2 Принципы и основные элементы Финансирования

Финансирование программ,
ориентированных на результат
OP/BP 9.00
Аги Кисс
Обучающий семинар
по защитным механизмам Всемирного банка
Алматы, декабрь 2012
1
Принципы и основные элементы
Финансирования программ,
ориентированных на результат (PforR)




Оказание помощи правительствам в
усовершенствовании процесса разработки и
реализации программ с использованием
программных систем
ВБ работает с институтами Заемщика с целью
укрепления институционального потенциала и
повышения качества систем с течением времени
Выделение средств ВБ напрямую связано с
достижением результатов
Продвижение принципов прозрачности и отчетности
применительно к правительственных программам
2
Как это работает

Определение Программы PforR:
•
•
•

Она должна быть связана с правительственной программой
(новой или уже реализуемой)
Она может быть отраслевой, подотраслевой или
многоотраслевой; национальной, поднациональной или
локальной; новой или уже запущенной; реализуемой
полностью или с интервалами во времени
Рамки Программы PforR устанавливают сферу охвата
оценочных исследований ВБ
Определение целей развития Программы PforR
•

Необходимо разработать «Матрицу результатов» с четкой
привязкой к целям правительственной программы
Выявление мероприятий, включенных в Программу PforR
• Финансирование PforR может распространяться не на все
мероприятия, реализуемые в рамках правительственной
программы
3
Как это работает (продолжение)


Рабочая группа ВБ оценивает:
(i) правительственную программу и предлагаемую
Программу PforR, а также
(ii) наличие соответствующих систем управления и их
функционирование в рамках Программы PforR
Команда ВБ готовит отчеты по 3 Оценочным
исследованиям:
•
•
•
Техническая оценка: стратегическая значимость,
техническая обоснованность, институциональное качество,
возможность реализации программы, смета
расходов/эффективность расходов
Оценка фидуциарных систем: (закуп, управление
финансовой деятельностью/бухгалтерский учет)
Оценка систем управления окружающей и социальной
средой
4
Как это работает (продолжение)
Отчеты по Оценочным исследованиям
охватывают:
•
•
•
Ключевые риски (в соответствующих областях), которые
могут препятствовать достижению желаемых результатов
программы
Рекомендации по управлению рисками, укреплению
институционального потенциала, повышению качества
систем
Оценку «механизма подачи жалоб» для каждой системы
3 Отчета объединяются в 1 «Интегрированную оценку
рисков»
Инструмент управления ВБ для:
•
•
одобрения, внесения изменений или отклонения
предлагаемой Программы PforR;
контроля за появлением рисков в процессе реализации
Программы
5
Как это работает (продолжение)

ВБ и Заемщик согласуют План действий программы
•
•
•
•

Основанный на результатах 3 Оценочных исследований
Включающий мероприятия по усовершенствованию
технических аспектов, укреплению институционального
потенциала, повышению качества систем
Являющийся выборочным (из ограниченного количества
проектов), осуществимым, реалистичным в плане графика
Реализация такого Плана действий может финансироваться
как неотъемлемая часть Программы PforR или в рамках
отдельного проекта Оказания технического содействия
Прогресс отслеживается ВБ и Заемщиком на основании
специальных «Показателей, связанных с выделением
средств»
•
Рабочая группа ВБ также контролирует качество систем,
процесс реализации Программы и Плана действий, появление
рисков, статус/функционирование «механизмов подачи
жалоб» - все это с учетом исходных результатов отчетов по
Оценочным исследованиям
6
Основной принцип: Исключения и
Скрининг на экологические и социальные
риски

Финансовый инструмент PforR не предусмотрен для поддержки
программ или мероприятий, которые могут нанести значительный
вред окружающей среде или иметь серьезные отрицательные
социальные последствия (напр., строительство электростанций и крупной
транспортной инфраструктуры, инвестиции в отрасли добывающей
промышленности и коммерческую заготовку древесины).


Все предложения в рамках PforR должны скринироваться на
предмет выявления подобных отрицательных воздействий на
самых ранних стадиях реализации проекта
Если существует вероятность, что такие мероприятия будут
иметь место в рамках определенной программы, они должны
быть исключены из программы поддержки PforR или, если
исключение невозможно, то такие мероприятия подлежат
инвестиционному кредитованию (напр., в соответствии с
экологическими и социальными политиками).
Для остальных мероприятий Программы PforR,
которые не исключены как указано выше…
7
Оценка систем управления
окружающей и социальной средой

Социальные и экологические политики, как таковые, не
применяются к мероприятиям в рамках Программы PforR
•
•

В OP/BP 9.00 (Финансирование программ, ориентированных на
результат) сформулированы основные принципы, по существу
аналогичные принципам социальных и экологических политик для
обычного инвестиционного кредитования
Подразумевается подход управления рисками (процесс
согласования требований с контекстом Программы; оценка
качества систем Заемщика в контексте связи с
характером/степенью серьезности рисков Программы)
В Промежуточном руководящем документе по Оценке систем
управления окружающей и социальной средой приведена
подробная информация об основных принципах и «ключевых
элементах планирования»
Этот документ, по существу, является отражением Социальных и
экологических политик, но не содержит конкретных требований к
процессу – в нем указаны цели, которые должны быть
8
достигнуты, но не описывается, как это сделать
Промежуточный руководящий документ –
Пример 1
Основной принцип
Процедуры по управлению
окружающей и социальной
средой разработаны с целью
обеспечения самодостаточности
программы на стадии ее
разработки, а также избежания /
минимизации / смягчения
отрицательного воздействия и
стимулирования процесса
информированного принятия
решений в отношении
социальных и экологических
последствий реализации
программы
Ключевые элементы
планирования
Процедуры программы:


Осуществляются в рамках
надлежащей нормативно-правовой
базы;
Включают добросовестные практики
оценки экологического и социального
воздействия (напр., ранний скрининг
на предмет выявления
потенциального воздействия,
рассмотрение альтернативных
вариантов, оценка совокупного и
трансграничного воздействия, четкое
определение институциональных
обязательств, обязанностей и
подотчетности посредством ряда
консультаций с заинтересованными
лицами и т.д.)
Отсутствуют: конкретные требования к подготовке ОЭВ/ПУОС;
разделение на Категории A/B/C
9
Пример 2
Основной принцип
Приобретение земельных участков и
лишение населения доступа к
натуральным ресурсам должно
осуществляться таким способом,
который позволил бы избежать
или минимизировать количество
случаев вынужденного
переселения, при этом лицам,
затронутым проектом, должно
оказываться содействие с целью
улучшения или, по меньшей мере,
восстановления их прежнего
уровня жизни
Отсутствуют:
требования
по подготовке Рамочной
политики по переселению или
Плана действий по
переселению
Ключевые элементы
планирования
Финансируемая программа:




Включает меры, направленные на
избежание или минимизацию приобретения
земельных участков и сопутствующего
негативного воздействия;
Выявляет и урегулирует последствия
приобретения земельных участков или
потери доступа к натуральным ресурсам,
включая те из них, которые затрагивают
лица, не имеющие законных прав на
землю/ресурсы;
Предусматривает предоставление
компенсации в размере, достаточном для
приобретения равноценной собственности,
до изъятия земельного участка или
ограничения доступа;
Предусматривает дополнительные меры по
восстановлению уровня жизни … И т.д.
10
Пример 3
Основной принцип
Процедуры по управлению окружающей и
социальной средой разработаны с
целью обеспечения общественной
безопасности и соблюдения правил
техники безопасности на
производстве в связи с: (a)
строительством и/или эксплуатацией
различных объектов; (b) воздействием
токсичных химикатов, вредных для
здоровья отходов производства и
других опасных материалов; (c)
реконструкцией или восстановлением
объектов инфраструктуры,
расположенных в зонах повышенного
риска
Ключевые элементы
планирования



Способствует обеспечению общественной
и личной безопасности, а также
соблюдению правил техники безопасности
на производстве посредством соблюдения
требований безопасности в процессе
проектирования, строительства,
эксплуатации и технического обслуживания
объектов материальной инфраструктуры…;
Способствует применению признанных
процедур добросовестных практик
производства, обращения,
транспортировки и утилизации опасных
материалов…;
Способствует применению практик
Комплексной стратегии борьбы с
вредителями… и т.д.
Объединяет и обобщает принципы нескольких
Социальных и экологических политик
11
Пример 4
Основные принципы
Ключевые элементы
планирования
Избегать возникновения социальных
конфликтов, особенно в
нестабильных государствах,
регионах, преодолевающих
последствия кризиса или
регионах, являющихся
предметом территориальных
споров
Оценить риски
возникновения конфликта,
включая неравномерность
распределения доходов и
уязвимость с точки зрения
особенностей культуры
Имеет более широкий охват с точки
зрения акцентирования внимания на
социальной защите и общественном
благополучии, выходит за рамки
Социальных и экологических политик
по вынужденному переселению и
коренным народностям
12