Порядок проведения сотрудниками УФМ анализа хозяйственной

Опросный лист КЛИЕНТА ОАО КБ «Верхневолжский»
(физического лица)
Уважаемый Клиент!
Просим Вас максимально подробно ответить на следующие вопросы. Кроме этого, Банком будет приветствоваться любая иная
дополнительная информация (документы) о Вас, которую Вы сочтете необходимым предоставить в Банк.
ФИО клиента
Почему вы выбрали ОАО КБ
«Верхневолжский»
Какие виды банковских услуг вы хотели бы
получить?
Укажите, пожалуйста, основные источники
Вашего дохода
О принадлежности/отсутствии принадлежности
к публичным должностным лицам (ПДЛ)
_____________________________________________________________________________________
_________________________________________________________________
 рекомендации знакомых;
 приемлемые стоимостные условия услуг;
 качество и культура обслуживания клиентов;
 удобное место расположения;
 другие (укажите)_______________________________________
 прием средств во вклады;
 открытие счетов в ин. валюте и рублях;
 операции по покупке/продаже иностранной валюты;
 выполнение переводов за границу по поручению физических лиц без открытия счета;
 выполнение переводов на территории РФ по поручению физических лиц без открытия счета;
 выдача банковских карт;
 кредитование;
 аренда индивидуальных банковских сейфов;
 информационные и консультативные услуги;
 другие (укажите)______________________________.
 заработная плата;
 пенсия;
 доходы от предпринимательской деятельности;
 наследство;
 процентный доход по вкладам (ценным бумагам);
 личные сбережения;
 прочие виды деятельности (укажите)______________________________.
 являюсь ПДЛ;
 состою в родстве/связи с ПДЛ
(указать ПДЛ, степень родства);
 не явлюсь ПДЛ, а также не состою в родстве/связи с ПДЛ
Укажите, пожалуйста, источники
происхождения денежных средств или иного
имущества*
*для клиентов, являющихся ПДЛ или их
родственниками/связанными лицами
Сведения о выгодоприобретателях*
НЕТ (все сделки и платежи клиент проводит к собственной выгоде и за свой счет)
*Лицо, к выгоде которого действует клиент, в том
числе на основании агентского договора, договоров
поручения,
комиссии
и
доверительного
управления, при проведении операций
с
денежными средствами и иным имуществом
ДА (При наличии отметки в графе «да» необходимо заполнить Анкету выгодоприобретателя
(соответственно юридического лица, или физического лица, или индивидуального
предпринимателя), а также предоставить копии документов, удостоверяющих личность
выгодоприобретателя. Если выгодоприобретателей несколько, то Анкета заполняется на каждого.
Одновременно предоставить копии документов, являющиеся основанием проведения операции)
Сведения о представителях*
НЕТ
клиента)
*Лицо, которое представляет интересы и действует
от Вашего имени на основании доверенности,
закона либо акта уполномоченного на то
государственного органа или органа местного
самоуправления, а также лицо, которому
предоставляются, либо будут предоставлены
полномочия по распоряжению банковским счетом
(вкладом)
Сведения о бенефициарных владельцах *
*Физическое лицо, которое имеет возможность
контролировать действия клиента.
(отсутствует лицо, представляющее интересы клиента и действующее от имени
ДА (При наличии отметки в графе «да» необходимо предоставить сведения обо всех
Представителях (копии документов, удостоверяющих личность, а также необходимо заполнить
Анкету представителя. Если представителей несколько, то Анкета заполняется на каждого)
+ док-т, удостоверяющий права представителя (напр. - доверенность)
НЕТ (отсутствует лицо, контролирующее действия клиента)
ДА (При наличии отметки в графе «да» необходимо заполнить Анкету физического лица, а
также предоставить копию документа, удостоверяющего личность. Если бенефициарных
владельцев несколько, то Анкета заполняется на каждого)
_______________________(___________________________________)
Подпись
ФИО
«__»___________________2014_