(заочной) оценки системы менеджмента

АНКЕТА
для проведения предварительной (заочной) оценки
системы менеджмента качества (СМК) предприятия-поставщика
для ОАО "Авиадвигатель" и ОАО "Пермский моторный завод"
(ОАО "А" и ОАО "ПМЗ")
Анкета предназначена для предварительной оценки системы менеджмента качества
поставщиков
1. Общие сведения
1.1. Данные о предприятии
Предприятие
___________________________________________________________________
(полное наименование)
______________________________________________________________________________
Почтовый
адрес_________________________________________________________________________
Телефон_________________________
Факс _______________________________
E-mail________________________
WWW _____________________________
Платежные реквизиты_________________________________________________________
______________________________________________________________________________
______________________________________________________________________________
Руководитель предприятия____________________________________________________
( Фамилия , Имя , Отчество)
Представитель Руководства, ответственный за систему качества
______________________________________________________________________________
( должность, Фамилия , Имя , Отчество, телефон)
______________________________________________________________________________
Лицо для связи
(контакта)____________________________________________________________________
(должность, Фамилия , Имя , Отчество, телефон)
______________________________________________________________________________
Отрасль промышленности_____________________________________________________
1
Перечень Поставщиков-посредников, имеющих документальное удостоверение
от Изготовителя на право поставки продукции
__________________________________________________________________________
(Наименование и юридический адрес Посредников, заполняется в случае, если Изготовитель имеет поставщиков-посредников)
______________________________________________________________________________
Изготовитель
___________________________________________________________________________
(Наименование и юридический адрес предприятия–изготовителя, заполняется в случае, если Поставщик является посредником)
Наличие документального удостоверения от Изготовителя на право поставки
продукции
___________________________________________________________________________
(заполняется в случае, если Поставщик является посредником)
Вид собственности_____________________________________________________________
(Принадлежность к объединению, холдинговой компании и т.д.)
1.2 Характеристика продукции:
Наименование видов выпускаемой (разрабатываемой) продукции
нормативных документов на продукцию
с указанием
_______________________________________________________________________________
(перечисляются виды продукции или делается ссылка
_______________________________________________________________________________
на приложение №1, которое прикладывается к Анкете-вопроснику)
характер
производства______________________________________________________________
( единичный, мелкосерийный, серийный, массовое производство и т.д.)
Основные применяемые или обрабатываемые виды сырья, виды покупаемых
комплектующих изделий
_______________________________________________________________________________
_______________________________________________________________________________
Основные применяемые методы проектирования и/или технологические процессы
изготовления
___________________________________________________________________________
___________________________________________________________________________
___________________________________________________________________________
2
1.3 Организационная структура предприятия (схема).
Распределение численности работников предприятия по видам деятельности:
Направление деятельности
Количество
человек
В % к общей численности
работников предприятия
Разработка
Производство
Контроль, в том числе
неразрушающие виды контроля
Метрологическая служба
Материально-техническое
снабжение
Поставка (сбыт)
Техническое обслуживание в
эксплуатации
Административное управление
1.4. Сведения о предыдущих проверках СМК второй или третьей стороной
__________________________________________________________________________
__________________________________________________________________________
1.5. Наличие лицензий на право деятельности, сертификатов, свидетельств, одобрений
и т.п. на систему менеджмента качества, разработку и (или) производство,
______________________________________________________________________________
______________________________________________________________________________
______________________________________________________________________________
______________________________________________________________________________
(номер, год и место регистрации, наименование организации, выдавшей документ, или сделать
ссылку на Приложение 3 и приложить копии документов)
3
2. Сведения о системе менеджмента качества
№
п.
1
1
2
3
4
5
6
7
а
б
Требование
2
СИСТЕМА МЕНЕДЖМЕНТА
КАЧЕСТВА (СМК)
Соответствие СМК требованиям:
Соответствие требованиям
ОАО "А" и ОАО "ПМЗ" в баллах:
В стадии Час- В оснет
разра- тич- новном Полное
ботки ное соотв.
0
3
1-2
4
3-7
5
8-9
6
10
7
ГОСТ Р ИСО 9001-2001
ГОСТ РВ 15.002-2003
АП-21 (F,G)
АП-145
__________________________________
или указать какому НД соответствует.
Наличие Руководства по качеству (РК)
или эквивалентного документа.
Определение и ориентация Политики в
области качества предприятия согласно
требованиям ОАО "А" и ОАО "ПМЗ".
Доведение до персонала и выполнение
Политики в области качества.
Наличие утвержденных:
- структурной схемы предприятия;
- матрицы ответственности;
- структуры СМК;
- структуры Службы качества;
- документов
СМК,
регламентирующих производственную
деятельность.
УПРАВЛЕНИЕ ДОКУМЕНТАЦИЕЙ
Охват документацией всех элементов
СМК применительно к изготовлению
продукцию по контракту.
Наличие и выполнение процессов
(аналогично 4.2.3 ГОСТ Р ИСО 90012001):
проверка документов до их выпуска,
согласование и утверждение документов;
наличие актуализированных версий
документов в местах применения,
проверка соответствия технологической
документации
(ТД)
требованиям
конструкторской документации (КД);
4
1
в
г
д
е
ж
и
к
8
9
10
11
12
13
14
15
16
17
18
2
изъятие устаревших, аннулированных документов;
идентификация и определение статуса документов;
управление документами внешнего происхождения
(ГОСТ, ТУ);
внесение изменений;
уведомление ОАО "А" и ОАО "ПМЗ" о внесенных
изменениях в СМК и продукцию;
оценка влияния изменений КД и ТД на
эксплуатационные характеристики и надежность
поставляемой продукции и изделий разработки ОАО
"А";
абонентное обслуживание КД и ТД, ранее
поставленной ОАО "А" и ОАО "ПМЗ".
УПРАВЛЕНИЕ ЗАПИСЯМИ
Определение состава записей о качестве, подлежащих
регистрации и управлению.
Установление и выполнение порядка, сроков, условий
хранения и изъятия регистрируемых данных о
качестве.
ОТВЕТСТВЕННОСТЬ ПЕРСОНАЛА
Наличие ответственного представителя по качеству,
ответственного
за
разработку,
внедрение
и
функционирование СМК.
Регламентирование ответственности и полномочий
высшего руководства и персонала в области качества.
Ответственность и полномочия определены и
доведены до персонала.
Наличие должностных инструкций персонала.
Цели в области качества
Установление и выполнение в подразделениях
предприятия измеримых целей в области качества.
Анализ со стороны руководства
Анализ СМК высшим руководством через заданные
интервалы
времени
с
целью
оценки
ее
результативности.
ПЛАНИРОВАНИЕ СОЗДАНИЯ, ПОДДЕРЖАНИЯ
И УЛУЧШЕНИЯ СМК
Планирование работ по обеспечению качества и
надёжности продукции.
Разработка программ развития менеджмента качества.
3
4
5
6
7
МЕНЕДЖМЕНТ РЕСУРСОВ
Управление ресурсами
Обеспечение ресурсами для выполнения требований
ОАО "А" и ОАО "ПМЗ",
5
1
19
20
21
22
23
24
25
26
27
28
2
3
4
5
6
7
Управление персоналом:
Наличие программ обучения и подготовки для:
- руководства предприятия;
- работников технических служб;
- производственного персонала;
- производственного персонала, выполняющего
специальные процессы;
- контрольного персонала;
- персонала, выполняющего внутренние проверки
качества.
Наличие и выполнение планов подготовки кадров.
Аттестация, установления срока действия аттестации
и допуска персонала к выполняемой работе.
Ведение записей о подготовке и квалификации
персонала.
Поддержание в рабочем состоянии инфраструктуры
предприятия:
- здания, помещения;
- оборудование;
- коммуникации.
Поддержание в рабочем состоянии производственной
среды:
- управление промышленной чистотой;
- контроль и регулирование условий
производственной среды (температура, влажность,
запыленность воздуха и т.п.)
ПРОЦЕССЫ ЖИЗНЕННОГО ЦИКЛА
ПРОДУКЦИИ
Планирование жизненного цикла продукции
Анализ требований, относящихся к продукции, до
утверждения контракта.
Наличие перечня документации, необходимой для
производства продукции.
Информирование ОАО "А" и ОАО "ПМЗ":
- о сроках внесения изменений в КД и ТД;
- о начале поставки продукции по измененной
документации;
- о рассмотрении претензий, рекламаций Потребителя
и сообщения ему о результатах и принятых мерах.
Определение требований к продукции:
согласно ТЗ;
с
учётом
требований;
законодательных
и
обязательных
6
1
29
30
31
32
33
34
35
36
37
38
39
40
41
42
43
2
дополнительных требований, не указанных в ТЗ;.
Проектирование и разработка
Управление проектированием продукции на всех
этапах разработки проекта, разработка планов по
проектированию.
Определение и оформление входных и выходных
проектных данных.
Верификация результатов проектирования.
3
4
5
6
7
Валидация результатов проектирования, утверждение
проекта.
Внесение изменений в проект (их анализ,
согласование
и
утверждение),
управление
изменениями проекта.
Закупки
Установление требований к продукции и системе
качества поставщиков.
Анализ контрактов с Поставщиками перед началом
его реализации с целью оценки возможности
гарантированного выполнения его требований.
Установление методов выбора и оценки Поставщиков,
повторная оценка, выбор и утверждение Поставщиков
на основе их способности удовлетворять требованиям
контракта по качеству.
Сбор и анализ записей по закупкам.
Наличие и ведение утверждённого Перечня (Реестра)
поставщиков для изготовления продукции для ОАО
“Авиадвигатель”и ОАО ”ПМЗ”.
Входной контроль продукции Поставщика.
Производство и обслуживание
Процесс производства находится и обслуживается в
управляемых условиях.
Определение технологических процессов и операций,
оказывающих наибольшее влияние на качество
готовой продукции.
Наличие документации:
-технологической;
-сопроводительной;
-производственно-контрольной;
-эксплутационной.
7
1
44
45
46
47
48
49
50
51
52
53
54
55
56
57
58
59
2
Назначение и наличие пригодных средств
технологического обеспечения процессов и
производственной среды:
- технологическая оснастка;
- оборудование;
- инструмент;
- средства измерения;
- средства контроля условий производственной
среды.
Контроль и управление параметрами процессов.
Контроль соблюдения технологической дисциплины.
Документальное установление критериев качества
исполнения работы.
3
4
5
6
7
Разработка, внедрение и функционирование
специальных процессов (СП) с обеспечением особых
требований по персоналу, оборудованию, управлению
и документированию параметров СП.
Определение и наличие перечня СП.
Управление СП и определение требований к СП,
порядок их проверки и контроля.
Идентификация и прослеживаемость
Идентификация и прослеживаемость
по всему циклу производства и поставки продукции, в
том числе при проведении её ремонта.
Регламентация ответственности персонала за
выполнение процессов контроля идентификации
продукции.
Регистрация результатов контроля и идентификации
продукции.
Собственность ОАО "А" и/или ОАО "ПМЗ"
Управление продукцией, поступившей от ОАО "А" и
ОАО "ПМЗ".
Сохранность продукции.
Извещение об утере или признании негодной к
использованию продукции.
Погрузочно-разгрузочные работы, хранение,
упаковка, консервация и поставка продукции
Защита продукции от воздействия внешних факторов
(защита от дождя, снега или кражи).
Консервация и упаковка.
Погрузочно-разгрузочные работы и
транспортирование.
Складирование и хранение.
8
1
60
61
62
63
64
65
66
67
68
69
70
71
72
73
2
Маркировка перед отправкой.
Поставка Потребителю.
Техническое обслуживание и ремонт
Порядок и методы технического обслуживания и
ремонта на стадиях хранения и эксплуатации.
Планирование деятельности по техническому
обслуживанию и ремонту.
Организация рекламационной работы и
информационного взаимодействия с Потребителями
по вопросам качества.
Управление устройствами для мониторинга и
измерений.
Наличие на предприятии испытательных лабораторий
(если есть, то сообщить номер разрешительного
документа, дату выдачи и какой организацией выдан).
Выбор и назначение средств измерения (СИ)
Поверка и калибровка СИ, применяемых
изготовлении поставляемой продукции.
Аттестация испытательного оборудования.
3
4
5
6
7
при
Документирование и сохранение результатов поверок.
Верификация предыдущих результатов
контроля, если СИ признаны негодными.
Сохранность, консервация средств измерения и
испытательного оборудования.
Учет, эксплуатация, хранение, изъятие негодного
оборудования, средств измерения и мониторинга.
Проведение метрологической экспертизы и контроля
СИ.
Защита СИ от регулировок, которые бы сделали
недействительными
результаты
предыдущих
измерений.
ИЗМЕРЕНИЯ, АНАЛИЗ И УЛУЧШЕНИЕ
74
75
76
77
Внутренние аудиты
Порядок, методы и процедуры проведения внутренних
проверок качества:
выбор объектов и планирование проверок;
назначение для проверки квалифицированного
персонала, независимого от лиц, которые несут
непосредственную ответственность за проверяемую
деятельность;
оформление, регистрация и доведение результатов
проверки до руководства проверяемых подразделений
и руководства предприятия;
9
1
78
79
80
81
82
83
84
85
86
87
88
89
90
91
92
93
94
2
проверка выполнения мероприятий по устранению
выявленных несоответствий при проведении
повторных внутренних проверок качества, анализ
результативности проведенных внутренних проверок;
хранение и архивирование записей о проверках;
использование результатов аудита для постоянного
повышения результативности СМК.
Мониторинг и измерения продукции и процессов
Наличие и выполнение документированных процедур,
регламентирующих порядок и методы:
входного контроля;
контроля и испытаний в процессе производства;
окончательного контроля и испытаний;
регистрации данных контроля и испытаний;
принятие должных корректирующих действий для
обеспечения соответствия продукции и процессов.
Регистрация параметров технологических процессов
производства продукции.
Управление несоответствующей продукцией
Выявление,
идентификация,
изоляция
несоответствующей продукции.
Согласование с ОАО "А" и ОАО "ПМЗ"
несоответствий
продукции
требованиям
КД,
отступлений от контракта.
Определение ответственности и полномочий
персонала, занятого управлением несоответствующей
продукцией.
Анализ характера несоответствий.
Наличие записей о предпринятых действиях.
Наличие и выполнение процедуры разрешения
использования несоответствующей продукции по
назначению.
Определение и идентификация статуса контроля
продукции (входного, в процессе производства,
окончательного контроля и испытаний),
обеспечивающего однозначное разделение продукции
на проверенную и непроверенную, соответствующую
и несоответствующую.
Наличие документированных процедур,
регламентирующих порядок и методы обращения с
несоответствующей продукцией, исключающие
возможность ее дальнейшего применения.
3
4
5
6
7
10
1
95
96
97
98
99
2
3
Корректирующие и предупреждающие действия:
анализ причин несоответствий, включая жалобы,
претензии, рекламации Потребителя;
определение действий для устранения выявленных
несоответствий и их причин;
оценка действий для того, чтобы избежать повторения
несоответствий;
анализ
результативности
применения
корректирующих действий;
Наличие на предприятии надзорных органов,
представителей заказчика
Независимая приемка продукции (представительство
МО РФ, Авиатехприемка).
4
5
6
7
Если есть, то указать номер представительства МО РФ и номер
Свидетельства_______________________________.
100
101
102
103
104
105
106
107
108
Взаимодействие с представителями независимой
инспекции по:
-разработке и внесению изменений в документы СМК;
- внесению изменений в КД и ТД;
Согласование с независимой инспекцией:
- ТУ и их изменение на серийные изделия;
- программ и методик испытаний, а также их
изменений;
- ремонтной документации;
- разрешений на использование несоответствующей
продукции.
Информирование Независимой инспекции о:
- делегировании Поставщикам своих полномочий по
проведению контроля;
- привлечении новых Поставщиков;
- смене Поставщиков.
Ответственный исполнитель
_________________________
за ответы на “Анкету -вопросник”
(должность)
_________________________
(инициалы, фамилия)
_________________________
(дата)
Руководитель предприятия
_________________________
(инициалы, фамилия)
________________________
(дата)
11
Приложение 1
к Анкете-вопроснику
(рекомендуемое)
ПЕРЕЧЕНЬ
продукции для поставки и регламентирующих документов
на продукцию
№
п/п
Наименование групп
продукции
Наименование и обозначение
документов на продукцию
Дата начала
выпуска
продукции
1
2
3
4
Приложение 2
к Анкете-вопроснику
(обязательное)
ПЕРЕЧЕНЬ
стандартов, Положений, инструкций и других нормативных документов,
регламентирующих выполнение основных требований по обеспечению качества
поставляемой продукции
№
п/п
Обозначение, наименование документа,
дата введения
1
2
Пункт требований
ГОСТ Р ИСО 9001, АП-21,
АП-145.1,
ГОСТ РВ 15.002-2003,
ОСТ 1. 02773, выполнение
которых обеспечивается
данным документом
3
Приложение 3
к Анкете-вопроснику
(рекомендуемое)
Копии лицензий на право деятельности, сертификатов, свидетельств, одобрений
и т.п. разрешительных документов и документов, подтверждающих соответствие
установленным требованиям к системе менеджмента качества и продукции
(при наличии)
12