СТАНДАРТ единообразной правовой политики по организации договорной работы

ОТКРЫТОЕ АКЦИОНЕРНОЕ ОБЩЕСТВО
«ТЕРРИТОРИАЛЬНАЯ ГЕНЕРИРУЮЩАЯ КОМПАНИЯ №8»
СТАНДАРТ
единообразной правовой политики
по организации договорной работы
в ОАО « ТГК-8 »
г. Ростов-на-Дону
2005г.
______________________________________________________________________________
Стандарт единообразной правовой политики по организации договорной работы в ОАО «ТГК-8»
стр. 1 из 11
1.1. Настоящий Стандарт единообразной правовой политики по организации
договорной работы в ОАО «ТГК-8» (далее Стандарт), разработан на
основании Устава ОАО «ТГК-8» (далее
Общество), действующего
законодательства, в целях укрепления законности, поддержания
положительного правового имиджа Общества, установления единой правовой
политики в деятельности Общества.
1.2. Функции настоящего Стандарта :
- юридическая защита деятельности Общества;
- установление единой правовой политики в Обществе в части
договорной работы;
- установление единой правовой политики в части исполнения и
контроля исполнения договорных обязательств;
определение
форм
договорных
отношений
с
учетом
производственных и финансовых планов, взаимоотношений с контрагентами
и других факторов, корреляции договорной работы с деятельностью
экономических служб;
- проверка состояния договорной работы в Обществе - в случае
выявления недостатков, выработка предложений и разработка мероприятий
по исправлению сложившейся ситуации;
- принятие мер по досудебному урегулированию хозяйственных
споров, возникающих в процессе деятельности Общества .
1.3. Положения и требования настоящего Стандарта обязательны для
исполнения всеми подразделениями Общества.
1.4. В настоящем Стандарте используются следующие основные понятия,
определения и сокращения:
Договор – любая гражданско-правовая сделка, заключенная Обществом, в
соответствии с положениями ст. 153 Гражданского кодекса РФ. Договором
признается соглашение двух и более лиц (юридических и/или физических) об
установлении, изменении или прекращении гражданских прав и обязанностей.
Договор, соглашение, контракт для целей настоящего Стандарта являются
однородными понятиями и именуются по тексту – «договор».
Курирующая служба – должностные лица и подразделения Общества,
выступающие с инициативой заключения договора и/или подписания
документов, изменяющих или прекращающих такие договоры.
Исполнитель
специалист
курирующей службы, отвечающий за
согласование и подписание Договора, а также ведущий контроль за
исполнением обязательств по договору.
Правовая служба - Дирекция по правовой работе/ юридическая служба ,
или его иное структурное подразделение, отвечающее за юридическое
сопровождение деятельности Общества
Регистрация документов – содержательное рассмотрение документа в
рамках компетенции регистрирующего подразделения и его официальное
оформление, присвоение номера и иных учетных реквизитов,
______________________________________________________________________________
Стандарт единообразной правовой политики по организации договорной работы в ОАО «ТГК-8»
стр. 2 из 11
предусматривающее в случае обнаружения несоответствия документа
принятым стандартам возврат на доработку в подразделение, внесшее
документ на регистрацию
Учет – внесение документа в реестр (присвоение номера и иных учетных
реквизитов) без содержательного рассмотрения.
1.5. Основные понятия, определения и сокращения, установленные
настоящим Стандартом, применяются исключительно к отношениям,
складывающимся в рамках организации договорной работы Общества.
II.Общие положения
2.1.Договоры заключаются только в письменной (простой или нотариальной)
форме.
Договор считается заключенным, если между сторонами в форме,
требуемой законодательством, либо согласованной сторонами достигнуто
соглашение по всем существенным условиям договора.
2.2. Не допускается оформление Договоров, в которых отсутствуют условия,
признаваемые в соответствии с действующим законодательством,
существенными для данного вида Договоров, а также необходимость
включения,
которых в Договоры соответствующего вида установлена
соглашением сторон, к числу которых, в частности, относятся:
- предмет, отражающий суть устанавливаемых правоотношений между
контрагентами;
- цена договора или порядок ее определения;
- сроки выполнения обязательств;
- порядок расчетов, предусматривающий перечисление денежных
средств на расчетный счет контрагента, после подписания акта сдачиприемки;
- ответственность за неисполнение или ненадлежащее исполнение
обязательств;
- порядок урегулирования споров;
- юридические адреса (почтовые реквизиты), сведения о банковских
счетах, номера факсов и контактных телефонов, адрес электронной почты
(при наличии такового).
2.3. Арбитражная оговорка в пользу Третейского суда при РАО «ЕЭС России»
включается по согласованию сторон в Договоры, цена которых превышает
3 000 000 рублей. Во всех иных случаях указывается подсудность Арбитражный суд Ростовской области .
2.4.В случае, если законодательством предусмотрена необходимость
государственной регистрации договора и (или) перехода права, лица,
ответственные за его заключение, принимают необходимые меры по
регистрации соответствующего договора и (или) перехода права в
уполномоченных государственных органах. Правовая служба координирует
процесс регистрации, оказывает необходимую помощь.
______________________________________________________________________________
Стандарт единообразной правовой политики по организации договорной работы в ОАО «ТГК-8»
стр. 3 из 11
III. Подготовка проекта договора к согласованию
3.1. Целесообразность заключения
договора,
с учетом
проведения
процедуры регламентированных закупок, определяет курирующая служба
по направлению деятельности, согласно Приложения №1 к настоящему
Стандарту. В случае признания целесообразности заключения договора
руководитель
курирующей службы
назначает
специалиста,
ответственного за согласование и подписание договора - Исполнителя .
3.2. При
получении проекта договора от контрагента, либо при
подготовке
исходящего проекта договора,
Исполнитель должен
проверить проект договора на наличие существенных условий, наличие
всех приложений, на которые в тексте договора имеются ссылки.
3.3. Так же при получении проекта договора специалист курирующей
службы обязан затребовать у контрагента следующие документы:
Копию Устава (если Договор заключается с данным контрагентом не в
первый раз, необходимо затребовать выписку из ЕГРЮЛ и изменения и
дополнения к Уставу, если таковые имеются) ;
- Копию свидетельства о внесении записи в ЕГРЮЛ ;
- Копию свидетельства о постановке на налоговый учет;
- Документ , подтверждающий полномочия лица , подписавшего договор :
надлежаще удостоверенные копия доверенности , либо
протокол об
избрании должностного лица , действующего на основании Устава
Общества)
- Копию бухгалтерского баланса и отчета о прибылях и убытков за
последний отчетный период с отметкой налоговой инспекции;
- Копию лицензии ( если деятельность подлежит лицензированию);
- Материалы последней годовой аудиторской проверки предоставляются
службе безопасности до начала ведения переговоров.
IV. Порядок согласования договоров.
4.1. В зависимости от суммы и предмета договора
в ОАО «ТГК-8»
определен следующий порядок согласования проекта договора:
4.1.1.Договоры, предметом которых является имущество, работы,
услуги, стоимость которых составляет 1 (один) процент и менее от
балансовой стоимости активов Общества проходят согласование службами
Общества в соответствии с п. 4.4.1 настоящего Стандарта. В случае
необходимости к проекту договора прилагается справка за подписью
главного бухгалтера с расчетом балансовой стоимости активов Общества,
изготовленная на основании данных бухгалтерской отчетности на дату
заключения Договора.
4.1.2.Договоры, предметом которых является имущество, работы,
услуги , стоимость которых составляет более 1 (одного) процента от
балансовой стоимости активов Общества; а также договоры, предметом,
______________________________________________________________________________
Стандарт единообразной правовой политики по организации договорной работы в ОАО «ТГК-8»
стр. 4 из 11
которых является недвижимое имущество Общества, земельные участки,
объекты незавершенного строительства; сделки, связанные с арендой,
передачей в аренду имущества, составляющего основные средства,
нематериальные активы, объекты незавершенного строительства, целью
использования которых является производство, передача, распределение, и
сбыт электрической и тепловой энергии, оказание услуг по диспетчерскому
управлению в электроэнергетике; безвозмездная передача
имущества
Общества или имущественных прав (требований) к себе или к третьему
лицу, безвозмездное оказание Обществом услуг (выполнение работ) третьим
лицам ; сделки, выраженные в иностранной валюте, либо обязательства,
величина которых
привязывается к иностранной валюте
проходят
двухуровневое согласование – предварительное и окончательное :
Предварительное согласование договора осуществляют службы
филиала Общества, либо службы Исполнительного аппарата, если договор
заключается в интересах Общества.
- Окончательное согласование договора осуществляют службы
Исполнительного аппарата ОАО «ТГК-8» Окончательное согласование
осуществляется после полного завершения предварительного согласования.
4.2. Подготовив проект договора к согласованию,
Исполнитель
прикладывает к нему Лист замечаний, на котором службы, производящие
согласование проекта договора, указывают имеющиеся
к договору
замечания в виде изменений и дополнений конкретных пунктов проекта
договора. Срок для согласования условий договора вышеназванными
службами (отделами) – не более 8 рабочих часов.
Исполнитель согласовывает замечания со сделавшими их службами и вносит
их в текст договора. При возникновении разногласий вопрос решается
руководителями служб.
4.3.Текст договора с внесенными в него замечаниями повторно направляется в
согласовывающие службы для его визирования. Визируется только один
экземпляр договора на последнем листе
в штампе согласования.
Представители Правовой службы визируют каждый лист договора.
4.4. Проекты договоров визируются (согласовываются) в следующем порядке
(сверху вниз):
4.4.1. Предварительное согласование :
согласовывающая
Границы ответственности
служба
Отвечает за наличие существенных условий
Исполнитель
договора (предмета
договора,
наименование
товара ( работ, услуг), требований к качеству,
количество, цена, сроки и условия
поставки
товаров, выполнения работ ли оказания услуг),
банковских и отгрузочных реквизитов общества,
всех приложений
договора,
а также
необходимого пакета учредительных документов
для заключения договора.
______________________________________________________________________________
Стандарт единообразной правовой политики по организации договорной работы в ОАО «ТГК-8»
стр. 5 из 11
Отвечает за необходимость заключения договора,
обеспечение
процедуры
конкурсного отбора
контрагента и выбора контрагента.
Отвечает за проведение проверочных мероприятий
Служба безопасности
с целью выяснения надежности потенциального
делового
партнера,
обеспечение
защиты
экономических
интересов
Общества
от
противоправных действий дестабилизирующих
производственную,
научно-исследовательскую,
коммерческую, финансовую деятельность и
наносящих материальный или иной ущерб
Обществу. После проверки контрагента Служба
безопасности
представляет
заключение
по
договору.
Отвечает
за
правильность
пользования
Плановоэкономическая служба прейскурантами подрядными организациями при
составлении смет, за соответствие и увязку объема
работ, услуг и источника финансирования. статьи
расходов .
Отвечает за согласование статьи бюджета, а также
Бюджетная служба
исполнение бюджета
Руководитель
курирующей службы
Бухгалтерская
служба
Правовая служба
Отвечает за корректность формулировок текста
проекта договора в целом или отдельных его частей
для учета операций по договору, на предмет
соблюдения законодательства о бухгалтерском и
налоговом учете, оценки налоговых последствий.
Отвечает за осуществление правовой экспертизы
Договора на предмет законности и готовности к
подписанию, с учетом замечаний согласовывающих
служб Общества. По результатам экспертизы,
договор визируется руководителем
Правовой
службы. В случае несоответствия проекта Договора
установленным
требованиям,
выносится
заключение, а в случае необходимости - протокол
разногласий к Договору.
При необходимости получить согласие (решение)
на заключение договора от Правления, Совета
Директоров,
Общего
собрания
акционеров
Правовая служба указывает на это в заключении по
проекту Договора и производит визирование
Договора только после предоставления документов
подтверждающих
принятие решения
либо
предварительное одобрение на совершение сделки
Органами управления Общества.
______________________________________________________________________________
Стандарт единообразной правовой политики по организации договорной работы в ОАО «ТГК-8»
стр. 6 из 11
Перечень должностных лиц, осуществляющих предварительное
согласование проектов договоров, может дополняться Положениями о
порядке заключения договоров в филиалах Общества , разработанных на
основании настоящего Стандарта.
Руководитель соответствующей службы на время своего отсутствия
вправе поручить вместо себя визирование договоров специалисту своей
службы.
4.4.2. Окончательное согласование :
согласовывающая
Границы ответственности
служба
Является инициатором вынесения вопроса об
Руководитель
одобрении заключения договора на рассмотрение
курирующей службы
Правлением, Советом Директоров,
Общим
собранием акционеров посредством обращения к
члену Правления, либо члену Совета Директоров
соответственно.
Отвечает за полноту и качество подготовки
материалов
по договорам,
которые требуют
предварительного
согласования
Органами
управления Общества.
Отвечает за своевременное получение заключений
и согласование формулировки
вопроса об
одобрении сделки Советом Директоров (Общим
собранием
акционеров) в профильных
управлениях БЕ -1 ОАО РАО «ЕЭС России».
предварительное
согласование
Дирекция
по Проводит
формулировки
выносимого вопроса, проекта
правовой работе
решения,
пояснительной
записки,
подготавливаемых курирующей службой
согласование
формулировки
Служба по стратегии Проводит
выносимого
вопроса,
проекта
решения,
и развитию
пояснительной
записки,
выносимого
на
рассмотрение Органами управления Общества.
Проводит согласование сроков рассмотрения
вопроса Органами управления Общества.
V Подписание договора
5.1. Право подписания Договоров от имени Общества имеет Генеральный
директор и может быть делегировано им своим заместителям, директорам
структурных подразделений, филиалов, получившим соответствующую
доверенность, исключительно в пределах оговоренной в доверенности
компетенции и в течение срока действия доверенности.
______________________________________________________________________________
Стандарт единообразной правовой политики по организации договорной работы в ОАО «ТГК-8»
стр. 7 из 11
5.2. Все договоры подписываются только после согласования со службами в
порядке, установленным настоящим Стандартом. Представление на подпись
договора, не прошедшего согласования,
является дисциплинарным
проступком. Ответственность за представление на подпись договора, не
прошедшего согласования, несут руководитель Курирующей службы и
Исполнитель.
5.3. В том случае, если подписанный Договор признается нарушающим
интересы Общества, он возвращается заинтересованной службе для принятия
мер по расторжению Договора.
5.4. В случае подписания генеральным директором (лицом, им
уполномоченным) Договора с протоколом разногласий (протоколом
согласования разногласий), последний также скрепляется печатью Общества.
VI. Споры по проектам договоров
6.1. Проект Договора, разработанный Обществом, и возвращенный
контрагентом с протоколом разногласий, должен быть рассмотрен
Исполнителем Договора совместно с Правовой службой в 7-ми дневный
срок.
Если эти разногласия принимаются, то Правовая служба готовит
протокол согласования и сопроводительное письмо контрагенту, которые
визируются руководителем курирующей, руководителем Правовой службы и
передаются
Исполнителем
на подпись Генеральному директору
(уполномоченному лицу).
Если предложения отклоняются, то Исполнитель договора передает
контрагенту Договор с протоколом разногласий и заключением о мотивах
отклонения его предложений.
Если законом или соглашением с соответствующим контрагентом
установлена возможность разрешать разногласия по преддоговорным спорам
в судебном порядке, Правовая служба готовит исковые заявления в
арбитражный суд и обеспечивает участие соответствующих специалистов в
судебном заседании.
6.2. Если подготовленный контрагентом Договор вызывает возражения, то
Правовая служба
по заключению соответствующего отдела (службы)
оформляет протокол разногласий в установленные законодательством сроки.
В этом случае, протокол разногласий визируется отделами (службами),
указанными в п.4.4.1,
подписывается генеральным директором
(уполномоченным лицом) и высылается вместе с Договором, в котором
указывается о наличии протокола.
______________________________________________________________________________
Стандарт единообразной правовой политики по организации договорной работы в ОАО «ТГК-8»
стр. 8 из 11
VII. Регистрация и хранение Договоров
7.1. Все, подписанные генеральным директором Общества, а также
уполномоченными им лицами, Договоры подлежат обязательной регистрации
в Журнале регистрации Договоров, обязанность по ведению которого
возложена на Правовую службу. Журнал регистрации договоров ведется в
Правовой службе в электронном виде.
Журнал регистрации должен содержать:
-порядковый номер регистрации;
-дата договора;
-дата регистрации договора ;
-предмет договора;
-наименование контрагента;
-срок договора;
-цену договора;
- Исполнителя по Договору, получившего копию для контроля;
- отметка о наличии протокола разногласий (протокола согласования
разногласий) по Договору;
- сведения о расчетах, производимых Обществом во исполнение
договорных обязательств, (ином исполнении по договору);
- сведения об исполнении контрагентом своих договорных обязательств
перед Обществом (ином исполнении по договору).
Без регистрационного номера, присвоенного Правовой службой
договору, финансовые службы Общества не вправе перечислять денежные
средства с расчетного счета.
После
подписания
Договора
генеральным
директором
(уполномоченным лицом) и его регистрации отправка
экземпляра
контрагенту Общества осуществляется Исполнителем договора.
7.2. Копии Договоров со всеми необходимыми приложениями ( при наличии –
с протоколом разногласий (согласования разногласий), и
прошедшие
регистрацию в Правовой службе, вручаются сотрудником Правовой службы
под роспись специалисту курирующей службы.
7.3. Прошедшие регистрацию Договоры (подлинники), документы,
необходимые для заключения Договора, указанные в п. 3.3, подлежат
хранению в Правовой службе. В случае необходимости подлинные
экземпляры Договоров выдаются по распоряжению руководителя Правовой
службы на основании письменного запроса руководителя курирующей
службы под роспись.
______________________________________________________________________________
Стандарт единообразной правовой политики по организации договорной работы в ОАО «ТГК-8»
стр. 9 из 11
VIII. Контроль исполнения обязательств по договорам
8.1. Контроль исполнения обязательств по договору осуществляет
Исполнитель курирующей службы. Бухгалтерия Общества осуществляет учет
выполнения обязательств по Договорам на основании первичной
бухгалтерской документации на приход и расход ТМЦ и денежных средств,
актов приема-передачи, документов о зачете взаимных требований, договоров
уступки права, справок, актов сверки расчетов и т.д.
На основании данных учета выполнения обязательств по Договорам,
Исполнитель
осуществляет контроль исполнения обязательств, как со
стороны Общества, так и со стороны контрагента.
8.2. В случае необходимости Курирующая служба – Исполнитель по
неисполненным (частично или полностью) Договорам обращается в
Правовую службу для получения Заключения о возможности применения к
контрагенту по Договору мер гражданско-правовой ответственности.
______________________________________________________________________________
Стандарт единообразной правовой политики по организации договорной работы в ОАО «ТГК-8»
стр. 10 из 11
Приложение №1
Стандарта единообразной правовой политики
по организации договорной работы в ОАО « ТГК-8 »
Курирующая служба
Направление деятельности службы, по которому ведется
договорная работа.
Управление по работе на
оптовом рынке э/энергии
Управление по работе с
потребителями.
Дирекция по
сбыту
филиалов
- договоры купли-продажи электрической энергии и мощности
на оптовом рынке электроэнергии и мощности
- договоры по сбыту электрической и тепловой энергии, оказания
услуг по ГВС и теплоснабжению населению ;
- договоры доверительного управления имуществом тепловых
сетей собственником, которых выступают муниципальные
самообразования в лице комитетов по имуществу;
договоры оказания услуг по техническому обслуживанию
тепловых сетей ;
- договоры на поставку топлива (угля, мазута, газа и др.), оказание
транспортных услуг на поставку топлива.
- договоры на поставку (купля-продажа) товарно-материальных
ценностей, оборудования и запчастей к нему, горюче-смазочных
материалов и.т.п. на технологические и ремонтные нужды
- договоры НИОКР, на выполнение пусконаладочных работ,
исследовательским работам по экологии, договора на пользование
водными объектами.
- договоры по обоснованию инвестиций, на выполнение работ по
капитальному
строительству,
тех.
перевооружение,
реконструкцию объектов Общества.
- договоры услуг мобильной и электросвязи, поставки, наладки,
ремонта орг. техники, компьютеров, множительной техники,
запасные части к ним, программного продукта, информационного
обслуживания .
- договоры подряда на ремонтные работы, разработку
конструкторской документации на эти работы, выполнение
диагностики оборудования, договоры аренды производственных
помещений.
Отдел подготовки
и
проведения торгов
Дирекция МТС филиалов
Отдел
реализации
инвестиционных программ
и сводного планирования
Дирекция
технологиям
по
IT
Управление
сопровождения ремонтов
и реализации проектов
недвижимое
Отдел
управления - договоры, предметом которых являются
имущество, земельные участки, а так же основные средства
собственностью
Финансовый директор
Управление делами
поддержки бизнеса
Управление персоналом
Общества,
целью использования
которых является
производство, передача, распределение и сбыт электрической и
тепловой энергии
- договоры кредита, займа, лизинга , банковской гарантии,
залога, страхования за исключением договоров
обязательного
и добровольного медицинского страхования, - договоры на
оказание аудиторских, консалтинговых услуг.
и - договоры, связанные с административно-хозяйственным
обеспечением деятельности Общества.
- договоры
обязательного и добровольного медицинского
страхования, негосударственного пенсионного страхования;
- договоры на обучение персонала, переподготовка кадров,
повышение квалификации.
- договоры купли-продажи путевок в дома отдыха, пансионаты,
детские оздоровительные лагеря, базы отдыха, аренда объектов
социально-культурного и бытового назначения.
______________________________________________________________________________
Стандарт единообразной правовой политики по организации договорной работы в ОАО «ТГК-8»
стр. 11 из 11