Анкета клиента - Негосударственный Пенсионный Фонд

АНКЕТА КЛИЕНТА (ПРЕДСТАВИТЕЛЯ КЛИЕНТА) –
ЮРИДИЧЕСКОГО ЛИЦА
_____________________________________________________________________________
( указать Российская организация, Иностранная организация)
Полное наименование
Сокращенное наименование (если имеется)
Наименование на иностранном языке (если имеется)
Организационно-правовая форма
Идентификационный номер налогоплательщика – для резидента,
идентификационный номер налогоплательщика или код иностранной
организации – для нерезидента (при его наличии)
Сведения о государственной регистрации:
 Основной государственный регистрационный номер (ОГРН)
(регистрационный номер в стране регистрации – для нерезидента)
 Серия и номер документа, подтверждающего государственную
регистрацию
 Дата внесения записи о государственной регистрации (Дата регистрации)
 Место регистрации
 Наименование регистрирующего органа
Для юридических лиц, зарегистрированных до 01.07.02:
Регистрационный номер: _______. Дата регистрации: ______________
Регистрирующий орган: _______________________________________
Место регистрации ___________________________________________
Адрес (место нахождения), указанный в Едином государственном реестре
юридических лиц (для резидента);
Адрес местонахождения (в соответствии с учредительными документами)
Фактический адрес
Почтовый адрес
Адрес (место нахождения) представительства, отделения, иного
обособленного подразделения нерезидента на территории Российской
Федерации либо сведения о регистрации по месту жительства и о
фактическом месте жительства (месте пребывания) физического лица уполномоченного представителя нерезидента на территории Российской
Федерации (при наличии)
Номера контактных телефонов и факсов
Адрес электронной почты (если имеется)
Коды форм федерального государственного статистического наблюдения
Банковские реквизиты
Страна регистрации банка
Сведения о владении, отсутствии владения счетом в банке,
зарегистрированном вне территории Российской Федерации (при наличии –
наименование государства/территории, где зарегистрирован банк)
Сведения об учредителях, собственниках юридического лица, лицах, которые
имеют право давать обязательные для юридического лица указания либо
иным образом имеют возможность определять его решения, в том числе
сведения об основном обществе или преобладающем, участвующем
обществе (для дочерних или зависимых обществ), холдинговой компании
Сведения об органах управления юридического лица (структура органов
управления юридического лица и сведения о физических лицах, входящих в
состав органов юридического лица, сведения о лице, имеющим право
действовать от имени юридического лица без доверенности, полномочия
органов управления)
Размер зарегистрированного и оплаченного уставного (складочного)
капитала или размер уставного фонда, стоимость имущества
Сведения (документы) о финансовом положении (копии годовой
бухгалтерской отчетности (бухгалтерский баланс, отчет о финансовом
результате), и (или) копии годовой (либо квартальной) налоговой декларации
с отметками налогового органа об их принятии или без такой отметки с
приложением либо копии квитанции об отправке заказного письма с описью
вложения (при направлении по почте), либо копии подтверждения отправки
на бумажных носителях (при передаче в электронном виде); и (или) копия
аудиторского заключения на годовой отчет за прошедший год, в котором
подтверждаются достоверность финансовой (бухгалтерской) отчетности и
соответствие порядка ведения бухгалтерского учета законодательству
Российской Федерации; и (или) справка об исполнении налогоплательщиком
(плательщиком сборов, налоговым агентом) обязанности по уплате налогов,
сборов, пеней, штрафов, выданная налоговым органом; и (или) сведения об
отсутствии в отношении юридического лица производства по делу о
несостоятельности (банкротстве), вступивших в силу решений судебных
органов о признании его несостоятельным (банкротом), проведения
процедур ликвидации по состоянию на дату представления документов в
Фонд; и (или) сведения об отсутствии фактов неисполнения юридическим
лицом своих денежных обязательств по причине отсутствия денежных
средств на банковских счетах; и (или) данные о рейтинге юридического лица,
размещенные в сети "Интернет" на сайтах международных рейтинговых
агентств ("Standard & Poor's", "Fitch-Ratings", "Moody's Investors Service" и
другие) и национальных рейтинговых агентств).
Сведения о деловой репутации (отзывы (в произвольной письменной форме,
при возможности их получения)) о юридическом лице
Подтверждение факта принятия мер, предусмотренных Федеральным
законом от 07.08.2001 г. № 115-ФЗ «О противодействии легализации
(отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию
терроризма», для организаций, являющихся:
 кредитными организациями;
 профессиональными участниками рынка ценных бумаг;
 страховыми, лизинговыми компаниями;
 организациями федеральной почтовой связи,
 ломбардами;
 организациями, осуществляющими скупку, куплю-продажу драгоценных
металлов и драгоценных камней, ювелирных изделий из них и лома таких
изделий;
 организациями, содержащие тотализаторы и букмекерские конторы, а
также организующие и проводящие лотереи, тотализаторы (взаимное
пари) и иные основанные на риске игры, в том числе в электронной
форме;
 организациями, осуществляющими управление инвестиционными
фондами или негосударственными пенсионными фондами;
 организациями, оказывающими посреднические услуги при
осуществлении сделок купли-продажи недвижимого имущества;
 операторами по приему платежей;
 коммерческими организациями, заключающие договоры
финансирования под уступку денежного требования в качестве
финансовых агентов;
 кредитными потребительскими кооперативами;
 микрофинансовыми организациями.
Основные виды деятельности организации
Сведения о наличии лицензий (разрешений) на осуществление
определенного вида деятельности или операций (номер лицензии
(разрешения), когда, кем и на осуществление какого вида деятельности
(операции) выдана (с приложением копий лицензий)
Сведения о присутствии или отсутствии по своему месту нахождения
юридического лица, его постоянно действующего органа управления или
лица, действующего от имени организации без доверенности
Имеет ли место регистрации, место нахождения в государстве (на
территории), которое (которая) не выполняет рекомендации Группы
разработки финансовых мер борьбы с отмыванием денег (ФАТФ)/использует
ли счета в банке, зарегистрированном в указанном государстве (территории)
Иные сведения, установленные в отношении клиента (его деятельности)
Данные документа, на основании которого действует представитель
Клиент*
«___» ________________ 201__ г.
___________________
(подпись)
Соответствие данных в Анкете с данными Клиента проверено:
_____________________________________ _________________
(должность ответственного работника)
«__» ___________20__г.
М.П.
(подпись)
(ФИО)
________________________
(ФИО)