Заголовок - Крайинвестбанк

АНКЕТА – ВОПРОСНИК
КЛИЕНТА ЮРИДИЧЕСКОГО ЛИЦА
(резидента/нерезидента, не являющегося кредитной организацией)
(Заполняется клиентом при открытии расчётного счёта/вклада и в случаях перерыва отношений с
банком)
I. Основные данные клиента.
1. Наименование клиента:
Полное, а также (если имеется)
сокращенное наименование.
Наименование
на
иностранном языке.
2. Адреса:
Адрес места регистрации:
Адрес
фактического
местонахождения:
Почтовый адрес:
3. Номера
контактных
телефонов / факсов:
4. Электронная
почта
(указать e-mail либо «эл. адрес
отсутствует», либо «эл. адрес
не предоставляю»)
5. Укажите, какие органы управления Вашей организации присутствуют по месту ее регистрации:
Совет
директоров
Правление
Руководитель
(Наблюдательный совет)
(дирекция)
(исполнительный орган)
6. Укажите информацию об органах управления организации:
Наименование органов управления
Персональный состав органов управления:
7. Укажите,
пожалуйста,
бенефициарного владельца:
7.1.*
Наличие
бенефициарного
владельца гражданина РФ1:
Для бенефициарных владельцев:
Ф.И.О.
Дата рождения
Страна и место рождения
ДА
НЕТ
1
2
3
1
Бенефициарный владелец (согласно российскому законодательству) - физическое лицо, которое в
конечном счете прямо или косвенно (через третьих лиц) владеет (имеет преобладающее участие более 25
процентов в капитале) клиентом - юридическим лицом либо имеет возможность контролировать действия
клиента.
Гражданство
*При положительном ответе на вопрос 7.1 заполните пункт 8.1
7.2.**
Наличие
бенефициарного ДА
владельца гражданина или резидента
США, или лица, зарегистрированного
в США2:
Для бенефициарных владельцев:
Ф.И.О.
Дата рождения
Страна и место рождения
Гражданство
1
НЕТ
2
3
**При положительном ответе на вопрос 7.2 заполните пункт 8.2
8. Сведения об учредителях (акционерах), собственниках имущества юридического лица
(заполняется на лиц, чья доля в уставном капитале – более 5%):
8.1. Сведения об учредителях (акционерах), бенефициарных владельцах и собственниках имущества
юридического лица, зарегистрированных в Российской Федерации:
Для
учредителей Участник (акционер)
Участник (акционер)
Участник
Участник
юридических лиц
(акционер)
(акционер
)
Наименование
организации
Процент участия
Для
учредителей Участник (акционер)
Участник (акционер)
Участник
Участник
юридических лиц
(акционер)
(акционер
)
Наименование
организации
Процент участия
Для
учредителей Участник (акционер)
Участник (акционер)
Участник
Участник
физических лиц
(акционер)
(акционер
)
Фамилия,
имя,
отчество
Процент участия
Для
учредителей Участник (акционер)
Участник (акционер)
Участник
Участник
физических лиц
(акционер)
(акционер
)
Фамилия,
имя,
отчество
2
Бенефициарный владелец (согласно законодательству США) - физическое лицо (гражданин или
резидент США), которое в конечном счете прямо или косвенно (через третьих лиц) владеет (имеет
преобладающее участие более 10 процентов) в капитале клиента либо имеет возможность контролировать
действия клиента.
Процент участия
8.2 Сведения об учредителях (акционерах), бенефициарных владельцах и собственниках имущества
юридического лица, зарегистрированных в США (заполняется на лиц, чья доля в уставном капитале
– более 10%):
Для учредителей юридических
Участник (акционер)
Участник (акционер)
лиц
Наименование организации (на
языке оригинала и на русском
языке)
Процент участия
Страна происхождение
Юридический адрес
Для учредителей юридических
лиц
Наименование организации (на
языке оригинала и на русском
языке)
Процент участия
Страна происхождение
Юридический адрес
Для учредителей физических лиц
и бенефициарных владельцев
Ф.И.О.
Дата рождения
Страна и место рождения
Гражданство
Процент участия
Для учредителей физических лиц
и бенефициарных владельцев
Ф.И.О.
Дата рождения
Страна и место рождения
Гражданство
Процент участия
Участник (акционер)
Участник (акционер)
Участник (акционер)
Участник (акционер)
Участник (акционер)
Участник (акционер)
II. Дополнительная информация.
9. Укажите, пожалуйста, сведения о лице, открывающем счет для юридического лица:
Фамилия, имя, отчество:
Дата и место рождения:
Гражданство
(подданство):
Адрес места жительства
(регистрации)
Адрес места пребывания:
Вид
и
реквизиты
документа,
удостоверяющего
личность (наименование,
серия и номер, кем выдан,
код подразделения, дата
выдачи):
Для нерезидентов:
данные
миграционной
карты:
виза:
вид на жительство:
разрешение на временное
проживание:
иной
подтверждающий
документ:
Сведения о документе,
подтверждающем
полномочия
лица,
открывающего счет.
Серия (если имеется)______№__________
Действует с «___»____________20_____г.
по «___» ________________20_____г.
10. Планирует ли Ваша организация совершать операции к выгоде других лиц?
Нет □ / □ Да, укажите на основании какого договора и наименование выгодоприобретателя:
Агентского
принципал
□
Поручения
доверитель
□
Комиссии
комитент
□
Доверительного управления
учредитель управления
□
Оплаты
за
3-х
лиц
3-е лицо
□
11. Укажите, пожалуйста, основные виды деятельности юридического лица
(направления бизнеса):
11.1. ОКВЭД/КВЭД
Деятельность согласно ОКВЭД/КВЭД
11.2. Имеете ли Вы лицензии (разрешения) на осуществление своей деятельности (операций).
□ДА
□НЕТ
12. Сведения о величине зарегистрированного /оплаченного уставного (складочного)
капитала или уставного фонда:
Зарегистрированный капитал/уставной фонд:
Оплаченный капитал /уставной фонд:
13. Является ли Ваша компания филиалом, дочерним или зависимым обществом?
ДА
НЕТ
Имеет ли Ваша организация филиалы и представительства, дочерние и зависимые общества, другие
обособленные подразделения?
Да, укажите их (ниже).
Наименование
Нет
Место нахождения (страна, город)
Обслуживающие
банки
14. Имеете ли Вы расчетные счета в других кредитных организациях или в подразделениях
ОАО "Крайинвестбанк", в том числе счет(а) 40821?
Наименование банка
15.
Номер счета (заполняется по
желанию)
Цель открытия
счета
Цели установления деловых отношений с Банком:
Предполагаемый характер деловых отношений с Банком:
Планируемая
продолжительность
отношений
с
Банком
(укажите период):
от её основной деятельности
16.2.
Доходы
организации формируются:
16.
16.1.
16.3.
□
□
□
□
□
от случайных операций
(сделок)
Какие виды банковских услуг Вы хотели бы получить?
16.3.1. Безналичные расчеты в рублях.
Укажите предполагаемое количество операций в
месяц:_________________________________________
Укажите объем предполагаемых оборотов в месяц:
□ до 1 000 000,00 руб.
□от 1 000 000,00 руб. до 10 000 000,00 руб.
□ от 10 000 000,00 руб. до 100 000 000,00 руб.
□ свыше 100 000 000 ,00 руб.
16.3.2. Выдача заработной платы сотрудникам с использованием банковских карт.
16.3.3. Документарные операции (аккредитивы и инкассо)
16.3.4. Аренда индивидуальных банковских сейфов
16.3.5.Гарантии
□
□
□
□
□
□
16.3.6. Кредитование
16.3.7. Депозиты
16.3.8. Дистанционное обслуживание с использованием системы ikib.
16.3.9. Выдача наличных денежных средств.
а) Укажите цели расхода:
__________________________________________________________________
б) Укажите предполагаемое количество операций в месяц:
______________________________________
в) Сколько ежемесячно планируете снимать с банковского счета в ОАО «Крайинвестбанк»
денежных средств в наличной форме:
□ до 5 000,00 руб.
□ от 5 000,00 руб. до 50 000,00 руб.
□ от 50 000,00 руб. до 1 000 000,00 руб.
□ свыше 1 000 000 ,00 руб.
16.3.10. Прием наличных денежных средств.
Укажите источник(и) поступлений:
_____________________________________________________________
_____________________________________________________________________________________
_______
16.3.11. Безналичные расчеты в иностранной валюте*.
Укажите:
1) цель расчетов __________________________________________________________________
2) объем предполагаемых оборотов в месяц:
□ до 100 000 у.е.
□от 100 000 у.е. до 500 000 у.е.
□ от 500 000 у.е. до 1 000 000 у.е.
□ свыше 1 000 000 у.е.
3) Укажите предполагаемое количество операций в месяц:________________________________
4) Укажите виды договоров (контрактов):
__________________________________________________
* при открытии счета в иностранной валюте.
□
□
16.3.12. Безналичные расчеты в рублях с физическими лицами.
1) Укажите цель(и) расчета(ов):
________________________________________________________________
16.3.13. Операции с ценными бумагами на ОРЦБ.
 укажите предполагаемое количество операций в месяц:___________________________________
 укажите объем предполагаемых оборотов в месяц:
□ до 1 000 000,00 руб.
□от 1 000 000,00 руб. до 10 000 000,00 руб.
□ от 10 000 000,00 руб. до 100 000 000,00 руб.
□ свыше 100 000 000 ,00 руб.
□
16.3.14. Участвует ли организация (планирует ли) в расчетах с организациями, осуществляющими
свою деятельность на территории следующих стран – Иран, Корейская Народная
Демократическая Республика:
□ да (подчеркнуть в какой именно);
□ нет.
17. Финансовое положение:
Система налогообложения:
□ общая система налогообложения
□ специальные налоговые режимы, в том числе:
□ УСН (упрощенная система налогообложения);
□ ЕНВД (единый налог на вмененный доход);
□ ЕСХН (единый сельскохозяйственный налог);
□ плательщик налогов при выполнении соглашений о разделе продукции;
□ патентная система налогообложения;
17.1.Выручка от реализации товаров/ работ / услуг и финансовый результат (в тыс. рублей):
Фактическая выручка/
финансовый результат за
последний год
Планируемая выручка за год/ финансовый результат (для вновь созданной
организации и в случае развития бизнеса)
Укажите наименование или группу:
товаров
работ
услуг
17.2. Укажите основных партнеров (контрагентов), с которыми Вы планируете осуществлять
расчеты.
Партнеры (контрагенты)
Покупатели:
Поставщики:
Посредники
Перевозчики:
Консультанты:
Наименование
теле
фон
обслуживающие банки
Географическое
расположение
17.3. Штатная численность персонала организации.
Фактическая
численность:
Планируемая численность (для вновь созданной организации, а также в случае
развития бизнеса):
17.4. Территория бизнеса:
17.5. Наличие основных средств
Основные средства
В
аренде
В
собственности
Здание (офис):
Складские помещения
Оборудование, техника:
Транспортные
средства
(легковой,
грузовой, специальный):
Производственные,
парковочные,
складские площади:
Терминалы (в графе «местонахождение»
указать только населенный пункт и
количество):
Другое (указать):
□
□
□
□
□
□
□
□
□
□
□
□
□
□
Наименование и местонахождение
(указать подробно адрес)
18. Деловая репутация:
18.1. Укажите,
пожалуйста,
собственную(ые) торговую(ые) марку(и)
(при наличии):
18.2. Осуществляется (предполагается)
□ Да
ли ведение бизнеса с учетом различных
факторов рисков (в том числе налоговых):
18.3. Имеет ли Ваша организация кредиты в банках?
□ Нет / □ Да, укажите их.
Наименование банка
□ Нет.
Доп. информация: (цель кредита и др).
Укажите, имеются ли, отзывы о деятельности Вашей организации Вашими партнерами,
контрагентами, потребителями и кредитными организациями.
□
Нет
/
□
Да,
укажите
их:
______________________________________________________________
18.4.
III. Кроме того, укажите:
19. Из каких источников Вы узнали о Банке?
□
Реклама в СМИ
□
Наружная реклама
□
Сотрудник Банка
□
Рекомендация знакомых
□
Обслуживался в банке ранее (как
юридическое лицо, как физическое лицо)
20. Почему организация намерена открыть счет именно в ОАО "Крайинвестбанк"?
□
□
□
□
□
Рекомендация знакомых
Приемлемые для организации тарифы
Банка
Отличная деловая репутация Банка.
Качество и культура обслуживания
клиентов
Удобное для организации
территориальное расположение Банка
Наличие в Банке большой сети
дополнительных/ операционных офисов
□
□
Быстрота расчетов - наличие контрагентов,
обсуживающихся в ОАО
«Крайинвестбанк».
Требование Вашей вышестоящей
организации.
□
Отказ в обслуживании в других кредитных
организациях.
□
Другое (укажите)
21. Намерение организации в отношении сотрудничества с Банком:
поддерживать долгосрочные отношения:
□ Да
□ Нет
совершать отдельные операции
□
получать комплексное обслуживание; □
(сделки).
Достоверность и полноту указанных сведений подтверждаю. При изменении любой информации
обязуюсь предоставить обновлённые сведения в течение 5 рабочих дней с момента изменений.
Руководитель
_____________________________________
____________________
Должность, Фамилия, инициалы
личная подпись
Главный бухгалтер
_____________________________________
____________________
Фамилия, инициалы
М.П.
Дата заполнения
личная подпись
«___»___________2___г.
- - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - -- - - -- - - -- - - - -- - - - - - - -- - - - -- - - - - - - - - - - - - - --