(не являющегося кредитной организацией) ПРАВИЛА ЗАПОЛНЕНИЯ АНКЕТЫ КЛИЕНТА - ЮРИДИЧЕСКОГО ЛИЦА

ПРАВИЛА ЗАПОЛНЕНИЯ АНКЕТЫ КЛИЕНТА - ЮРИДИЧЕСКОГО ЛИЦА
(не являющегося кредитной организацией)
Часть 1.
Полное наименование юридического
лица
Сокращенное наименование
юридического лица
Наименование на иностранном языке
Организационно - правовая форма
Указывается полное наименование юридического лица в соответствии с
Уставом.
В случае, если клиентом является филиал, представительство ЮЛ, то
указывается наименование филиала, представительства ЮЛ (Пример:
Московский филиал ОАО «XXXXX»)
Указывается сокращенное наименование юридического лица в
соответствии с Уставом
Указывается наименование юридического лица на иностранном языке в
соответствии с Уставом (если имеется).
В случае отсутствия наименования на иностранном языке, то в поле
указывается «отсутствует»
Указывается организационно-правовая форма ЮЛ без сокращений.
В случае, если клиентом является филиал, представительство ЮЛ, то для
филиала/представительства ЮЛ-резидента указывается:
- «Филиал юридического лица- резидента».
- «Представительство юридического лица- резидента»
Для филиала/представительства ЮЛ-нерезидента указывается:
- «Филиал юридического лица- нерезидента».
- «Представительство юридического лица- нерезидента»
Для резидента указывается:
1.1.Дата регистрации ЮЛ. В случае регистрации ЮЛ до 01.07.2002 г. дата первоначальной регистрации.
1.2.Основной государственный регистрационный номер (ОГРН),
состоящий из 13 символов (присваивается органами Федеральной
налоговой службы (ФНС).
1.3.Наименование подразделения ФНС России, выдавшего документ о
регистрации (например, «Межрайонная инспекция ФНС № 46 по
г.Москве», «Инспекция ФНС России по г.Ангарску Иркутской области»,
«Межрайонная инспекция Министерства Российской федерации по
налогам и сборам № 4 по Чувашской Республике» и т.д.).
1.4.Место гос.регистрации - указывается место нахождения
регистрирующего органа (например, «г. Москва», «г. Ангарск Иркутской
области», «Чувашская республика» и т.д.).
Сведения о государственной
регистрации
Для нерезидента:
1.1.В случае, если клиентом является представительство, филиал
иностранного ЮЛ, аккредитованное (аккредитованный) на территории РФ –
указывается номер свидетельства об аккредитации представительства
иностранного ЮЛ или номер свидетельства об аккредитации филиала
иностранного ЮЛ (присваивается Государственной регистрационной
палатой при Министерстве юстиции Российской Федерации).
1.2.В ином случае— указывается регистрационный номер ЮЛ по месту
учреждения и регистрации.
2.1.В случае, если клиентом является представительство, филиал
иностранного ЮЛ, аккредитованный на территории РФ, - указывается дата
выдачи свидетельства об аккредитации (без учета процедур продления
аккредитации);
2.2.В ином случае – указывается дата регистрации ЮЛ по месту
учреждения и регистрации.
3.1.Если клиентом является представительство, филиал иностранного
ЮЛ, аккредитованное (аккредитованный) на территории РФ - указывается
наименование органа, выдавшего свидетельство об аккредитации (без
учета процедур продления аккредитации)
3.2.В ином случае (для нерезидентов) – указывается наименование
регистрирующего органа по месту учреждения и
юридического лица.
4.1.Место гос.регистрации - указывается место
регистрирующего органа.
Зарегистрированный адрес
местонахождения
регистрации
нахождения
Заполняется в соответствии с Уставом и Выпиской из ЕГРЮЛ
Указывается адрес государственной регистрации ЮЛ, которая
осуществляется по месту нахождения постоянно действующего
исполнительного органа ЮЛ, по которому осуществляется связь с
юридическим лицом.
В случае, если клиентом является филиал, представительство ЮЛ,
указывается адрес местонахождения головной организации.
Иной адрес местонахождения
Указывается иной адрес ЮЛ, в соответствии с представленным в Банк
договором аренды/субаренды помещения или иного документа,
подтверждающего место нахождение ЮЛ.
Номера контактных телефонов и факсов
/ адрес электронной почты, web-site
В случае, если клиентом является филиал, представительство ЮЛ,
указывается адрес местонахождения филиала, представительства ЮЛ.
Указываются номера контактных телефонов, факсов, а также (при
наличии) сведения об иных возможных способах связи с клиентом.
Для резидента указывается:
- идентификационный номер налогоплательщика (ИНН) ЮЛ (10
символов).
ИНН или код иностранной организации
для нерезидента (если имеется)
Часть 2.
Для нерезидента (филиала, представительства ЮЛ - нерезидента)
указывается:
- код иностранной организации (КИО) – 5 символов, или
- ИНН филиала, представительства ЮЛ (10 символов).
В случае отсутствия ИНН/КИО у ЮЛ-нерезидента, указывается
«Отсутствует».
Сведения об органах юридического лица
2.1.1.
Высший орган управления:
Состав участников/акционеров
(с указанием страны регистрации и %-ой доли
капитала)
Заполняется в соответствии с Уставом.
(например, для Общества с ограниченной ответственностью – Общее
собрание участников, для Открытого акционерного общества (Закрытого
акционерного общества) – Общее собрание акционеров)
Заполняется в соответствии :
- с Выпиской из ЕГРЮЛ (для Обществ с ограниченной
ответственностью)
- с Выпиской из Реестра акционеров (для акционерных Обществ),
действительной на момент подачи документов в Банк.
(например, ООО «XXXX» (Россия, Московская область)- 65%, Иванов
Геннадий Иванович (Россия, Москва)- 30%, ООО «YYYYY» (Австрия,
Вена)- 5%
2.1.2.
Бенефициарный владелец
Указывается фамилия, имя, отчество физических лиц, страна их
регистрации, которые в конечном итоге прямо или косвенно (через
третьих лиц) владеют (имеют преобладающее участие 25 % в капитале)
клиентом ЮЛ либо имеют возможность контролировать его действия.
(например, Иванов Геннадий Иванович (Россия, Москва)- 30%)
2.1.3.
Исполнительный орган:
наименование/ Фамилия, имя, отчество
2.2.
Уставный (складочный) капитал / фонд
Заполняется в соответствии с Уставом (Генеральный директор, Директор
и т.д.)
Указывается
величина
уставного/складочного капитала
имущества.
или
зарегистрированного/оплаченного
величина уставного фонда,
2.3.
Указывается : «ПРИСУТСТВУЮТ» и адрес, по которому предоставлен в
банк договор аренды/субаренды или иной документ, подтверждающий
фактическое местонахождение ЮЛ.
2.4.
Сведения о присутствии или отсутствии
по
своему
местонахождению
юридического лица, его постоянно
действующего органа управления, иного
органа или лица, которые имеют право
действовать от имени юридического
лица без доверенности
Деятельность подлежит лицензированию
2.5.
Основные виды деятельности
2.6.
Сведения об изменениях
Необходимо указывать:
Основные виды деятельности (без кодов ОКВЭД) с уточнением специфики
в зависимости от направления деятельности, например:
* строительство зданий (жилой, нежилой фонд);
* производство строительно-отделочных работ (частный сектор,
общественные здания);
* при торговой деятельности - группы товаров (строительные материалы,
текстиль, мебель и тд);
* при оказании услуг - виды услуг (консалтинг, техническое обслуживание
и тд);
* при осуществлении сделок с недвижимостью - сектор сделок с
недвижимостью (купля-продажа, аренда, инвестирование);
* специфики деятельности с ценными бумагами (биржевая, внебиржевая)
и тд)
Необходимо указать, какие сведения были изменены или фразу
«Плановое обновление Анкеты»
Проставляется должность, фамилия, имя, отчество руководителя ЮЛ,
подпись, дата заполнения анкеты, печать ЮЛ.
Достоверность указанной в Анкете
информации подтверждаю
Отметить ДА или НЕТ. Если отмечено ДА, необходимо указать:
- номер лицензии
- дату выдачи лицензии
- вид лицензии
- наименование органа, выдавшего лицензию
- срок действия лицензии
- перечень лицензируемых видов деятельности.