Регистрация генерального соглашения. Схема формирования

Регистрация генерального соглашения.
Схема формирования файла регистрации генерального соглашения
Формат регистрации генерального соглашения
Поле
Формат поля
Примечание
Связь с
форматом
ФСФР
Указывается один из трех вариантов
предоставления отчета:
- первичная регистрация информации о
заключенном соглашении
Статус отчета
Список
словаря
- регистрация изменений условий ранее
заключенного соглашения
Новое
- регистрация корректировок информации
о заключенном соглашении, ранее
некорректно предоставленной в
репозитарий (при выявлении ошибок в
отчете)
Идентификационный номер
генерального соглашения в
реестре
Список
словаря
Дата внесения изменений в
условия генерального
соглашения
Дата
(dd/mm/yyyy)
При первичной регистрации соглашения
поле не заполняется (идентификатор
присваивается репозитарием и передается
участнику в форме выписки)
При внесении изменений в информацию о
зарегистрированном ранее соглашении
указывается действующий номер
соглашения
Указывается дата изменений, внесенных в
условия соглашения
При первичной регистрации и внесении
Общие сведения
о договоре, п.2
Новое
корректировок при исправлении
ошибочной информации данное поле не
заполняется
Общая информация о генеральном
соглашении
Дата заключения генерального
соглашения
Форма генерального
соглашения
Дата
(dd/mm/yyyy)
Заполняется участником в соответствии с
оригиналом генерального соглашения
Новое поле
Список
словаря
Заполнение осуществляется из
пополняемого списка генеральных
соглашений (примерных условий) /
ассоциаций, утвердивших примерные
условия
Сведения о
генеральном
соглашении, п. 1
СТОРОНА 1 генерального соглашения:
Полное фирменное
наименование Стороны 1
(Фамилия, имя, отчество – для
физического лица)
Адрес местоположения
Стороны 1 (юридический
адрес)
Идентификатор юридического
лица (LEI) Стороны 1
(Фамилия, имя, отчество – для
физического лица)
Адрес местоположения
Стороны 2 (юридический
адрес)
Идентификатор юридического
лица (LEI) Стороны 2
(Аналогичный идентификатор
для физического лица)
Сведения о
генеральном
соглашении, п. 2
Текстовый
Новое поле
Формат кода
участника
(Фамилия, имя, отчество – для
физического лица)
Заполняется участником рынка на
основании информации, предоставленной
репозитарием. Временный идентификатор
присваивается репозитарием,
впоследствии заменяется на LEI
Сведения о
генеральном
соглашении, п. 2
(вместо ИНН)
Обязательные поля
Текстовый
Сведения о
генеральном
соглашении, п. 3
Текстовый
Новое поле
Формат кода
участника
ИНФОРМИРУЮЩЕЕ ЛИЦО по генеральному
соглашению:
Полное фирменное
наименование
Информирующего лица
Обязательные поля
Текстовый
СТОРОНА 2 генерального соглашения:
Полное фирменное
наименование Стороны 2
Обязательные поля
Текстовый
Заполняется участником рынка на
основании информации, предоставленной
репозитарием. Временный идентификатор
присваивается репозитарием,
впоследствии заменяется на LEI
Сведения о
генеральном
соглашении, п. 3
Необязательный раздел. В случае
незаполнения считается, что сделки
отчитывают обе стороны. В случае, если
стороны назначают 2 информирующих
лица, данный раздел заполняется для
каждой из сторон
Сведения о
генеральном
соглашении, п. 4
Адрес местоположения
Информирующего лица
(юридический адрес)
Идентификатор юридического
лица (LEI) Информирующего
лица (Аналогичный
идентификатор для
физического лица)
Текстовый
Формат кода
участника
Новое поле
Заполняется участником рынка на
основании информации, предоставленной
репозитарием. Временный идентификатор
присваивается репозитарием,
впоследствии заменяется на LEI
Сведения о
генеральном
соглашении, п. 4
(вместо ИНН)
Регистрация клиента участника рынка, если внебиржевая сделка заключается за счет
клиента.
Формат файла регистрации информации о клиенте участника рынка
Обязательные поля. По итогам
регистрации репозитарий присваивает
клиенту соответствующий идентификатор
Поле
Указывается один из трех вариантов
предоставления отчета:
- первичная регистрация информации о
клиенте
Статус отчета
Список
словаря
- регистрация изменений в информации о
клиенте
Новое
- регистрация корректировок информации
о клиенте, ранее некорректно
предоставленной в репозитарий (при
выявлении ошибок в отчете)
Идентификационный номер
клиента в реестре
Список
словаря
Дата изменений информации о
клиенте
Дата
(dd/mm/yyyy)
Общая информация о генеральном
соглашении
При первичной регистрации клиента поле
не заполняется (идентификатор
присваивается репозитарием и передается
участнику в форме выписки)
При внесении изменений в информацию о
зарегистрированном ранее клиенте
указывается действующий идентификатор
клиента
Указывается дата изменений информации о
клиенте
По умолчанию указывается дата
направления отчета
Общие сведения
о договоре, п.2
Новое
Обязательные поля
Участник рынка,
регистрирующий клиента
Формат кода
участника
Заполняется участником рынка –
отчитывающейся стороной. Указывается
идентификатор участника рынка.
Новое поле
Полное фирменное
наименование Клиента
(Фамилия, имя, отчество – для
физического лица)
Текст
Заполняется участником рынка, если
сделка заключена за счёт Клиента
Общие сведения
о договоре, п. 3,
п. 4
Адрес местоположения
Клиента (в т. ч. Физического
лица)
Текст
Дополнительная
идентифицирующая
информация
Текст
Заполняется участником рынка, если
сделка заключена за счёт Клиента
Информация, идентифицирующая клиента:
ИНН
Общие сведения
о договоре, п. 3,
п. 4
Общие сведения
о договоре, п. 3,
п. 4
Указывается тип клиента:
- профессиональные участники рынка
ценных бумаг
- кредитная организация
- страховая организация
- управляющая компания
- НПФ
Тип клиента
Список
словаря
- иная организация, основным видом
деятельности которой являются операции с
ценными бумагами, иностранной валютой
или ПФИ
Общие сведения
о договоре, п. 3,
п. 4
- иное юридическое лицо
- физическое лицо
Используются при формировании кодов
регистрации клиентов, установленных
ФСФР.
Тип договора
Список
словаря
Указывается тип договора на обслуживание
клиентов:
- договор поручения
- договор комиссии
Новое поле