Соглашение по техническим барьерам в торговле (ТБТ ВТО

Реформа Российской системы аккредитации в условиях ВТО
Эксперт Спецпроекта
Центра международной Москвы
«Россия в ВТО»
И.Ф. Григорьева
Основные инструменты технического регулирования
1
Обязательства Российской Федерации в области
технического регулирования
Доклад Рабочей группы по присоединению Российской
Федерации к ВТО от 16.11.2011 г. п. 813
«С даты присоединения к ВТО Российская Федерация
будет обеспечивать на своей территории применение всех
законов, норм и других мер в рамках Соглашения ВТО по
Техническим Барьерам в Торговле, таких как технические
нормы, стандарты, порядок оценки соответствия,
применяемые Российской Федерацией в соответствии с
положениями ВТО по ТБТ»
2
ВТО и взаимное признание результатов оценки соответствия
Соглашение по техническим барьерам в торговле (ТБТ ВТО)
Статья 5
-
Процедуры оценки соответствия должны:
Не создавать препятствий международной торговле;
Использовать в качестве основы международные рекомендации по
проведению процедур оценки соответствия
Осуществляться для иностранных товаров в не менее
благоприятном режиме, чем для отечественных товаров;
Предусматривать равную стоимость осуществления процедур;
Предусматривать возможность применения процедуры
рассмотрения претензий и принятия корректирующих мер;
3
ВТО и взаимное признание результатов оценки соответствия
Соглашение по техническим барьерам в торговле (ТБТ ВТО)
Статья 6
Члены ВТО должны обеспечивать , по возможности, признание
результатов процедур оценки соответствия других государств – членов
ВТО, даже если эти процедуры отличаются от их собственных,
при условии, что данные процедуры обеспечивают уверенность в
соответствии применяемым техническим регламентам и стандартам
Tested once, accepted everywhere
Одно испытание – признание везде
4
ВТО и оценка соответствия
Соглашение по техническим барьерам в торговле (ТБТ ВТО)
Статья 9
Члены ВТО, когда это целесообразно, формулируют и принимают
международные системы оценки соответствия и становятся их членами
или участвуют в них
Статья 10
5
Эффект соглашений о признании результатов оценки соответствия для
бизнеса
Изготовитель получает возможность
Сокращать объем таможенных
процедур и вынужденные задержки
из-за ожидания результатов
испытания
Экономить время и снижать затраты
при испытаниях отдельных партий
продукции
Сокращать задержки поставок
продукции на целевые рынки
Снижать риски отклонения партий
продукции при повторных проверках
Сертифицировать свою продукцию по
месту производства
6
Почему нужна реформа?
Субъективный подход к
аккредитации
Допуск некомпетентных
Использование одного и
Работа 1 эксперта в нескольких
органов и лабораторий к
того же оборудования в
органах по сертификации
работе
ряде лабораторий
Невнятные требования
Непрозрачный механизм формирования
стоимости
Отсутствие единого реестра
аккредитованных лиц
Существование
пересекающихся систем
Непрозрачные механизмы аккредитации
Недобросовестная
конкуренция
Более 18 тысяч
аккредитованных ОС и ИЛ
Отсутствие ответственности
Отсутствие
реального
контроля
Недобросовестные органы по сертификации и лаборатории
7
Обязательства Российской Федерации перед ВТО
в области реформы системы аккредитации
 Создание на Федеральном уровне Единого
ДокладРабочей
Рабочей
Доклад
группыпопо
группы
присоединению
присоединению
Российской
Российской
Федерациик ВТО
к ВТО
Федерации
ноября2011
2013
(16(16ноября
г.)г.)
национального органа по аккредитации и определение
круга его полномочий

Обеспечение членства в ILAC и IAF, признание со
стороны EA
 Определение участников системы аккредитации и
предъявляемых к ним требований
 Разработка процедур аккредитации, соответствующих
требованиям ISO/IEC
 Определение порядка государственно
контроля за
деятельностью аккредитованных лиц

Обеспечение транспарентности при осуществлении
деятельности по аккредитации за счет создания
системы информационного обеспечения
8
Основные направления реформы
Совершенствование требований к аккредитованным лицам
Оптимизация процедуры аккредитации
Повышение эффективности контроля за аккредитованными лицами
9
Этапы реформы и задачи до 2017 года
Этапы:
1 этап: 1 ноября 2011 – 1 июля 2012 года
«Организационный»
2 этап: 1 июля 2012 – 31 декабря 2012 года
«Формирование переходной модели»
3 этап: 1 января 2013 – 1 июля 2014 года
«Внедрение переходной и формирование
итоговой моделей»
4 этап: 1 июля 2014 – 31 декабря 2016 года
«Внедрение итоговой модели и международное
признание»
Задачи:



Создание Федеральной службы по аккредитации
Разработка
первоочередных
нормативно-правовых
документов организационно обеспечивающих создание ФСА и
непрерывность выполнения функций по аккредитации
Введение новых правил работы на подзаконном уровне,
создание
первоочередных
информационных
систем,
формирование территориальных органов Росаккредитации

Принятие и вступление в силу ФЗ «Об аккредитации в
национальной системе аккредитации» и корреспондирующих
подзаконных актов

Освобождение рынка от недобросовестных лиц

Обеспечение качества госуслуг и эффективности внутренних
процедур

Перевод работы национальной системы аккредитации в
электронный вид

Формирование высокоэффективного
сообщества в сфере аккредитации

Проведение процедур международного признания Российской 10
системы аккредитации
профессионального
Основные направления реформы
Совершенствование требований к аккредитованным лицам:
достигнутые результаты
Интеграция требований
6 международных
стандартов
(стандарты ИСО 17000)
Вместо 5 и 6
критериев для ОС
и ИЛ стало 65 и
94
Обеспечение соответствия международным
стандартам
Получено
ассоциированное
членство в ILAC
Созданы единые
требования для 8
систем
Постоянный
штат работников
Реальное подтверждение компетенции
Оборудование на
месте, а не на
бумаге
Выполняемое
руководство по
качеству
11
Основные направления реформы
Совершенствование требований к аккредитованным лицам:
задачи на перспективу
Прямая ссылка на
международные
стандарты в
российских актах
Закрепление
статуса экспертов
по сертификации
Обеспечение соответствия международным
стандартам
Активная роль
ФСА в работе ТК
по оценке
соответствия
Гармонизация в
сфере обеспечения
единства измерений
Установление
обязательной
отчетности ОС и
ИЛ
Детализация отдельных требований
Расширение
«отраслевых
особенностей»
по данным Росаккредитации
Унификация
требований к
области
аккредитации
12
Основные направления реформы
Оптимизация процедуры аккредитации:
достигнутые результаты
Пошаговое
описание
процедуры
Соблюдение
сроков
аккредитации
(99 %)
Прозрачные и понятные административные
процедуры
Единый подход к
формированию
стоимости
“On-line”
мониторинг
аккредитации
Аттестация
экспертов по
аккредитации
Внедрена
методика отбора
экспертов
Компетентность и подотчетность тех, кто
осуществляет аккредитацию
Недобросовестные
эксперты теряют
профессию
Выезд на
аккредитацию
сотрудников ФСА
13
по данным Росаккредитации
Основные направления реформы
Оптимизация процедуры аккредитации:
задачи на перспективу
Возможность
совмещения ИК
и расширения
области
Единый порядок
для
сертификатов
ГОСТ Р и ТС
Упрощение административных процедур
«Легализация»
корректирующих
мероприятий
Отказ от
бумажных
аттестатов
аккредитации
Создание
апелляционного
органа
Единый подход к
обучению
экспертов
Повышение качества оценки аккредитованных
лиц
Аттестация
сотрудников ФСА
по данным Росаккредитации
Создание реестра
технических
экспертов
14
Основные направления реформы
Повышение эффективности контроля:
достигнутые результаты
ИК проводят
эксперты
Отрицательный
ГК влечет
предписание
Определение процедур инспекционного и
государственного контроля за ОС и ИЛ
Отрицательный
ИК или жалоба
влекут проверку
ГК
Неисполнение
предписания
влечет лишение
аккредитации
Введены
штрафы до 1
млн. руб.
Введена
дисквалификация
должностных лиц
Ужесточение ответственности за нарушения
Создание Рабочей
группы с
«силовыми»
ведомствами
по данным Росаккредитации
Нарушения влияют
на включение в
реестр ТС
15
Основные направления реформы
Повышение эффективности контроля:
задачи на перспективу
Отказ от
планового ГК
Возможность
выбора времени
проведения ИК
Закрепление особенностей контроля за
аккредитованными лицами
Расширение
оснований для
внепланового ГК
Дифференциация
нарушений по
тяжести
Отмена
сертификатов
органом
власти
Дифференциация
нарушений по
тяжести
Новые инструменты работы
Основной упор на
анализ “on-line”
отчетности
16
Нормативно - правовое регулирование сферы аккредитации
Направления
Разработка, принятие и вступление
в силу ФЗ № 412-ФЗ «Об
аккредитации в национальной
системе аккредитации»
Совершенствование
действующей нормативно –
правовой базы, регулирующей
осуществление аккредитации
по данным Росаккредитации
17
Федеральный закон от 28 декабря 2013 г. № 412-ФЗ
«Об аккредитации в национальной системе аккредитации»
Цели аккредитации
Обеспечение доверия к результатам оценки
соответствия
Создание условий для взаимного признания
результатов оценки соответствия
государствами – торговыми партнерами РФ
18
Основные положения
ФЗ № 412-ФЗ «Об аккредитации в национальной системе аккредитации »
 Интегрирует требования международных стандартов в области аккредитации;
 Объединяет все системы аккредитации, связанные с оценкой соответствия;
 Устанавливает полномочия органов власти в сфере аккредитации;
 Вводит единый порядок (процедуру) аккредитации; подробно описывает все процессы,
связанные с аккредитацией;
 Устанавливает универсальные требования к аккредитованным лицам, ответственность за их
нарушение;
 Определяет единые подходы к процедуре контроля за деятельностью аккредитованных лиц,
необходимые особенности по основаниям для внеплановых проверок;
 Определяет статус, требования к экспертам по аккредитации и их ответственность за оценку
компетентности заявителей;
 Установление требования к информационному обеспечению аккредитации и раскрытию
информации.
19
Принципиальные изменения
ФЗ № 412-ФЗ «Об аккредитации в национальной системе аккредитации »
Существующие проблемы
Изменения, предусмотренные Законом
 Отсутствует механизм апелляций на
решения органа по аккредитации
В соответствии с международными стандартами предусмотрено
создание комиссии по апелляциям
 Срок действия аттестата аккредитации
ограничен пятью годами
Установлена бессрочность действия аттестата аккредитации
 Не в полной мере урегулирован статус
инспекционного контроля за
аккредитованными лицами
Плановый инспекционный контроль в целях приведения в
соответствие с международными стандартами заменяется
периодическим подтверждением компетентности
 Вопросы по основаниям для внепланового
контроля
Уточняет основания для проведения внеплановых проверок
 Оптимизация порядка финансирования работ
по аккредитации
Утверждение Правительством Российской Федерации единой
методики и порядка контроля за ее соблюдением
 Большой объем документов в бумажной
форме
Предлагается установить электронный формат взаимодействия
участников национальной системы аккредитации.
Повышение прозрачности и снижение административных барьеров
20
Совершенствование нормативно-правовой базы, регулирующей
осуществление аккредитации
Постановления Правительства РФ
Приказы Минэкономразвития России
 Об утверждении Положения
о комиссии по апелляциям
 Об утверждении Правил включения
юридических лиц в реестр экспертных
организаций
 Об установлении особенностей
аккредитации иностранных организаций
 Об утверждении перечня нарушений,
которые при осуществлении федерального государственного контроля за деятельностью аккредитованных лиц не
влекут приостановления аккредитации
 Об утверждении Критериев аккредитации
 Об утверждении Требований к эксперту
аккредитации
и
Правил
аттестации
экспертов по аккредитации
 Об
утверждении
требований
к
техническому
эксперту
и
порядка
включения физических лиц в реестр
технических экспертов
 Об
утверждении
перечня
областей
аттестации экспертов по аккредитации и
перечня
областей
специализации
технических экспертов
 ………….
 …………..
21
Основные отличия государственного контроля и инспекционного контроля
ИНСПЕКЦИОННЫЙ КОНТРОЛЬ
ГОСУДАРСТВЕННЫЙ КОНТРОЛЬ
осуществление оценки соответствия
аккредитованного лица критериям аккредитации
(подтверждение аттестата аккредитации)
деятельность, направленная на
предупреждение, выявление и пресечение
нарушений юридическими лицами (ФЗ № 294)
проводится:
экспертами по аккредитации и, при
необходимости, техническими экспертами
сотрудниками ФСА и при необходимости,
экспертами, экспертными организациями
периодичность:
плановый
внеплановый
выявление нарушений:
основание для проведения государственного
контроля
приостановление действия аттестата
аккредитации и выдача предписания,
наложение штрафа на юр. лицо
и должностные лица
22
Государственный контроль. Административная ответственность
ШТРАФ на должностных лиц:
от 20 000 до 40 000 руб.
ШТРАФ на юридических лиц:
от 400 000 до 500 000 руб.
ДЛЯ ИЛ
ДЛЯ ОС
Нарушение правил сертификации или выдача
сертификата соответствия с нарушением
требований законодательства о техническом
регулировании
Выпуск в обращение продукции, не
соответствующей требованиям технических
регламентов или подлежащим применению до
вступления в силу соответствующих технических
регламентов обязательным требованиям
ШТРАФ на должностных лиц:
от 30 000 до 50 000 руб.
ШТРАФ на юридических лиц:
от 600 000 руб. до 1 000 000 руб.
Необоснованная выдача органом по сертификации
или отказ в выдаче сертификата соответствия либо
необоснованное приостановление или прекращение
действия сертификата соответствия
ШТРАФ на должностных лиц:
от 20 000 до 30 000 руб.
ШТРАФ на юридических лиц:
от 50 000 до 100 000 руб.
Представление для целей оценки (подтверждения)
соответствия недостоверных или необъективных
результатов исследований (испытаний) и (или)
измерений продукции
ШТРАФ на должностных лиц:
от 30 000 до 50 000 руб.
ШТРАФ на юридических лиц:
от 400 000 до 500 000 руб.
по данным Росаккредитации
23
Государственный контроль. Административная ответственность
Воспрепятствование законной деятельности
должностного лица по проведению проверок или
уклонение от таких проверок
ШТРАФ на граждан:
от 500 руб. до 1000 руб.
ШТРАФ на должностных лиц:
от 2000 руб. до 4000 руб.
ШТРАФ на юридических лиц:
от 5000 руб. до 10 000 руб.
ШТРАФ на должностных лиц:
Действия (бездействие), повлекшие невозможность
проведения или завершения проверки
от 5000 руб. до 10 000 руб.
ШТРАФ на юридических лиц:
от 20 000 руб. до 50 000 руб.
ШТРАФ на должностных лиц:
Повторное совершение административного
правонарушения
от 10 000 руб. до 20 000 руб.
ШТРАФ на юридических лиц:
от 50 000 руб. до 100 000 руб.
24
Государственный контроль. Аналитика за 2013 год
Проведено 243 проверки, в том числе 193 документарных
и 50 выездных
Прекращено действие более 350 аттестатов аккредитации
Приостановлено действие более 120 аттестатов
Сокращено в области 2 аттестата
Составлено более 340 протоколов об административных правонарушениях.
Общая сумма наложенных штрафных санкций - 27 млн. руб.
За 2012-2013 гг. выданы предписания об отмене более 7 тысяч сертификатов
25
Совершенствование контрольной деятельности в 2014 г.
 Наделение Росаккредитации полномочиями по проведению административных
расследований
 Классификация нарушений на предмет их определения «критичные-некритичные» и, как
следствие, классификация административных наказаний (градация штрафных санкций)
 Наделение Росаккредитации полномочиями по ведению сертификатов ГОСТ Р
 Закрепление обязанности «on-line» отчетности аккредитованных лиц
26
Типовые нарушения при оформлении результатов ИК экспертами по
аккредитации
Сведения о выявленных несоответствиях аккредитованного лица критериям
аккредитации и(или) несоблюдение аккредитованным лицом требований
законодательства Российской Федерации
не содержат:
ссылки на пункты нарушенных
документов
документальное подтверждение
несоответствия критериям
аккредитации и(или) несоблюдения
требований законодательства
Российской Федерации
27
Ответственность экспертов по аккредитации
В случае отсутствия в экспертном заключении ссылок на пункты нарушенных документов и(или) отсутствие
документального подтверждения выявленного несоответствия критериям аккредитации и(или) несоблюдения
требований законодательства Российской Федерации
классифицируется как:
 отсутствие у эксперта по аккредитации знаний нормативных
правовых актов Российской Федерации, нормативных,
технических, методических, руководящих и иных
документов, регламентирующих вопросы аккредитации,
требований к продукции, используемым средствам
прекращение действия
свидетельства об аттестации
эксперта
измерений, испытательному оборудованию, стандартным
образцам;
 представление экспертом по аккредитации необъективных
результатов оценки соответствия аккредитованного лица.
28
ФГИС Росаккредитации
 Перевод всех услуг в электронный вид;
 Единая информационная среда для всех участников;
Разработка и организация мероприятий по периодическому обучению (повышению квалификации) экспертов
 Введение электронной отчетности;
 Время реализации: 2013 – 2014 годы;
 Бюджет около 190 млн. руб. (около 6 млн $)
ФГИС Росаккредитации на официальном сайте Службы
Информатизация: ФГИС Росаккредитации
Органы по
сертификации
Испытательные
лаборатории
Личный кабинет
Работники
Росаккредитации
Эксперты по
аккредитации
РОИВ
ЕПГУ
•
•
•
•
•
•
•
Реестры аккредитованных лиц
Реестр сертификатов соответствия
Реестр деклараций о соответствии
Реестр экспертов
Подсистема государственных услуг
Подсистема контроля
Подсистема планирования и
оценки эффективности
деятельности (2014 год)
СМЭВ
ФОИВ
ФГИС Росаккредитации (2013-2014):
Электронный архив (2014-2015)
по данным Росаккредитации
Сайт Евразийской
экономической
комиссия
Официальный сайт
Росаккредитации
Система
электронного
документооборота
Информационные
системы ФОИВ
31
Анализ уровня открытости органа по сертификации
Анализ уровня открытости органа по сертификации
Прикрепление скан-копий документов в разделе
ЛК «Сведения об органе по сертификации»
Прикрепление скан-копий сертификатов
соответствия при внесении сведений в реестр
сертификатов соответствия ( РСС)
Прикрепление скан-копий деклараций о
соответствии при внесении сведений в реестр
деклараций о соответствии (РДС)
Внесение сведений в РСС через бизнес процесс,
сопровождающий выдачу сертификата
соответствия
Внесение сведений в РДС через бизнес процесс,
сопровождающий регистрацию декларации о
соответствии
1 уровень
(«стандарт»)
2 уровень
(«профессионал»)
3 уровень
(«лидер»)
нет
частично
все
обязательные
менее 60%
от 60% до 99%
100%
менее 60%
от 60% до 99%
100%
менее 60%
от 60% до 99%
100%
менее 60%
от 60% до 99%
100%
32
Общественный Совет при Федеральной службе по аккредитации
Приказ Федеральной службы по аккредитации от 10.07.2013 г. № 2567
Цель : привлечение общественности к повышению эффективности и качества исполнения Федеральной службой по
аккредитации полномочий в установленной сфере деятельности
Задачи и компетенции
Мониторинг
результатов
реализации проектов
по созданию
системы
аккредитации,
соответствующей
международным
стандартам
Приглашение на
заседания
представителей
ФОИВов,
организаций и др.
заинтересованных
лиц
Общественный
контроль и оценка
деятельности
участников единой
национальной
системы
аккредитации
Взаимодействие со
СМИ
Рассмотрение
инициатив граждан
и организаций по
вопросам в сфере
аккредитации и
оценки соответствия
Обращение в
органы
государственной
власти Российской
Федерации для
получения
информации
Разработка и
утверждение
Кодекса этики
членов
Общественного
совета
Предложения и
рекомендации по
вопросам
деятельности
Росаккредитации
Обобщение и
анализ практики
взаимодействия
Росаккредитации с
иными участниками
процесса
аккредитации
Обеспечение учета
мнения
общественности при
формировании
методической базы
единой
национальной
системы
аккредитации
Электронный ресурс о ВТО: www.wto.wtcmoscow.ru
93 000
более
посетителей
из 129 стран мира
760
подписчиков
сайта
На совещании Открытого правительства Российской Федерации в докладе Минкомсвязи
России сайт Спецпроекта ЦМТ Москвы «Россия в ВТО» признан одним из лучших
информационных ресурсов по тематике ВТО
Открытый кабинет руководителя Общественного совета
www.wto.wtcmoscow.ru
Контакты:
+7 (495) 258-11-10
+7 (968) 593-29-80
35
Росаккредитация: основные цифры
ФУНКЦИЯ ПО АККРЕДИТАЦИИ в 2013 году
ФУНКЦИЯ ПО КОНТРОЛЮ в 2013 году
Росаккредитацией оказано более 6 000
государственных услуг, связанных с аккредитацией
Прошли плановый инспекционный контроль более
2500, внеплановый контроль – более 290
организаций
Положительные решения приняты в 77% случаев
Прекращено действие более 350 аттестатов
аккредитации
В настоящий момент в реестре более 1700 ОС и
9500 ИЛ
Назначено штрафов более чем 27 млн. рублей
(около 900 тыс.$)
ЕДИНАЯ НАЦИОНАЛЬНАЯ СИСТЕМА АККРЕДИТАЦИИ
Центральный аппарат Росаккредитации 101 человек
Территориальные управления Росаккредитации в 6 федеральных округах – 80 человек
Росаккредитацией аттестованы и привлекаются к работе более 500 экспертов по аккредитации
Бюджет Росаккредитации на 2013 год боле 440 млн рублей (около 13 млн.$)
по данным Росаккредитации
36
Основные направления реформы Российской системы аккредитации н
на период 2014-2015 г.г.

Вступление в силу Федерального закона № 412-ФЗ «Об аккредитации в национальной системе аккредитации» и всех подзаконных
актов

Внедрение единого подхода для всех систем аккредитации(в том числе введение новых правил для всех добровольных систем, а
так же для аккредитации в метрологии, связи и т.д.)

Создание апелляционного органа

Предоставление заявителям возможности проведения «корректирующих мероприятий».

Формирование единых методических требований к работе экспертов по аккредитации и сотрудников Росаккредитации

Повышение профессионального уровня экспертов по аккредитации, экспертов по сертификации и работников лабораторий за счет,
в том числе, запуска многоуровневого консультационного центра Росаккредитации и организации обучения

Налаживание совместно с правоохранительными органами постоянного процесса по выявлению и устранению недобросовестных
участников рынка, в том числе в рамках созданной в ноябре 2013 г. Межведомственной рабочей группы по комплексному
предупреждению и пресечению правонарушений в сфере подтверждения соответствия и проведения лабораторных исследований

Повышение профессионального уровня экспертов по аккредитации, экспертов по сертификации и работников лабораторий

Повышение качества работы Росаккредитации, в том числе за счет внедрения системы менеджмента качества

Дальнейшее развитие Федеральной информационной службы Росаккредитации, в том числе реализация проекта по созданию
электронного архива всех проводимых испытаний
38
Приведение российской системы аккредитации к требованиям международных
стандартов
Признание
Оценка
Полная
гармонизация
Частичная
гармонизация
Вступление в силу 602
постановления
Правительства РФ
19 октября 2012 г.
Вступление в силу
ФЗ об аккредитации
июль 2014 г.
по данным Росаккредитации
Оценочные визиты
2015 г.
Подписание соглашений с
международными
организациями 20162017гг.
38
Благодарю за внимание!
Специальный проект
ЦМТ Москвы «Россия в ВТО»
Горячая линия
+7 495 258 11 10
wto.wtcmoscow.ru