Порядок отнесения существующих и потенциальных клиентов ОАО «ИК РУСС-ИНВЕСТ»

Порядок
отнесения существующих и потенциальных клиентов ОАО «ИК РУСС-ИНВЕСТ»
к категории иностранных налогоплательщиков
Настоящий Порядок определяет критерии и признаки отнесения клиента к
категории иностранных налогоплательщиков, информация по которым должна
предоставляться в иностранные налоговые органы.
На 15.07.14 обязанность раскрытия сведений существует перед налоговым
органом США – IRS – в рамках FATCA.
Клиенту присваивается статус иностранного налогоплательщика в случае, если он
отвечает хотя бы одному из критериев, приведенных в схеме 1.
Если клиент признается иностранным налогоплательщиком, ему предлагается
заполнить Декларацию в соответствии со статусом (юридическое или физическое лицо).
Схема 1
Internal form “I”
Declaration of an individual
Заявление физического лица
/
Hereby I / Настоящим я,
____________________________________________________________________________________
(full name / ФИО полностью)
confirm that / подтверждаю, что:



I’m not a U.S. citizen and / or resident;
/
My place of birth is not in the U.S.A.;
/
I have not U.S. residence address nor U.S.
mailing address (incl. P.O. box);
/


I have no U.S. phone number;
/
I do not act in the interest of a person / entity
designed as a resident of the U.S.A. and I’m
not granted any power of attorney from U.S.
resident;
/

I confirm, that I shall inform OJSC “IC RUSSINVEST” in case of change of the statements
above within a month from the date of
change in such circumstances;
I provided all information at the best of my
knowledge.
/

Signature / Подпись
This space is reserved for RO’s
remarks / Место для служебных
отметок
/
Я не являюсь гражданином и / или
резидентом США;
США не является местом моего рождения;
Я не имею американского адреса
проживания и почтового адреса (включая
адрес «до востребования»);
Я не имею американского телефонного
номера;
Я не действую в интересах физического
лица или юридического лица – резидента
США и не получал от них никаких
доверенностей;
Я подтверждаю, что я уведомлю ОАО «ИК
РУСС-ИНВЕСТ» в случае изменения
указанных выше сведений, в течение
одного месяца с даты таких изменений;
Я предоставил всю известную мне
информацию.
Date / Дата
Internal form “E”
Declaration of a legal entity
/
Заявление юридического лица
Hereby / Настоящим
____________________________________________________________________________________
(abbreviated company name / сокращенное наименование)
(Main registration # / ОГРН)
confirms that / подтверждает, что:






Company is not incorporated in the U.S.A.;
/
Компания учреждена не в США;
Company is not a U.S. resident;
/
Компания не является резидентом США;
Company has no U.S. tax status;
/
Company does not act in the interest of a
person / entity designed as a resident of the
U.S.A. and company isn’t granted any power
of attorney from U.S. resident;
Share of U.S. designated persons in
company’s capital does not exceed 10%;
At the best of company’s knowledge, none of
company’s beneficial owners are U.S.
citizens or residents.
/
Компания
не
имеет
статуса
налогоплательщика США;
Компания не действует в интересах
физического лица или юридического лица
– резидента США и не получала от них
никаких доверенностей;
Доля резидентов США в капитале
компании не превышает 10%;
Насколько нам известно, никто из
бенефициарных собственников компании
не является гражданином или резидентом
США.
/
/
To confirm this, UBOs provide their declarations of “I”
form.

I confirm, that we shall inform OJSC “IC
RUSS-INVEST” in case of change of the
statements above within a month from the
date of change in such circumstances.
Signature / Подпись
This space is reserved for
RO’s remarks / Место для
служебных отметок
UBO’s declarations submitted
Для
подтверждения
этого
бенефициарные
владельцы представляют свои декларации по
форме “I”.
/
Я подтверждаю, что мы уведомим ОАО
«ИК РУСС-ИНВЕСТ» в случае изменения
указанных выше сведений, в течение
одного месяца с даты таких изменений.
Date / Дата