Школа антикоррупционного комплаенса Обучение комплаенсу: возникновение потребности А. В. Конов директор Антикоррупционного центра НИУ «Высшая школа экономики» (Россия), председатель Совета управляющих Международной антикоррупционной академии (Австрия) Едва ли не основная причина развития комплаенса как сферы деятельности – ужесточение требований государства и рост соответствующей правоприменительной практики. Зачем государству внедрять меры противодействия коррупции в организациях? Борьба с коррупцией в организациях с государственным участием Борьба со злоупотреблениями в особо чувствительных секторах Противодействие подкупу бизнесом отечественных и зарубежных должностных лиц Воспрепятствование использованию коррупции в качестве средства конкурентной борьбы на международных рынках Почему это необходимо? • Госкомпании зачастую являются конкурентноспособными, только благодаря административной и финансовой поддержке государства • Госкомпании управляются и (или) контролируются государством • Госкомпании могут выполнять важные государственные функции Основная задача Предотвратить неправомерное использование руководством и работниками госкомпаний полномочий и ресурсов, предоставленных государством, в личных целях. Антикоррупция в государственных организациях – мотивация • Госкомпании зачастую воспринимаются не как столько как бизнес, сколько как часть госаппарата. Поэтому недолжное использование имущества госкорпораций рассматривается как присвоение государственных средств, а не как мошенничество в частном секторе. • Нередко эта логика распространяется не только на организации, контролируемые государством, но и на организации, получающие значительные средства из государственного бюджета. Например, в форме крупных контрактов. Антикоррупция в организациях – средства Организационные меры • • • Декларирование доходов и имущества Регулирование конфликта интересов Каналы получения информации о коррупции и защита заявителей и т.д. • Анти-коррупционные подразделения Регулирование закупок • Требования схожие с теми, которые применяются к госорганам Ограничения и запреты • • • • Нахождение в подчиненности родственников Подарки и знаки гостеприимства Иная оплачиваемая деятельность Инвестиции и т.д. Почему это необходимо? • • Взяточничество, низкое качество услуг, потеря вложенных средств из-за коррупции и мошенничества могут привести к росту недовольства граждан Во многих странах государство активно вкладывает средства в социально чувствительные сектора, чтобы поддерживать определенный уровень жизни населения Антикоррупция в чувствительных секторах – мотивация Социально чувствительные сектора: примеры Здравоохранение Образование Банковский сектор Основная задача Предотвратить реализацию личных интересов руководителей и работников организаций за счет публичного интереса Пенсионная система Недвижимость Антикоррупция в чувствительных секторах – средства Регулирование конфликта интересов, например, специфические виды декларирования Связанные запреты и ограничения: • Подарки и знаки гостеприимства • Иная оплачиваемая деятельность • Использование инсайдерской информации и т.д. Противодействие подкупу должностных лиц -–мотивация Почему это необходимо? • • Компании нередко выступают взяткодателями, причем не только вынужденно, но и для приобретения необоснованных преимуществ Подкуп отечественными компаниями иностранных должностных лиц может существенно вредить имиджу страны. Поощрять к коррупционным практикам могут: • Явно, давая указания, выделяя средства, фальсифицируя финансовую отчетность; • Неявно, устанавливая KPI и давая понять, что средства их достижения не интересуют, или усиленно закрывая глаза методы взаимодействия с государственными органами Основная задача Заставить компании не закрывать глаза на коррупционные практики, применяемые их работниками и агентами. Стимулировать компании вкладываться в предупреждение и выявление коррупции. Противодействие подкупу должностных лиц – средства Корпоративная ответственность за коррупционные правонарушения Стимулирование внедрения системы антикоррупционных мер • Достаточно строгая чтобы быть стимулом для компаний • Обязанность внедрять меры противодействия коррупции • С необходимо широкой юрисдикцией Оптимальная с точки зрения затрат государственных ресурсов • Ограничение доступа к государственным закупкам и иным каналам государственного финансирования • • Смягчение ответственности за коррупционные правонарушения при соблюдении определенных условий Почему это необходимо? Противодействие коррупции на международных рынках – мотивация • Компании из зарубежных стран могут переигрывать отечественный бизнес в конкурентной борьбе за международные рынки, используя неэтичные практики, в том числе широкомасштабный подкуп должностных лиц, соответствующих стран • Такой захват международных рынков может иметь не только экономические, но и геополитические последствия Основная задача Увеличить риски участия в коррупционных взаимодействиях для зарубежных граждан и организаций. Противодействие коррупции на международных рынках -–средства Законодательство экстратерриториального действия: • антикоррупционное • иное «смежное» (например, AML) Экстратерриториальность означает, что действие закона той или иной страны при определенных условиях распространяется на правонарушения, совершенные за ее пределами, в том числе организациями, зарегистрированными в других юрисдикциях. Общие нормы национального законодательства о корпоративной ответственности за коррупционные правонарушения Общие требования национального законодательства о внедрении мер противодействия коррупции Требования к организациям с государственным участием и (или) использующим государственные средства Зарубежное антикоррупционное законодательство экстратерриториального действия Требования к организациям, осуществляющим деятельность в определенном секторе Организация Для каждого вида требований может существенно различаться: • степень жесткости для разных типов организаций • реальная правоприменительная практика Антикоррупционное законодательство зарубежных стран, в которых работает организация Что необходимо комплаенс-менеджеру?.. Знания Навыки 1. 1. Законодательство и методические документы, применимые к различным типам организаций 2. Особенности правоприменительной и судебной практики, в том числе реальные риски привлечения организаций и их работников к ответственности 3. Ключевые особенности работы правоохранительных органов 4. Возможные подходы к построению комплаенс-систем, в том числе к созданию отдельных антикоррупционных инструментов 5. Рынок соответствующих консалтинговых и юридических услуг Преодоление легкомысленного или циничного отношения руководителей и работников, встраивание комплаенс-функции в систему управления организации 2. Разработка и реализация системы мер, позволяющих предупреждать и (или) своевременно выявлять нарушения 3. Действия в ситуации проведения расследования, судебного разбирательства и иных связанных с ними мероприятий в отношении организации Спасибо за внимание! https://anticor.hse.ru/
