Приложение 1. Регистрация генерального соглашения Рис. 1.1

Приложение 1.
Регистрация генерального соглашения
Рис. 1.1 Схема формирования файла регистрации генерального соглашения
Таблица 1.1
Формат регистрации генерального соглашения
Поле
Формат поля
Информация о регистрации соглашения
Примечание
Связь с
форматом
ФСФР
Обязательные поля. По итогам регистрации
репозитарий присваивает генеральному
соглашению соответствующий
идентификатор
Указывается один из трех вариантов
предоставления отчета:
- первичная регистрация информации о
заключенном соглашении
Статус отчета
Список
словаря
- регистрация изменений условий ранее
заключенного соглашения
- регистрация корректировок информации
о заключенном соглашении, ранее
некорректно предоставленной в
репозитарий (при выявлении ошибок в
отчете)
Новое
- возражение
Идентификационный номер
генерального соглашения в
реестре
Список
словаря
При первичной регистрации соглашения
поле не заполняется (идентификатор
Общие сведения
о договоре, п.2
присваивается репозитарием и передается
участнику в форме выписки)
При внесении изменений в информацию о
зарегистрированном ранее соглашении
указывается действующий номер
соглашения
Дата внесения изменений в
условия генерального
соглашения
Указывается дата изменений, внесенных в
условия соглашения
Дата
(dd/mm/yyyy)
Общая информация о генеральном
соглашении
Дата заключения генерального
соглашения
Форма генерального
соглашения
(Фамилия, имя, отчество – для
физического лица)
Адрес местоположения
Стороны 1 (юридический
адрес)
Идентификатор юридического
лица (LEI) Стороны 1
(Фамилия, имя, отчество – для
физического лица)
Адрес местоположения
Стороны 2 (юридический
адрес)
Идентификатор юридического
лица (LEI) Стороны 2
(Аналогичный идентификатор
для физического лица)
Обязательные поля
Заполняется участником в соответствии с
оригиналом генерального соглашения
Новое поле
Список
словаря
Заполнение осуществляется из
пополняемого списка генеральных
соглашений (примерных условий) /
ассоциаций, утвердивших примерные
условия
Сведения о
генеральном
соглашении, п. 1
Обязательные поля
Текстовый
Сведения о
генеральном
соглашении, п. 2
Текстовый
Новое поле
Формат кода
участника
СТОРОНА 2 генерального соглашения:
Полное фирменное
наименование Стороны 2
Новое
Дата
(dd/mm/yyyy)
СТОРОНА 1 генерального соглашения:
Полное фирменное
наименование Стороны 1
При первичной регистрации и внесении
корректировок при исправлении
ошибочной информации данное поле не
заполняется
Заполняется участником рынка на
основании информации, предоставленной
репозитарием. Временный идентификатор
присваивается репозитарием,
впоследствии заменяется на LEI
Сведения о
генеральном
соглашении, п. 2
(вместо ИНН)
Обязательные поля
Текстовый
Сведения о
генеральном
соглашении, п. 3
Текстовый
Новое поле
Формат кода
участника
ИНФОРМИРУЮЩЕЕ ЛИЦО по генеральному
соглашению:
Заполняется участником рынка на
основании информации, предоставленной
репозитарием. Временный идентификатор
присваивается репозитарием,
впоследствии заменяется на LEI
Необязательный раздел. В случае
незаполнения считается, что сделки
отчитывают обе стороны. В случае, если
стороны назначают 2 информирующих
Сведения о
генеральном
соглашении, п. 3
лица, данный раздел заполняется для
каждой из сторон
Полное фирменное
наименование
Информирующего лица
Текстовый
Сведения о
генеральном
соглашении, п. 4
Текстовый
Новое поле
(Фамилия, имя, отчество – для
физического лица)
Адрес местоположения
Информирующего лица
(юридический адрес)
Идентификатор юридического
лица (LEI) Информирующего
лица (Аналогичный
идентификатор для
физического лица)
Формат кода
участника
Заполняется участником рынка на
основании информации, предоставленной
репозитарием. Временный идентификатор
присваивается репозитарием,
впоследствии заменяется на LEI
Сведения о
генеральном
соглашении, п. 4
(вместо ИНН)