УТВЕРЖДАЮ Директор ООО «Любимый город» __________ О.Г.Воевутко «01» _февраля_ 2012г. Программа обучения в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путём, и финансированию терроризма сотрудников ООО «Любимый город» 1. Программа вводного инструктажа Периодичность обучения – при приеме на работу в ООО «Любимый город» (далее – Организация) на должности, предусмотренные Перечнем сотрудников Организации, которые должны проходить обязательную подготовку и обучение в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, утверждённым директором Организации (далее – Перечень), и при переводе (временном переводе) в подразделения организации сотрудников иных подразделений этой организации на должности, указанные в Перечне. Срок обучения – не менее 1 часа. Примерная тематика обучения: 1. 2. 3. 4. 5. Необходимость ПОД/ФТ. Изучение нормативных правовых актов РФ в области ПОД/ФТ. Изучение Правил внутреннего контроля Организации. Изучение программ осуществления внутреннего контроля. Изучение мер ответственности, которые могут быть применены к сотруднику за неисполнение требований нормативных правовых актов РФ в области ПОД/ФТ и иных организационно-распорядительных документов Организации, принятых в целях организации внутреннего контроля. 6. Ознакомление с мерами, которые необходимо предпринимать сотруднику в соответствии с нормативными правовыми актами РФ в области ПОД/ФТ. 7. Изучение практики ПОД/ФТ в Организации. Порядок и форма проверки знаний: Проверку знаний проводит сотрудник Организации, осуществляющий функции специального должностного лица, ответственного за соблюдение Правил внутреннего контроля и программ их осуществления (далее – Специальное должностное лицо Организации) в форме интервьюирования. В случае приема лица на работу в Организацию (перевода или временного перевода) на должность Специального должностного лица, проверку знаний такого лица проводит директор Организации или заместител директора Организации, к должностным обязанностям которого относится управление персоналом в Организации. Периодичность проверки знаний 1 Проверка знаний проводится после самостоятельного изучения принятого (переведенного) сотрудника законодательства РФ о ПОД/ФТ, иных нормативных правовых актов в данной области, а также Правил внутреннего контроля и программ их осуществления (далее – самостоятельная подготовка), но не позднее одного месяца с даты проведения вводного инструктажа. 2. Программа планового инструктажа Периодичность обучения – в сроки, предусмотренные Планом-графиком реализации программы обучения в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма на текущий год, утвержденным директором Организации (далее – План-график), и после прохождения Специальным должностным лицом Организации целевого инструктажа, но не реже одного раза в год. Срок обучения – не менее 4 часов. Примерная тематика обучения: 1. 2. 3. 4. 5. Необходимость ПОД/ФТ. Изучение нормативных правовых актов РФ в области ПОД/ФТ. Изучение Правил внутреннего контроля Организации. Изучение программ осуществления внутреннего контроля. Изучение мер ответственности, которые могут быть применены к сотрудникам Организации за неисполнение требований нормативных правовых актов РФ в области ПОД/ФТ и иных организационно-распорядительных документов Организации, принятых в целях организации специального внутреннего контроля. 6. Ознакомление с мерами, которые необходимо предпринимать сотрудникам Организации в соответствии с нормативными правовыми актами РФ в области ПОД/ФТ. 7. Практические занятия по выполнению Правил внутреннего контроля и программ их осуществления с учетом специфики деятельности Организации и сложившейся практики ПОД/ФТ. Порядок и форма проверки знаний: Проверку знаний проводит Специальное должностное лицо Организации в форме интервьюирования. Периодичность проверки знаний – проверка знаний проводится не позднее одной недели с даты проведения планового инструктажа. 3. Программа внепланового (дополнительного) инструктажа Периодичность обучения – внеплановый инструктаж проводится не позднее одного месяца после наступления любого из предусмотренных ниже события: 2 при изменении действующих и вступлении в силу новых нормативных правовых актов Российской Федерации в области противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма; при утверждении организацией новых или изменении действующих правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма и программ его осуществления; при переводе сотрудника Организации на другую постоянную работу (временную работу) в рамках подразделений организации в случае, когда имеющихся у него знаний в области ПОД/ФТ недостаточно для соблюдения законодательства РФ о ПОД/ФТ; при поручении сотруднику Организации работы, выполняемой сотрудниками Организации, включенным в Перечень, но не обусловленной заключенным с ним трудовым договором, когда выполнение такой работы не влечет изменения условий заключенного с сотрудником трудового договора. Срок обучения – не менее 1 часа. Порядок и форма проверки знаний: Проверку знаний проводит Специальное должностное лицо Организации в форме интервьюирования. Периодичность проверки знаний: В случае изменения действующих и вступлении в силу новых нормативных правовых актов РФ в области ПОД/ФТ, либо утверждения Организацией новых или изменении действующих Правил внутреннего контроля и программ их осуществления, проверка знаний проводится не позднее одной недели с даты проведения внепланового инструктажа В случае перевода сотрудника Организации на другую постоянную работу (временную работу) в рамках подразделений организации в случае, когда имеющихся у него знаний в области ПОД/ФТ недостаточно для соблюдения законодательства РФ о ПОД/ФТ, либо поручения сотруднику Организации работы, выполняемой сотрудниками Организации, включенным в Перечень, но не обусловленной заключенным с ним трудовым договором, когда выполнение такой работы не влечет изменения условий заключенного с сотрудником трудового договора, проверка знаний проводится после самостоятельной подготовки указанным сотрудником, но не позднее одного месяца с даты проведения внепланового инструктажа. 4. Программа целевого инструктажа Периодичность обучения: Специальное должностное лицо проходит обучение в сроки, предусмотренные Планом-графиком, но не реже одного раза в год. Сотрудники Организации, занимающие должности, предусмотренные Перечнем, проходят обучение в сроки, предусмотренные Планом-графиком, но не реже одного раза в три года. 3 Срок обучения – не менее 8 часов. Тематика инструктаж. обучения определяется организацией, проводящей целевой Порядок, форма и периодичность проверки знаний: В случае если проверку знаний проводят организации, подписавшие Соглашение на осуществление целевого инструктажа, в которых прошли обучение сотрудники Организации, порядок, форма и периодичность такой проверки определяются обучающими организациями. Неудовлетворительные результаты проверки знаний сотрудника Организации могут являться основанием для применения в отношении него мер дисциплинарного воздействия, вплоть до увольнения из Организации. После проведения целевого инструктажа на основании документа, выданного обучающей организацией о прохождении обучения, в Журнале обучения в отношении каждого сотрудника, получившего инструктаж, делается соответствующие запись, подтверждаемая подписями Специального должностного лица и указанных сотрудников. Документы (копии), выданные обучающей организации о сотрудниками Организации обучения, приобщаются к их личным делам. прохождении Повышение уровня знаний осуществляется в форме участия в конференциях, семинарах и иных обучающих мероприятиях. Повышение уровня знаний сотрудники организаций проходят соответственно в тех организациях, в которых предусмотрено прохождение целевого инструктажа, по программам обучения, разрабатываемым такими организациями самостоятельно. Повышение уровня знаний не реже одного раза в три года проходят специальное должностное лицо организации (филиала), а также сотрудники организаци, не реже одного раза в год - специальное должностное лицо организации, осуществляющей деятельность на финансовом рынке (ее филиала), в том числе специальное должностное лицо профессионального участника рынка ценных бумаг, являющегося кредитной организацией. Прохождение соответствующим должностным лицом организации повышения уровня знаний должно подтверждаться документом, выдаваемым организацией, проводящей такое обучение, либо документом, подтверждающем участие соответствующего должностного лица в обучающем мероприятии. 4
