Анкета клиента - Проинвестбанк

Приложение 11
к Банковским правилам по открытию и закрытию банковских счетов,
счетов по вкладам (депозитам), депозитных счетов АКБ «Проинвестбанк» (ПАО)
АНКЕТА КЛИЕНТА – юридического лица
Уважаемые Клиент, в целях исполнения Федерального закона от 07.08.2001 №115-ФЗ с учетом изменений, внесенных Федеральным законами, которые
обязывают Банк при приеме на обслуживание и обслуживании Клиентов получать информацию о целях установления и предполагаемом характере их деловых
отношений, на регулярной основе принимать обоснованные и доступные в сложившихся обстоятельствах меры по определению целей финансово-хозяйственной
деятельности, финансового положения и деловой репутации Клиентов, а также вправе принимать обоснованные и доступные в сложившихся обстоятельствах меры по
определению источников происхождения денежных средств и (или) иного имущества Клиентов, просим Вас заполнить данную Анкету.
Полное и (в случае, если имеется) сокращенное
наименование, в том числе наименование на иностранном
языке
Организационно-правовая форма
ИНН или код иностранной организации - для нерезидента
(если имеются)
Регистрационный номер (ОГРН)
Дата государственной регистрации
Наименование регистрирующего органа
Место государственной регистрации
ОКПО
ОКВЭД
КПП
Адрес местонахождения (юридический адрес)
Почтовый адрес
Номера контактных телефонов и факсов
ДОПОЛНИТЕЛЬНЫЕ СВЕДЕНИЯ О КЛИЕНТЕ
Сведения об учредителях, собственниках имущества юридического лица,
лицах, которые имеют право давать обязательные для юридического
лица указания либо иным образом имеют возможность определять его
решения, в том числе сведения об основном обществе или
преобладающем, участвующем обществе (для дочерних или зависимых
обществ), холдинговой компании или финансово-промышленной группе
(если Клиент в ней участвует)
Сведения о наличии лицензий (разрешений) на осуществление
определенного вида деятельности или операций (номер лицензии
(разрешения), когда, кем и на осуществление какого вида
деятельности (операции) выдана)
Сведения об органах юридического лица (структура органов управления
юридического лица и сведения о физических лицах, входящих в состав
исполнительных органов юридического лица)
Сведения о величине зарегистрированного и оплаченного уставного
(складочного) капитала или величине уставного фонда, имущества
Сведения о присутствии или отсутствии по своему местонахождению
юридического лица, его постоянно действующего органа управления,
иного органа или лица, которые имеют право действовать от имени
юридического лица без доверенности

Присутствует

Отсутствует
Сведения (верный ответ отметить знаком )
СВЕДЕНИЯ О ФИНАНСОВО-ХОЗЯЙСТВЕННОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ

Цель открытия счета



в рублях



в валюте





Указать наличие следующих
видов осуществляемой
деятельности



для хранения и удобства взаиморасчетов с контрагентами и выполнения обязательных платежей (налогов) в рамках
хозяйственной деятельности организации
операции по покупке /продаже иностранной валюты
выдача з/платы, соц. выплат работникам с использованием банковских карт
снятие наличных денежных средств
открытие специального счета (40821)
открытие депозитов
получение кредита
покупка векселей Банка
получение гарантий Банка
иное (указать свой вариант)……………………………………………………………………………………………..
организация тотализаторов (взаимных пари), игорных заведений (казино, букмекерских контор и др.) лотерей, иных
оснований на риске игр, в т.ч. в электронной форме, деятельность ломбардов
реализация антиквариата, предметов искусства, мебели, легковых транспортных средств
сделки с драг. металлами, драг. камнями, ювелирными изделиями, содержащими драг. металлы и драг. камни и
ломом таких изделий
сделки с недвижимым имуществом и оказание посреднических услуг при совершении сделок с ним
 услуги в сфере розничной торговли, в сфере общественного питания
 розничная торговля горючим на бензоколонках и газозаправочных станциях
 туроператорская и турагентская деятельность, организация путешествий
 благотворительность или иная нерегулируемая некоммерческая деятельность
 производство оружия или посредническая деятельность по реализации оружия
 хоз. деятельность, связанная с изготовлением, переработкой, транспортировкой, хранением и реализацией ядерных
материалов, радиоактивных веществ и отходов, других химических веществ, бактериологических материалов,
оружия, боеприпасов, комплектующих к ним, взрывчатых веществ и другой продукции (товаров), запрещенных или
ограниченных к свободному обороту
Намереваетесь ли Вы осуществлять: переводы денежных средств на счета лиц-нерезидентов, не являющихся
резидентами Республики Беларусь или Республики Казахстан и действующих в своих интересах или по поручению
третьих лиц (далее – контрагенты-нерезиденты), по заключенным с такими контрагентами-нерезидентами
□ да1
внешнеторговым договорам (контрактам), по которым ввоз товаров, ранее приобретенных у резидентов Республики
Беларусь или Республики Казахстан соответственно, осуществляется с территории Республики Беларусь или
□ нет
Республики Казахстан, а в качестве подтверждающих документов в Банк будут представлены товарнотранспортные накладные (товарно-сопроводительные документы), оформленные грузоотправителями Республики
Беларусь или Республики Казахстан
□ получение прибыли
Цели Вашей финансово□ управление жилищным фондом
хозяйственной
□ реализация общественных проектов
деятельности
□ иное _________________________________________________________________
Предполагаемый характер
□ долгосрочный
отношений с Банком
□ краткосрочный (менее 1 года)
1 вариант:
Отметки сотрудников Банка
Планируемые операции за период (выбрать любой из указанных периодов)
□ неделя, □ месяц, □
Отдел по работе с Клиентами,
количество
сумма
квартал, □ год
начальники ВСП
 всего (за выбранный
период)
 из них по снятию
денежных средств в
________% от безналичного оборота
наличной форме
 из них связанных с
переводами денежных
средств в рамках
________% от безналичного оборота
внешнеторговой
деятельности

Заполняется
только при открытии
расчетного счета
Предполагаемый
характер деловых
отношений с Банком
Основные контрагенты
Пункт заполняется Клиентом,
срок регистрации которого
превышает 3 мес.
Сведения (документы) о
финансовом положении
** Клиент выбирает один либо
несколько из предложенных
вариантов представления
документов, проставляя отметку
напротив указанных документов
2 вариант:
Виды договоров (контрактов), расчеты по которым осуществляются или
планируется осуществлять по счету в Банке
* Предоставить реквизиты основных действующих договоров с плательщиками
и получателями средств (№, дата, предмет договора, сумма, контрагент, ИНН
контрагента)
……………………………………………………………………………………………………………………
……………………………………………………………………………………………………………………
…………
……………………………………………………………………………………………………………………
……
 налоговые органы
 пенсионный Фонд Российской Федерации
 фонд социального страхования
 учредители – акционеры
 сотрудники организации (выплата з/платы, соц. выплаты)
 иные (указать свой вариант)
………………………………………………………………………………………………………………..…
.
1 вариант: Копия годовой бухгалтерской
отчетности: Бухгалтерский баланс и Отчет о
финансовом результате с отметкой налогового
□ да
□ нет
органа об их принятии или с приложением
копии документа, подтверждающей отправку
отчетности по почте либо в эл. виде
2 вариант: Копия годовой (либо квартальной)
налоговой декларации с отметкой налогового
органа о принятии или с приложением копии
□ да
□ нет
документа,
подтверждающего
отправку
декларации по почте либо в эл. виде
3 вариант: Копия аудиторского заключения на
□ да
□ нет
годовой отчет за прошедший год
4 вариант: Справка из налогового органа об
исполнении обязанности по уплате налогов,
□ да
□ нет
сборов, пеней, штрафов, сроком действия не
более 30 дней от даты выдачи ИФНС
5 вариант: Сведения об отсутствии в
отношении Клиента производства по делу о
несостоятельности (банкротстве), вступивших в
силу решений судебных органов о признании
□ да
□ нет
его несостоятельным (банкротом), проведения
процедур ликвидации по состоянию на дату
представления документов в Банк.
Сведения представляются с сайта Высшего
Отдел по работе с Клиентами,
начальники ВСП

соответствуют видам деятельности

не соответствуют видам
деятельности
Отдел по работе с Клиентами,
начальники ВСП
Отрицательные факторы, влияющие на
деловую репутацию


выявлены
не выявлены
Главный бухгалтер
Главный бухгалтер
Главный бухгалтер
Юридический отдел
Задолженность по налогам, штрафам, пеням:
 имеется
 отсутствует
Юридический отдел
Производство по делу о банкротстве:
 имеется
 отсутствует
Сведения о процедуре ликвидации:
 имеются
 отсутствуют
Арбитражного суда http://kad.arbitr.ru
Как вы оцениваете свое
финансовое положение
организации?
Источник происхождения денежных
средств
6 вариант: Сведения об отсутствии фактов
Операционный отдел
неисполнения Клиентом своих денежных
Приостановления налоговым органом по
обязательств по причине отсутствия денежных
□ да
□ нет
счетам:
средств на банковских счетах
по уплате
 имеются
налогов, штрафов, пеней.
 отсутствуют
7 вариант: Данные о рейтинге Клиента,
Отдел по работе с Клиентами,
размещенные в сети "Интернет" на сайтах
начальники ВСП
международных
рейтинговых
агентств
Предоставленные данные:
□ да
□ нет
("Standard & Poor's", "Fitch-Ratings", "Moody's
 соответствуют действительности
Investors Service" и другие) и национальных
 не соответствуют
рейтинговых агентств
 стабильное
 нестабильное
 банкрот
 результат уставной деятельности
 заемные средства
 иное (укажите) ………………………………………………………………………………………………………………..
СВЕДЕНИЯ О ДЕЛОВОЙ РЕПУТАЦИИ
Отзыв от Клиентов АКБ «Проинвестбанк» (ПАО)
Отзывы в произвольной письменной
форме, либо по форме Банка
Отзыв из другой кредитной организации
(банка)
□ да
□ да
□ нет
□ нет
□ сайт в сети "Интернет"
………………………………………………………………………………..
Наличие информации о
деятельности организации в
открытых источниках
Укажите страницу
□ СМИ
……………………………………………………………………………………………………………
Укажите источник
 Справочник

ДубльГИС
нет информации
Ведение бухгалтерского учета осуществляется





Количество работников в вашей организации
Сведения о совмещении руководителем организации руководства


Отдел по работе с Клиентами,
начальники ВСП
Репутация:
 положительная
 отрицательная
 отсутствует, т.к. прошло менее 3х мес.
с даты регистрации
Отдел по работе с Клиентами,
начальники ВСП
Отрицательные факторы, влияющие на
деловую репутацию:
 выявлены
 не выявлены
бухгалтерской службой
индивидуальным бухгалтером по договору
аудиторской, иной специализированной организацией
руководителем
только руководитель
руководитель и бухгалтер
иное, укажите количество …………………………………
в других организациях, с указанием наименования организации и
ИНН
Информация о наличии счетов, открытых в других кредитных
организациях, с указанием наименования Банка и номера
расчетного счета
СВЕДЕНИЯ О ПРЕДСТАВИТЕЛЕ
Фамилия, имя и отчество
Дата рождения
Место рождения
Гражданство
Место жительства (регистрации)
Место фактического проживания
ИНН
СНИЛС (если имеется)
Номера контактных телефонов и факсов (если имеются)
Сведения о документе, удостоверяющем личность
Вид документа
Серия
Номер
Наименование органа, выдавшего документ, и код
подразделения (если имеется)
Дата выдачи
Данные миграционной карты
Номер карты
Дата начала срока пребывания
Дата окончания срока пребывания
Сведения о документе, подтверждающем право иностранного гражданина или лица без гражданства на пребывание (проживание) в РФ
Вид документа
Серия
Номер
Дата начала срока действия права пребывания (проживания)
Дата окончания срока действия права пребывания
(проживания)
СВЕДЕНИЯ О БЕНЕФИЦИАРНЫХ ВЛАДЕЛЬЦАХ
Имеются ли у Вас бенефициарные владельцы – т.е.  Да (необходимо заполнить Приложение 6 к настоящим Правилам «Сведения о
физические лица, которые, в конечном счете, прямо или бенефициарном владельце»)
косвенно (через третьих лиц) владеют (имеют преобладающее  Нет
участие более 25% в капитале) Вашей организацией, либо  Не располагаю сведениями
имеют
возможность
контролировать
действия
Вашей (В случае отсутствия информации о бенефициарном владельце, последним признается
единоличный исполнительный орган, Приложение 8 к настоящим Правилам)
организации?
 органом государственной власти, иным гос. органом, органом местного самоуправления
 учреждением, находящимся в ведении органов гос. власти, иных гос. органов, органов местного самоуправления
 гос. внебюджетным фондом
 гос. корпорацией
 организацией, в которой РФ/субъекты РФ/муниципальные образования имеют более 50% в капитале
 международной организацией
Является ли Ваша организация:
 иностранным государством или административно-территориальной единицей иностранных государств, обладающей
самостоятельной правоспособностью
 эмитентом ценных бумаг, допущенных к организованным торгам, которые раскрывают информацию в соответствии с
законодательством РФ о ценных бумагах
 иностранной организацией, ценные бумаги которой прошли процедуру листинга на иностранной бирже, входящей в
перечень, утвержденный Банком России.
 Нет, не является
Является ли Ваша организация/Ваши бенефициарные владельцы налоговым резидентом
Соединенных Штатов Америки 1, 2?

да

нет
СВЕДЕНИЯ О ВЫГОДОПРИОБРИТАТЕЛЯХ
Имеется ли у Вас выгодоприобретатель — то есть лицо, к
нет
выгоде которого Вы действуете (в том числе на основании
да (необходимо заполнить Анкету выгодоприобритателя физического/юридического
агентского договора, договоров поручения, комиссии и
лица/индивидуального предпринимателя отдельно на каждого выгодоприобретателя
доверительного управления) при проведении операций с
(Приложения 26-29 к настоящим Правилам))
денежными средствами и иным имуществом?
ДОСТОВЕРНОСТЬ ИНФОРМАЦИИ ………………………………………………………………………………………..………………………………………………………………………………………,
Наименование организации
а также о представителях, выгодоприобретателях и бенефициарных владельцах (в случае их наличия) по состоянию на «…………» ……………… …… 20 ……. г.
ПОДТВЕРЖДАЮ.
Настоящим также подтверждаю, что отсутствуют изменения сведений, не вошедших в Анкету, но представленных при открытии банковского счета, счета по вкладу
(депозиту)
…………………………….. / …………………………………………………………………………………………………………………. /
Подпись
МП
Представитель организации (ФИО, должность)
В СЛУЧАЕ НАЛИЧИЯ ИЗМЕНЕНИЙ В ДАННОЙ АНКЕТЕ:
обязуюсь в течение 3 (Трех) рабочих дней информировать Банк обо всех изменениях с предоставлением документов и сведений в случае изменения
идентификационной информации, в том числе по представителям, выгодоприобретателям и бенефициарным владельцам (в случае их наличия)
………………………………. / …………………………………………………………………………………………………………………… /
МП
Подпись
Представитель организации (ФИО, должность)
………………………………. / …………………………………………………………………………………………………………………… /
Подпись
ФИО и должность сотрудника
«……….» ………………………….. 20 ………… г.
1 Физическое лицо признается налоговым резидентом США, в случае если оно соответствует одному из условий: является гражданином США, имеет разрешение на постоянное пребывание в США (карточка постоянного жителя (ф. I-
551 (Green Card)), находилось на территории США не менее31 дня в течение текущего календарного года и не менее 183 дней в теч ение 3лет, включая текущий год и два непосредственно предшествующих года (При этом сумма дней, в
течение которых ФЛ присутствовал на территории США в текущем году, а также предшествующих годах, умножается на установленный коэффициент: коэффициент для года равен 1 (т.е. учитываются все дни, проведенные в США в
текущем году); коэффициент предшествующего года равен 1/3; коэффициент позапрошлого года- 1/6). Резидентами США НЕ ПРИЗНАЮТСЯ учителя, студенты, стажеры, временно присутствовавшие на территории США на основании виз
F,J,M, или Q (если не выполняется условие постоянного места пребывания).
2 Юридическое лицо признается налоговым резидентом США в случае, если оно является партнерством, компанией и/или корпорацией, зарегистрированной на территории США.