АНКЕТА – ВОПРОСНИК КЛИЕНТА

АНКЕТА – ВОПРОСНИК
КЛИЕНТА ЮРИДИЧЕСКОГО ЛИЦА
(не кредитной организации – резидента/нерезидента)
□ Первоначальное анкетирование
□ Обновление сведений
I. Основные данные клиента.
1. Наименование клиента:
Полное, а также (если имеется) сокращенное
наименование.
Наименование на иностранном языке.
2. Адреса:
Адрес места нахождения:
Адрес юридического лица:
Адрес для корреспонденций:
3. Номера контактных телефонов /
факсов:
4. Электронная почта (указать e-mail либо
«эл. адрес отсутствует», либо «эл. адрес не
предоставляю»)
5. Укажите, какие органы управления Вашей организации присутствуют по месту ее регистрации:
Совет директоров (Наблюдательный совет)
Коллегиальный
исполнительный орган
(Правление, Дирекция)
Единоличный
исполнительный орган
(Руководитель).
6. Укажите информацию об органах управления организации:
Наименование органов управления
Персональный состав органов управления:
7. Укажите, пожалуйста, бенефициарного владельца:
7.1.* . Наличие бенефициарного владельца1:
ДА
Для бенефициарных владельцев:
Ф.И.О.
Дата рождения:
Страна и место рождения:
Гражданство:
НЕТ
1
2
*При положительном ответе на вопрос 7.1 заполните пункт 8.1
7.2. Является ли Ваша организация / бенефициарный
владелец – иностранным налогоплательщиком2:
1
ДА
НЕТ
Бенефициарный владелец - физическое лицо, которое в конечном счете прямо или косвенно (через
третьих лиц) владеет (имеет преобладающее участие более 25 процентов в капитале) клиентом юридическим лицом либо имеет возможность контролировать действия клиента.
3
8. Сведения об учредителях (акционерах), собственниках имущества юридического лица
8.1. Сведения об учредителях (акционерах), бенефициарных владельцах и собственниках имущества юридического
лица (заполняется на лиц, чья доля в уставном капитале – более 5%):
Для учредителей юридических
Участник
Участник
Участник
Участник
лиц
(акционер)
(акционер)
(акционер)
(акционер)
Наименование организации
Процент участия
Для учредителей юридических
Участник
Участник
Участник
Участник
лиц
(акционер)
(акционер)
(акционер)
(акционер)
Наименование организации
Процент участия
Для учредителей физических лиц
Участник
Участник
Участник
Участник
(акционер)
(акционер)
(акционер)
(акционер)
Фамилия, имя, отчество
Процент участия
Для учредителей физических лиц
Участник
Участник
Участник
Участник
(акционер)
(акционер)
(акционер)
(акционер)
Фамилия, имя, отчество
Процент участия
II. Дополнительная информация.
9. Укажите, пожалуйста, сведения о лице, заключающем договор от имени юридического лица:
Фамилия, имя, отчество:
Дата и место рождения:
Гражданство (подданство):
Адрес места жительства (регистрации)
Адрес места пребывания:
Вид и реквизиты документа, удостоверяющего
личность (наименование, серия и номер, кем
выдан, код подразделения, дата выдачи):
Для нерезидентов:
данные миграционной карты:
виза:
вид на жительство:
разрешение на временное проживание:
иной подтверждающий документ:
Сведения о документе, подтверждающем
полномочия лица, открывающего счет.
Серия (если имеется)______№__________
Действует с «___»____________20_____г.
по «___» ________________20_____г.
10.
Планирует ли Ваша организация совершать операции к выгоде других лиц?
Нет □ / □ Да, укажите на основании какого договора и наименование выгодоприобретателя:
принципал
□ Агентского
Поручения
доверитель
□
комитент
□ Комиссии
учредитель управления
□ Доверительного управления
3-е лицо
□ Оплаты за 3-х лиц
11. Укажите, пожалуйста, основные виды деятельности юридического лица (направления
бизнеса):
11.1. ОКВЭД/КВЭД
Деятельность согласно ОКВЭД/КВЭД
11.2. Имеете ли Вы лицензии (разрешения) на осуществление своей деятельности (операций).
□ДА
□НЕТ
12.
Сведения о величине зарегистрированного /оплаченного уставного (складочного) капитала или
уставного фонда:
Зарегистрированный капитал/уставной фонд:
2
Оплаченный капитал /уставной фонд:
Иностранный налогоплательщик - физическое или юридическое лицо, заключающее (заключившее) с
банком Договор, предусматривающий оказание финансовых услуг, на которое распространяется
законодательство иностранного государства о налогообложении иностранных счетов.
Является ли Ваша компания филиалом, дочерним или зависимым обществом?
13.
ДА
НЕТ
Имеет ли Ваша организация филиалы и представительства, дочерние и зависимые общества, другие обособленные
подразделения?
Да, укажите их (ниже).
Наименование
Нет
Место нахождения (страна, город)
Обслуживающие банки
14.
Имеете ли Вы расчетные счета в других кредитных организациях или в подразделениях ОАО
"Крайинвестбанк", в том числе счет(а) 40821?
Наименование банка
15.
Номер счета (заполняется по
желанию)
Цель открытия счета
Цели установления деловых отношений с Банком:
Предполагаемый характер деловых отношений с Банком:
16.1.
Планируемая продолжительность отношений с
Банком (укажите период):
от её основной деятельности
от случайных операций (сделок)
16.2.
Доходы
организации:форми
16.3.
Какие виды банковских услуг Вы хотели бы получить?
руются:
16.3.1. Безналичные расчеты в рублях.
□ 16.3.9. Выдача наличных денежных средств.
□
16.
Укажите предполагаемое количество операций в
месяц:_________________________________________
Укажите объем предполагаемых оборотов в месяц:
□ до 1 000 000,00 руб.
□от 1 000 000 руб. до 10 000 000,00 руб.
□ от 10 000 000 руб. до 100 000 000,00 руб.
□ свыше 100 000 000 ,00 руб.
□
16.3.2. Выдача заработной платы сотрудникам с
использованием банковских карт.
□
16.3.3. Документарные операции (аккредитивы и инкассо)
□
□
16.3.4. Аренда индивидуальных банковских сейфов
□
16.3.7. Депозиты
□
16.3.5.Гарантии
□
□
16.3.6. Кредитование
16.3.8. Дистанционное
обслуживание с
использованием системы ikib.
16.3.11. Безналичные расчеты в иностранной валюте.
Укажите:
1) цель расчетов________________________________
_______________________________________________
2) объем предполагаемых оборотов в месяц:
□ до 100 000 у.е.
□от 100 000 у.е. до 500 000 у.е.
□ от 500 000 у.е. до 1 000 000 у.е.
□ свыше 1 000 000 у.е.
Укажите предполагаемое количество операций в
месяц:_________________________________________
4) Укажите виды договоров (контрактов): __________
_______________________________________________
_______________________________________________
3)
а) Укажите цели расхода:
_______________________________________________
____
_______________________________________________
____
б) Укажите предполагаемое количество операций в
месяц:__________________________________________
___
в) Сколько ежемесячно планируете снимать с
банковского счета в ОАО «Крайинвестбанк»
денежных средств в наличной форме:
□ до 5 000,00 руб.
□ от 5 000 руб. до 50 000 руб.
□ от 50 000 руб. до 1 000 000,00 руб.
□ свыше 1 000 000 ,00 руб.
□ 16.3.10. Прием наличных денежных средств.
Укажите источник(и) поступлений:
_____________________
_______________________________________________
_______________________________________________
_______________________________________________
____________
□ 16.3.12. Безналичные расчеты в рублях с
физическими лицами.
1) Укажите цель(и) расчета(ов):
___________________________________________
___
___________________________________________
___
□
16.3.13. Операции с ценными бумагами на ОРЦБ.
укажите предполагаемое количество операций
в
месяц:_____________________________________
________
укажите объем предполагаемых оборотов в
месяц:
□ до 1 000 000,00 руб.
□от 1 000 000 руб. до 10 000 000,00 руб.
□ от 10 000 000 руб. до 100 000 000,00 руб.
□ свыше 100 000 000 ,00 руб.
□
16.3.14. Участвует ли организация (планирует ли) в расчетах с организациями, осуществляющими свою
деятельность на территории следующих стран – Иран, Корейская Народная Демократическая Республика:
□ да (подчеркнуть в какой именно);
□ нет.
16.4. Виды документов (контрактов), расчеты по которым юридическое лицо собирается осуществлять через
Банк:
17. Финансовое положение:
Система налогообложения:
□ общая система налогообложения
□ специальные налоговые режимы, в том числе:
□ УСН (упрощенная система налогообложения);
□ ЕСХН (единый сельскохозяйственный налог);
□ ЕНВД (единый налог на вмененный доход);
□ плательщик налогов при выполнении соглашений о
□ патентная система налогообложения;
разделе продукции.
17.1.Выручка от реализации товаров/ работ / услуг и финансовый результат (в тыс. рублей):
Фактическая выручка/ финансовый результат за последний год
Планируемая выручка за год/ финансовый результат
(для вновь созданной организации и в случае развития
бизнеса)
Укажите наименование или группу:
товаров
работ
услуг
17.2. Укажите основных партнеров (контрагентов), с которыми Вы планируете осуществлять расчеты.
Партнеры (контрагенты)
Наименование
телефо обслуживающие банки
Географическое
н
расположение
Покупатели:
Поставщики:
Посредники
Перевозчики:
Консультанты:
17.3. Штатная численность персонала организации.
Фактическая численность:
Планируемая численность (для вновь созданной организации, а
также в случае развития бизнеса):
17.4. Территория бизнеса:
17.5. Наличие основных средств
Основные средства
Здание (офис):
Складские помещения
В аренде
□
□
В собственности
□
□
Наименование и местонахождение
(указать подробно адрес)
Оборудование, техника:
Транспортные
средства
(легковой,
грузовой,
специальный):
Производственные,
парковочные,
складские
площади:
Терминалы
(в
графе
«местонахождение» указать
только населенный пункт и
количество):
Другое (указать):
□
□
□
□
□
□
□
□
□
□
18. Деловая репутация:
Укажите, пожалуйста, собственную(ые)
торговую(ые) марку(и) (при наличии):
18.2. Осуществляется (предполагается) ли ведение
□ Да
бизнеса с учетом различных факторов рисков (в том
числе налоговых):
18.3.
Имеет ли Ваша организация кредиты в банках?
□ Нет / □ Да, укажите их.
18.1.
Наименование банка
□ Нет.
Доп. информация: (цель кредита и др).
Укажите, можете ли Вы представить письменные отзывы о деятельности Вашей организации от Ваших
партнеров, контрагентов, потребителей, кредитных организаций, в которых обслуживалась/обслуживается Ваша
организация:
□ Нет / □ Да, укажите их:
18.4.
III. Кроме того, укажите:
19. Из каких источников Вы узнали о Банке?
□
□
Реклама в СМИ
□
Сотрудник Банка
Наружная реклама
□
Рекомендация знакомых
□
Обслуживался в банке ранее (как юридическое лицо,
как физическое лицо)
20. Почему организация намерена открыть счет именно в ОАО "Крайинвестбанк"
□
Рекомендация знакомых
□
Быстрота расчетов - наличие контрагентов,
обсуживающихся в ОАО «Крайинвестбанк».
□
Приемлемые для организации тарифы Банка
□
Требование Вашей вышестоящей организации.
□
□
□
Отличная деловая репутация Банка. Качество и
культура обслуживания клиентов
Удобное для организации территориальное
расположение Банка
Наличие в Банке большой сети дополнительных/
операционных офисов
□
□
Отказ в обслуживании в других кредитных
организациях.
Другое (укажите)
21. Намерение организации в отношении сотрудничества с банком:
поддерживать долгосрочные
□ Да
□ Нет;
отношения:
□
получать комплексное обслуживание;
□
совершать отдельные операции (сделки).
Достоверность и полноту указанных сведений подтверждаю. При изменении любой информации
обязуюсь предоставить обновлённые сведения в течение 5 рабочих дней с момента изменений.
Руководитель
_____________________________________
Должность, Фамилия, инициалы
____________________
личная подпись
Главный бухгалтер
_____________________________________
М.П.
Дата заполнения
____________________
личная подпись
Фамилия, инициалы
«___»___________2___г.