Роль Европейского инвестиционного банка в развитии

Роль Европейского инвестиционного
банка в развитии
Внешние мандаты ЕИБ
«Противовес — вызов Европейскому
инвестиционному банку» — это кампания,
Европейский инвестиционный банк (ЕИБ), объем инве- которую ведет сеть европейских
стиций которого за пределами Европейского союза (ЕС)
неправительственных организаций. Кампания
составил в 2008 г. 6,1 млрд. евро, является ведущим
нацелена на то, чтобы заставить ЕИБ
финансовым учреждением, осуществляющим кредитные операции по всему миру в интересах государствоказывать содействие развитию ЕС, которое
членов ЕС, которые являются акционерами банка.
предусматривает сокращение бедности,
стимулирование устойчивого развития и
При осуществлении финансовых операций в развидостижение Целей развития тысячелетия
вающихся странах ЕИБ руководствуется мандатами ЕС
(ЦРТ). Представленный справочный материал
по каждому региону, который охватывается деятельностью банка.
является частью инструментария кампании.
Предоставление банку мандатов Европейским советом
направлено на достижение двойной цели: расставить
приоритеты кредитования ЕИБ и предоставить банку
гарантии ЕС, позволяющие компенсировать возможные убытки от кредитных операций банка на финансовых рынках за пределами ЕС, связанных с более
высокими рисками.
Кредитные операции банка в странах Африки, бассейнов Карибского моря и Тихого океана (АКТ) регулируются мандатом ЕИБ в рамках Котонского соглашения.
В отношении же Азии, Латинской Америки, соседних
государств и стран-кандидатов на членство в ЕС (стран
Средиземноморья, Восточной Европы, Южного Кавказа и России) действует внешний мандат, выданный
Европейским советом в апреле 2008 г. на период с 2007
по 2013 гг. Объем кредитов, предоставляемых банком
под гарантии Евросоюза, составит около 27,8 млрд.
евро, по сравнению с 20,7 млрд. евро за предыдущий
период с 2000 по 2006 гг.
ЕИБ в странах АКТ
Котонское соглашение, принятое в 2000 г., регулирует
кредитную деятельность ЕИБ в 79 странах АКТ. Инвестиционные средства предназначены в основном
для поддержки частного сектора в сферах развития
транспортной, водохозяйственной, энергетической и
телекоммуникационной инфраструктуры. Кроме того,
что ЕИБ выдает займы из собственных ресурсов, он все
в большей степени разделяет с Европейской комиссией управление ресурсами Европейского фонда развития, финансируемого за счет стран государств-членов.
Согласно Котонскому соглашению ЕИБ, к тому же,
управляет учрежденным в июне 2003 г. Котонским
инвестиционным фондом (ИФ), который служит инструментом нейтрализации рисков. В период с 2003
по 2007 гг. объем ассигнований фонда составил
в общей сложности 3,924 млрд. евро. Последующие
3,5 млрд. евро будут выделены в течение 2008-2013 гг.
В Котонском соглашении утверждается, что деятельность ЕИБ будет направлена на «снижение уровня
бедности и, в конечном счете, ее искоренение согласно
целям устойчивого развития и постепенной интеграции стран АКТ в мировую экономику». Соглашение
требует также уважения прав человека, соблюдения
демократических принципов и правовых норм, а также
обеспечения стабильности политической обстановки,
устойчивого и равноценного развития производственных ресурсов.
Деятельность ЕИБ в соседних странах,
в том числе на южном фланге ЕС
Хотя Котонское соглашение четко регулирует деятельность ЕИБ в рамках стратегии развития ЕС, данная
политика не может быть применена за пределами Евросоюза. Действующий внешний мандат ЕИБ на проведение кредитных операций (выданный в 2006 г.)
определяет приоритетные направления деятельности
банка в различных регионах и является многоцелевым,
предусматривая, помимо прочего, стимулирование
Евросоюзом прямых иностранных инвестиций.
Согласно Европейской политике добрососедства
(ЕПД), ЕИБ получил возможность расширения кредитной деятельности в соседних странах, общий объем
финансирования в период с 2007 по 2013 гг. составит
12,4 млрд. евро. Данная политика ориентирована также
на страны Южного Кавказа, которые не были охвачены
предыдущим мандатом, и Россию, где действие мандата прежде было ограничено реализацией проекта
по защите окружающей среды в Санкт-Петербурге.
Кредитный портфель ЕИБ в странах Азии и Латинской Америки в период с 2007 по 2013 гг. составит
в общей сложности 3,8 млрд. евро. Это демонстрирует
значительное расширение масштабов деятельности
ЕИБ в данных регионах, по сравнению с предыдущим
мандатом, общий бюджет которого с 2000 по 2006 гг.
составлял 2,480 млрд. евро.
Роль Европейского инвестиционного банка в развитии
Цели кредитной деятельности ЕИБ в рамках мандата
для стран Азии и Латинской Америки включают в себя
осуществление экономического сотрудничества благодаря привлечению прямых иностранных инвестиций
ЕС, обеспечение экологической устойчивости — включая смягчение последствий изменения климата, а
также реализацию проектов, способствующих обеспечению энергетической безопасности ЕС.
В ноябре 2008 г. Европейский совет продлил мандат
ЕИБ на проведение кредитных операций в пяти странах Центральной Азии, несмотря на предостережения
Европейского парламента по поводу уровня развития
данных стран, недостаточного соблюдения ими демократических принципов и правовых норм.
В средиземноморском регионе ЕИБ становится
крупнейшим кредитным учреждением, объем финансовых ассигнований банка на 2007-2013 гг. в рамках
ЕПД составляет 8,7 млрд. евро. В 2006 г. общий объем кредитных ресурсов, выделенных Фондом евросредиземноморского инвестирования и партнерства
(ФЕСИП, 2002 г.), составил 1, 354 млрд. евро, 44 %
данных средств было потрачено на энергетический
сектор. Приоритетными направлениями финансирования в средиземноморских странах остаются поддержка
частного сектора и инвестиции в инфраструктуру.
Кредитный портфель ЕИБ для целей развития
В течение 2003-2008 гг. Инвестиционный фонд ЕИБ
был задействован в реализации 139 проектов в странах АКТ. Отсутствие достаточно четких и обязательных
социальных, экологических стандартов и программ
развития, а также отход от принципов устойчивого
развития в регионах деятельности ЕИБ послужили
причиной критики кредитных операций банка в развивающихся странах со стороны членов парламента и
организаций гражданского общества, как в ЕС, так и
в странах глобального Юга.
Подобно деятельности других международных финансовых учреждений, например, Всемирного банка, либо
банков регионального развития, таких как Азиатский
банк развития, финансовые операции ЕИБ в развивающихся странах не подкреплены документальными
обоснованиями.
Учитывая значительное присутствие ЕИБ на рынках
развивающихся стран благодаря разного рода мандатам, вызывает беспокойство тот факт, что банк вряд ли
способен всесторонне изучить планируемые проекты,
не говоря уже об обеспечении контроля за их осуществлением.
Кроме того, этапы реализации проектов, составляющие
основной источник привлечения кредитных средств,
сопровождаются лишь незначительным обнародова-
нием информации. В частности, в рамках финансовых
контрактов информация об ответственности, возложенной на учредителей проекта, является конфиденциальной, что препятствует контролю над проектами со
стороны общественности и оценке их вклада в ликвидацию бедности и обеспечение устойчивого развития
в странах, получающих кредиты.
ЕИБ продолжает также поддерживать сомнительные
проекты в секторах инфраструктуры и горной промышленности. Примером является проект по строительству
дамбы Буджагали, который многие годы является объектом критики, как со стороны общественных активистов Уганды, так и на международном уровне из-за негативного воздействия на рыбный промысел и туризм
в регионе, потенциальной опасности для озера Виктория, а также невозможности обеспечить доступной
электроэнергией основную часть населения Уганды.
К тому же, строительство было на несколько лет приостановлено из-за местной коррупции. Несмотря на все
предостережения, в 2007 г. ЕИБ одобрил выделение
на проект кредита в размере 92 млн. евро.
В этом же году банк одобрил 100-миллионную ссуду
на реализацию проекта по освоению одного из крупнейших в мире медно-кобальтовых месторождений
Тенке-Фунгуруме в Демократической Республике Конго
(ДРК). Основными акционерами проекта являются
американская корпорация Freeport McMoRan (в прошлом принадлежавшая Phelps Dodge) и канадская
компания Tenke Mining. Юридическим обоснованием
проекта служит контракт между правительством и
горнодобывающим консорциумом. Он является одним
из 60 контрактов, подписанных во время войны в ДРК
переходным правительством, в отношении которого
в настоящее время проводится расследование межведомственной комиссией в Киншасе. Существуют опасения по поводу вероятных нарушений в рамках данных
соглашений, включая ограничение доступа к информации, скрытые конфликты интересов, сомнительные
платежи, заключение крайне невыгодных для правительства ДРК условий.
В то же время, финансирование крупномасштабного
горнорудного проекта не соответствует приоритетам
ЕС в области сотрудничества с ДРК. Проект также не
ориентирован на достижение целей Котонского соглашения (ликвидация бедности и стимулирование
устойчивого развития), поскольку добыча полезных
ископаемых, по определению, не соответствует принципам рационального природопользования.
Среднесрочный анализ внешнего мандата
ЕИБ на проведение кредитных операций
Внешний мандат ЕИБ по всем странам, не входящим
в состав ЕС, за исключением государств АКТ и странкандидатов в члены ЕС, является в настоящее время
Роль Европейского инвестиционного банка в развитии
объектом анализа со стороны экспертной группы “Wise
Persons” (Группа мудрецов). Последнее решение Европейского совета об осуществлении процесса среднесрочного анализа деятельности банка, продиктованное
различием взглядов государств-членов на роль ЕИБ,
выдается крайне важным для дальнейшего развития
банка — выводы ожидаются в июне 2010 г. Гражданское общество призвало Европейскую комиссию, ЕИБ и
государства-члены ЕС расширить рамки анализа с целью избежать формального характера исследования и
оценить эффективность деятельности ЕИБ в качестве
инструмента ЕС для поддержки развивающихся стран.
Результаты данного анализа будут иметь прямое влияние на формирование будущей финансовой структуры
ЕИБ. В 2010 г. также предстоит анализ соответствия
кредитной деятельности ЕИБ в странах АКТ принципам
Котонского соглашения.
Решение Европейского суда
6 ноября 2008 г. Европейским судом было вынесено
важное решение об аннулировании внешнего мандата
ЕИБ, выданного банку Европейским советом в 2006 г.
Суд потребовал того, чтобы новый мандат ЕС был всесторонне юридически обоснован в течение 12 месяцев
со дня принятия судебного постановления, наделяя
Европейский парламент правом участия в процессе
принятия решений.
Данный шаг стал реакцией на неоднократные требования Европейского парламента о совместном участии
в принятии решений относительно предоставления
внешнего мандата ЕИБ. Это сыграло историческую
Географическое распределение кредитов ЕИБ
Кредитные операции в странах ЕС
Кредитные операции за пределами ЕС
Страны, право которых на финансирование ЕИБ
под гарантии ЕС будет рассматриваться Европейским
советом в каждом конкретном случае
Объемы кредитования ЕИБ на 2007-2013 гг., млн. евро:
Страны-кандидаты в члены ЕС - 8,700; средиземноморские страны – 8,700;
Восточная Европа, Южный Кавказ и Россия – 3,700; Южная Африка – 900;
Азия – 1,000; Латинская Америка – 2,800
Всего: 27,8 млрд. евро, по сравнению с 20,7 млрд. евро на 2000-2006 гг.
Источник: Решение Совета Европейского союза от 12-12-2006, 16058/06.
/register.consilium.europa.eu/pdf/en/06/st16/st16058.en06.pdf/
роль в признании того факта, что ЕИБ в процессе
осуществления финансовых операций в Азии, Латинской Америке, государствах-кандидатах в члены ЕС и
соседних странах должен поддерживать цели политики
сотрудничества ЕС в целях развития.
Однако из-за выборов в Европейский парламент
в июне 2009 г. текущий мандат был продлен до 31 октября 2011 г. Ожидается, что первый проект нового
мандата будет представлен Европейской комиссией
на рассмотрение Европарламентом 30 апреля 2010 г.
Стратегия поддержки Евросоюзом развивающихся стран в борьбе с кризисом
В контексте финансового кризиса и новых, либо пересмотренных стратегией ЕС в отношении поддержки
развивающихся стран ЕИБ, вероятно, станет в ближайшие годы еще более значимым игроком на мировом
рынке. Пакет сообщений Европейской комиссии о финансировании в целях развития, издаваемый в апреле
каждого года, содержит упоминание о том, что ЕИБ
может быть главным инструментом в борьбе с новыми
проблемами, возникшими вследствие финансовоэкономического кризиса.
10 из 28 пунктов обзорного документа Европейской
комиссии, получившего название «Поддержка развивающихся стран в борьбе с кризисом» касаются ЕИБ.
В частности, к ЕИБ обращена просьба ускорить выделение кредитов на поддержку развивающихся стран,
а также использовать финансовые инструменты для
инвестирования частного сектора и международной
торговли. Поскольку государства-члены имеют своих
представителей в руководящих органах ЕИБ, поразительным является тот факт, что Европейская комиссия
имеет ограниченное влияние на банк. Пока очевидно,
что Комиссии недостает более приемлемых альтернатив антициклического финансирования.
Между Европейской комиссией и государствамичленами, а также самими странами Евросоюза
существуют серьезные разногласия по поводу использования кредитных механизмов ЕИБ. Амбициозные планы по увеличению роли ЕИБ в реализации
кредитной политики в целях развития были отклонены государствами-членами на майском заседании
Совета ЕС по общим вопросам и внешним связям.
ЕС призывает ЕИБ к более оперативному и гибкому кредитованию финансового и инфраструктурного
секторов, а также к инвестированию малых и средних
предприятий, но лишь за счет собственных фондов
банка. Европейский совет также отметил, что более
гибкое осуществление процедур авансовых выплат,
касающихся также бюджетной поддержки, не должно
впоследствии подвергать риску источники финансирования и устойчивость кредитной деятельности ЕИБ.
Совет также положительно отреагировал на инициати-
Роль Европейского инвестиционного банка в развитии
ву Европейской комиссии укрепить и реформировать
Евро-африканский трастовый фонд по развитию инфраструктуры (управление которым осуществляет ЕИБ)
и выделить с этой целью 200 млн. евро на 2009-2010 гг.
Он также предложил государствам-членам принять
участие в развитии фонда.
компаний, де-факто свидетельствует о том, что кредитные операции ЕИБ зачастую оказываются взаимосвязанными. Согласно выводам Комитета Организации
экономического развития и сотрудничества, подобный
подход снижает экономическую эффективность приблизительно на 30 %.
ЕИБ и эффективность помощи в развитии
Нужны перемены — сейчас самое время
Европейский союз подписал международные соглашения об обеспечении эффективности внешних инвестиций в целях развития: Парижскую декларацию по повышению эффективности внешней помощи в 2005 г. и
Аккрскую программу действий в 2008 г. Основная роль
в осуществлении подобных программ на международной арене принадлежит государствам-членам ЕС.
Перед ними стоит задача гарантировать то, чтобы официальная помощь в целях развития оказалась действительно эффективной, а инвестиции использовались
по назначению, то есть для борьбы с бедностью.
Многочисленные полномочия и мандаты ЕИБ значительно повышают его роль в реализации политики
в целях развития. Поэтому для ЕИБ и его акционеров
наступило время принять во внимание возрастающую
ответственность. Необходимо пересмотреть устаревшую модель развития ЕИБ, которая базируется
лишь на формировании и увеличении доходов, а пока
прибыль плывёт прямо в руки, проблемы беднейших
жителей планеты остаются без внимания.
В данных соглашениях подробно излагается суть
реформ, направленных, прежде всего, на то, чтобы
оказывать развивающимся странам поддержку в разработке и осуществлении собственных стратегий
развития; регулировать вмешательство инвесторов
в стратегии и программы развития стран-получателей
кредитов; согласовывать действия различных кредитных учреждений и организаций; улучшать координацию деятельности кредитных организаций, чтобы
избежать дублирования усилий и повысить результаты работы; предоставлять максимально возможную
помощь.
В силу этого принципы повышения эффективности внешних инвестиций одобрены на европейском
уровне, о чем свидетельствуют, в частности, принятый
в 2005 г. Европейский консенсус по развитию, Кодекс
ЕС о применении принципа взаимодополняемости и
разделения труда для осуществления политики в области развития, а также выводы Совета по общим
вопросам и внешним связям, а также сообщения
Генерального директората по развитию. Данный процесс реформ имеет прямое значение для ЕИБ, касаясь,
в частности, механизмов его деятельности, методов
управления и путей сотрудничества с другими финансовыми учреждениями в Европе и за ее пределами.
В настоящее время ЕИБ остается практически в стороне от реализации концепции по увеличению эффективности внешних инвестиций и не предпринимает
каких-либо существенных действий для соблюдения
ее принципов. Тот факт, что ЕИБ имеет двойной мандат
на стимулирование развития бедных стран и поддержку иностранных инвестиций со стороны европейских
В свете продовольственного и климатического кризисов возникает очень большая потребность в кардинальном изменении подхода к устойчивому развитию.
Если ЕИБ претендует на роль флагмана в данных условиях, коренные изменения должны коснуться его самого. Учреждение было создано 50 лет назад для целей,
которые не включали в себя обеспечение развития
стран, не входящих в состав ЕС. Учитывая существующую организационную структуру ЕИБ и методы его
деятельности, можно сделать вывод о том, что банк не
способен обеспечить содействие и поддержку данным
странам в достижении целей устойчивого развития.
Сегодня Европейский парламент имеет дополнительные рычаги управления ЕИБ, поэтому необходимо использовать их для ведения соответствующего диалога,
необходимого для осуществления данных изменений.
Кампания „Противовес — вызов Европейскому инвестиционному
банку” (Counter Balance — Challenging the European Investment Bank)
проводится следующими организациями: CEE Bankwatch Network
(Central and Eastern Europe) Сеть Бэнквоч (Центральная и Восточная Европа); Both ENDS (Netherlands) (Нидерланды); Bretton Woods
Project (UK) (Соединенное Королевство); Campagna per la Riforma
della Banca Mondiale (Италия); Les Amis de la Terre (France) (Франция); urgewald (Germany) (Германия); WEED (Germany) (Германия).
Контактная информация:
Электронная почта: info@counterbalance-eib.org
www.counterbalance-eib.org
Брюссель, август 2009 г.
Этот документ был создан при финансовом содействии Европейского сообщества. За содержание этого документа исключительную ответственность несет
организация CEE Bankwatch Network, и документ ни в одном случае не может считаться отражением официальной позиции Европейского союза.