Мониторинг стратегических и программных документов.

2010 ж. 1 шілде
__________________________
Астана қаласы
№ 100
Об утверждении Методических инструкций
по проведению мониторинга стратегических и программных
документов, стратегических планов государственных органов,
включающих форму и порядок составления отчета о реализации
Сноска. Заголовок с изменением, внесенным приказом Министра от 22.10.2012г. № 292
Во исполнение пункта 5 Плана организационных мероприятий по
дальнейшему функционированию Системы государственного планирования в
Республике Казахстан, утвержденного приказом Руководителя
Администрации Президента Республики Казахстан от 9 апреля 2010 года
№ 01-39.26 ПРИКАЗЫВАЮ:
1. Утвердить прилагаемую Методическую инструкцию по проведению
мониторинга стратегических и программных документов, стратегических
планов государственных органов, включающих форму и порядок составления
отчета о реализации (далее – Методическая инструкция).
Сноска. Пункт 1 с изменением, внесенным приказом Министра от 22.10.2012г. № 292
2. Центральным государственным и местным исполнительным органам при
проведении мониторинга стратегических и программных документов,
стратегических планов государственных органов руководствоваться данной
Методической инструкции.
3. Контроль за исполнением настоящего приказа оставляю за собой.
4. Настоящий приказ вступает в силу со дня подписания.
Министр
Ж.Айтжанова
2
Утверждено
приказом Министра экономического
развития и торговли
Республики Казахстан
от « 01 » июля 2010 года № 100
Сноска. Методические инструкции с изменением, внесенным приказом Министра от 22.10.2012г. №
292
Методические инструкции по проведению
мониторинга стратегических и программных документов, стратегических
планов государственных органов, включающих форму и порядок
составления отчета о реализации
1. Общие положения
1. Основные положения мониторинга стратегических и программных
документов, стратегических планов государственных органов установлены
Указом Президента Республики Казахстан от 4 марта 2010 года № 931 (далее Указ № 931).
2. Настоящая методическая инструкция разработана в целях оказания
методологической помощи уполномоченным органам по проведению
мониторинга стратегических и программных документов, стратегических
планов государственных органов и устанавливает форму и порядок
составления отчета о реализации.
3. В соответствии с Указом № 931 к стратегическим и программным
документам относятся Стратегический план развития Республики Казахстан,
Прогнозная схема территориально-пространственного развития страны,
государственные программы, программы развития территории.
4. Мониторинг - это сбор, систематизация, анализ и обобщение отчетов
и другой информации о ходе реализации стратегических и программных
документов, стратегических планов государственных органов.
5. Мониторинг
стратегических
и
программных
документов,
стратегических планов государственных органов обеспечивает:
регулярность получения информации о текущем состоянии реализации
соответствующего документа;
согласованность действий государственных органов в реализации
соответствующего документа;
своевременную актуализацию соответствующего документа с учетом
меняющихся внешних и внутренних факторов.
6. Мониторинг осуществляется посредством регулярного сбора
информации для изучения и анализа:
использования ресурсов;
выполнения запланированной деятельности;
3
достижения запланированных целевых индикаторов и показателей
результатов.
7. Предметом мониторинга являются затраты и ресурсы на
осуществление той или иной деятельности, мероприятий, прямых и конечных
результатов (целевых индикаторов), а также качественные результаты этой
деятельности.
8. Основным результатом мониторинга стратегических и программных
документов, стратегического плана государственного органа является
обеспечение полного и своевременного достижения целей, целевых
индикаторов, задач и показателей результатов.
9. Источниками
информации
для
проведения
мониторинга
стратегических и программных документов, стратегических планов
государственных органов являются:
национальная и ведомственная статистика;
итоги мониторинга стратегических и программных документов
нижестоящего уровня, а также иных документов, посредством которых они
реализуются;
отчеты о реализации стратегических планов государственных органов;
отчеты об исполнении бюджетов;
расчеты и заключения экспертов, другие источники.
10.В Методической инструкции используются следующие понятия:
целевой индикатор – количественное значение цели, позволяющее
измерять уровень ее достижения;
показатель результата – количественно измеримый показатель,
позволяющий определить уровень решения задач;
показатели – целевые индикаторы и показатели результатов;
государственный орган, ответственный за достижение показателя –
центральный государственный орган, исполнительный орган, финансируемый
из местного бюджета, ответственный за достижение целевого индикатора и
(или) показателя результата;
организации квазигосударственного сектора – государственные
предприятия, товарищества с ограниченной ответственностью, акционерные
общества, в том числе национальные управляющие холдинги, национальные
холдинги, национальные компании, участником или акционером которых
является государство, а также дочерние, зависимые и иные юридические
лица, являющиеся аффилиированными с ними в соответствии с
законодательными актами Республики Казахстан;
орган-соисполнитель – центральные государственные органы,
исполнительные органы, финансируемые из местного бюджета, организации
квазигосударственного сектора, подведомственные и другие организации, с
которым осуществляется межведомственное взаимодействие по реализации
4
стратегического и программного документа, стратегического плана
государственного органа, от деятельности которого зависит достижение
целевых индикаторов и показателей результатов, и который ответственен за
их достижение в пределах своих полномочий и функциональных
обязанностей.
2. Отчет о реализации стратегических и программных документов,
стратегических планов государственных органов
11. Мониторинг
стратегических
и
программных
документов,
стратегических планов государственных органов осуществляется путем
формирования отчета о реализации, составляемого государственными
органами-разработчиками документов.
12. Отчет о реализации содержит в себе:
1) реквизиты документа:
наименование, номер, дата документа;
государственный орган-разработчик и соисполнители;
сроки реализации, в том числе поэтапные;
2) запланированные и фактически достигнутые целевые индикаторы и
показатели результатов задач, а также причины их недостижения;
3) информацию о выполненных и невыполненных запланированных
мероприятиях и причинах их невыполнения, влиянии невыполненных
мероприятий на социально-экономическую, общественно-политическую
ситуацию в регионе, стране;
4) информацию об освоении выделенных финансовых средств с
разбивкой по источникам финансирования (с указанием объемов и причин
неиспользования);
5) анализ взаимодействия различных сторон, участвующих в реализации
документа;
6) анализ внешнего воздействия среды на ход реализации документа;
7) информацию о степени решения проблем и задач, на решение
которых направлен документ, влияния реализации документа на социальноэкономическое развитие страны (данная информация должна быть включена
в отчет в год проведения оценки документа);
8) информацию об уровне удовлетворенности благополучателей, в том
числе уровне фактического объема предоставленных государственных услуг от
запланированных (данная информация должна быть включена в отчет в год
проведения оценки документа);
9) сведения о проведенных контрольных мероприятиях, включая
мероприятия по результатам государственного финансового контроля;
5
10) выводы и предложения, в том числе предложения по корректировке
документа, объемам и источникам финансирования, об изменении
действующего законодательства и другие.
13. Отчет о реализации формируется согласно прилагаемым формам и
содержит аналитическую записку.
14. В аналитической записке следует изложить:
1) итоги проведенного анализа, необходимые пояснения и обобщения
информации, приведенной в отчете о реализации;
2) при наличии отклонений фактических результатов от
запланированных на отчетный период следует раскрыть причины и факторы,
которые воздействовали на конечные результаты;
3) информацию о выполненных и невыполненных запланированных
мероприятиях и причинах их невыполнения, влиянии невыполненных
мероприятий на социально-экономическую, общественно-политическую
ситуацию в регионе, стране;
4) информацию об освоении выделенных финансовых средств с
разбивкой по источникам финансирования (с указанием объемов и причин
неиспользования);
5) анализ взаимодействия различных сторон, участвующих в реализации
документа;
6) анализ внешнего воздействия среды на ход реализации документа;
7) сведения о проведенных контрольных мероприятиях, включая
мероприятия по результатам государственного финансового контроля;
8) принятые за отчетный период меры, нацеленные на повышение
эффективности реализации запланированных мероприятий и достижение
запланированных целей, задач, показателей;
9) необходимые выводы об итогах реализации стратегического и
программного документа, стратегического плана государственного органа за
отчетный период;
10) предложения по дальнейшей реализации стратегического и
программного документа, стратегического плана государственного органа
внесению изменений или дополнений в документы, разработке
дополнительных или корректировке существующих нормативных правовых
актов, принятию мер по обеспечению своевременной реализации
ответственными исполнителями запланированных мероприятий и другие.
15. Отчет о реализации представляется на бумажном носителе и в
электронном виде.
3. Порядок представления отчетов о реализации стратегических и
программных документов, стратегических планов
государственных органов
6
3.1. Порядок представления отчета о реализации
Стратегического плана развития Республики Казахстан
16. Мониторинг Стратегического плана развития Республики Казахстан
(далее – Стратегический план развития) проводится один раз в год.
17. Мониторинг Стратегического плана развития проводится:
уполномоченным органом по государственному планированию;
государственным органом, ответственным за достижение целевых
индикаторов;
органами-соисполнителями.
18. Мониторинг Стратегического плана развития проводит каждый
государственный орган, ответственный за достижение соответствующего
целевого индикатора.
19. В случае, если в достижении целевого индикатора участвует органсоисполнитель, то он представляет в государственный орган, ответственный за
достижение данного целевого индикатора, информацию, содержащую:
обзор фактического достижения показателей, закрепленных за органомсоисполнителем;
причины, в связи с которыми показатели не были достигнуты;
описание проблем в достижении показателей и их решение;
выполнение мероприятий, за которые ответственен органсоисполнитель, и принимаемые им меры, в случае не выполнения
мероприятий.
20. Государственный орган, ответственный за достижение целевых
индикаторов, представляет в уполномоченный орган по государственному
планированию до 1 июня года, следующего за отчетным годом, информацию
о проведенном мониторинге за подписью руководителя данного
государственного органа.
21.Уполномоченный орган по государственному планированию на
основе информации, полученной от государственных органов, формирует
отчет о реализации Стратегического плана развития и проект заключения.
22. В срок до 1 июля года, следующего за отчетным годом,
уполномоченный орган по государственному планированию представляет
отчет о реализации и проект заключения по мониторингу Стратегического
плана развития в Правительство Республики Казахстан, а также размещает
отчет о реализации за подписью первого руководителя на веб-портале (за
исключением информации секретного характера и для служебного
пользования).
23. После рассмотрения отчета о реализации и проекта заключения по
мониторингу
Стратегического
плана
развития,
представленного
7
уполномоченным
органом
по
государственному
планированию,
Правительство Республики Казахстан при необходимости дорабатывает
проект заключения и представляет его в Администрацию Президента
Республики Казахстан до 15 июля года, следующего за отчетным годом.
3.2. Порядок представления отчета о реализации
Прогнозной схемы территориально-пространственного развития страны
24. Мониторинг Прогнозной схемы территориально - пространственного
развития страны (далее в данном разделе – Прогнозная схема) проводится
один раз в год.
25. Мониторинг Прогнозной схемы проводится:
уполномоченным органом по государственному планированию;
государственным органом, ответственным за достижение показателей
(индикаторов), характеризующих результаты реализации прогнозных схем
территориально-пространственного развития страны;
органами-соисполнителями.
26. Государственный орган, ответственный за достижение показателей,
проводит мониторинг данных показателей на основе информации,
представляемой органами-соисполнителями, участвующими в реализации
Прогнозной схемы в пределах их компетенции. Информация о проведенном
мониторинге представляется органами-соисполнителями за подписью
руководителя данного органа-соисполнителя.
27. Государственный орган, ответственный за достижение показателя,
представляет в уполномоченный орган по государственному планированию
до 1 июня года, следующего за отчетным годом, информацию о проведенном
мониторинге за подписью руководителя данного государственного органа.
28. Уполномоченный орган по государственному планированию на
основе информации, полученной от государственных органов, формирует
отчет о реализации Прогнозной схемы и проект заключения.
29. В срок до 1 июля года, следующего за отчетным годом,
уполномоченный орган по государственному планированию представляет
отчет о реализации и проект заключения по мониторингу Прогнозной схемы в
Правительство Республики Казахстан, а также размещает отчет о реализации
за подписью первого руководителя на веб-портале (за исключением
информации секретного характера и для служебного пользования).
30. После рассмотрения отчета о реализации и проекта заключения по
мониторингу Прогнозной схемы, представленной уполномоченным органом
по государственному планированию, Правительство Республики Казахстан при
необходимости дорабатывает проект заключения и представляет его в
8
Администрацию Президента Республики Казахстан в срок до 15 июля года,
следующего за отчетным периодом.
3.3. Порядок представления отчета о реализации
государственной программы
31. Мониторинг государственной программы проводится один раза в
год по итогам года.
32. Мониторинг государственной программы проводится:
уполномоченным органом по государственному планированию;
государственным
органом,
ответственным
за
разработку
государственной программы;
органами-соисполнителями.
33. Орган-соисполнитель, участвующий в реализации государственной
программы, представляет в государственный орган, ответственный за
разработку государственной программы, в пределах своей компетенции
информацию о реализации за подписью руководителя органа-соисполнителя
до 15 февраля года, следующего за отчетным годом.
34. В срок до 10 марта года, следующего за отчетным годом,
государственный орган, ответственный за разработку государственной
программы, на основе информации, полученной от органов-соисполнителей,
формирует отчет о реализации государственной программы и представляет в
уполномоченный орган по государственному планированию, а также
размещает отчет о реализации за подписью первого руководителя на вебпортале (за исключением информации секретного характера и для служебного
пользования).
35. Отчет о реализации подписывается руководителем государственного
органа, ответственным за разработку государственной программы.
36. Уполномоченный орган по государственному планированию по
итогам проведенного мониторинга государственных программ на основе
отчетов о реализации государственных программ, формирует по каждой из
них проекты заключений и представляет их вместе с отчетами о реализации в
Правительство Республики Казахстан до 25 марта года, следующего за
отчетным годом.
37. После рассмотрения отчетов о реализации и проектов заключений
по мониторингу государственных программ Правительство Республики
Казахстан при необходимости дорабатывает проекты заключениий и
представляет заключения вместе с отчетами о реализации в Администрацию
Президента Республики Казахстан до 10 апреля года, следующего за отчетным
годом.
9
3.4. Порядок представления отчета о реализации
программы развития территории
38. Мониторинг программы развития территории проводится на основе
информации, представляемой государственными органами один раз в год по
итогам года.
39. Мониторинг программы развития области, города республиканского
значения, столицы проводится:
уполномоченным органом по государственному планированию области,
города республиканского значения, столицы;
государственным органом, ответственным за достижение целевых
индикаторов и показателей результатов;
органами-соисполнителями.
40. Мониторинг программы развития района (города областного
значения) проводится:
уполномоченными органами по государственному планированию
района (города областного значения);
государственным органом, ответственным за достижение целевых
индикаторов и показателей результатов;
органами-соисполнителями.
41. Для проведения мониторинга программы развития области, города
республиканского значения, столицы:
- в срок до 1 февраля года, следующего за отчетным годом,
государственный орган-соисполнитель, участвующий в реализации документа,
в пределах своей компетенции представляет в уполномоченный орган по
государственному планированию области, города республиканского значения,
столицы информацию о реализации за подписью первого руководителя;
- в срок до 15 февраля года, следующего за отчетным годом,
уполномоченный орган по государственному планированию области, города
республиканского значения, столицы на основе информации, полученной от
органов-соисполнителей, формирует отчет о реализации программы развития
области, города республиканского значения, столицы и размещает его за
подписью первого руководителя на веб-портале (за исключением
информации секретного характера и для служебного пользования).
42. В случае отсутствия у уполномоченного органа по государственному
планированию области, города республиканского значения, столицы вебпортала отчет о реализации размещается на веб-портале акимата области,
города республиканского значения, столицы.
43. Для проведения мониторинга программы развития района (города
областного значения):
10
- в срок до 20 января года, следующего за отчетным годом,
государственный орган-соисполнитель, участвующий в реализации документа,
в пределах своей компетенции представляет в уполномоченный орган по
государственному планированию района (города областного значения)
информацию о реализации за подписью первого руководителя;
- в срок до 1 февраля года, следующего за отчетным годом,
уполномоченный орган по государственному планированию района (города
областного значения) на основе информации, полученной от органовсоисполнителей, формирует отчет о реализации программы развития района
(города областного значения) и размещает его за подписью первого
руководителя на веб-портале (за исключением информации секретного
характера и для служебного пользования).
44. В случае отсутствия у уполномоченного органа по государственному
планированию района (города областного значения) веб-портала отчет о
реализации размещается на веб-портале акимата района (города областного
значения).
3.5. Порядок предоставления отчета о реализации
стратегического плана государственного органа
45. Мониторинг стратегического плана государственного органа
осуществляется государственным органом-разработчиком на основе анализа
хода реализации операционного плана.
46. Мониторинг стратегических планов государственных органов
осуществляется один раз в год по итогам отчетного года.
47. Государственные органы, подготавливают отчеты о реализации
стратегических планов и размещают их на веб-портале за подписью первого
руководителя (за исключением информации секретного характера и для
служебного пользования) не позднее 20 февраля, следующего за отчетным
годом.
48. Мониторинг стратегических планов центральных государственных
органов, не входящих в структуру Правительства, в отношении которых не
проводится оценка эффективности их деятельности в рамках Системы
ежегодной
оценки
эффективности
деятельности
центральных
государственных и местных исполнительных органов областей, города
республиканского значения, столицы, утвержденной Указом Президента
Республики Казахстан от 19 марта 2010 года № 954, осуществляется в порядке,
определяемом Администрацией Президента.
49. Государственные органы, входящие в структуру Правительства
Республики Казахстан, в отношении которых не проводится оценка
эффективности их деятельности в рамках Системы ежегодной оценки
11
эффективности деятельности центральных государственных и местных
исполнительных органов областей, города республиканского значения,
столицы, утвержденной Указом Президента Республики Казахстан от 19 марта
2010 года № 954, составленный по итогам мониторинга отчет о реализации
представляют в уполномоченный орган по государственному планированию
не позднее 20 февраля, следующего за отчетным годом.
50. Уполномоченный орган по государственному планированию на
основании отчетов о реализации стратегических планов формирует проекты
заключений и представляет их в Правительство Республики Казахстан не
позднее 1 марта года, следующего за отчетным годом.
51. После рассмотрения проектов заключений по мониторингу
Правительство Республики Казахстан при необходимости дорабатывает
проекты заключений и представляет заключения вместе с отчетами о
реализации в Администрацию Президента Республики Казахстан до 15 марта
года, следующего за отчетным периодом.
52. Исполнительные органы, финансируемые из областного бюджета,
бюджета города республиканского значения, столицы, подготавливают отчеты
о реализации стратегических планов и размещают их за подписью первого
руководителя на веб-портале (за исключением информации секретного
характера и для служебного пользования) по итогам года не позднее 20
января, следующего за отчетным годом.
В случае отсутствия у исполнительных органов, финансируемых из
областного бюджета, бюджета города республиканского значения, столицы,
веб-портала отчет о реализации размещается на веб-портале акимата области,
города республиканского значения, столицы.
4. Порядок заполнения отчетов о реализации стратегических и
программных документов, стратегических планов
государственных органов
4.1. Порядок заполнения отчетов о реализации
стратегических и программных документов
53. Государственный орган, ответственный за достижение показателя,
орган-соисполнитель, участвующий в реализации стратегических и
программных документов, предоставляют отчет о реализации по мониторингу
Стратегического плана развития страны, Прогнозной схемы территориальнопространственного развития страны, государственных программ и программ
развития территорий, соответствующему государственному органу согласно
форме, представленной в приложении 1 к настоящей Методической
инструкции.
12
54.Отчетность по периодичности составляется по итогам года.
55. Отчетность заполняется в следующем порядке:
по строке «Отчетный год» указывается год, по итогам которого
представляется отчет;
по строке «Этап реализации» указывается период реализации
государственной программы, программы развития территории;
по строке «Государственный орган» указывается наименование
государственного органа, ответственного за проведение мониторинга,
составляющего и предоставляющего отчет (как орган-разработчик, так и органсоисполнитель).
56. Строка «Стратегическое направление Стратегического плана
развития Республики Казахстан до 20__ года» заполняется при формировании
отчета о реализации государственной программы. Здесь указывается
наименование стратегического направления Стратегического плана развития
Республики Казахстан на соответствующий десятилетний период, в рамках
которого осуществляется реализация государственной программы.
57. Раздел 1 «Достижение целей»:
1) в первой графе:
- по строкам «Стратегическое (основное) направление» и
«Стратегическая цель» указываются наименования приоритетного (ключевого)
направления развития страны/региона, основных направлений или сфер
деятельности, на развитие которых направлена реализация документа,
стратегической цели, достижение которых будет обеспечено достижением
целевого индикатора. При заполнении отчета о реализации Прогнозной схемы
территориально-пространственного развития страны данные строки не
заполняются;
- по строке «Целевой индикатор/показатель результата» указывается
наименование показателей (соответствующих стратегической цели), за
достижение которых ответственен государственный орган;
2) во второй графе указывается единица измерения показателей;
3) в третьей графе указывается источник информации, подтверждающий
фактическое достижение показателей;
4) в четвертой графе указываются ответственные исполнители за
достижение показателей, включая органы - соисполнители;
5) в пятой графе указывается плановое значение соответствующих
показателей утвержденного стратегического или программного документа на
отчетный год;
6) в шестой графе указывается фактическое значение показателей за
отчетный год;
7) в седьмой графе приводится информация о причинах несоответствия
фактического и планового значений показателей.
13
58. Раздел 2 «Выполнение мероприятий» заполняется при
формировании отчета о реализации государственной программы и
программы развития территории:
1) в первой графе указывается порядковый номер мероприятия;
2) во второй графе указывается наименование мероприятия.
Приводимые мероприятия должны соответствовать Плану мероприятий
по реализации программных документов, утвержденных Правительством
Республики Казахстан или акимом соответствующей административнотерриториальной единицы;
3) в третьей графе указывается форма завершения мероприятия;
4) в четвертой графе указываются органы, ответственные за исполнение
мероприятия;
5) в пятой графе указывается срок исполнения мероприятия в
соответствии с Планом мероприятий;
6) в шестой графе приводится информация о выполнении мероприятия,
с указанием причин в случае неисполнения мероприятия и принимаемых мер
по его выполнению.
59. Раздел 3 «Анализ межведомственного взаимодействия»:
информация в данном разделе приводится в разрезе целевых
показателей, которые не были достигнуты в результате действия
(бездействия) органа – соисполнителя:
1) в первой графе:
по строке «Целевой индикатор/показатель результата» указывается
наименование показателей, которые по итогам отчетного года не были
достигнуты (исполнены) в результате действия (бездействия) органасоисполнителя;
по строке «орган-соисполнитель» указывается наименование органа, с
которым осуществляется межведомственное взаимодействие и от действий
которого зависело достижение показателей;
2) во второй графе приводится информация о принятых мерах по
обеспечению
достижения
показателей
государственным
органом,
ответственным за их достижение.
60. Раздел 4 «Анализ внешнего воздействия»:
1) в первой графе указываются внешние факторы и оказанное ими
положительное или отрицательное влияние на достижение показателей;
2) во второй графе приводится информация о принятых конкретных
мерах по преодолению негативных последствий и (или) использования
позитивного влияния внешних факторов на достижение показателей,
государственным органом, ответственным за их достижение.
14
61. Раздел 5 «Освоение финансовых средств» предназначен для
формирования отчета о реализации государственной программы и
программы развития территории:
1) в первой графе указывается источник финансирования документа;
2) во второй графе указываются суммы финансовых средств,
запланированные на отчетный год;
Если источником финансирования программы являются средства
республиканского или местного бюджета, в данной графе указывается сумма
скорректированного бюджета;
3) в третьей графе приводятся суммы фактического освоения
финансовых средств за отчетный год;
4) в четвертой графе указываются причины неосвоения финансовых
средств;
5) в конце данного раздела в строке «Итого» указывается общая сумма
финансовых средств, запланированных и освоенных на конец отчетного года
на реализацию программного документа.
Суммы финансовых средств во второй и третьей графах указываются в
тысячах тенге.
62. Отчет включает в себя аналитическую записку, содержащую
требования, изложенные в пункте 14 настоящей Методической инструкции.
При заполнении отчета о реализации Прогнозной схемы
территориально-пространственного развития страны аналитическую записку
рекомендуется излагать структурировано по каждой схеме, при этом
раскрывая продвижение по всем запланированным направлениям
территориально-пространственного развития с отражением информации о
достижении/недостижении количественно неизмеримых показателей.
4.2. Порядок заполнения отчета о реализации
стратегического плана государственного органа
63. Форма отчета о реализации по мониторингу стратегического плана
государственного органа представлена в приложении 2 к настоящей
Методической инструкции.
64. Отчет о реализации по периодичности составляется по итогам года.
65. Отчет о реализации заполняется в следующем порядке:
1) по строке «(наименование государственного органа)» указывается
полное наименование государственного органа-разработчика стратегического
плана;
2) по строке «(плановый период)» указывается отчетный год планового
пятилетнего периода, на который разработан стратегический план;
15
3) по строке «(наименование правового либо нормативного правового
акта, которым утвержден стратегический план государственного органа)»
указывается правовой либо нормативный правовой акт, которым утвержден
стратегический план государственного органа с указанием его реквизитов
(номер и даты);
4) по строке «Период отчета» указывается отчетный период (отчетный
год);
5) по строке «Код бюджетной программы, направленный на достижение
данной цели» указывается коды бюджетных программ направленных на
достижение цели и задач (данные приводятся с утвержденного
стратегического плана государственного органа).
66. Раздел 1 «Достижение целей, задач, целевых индикаторов,
мероприятий и показателей результатов»:
1) в первой графе приводится наименование целевого индикатора,
задачи, показателей прямых результатов и мероприятий для достижения
показателей прямых результатов с утвержденного стратегического плана
государственного органа;
2) во
второй
графе
указываются источник информации,
подтверждающий достоверность фактически достигнутых индикаторов
(статистические данные, формулы расчета и т.д.);
3) в третьей графе указываются единицы измерения целевых
индикаторов и показателей прямых результатов;
4) в четвертой графе указываются плановые значения целевых
индикаторов и показателей прямых результатов за отчетный период;
5) в пятой графе указываются фактические значения целевых
индикаторов и показателей прямых результатов за отчетный период;
6) в шестой графе приводится информация о причинах несоответствия
фактических и плановых значений показателей, причинах невыполнения
мероприятий;
7) по строке «Мероприятия для достижения показателей прямых
результатов» отражаются мероприятия для достижения показателей прямых
результатов.
67. Раздел 2 «Анализ развития функциональных возможностей»:
1) данные для заполнения первой и второй графы приводятся из
раздела 4 «Развитие функциональных возможностей» утвержденного
стратегического плана государственного органа;
2) в третьей графе указывается фактическое исполнение мероприятий,
реализация которых направлена на улучшение результатов деятельности
государственных органов за отчетный период;
3) в четвертой графе в случае невыполнения планового значения
указываются причины их невыполнения;
16
4) вторая, третья и четвертая графы по строкам «Стратегическое
направление» и «Цель» не заполняются.
68. Раздел 3 «Анализ межведомственного взаимодействия»:
1) в графах с первого по третий данные для заполнения приводятся
с раздела
5
«Межведомственное
взаимодействие»
утвержденного
стратегического плана государственного органа;
2) в четвертой графе приводятся фактическое исполнение за отчетный
период по достижению мер, осуществляемых государственными органами, по
достижению показателей задач;
3) в пятой графе в случае невыполнения планового значения цели,
задачи указываются причины не достижения мер, осуществляемых
государственными органами, по достижению целей, показателей задач;
4) по строке «Стратегическое направление» и «Цель» данные
заполняются из утвержденного стратегического плана государственного
органа.
69. Раздел 4 «Анализ управления внешними рисками»:
1) в графах с первого по третий данные для заполнения приводятся с
раздела 6 «Управление рисками» утвержденного стратегического плана
государственного органа;
2) в четвертой графе приводятся фактическое исполнение мероприятий
по управлению рисками;
3) в пятой графе в случае невыполнения планового значения
указываются причины неисполнения, осуществляемые государственными
органами, по достижению целей, показателей задач.
70. Раздел 5 «Анализ бюджетных программ»:
1) по строке «Описание» указывается краткое содержание программы,
т.е. на что направлена реализация данной программы и какие виды расходов
предусмотрены;
2) по строке «вид бюджетной программы» указывается вид бюджетной
программы в зависимости от содержания программы:
осуществление государственных функций, полномочий и оказание
вытекающих из них государственных услуг;
предоставление трансфертов и бюджетных субсидий;
предоставление бюджетных кредитов;
осуществление бюджетных инвестиций;
осуществление капитальных расходов;
выполнение обязательств государства;
3) в графах с первого по четвертый данные для заполнения приводятся с
раздела 7 «Бюджетные программы» за отчетный период;
4) в пятой графе приводится фактические данные по достижению
показателей мероприятий;
17
5) в шестой графе в случае недостижения показателей результатов
бюджетной программы планового значения указываются причины
недостижения результатов, а по объему бюджетных средств – причины
неосвоения.
71. Отчет включает в себя аналитическую записку, содержащую
требования, изложенные в пункте 14 настоящей Методической инструкции.
5. Заключение по мониторингу стратегических и программных документов,
стратегических планов государственных органов
72. На основе отчета о реализации подготавливается заключение.
В год проведения оценки стратегических и программных документов
заключение по мониторингу не формируется.
73. Заключение по мониторингу должно содержать:
1) реквизиты (наименование, номер, дата акта, которым утверждался
стратегический
и
программный
документ,
стратегический
план
государственного органа, государственный орган, ответственный за
разработку, государственные органы – соисполнители, сроки реализации, в
том числе по этапам);
2) конкретные результаты, достигнутые за отчетный период, в том числе
фактически достигнутые целевые индикаторы и показатели результатов с
промежуточными значениями на отчетный период (в случае недостижения
промежуточных или конечных значений указать причины недостижения);
3) количество запланированных на отчетный период мероприятий,
перечень мероприятий, выполненных и не выполненных (с указанием
причин);
4) анализ факторов, повлиявших на ход реализации стратегических и
программных документов и стратегических планов государственных органов;
5) информацию о выделенных и неосвоенных на отчетный период
бюджетных и иных финансовых средствах на выполнение мероприятий в
разбивке по источникам финансирования;
6) сведения о проведенных контрольных мероприятиях;
7) информацию о внесенных ответственным государственным органомисполнителем изменениях и дополнениях в стратегические и программные
документы;
8) информацию о внесении изменений и дополнений в стратегические и
программные документы, стратегические планы государственных органов по
результатам предыдущей оценки;
9) выводы и предложения.
18
Приложение 1
к Методическим инструкциям
по проведению мониторинга
стратегических и программных
документов, стратегических планов
государственных органов,
включающих форму и порядок
составления отчета о реализации
Отчет о реализации
Стратегического плана развития Республики Казахстан
до _______ года
Отчетный год
Этап реализации (для государственных программ, программ развития территорий)
Государственный орган ____________________________________________________________
(наименование государственного органа,
ответственного за проведение мониторинга и составление отчета)
Стратегическое направление Стратегического
до 20___ года (для государственных программ)
плана
развития
Республики
Казахстан
1. Достижение целей
Наименование
Ед. изм. Источник Ответственные
инф-ции
исполнители
1
2
3
4
Стратегическое (основное) направление
Стратегическая цель
Целевой
индикатор/
показатель
результата
План
20__ года
5
Факт
Причины
20__ года отклонения
6
7
2. Выполнение мероприятий
№
Мероприятия
1
2
Форма
завершения
3
Ответственные
исполнители
4
Срок
исполнения
5
Информация о
выполнении
6
3. Анализ межведомственного взаимодействия
Наименование целевого
индикатора/показателя результата
1
Орган-соисполнитель
Анализ взаимодействия
2
3
19
4. Анализ внешнего воздействия
Факторы внешнего воздействия и их влияние на
достижение целевых индикаторов/показателей
результата
1
Принятые меры
2
5. Освоение финансовых средств
Источник
финансирования
1
Источник 1
Источник 2
…
Итого
План, тыс. тенге
Факт, тыс. тенге
2
3
Причины
неиспользования
4
6. Аналитическая записка.
Первый руководитель
(подпись, расшифровка подписи)
Аким области, города республиканского
значения, столицы,
района (города областного значения)
(подпись, расшифровка подписи)
Приложение 2
Методическим инструкциям
по проведению мониторинга
стратегических и программных
документов, стратегических
планов государственных органов,
включающих форму и порядок
составления отчета о реализации
Отчет о реализации стратегического плана государственного органа
____________________________________________________________________
(наименование государственного органа - разработчика)
на ________________годы,
(плановый период)
утвержденного ___________________________________________________
(наименование правового либо нормативного правового акта,
которым утвержден стратегический план государственного органа)
от «___»_____________20____года № ______
Период отчета:______________________
1. Достижение целей, задач, целевых индикаторов,
мероприятий и показателей результатов
Стратегическое направление 1. ______________________________________
Цель 1.1. __________________________________________________________
Коды бюджетных программ, направленных на достижение данной цели
____________________________________________________________________
Наименование целевого
индикатора, задачи и показателей
прямых результатов с указанием
окончательного срока (периода)
достижения
1
Источник
информации
Ед.
изм.
2
3
Отчетный
период
План
Факт
Целевые индикаторы
….
Задачи
Показатели прямых результатов
…
Мероприятия для достижения показателей прямых результатов
4
5
Причины не
достижения
6
21
…
2. Анализ развития функциональных возможностей
Запланированные мероприятия по
Фактическое исполнение
реализации стратегического
(мероприятий, направленных на
направления и цели
улучшение результатов
государственного органа за
деятельности госорганов, за
отчетный год
отчетный период)
1
2
Причины
неисполнения
3
3. Анализ межведомственного взаимодействия
Показатели задач, Государственный Запланированные
Фактическое
Причины
для достижения орган, с которым
меры,
исполнение мер, недостижения
которых требуется осуществляется осуществляемые осуществляемых целей, задач и
межведомственное межведомственное госорганами, по госорганами, по
показателей
взаимодействие
взаимодействие
достижению
достижению
задач за
показателей задач показателей задач
отчетный
за отчетный
период
период
1
2
3
4
5
Стратегическое направление
Цель
Задачи
4. Анализ управления внешними рисками
Наименование
возможного
риска
1
Возможные
последствия в
случае
непринятия мер
по управлению
рисками
2
Запланированные
мероприятия по
управлению
рисками
Фактическое
исполнение
мероприятий по
управлению
рисками
Причины
неисполнения
3
Внешние риски
4
5
Внутренние риски
5. Анализ бюджетных программ
Показатели
бюджетной
Наименов Ед. из
ание
м.
Отчетн Причины недостижениярезультатов/неосвоен
ый
ие бюджетных средств
22
программы
1
наименование
бюджетной
программы
описание
вид бюджетной
программы
показател
я
2
3
период
Пла Фак
н
т
4
5
6
в зависимости от
содержания
в зависимости от
способа
реализации
текущая/
развитие
наименование
показателей
бюджетной
программы
показатели
прямого
результата
показатели
конечного
результата
показатели
качества
показатели
эффективности
объем всего по
бюджет программ
ных
е
расходо в том
в
числе:
по
подпрогра
мме
по
подпрогра
мме
тыс. тг.
тыс. тг.
тыс. тг.
6. Аналитическая записка.
Ответственный секретарь (Первый руководитель)
государственного органа
(подпись, расшифровка подписи)
23