5. pielikums AS „Latvijas pasta banka” .07.2015. Klienta statusa

5. pielikums
AS „Latvijas pasta banka”
.07.2015.
Klienta statusa procedūrai
АНКЕТА КЛИЕНТА
ОБ ОПЫТЕ И ЗНАНИЯХ О СДЕЛКАХ С ФИНАНСОВЫМИ ИНСТРУМЕНТАМИ
Предоставленная Вами информация будет использована согласно закону Латвийской Республики „О рынке финансовых
инструментов”.
Цель данной анкеты – получение дополнительной информации о Вас для оценки соответствия услуг и продуктов Вам как
Клиенту АО "Latvijas pasta banka" (далее в тексте – Банк) с целью предоставления Вам дополнительной защиты. Клиент
отвечает за достоверность и полноту представленных сведений и документов. Клиент обязан незамедлительно письменно
извещать Банк об изменениях предоставленных сведений. Если Клиент отказывается предоставить Банку запрошенную
информацию или предоставляет ее неполно, неточно или не информирует Банк об изменениях в ранее представленной
информации, Банк не несет ответственности за невозможность оценить достаточность опыта и знаний Клиента для
понимания связанных с соответствующим продуктом или услугой рисков, и не может предупреждать Клиента о случаях
несоответствия продукта или услуги Клиенту, а также не может оценить соответствие конкретного продукта или услуги
целям вложений Клиента и способность Клиента в финансовом отношении принять на себя убытки, которые может
причинить данный продукт или услуга.
1. Информация о Клиенте (заполнение этого раздела является обязательным)
Физическим лицам
Имя, Фамилия
Персональный код (или дата
рождения)
Юридическим лицам
Фирма
Регистрационный номер
Адрес (декларированный и фактический )
Номер телефона
Эл. почта
Имя, Фамилия, персональный код уполномоченного лица
Основание представительства
Номер расчетного счета в АО "Latvijas pasta banka"
Включен ли Клиент в список держателей
какого-либо регулируемого рынка?
Да
Нет
внутренней информации эмитентов финансовых инструментов
Если на вышеупомянутый вопрос Вы ответили положительно, пожалуйста
эмитентов:
_____________________________________________________________
укажите соответствующих
Присвоен ли Клиенту статус профессионального или правомочного партнера по сделкам в каком-либо
государстве Европейского Союза или Европейской Экономической зоны?
Да – присвоен статус профессионального Клиента ___________________ (указать соответствующую страну)
Да – присвоен статус правомочного партнера по сделкам ______________ (указать соответствующую
страну)
Нет
Есть ли у Клиента доступ к интернету?
Да
Нет
Желаемый язык общения при получении инвестиционных улуг (можно выбрать более одного):
латышский
английский
русский
Образование
среднее
среднее профессиональное
высшее
высшее профессиональное
другое ____________
Специальность
право
управление/менеджмент
финансовый менеджмент
бухгалтерия / аудит
экономика
другая ____________
Для физических лиц:
Для юридических лиц:
Форма правовой деятельности Клиента
государственное учреждение
коммерческое общество
международное финансовое учреждение
другая _____________________________________________
Является ли Клиент поднадзорным учреждением, лицензированным для ведения деятельности на
финансовом рынке?
Да
Нет
Сфера деятельности: _______________________________________________________________
2. Информация о счете финансовых инструментов (заполнение этого раздела является обязательным)
Подтверждаю, что я буду являться собственником всех финансовых инструментов, находящихся на счете
финансовых инструментов.
Подтверждаю, что все финансовые инструменты, находящиеся на счете финансовых инструментов не будут
принадлежать мне, но я буду являться их держателем. Счет финансовых инструментов будет номинальным
счетом в понимании закона Латвийской Республики „О рынке финансовых инструментов".
3. Опыт и знания Клиента о предоставляемых услугах (заполнение этого раздела является обязательным)
3.1 Заключали ли Вы сделки с финансовыми инструментами?
Да
Нет
Если ответили „Да”, пожалуйста, ответьте также на остальные вопросы 3 раздела.
Если ответили „Нет”, пожалуйста, ответьте на вопросы следующих разделов.
3.2 Информация о характере сделок с финансовыми инструментами Клиента, об их частоте, объёмах и
периоде времени, а также о знаниях в сфере финансовых инструментов
Вид финансовых
инструментов
Понимает ли
Клиент
данный
финансовый
инструмент
и связанные
с ним риски?
Какое время назад Клиент
начал совершать сделки с
данным
финасовым
инструментом?
Как часто Клиент заключал
сделки с данным финансовым
инструментом?
Какие максимальные объемы
осуществленных
сделок
Клиента
с
данным
финансовым инструментом?
(EUR экв.)
Да
Нет
опыта
Менее 2
сделок
в год
Менее
100 000
Нет
До 12
мес.
Более
12 мес.
От 2 до
12
сделок
в год
Более
12
сделок
в год
Сложные финансовые инструменты (Complex Financial Instruments)
Акции
и
депозитарные
сертификаты,
торгуемые
на
нерегулируемых
рынках и вне
биржи
Облигации
привязанные к
кредиту (Credit
От
100 000
до
1 000 00
0
Более
1 000 00
0
Linked Notes)
Ценные бумаги
обеспеченные
активами
Конвертируемые
облигации
Структурные
продукты
(Structured
Products)
Облигации
опционом
с
Доли
хеджфондов
Контракты
на
разницу(Contract
for Diference)
Фьючерсные
контракты
(Futures Contract)
Opcijas
Торгуемые
на
биржах
доли
фондов с плечом
(Leveraged
Exchange Traded
Funds)
Другие сложные сделки и услуги
Внебиржевые
сделки Forward
Внебиржевые
валютные свопы
(Currency Swap)
Внебиржевые
свопы
процентных
ставок (Interest
Rate Swap)
Сделки Repo
Маржинальная
торговля
финансовыми
инструментами
Короткие
продажи
финансовых
инструментов
(Short Sell)
Сделки на валютном рынке
Валютная сделка
Forward
(FX
Forward)
Валютная сделка
SWAP (FX Swap)
Маржинальная
торговля
валютой
4. Опыт и знания Клиента в отношении услуг по индивидуальному управлению финансовых
инструментов (трастовые операции) (этот раздел заполняется обязательно, если Клиент желает получить от Банка услугу по
индивидуальному управлению финансовых инструментов (трастовые операции) и/или консультации)
4.1 Клиент ранее отдавал финансовые инструменты в индивидуальное управление (трастовые
операции)?
Да
Нет
Если ответили „Да”, пожалуйста, ответьте также на остальные вопросы 4 раздела.
Если ответили „Нет”, пожалуйста, ответьте на вопросы следующих разделов.
4.2. Как долго Вы пользуетесь услугами по индивидуальному управлению финансовыми инструментами
(трастовыми операциями)?
нет опыта
от 1 до 3 лет (включительно)
меньше 1 года
больше 3 лет
5. Планируемая стратегия Клиента в отношении сделок и/или вкладов в финансовые инструменты
5.1 Цель осуществления сделок с финансовыми инструментами?
разовая сделка
в целях снижения рисков
спекуляции на финансовом рынке
долгосрочные вложения
другое ___________________
5.2 Стратегия Ваших инвестиций
консервативная (главная цель сохранение вложенного капитала)
сбалансированная (сбалансированный риск, для получения более высокой прибыли)
агрессивная (высокий риск, для получения максимальной прибыли)
5.3 Желаемый срок держания инвестиций
краткосрочный (до 1 года)
долгосрочный (от 3 лет и более)
средний срок (от 1 – 3 лет)
6. Информация финансового характера о Клиенте
Для физических лиц
6.1 Объем доходов в год (EUR экв.)
до 10’000
от 100’000 – 1’000’000
от 10’000 – 100’000
свыше 1’000’000
6.2. Объем собственных неотягощенных активов, включая деньги, ценные бумаги,
имущество и т.д. (EUR экв.)
до 10’000
от 100’000 – 1’000’000
от 10’000 – 100’000
свыше 1’000’000
недвижимое
6.3. В какой мере финансовая ситуация Клиента и способность оплачивать настоящие или ожидаемые
обязательства зависит от активов или денежных средств, используемых в сделках с финансовыми
инструментами?
не зависит
частично зависит
сильно зависит
Для юридических лиц
6.4. Собственный капитал (EUR экв.)
до 100’000
от 500’000 – 2’000’000
от 100’000 – 500’000
свыше 2’000’000
6.5. Нетто оборот (EUR экв.)
до 100’000
от 100’000 – 1’000’000
от 1’000’000 – 25’000’000
свыше 25’000’000
6.6. Балансовая стоимость (EUR экв.)
до 100’000
от 1’000’000 – 25’000’000
от 100’000 – 1’000’000
свыше 25’000’000
6.7. В какой мере финансовая ситуация Клиента и способность оплачивать настоящие или ожидаемые
обязательства зависит от активов или денежных средств, используемых в сделках с финансовыми
инструментами?
не зависит
частично зависит
сильно зависит
7. Подтверждение
Подтверждаю, что предоставленная мною информация является достоверной, точной и полной, и в случае, если
в ранее предоставленной информации произойдут какие-либо изменения, обязуюсь информировать Банк.
Банк информирует, что в случае не информирования об изменениях в предоставленных в анкете данных, Вы
согласны с тем, что Банк не несет ответственности за последствия, вызванные предоставлением Вами неполной
информации или не информированием об изменениях в предоставленных данных
Подпись
Имя, Фамилия Клиента/Представителя Клиента
Расшифровка подписи
Дата
Заполняет уполномоченный работник АО "Latvijas pasta banka"
На основании предоставленной Клиентом информации, Клиенту присваивается статус:
Правомочный партнер по сделкам
Частный клиент
Профессиональный клиент
Основываясь на полученной от Клиента информации, в отношении услуг по индивидуальному управлению
финансовыми инструментами (трастовыми операциями) и предоставления консультаций Клиенту присвоен
рисковый профиль:
Ra
Подпись
Rb
Rc
Расшифровка подписи
не присвоен
Дата