Перечень документов, представляемых в Банк юридическими

Перечень документов, представляемых в Банк юридическими лицами и
индивидуальными предпринимателями для заключения сделки с векселями 1
1. Юридические лица - резиденты предоставляют:
1.1. Устав юридического лица (действующая редакция, а также редакции
действовавшие на дату избрания единоличного и коллегиального органов управления,
Совета директоров), зарегистрированные в установленном законодательством порядке.
1.2. Все свидетельства, выданные уполномоченными государственными органами,
подтверждающие факт внесения записи об изменениях, вносимых в учредительные
документы, в Единый государственный реестр юридических лиц, а также копии
изменений и дополнений к Уставу юридического лица, зарегистрированные на текущую
дату.
1.3. Выписку из Единого государственного реестра юридических лиц на дату не
позднее чем за 30 дней от даты проведения операции с векселями.
1.4. Свидетельство о государственной регистрации юридического лица.
1.5. Свидетельство о постановке на учет в налоговом органе.
1.6. Информационное письмо Государственного комитета Российской Федерации
по статистике о присвоении кодов юридическому лицу.
1.7. Нотариально заверенную или заверенную в Банке карточку с образцами
подписей и оттиском печати юридического лица. (В соответствии с Приложением 1 к
Инструкции Банка России от 14 сентября 2006 г. N 28-И «Об открытии и закрытии
банковских счетов, счетов по вкладам (депозитам)» ф.0401026).
1.8. Приказы или выписки из приказов о назначении сотрудников юридического
лица, указанных в банковской карточке. Документы, удостоверяющие личности
указанных сотрудников (документы, указанные в настоящем пункте не
предоставляются кредитными организациями).
1.9. Протокол общего собрания участников/акционеров Общества или Совета
директоров/наблюдательного совета об избрании единоличного и/или коллегиального
органов управления.
1.10. Лицензию (разрешение) на право осуществления деятельности, подлежащей
лицензированию.
1.11. Договор, на основании которого осуществляется доверительное управление
(для доверительного управляющего для расчетов по деятельности, связанной
с
доверительным управлением).
1.12. Доверенность на право заключения сделки и получения и/или передачи
Векселя или только получения и/или передачи Векселя на представителя юридического
лица (для представителя, не имеющего права действовать от имени юридического лица
без доверенности).
1.13. Документы, подтверждающие (или подтверждающие дополнительно к
учредительным документам) полномочия лиц, подписавших доверенность (на
представителя, не имеющего права действовать от имени юридического лица без
доверенности) или заключающих сделку собственноручно (предоставляются по
требованию Банка).
1.14. Бухгалтерский баланс на последнюю отчетную дату с отметкой налогового
органа об его принятии.
2. Обособленное подразделение юридического лица-резидента предоставляет:
2.1. Документы, указанные в п.п. 1.1. – 1.10., 1.12.- 1.14. настоящего Перечня.
2.2. Положение об обособленном подразделении юридического лица.
В случае отсутствия копий документов в юридическом деле клиента, в досье Векселедержателя.
Все указанные в перечне документы, касающиеся юридических лиц и их обособленных подразделений,
предоставляются в виде нотариально заверенных копий.
1
2.3. Документ, подтверждающий постановку на учет юридического лица в
налоговом органе по месту нахождения обособленного подразделения.
2.4. Документ, подтверждающий полномочия руководителя обособленного
подразделения юридического лица – резидента (распорядительный акт уполномоченного
органа юридического лица – резидента о назначении руководителя обособленного
подразделения, а также предоставления права подписи, если право не предоставлено
доверенностью).
3. Индивидуальные предприниматели предоставляют:
3.1. Документ, удостоверяющий личность индивидуального предпринимателя.
3.2. Нотариально заверенную или заверенную в Банке карточку с образцами
подписей и оттиском печати юридического лица. (В соответствии с Приложением 1 к
Инструкции Банка России от 14 сентября 2006 г. N 28-И «Об открытии и закрытии
банковских счетов, счетов по вкладам (депозитам)» ф.0401026).
3.3. Свидетельство о постановке на учет в налоговом органе.
3.4. Свидетельство
о
государственной
регистрации
индивидуального
предпринимателя.
3.5. Выписка из Реестра индивидуальных предпринимателей срок действия 1 месяц.
3.6. Лицензию (патент), выданную индивидуальному предпринимателю на право
осуществления деятельности, подлежащей лицензированию (предоставляется по
требованию Банка).
3.7. Информационное письмо Государственного комитета Российской Федерации
по статистике о присвоении кодов индивидуальному предпринимателю или иной
документ, подтверждающий присвоение кодов форм федерального государственного
статистического наблюдения индивидуальному предпринимателю.
3.8. Доверенность на право заключения сделки и получения и/или передачи Векселя
или только получения и/или передачи Векселя на представителя индивидуального
предпринимателя (для представителя индивидуального предпринимателя).
4. Юридические лица-нерезиденты предоставляют
4.1. Документы, подтверждающие правовой статус юридического лица –
нерезидента по законодательству страны, на территории которой создано это
юридическое лицо, в частности документы, подтверждающие государственную
регистрацию юридического лица – нерезидента (выписка из торгового реестра страны
происхождения иностранного юридического лица или иной документ, подтверждающий
факт регистрации иностранного юридического лица в соответствии с законодательством
страны его места нахождения) срок действия документа 2 месяца.
4.2. Свидетельство о постановке на учет в налоговом органе (при наличии).
4.3. Нотариально заверенную или заверенную в Банке карточку с образцами
подписей и оттиском печати юридического лица/«Альбом образов подписей и печати». (В
соответствии с Приложением 1 к Инструкции Банка России от 14 сентября 2006 г. N 28-И
«Об открытии и закрытии банковских счетов, счетов по вкладам (депозитам)» ф.0401026).
4.4. Документы, подтверждающие полномочия единоличного исполнительного
органа юридического лица – нерезидента.
4.5. Доверенность или иной документ, подтверждающий полномочия лиц,
включенных в банковскую карточку и имеющих право первой/второй подписи
финансовых документов юридического лица – нерезидента.
4.6. Доверенность от имени юридического лица-нерезидента, подтверждающую
право на заключение сделки и получения и/или передачи Векселя или только получения
и/или передачи Векселя, на представителя юридического лица – нерезидента (для
представителя, не имеющего права действовать от имени иностранной организации без
доверенности).
4.7. Бухгалтерский баланс на последнюю отчетную дату с отметкой налогового
органа об его принятии (предоставляется по требованию Банка).
4.8. Документ, удостоверяющий личность представителя.
5. Обособленное подразделение юридического лица-нерезидента (филиал или
представительство, зарегистрированное на территории РФ) предоставляет:
5.1. Документы, предусмотренные п.п. 5.1. – 5.7. настоящего Перечня.
5.2. Положение об обособленном подразделении юридического лица-нерезидента.
5.3. Документ, подтверждающий полномочия руководителя обособленного
подразделения юридического лица-нерезидента (распорядительный акт уполномоченного
органа юридического лица – нерезидента о назначении руководителя обособленного
подразделения, а также предоставления права подписи (если право не предоставлено
доверенностью).
5.4. Документ, свидетельствующий о внесении записи в сводный государственный
реестр аккредитованных на территории Российской Федерации представительств
иностранных компаний или государственный реестр филиалов иностранных юридических
лиц.
5.5. Информационное письмо Государственного комитета Российской Федерации
по статистике о присвоении кодов обособленному подразделению юридического лицанерезидента.
5.6. Документ, подтверждающий наличие по местонахождению обособленного
подразделения
юридического
лица-нерезидента
обособленного
подразделения
(свидетельство о праве собственности на помещение; договор аренды или субаренды;
договор о безвозмездном пользовании помещением; договор о совместной деятельности).
5.7. Свидетельство о постановке на учет в налоговом органе
Все представляемые в Банк документы на иностранном языке должны быть
легализованны/апостилированны с заверенным нотариусом переводом на русский
язык или переводчиком подпись, которого удостоверена нотариусом.
Банком могут быть запрошен дополнительные документы.