Стратегический план Агентства Республики Казахстан по

О Стратегическом плане Агентства Республики
Казахстан по регулированию естественных
монополий на 2011-2015 годы
Постановление Правительства Республики Казахстан от 8 февраля 2011 года № 99
"Егемен Қазақстан" 2011 жылғы 6 сәурдегi № 130-133 (26535); "Казахстанская
правда" от 8.06.2011 г., № 180 (26601); САПП Республики Казахстан, 2011 г., №
18, ст. 216
В соответствии со статьей 62 Бюджетного кодекса Республики Казахстан от
4 декабря 2008 года Правительство Республики Казахстан ПОСТАНОВЛЯЕТ:
1. Утвердить прилагаемый Стратегический план Агентства Республики
Казахстан по регулированию естественных монополий на 2011-2015 годы.
2. Настоящее постановление вводится в действие с 1 января 2011 года и
подлежит официальному опубликованию.
Премьер-Министр
Республики Казахстан
К. Масимов
Утвержден
постановлением Правительства
Республики Казахстан
от 8 февраля 2011 года № 99
Стратегический план
Агентства Республики Казахстан по регулированию
естественных монополий на 2011-2015 годы
1. Миссия и видение
Агентства Республики Казахстан по регулированию
естественных монополий
Миссия
Обеспечение эффективного функционирования субъектов естественных
монополий и развитие инфраструктурных отраслей экономики на основе баланса
интересов потребителей, субъектов естественных монополий и регулируемых
рынков.
Видение
Предсказуемый уровень тарифов на регулируемые услуги, эффективно
функционирующие субъекты, беспрепятственный и недискриминационный доступ к
услугам субъектов естественных монополий.
2. Анализ текущей ситуации и тенденции развития
деятельности субъектов естественных монополий
Стратегическое направление 1. Обеспечение условий эффективного
функционирования и развития субъектов естественных монополий
Основные параметры развития регулируемой деятельности субъектов
естественных монополий.
Агентство Республики Казахстан по регулированию естественных монополий
(далее - Агентство) осуществляет руководство в сферах естественных монополий
и на регулируемых рынках в соответствии с законодательством о естественных
монополиях и регулируемых рынках. Основные параметры развития регулируемой
отрасли или сферы деятельности.
В соответствии с законодательством о естественных монополиях и
регулируемых рынках в настоящее время в сферах естественных монополий
осуществляют свою деятельность около 1076 субъектов естественных монополий
(далее - СЕМ) по оказанию 1628 регулируемых услуг, в том числе:
858 - в сфере водоканализационных систем;
469 - в сфере электро- и теплоэнергетики;
249 - в сфере транспорта;
52 - в сфере транспортировки нефти и газа.
Кроме того, регулируется деятельность 283 доминантов и контролируется
деятельность более 1000 лицензиатов.
В целях реализации Послания Главы государства от 6 февраля 2008 года о
переходе с 2009 года на новую систему государственного планирования и в
соответствии со статьей 62 Бюджетного кодекса Республики Казахстан
утверждены:
Стратегический план Агентства Республики Казахстан по регулированию
естественных монополий на 2009-2011 годы постановлением Правительства
Республики Казахстан от 23 декабря 2008 года № 1221;
Стратегический план Агентства Республики Казахстан по регулированию
естественных монополий на 2010-2014 годы постановлением Правительства
Республики Казахстан от 31 декабря 2009 года № 2345.
В целях повышения эффективности деятельности субъектов естественных
монополий и обеспечения стабильного уровня регулируемых тарифов Агентством
будет продолжена работа, направленная на:
поэтапную ликвидацию сверхнормативных (при их наличии) и снижение
нормативных технических потерь базовых субъектов естественных монополий
(далее - СЕМ) в электрических, тепловых и водохозяйственных сетях;
оптимизацию норм расходов сырья и материалов базовых СЕМ;
увеличение количества базовых СЕМ, работающих по среднесрочным или
долгосрочным тарифам.
Анализ основных проблем
Необходимо отметить результаты работы Агентства в данных направлениях в
2009 году. Так, по итогам 2009 года в электрических, тепловых и
водохозяйственных сетях снижены сверхнормативные потери на 1,53 %, 1,82 % и
3,3 % соответственно, нормативные технические потери - на 1,2 %, 1,5 % и 6,57
%, соответственно. Процент базовых СЕМ, оптимизировавших нормы расходов сырья
и материалов, составил 35,6 % при плановом 15 %.
Также, в 2009 году 18 базовых СЕМ переведены на работу по среднесрочным
или долгосрочным тарифам.
Как отражено в Стратегических планах Агентства на 2009-2011 годы и
2010-2014 годы, помимо нормативных потерь, на предприятиях имеют место
сверхнормативные потери, которые приводят к неэффективной деятельности и
снижению инвестиционной привлекательности.
Для решения указанных проблем стратегическим направлением Агентства,
как отраслевого регулятора, было определено обеспечение условий эффективного
функционирования и развития СЕМ, по которому будет продолжаться работа по
проведению соответствующих мероприятий на намеченный период. Вместе с тем,
для эффективного решения вышеназванных проблемных вопросов необходимо
создание действенных стимулов.
С 1 января 2009 года Законом Республики Казахстан "О естественных
монополиях и регулируемых рынках" (далее - Закон) введена норма, обязывающая
субъектов естественных монополий разрабатывать и реализовывать план
мероприятий по ликвидации сверхнормативных потерь в случае их наличия, при
этом срок ликвидации сверхнормативных потерь в результате реализации плана
мероприятий не должен превышать пять лет, а также снизить уровень нормативных
технических потерь на величину и в сроки, определенные уполномоченным
органом.
Законом регламентирована обязанность СЕМ вместе с заявкой,
предоставлять инвестиционную программу (проект), утвержденную в установленном
порядке, и при наличии сверхнормативных потерь план мероприятий по их
ликвидации не позднее, чем за девяносто дней до введения их в действие.
Таким образом, данная норма обязывает СЕМ проводить на постоянной
основе соответствующие мероприятия до полной ликвидации своих
сверхнормативных потерь.
В результате осуществления Агентством полномочий по техническому
регулированию, а также проведенных СЕМ мероприятий, направленных на снижение
уровней нормативных технических потерь, переломлена тенденция постоянного
роста этих параметров.
К примеру, в 2009 году из 620 заявок на утверждение нормативных
технических потерь, снижены потери по 240 субъектам (величина снижения от 1,1
до 18,4 %). Названная мера позволила ослабить действие данного фактора на
уровни тарифов. При этом, в 2007 году Агентством снижены уровни данных потерь
по 151 заявке 120 субъектов, в 2008 году из 197 рассмотренных заявок по 99
заявкам размеры потерь снижены от ранее действовавших уровней.
Кроме того, в сферах естественных монополий также существует проблема
изношенности и технологической отсталости производств, и связанные с этим
низкая эффективность и потери.
В настоящее время износ основных средств по всем сферам естественных
монополий коммунального сектора в среднем составляет 60 - 65 %.
При этом, у большинства СЕМ отсутствовали инвестиционные программы,
направленные на модернизацию и реконструкцию сетей, снижение потерь в сетях.
В 2009 Агентством утверждены уже более 40 СЕМ инвестиционные программы. Общая
сумма инвестиционных вложений по данным инвестиционным программам,
утвержденным в 2009 году составит более 97 млрд. тенге.
Одной из мер повышения инвестиционной привлекательности водоснабжающего
сектора и экономного потребления воды является введение дифференциации
тарифов на услуги водоснабжения по группам потребителей и (или) в зависимости
от объемов потребления при установлении величины потребления воды. В связи с
этим, в 2009 году утверждена Методика расчета дифференцированных тарифов на
регулируемые услуги водохозяйственных и канализационных систем. Введены
дифференцированные тарифы на услуги водоснабжения и водоотведения по группам
потребителей в 15 регионах Республики.
Оценка основных внешних и внутренних факторов
В 2010 году принят Закон Республики Казахстан от 19 марта 2010 года "О
внесении изменений и дополнений в Закон Республики Казахстан "О естественных
монополиях и регулируемых рынках", которым:
- определены и уточнены основные направления тарифной (ценовой)
политики и усовершенствованы механизмы регулирования деятельности, как
субъектов естественных монополий, так и субъектов регулируемого рынка;
- регламентировано право уполномоченного органа по утверждению вводимых
тарифов, определению им величины объема потребления, в порядке установленном
Правительством, проведению экспертизы цены доминантов по результатам контроля
за ценообразованием и установлению предельной цены на регулируемых рынках, в
рамках которой субъект регулируемого рынка получает право самостоятельно
менять цены на регулируемых рынках.
Внесенные поправки в Закон от 9 июля 1998 года "О естественных
монополиях и регулируемых рынках" позволяют выполнить поручения Главы
государства по экономии потребления воды путем введения дифференцированных
тарифов на услуги водоснабжения по республике.
Так, на сегодняшний день в республике применяются дифференцированные
тарифы на электроэнергию в зависимости от объемов потребления и по зонам
суток, что позволяет решать задачу по экономному потреблению электроэнергии.
В результате применения дифференцированных тарифов по зонам суток
экономия в среднем составила 1,1 млрд. тенге, по объемам потребления порядка
1 млрд. тенге.
Например, в городе Алматы экономия от применения дифференцированных
тарифов по зонам суток составила 564 млн. тенге, по объемам потребления - 240
млн. тенге; в Карагандинской области экономия по зонам суток - 376 млн.
тенге, по объемам потребления - 177 млн. тенге, в Атырауской области экономия
по зонам суток - 58 млн. тенге, по объемам потребления - 113 млн. тенге.
Таким образом, в результате проведения данной работы за год достигнуто
по стране:
экономия электроэнергии около 150 млн. кВт.ч;
экономия топлива - около 30 тыс. тонн угля (500 вагонов);
снижение выбросов загрязняющих веществ (зола порядка 13,5 тыс. тонн);
экономия средств потребителей на сумму около 2,1 млрд. тенге.
В целом результатами внедрения дифференцированных тарифов являются
экономия электроэнергии, экономия средств потребителей и возможность выбора
потребителями тарифного плана.
На сегодняшний день средняя цена на электроэнергию в Казахстане одна из
самых низких по сравнению с ценами в зарубежных странах. Но, несмотря на это,
вопросы экономии электроэнергии остаются наиболее актуальными, поэтому работа
в данном направлении будет продолжаться.
Дифференцированные тарифы на услуги водоснабжения по группам
потребителей введены в 15-ти регионах.
В результате введения дифференцированных тарифов водоканалы увеличат
доходы на 15,9 млрд. тенге. Экономия воды составит до 10 %, что составляет
33,3 млн. м3 или 1,67 млрд. тенге. В перспективе до 2014 года планируется
введение дифференцированных тарифов по объемам потребления для населения.
Данная работа активно проводится при содействии Мирового Банка реконструкции
и развития.
В настоящее время тарифы на воду в Казахстане, как и на электроэнергию,
является одним из самых дешевых по сравнению со странами Содружества
Независимых Государств и Европы. При этом, актуальным вопросом остается
вопрос экономного потребления воды. Поэтому необходимо дальнейшее внедрение
дифференцированных тарифов на воду в зависимости от объема потребления.
Мировой опыт показывает, что в качестве стимула экономии воды служит
дифференциация тарифов по объемам потребления с 2-х, 3-х, 5-ти и более
уровнями. Такой метод стимулирования используется в Соединенных Штатах
Америки, Китае, Сингапуре, Австралии и других странах.
Также, Агентством будет продолжена работа по внедрению трехуровневой
дифференциации тарифов на электрическую энергию для физических лиц.
Сейчас в Казахстане действует 2-уровневая дифференциация тарифов на
электрическую энергию в зависимости от величины потребления. Так, например, в
городе Астане при потреблении электрической энергии до 70 кВтч в месяц тариф
составляет 6,96 тенге/кВтч - 1 уровень, свыше 70 кВтч - 9,96 тенге/кВтч - 2
уровень.
В мировой практике уже применяется от 3 до 6 уровней оплаты за
потребленную электроэнергию. К примеру, в г. Гонконге - 3 уровня, в Шанхае 4 уровня, в Южной Корее - 5, в Египте - 6, в Объединенных Арабских Эмиратах 4 уровня. Учитывая международный опыт, для дальнейшего углубления механизмов
дифференцированных тарифов и с целью создания экономических стимулов для
энергосбережения, в 2010 - 2011 годах будет проводиться подготовительная
работа по введению 3-го уровня дифференциации тарифов на электроэнергию по
величине потребления. К примеру, при потреблении электрической энергии
потребителями свыше 180 кВтч/чел. в месяц оплата будет производиться по
другому тарифу.
Также, предусмотрено внедрение сравнительного анализа для установления
тарифов, учитывающих степень эффективности деятельности региональных
электросетевых компаний (далее - РЭК) в 2013 году.
В целях исполнения поручения Главы государства, данного на совещании с
участием Президента Республики Казахстан 22 января 2010 года, с целью
повышения ответственности по исполнению инвестиционных обязательств СЕМ,
энергопроизводящих организаций, Агентством разработан проект Закона
Республики Казахстан "О внесении дополнений и изменений в некоторые
законодательные акты по вопросам электроэнергетики, инвестиционной
деятельности субъектов естественных монополий и регулируемого рынка".
Законопроект направлен на решение вопросов повышения инвестиционных
обязательств энергопроизводящих организации, субъектов естественных монополий
и регулируемого рынка.
3. Стратегические направления, цели и задачи, целевые
индикаторы, мероприятия и показатели результатов
3.1. Стратегические направления, цели и задачи, целевые
индикаторы, мероприятия и показатели результатов
Стратегическое направление 1. Обеспечение условий эффективного функционирования и развития субъектов естественных
монополий
Цель 1. Повышение эффективности деятельности субъектов естественных монополий
Коды бюджетных программ, направленных на достижение данной цели 001, 004.
Целевой индикатор
(с указанием
окончательного срока
(периода) достижения)
Уровень нормативных
технических потерь базовых
СЕМ:
Источник
информации
Ед.
изм.
Отчетный
период
Плановый период
2009
год
2010
год
2011
год
2012
год
2013
год
2014
год
2015
год
Данные
СЕМ
электрических сетях
%
19,3
18,1
16,8
15,8
15,3
15
14,9
тепловых сетях
%
26,2
24,7
23,2
21,4
20,4
20
19,9
водохозяйственных сетях
%
27,6
25
23
21
20
19
18
электрических сетях
%
1,5
1,5
1,5
1,0
0,5
-
-
тепловых сетях
%
1,8
2,0
2,5
2,0
0,5
-
-
водохозяйственных сетях
%
2,0
2,5
1,0
0,5
0,4
-
-
Процент снижения
сверхнормативных потерь
(при их наличии) базовых
субъектов естественных
монополий (далее - СЕМ) в:
Процент снижения
нормативных технических
потерь базовых СЕМ в:
Данные
СЕМ
электрических сетях
%
1,1
1,3
1,0
0,5
0,2
0,1
0,1
тепловых сетях
%
1,4
1,5
1,8
1,0
0,3
0,1
0,1
водохозяйственных сетях.
%
1,9
2,6
2,0
2,0
1,0
1,0
1,0
%
15
15
10
10
8
5
3
Оптимизация базовыми СЕМ
норм расходов сырья и
материалов
Данные
СЕМ
Задача 1.1. Разработка и внедрение новых методов государственного регулирования деятельности субъектов естественных
монополий и регулируемых рынков
Показатели прямых результатов
1
Отчетный
Плановый период
Источник
период
ед.
информаизм. 2009 2010 2011 2012 2013 2014 2015
ции
год год год год год год год
2
3
Охват базовых СЕМ в сфере
водохозяйственных и
канализационных систем,
работающих по
дифференцированным тарифам по
группам потребителей
Данные
АРЕМ и
ДАРЕМ*
%
Охват базовых СЕМ в сфере
водохозяйственной системы,
работающих по
дифференцированным тарифам на
воду в зависимости от объемов
потребления
Данные
АРЕМ и
ДАРЕМ
%
Охват региональных
электросетевых компаний с
применением метода
сравнительного анализа
Данные
АРЕМ и
ДАРЕМ
%
4
5
6
75
100
10
7
8
9
30
65
100
10
100
* Примечание: ДАРЕМ - Территориальный Департамент Агентства РК по регулированию естественных монополий
1.1 Мероприятия для достижения показателей прямых результатов
Плановый период
Наименование мероприятия
2011 год
1
2012 год 2013 год 2014 год 2015 год
2
Утверждение базовым СЕМ в сфере
водохозяйственных и канализационных
систем дифференцированных тарифов по
группам потребителей
Х
Реализация СЕМ Правил определения
обоснованной величины объема
потребления физическими лицами
регулируемых услуг в сфере
водохозяйственных систем
Х
Разработка Методики расчетов тарифов
для региональных электросетевых
компаний с применением метода
сравнительного анализа
Х
Утверждение тарифов для региональных
электросетевых компаний с
применением метода сравнительного
анализа
3
4
5
6
Х
Х
Х
Х
Х
Задача 1.2. Прогноз тарифов на регулируемые услуги (при условии стабильности курса национальной валюты, стоимости газа,
угля, мазута, неизменности объема оказываемых услуг).
Изменения отпускных цен на электрическую энергию (без НДС)
Показатель прямого
результата
Отпускные цены на
Источник
информации
ед.
изм.
Отчетный
период
2009
год
2010
год
Плановый период
2011
год
2012
год
2013
год
2014
год
Данные тенге/ 7,99 10,14 11,09 12,33 13,48 14,65
2015
год
-
электрическую энергию
(усредненный по Республике
Казахстан)
АРЕМ
кВтч
Прогноз роста тарифов на перевозку грузов железнодорожным транспортом*
Отчетный
период
Источник
информации
ед.
изм.
Прогноз роста тарифов на
перевозку грузов
железнодорожным
транспортом в межобластном
сообщении
Данные
АРЕМ
%
-
Прогноз роста тарифов на
перевозку грузов
железнодорожным
транспортом в экспортном
сообщении
Данные
АРЕМ
%
-
Показатель прямого
результата
2009 2010
год
год
прогноз
2011
год
2012
год
2013
год
2014
год
2015
год
17,6
15
15
15
15
-
17,6
15
15
15
15
-
*Примечание: При унификации тарифов, данные показатели могут быть изменены.
1.2 Мероприятие для достижения показателей прямых результатов
Утверждение предельных тарифов на
услуги магистральной
железнодорожной сети на 10 лет
Плановый период
2011
2012
2013
2014
2015
Х
Цель 2. Обеспечение стабильного уровня регулируемых тарифов (цен) путем увеличения количества СЕМ, работающих по
среднесрочным и долгосрочным тарифам
Целевой индикатор
(с указанием
окончательного срока
(периода) достижения)
Количество субъектов
естественных монополий,
работающих по
среднесрочным или
долгосрочным тарифам
Источник
информации
Ед.
изм.
Приказы
АРЕМ и
ДАРЕМ
ед.
Отчетный
период
Плановый период
2009
год
2010
год
2011
год
2012
год
2013
год
2014
год
2015
год
10
12
15
11
10
12
10
Задача 2.1. Обеспечение прозрачности процедур утверждения тарифов
Показатели прямых
результатов
Источник
информации
Ед.
изм.
Приказы
АРЕМ и
ДАРЕМ
Уменьшение количества
плановых проверок
субъектов естественных
монополий, согласно
годовому плану проверок и
с учетом системы оценки
рисков
Снижение операционных
издержек, связанных с
регистрацией и ведением
бизнеса (получением
разрешений, лицензий,
сертификатов,
аккредитацией, получением
консультаций), включая
время и затраты*
Публичные слушания при
поступлении заявок (при
необходимости)
Отчетный
период
Плановый период
2009
год
2010
год
2011
год
2012
год
2013
год
2014
год
2015
год
шт.
300
270
240
240
240
240
240
План
проверок
%
-
-
16
-
-
-
14
по
сравнению
с 2011
годом
%
30
Примечание: распространяется и на субъектов регулируемого рынка
2.1. Мероприятия для достижения показателей прямых результатов
Плановый период
Наименование мероприятия
2011
год
2012
год
2013
год
2014
год
2015
год
Утверждение среднесрочных или долгосрочных
тарифов базовым СЕМ (единиц)
Х
Х
Х
Х
Х
Проведение процедур по публичным слушаниям
при поступлении заявок (при необходимости),
штук
Х
Х
Х
Х
Х
Задача 2.2. Регулирование тарифов на услуги СЕМ с учетом улучшения показателя ГИК
Показатели прямых
результатов
Совокупный вклад
тарифов на регулируемые
услуги СЕМ в инфляцию*
Источник
информации
Ед.
изм.
Данные
показателей
соц.эконом.
развития РК
%
Отчетный
период
2009
год
2,0
Плановый период
2010 2011
год
год
1,43
*
2012
год
*
2013 2014 2015
год
год
год
*
*
*
*Примечание: определяется Правительством Республики Казахстан
2.2. Мероприятия для достижения показателей прямых результатов*
Плановый период
Мероприятия
Введение дифференцированных тарифов на
2011
год
2012
год
2013
год
2014
год
2015
год
электрическую энергию в зависимости от объемов
ее потребления физическими лицами (охват
базовых субъектов регулируемого рынка в сфере
электроэнергетики в %):
3 уровня
Х
Х
Х
Х
Х
Введение дифференцированных тарифов на воду в
зависимости от объемов потребления и групп
потребителей (охват базовых СЕМ в сфере
водохозяйственной системы в %)
Х
Х
Х
Х
Х
*Примечание: В целях снижения инфляционной нагрузки для населения и стимулирования к энергосбережению
3.2. Соответствие стратегических целей государственного органа стратегическим целям государства
Стратегические направления и цели
государственного органа
Цель 1.
Повышение эффективности деятельности
субъектов естественных монополий
путем стимулирования энерго- и
ресурсосбережения
Цель 2.
Обеспечение стабильного уровня
регулируемых тарифов (цен) путем
увеличения количества СЕМ, работающих
по среднесрочным и долгосрочным
тарифам
Наименование стратегического документа,
нормативного правового акта
Указ Президента Республики Казахстан от 19
марта 2010 года № 958 «О Государственной
программе по форсированному
индустриально-инновационному развитию
Республики Казахстан на 2010-2014 годы и
признании утратившими силу некоторых указов
Президента Республики Казахстан»;
Указ Президента Республики Казахстан от 1
февраля 2010 года № 922 «О Стратегическом плане
развития Республики Казахстан до 2020 года»;
Указ Президента Республики Казахстан от 29
ноября 2005 года № 1677 «Об утверждении
Стратегии гендерного равенства в Республике
Казахстан на 2006-2016 годы»;
Доктрина Национального единства Казахстана,
одобрена на состоявшемся 19 апреля 2010 года
заседании Совета Ассамблеи народа Казахстана
4. Развитие функциональных возможностей
Наименование
стратегического
направления, цели и
задачи государственного
органа
Мероприятия по реализации стратегического
направления, цели и задачи государственного
органа
Период
реализации
Обеспечение условий эффективного функционирования и развития СЕМ
Цель 1. Повышение эффективности деятельности СЕМ
Задача 1.1 Разработка и
внедрение новых методов
государственного
регулирования
деятельности СЕМ и
регулируемых рынков
Задача 1.2 Разработка
стандартов и регламентов
государственных услуг
Постоянное повышение кадрового потенциала,
привлечение квалифицированных специалистов, в
том числе выпускников высших учебных
заведений, повышение уровня квалификации, а
также стимулирование работников, создание
благоприятных условий труда, способствующих
дальнейшему совершенствованию эффективности
деятельности каждого работника. Увеличение
количества и охвата новой техникой и
технологией для повышения эффективности
работы. Повышение уровня квалификации
сотрудников Агентства.
ежегодно
по мере
необходимости
Цель 2. Обеспечение стабильного уровня регулируемых тарифов (цен) путем увеличения
количества СЕМ, работающих по среднесрочным тарифам
Задача 2.1. Обеспечение
прозрачности процедур
утверждения тарифов
Постоянное повышение кадрового потенциала,
привлечение квалифицированных специалистов, в
том числе выпускников высших учебных
заведений, повышение уровня квалификации, а
также стимулирование работников, создание
благоприятных условий труда, способствующих
дальнейшему совершенствованию эффективности
ежегодно
деятельности каждого работника. Увеличение
количества и охвата новой техникой и
технологией для повышения эффективности
работы. Повышение уровня квалификации
сотрудников Агентства.
Задача 2.2 Регулирование
тарифов на услуги СЕМ с
учетом улучшения
показателя ГИК
Формирование кадрового потенциала, с учетом
реализации гендерной политики (доля женщин административных государственных служащих,
занимающих руководящие должности - не менее
30 %), привлечение квалифицированных
специалистов, в том числе выпускников высших
учебных заведений, повышение уровня
квалификации, а также стимулирование
работников, создание благоприятных условий
труда, способствующих дальнейшему
совершенствованию эффективности деятельности
каждого работника. Увеличение количества и
охвата новой техникой и технологией для
повышения эффективности работы. Повышение
уровня квалификации сотрудников Агентства.
Обеспечение использования главных принципов
Доктрины национального единства Казахстана
при подготовке и проведении мероприятий,
посвященных национальному и государственным
праздникам Республики Казахстан, памятным
датам и другим общественно значимым событиям
ежегодно
5. Межведомственное взаимодействие
Мероприятия, требующие межотраслевой
координации
Стратегическое направление 1. Обеспечение условий эффективного функционирования и
развития субъектов естественных монополий
Цель 2. Обеспечение стабильного уровня регулируемых тарифов (цен) путем
увеличения количества СЕМ, работающих по среднесрочным и долгосрочным тарифам
Задача 2.2. Регулирование тарифов на
МЭРТ Определение параметров предельного
услуги СЕМ с учетом улучшения показателя роста тарифов на регулируемые услуги в
ГИК
пределах их совокупного вклада в
Стратегическое направление, цели, задачи
инфляцию
6. Управление рисками
Наименование риска
Возможные последствия в
случае непринятия
превентивных и (или)
своевременных мер
реагирования
Меры управления
Внешние риски
Превышение уровня
Может привести к
инфляции над заданными ухудшению
параметрами
макроэкономической
стабильности
Принятие всех необходимых мер
по недопущению необоснованного
роста тарифов субъектов
естественных монополий и
превышения одобренного
Правительством Республики
Казахстан вклада в инфляцию от
регулируемых Агентством услуг
Несвоевременное
Могут повлиять на
принятие решений и
достижение целей
соответствующих
Агентства
нормативных правовых
актов, необходимых для
эффективной работы
Агентства
Усиление контроля за качеством
нормотворческой работы
Внутренние риски
Сбой компьютерной
системы
потеря базы данных
Обеспечение функционирования
средств вычислительной техники
и информационных систем
Агентства и его территориальных
органов
Институциональные
Отток
Снижение
квалифицированных
профессиональных
специалистов Агентства возможностей
Создание благоприятных
условий труда сотрудникам
Агентства путем:
в организации с более
привлекательными
условиями (высокая
заработная плата,
благоприятные условия
труда, нормированный
рабочий график и т.д.)
отраслевого
регулятора неспособность
выполнения им задач при
осуществлении
руководства в сферах
естественных монополий
и
на регулируемых рынках
- монетарных и немонетарных
методов стимулирования;
- повышения квалификации
сотрудников;
- транспортного обеспечения
сотрудников в служебных целях
7. Бюджетные программы Агентства Республики Казахстан по
регулированию естественных монополий
1. Бюджетные программы
Бюджетная
программа
001 «Услуги в области регулирования деятельности субъектов естественных
монополий по обеспечению эффективного функционирования и развития
инфраструктурных отраслей экономики»
Описание
Содержание центрального аппарата и территориальных органов Агентства
Республики Казахстан по регулированию естественных монополий.
Регулирование деятельности субъектов естественных монополий
вид
бюджетной
программы
в зависимости от содержания
Осуществление государственных
функций, полномочий
в зависимости от способа
реализации
Индивидуальная бюджетная программа
текущая/развитие
текущая
наименование показателей бюджетной
программы
1
показатели прямого результата:
плановый период проек- проекед.
тируе- тируе2009 2010 2011 2012 2013
изм.
мый
мый
год
год
2
3
4
5
6
7
8
9
Охват базовых СЕМ в сфере
водохозяйственных и канализационных
систем, работающих по
дифференцированным тарифам по группам
потребителей
%
Охват базовых СЕМ в сфере
водохозяйственной системы, работающих
по дифференцированным тарифам на воду
в зависимости от объемов потребления
%
Охват региональных электросетевых
компаний с применением метода
сравнительного анализа
%
Количество базовых СЕМ, работающих по
среднесрочным или долгосрочным
тарифам
75
100
10
30
65
100
100
100
ед.
10
12
15
11
10
12
10
Уменьшение количества плановых
проверок субъектов естественных
монополий, согласно годовому плану
проверок и с учетом системы оценки
рисков
%
-
-
-
-
-
-
30
Снижение операционных издержек,
связанных с регистрацией и ведением
бизнеса (получением разрешений,
лицензий, сертификатов,
аккредитацией, получением
консультаций), включая время и
затраты*
%
-
-
-
-
-
30
-
шт.
300
270
240
240
240
%
2,0
1,43
*
*
*
*
*
Публичные слушания при поступлении
заявок (при необходимости)
Совокупный вклад тарифов на
регулируемые услуги СЕМ в инфляцию
показатели конечного результата:
Повышение эффективности деятельности
субъектов естественных монополий и
обеспечение стабильного уровня
регулируемых тарифов (цен) путем
увеличения количества, работающих по
среднесрочным и долгосрочным тарифам
путем:
- снижения сверхнормативных потерь в:
электрических сетях;
тепловых сетях;
водохозяйственных сетях.
- снижения нормативных технических
потерь от утвержденных в:
электрических сетях;
тепловых сетях;
водохозяйственных сетях.
- оптимизации норм расходов сырья и
материалов базовыми СЕМ;
- перехода базовых субъектов
естественных монополий на
среднесрочный или долгосрочный тарифы
%
%
%
%
%
%
%
%
1,5
1,8
2,0
1,1
1,4
1,9
15
10
1,5
2,0
2,5
1,3
1,5
2,6
15
12
1,5
2,5
1,0
1,0
1,8
2,0
10
15
1,0
2,0
0,5
0,5
1,0
2,0
10
11
0,5
0,5
0,4
0,2
0,3
1,0
8
10
%
100
100
100
100
100
Эффективное и качественное исполнение
бюджетных программ
%
100
100
100
100
100
Обеспечение доли казахстанского
содержания при оказании ИТ-услуг
(сопровождение информационных систем
и задач, администрирование
информационных технологий,
техническая поддержка,
телекоммуникационные услуги и
системно-техническое обслуживание)
%
38
50
65
993
1
1
показатели качества:
Обеспечение прозрачности деятельности
субъектов естественных монополий и
определение обоснованности расходов,
включаемых в затратную часть тарифов
(тарифных смет)
показатели эффективности:
объем бюджетных расходов
тыс.
1
912
80
80
тг.
254
671
306
934
086
678
109
329
Бюджетная
программа
004 «Капитальные расходы Агентства Республики Казахстан по
регулированию естественных монополий»
Описание
Материально-техническое оснащение центрального аппарата и
территориальных органов Агентства Республики Казахстан по
регулированию естественных монополий
вид
бюджетной
программы
в зависимости от содержания
Осуществление государственных
функций, полномочий
в зависимости от способа
реализации
Индивидуальная бюджетная программа
текущая/развитие
текущая
наименование показателей бюджетной
программы
1
плановый период проек- проекед.
тируе- тируе2009 2010 2011 2012 2013
изм.
мый
мый
год
год
2
3
4
5
6
7
8
9
7
8
10
10
показатели прямого результата:
Обеспечение доли казахстанского
содержания при приобретении
вычислительной техники
%
5
Полное обновление
материально-технической базы
Агентства
%
24,6
показатели конечного результата:
Своевременное и качественное
исполнение целей и задач,
поставленных перед Агентством
%
0
0
100
0
0
%
0
0
30,5
0
0
показатели качества:
Модернизация вычислительной техники,
телекоммуникационного оборудования и
пополнение офисной мебели и улучшение
условий труда сотрудников
показатели эффективности:
Сокращение времени исполнения и
подготовки документов, сокращение
бумажного документооборота
объем бюджетных расходов:
%
0
0
7,4
0
0
тыс.
тг.
0
0
11
640
0
0
2. Свод бюджетных расходов Агентства Республики Казахстан по
регулированию естественных монополий
тыс. тенге
Ед.
изм.
Всего бюджетных расходов:
тыс.
тг.
Плановый период
2009 2010
год
год 2011 2012 2013
1
254
671
912
306
1
005
574
1
086
678
1 109
329
1
254
671
912
306
993
934
1
086
678
1 109
329
-
-
11
640
0
0
Текущие бюджетные программы:
001 «Услуги в области
регулирования деятельности
субъектов естественной монополии
по обеспечению эффективного
функционирования и развития
инфраструктурных отраслей
экономики»
004 «Капитальные расходы
Агентства Республики Казахстан по
регулированию естественных
монополий»
Проектируемый
год
Проектируемый
год
Примечание: расшифровка аббревиатуры:
МЭРТ - Министерство экономического развития и торговли Республики Казахстан