Краткий отчет о выполнении плана работы на

Экспертно-консультационный совет Росимущества
Комитет «Управление рисками и внутренний контроль»
Краткий отчет о выполнении плана работы на период 2-4 кв. 2014 г.
(по состоянию на 14.08.2014)i
Общее направление, цель работы комитета:
содействие Росимуществу в деятельности по повышению результативности и эффективности управления рисками и внутреннего контроля
в компаниях с государственным участием
№
Направление, задачаii
Состояние дел
1. Аудит и ревизионная комиссия
1.1
Разработка документа Росимущества с рекомендациями по организации функции
(службы) внутреннего аудита
Выполнено.
Приказ Росимущества от 04.07.2014 № 249.
1.2
Разработка документа Росимущества с перечнем компетенций руководителей и
сотрудников служб внутреннего аудита (вкл. квалификационные требования и
условия найма/увольнения)
Структура документа одобрена 20.03.2014.
Проведены интервью с рук. СВА, готовится
проект документа для обсуждения комитетом.
1.3
Подготовка предложений по проекту документа Росимущества об аутсорсинге
функции внутреннего аудита
Выполнено.
Предложения представлены в Росимущество в
марте 2014 г.
Текст включен в МР по СВА.
Направлено письмо в госкомпании,
информация размещена на сайте
Росимущества в разделе «вопросы-ответы»
1.4
Разработка рекомендаций по работе с внешним аудитором, процедурам выбора
внешнего аудитора
Проект документа рассмотрен на заседании
комитета 19.06.2014.
Проведены консультации с экспертами и
сотрудниками Росимущества,
подготавливается уточненная версия
документа.
2
№
1.5
Направление, задачаii
Подготовка предложений по проектам документов Росимущества о работе
ревизионных комиссий
Состояние дел
Выполнено.
Приказ Росимущества от 09.07.2014 № 253
2. Организация системы управления рисками и внутреннего контроля
2.1
Разработка проекта документа Росимущества о рекомендациях по созданию системы
внутреннего контроля
Структура документа одобрена 20.03.2014.
Проект 1й части проекта документа
рассмотрен комитетом 22.04.2014.
Принято решение о переформатировании
задачи с учетом других задач
2.2
Разработка проекта документа Росимущества о рекомендациях по созданию системы
управления рисками
Структура документа и план-график работ
одобрены 22.04.2014.
Принято решение о переформатировании
задачи с учетом других задач
2.3
Разработка типовых документов для госкомпаний по вопросам «корпоративное
управление - аудит - управление рисками - внутренний контроль»iii
1-й этап: подготовка списка документов, которые необходимо разработать, с
определением приоритетов
2-й этап: подготовка проектов документов с высоким приоритетом (положение о
службе внутреннего аудита, положение о службе внутреннего контроля)
Вопрос рассмотрен комитетом 22.04.2014.
Готовятся проекты документов для
обсуждения комитетом
2.4
Подготовка предложений по проектам документов Росимущества, подготавливаемых Выполнено.
в соответствии с Постановлением Правительства от 17.03.2014 № 193iv
Проект документа (представлен УВК РИ)
рассмотрен комитетом 22.04.2014.
Дополнительные комментарии переданы
разработчикам (в рабочем порядке).
Разработка рекомендаций по вопросам организации и осуществления комплаенсПроект структуры документа рассмотрен
контроля
комитетом 22.04.2014.
Принято решение о переформатировании
задачи с учетом других задач
Разработка рекомендаций по созданию системы внутреннего контроля по
Принято решение о переформатировании
проведению закупок
задачи с учетом других задач
2.5
2.6
3
№
Направление, задачаii
2.7
Разработка рекомендаций по вопросам информационного обеспечения, отчетности и
управления ИТ
Экспертная оценка проекта профессионального стандарта «Член Совета директоров»
(рабочая версия названия)
2.8
Состояние дел
Готовятся проекты документов для
обсуждения комитетом
Новая задача.
Выполняется в соответствии с письмом
НП «Директориум»
3. Популяризация и тиражирование
3.1
Подготовка типового доклада (презентации) для участия представителей комитета в
совещаниях с ТУ Росимущества и ФОИВ
3.2
Подготовка предложений по доработке МВ-Портала для создания электронной
библиотеки научно-методических материалов и нормативных актов по вопросам
корпоративного управления
Подготовка сводного доклада по итогам работы комитета о концепции вертикали
«корпоративное управление – аудит - управление рисками - внутренний контроль»
для госкомпаний
Организация круглых столов, конференций для членов советов, менеджеров
госкомпаний по темам «Управление рисками, внутренний контроль и внутренний
аудит»
3.3
3.4
3.5
Обсуждение актуальных вопросов работы комитета с руководителями СВА и РК в
госкомпаниях
3.6
Наполнение библиотеки нормативных методических документов и учебных
материалов (на интернет-сайте ЭКС)
Выполнено.
Материал используется при участии в
мероприятиях.
Готовятся проекты документов для
обсуждения комитетом
Готовятся проекты документов для
обсуждения комитетом
Планируется подготовить отдельный планграфик.
Принимали участие в семинаре РФОП,
круглом столе ОЭСР, встрече Клуба
руководителей СВА госкомпаний, встрече
членов ИВА.
Выполняется, в т.ч. в «клубе руководителей
СВА госкомпаний»
Выполняется
4. Организационно-техническая поддержка
4.1
Обновление информации о членах комитета, организация встреч комитета, ведение
документации
Выполняется, в т.ч. на интернет-сайте ЭКС
4
№
Направление, задачаii
Состояние дел
4.2
Выполняется на интернет-сайте Института
внутренних аудиторов
4.3
Поддержка тематического подраздела на внешнем интернет-форуме для обсуждения
проектов документов группы с профессиональным сообществом в расширенном
формате
Оценка работы членов комитета, подготовка предложений для плановой ротации
4.4
Подготовка отчетов и планирование работы на следующий период
Выполняется, информация обновлена в т.ч. на
интернет-сайте ЭКС
Приказ Росимущества от 24.06.2014 № 224
Руководитель комитета
Первоначальный план составлен 08.04.2014. Красным цветом выделена информация, обновленная по сравнению с предыдущей версией отчета.
Желтым цветом шрифта выделены задачи, наиболее важные в н.вр. для Росимущества
iii
На основе подготовленного Росимуществом перечня документов для госкомпаний, которые должны быть утверждены в госкомпаниях
iv
Организация внутреннего финансового контроля и внутреннего финансового аудита
i
ii
Д.В. Малыхин