(до 01.10.2013г.) Порядок оплаты услуг на рынке ценных бумаг
advertisement
Приложение № 12 к Регламенту оказания» услуг на рынке ценных бумаг ПОРЯДОК ОПЛАТЫ УСЛУГ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ Настоящий Порядок определяет взаимоотношения Банка и Инвестора в части, касающейся оплаты оказываемых Банком Инвестору услуг в рамках «Регламента оказания услуг на рынке ценных бумаг ООО КБ «КОЛЬЦО УРАЛА» (далее – «Регламент»). 1. Порядок расчета и оплаты вознаграждения Банка по Торговым операциям (далее комиссионного вознаграждения Банка) 1.1. Банк взимает с Инвестора комиссионное вознаграждение в соответствии с нижеприведенными тарифами. 1.2. В необходимых случаях Банк и Инвестор могут оперативно согласовать размер комиссионного вознаграждения за совершение Банком Торговых или Иных операций. Размер комиссионного вознаграждения будет считаться согласованным в случае, если Банк примет к исполнению поручение Инвестора, в котором в поле «Дополнительные инструкции для Банка» будут содержаться указания Инвестора на размер комиссионного вознаграждения Банка, но не менее размера комиссионного вознаграждения, установленного настоящим Порядком. 1.3. Тарифы комиссионного вознаграждения Банка 1.3.1. Комиссионное вознаграждение Банка по сделкам Инвестора в Торговых системах (ТС) (за исключением сделок РЕПО) рассчитывается как произведение ставки комиссионного вознаграждения на соответствующий объем денежных средств по всем сделкам Инвестора за Торговый день в конкретной ТС. Комиссионное вознаграждение Банка считается в каждой ТС по отдельности. 1.3.2. При расчете комиссионного вознаграждения по сделкам с купонными (процентными) облигациями объем денежных средств не включает сумму накопленного купонного (процентного) дохода. 1.3.3. Если объем денежных средств по сделке определен в долларах США или другой иностранной валюте, то для расчета комиссионного вознаграждения используется объем денежных средств, пересчитанный по курсу Банка России, установленный на дату подписания договора (заключения сделки). 1.3.4. Комиссионное вознаграждение Банка включает налог на добавленную стоимость (НДС). 1.3.5. Комиссионное вознаграждение взимается путем списания средств с Лицевого счета Инвестора не позднее 2 (Двух) рабочих дней, следующих за датой денежных расчетов по сделке. Банк имеет право взимать комиссию по сделкам с датой расчетов, несовпадающей с датой заключения сделки, заключаемым в любой Торговой системе, не позднее 2 (Двух) рабочих дней, следующих за датой заключения сделки. При наличии у Инвестора нескольких Лицевых счетов, Банк имеет право на свое усмотрение выбрать любой счет для списания. 1.3.6. Размер комиссионного вознаграждения по Торговым операциям для ФИЗИЧЕСКИХ ЛИЦ (Индивидуальных предпринимателей): Объем денежных средств по сделкам за Ставка комиссионного вознаграждения Торговый день, (в рублях): 1.3.6.1. Совершенных через организатора торгов, (ТС ОРЦБ): до 50 000 (Пятидесяти тысяч) включительно 0,5 % (Ноль целых пять десятых) процента свыше 50 000 (Пятидесяти тысяч) до 100 000 (Ста 0,4 % (Ноль целых четыре десятых) тысяч) включительно процента свыше 100 000 (Ста тысяч) до 500 000 (Пятисот тысяч) 0,3 % (Ноль целых три десятых) процента включительно свыше 500 00 (Пятисот тысяч) до 1 000 000 (Одного 0,25 % (Ноль целых двадцать пять сотых) миллиона) включительно процента свыше 1 000 000 (Одного миллиона) до 10 000 000 0,15 % (Ноль целых пятнадцать сотых) (Десяти миллионов) включительно процента свыше 10 000 000 (Десяти миллионов) 0,1 % (Ноль целых одна десятая) процента Погашение Бесплатно 1.3.6.2. Совершенных на Внебиржевом рынке: Комиссия взимается по операциям с акциями, паями, корпоративными облигациями и еврооблигациями, а также по операциям с векселями. Без ограничений 0,2 % (Ноль целых две десятых) процента Если Банк в соответствии с Поручением Инвестора совершит внебиржевую сделку на более выгодных для Инвестора условиях, то Банк получает дополнительное вознаграждение в размере 50 % (Пятидесяти) процентов от суммы дополнительного дохода, т.е. от разницы между общей суммой сделки на покупку и/или продажу ценных бумаг, указанной Инвестором в Поручении, и фактической суммой сделки. 2 Приложение № 12 к Регламенту оказания» услуг на рынке ценных бумаг 1.3.7. Размер комиссионного вознаграждения по Торговым операциям для ЮРИДИЧЕСКИХ ЛИЦ: Объем денежных средств по сделкам за Ставка комиссионного вознаграждения Торговый день, (в рублях): 1.3.7.1. Совершенных через организатора торгов, (ТС ОРЦБ): до 100 000 (Ста тысяч) включительно 0,2 % (Ноль целых две десятых) процента свыше 100 000 (Ста тысяч) до 500 000 (Пятисот тысяч) 0,15 % (Ноль целых пятнадцать сотых) включительно процента свыше 500 000 (Пятисот тысяч) до 1 000 000 (Одного 0,1 % (Ноль целых одна десятая) процента миллиона) включительно свыше 1 000 00 (Одного миллиона) до 10 000 000 0,05 % (Ноль целых пять сотых) процента (Десяти миллионов) включительно свыше 10 000 000 (Десяти миллионов) до 20 000 000 0,03 % (Ноль целых три сотых) процента (Двадцати миллионов) включительно свыше 20 000 000 (Двадцати миллионов) 0,02 % (Ноль целых две сотых) процента Погашение Бесплатно 1.3.7.2. Совершенных на Внебиржевом рынке: Комиссия взимается по операциям с акциями, паями, корпоративными облигациями и еврооблигациями, а также по операциям с векселями. Без ограничений 0,1 % (Ноль целых одна десятая) процента Если Банк в соответствии с Поручением Инвестора совершит внебиржевую сделку на более выгодных для Инвестора условиях, то Банк получает дополнительное вознаграждение в размере 50 % (Пятидесяти) процентов от суммы дополнительного дохода, т.е. от разницы между общей суммой сделки на покупку и/или продажу ценных бумаг, указанной Инвестором в Поручении, и фактической суммой сделки. 1.4. Комиссионное вознаграждение Банка, взимаемое по сделкам РЕПО: 1.4.1. Комиссионное вознаграждение Банка, взимаемое с Инвестора по сделкам РЕПО, заключаемым как в Торговой системе, так и на внебиржевом рынке, рассчитывается как произведение процентной ставки на соответствующий объем денежных средств по первой части сделки РЕПО. 1.4.2. При расчете комиссионного вознаграждения по сделкам с купонными (процентными) облигациями объем денежных средств по первой части сделки РЕПО не включает сумму накопленного купонного (процентного) дохода. 1.4.3. Комиссионное вознаграждение Банка включает налог на добавленную стоимость (НДС). 1.4.4. Комиссионное вознаграждение по сделкам РЕПО взимается путем списания средств с Лицевого счета Инвестора в Банке не позднее 2 (Двух) рабочих дней, следующих за датой денежных расчетов по сделке. 1.4.5. При наличии у Инвестора нескольких Лицевых счетов, Банк имеет право на свое усмотрение выбрать счет для списания. 1.4.6. Размер комиссионного вознаграждения по сделкам РЕПО: Объем денежных средств по первой части сделки Ставка комиссионного вознаграждения РЕПО (в рублях) Без ограничений 0,1 % (Ноль целых одна десятая) процента 2. Фактические расходы 2.1. Кроме комиссионного и иного вознаграждения, предусмотренного настоящим Порядком, Банк взимает с Инвестора суммы Фактических расходов, понесенных Банком при оказании Инвестору услуг в рамках настоящего Регламента. 2.2. В состав Фактических расходов, взимаемых с Инвестора, включаются следующие виды расходов: 2.2.1. Комиссионное вознаграждение, взимаемое Торговыми системами (ТС), где проведена сделка по Поручению Инвестора; 2.2.2. Комиссионное вознаграждение организациям, выполняющим клиринг по ценным бумагам и денежным средствам в этих ТС, а также комиссионное вознаграждение депозитариям ТС взимается по тарифам таких клиринговых организаций и депозитариев, обслуживающих Торговые системы; 2.2.3. Расходы по открытию и ведению дополнительных счетов Депо (субсчетов) в депозитариях, обслуживающих ТС, открываемых Банком на имя Инвестора - взимаются по тарифам клиринговых депозитариев; 2.2.4. Сборы за зачисление и поставку ценных бумаг, взимаемые депозитариями, реестродержателями и трансфер-агентами (только если сделка или иная операция требует 3 Приложение № 12 к Регламенту оказания» услуг на рынке ценных бумаг перерегистрации в этих депозитариях или непосредственно в реестрах именных ценных бумаг) - взимаются по тарифам сторонних депозитариев (реестродержателей, трансфер-агентов); 2.2.5. Расходы по пересылке отчетов Инвестору с использованием экспресс почты - взимаются в размере фактически произведенных расходов по тарифам почты; 2.2.6. Прочие расходы при условии, что они непосредственно связаны со сделкой (иной операцией), проведенной Банком в интересах Инвестора. 2.3. Если это прямо предусмотрено тарифами Банка, то приведенный выше список расходов может быть сокращен путем поглощения отдельных групп Фактических расходов комиссионным вознаграждением Банка. 2.4. Фактические расходы по сделкам, заключенным в ТС ГЦБ ММВБ и ТС КЦБ ММВБ, взимаются с Лицевого счета Инвестора не позднее 2 (Двух) рабочих дней, следующих за днем денежных расчетов по сделкам. Остальные Фактические расходы взимаются Банком с Инвестора на основании счетов-фактур, предоставленных третьими лицами. Порядок расчета и оплаты вознаграждения по Неторговым операциям 3.1. Вознаграждение Банка за Неторговые операции взимается с Лицевого счета Инвестора в день подачи Инвестором соответствующего Поручения в Банк. Если у Инвестора открыто несколько Лицевых счетов в Банке и Инвестор не указал в Поручении номер Лицевого счета для списания, то Банк имеет право на свое усмотрение выбрать счет для списания. 3.2. Вознаграждение Банка за Неторговые операции, установленное в долларах США, взимается в рублях РФ по курсу Банка России, установленному на дату подачи Инвестором Поручения. 3.3. Вознаграждение Банка по Неторговым операциям включает налог на добавленную стоимость (НДС). 3.4. Размер комиссионного вознаграждения по Неторговым операциям: Наименование услуги Размер вознаграждения 3.4.1. Открытие счета Бесплатно 3.4.2. Перечисление денежных средств, полученных по операциям, связанным с получением доходов по ценным Бесплатно бумагам (дивидендов, купонов и т.д.) 3.4.3. Зачисление и списание денежных средств Бесплатно 3.4.4. Выдача дубликата отчетного документа Банка Бесплатно 3.4.5. Выдача дополнительного пароля для подачи поручений 590 (Пятьсот девяносто) рублей по телефону взамен скомпрометированного 3. Порядок расчета и оплаты вознаграждения за оказание информационных услуг 4.1. Вознаграждение Банка за оказание информационных услуг взимается с Лицевого счета Инвестора по факту предоставления информации Банком не позднее следующего рабочего дня по курсу Банка России, установленному на дату предоставления информации Банком. При наличии у Инвестора в Банке нескольких Лицевых счетов, Банк имеет право на свое усмотрение выбрать счет для списания. 4.2. Банк на основании отдельного письменного соглашения может предоставить Инвестору иную информацию, не предусмотренную данным Порядком и Регламентом. Вознаграждение Банка в этом случае устанавливается соглашением между Инвестором и Банком. 4.3. Сообщения, отправляемые Банком во исполнение Поручения Инвестора на оказание информационных и консультационных услуг, посылаются Банком Инвестору способом, указанным в Анкете Инвестора (Приложения №№ 2, 2А к Регламенту). 4.4. Вознаграждение Банка за оказание информационных услуг включает налог на добавленную стоимость (НДС). 4.5. Размер вознаграждения за оказание информационных и консультационных услуг: Наименование услуги Размер вознаграждения 4.5.1. Предоставление по запросу Инвестора информации, предусмотренной п. 19.3. Регламента 4.5.1.1. На E-mail адресу Инвестора Бесплатно 4.5.1.2. На бумажном носителе Бесплатно 4.5.2. Предоставление официальной информации Торговых систем: 4.5.2.1. Официальные сообщения о предстоящих аукционах 4.5.2.1.1. На E-mail адресу Бесплатно Инвестора 4.5.2.1.2. На бумажном носителе В соответствии с тарифами Банка 4.5.2.2. О результатах торгов 4.5.2.2.1. На E-mail адресу Бесплатно Инвестора 4. 4 Приложение № 12 к Регламенту оказания» услуг на рынке ценных бумаг 4.5.3. 4.5.4. 4.5.5. 4.5.6. 4.5.7. 5. 4.5.2.2.2. На бумажном носителе В соответствии с тарифами Банка 4.5.2.3. Об изменении в тарифах и условиях работы ТС 4.5.2.3.1. На E-mail адресу Бесплатно Инвестора 4.5.2.3.2. На бумажном носителе В соответствии с тарифами Банка 4.5.2.4. Об изменении в тарифах и условиях работы депозитариев 4.5.2.4.1. На E-mail адресу Бесплатно Инвестора 4.5.2.4.2. На бумажном носителе В соответствии с тарифами Банка Предоставление корпоративной информации 4.5.3.1. О выпуске ценных бумаг 4.5.3.1.1. На E-mail адресу Бесплатно Инвестора 4.5.3.1.2. На бумажном носителе В соответствии с тарифами Банка О корпоративных действиях эмитента 4.5.4.1. По E-mail адресу Инвестора Бесплатно 4.5.4.2. На бумажном носителе В соответствии с тарифами Банка О курсовой стоимости 4.5.5.1. По E-mail адресу Инвестора Бесплатно 4.5.5.2. На бумажном носителе В соответствии с тарифами Банка Об объемах сделок 4.5.6.1. По E-mail адресу Инвестора Бесплатно 4.5.6.2. На бумажном носителе В соответствии с тарифами Банка Анализ конъюнктуры рынка 11 800,00 (Одиннадцать тысяч восемьсот) рублей Дополнительные Положения 5.1. В случае отсутствия денежных средств на Лицевом счете Инвестора в объеме, необходимом для уплаты комиссионного и/или иного вознаграждения и/или возмещения Фактических расходов по сделкам, Инвестор обязан в течение 3 (Трех) рабочих дней с момента возникновения задолженности перевести недостающую сумму на свой Лицевой счет в Банке. 5.2. В случае нарушения сроков, указанных в п. 5.1., Банк вправе взыскать с Инвестора неустойку в размере двойной ставки рефинансирования Банка России за каждый день просрочки от суммы, подлежащей оплате, с момента получения Инвестором требования об уплате задолженности. 5.3. В случае если Инвестор в соответствии с требованиями п.5.1. настоящего Порядка не перевел недостающую сумму на свой Лицевой счет в течение 1 (Одного) месяца с момента возникновения задолженности, Банк имеет право на свое усмотрение: 5.3.1. Продать ценные бумаги, принадлежащие Инвестору и находящиеся на его счете Депо, по текущей рыночной стоимости в объеме, достаточном для списания недостающей суммы комиссионного и/или иного вознаграждения и/или Фактических расходов. В этом случае, по совершенным сделкам комиссионное вознаграждение Банка не взимается; 5.3.2. Удовлетворить свои требования по оплате комиссионного и/или иного вознаграждения и/или Фактических расходов за счет дивидендов, процентов и/или иных доходов по ценным бумагам, причитающихся Инвестору и зачисленных на корреспондентский счет Банка как номинального держателя в соответствии с депозитарными договорами.
