Запрос на финансирование (гарантии)

Запрос на предварительные условия кредитования (финансирования)/
получения гарантии
I
1
Общая информация об организации и ее деятельности
Название организации
(указать полное и сокращенное название, в том числе
на английском языке и организационно-правовую
форму)
Адрес
2
3
(указать юридический адрес организации, а также
адрес фактического местонахождения, если он не
совпадает с юридическим адресом)
Регистрационный и налоговый номера, код
статистического учета
ОГРН:
ИНН:
ОКПО:
Дата регистрации организации
4
5
(указать дату регистрации организации, а также дату
фактического начала деятельности, если организация
не сразу начала основную деятельность)
Если организация была образована в
результате реорганизации другого
юридического лица или начала
деятельность по основному направлению
после передачи бизнеса (перевода
операций) от другой организации, просьба
указать данные прежнего юридического
лица в соответствии с пп. 1-4
(если их было несколько, просьба указать
информацию по каждому из них)
Принадлежность к группе компаний
6
(под группой компаний понимается ряд компаний,
связанных юридически (через участие в капитале)
или через единого(ых) бенефициара(ов), а также
связанных через единые технологические процессы,
операционную деятельность или иным образом
аффилированных)
Является ли организация иностранным
налогоплательщиком?1
7
 Да
 Нет
Если «Да», просьба приложить к запросу
организационную структуру группы с кратким
описанием функциональных задач каждого
юридического лица, входящего в группу
 Да
 Нет
Если «Да», просьба указать налогоплательщиком
какого государства (каких государств) является
организация
Информация о бенефициарном владельце
организации (Ф.И.О. лица, которое, в конечном счете,
8
прямо или косвенно через третьих лиц владеет
организацией
- имеет преобладающее участие 25
процентов в капитале, либо имеет возможность
контролировать действия организации).
9
Организация действует через представителя
Информация о представителе
10
 Да
 Нет
Заполняется, если организация действует через
представителя
ФИО, дата и место рождения, гражданство, краткое
В соответствии с ФЗ от 28.06.2014 № 173-ФЗ иностранными налогоплательщиками являются:
- юридические лица, 10 и более % уставного капитала которых контролируется иностранным государством;
- юридические лица, 10 и более % уставного капитала которых контролируется иностранными гражданами;
- юридические лица, 10 и более % уставного капитала которых контролируется гражданами РФ, имеющими
одновременно с гражданством РФ гражданство иностранного государства (за исключением гражданства
государства – члена Таможенного союза) и (или) вид на жительство в иностранном государстве.
1
содержание полномочий
11
12
Представитель потенциального Клиента
действует на основании доверенности,
выданной на заключение всех сделок и
 Да
 Нет
осуществление всех возможных действий от
имени потенциального Клиента
Действуете ли вы в пользу
 Да (юридическое лицо)
выгодоприобретателя?
 Да (физическое лицо)
 Нет
Заполняется, если у организации есть
Информация о выгодоприобретателе
выгодоприобретатель/-ли
Для юридического лица: Организационно-правовая
форма и наименование, ИНН, ОГРН
Для физического лица: ФИО, дата и место рождения
13
14
Наличие информации о хозяйственной
деятельности организации в открытых
источниках
(официальный сайт, членство в союзах, ассоциациях,
объединениях и т.д.)
15
16
17
18
Основной вид деятельности организации
(код ОКВЭД)
Наличие у организации поставщика или
покупателя (юридического лица или группы
компаний) с долей более 50% в общем
объеме закупок или торгового оборота за
последние 12 месяцев
Компания (группа компаний) осуществляет
регулярную экспортную деятельность или
имеет опыт реализации отдельных
экспортных контрактов
Доля экспорта в общем торговом обороте
организации (группы компаний)
 Да
 Нет
Если «Да», просьба указать источники
 Да
 Нет
Если «Да», просьба предоставить информацию о
поставщиках / покупателях и их доле в объеме
закупок / торговом обороте в приложении к
запросу
 Да
 Нет
 Да
 Нет
(в %)
19
20
21
Наименование и коды ТН ВЭД ЕАЭС
производимой продукции (товаров)
Наименование и коды ОКВЭД
выполняемых работ и оказываемых услуг)
Страны, в которые осуществляются
экспортные поставки (где находятся
заказчики услуг / работ)
Использует ли организация кредитование
(финансирование) при реализации
экспортных операций / сделок?
22
23
24
25
Если «Да», просьба указать (или приложить к
запросу) вид кредитования (финансирования) и
банки (кредитные организации, факторинговые
или лизинговые компании), с которыми
сотрудничает организация.
Генеральный директор (ФИО)
Главный бухгалтер (ФИО) (в случае отсутствия,
указать наименование компании осуществляющей
бухгалтерский учет)
Генеральный директор организации
одновременно является учредителем,
единственным участником и генеральным
директором общества
 Да
 Нет
26
27
28
29
30
II
1
2
3
Организация аффилирована с физическими
лицами (единоличным исполнительным
органом, конечными бенефициарным
владельцами), являющимися публичными
должностными лицами (PEP)
Наличие возбужденного производства по
делу об обращении взыскания на основные
средства (имущество) организации (его
руководителей, представителей или
собственников), обеспечивающего ведение
бизнеса, вне процедуры банкротства.
Наличие в исполнительном органе
организации лиц, в отношении которых в
судебном порядке установлен
(подтвержден) факт невозможности участия
(осуществления руководства) в
организации.
Наличие информации в отношении
организации (его руководителей,
представителей или собственников) в
перечне лиц, находящихся в розыске по
подозрению в совершении преступлений.
Наличие сведений о возбужденных и
прекращенных уголовных делах в
отношении должностных лиц клиента (или
его учредителя/участника/конечного
собственника (бенефициара) организации)
по обвинениям в коррупции или
мошенничестве либо иных преступлениях в
сфере экономики
 Да
 Нет
 Да
 Нет
 Да
 Нет
 Да
 Нет
 Да
 Нет
Информация о платежной дисциплине организации и наличии претензий
Наличие просроченной задолженности по
оплате процентов и (или) погашению
 Да
 Нет
основного долга по кредитам перед банками
Если «Да», просьба предоставить
и (или) поставщиками на сумму свыше 100
000 руб. (или эквивалент в валюте): имеется соответствующую информацию в приложении к
запросу
ли у организации просроченная
задолженность на текущий момент и
допускались ли просрочки ранее в течение
последних трех лет (один раз и более сроком свыше 30 дней; два раза и более сроком свыше 5 дней)?
Наличие просроченной задолженности
перед федеральным бюджетом, бюджетами  Да
 Нет
субъектов РФ, местными бюджетами или
Если «Да», просьба предоставить
внебюджетными фондами на сумму более
соответствующую информацию в приложении к
5% от величины чистых активов
запросу
организации по итогам последнего
отчетного периода
Наличие просроченной задолженности
перед работниками по заработной плате
 Да
 Нет
Если «Да», просьба предоставить
соответствующую информацию в приложении к
запросу
4
5
6
7
8
9
III
Наличие непогашенной картотеки к
расчетным счетам организации в банках на
сумму более 5% от величины чистых
активов организации по итогам последнего
отчетного периода
Наличие неурегулированных претензий
(коммерческих споров) со стороны
поставщиков и (или) покупателей
3
 Нет
Если «Да», просьба предоставить
соответствующую информацию в приложении к
запросу
 Да
 Нет
Если «Да», просьба предоставить
соответствующую информацию в приложении к
запросу
Были ли у организации срывы сроков
исполнения своих обязательств по
экспортным контрактам?
 Да
 Нет
Если «Да», просьба предоставить
соответствующую информацию с указанием
причин несвоевременного исполнения
обязательств в приложении к запросу
Наличие исков, незавершенных судебных
процессов или предъявленных к
исполнению исполнительных листов,
которые могут существенно ухудшить
финансовое состояние (более 10% от
величины чистых активов организации по
итогам последнего отчетного периода)
Организация подала в установленном
порядке заявление о банкротстве или же
была уведомлена (иным способом узнала) о
том, что один из кредиторов подал
заявление о признании организации
банкротом
В отношении организации введена
процедура банкротства или принято
решение о ликвидации
 Да
 Нет
Если «Да», просьба предоставить
соответствующую информацию в приложении к
запросу
 Да
 Нет
 Да
 Нет
Основные параметры экспортного контракта (его проекта) и информация об
участниках экспортной сделки
Экспортный контракт организация
заключает от своего имени?
 Да
 Нет
1
2
 Да
Если «Нет», просьба указать информацию о
фактическом экспортере в соответствии с пп. 1-4
раздела I запроса
Требуется ли лицензия (иное специальное
разрешение) на экспорт продукции (работ,
услуг), предусмотренной экспортным
контрактом?
Если экспортный контракт заключается
через посредника, укажите на основании
какого договора (соглашения) установлены
(будут установлены) правоотношения
между организацией и фактическим
 Да
 Нет
Если «Да», просьба подтвердить наличие
лицензии (иного специального разрешения) у
организации или фактического экспортера и ее
действительность на момент предоставления
запроса
4
экспортером в целях исполнения
экспортного контракта
Является ли экспортный контракт частью
проекта, реализуемого иностранным
покупателем (заказчиком) с привлечением
нескольких поставщиков (подрядчиков), в
том числе из других стран?
Привлекает ли организация субподрядчиков
для исполнения экспортного контракта?
5
6
 Да
 Нет
Если «Да», просьба предоставить доступную
информацию о проекте и его участниках в
приложении к запросу
 Да
 Нет
Если «Да», просьба предоставить информацию о
субподрядчиках (полное название, адрес,
регистрационный или налоговый номер, опыт
работы) в приложении к запросу
Покупатель (заказчик) по экспортному
контракту
(указать полное и сокращенное название
организации на английском языке, адрес,
регистрационный или налоговый номер)
Плательщик по экспортному контракту
7
8
(указать полное и сокращенное название
организации на английском языке, адрес,
регистрационный или налоговый номер)
Гарант (по обязательствам покупателя или
плательщика)
(указать полное название организации, адрес,
регистрационный или налоговый номер)
Вид гарантии
9
10
(государственная гарантия, банковская гарантия,
корпоративная гарантия (поручительство),
гарантийное письмо, иной вид гарантии)
Условия действия гарантии
(безусловная, безотзывная, по первому требованию)
12
Предмет экспортного контракта
Наименование и коды ТН ВЭД ЕАЭС
поставляемой на экспорт в рамках
контракта продукции/или наименование и
коды ОКВЭД работ/услуг,
выполняемых/оказываемых по экспортному
контракту
Базис экспортного контракта
13
Сумма экспортного контракта
14
Планируемый годовой торговый оборот по
экспортным контрактам, в отношении
которых требуется финансирование
15
Максимальный размер расходов в целях
исполнения экспортных контрактов,
который возникал в течение последних 12
месяцев
11
(с указанием применимой редакции Инкотермс)
(с указанием валюты экспортного контракта)
(с указанием валюты) (указывается, если
предусмотрены регулярные поставки по нескольким
контрактам)
(с указанием валюты)
(указывается, если предусмотрены регулярные
поставки по нескольким контрактам)
16
Доля российской составляющей в общей
Просьба приложить к запросу информацию о
размере расходов, возникавших в связи с
исполнением экспортных контрактов в течение
последних 12 месяцев в разбивке по
иностранным контрагентам и месяцам
стоимости экспортного контракта
(в %)
17
18
19
Этапы и сроки реализации экспортного
контракта
Метод и форма расчетов
(аккредитив, документарное инкассо, обычный
вексель, переводной вексель, предоплата, платеж
против документов, открытый счет)
Условия и сроки оплаты по экспортному
контракту
Наличие обеспечения по экспортному
контракту
20
(поручительство третьих лиц за покупателя по
контракту; гарантия платежа и т.д.)
21
Наличие финансовой отчетности
покупателя (заказчика) по экспортному
контракту, плательщика и (или) гаранта
 Да
 Нет
Если «Да», просьба предоставить информацию об
обеспечении (включая указание вида, суммы,
срока действия обеспечения и т.д.)
 Да
 Нет
Если «Да», просьба предоставить в приложении к
запросу
22
23
24
IV
1
Информация об опыте работы с
покупателем (заказчиком), плательщиком и
(или) гарантом: общее кол-во лет
сотрудничества, число реализованных
экспортных контрактов, в том числе на
условиях отсрочки платежа; случаи
просрочки платежей: указать суммы
просрочек, сроки просрочек, причины их
возникновения, как были урегулированы,
все ли причитающиеся платежи были
получены и т.д.
Имеется ли у организации информация о
несоблюдении платежной дисциплины
покупателем (заказчиком), плательщиком и
(или) гарантом или возникновения
коммерческих споров по договорам
(соглашениям) с другими контрагентам
Проект экологически опасен для
окружающей среды (отсутствует
положительное заключение или разрешение
органов экологического надзора).
 Да
 Нет
Если «Да», просьба предоставить
соответствующую информацию в приложении к
запросу
 Да
 Нет
Основные параметры запрашиваемого продукта
Продукт
Предэкспортное финансирование
 Финансирование расходов по
экспортному контракту
 Финансирование текущих расходов по
экспортным поставкам
Постэкспортное финансирование
 Финансирование коммерческого
кредита экспортера
 Финансирование торгового оборота с
иностранными покупателями
Банковские гарантии:
 Тендерная гарантия2
 Гарантия исполнения обязательств
 Гарантия возврата авансового платежа
 Гарантия платежа
2
3
Сумма кредита или лимит кредитной линии
/ Сумма банковской гарантии
Срок кредита или кредитной линии/ Срок
исполнения обеспечиваемых Гарантией
обязательств Принципала
(в месяцах)
4
Планируемый период использования
кредита/выборки по кредитной линии
5
Условия (порядок) и срок погашения
кредита/кредитной линии
Размер Процентной ставки
6
(запрашиваемая, может указываться диапазон
процентных ставок)
Возможные варианты обеспечения по
кредиту/ гарантии
(указываются все виды возможного обеспечения)
7
 Вексель, депозит АО
РОСЭКСИМБАНК
 Залог прав требования по экспортным
контрактам
 Договор страхования АО «ЭКСАР»
 Залог имущества
 Залог ценных бумаг
 Банковская гарантия
 Поручительство
 Прочее (указать)
Если отмечен какой-либо вариант, кроме первого,
просьба указать все существенные детали,
связанные с обеспечением
Подписывая настоящий запрос на предварительные
условия
кредитования
(финансирования),
подтверждаю, что все ответы и сведения, указанные в
запросе и документах, приложенных к запросу,
являются полными и достоверными.
_________________________
_______________
_____________________
(должность уполномоченного лица)
(подпись)
(расшифровка подписи)
«__» __________ 201_ г.
2
Для тендерной гарантии (гарантии заявки/ конкурсного предложения) необходимо указать дату
конкурсной заявки, дату закрытия тендера (вскрытия конвертов с тендерной документацией), а также
указать, какая гарантия должна быть выставлена в случае выигрыша тендера.
Приложение № 1 к Запросу на предварительные условия
кредитования (финансирования)/получения гарантии
(в рамках продукта «Финансирование текущих
расходов по экспортным поставкам»)
Информация об иностранных контрагентах
№
Полное
наименование
контрагента
Страна
контрагента
Юридический
адрес
контрагента
Рег. или
налоговый
номер
контрагента
Метод и
форма
расчетов;
отсрочка
платежа
(кол-во дней)
Опыт работы с
контрагентом, в т.ч.
на условиях отсрочки
платежа (общее колво лет (кол-во лет на
условиях отсрочки),
наличие/ отсутствие
просрочек за время
работы)
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
_________________________
_______________
_____________________
(должность уполномоченного лица)
(подпись)
(расшифровка подписи)
«__» __________ 201_ г.
Планируемый
оборот на
следующие 12
месяцев, валюта
Максимальная
сумма отгрузки
Специальные
условия
Приложение № 2 к Запросу на предварительные условия
кредитования (финансирования)/получения гарантии
(в рамках продукта «Финансирование торгового
оборота с иностранными покупателями»)
Информация об иностранных контрагентах
№
Полное
наименование
контрагента
Страна
контрагента
Юридический
адрес
контрагента
Рег. или
налоговый
номер
контрагента
Метод и
форма
расчетов;
отсрочка
платежа
(кол-во
дней)
Опыт работы с
контрагентом,
в т.ч. на
условиях
отсрочки
платежа
(общее кол-во
лет (кол-во лет
на условиях
отсрочки),
наличие/
отсутствие
просрочек за
время работы)
Планируемый
оборот на
следующие 12
месяцев, валюта
Максимальный
размер
дебиторской
задолженности
(планируемый)
Запрашивае
мый
кредитный
лимит,
валюта
Специаль
ные
условия
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
_________________________
_______________
_____________________
(должность уполномоченного лица)
(подпись)
(расшифровка подписи)
«__»
__________
201_
г.
Приложение № 3 к Запросу на предварительные условия
кредитования (финансирования)/получения гарантии
Анкета Экспортера
для получения Кредитов АО РОСЭКСИМБАНК на специальных условиях
1.
Полное и сокращенное наименование компании – Экспортера на русском и иностранном (в
случае наличия) языке __________________________________
____________________________________________________________________
2.
ИНН и ОГРН Экспортера ____________________________________
3.
Код(ы) ТН ВЭД ЕАЭС поставляемой по экспортному контракту продукции и/или код(ы)
ОКВЭД работ/услуг, выполняемых/оказываемых в рамках экспортного контракта
___________________________________________________________
___________________________________________________________
а) Сумма экспортного контракта ___________________
б) Основной вид экономической деятельности Экспортера (выбрать из приложения к
анкете) _____________________________________________________________
4.
5.
Реализация экспортного контракта относится к деятельности,
нижеуказанным отраслевым приоритетам3. Если да, укажите к какой именно:
соответствующей
- авиастроение и ракетно-космический комплекс;
- судостроение;
- электронная промышленность;
- атомная промышленность, в том числе атомная энергетика;
- тяжелое, транспортное, специальное и энергетическое машиностроение;
- металлургия (производство специальных сталей);
- деревообрабатывающая промышленность;
- медицинская техника и фармацевтика.
Нет
6.
а) Экспортер поставляет свою продукцию на новый внешний рынок (укажите «Да», если
Экспортер не осуществлял экспорт продукции, предусмотренный экспортным контрактом,
или аналогичной продукции последние 3 года)
Да
Нет
либо
Экспортная поставка осуществляется Экспортером впервые Да
Нет
б) Предполагается увеличение доли экспорта в общей выручке Экспортера (не менее 7%
ежегодно)
Да
Нет
7.
а) Экспортер (либо производитель) включен в перечень системообразующих
(градообразующих) организаций, утвержденный протоколом заседания Правительственной
комиссии по экономическому развитию и интеграции от 5 февраля 2015 года № 1
Да
Нет
б) Экспортер (либо производитель) включен в перечень стратегических предприятий и
стратегических акционерных обществ, утвержденный Указом Президента Российской
Федерации от 4 августа 2004 г. № 1009
Основные отраслевые приоритеты инвестиционной деятельности Внешэкономбанка на 2007 - 2016 годы
определены в Меморандуме о финансовой политике государственной корпорации «Банк развития и
внешнеэкономической деятельности (Внешэкономбанк)», утвержденном распоряжением Правительства
Российской Федерации от 27.07.2007г. №1007-р
3
Да
Нет
в) Экспортер (либо производитель) является системным экспортером (экспортная
деятельность не менее 3-х лет) Да
Нет
г) Экспортер (либо производитель) является субъектом малого и среднего
предпринимательства (МСП)
Да
Нет
д) Наличие значительного риска прекращения деятельности Экспортера (производителя) в
случае, если экспортный контракт не будет реализован
Да
Нет
8.
Доля (в процентах) российских компонентов (продукция, работы и услуги, произведенные на
территории Российской Федерации) в стоимости экспортного контракта:
выше 60 процентов
от 30 до 60 процентов
менее 30 процентов
Должность уполномоченного
лица Экспортера
_________________ /ФИО/
(подпись)
М.П.
Приложение
к Анкете Экспортера
№
Вид экономической деятельности
1.
Сельское хозяйство, охота и лесное хозяйство
2.
Рыболовство, рыбоводство
3.
Добыча полезных ископаемых, в том числе:
3.1
добыча топливно-энергетических полезных ископаемых
3.2
добыча полезных ископаемых, кроме топливно-энергетических
4.
Обрабатывающие производства, в том числе:
4.1
производство пищевых продуктов, включая напитки, и табака
4.2
текстильное и швейное производство
4.3
производство кожи, изделий из кожи и производство обуви
4.4
обработка древесины и производство изделий из дерева и пробки, кроме мебели
4.5
производство целлюлозы, древесной массы, бумаги, картона и изделий из них
4.6
издательская и полиграфическая деятельность, тиражирование записанных носителей информации
4.7
производство кокса и нефтепродуктов
4.8
химическое производство
4.9
производство резиновых и пластмассовых изделий
4.10
производство прочих неметаллических минеральных продуктов
4.11
металлургическое производство и производство готовых металлических изделий
4.12
производство машин и оборудования
4.13
производство электрооборудования, электронного и оптического оборудования
4.14
производство транспортных средств и оборудования
4.15
прочие производства
5.
Производство и распределение электроэнергии, газа и воды, в том числе:
5.1
производство, передача и распределение электрической энергии
5.2
производство и распределение газообразного топлива
5.3
производство, передача и распределение пара и горячей воды (тепловой энергии)
6
Строительство
7
Оптовая и розничная торговля; ремонт автотранспортных средств, мотоциклов, бытовых изделий и
предметов личного пользования, в том числе:
7.1
торговля автотранспортными средствами и мотоциклами, их техническое обслуживание и ремонт
7.2
8.
оптовая торговля, включая торговлю через агентов, кроме торговли автотранспортными средствами
и мотоциклами
розничная торговля, кроме торговли автотранспортными средствами и мотоциклами; ремонт
бытовых изделий и предметов личного пользования
Гостиницы и рестораны
9.
Транспорт и связь, в том числе:
7.3
9.1
деятельность железнодорожного транспорта
9.2
транспортирование по трубопроводам
9.3
деятельность водного транспорта
9.4
деятельность воздушного транспорта
9.5
связь
10
Операции с недвижимым имуществом, аренда и предоставление услуг
11
Предоставление прочих коммунальных, социальных и персональных услуг, в том числе:
11.1
деятельность по организации отдыха и развлечений, культуры и спорта