материалы к лекции в форме презентации

Признание и приведение в исполнение в
России иностранных судебных решений
Дмитрий Давыденко
к.ю.н., старший юрист «Муранов, Черняков и
партнеры»
Немного статистики
слева – приведено, справа - отказано
Армения 3/Азербайджан 1/1
Беларусь 36/Великобритания 4/1
Германия 2/3
Дания 1/Израиль -/1
Италия 1/Казахстан 4/5
Кипр 4/Китай 1/Латвия 4/2
Литва -/1
Молдова 8/2
Нидерланды 2/1
Новая Зеландия -/1
Румыния 1/Сербия 1/США-/3
Туркменистан -/2
Узбекистан 3/1
Украина 37/4
Финляндия ¼
Швейцария 1/Эстония 1/1
Южная Корея -/4
Источники регулирования
• Международные источники:
o Многосторонние конвенции и
соглашения
o Двусторонние соглашения о правовой
помощи (более 30)
• Национальные источники
Соглашение о порядке разрешения споров,
связанных с осуществлением хозяйственной
деятельности (Киев, 20 марта 1992 г.)
Статья 7.
• Государства - участники СНГ взаимно признают
и исполняют вступившие в законную силу
решения компетентных судов.
• Решения, вынесенные компетентными судами
одного государства - участника СНГ, подлежат
исполнению на территории других государств участников СНГ.
• Решения подлежат исполнению органами,
назначенными судом либо определенными
законодательством этого государства.
Соглашение о порядке разрешения споров,
связанных с осуществлением хозяйственной
деятельности (Киев, 20 марта 1992 г.)
Статья 8.
• Приведение в исполнение решения - по
ходатайству заинтересованной Стороны.
• К ходатайству прилагаются:
o заверенная копия решения;
o официальный документ о том, что решение вступило в
законную силу, если это не видно из текста самого
решения;
o доказательства извещения другой Стороны о процессе;
o исполнительный документ.
Соглашение о порядке разрешения споров, связанных
с осуществлением хозяйственной деятельности (Киев,
20 марта 1992 г.)
•
•
•
•
Статья 9. Основания отказа в приведении в
исполнение решения:
Имеется ранее вынесенное (признанное)
вступившее в силу решение по делу между теми
же Сторонами, о том же предмете и по тому же
основанию;
Спор разрешен некомпетентным судом;
Нет извещения другой стороны о процессе;
Истек 3-годичный срок давности предъявления
решения к принудительному исполнению
.
Соглашение о партнерстве и сотрудничестве, учреждающее
партнерство между Российской Федерацией, с одной
стороны, и Европейскими сообществами и их государствамичленами, с другой стороны, от 24 июня 1994 г. (о. Корфу, 24
июня 1994 г.)
Лица Сторон пользуются свободным от
дискриминации по сравнению с
собственными лицами доступом в
компетентные суды и административные
органы Сторон для защиты их
индивидуальных прав и прав
собственности.
Договор между СССР и Республикой Кипр о правовой помощи по
гражданским и уголовным делам (Москва, 19 января 1984 г.)
• Решения учреждений одной Договаривающейся
Стороны, признаются и исполняются на
территории другой Договаривающейся Стороны
• Решения – это:
• 1) решения по гражданским делам и мировые
соглашения, утвержденные судом;
• 2) решения об уплате судебных расходов;
• 3) приговоры судов по уголовным делам в части,
касающейся возмещения ущерба и других
гражданско-правовых требований.
Договор между СССР и Республикой Кипр о правовой
помощи по гражданским и уголовным делам (Москва,
19 января 1984 г.)
•
•
•
•
•
Условия признания и исполнения решений:
1) решение вступило в законную силу и подлежит
исполнению;
2) сторона была своевременно и надлежащим образом
извещена;
3) не нарушена исключительная компетенция Стороны, на
территории которой решение должно быть исполнено;
4) нет ранее вынесенного и вступившего в законную силу
решения на территории Договаривающейся Стороны, где
должно быть признано или исполнено решение;
5) по тому же правовому спору между теми же сторонами
учреждением юстиции запрашиваемой Договаривающейся
Стороны не было ранее возбуждено производство.
Договор между Союзом Советских Социалистических
Республик и Республикой Кипр о правовой помощи по
гражданским и уголовным делам (Москва, 19 января
1984 г.)
• Статья 25 Решения признаются и
исполняются, если они вынесены
после вступления в силу настоящего
Договора.
• Решения о расторжении брака могут
быть признаны, даже если они
вынесены до вступления в силу
настоящего Договора.
Договор между Союзом Советских Социалистических
Республик и Республикой Кипр о правовой помощи по
гражданским и уголовным делам (Москва, 19 января
1984 г.)
• Для исполнения решений суды Стороны, на территории
которой решение должно быть исполнено, принимают
решение о разрешении исполнения.
• Ходатайство об исполнении решения подается в
учреждение юстиции по месту вынесения решения,
которое пересылает ходатайство компетентному суду
другой Стороны.
• НО! Если лицо, ходатайствующее об исполнении, имеет
местожительство или местопребывание на территории
Договаривающейся Стороны, где решение подлежит
исполнению, ходатайство может быть подано и
непосредственно
компетентному
суду
этой
Договаривающейся Стороны.
Договор между Союзом Советских Социалистических
Республик и Республикой Кипр о правовой помощи по
гражданским и уголовным делам (Москва, 19 января
1984 г.)
• К ходатайству прилагаются:
• 1) подлинник или заверенная копия решения со
справкой о том, что оно вступило в законную силу
и подлежит исполнению, если это не вытекает из
текста самого решения, с заверенным
переводом;
• 2) документ о своевременном и надлежащем
извещении другой стороны с заверенным
переводом;
• 3) заверенный перевод ходатайства.
Договор между Союзом Советских
Социалистических Республик и Республикой
Кипр о правовой помощи по гражданским и
уголовным делам (Москва, 19 января 1984 г.)
Должник может заявить в компетентном суде
Договаривающейся Стороны, на территории
которой подается ходатайство об исполнении
решения, возражения против исполнения по
основаниям, которые допускаются
законодательством Договаривающейся Стороны,
учреждение которой вынесло решение.
Соглашение между Российской Федерацией и Республикой Беларусь
о порядке взаимного исполнения судебных актов арбитражных
судов Российской Федерации и хозяйственных судов Республики
Беларусь от 17 января 2001 г. (Москва, 17 января 2001 г.)
• Нет спец. процедуры признания и исполнения решений –
достаточно исп. документов судов, принявших решения.
• Исполнительные документы, подписанные судьей и
скрепленные гербовой печатью компетентного суда, – на
русском языке. Не требуют легализации.
• Исп. документ на взыскание денежных средств может быть
направлен прямо в банк, обслуживающий должника.
• Если у взыскателя нет сведений о банке или на счете
недостаточно средств, взыскатель (или по его указанию
банк) направляет исп. документ судебному исполнителю.
Национальное регулирование:
общее правило
• АПК и ГПК: при наличии
международного договора
• ФЗ «О несостоятельности
(банкротстве): при наличии
взаимности
АПК: Глава 31
• Статья 242. Заявление о признании и
приведении в исполнение решения
иностранного суда и иностранного
арбитражного решения
АПК: основания отказа в
признание и исполнении
1) решение не вступило в законную силу;
2) сторона не была своевременно и надлежащим образом
извещена или по другим причинам не могла представить в
суд свои объяснения;
3) нарушение исключительной компетенции суда в РФ;
4) наличие вступившего в силу решения суда по спору между
теми же лицами, о том же предмете и по тем же основаниям;
5) наличие спора в суде РФ между теми же лицами, о том же
предмете и по тем же основаниям;
6) истек и не восстановлен срок давности приведения к
исполнению;
7) исполнение противоречило бы публичному порядку РФ.
ГПК: основания отказа
1) решение не вступило в силу/не подлежит исп.;
2) стороне не было своевременно и надлежащим
образом вручено извещение о времени и месте
рассмотрения дела;
3) нарушена исключительная подсудность судов РФ;
4) имеется вступившее в законную силу решение суда
РФ или дело по спору между теми же сторонами, о том
же предмете и по тем же основаниям;
5) исполнение может нанести ущерб суверенитету или
угрожает безопасности либо противоречит публичному
порядку РФ;
6) истек и не восстановлен срок предъявления
решения к принудительному исполнению.
ГПК: Признание решений, не требующих
дальнейшего производства
В РФ признаются решения:
• относительно статуса гражданина;
• о расторжении или признании
недействительным брака;
• в других предусмотренных
федеральным законом случаях.
Постановление Президиума ВАС РФ
№ 6004/13 от
8 октября 2013 г.
Процессуальные гарантии прав третьих лиц
в законодательстве Северной Ирландии
соответствуют
основам
российского
правопорядка.
Поэтому факт принятия иностранным судом
решения, затрагивающего права третьих
лиц, не может быть основанием для
применения оговорки о публичном порядке и
отказа на этом основании в признании
решения иностранного суда в РФ.
Разные требования к уведомлению
сторон в МКА и в гос.суде
Постановление ВАС от 24 июня
2014: направление корреспонденции
прямо стороне – надлежащее
уведомление о разбирательстве LCIA.
Постановление ВАС от 28 января
2014: уведомление о разбирательстве
в гос.суде, совершенное не способом
и не в порядке, предписанными межд.
договором, ненадлежащее.
Определение ВАС ФР от 27
июня 2011 № ВАС-6415/11
Суд отказал в приведении в
исполнение казахского решения,
поскольку вопрос о действительности
пророгационного соглашения
рассматривался иным судом, чем
указанный в пророгационном
соглашении.
Определение ВАС РФ от 07.12.2009 N
ВАС-13688/09: приведено в исполнение
решение суда Нидерландов
Почему решение было исполнено без межд. договора?
1. АПК не устанавливает, что отсутствие договора –
это причина отказа в признании и исполнении
2. П.4 ст. 15 Конституции: общепризнанные принципы
и нормы международного права и международные
соглашения - составная часть правовой системы
РФ – принцип взаимности и вежливости
3. Конвенция о защите прав человека и основных
свобод
4. Соглашение о партнерстве и сотрудничестве между
Российской Федерацией и ЕС
Проблема: российские государственные суды:
 Нередко страдают излишним формализмом
 Имеют ограниченный опыт в делах с иностранным
элементом
 Не всегда понимают специфику иностранного права и
практики
2
4
.
Пример с «неквадратным» апостилем
 Дело о признании и приведении в исполнение в России
решения суда Централ-Айслип (США) о взыскании долга
 Коллегия судей ВАС РФ: одна сторона апостиля на
сантиметр больше другой
 “при
таких
обстоятельствах
копия
решения
иностранного суда не может быть оценена как
надлежащий документ”
2
5
.
Пример из корпоративного права
2
6
 Как подтвердить статус акционера по иностранному
судебному решению?
 Крупная российская компания и крупная американская
компания учредили в России ЗАО
 Доля американской компании – 49 %
 2004 г.: по решению суда США американская компания
признана банкротом и, позднее, ликвидирована
Суд утвердил «План реорганизации» и распределил все
активы компании-банкрота
Суд предусмотрел: акции российского ЗАО подлежат
передаче кредитору – Бермудской компании (дочернее
общество глобального холдинга)
Стоимость акций составляла около 40 млн. долларов
США
Попытка вступить в права акционера в России
 Бермудская компания просила российское ЗАО
зарегистрировать ее в качестве акционера
 ЗАО отказало: по Положению о ведении реестра
требуется представить:
• передаточное распоряжение
• или судебное решение с исполнительным листом
2
7
Невозможность соблюсти формальные
требования
 Передаточное распоряжение выдать уже невозможно:
прежний собственник прекращен
 Исполнительный лист в США получить невозможно: это
решение по делу о банкротстве, должник ликвидирован
 Что делать?
2
8
Формальный подход российских судов
 Бермудская компания попыталась обязать
ЗАО зарегистрировать ее права в реестре
акционеров через российский суд
 Но суды всех инстанций признали отказ
правомерным:
2
9
– исполнительного листа нет, а формально он
требуется
– нет доказательств перехода прав к Бермудской
компании (судебного решения недостаточно)
Результат
 Статус иностранного акционера в России не признан
 Акции
числятся
в
реестре
ЗАО
на
счете
«неустановленного лица»
 Инвестиции потеряны?
3
0
Выводы
31
 Проблемы можно было избежать, если бы
инвесторы выяснили российские правила в
ходе банкротства
 Нужно уделять особое внимание оценке
правовых рисков для российских активов
 Своевременное привлечение
опытного
эксперта, имеющего понимание российской
«судебной»
действительности
поможет
избежать абсурдных ситуаций с активами в
России