Предлагаем Вашему вниманию полный текст доклада

Уважаемые руководители и участники совещания!
Задача борьбы с терроризмом не сводится исключительно к выявлению и
пресечению отдельных преступлений, а формируется гораздо шире – пресечь
саму террористическую деятельность. Важнейшими проблемами, стоящими
перед правоохранительными органами, является ликвидация финансовых
потоков, направляемых на поддержку экстремистских и террористических
организаций, выявление и предупреждение фактов легализации финансовых
средств, добытых преступным путем.
Оптимальное выполнение указанных задач поможет в профилактике
совершения ряда других преступлений, и минимизировать материальную основу
для совершения террористических актов - особо тяжких преступлений,
способных повлечь большие человеческие жертвы и вызвать серьезный
общественный резонанс.
Задача Федерального закона «О противодействии легализации (отмыванию)
доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» по
возможности максимально охватить контролем сделки, осуществляемые с
движимым и недвижимым имуществом на суммы свыше 600 000 и 3 млн. рублей
соответственно, операции по получению некоммерческими организациями
денежных средств или иного имущества из иностранных источников и ряд
других, которые с наибольшей вероятностью могут осуществляться с целью
легализации доходов, полученных преступным путем, и финансирования
терроризма. Особое значение в этой деятельности приобретает выявление
проводимых операций и сделок, одним из участников которых является лицо,
включенное в перечень организаций и физических лиц, в отношении которых
имеются сведения об их участии в экстремистской или террористической
деятельности.
Проверка исполнения указанного Закона по обоим его направлениям после
2010 года проводилась второй раз. Ее результаты свидетельствуют, что сегодня в
целом поддерживается надлежащий уровень межведомственного взаимодействия
и обмена информацией о сомнительных сделках подконтрольных организаций. В
период с 2008 по 2014 годы на 260% (с 63 до 226) увеличилось количество
направленных в Росфинмониторинг запросов. На 35% возросла их
результативность.
Оптимизировалось взаимодействие с Росфинмониторингом, систематически
информирующим прокуратуру области об организациях, хотя и не состоящих на
учете, но осуществляющих деятельность, которая регулируется Законом.
Указанная информация служит основанием для проведения прокурорами их
проверок.
В то же время, отдельные аспекты совместной работы правоохранительных
и контролирующих органов на данном направлении нуждаются в
совершенствовании.
Так, по сравнению с 2010 годом втрое – с 300 до 900 увеличилось
количество состоящих на учете в Росфинмониторинге, Государственной
пробирной палате и Центральном банке России организаций, которые
2
осуществляют на территории области виды деятельности, предусмотренные
Законом.
В два с лишним раза – с 1000 до 2200 выросло количество организаций,
фактически осуществляющих указанную деятельность, но незарегистрированных.
Таким образом, вне поля зрения находится 60% организаций, что создает
предпосылки к нарушению ими требований законодательства о постановке на
учет; отсутствию правил внутреннего контроля, ответственных должностных лиц
за их соблюдение и т.д., а проводимые ими операции остаются вне контроля.
Объективными факторами, затрудняющими контрольную работу в этой
сфере, является межрегиональный характер структурного построения
Росфинмониторинга и Пробирной палаты, т.е. отсутствие их территориальных
органов на местах. Данное обстоятельство свело к минимуму количество
ежегодно проводимых ими проверок в регионе, которое не превышает 5 - в год и
не соотносится с вышеозвученным количеством подконтрольных организаций.
Кроме того, нормы законодательства, защищая интересы клиентов кредитных
организаций, гарантируя им тайну вкладов, существенно затрудняют проведение
их проверок.
Предпосылкой к углублению взаимодействия, является, в том числе,
увеличение диапазона организаций, деятельность которых регламентируется
Законом. Например, с марта текущего года к ним отнесены операторы связи,
занимающие существенное положение в сети связи общего пользования,
самостоятельно оказывающие услуги связи на основании договоров. Таких
организаций на территории региона - около 60. Их выборочные проверки
показывают, что мероприятия, направленные на постановку на учет в
Росфинмониторинге, ими не проведены, организационно-распорядительные
документы, утверждающие правила внутреннего контроля и определяющие
ответственных должностных лиц за их исполнение, не приняты.
Аналогичные нарушения выявлены в деятельности лизинговых
организаций.
Имеют место нарушения правил идентификации в деятельности
нотариальных контор и ломбардов, а также несоблюдение требований о
сохранности сведений о клиенте организации или иных участниках операции в
течение 5 лет с даты ее совершения. Это связано со стремлением организаций
скрыть неправомерный характер происхождения имущества, с которым
совершаются сделки залога и другие.
Поэтому прокуратуре предлагается организовать взаимодействие с
налоговыми органами в целях систематических проверок зарегистрированных
организаций, осуществляющих операции с денежными средствами и иным
имуществом. Принимать действенные меры по устранению нарушений
Федерального закона «О противодействии легализации доходов, полученных
преступным путем, и финансированию терроризма».
Организовать сверку зарегистрированных на территории области
некоммерческих организаций на предмет их аффилированности с
3
некоммерческими организациями,
иностранных агентов.
состоящими
в
реестре
организаций
-
Безусловно, приоритетное значение для всех заинтересованных органов
имеют вопросы выявления фактов создания и деятельности так называемых
«фирм-однодневок». Названный инструмент наиболее востребован преступными
группами, ориентированными на совершение преступлений в экономической
сфере, жилищно-коммунальном комплексе. Нельзя не отметить, что кратное
увеличение количества организаций, деятельность которых регламентируется
Законом, связано в первую очередь с увеличением таких фирм.
Принимаемые уполномоченными органами меры не отвечают масштабам
распространения данного негативного явления. Выявлены множественные факты
отсутствия организаций по их юридическим адресам и сведений о фактическом
местонахождении. На территории одного лишь г. Воронежа установлено более
200 таких организаций. Межрегиональной инспекцией налоговой службы в 2014
году выявлены факты проведения ими сомнительных операций на сумму около
500 млн. рублей, целью которых являлось обналичивание денежных средств
путем перевода на кредитные карты физических лиц.
В целях пресечения регистрации организаций, имеющих признаки «фирмоднодневок», налоговыми органами вынесено более 7500 отказов в их
государственной регистрации по всем видам деятельности, из которых почти
половина - в связи с предоставлением ложных сведений о местонахождении
организации, использованием паспортных данных физических лиц без их ведома.
Федеральным законом от 30 марта текущего года статьи 173.1, 173.2 УК
РФ, предусматривающие ответственность за незаконное образование
юридического лица и незаконное использование документов для его образования,
изложены в новой редакции, устанавливающей формальные составы преступных
деяний, не требующие установления специальной цели. Закон вступает в силу с
2016 года, поэтому до января налоговым и правоохранительным органам
необходимо оптимизировать взаимодействие по информированию о таких фактах.
Результативность работы правоохранительных органов по противодействию
легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, находится на
низком уровне. В 2013-2014 годах факты возбуждения и направления в суд
уголовных дел по признакам преступлений, предусмотренных ст.ст. 174, 174.1 УК
РФ, носили единичный характер (5). В текущем году такие преступления не
зарегистрированы.
Основная причина сложившейся ситуации в ослаблении оперативнорозыскной деятельности на данном направлении. Прокурорами выявлены
многочисленные нарушения ст. 2 Федерального закона «Об оперативнорозыскной деятельности», связанные с не проведением мероприятий по
выявлению и документированию преступных схем, в том числе легализации
доходов, полученных преступным путем.
Правоохранительным органам предлагается совершенствовать формы и
методы
работы
по
выявлению, предупреждению и пресечению
преступлений, связанных с легализацией доходов, полученных преступным
4
путем, финансированием терроризма, в том числе путем изучения следственносудебной практики других регионов.
При осуществлении оперативно-розыскной деятельности по выявлению
преступлений в сфере экономики, незаконного оборота оружия, наркотиков,
изготовления или сбыта поддельных денег, ценных бумаг или документов,
легализации доходов, полученных преступным путем, и финансирования
терроризма, устанавливать связи их объектов с незаконными вооруженными
формированиями, террористическими и экстремистскими организациями.
Продолжительная наработка УФСБ и ГУ МВД методик по выявлению и
пресечению преступлений, связанных с финансированием терроризма, позволила
в 2014 - 2015 годах впервые выявить 5 преступлений данной категории. Все они
совершены двумя лицами, один из которых недавно осужден Острогожским
районным судом к году лишения свободы с отбыванием в исправительной
колонии.
Однако, отмеченные факты являются результатом усилий соответствующих
аппаратов территориальных правоохранительных органов, в то время как на
местах данная работа не ведется.
Объемы и количество финансовых операций, требующих особого внимания
правоохранительных и контролирующих органов, последовательно возрастают.
Так, по информации Росфинмониторинга, в 2014 - 2015 годах из кредитных
организаций региона поступило свыше 260 000 сообщений об операциях с
денежными средствами и иным имуществом, подлежащих обязательному
контролю.
Кроме того, зарегистрировано 17 некоммерческих организаций,
получивших в 2013 - 2014 годах финансирование от иностранных лиц в сумме
251 млн. рублей, что кратно превышает сумму в 61 млн. рублей, полученную в
2010-2012 годах. Среди них имеются организации деструктивной
направленности, ориентированные на формирование антироссийских установок
среди молодежи, разрушение национальных, культурных традиций, организацию
массовых протестных мероприятий. Способы их работы становятся все более
изощренными – от уличных акций до открытой пропаганды в социальных сетях.
А цель очевидна – спровоцировать гражданские конфликты и дестабилизировать
ситуацию.
Отдельные из них принимают участие в общественной жизни региона,
влияют на уровень протестной активности населения посредством проведения
опросов общественного мнения, семинаров, подготовки публикаций, в том числе
в СМИ.
Региональным управлением Минюста в феврале текущего года в реестр
некоммерческих организаций, осуществляющих функции иностранных агентов,
включен Региональный фонд «Центр Защиты Прав СМИ». Систематические
публикации в СМИ на общественно-политические темы обоснованно признаны
контролирующим органом формой участия в политической деятельности.
Признаков участия остальных организаций в политической жизни не
установлено. Причиной тому являются недостатки мониторинга содержания
5
мероприятий и публикаций, проводимых и осуществляемых некоммерческими
организациями, проверок соответствия их уставной деятельности практической
работе.
Результаты проведенной в текущем году проверки исполнения
законодательства об образовании свидетельствуют об активном участии ВУЗов в
различных
проектах,
организуемых
зарубежными
организациями
и
правительствами иностранных государств. Например, в 2014-2015 годах
Воронежский государственный университет принял участие в 10 проектах
различной направленности, организованных Европейским Союзом. Общий
бюджет проектов составил почти 7,5 млн. евро. Подобные проекты реализованы и
другими ВУЗами. Вместе с тем, информацией об источниках финансирования
ВУЗов, направлениях расходования денежных средств правоохранительные
органы не располагают.
В этой связи УФСБ и ГУ МВД области предлагается совершенствовать
оперативно-служебную деятельность, направленную на документирование фактов
участия некоммерческих организаций, финансируемых из иностранных
источников, в политической деятельности. Принимать меры по контролю за
содержанием проводимых ими мероприятий и подготавливаемых документов.
Совершенствовать взаимный обмен получаемой информацией с
управлением Министерства юстиции Российской Федерации по Воронежской
области.
Организовать систематическое получение из Росфинмониторинга
информации о некоммерческих организациях с иностранным финансированием,
в том числе образовательных. Обеспечивать проверку сведений об основаниях
поступления финансирования, его целях и фактическом расходовании.
Отмечается активизация использования безналичных финансовых расчетов.
Наиболее часто используются международные системы электронных платежей
(КИВИ-кошелек, Яндекс-деньги и другие) и внебанковских денежных переводов
(«хавала»), различные интернет-сообщества по сбору финансовых средств на
нужды экстремистских и террористических организаций. Финансовая база
формируется за счет совершения различных преступлений, в основном
экономических.
Значительные объемы финансовых средств, задействованных в сфере
незаконного оборота наркотиков, также поступают по безналичному расчету. В
случаях дистанционного сбыта наркотиков фигурантами используется
многократный перевод денежных средств с различных счетов, в основном
электронной платежной системы «КИВИ-кошелек» с последующим
обналичиванием денежных средств. При этом, велика вероятность, что доход от
преступной деятельности используется для финансирования международных
террористических организаций.
Устойчивый рост интереса к виртуальным валютам, наибольшее
распространение среди которых на территории России получил Биткойн, требует
от правоохранительных органов внимания к вопросам выявления и пресечения
фактов использования и обращения криптовалют.
6
В целях выявления скрытых схем организации финансирования терроризма
посредством использования электронных платежей и социальных сетей
правоохранительным органам необходимо обеспечить мониторинг интернетресурсов и надлежащее взаимодействие с операторами электронных платежных
систем.
Учитывая изложенное, Вашему вниманию предлагается проект решения
межведомственного совещания с озвученными и другими мероприятиями,
направленными на активизацию работы на данном направлении.
Благодарю за внимание!