Анкета для открытия счета финансовых инструментов для

Kод клиента № ______________
(отмечает Банк)
Анкета для клиентов (физических лиц), которые открывают счет финансовых
инструментов и квалифицируются, как Частные клиенты
Уважаемый Клиент!
Закон Рынка финансовых инструментов и директива Европейского Парламента и
Совета - Markets in Financial Instruments Directive (MiFID) предусматривает, что
Банку необходимо определить Ваш опыт и знания относительно вкладов в
финансовые инструменты, всвязи с чем просим Вас заполнить данную анкету. Мы
гарантируем тайну личности Клиента, вклада и сделки. Просим анкету заполнить
тщательно, печатными буквами, в случае необходимости отмечать „X”.
Благодарим за сотрудничество!
«____» ______________ 20___года
Место заполнения: _________________
1. Пожалуйста, отметьте виды финансовых инструментов, структуру создания
которых и связанные с ними риски вложений, Вы знаете:
a)
финансовые инструменты фиксированного дохода
b)
финансовые инструменты капитала
c)
фьючерсные, опционные или взаимообменные валютные сделки
d)
производные финансовые инструменты (опционные договора, фьючерсные
договора, договора взаимообмена, фьючерсные договора процентных ставок и любые
другие производные договора, которые связаны с ценными бумагами, валютами,
процентными ставками, доходностью, финансовыми индексами или другими
производными инструментами)
e)
фонды вложений и удостоверения фондов
f) другие финансовые инструменты: Пожалуйста, укажите:
________________________________________________________________________
2. Какого вида финансовые инструменты Вы приобрели или хранили на своем
счете финансовых инструментов в течение последнего года:
1.a
1.b
1.c
1.d
1.e
1.f
не приобретал и не
хранил финансовые инструменты
3. Сколько сделок финансовыми инструментами в среднем в месяц Вы произвели
в течение последнего года:
a)
не производил сделок финансовыми инструментами
b)
до 2-х сделок
c)
от 2 - 4 сделок в месяц
d)
от 5 -10 сделок в месяц
е)
10 и более сделок в месяц
4. Средний объем одной сделки финансовыми инструментами в евро эквиваленте:
IX. 84
Versija: 03
Pieeja: A
VL Nr.V/24
Spēkā ar: 01.01.2014.
1/3
a)
до 1 500 EUR
b)
1 500-15 000 EUR
c)
15 000-70 000 EUR
d)
70 000-355 000 EUR
е)
355 000 EUR и больше
5. Каков был Ваш средний объем вложений в финансовые инструменты в течение
последнего года в евро эквиваленте:
a)
до 70 000 EUR
b)
70 000-210 000 EUR
c)
210 000- 500 000 EUR
d)
500 000 EUR и больше
6. Как бы Вы оценили свой потенциал инвестиций в будущем:
a) Вложения в следующие финансовые инструменты:
1.a
1.b
1.c
1.d
1.e
1.f
b) Среднее количество сделок в месяц _______________________________________
c) Объем инвестиций в месяц (эквивалент в EUR) _____________________________
7. На какой срок Вы обычно производите вложения в финансовые инструменты:
до месяца 1- 6 мес.
6 -12 мес.
1-5 лет
нет определенного срока;
8.
9.
Какого вида инвестиции Вы предпочитаете
без риска
слабого риска
среднего риска
высокого риска
Какую часть из Ваших общих накоплений и доходов составляют вклады в
финансовые инструменты и доходы от инвестиций
основной вид получения дохода или объект инвестиций (75% и более от общих
накоплений или доходов)
значительную часть (25%-75% от общих накоплений или доходов)
существенную часть (5%-25% от общих накоплений или доходов)
несущественную часть (менее, чем 5% от общих накоплений или доходов)
10. Была ли Ваша предыдущая профессиональная деятельность связана с
продуктами вложения, если «да», то каковыми были Ваши обязанности или
название должности;
Нет
Да____________________________________________________________
11. Связано ли полученное Вами образование с продуктами вложения; если «да»,
какого вида образование Вы получили;
Нет
Да____________________________________________________________
12. Имеете ли Вы
какие-либо сертификаты или лицензии, которые
свидетельствуют о Вашем профессионализме в области услуг вложения и
финансовых инструментов; если «да», то укажите какие сертификаты и
лицензии.
Нет
Да____________________________________________________________
IX. 84
Versija: 03
Pieeja: A
VL Nr.V/24
Spēkā ar: 01.01.2014.
2/3
13. Включены ли Вы в какой-либо список держателей внутренней информации
публично торгуемых финансовых инструментов; если «да», то перечислите,
пожалуйста
Нет
Да____________________________________________________________
14. Присвоен ли Вам статус профессионального клиента в какой-либо стране
Европейского Союза или Европейской Экономической зоны; если «да», то
укажите, пожалуйста, страну(ы)
Нет
Да____________________________________________________________
Данным подтверждаю, что предоставленная в данной анкете информация
является истинной, точной и полной, и в случае любых изменений в ранее
предоставленной информации обязуюсь незамедлительно информировать об
этом AО „Регионала инвестицию банка”
Клиент:
Имя, фамилия
Персональный код,
Для нерезидентов
Паспортные данные (серия и
номер, дата и место выдачи
паспорта)
Место жительства
Подпись Клиента
/Дата/
IX. 84
Versija: 03
Pieeja: A
VL Nr.V/24
Spēkā ar: 01.01.2014.
3/3