Организационно-управленческие оперативно

Организационно-управленческие оперативно- следственные ситуации и
основные методы их разрешения при расследовании
транснациональных (трансграничных) преступлений террористической
и коррупционной направленности, совершенных организованными
преступными сообществами
Злоченко Яков Михайлович
к.ю.н., доцент
Международный научно-исследовательский
юридический консорциум
Вафин Рашит Рафхатович
к.ю.н., доцент
Уральский институт – филиал
Российской академии народного хозяйства
и государственной службы при Президенте РФ
Россия, г. Екатеринбург
Международная транснациональная (трансграничная) организованная
преступность угрожает национальной безопасности государствам на разных
континентах мира, формируя альянсы с коррумпированными чиновниками,
подрывая конкуренцию на ключевых глобальных рынках, совершая
масштабные
транснациональные
коррупционные
преступления
2
террористические
и
расширяя
преступления
сеть
1
,
трансграничного
наркотрафика3.
Рост
деловой
активности
и
финансовых
возможностей
транснациональной организованной преступности побуждает ее искать
См.: Материалы Международной следственной группы по уголовному делу террористической ликвидации
Харири – премьера Ливана. Контртеррористический комитет Совета безопасности ООН. 2005; Материалы
уголовного дела по предотвращению 20 авиатерактов в Великобритании. Архив Королевской прокуратуры
Великобритании. Лондон. 2011; Для предотвращения террористических актов, подготовленных
транснациональной террористической сетью «Аль-Каида», отмены известные в мире авторалли «Дакарт2008». Лиссабон. 4 января 2008; Террористический акт ликвидации премьера Пакистана Беназир Бхутто
международной террористической сетью «Аль-Каида». Пакистан. 28 декабря 2007.
2
См.: Материалы уголовного дела экс-главы ГСУ Следственного комитета РФ Д.Довгия, осужденного за
взятку 750 тысяч евро. Архивные материалы Президиума Верховного суда РФ. М., 2013; Материалы
уголовного дела А.Бокова, генерал-лейтенанта милиции, директора Бюро по координации борьбы с
орг.преступностью и другими опасными преступлениями в государствах СНГ, осужденного за
коррупционные преступления. Архивные материалы Мосгорсуда. М., 2011.
3
В. Красавчиков – криминальный лидер транснациональной организованной преступной группировки,
состоящей из граждан Колумбии, Перу, Испании, Эквадора и др. государств, обвиняемых в международной
контрабанде кокаина, задержан в Нидерландах при взаимодействии МВД РФ, ФБР США, Интерпола и
экстрадирован в Россию. Материалы Следственного департамента МВД РФ. М., 2012.
1
1
стратегические альянсы
спецслужбами,
что
с
лидерами
государств
и
иностранными
угрожает стабильности и подрывает свободные
глобальные рынки4.
Для
противодействия
транснациональной
(трансграничной)
организованной преступности компетентными органами РФ:

Следственным комитетом Российской Федерации за 2012-2013г.г.
во взаимодействии с Контрольным управлением президента РФ, Генеральной
прокуратурой РФ, Финансовой разведкой РФ, МВД РФ, ФСБ РФ пресечена
деятельность
85
организованных
преступных
групп
коррупционной
направленности5.

МВД РФ в 2013г. пресечена деятельность 608 организованных
преступных группировок, сформированных по этническому принципу, а
также к уголовной ответственности привлечено 18 «воров в законе»6.
Из материалов самого масштабного в мире прокурорского форума –
конференции
Международная
ассоциация
прокуроров:
…Более
500
прокуроров из 151 страны осознают необходимость взаимодействия по
противодействию
транснациональным
организованным
преступным
группировкам. Генеральная прокуратура РФ взаимодействует с коллегами из
80 государств. В первом полугодии 2013г. Генеральная прокуратура РФ
направила в компетентные органы иностранных государств 200 запросов о
выдаче лиц для привлечения к уголовной ответственности и для приведения
приговоров в исполнение. Обсудив различные направления и формы
См.: ФБР США провела транснациональную спецоперацию по выявлению международной коррупции на
предприятиях американского ВПК. Синхронно арестованы в разных государствах 22 подозреваемых
менеджеров компании Военно-промышленного комплекса США, поставляющего свою продукцию
правоохранительным органам. Материалы уголовного дела ФБР США. Вашигтон, 2011; Из материалов
международного уголовного дела: …Министерство юстиции США и Комиссия по ценным бумагам и
рынкам обвинила немецкий концерн «Daimler AG» в подкупе чиновников в 22 странах в течение 10 лет.
Автопроизводителю было предъявлено обвинение в даче взяток на общую сумму 56 млн долларов для
получения крупных государственных заказов. Россия значится в списке стран, куда по мнению ФБР США
уходили коррупционные финансовые транши. Генпрокуратура России запросила у ФБР США материалы о
допущенных злоупотреблениях ЗАО «Даймлер Крайслер автомобили Рус», при закупке автомобилей марки
Mercedes, поставляемых российским силовым структурам…. Надзорные материалы Генеральной
прокуратуры РФ. М., 2011.
5
Бастрыкин А.И. Материалы коллегии Следственного комитета Российской Федерации. М., 2013.
6
Колокольцев В.А. Министр внутренних дел Российской Федерации. Материалы расширенной коллегии
МВД РФ. М., 2013.
4
2
деятельности прокуроров и тенденции развития национальных прокуратур в
21 веке, обменялись опытом по противодействию транснациональной
организованной преступности и выработке международных стандартов
прокурорской работы71.
Для своевременного раскрытия и уголовно-правового противодействия
организованным
преступным
сообществам
транснациональной
(трансграничной) террористической и коррупционной направленности,
результативно действуют межведомственные оперативные группы, а также
активно
работают
постоянно
действующие
межведомственные
коордиционно- аналитические следственно-оперативные группы, к главным
задачам которых отнесено раскрытие и расследование преступлений,
совершенных
транснациональными
организованными
преступными
религиозно-
формированиями
террористической
направленности,
экстремистской
направленности,
этнической
коррупционной
направленности
и
других
17
направленности,
транснациональных
преступлений по классификации Совета Безопасности ООН.
Следственный комитет РФ наделен широкими полномочиями в сфере
международно-правового
сотрудничества
с
компетентными
органами
иностранных государств8.
Правовой основой для эффективного противодействия международной
транснациональной (трансграничной) организованной преступности служит
система
межгосударственных
соглашений
и
национальное
уголовно-
процессуальное законодательство.
Тактико-информационное взаимодействие в процессе международного
расследования
террористической
транснациональных
(экстремистской)
(трансграничных)
преступлений
направленности,
совершенных
организованными преступными группами, можно отразить в комплексной
Звягинцев А.Г. Из Материалов Международной ассоциации прокуроров – «Прокурор и верховенство
закона». М., 8-12 сентября 2013.
8
Ст.3 «Международное сотрудничество». Федеральный закон №403 «О Следственном комитете РФ» от
28.12.2010г.
7
3
(объединенной) схеме основных (обязательных) структурных элементов
управленческой и оперативно-тактической систем9.
Схема 1
Сложная система управления
К1
К2
К3
Д1
С2
А
Управляющая
подсистема
Управляемая
подсистема
Б
К1
К2
Д2
С1
Д3
А
канал
-
прямой
(командной)
связи
(для
К3
руководства
подразделениями);
Б
канал
-
обратной
(осведомительной)
связи
(для
непосредственных исполнителей);
С1,С2 - воздействия внешней среды (учитываемой управляемой и
управляющей подсистемами);
Д1, Д2, Д3 - оперативно-розыскная деятельность (в основном
негласная);
К1, К2, К3 - организованные транснациональные террористические
формирования,
разрабатываемые
оперативными
подразделениями
спецслужб);
К1
другие
К2
виды
(террористическая
К3
- негативные кадровые, информационные и
воздействий
разведка,
на
управляющую
коррупционные
связи
подсистему
и
т.п.)
организованных транснациональных террористических формирований;
Злоченко Я.М., Вафин Р.Р. Информационное обеспечение международного взаимодействия ФБР США в
оперативно-розыскной
деятельности процесса
расследования
преступлений
террористической
направленности / Сборник материалов круглого стола «Учения об информационных полях в методологии
криминалистического анализа», прошедшего 16.01.2012 г. М.: МГУ им. М.В. Ломоносова, 2012.
9
4
-
противодействие
транснациональных
террористических формирований оперативно-розыскным мероприятиям
спецслужб (воздействие на управляемую подсистему, на исполнителей,
вплоть до вооруженного террористического сопротивления);
- дополнительный канал обратной (осведомительной)
связи для гласной и негласной информации, поступающей от
оперативных работников и взаимодействующих (сотрудничающих) с
ними лиц;
-
внешняя
среда
(воздействие
которой
также
должно
учитываться).
Система управления и оперативно-тактическая система фактически
являются структурными подсистемами сложной системы. При этом следует
учесть, что традиционные, управленческие прямая (командная) и обратная
(осведомительная) формы связи не выходят за границы системы управления,
действуя в ее ограничительных рамках. Структурные элементы оперативнотактической системы выполняют свои основные функции, в основном за
пределами этой системы и испытывают негативное воздействие со стороны
противодействующих криминальных транснациональных (трансграничных)
террористических формирований. При этом негласная и гласная информация
спецслужб поступает в управляющую систему по дополнительным каналам,
проходящими за пределами подсистемы управления и расположенными в
большой (объединенной) более сложной системе.
Анализ поступающей транснациональной оперативно-розыскной и
иной информации осуществляется обоими подразделениями. При этом,
принимаемые решения можно условно разделить, с учетом их масштабности
и значимости для достижения конечной цели международного расследования
по
обеспечению
разрабатываемые
национальной
управляющей
безопасности,
подсистемой
на
стратегические,
и
тактические,
разрабатываемые обеими подсистемами, в зависимости от развития
5
международных оперативно-следственных ситуаций. Обе группы решений
осуществляет управляемая подсистема (исполнители)10.
Из
аналитического
мониторинга
оперативно-следственной
международной практики ФБР США:
…Министерство
финансов
США
ввело
санкции
против
транснациональных организованных преступных сообществ, впервые
назвав имена их лидеров, представляющих наибольшую угрозу безопасности
Соединенных Штатов, Европы и Российской Федерации.
ФБР
США
современного
разработало
этапа
комплекс
противодействия
оперативных
международной
мероприятий
организованной
транснациональной преступности. В августе 2011 года президент США
подписал распоряжение N13581 о введении санкций против четырех
транснациональных
организованных
преступных
формирований,
представляющих, по мнению ФБР США, наибольшую опасность для
национальной безопасности на разных континентах мира. В список,
подготовленный экспертами Минюста США, вошли: Итальянская каморра,
Японская якудза, Мексиканская группировка «Лос-Сетас», Организация
«Братский круг», объединяющая лидеров преступных транснациональных
сообществ из разных государств мира. Ранее эта трансграничная преступная
10
См.: Сотрудники Федеральной службы по контролю за оборотом наркотиков РФ при взаимодействии
представителей Интерпола, Министерства внутренних дел Объединенных Арабских Эмиратов, Агентства по
борьбе с наркотиками США, Комитета национальной безопасности Казахстана и Министерства внутренних
дел Белоруссии в международной спецоперации по задержанию в ОАЭ лидера международного
транснационального наркокортеля Атобека Гумамадова (гражданин Таджикистана), поставившего в Россию
более 400 кг героина. Экстрадирован 27.12.2012г. из ОАЭ в Москву. Материалы ФСКН РФ. Москва, январь
2013г; Эрик Холдер, Генеральный прокурор США:…. В подготовке к транснациональному
террористическому акту участвовали международные террористы с разных континентов мира: уроженец
Йемена Рамзи Биналшиба, который по версии следствия занимался материально-техническим обеспечением
террористической деятельности международной ячейки «Аль-Каиды» в Гамбурге (ФРГ); Мохаммед АльКахтани (выходец из Кувейта), был угонщиком 4-х американских самолетов; Халид Шейх Мохаммед
(пакистанец); Мустафа Ахмед Хафсави и Валид Бин Атташ (саудовцы) с группой из 19 террористов
захватила в воздушном пространстве 4 пассажирских авиалайнера над территорией США, использовав их
для синхронных терактов….Материалы уголовного дела ФБР США. 2011; Федеральным судом Чикаго
(США) гражданин США и уроженец Пакистана Дэвид Хэдли с десятью террористами из базирующейся в
Пакистане экстремистской террористической транснациональной группировки «Лашкар-э-Тайба» признаны
виновными в синхронной террористической атаке в г.Мумбаи (Индия) на два крупнейших отеля, Еврейский
религиозный центр, железнодорожный вокзал, кафе и полицейский участок. Архивные материалы
Федерального суда Чикаго (США). 2012г; Верховный суд Индии приговорил к смертной казни гражданина
Пакистана Мохаммада Аджмала Амира Касапа, участвовавшего в этой террористической атаке на г.Мумбаи.
В результате нападения террористов погибли 166 человек и около 200 получили ранения. Архивные
материалы Верховного суда Индии. г. Дели.2012г.
6
группировка была известна как «Семья одиннадцати», а до этого — как
«Двадцатка». Эксперты Минюста США и ФБР США приняли к действию
56 комплексных оперативных комбинаций и тактических операций, которые
противодействуют
криминальных
международной
организованных
преступной
деятельности
преступных
таких
транснациональных
формирований, как организация «Братский круг». В частности, оперативные
санкции предусматривают: а)замораживание банковских счетов и арест
собственности членов транснациональных организованных преступных
сообществ; б)запрещают американским гражданам заключать с ними
коммерческие сделки; в)вводят запрет на въезд лидеров транснациональных
преступных формирований в США. Федеральное Бюро Расследования
перечислила семь лидеров ТОПС, действующих в основном на территории
США, Европы, России, Киргизии, Узбекистана и ОАЭ. Это Василий
Христофоров,
Камчибек
Кольбаев,
Владислав
Леонтьев,
Александр
Мануйлов, Гафур Рахимов, Лазарь Шайбазян и Алексей Зайцев11.
По данным ФБР США, лидеры транснационального организованного
преступного сообщества организация «Братский круг»:
1.
Леонтьев
и
Христофоров
контролируют
контрабанду
международного наркотрафика, а также они участвовали в ликвидации
лидеров преступных региональных российских ОПГ при попытке взять под
свой контроль одно из предприятий, работающих с драгоценными металлами.
В дальнейшем выехав из России, скрываются в ОАЭ от международного
ареста.
2. Первый киргизский вор в законе - Камчибек Кольбаев назван в
документе ФБР США "смотрящим по Центральной Азии", отвечающим в
том числе и за транснациональную перевозку наркотиков (проживает в
См.: Концепция противодействия терроризму в Российской Федерации: утв. Указом Президента РФ от
05.10.2009 г. // Российская газета. 2009. 06 октября; О некоторых вопросах судебной практики по уголовным
делам о преступлениях террористической направленности: Постановление Пленума Верховного суда
Российской Федерации от 09.02.2012 г. № 1 // Российская газета. №35. 17.02.2012; Материалы Меморандума
США и Канады о создании в России Центра по противодействию ядерному терроризму. Канада, Торонто
18.01.2011; Федотов Ю. (заместитель Генсека ООН). Материалы Первого Форума Советов Безопасности 44
стран мира. Сочи. 6.10.2010г. Россия; Материалы Министерства финансов США. Вашингтон. 2011г. США.
11
7
Дубае). Летом 2011 года его имя упомянул и президент США, перечисляя
ключевых наркоторговцев. По данным американского Минюста, Кольбаев
объявлен
в
международный
розыск
правоохранительными
органами
Киргизии по обвинению в применении оружия и взрывчатых веществ.
3.
Гафура
Рахимова
ФБР
США
считает
транснациональной организованной преступности
одним
в
из
лидеров
Узбекистане,
специализирующемся на производстве наркотиков в странах Центральной
Азии.
4. В документе ФБР США уточняется, что бизнесмены Мануйлов и
Зайцев действуют в качестве помощников Владислава Леонтьева. Алексей
Зайцев, по данным ФБР США, был причастен к организации международных
финансовых пирамид и других
транснациональных "мошеннических
операций" в Санкт-Петербурге. Представители ФБР США установили, что
организация
«Братский
круг»
-
многонациональное
преступное
сообщество, состоящее из лидеров нескольких евразийских преступных
организованных транснациональных группировок, которые базируются в
странах Киргизия, Узбекистан, Таджикистан и действуют в Европе, на
Ближнем Востоке, в Африке и Латинской Америке. Аналитики ФБР
США12 уверены, что организация «Братский круг» не только координирует
международную деятельность нескольких преступных транснациональных
сетей, но и является своеобразным судебным органом, «разрешая споры»
См.: Дэвид Коэн, заместитель министра финансов США, к транснациональным преступным
сообществам будут применяться меры, которые доказали свою эффективность в противодействии
террористическим международным группам. Все банки в США и их представительства за рубежом
получили соответствующие инструкции и любые финансовые транзакции, принадлежащие фигурантам
черного списка, будут немедленно арестованы. В Минфине США ожидают, что к этим мерам присоединятся
и банки других стран. Материалы Министерства финансов США. Вашингтон. 2011; На территории России
запрещены 19 международных транснациональных (трансграничных) террористических организаций.
Постановление коллегии по уголовным делам Верховного Суда РФ. Москва. 2011; ФСБ РФ проводит
ежегодные организационно-управленческие мероприятия руководителей спецслужб, органов безопасности
и правоохранительных органов иностранных государств - партнеров ФСБ РФ. Интерес к сотрудничеству в
рамках этих мероприятий постоянно растет. В первом приняли участие 49 делегаций спецслужб из 38
стран, во втором - 60 делегаций из 43 стран, в третьем - 70 делегаций из 46 стран, то четвертом - уже 75
делегаций из 50 стран. Расширение круга участников организационно-управленческих мероприятий
способствует взаимодействию всех членов международного сообщества по противодействию
транснациональным (трансграничным) преступлениям. В общей сложности ФСБ РФ сегодня
взаимодействует с более чем 100 иностранными спецслужбами. По материалам годовой коллегии ФСБ РФ.
Москва. 2012 г.
12
8
между
лидерами
формирований.
криминальных
транснациональных
Организационно-управленческие
преступных
решения
следователя
являются первичными по отношению к решениям тактическим, но в
процессе
противодействия
и
расследования
транснациональных
и
трансграничных террористических преступлений, решение тактических задач
является приоритетным, и в этом смысле организация и управление
являются инструментарием для
достижения
тактических
целей
при
расследовании международных преступлений террористического характера.
При таких обстоятельствах, крайне важно выработать меры превентивного
противодействия
(трансграничных)
религиозной
на
стадии
преступлений
направленности,
планирования
террористической,
как
реальной
транснациональных
экстремистской
угрозе
и
экономической
международной безопасности.
В данной оперативно-следственной ситуации при расследовании
транснациональных
(трансграничных)
преступлений
террористической
направленности названы лишь наиболее типовые позитивные факторы, также
оказывающие положительное воздействие на успешное разрешение ситуации
тактического (оперативного) риска, сведены (обобщены) в понятии иные
позитивные факторы (ИПФ).
Если обозначить степень риска сокращением - СР, то можно
обозначить (вывести) следующую инновационную криминалистическую
формулу:
СР = 1 - (НИКОИ + ПАИ + РОВР + ВНОР + ЭРР + ИПФ)
К этим наиболее существенным факторам относятся следующие:
-надежные источники и каналы достоверной или же высоковероятной
оперативной информации (сокращенно НИКОИ - надежные источники,
каналы информации);
- профессиональный анализ информации (сокращенно ПАИ);
- разработка оптимальных вариантов решения (сокращенно РОВР);
- выбор наиболее оптимального решения (сокращенно ВНОР);
9
- эффективная реализация решения (сокращенно ЭРР).
Разумеется,
кроме
перечисленных
основных
факторов,
способствующих сокращению зоны тактического (оперативного) риска в их
число входят и разработка плана конкретных действий и недопущение
возможных вредных последствий и некоторые другие (обозначим все эти
позитивные факторы следующим сокращением - ИПФ (иные позитивные
факторы).
Если предположить, что максимум тактического (оперативного) риска
равняется «1» (единице), то при подобном допущении на снижение степени
(уровня) риска будут влиять все перечисленные выше факторы13.
Результаты
проведенного
ситуационного
анализа
оперативно-
следственной российской и международной судебной практики дают
возможность создать модель (своеобразную формулу) уровня коррупционной
деятельности
при
расследовании
преступлений
транснациональной
(трансграничной) террористической и экстремистской направленности.
Криминалистическую модель (формулу) можно кратко описать в знаковом
варианте по первым буквам негативных и позитивных факторов в
приведенном варианте:
УК = БМ + СД + Мин Р + ЛОО – СБВ – УКон – Макс Р – НОО
УК – уровень коррупции; БМ – бюрократическая монополия; СД – свобода
действий; Мин Р – минимизация риска; ЛОО – лояльное отношение
См.: Российское бюро Интерпола – одно из первых подключилось к информационно-коммуникационной
системе Интерпола 1-24/7, что позволяет осуществлять быстрый обмен оперативной информацией между
подразделениями НЦБ Интерпола. Леон, Франция. 2011; См.: Международное взаимодействие в уголовном
судопроизводстве ФСБ РФ и ФБР США по террористическим актам на Бостонском мировом марафоне 15
апреля 2013г., совершенных террористами Царнаевыми. Материалы Федерального Бюро расследования
США. Бостон. Апрель 2013; В Азербайджане арестованы члены транснациональной диверсионной
террористической группы в количестве 40 подозреваемых в террористическом заговоре с целью
диверсионного нападения в ходе конкурса «Евровидение-2012». Материалы уголовного дела министерства
национальной безопасности Азербайджана. Баку. 2012; Генеральная прокуратура РФ подписала
Меморандум о взаимодействии с коллегами из республики Сейшельские острова, Мальдивы, Панама, Новая
Зеландия, Шри-Ланка, Люксембург и др. по противодействию транснациональной организованной
преступности в сфере отмывания финансовых транзакций. Материалы Главного Управления
международного правового сотрудничества Генеральной прокуратуры РФ, Москва. 2012; Уголовное дело по
факту террористического убийства пяти российских дипломатов в Багдаде (Ближний Восток). Впервые
российские исследователи проводили следственные действия на территории другого государства.
Материалы уголовного дела Следственного Комитета РФ. Москва. 2010г.
13
10
общества; СБВ – сокращение бюрократических возможностей; УКон –
усиление контроля; Макс Р – максимизация риска; НОО – нетерпимое
отношение общества.
Вывод может быть только один – существенное снижение негативных
факторов и одновременное значительное усиление факторов положительных,
позволит не только приостановить и снизить ее количественные показатели,
но и ликвидировать тотальный и системный характер коррупции, фактор,
который связан с коррумпированностью значительной части сотрудников
правоохранительных
органов,
снижением
уровня
профессионализма
следователей и оперативных работников, с одновременным повышением
преступной квалификации высшего криминалитета, их многочисленных
помощников и советников (в крупных транснациональных преступных
сообществах кроме криминальной разведки и контрразведки, имеется
наиболее
законспирированное
подразделение
по
вербовке
коррумпированных чиновников из госаппарата и правоохранительных
органов). Результаты проведенного анализа оперативно-следственной и
судебной
практики
показывают,
что
число
транснациональных
террористических актов напрямую зависит от уровня коррупции14.
В
результате
транснациональным
необходимости
(трансграничным)
противодействия
видам
новым
террористических
и
коррупционных угроз в двадцать первом веке авторами статьи для внедрения
на кафедру Уголовно-правовых дисциплин Уральского института – филиала
Российской академии народного хозяйства и государственной службы при
президенте
РФ
(г.Екатеринбург)
«Организационно-управленческие
разработан
методики
новый
спецкурс
расследования
См.: А.Э.Буксман, первый заместитель Ген.прокурора РФ. Россия ратифицировала Конвенцию Совета
Европы об уголовной ответственности за коррупцию. Материалы ГРЕКО (входят 49 государств Европы и
США). Страсбург. Франция. 2012; Конвенция против транснациональной организованной преступности.
Нью-Йорк, США. 15.11.2000г., с изменениями и дополнениями на 2012г. Палермо, Италия; Дин Шпильманн
председатель Европейского суда по правам человека. Материалы доклада перед судьями Верховного суда
РФ и работниками аппарата Верховного суда РФ. Москва. 19.02.2013; Ю.Я.Чайка Генеральный прокурор РФ
«Материалы заседания Генеральных прокуроров государств ШОС». Г.Екатеринбург. 2010г.
14
11
транснациональных
преступлений
террористической,
экстремистской
направленности» (Российские и Международные аспекты).
12