Какой будет Россия через 40 лет (в 2050 году)

Юдаева К.В.
Ясин Е.Г.
Стратегия 2050: справится ли Россия с вызовами
глобализации?
Какой будет Россия через 40 лет? Несколько лет назад инвестиционный банк
Goldman Sachs взбудоражил умы российских экономистов, опубликовав сценарий,
согласно которому в условиях сохранения устойчивых, причем даже и не столь уж
высоких, темпов экономического роста, Россия в 2050 году станет одной из самых
богатых, с точки зрения ВВП на душу населения, стран, и обойдет по уровню
благосостояния некоторые страны Западной Европы1. Но сценарий – это только сценарий,
и готова ли Россия к его реализации – это тот вопрос, на который стране и предстоит
ответить в следующие 40 лет. В последнее десятилетие страна развивалась очень
быстрыми темпами, и создается впечатление, что развитие стало устойчивым и его уже не
остановить. Но в перспективе 40-50 лет страна столкнется с двумя серьезными вызовами,
способными остановить сегодняшнее поступательное развитие. Первый вызов связан с
самим фактом достижения уровня благосостояния развитых стран, а значит и выходом на
технологическую границу. Выход на технологическую границу требует кардинальной
перестройки как государственных, так и частных институтов, и поэтому существует риск,
что страна, приблизившись к технологической границе, остановится в своем развитии до
тех пор, пока не будут созданы необходимые институты. Второй вызов – это то, что такой
переход нужно будет осуществлять в условиях глобализации и быстрого роста многих
других, развивающихся стран, которые также будут подходить к технологической
границе. Глобализация создает огромные возможности, но одновременно и увеличивает
риски, и развитие России будет существенным образом зависеть от ее умения работать с
этими рисками и использовать возникающие возможности.
Безусловно, эти два вызова не описывают всей структуры рисков, которые стоят
перед российской экономикой. Есть другие важные проблемы, столкнуться с которыми
России предстоит уже в ближайшее время. Это и проблема падения цен на нефть и
необходимости структурной перестройки экономики, и проблема старения населения, и,
Goldman Sachs Global Economics Paper No. 99: “Dreaming with BRICs: The Path to 2050”,
October, 2003
1
1
наконец, проблема бушующего на мировых финансовых рынках кризиса. Это, безусловно,
важнейшие проблемы, которые могут серьезно повлиять как на краткосрочную, так и на
долгосрочную траекторию экономического развития страны. Однако, они уже довольно
подробно обсуждались в российском экономическом сообществе и поэтому мы оставляем
их за рамками данного доклада.
Вызов 1: переход от догоняющего развития к развитию на технологической
границе
Итак, существует возможность того, что к 2050 году Россия достигнет уровня
благосостояния развитых стран. До этого уровня благосостояния развитых страна может
развиваться путем «догоняющего развития», то есть в значительной степени опираться в
своем развитии на опыт развитых стран, перенимая их производственные и
управленческие технологии. Такая деятельность не обходится без инноваций, но в
большинстве своем это инновации, связанные с приспособлением существующих
технологий к местным условиям. Выход же на технологическую границу, который
неизбежно наступает в
связи с достижением высоких уровней благосостояния,
существенно сокращает возможности для развития за счет трансферта технологий, и
ставит перед страной задачу перехода к росту за счет инноваций (а не к росту в
«инновационных» отраслях, как у нас часто понимают инновационный рост). В работах
экономиста Ф. Агиона показано, что такой переход связан не просто c изменением
структуры экономики, но и с изменениями в институциональных формах, которые в ней
существуют2. Для догоняющего развития, и развития на технологической границе нужны
разные институты. В странах с догоняющим развитием, где плохо развита система защиты
контрактов, для ускорения экономического роста можно использовать вертикальноинтегрированные структуры. Такие структуры слишком жесткие и не дают больших
возможностей для экспериментирования, но с задачей переноса технологий вертикальная
интеграция справляется неплохо. В странах же, вышедших на технологическую границу,
никак не обойтись без отлаженной системы защиты контрактов, потому что для развития
на границе нужны гибкие формы, способствующие экспериментированию и инновациям,
но нужны и системы контроля, позволяющие отделить объективные риски от
оппортунистического поведения. Эту задачу и выполняет система защиты контрактов.
2
Aghion P., Acemoglu D., and Zilibotti F. (2003) Vertical Integration and Distance to Frontier, Journal of
the European Economic Association, Papers and Proceedings.
2
Еще один важный элемент – это система защиты прав собственности, в том числе и
интеллектуальной, что позволяет создавать адекватную среду для инновационного
развития.
Подобная логика относится и к финансовой системе. Если в условиях
отставания от технологической границы можно обойтись банковским финансированием и
использовать
государственные
институты
развития,
то
успешное
развитие
на
технологической границе требует высокоразвитой финансовой системы, позволяющей
диверсифицировать риски, связанные с инновационной деятельностью. Определенные
изменения
необходимы
и
в
системе
образования.
Эмпирические
исследования
показывают, что чем ближе страна к технологической границе, тем больший эффект на
рост дает в ней высшее образование и аспирантура3. Данный результат дает еще одно
объяснение того, почему США в 80-90е годы развивались более успешно по сравнению с
европейскими странами. Причиной этого может быть наличие существенно лучше
развитой системы обучения проведению исследований, т.е. аспирантуры, в США по
сравнению с Европой. В Европе, в частности во Франции и Германии, хорошо развито
обучение бакалавров и магистров. Но такое обучение не нацелено на то, чтобы
выпускники работали исследователями, а ориентирует студентов на умение эффективно
применять полученные знания. А вот аспирантуры там гораздо слабее, чем в США, и
многие европейцы предпочитают уезжать в США для получения соответствующего
образования, а в дальнейшем и в целях получения хорошей работы. Еще одним важным
для России результатом исследований особенностей экономик, находящихся на
технологической границе, является результат относительно влияния политических
факторов на экономический рост в таких странах. В политических системах, построенных
на демократических принципах, как оказалось больше возможностей для вхождения на
рынок новых предприятий, что также необходимо для успешного осуществления развития
на технологической границе. Судя по всему, это один из факторов, лежащих в основе того
факта, что эффективно развивающимися странами, находящимися на технологической
границе, являются развитые либеральные демократии.
Что касается России, то в нашей стране большинство институтов, необходимых для
успешного развития на технологической границе – судебная и финансовая системы,
деловые услуги, включая юридические и консалтинговые, гибкие формы занятости и т.д. –
если и существуют, то находятся в зачаточном состоянии. Более того, в последние 10 лет
основные институциональные реформы, которые оказались более-менее успешными,
были связаны с созданием институциональных форм, необходимых для догоняющего
3
Aghion P, Meghir C and Vandenbussche J (2006) Distance to Frontier, Growth, and the Composition of
Human Capital, Journal of Economic Growth.
.
3
развития, замены плановых институтов рыночными или даже просто для осуществления
макроэкономической
стабилизации.
Нельзя
утверждать,
что
создание
подобных
институтов с самого начала не было эффективным. Они выполняли вполне конкретные
задачи, для решения которых институты, существующие в развитых рыночных
экономиках, могли оказаться непригодными. Тем не менее, нельзя отрицать того факта,
что сложившаяся система институтов задает жесткие рамки всем экономическим агентам
– и предпринимателям, и работникам,
и представителям государства. Система не
настроена на то, чтобы позволять экономическим агентам экспериментировать, и брать на
себя риски, а также невосприимчива к нововведениям и технологическим инновациям.
Правоприменительная практика при этом исповедует еще большую жесткость, чем
заложено в законах. Характерный пример: значительное число претензий по налоговым
платежам, выдвинутых в последние 3-4 года налоговыми проверками, были связаны с
неправильным оформлением документов, включая мелкие, к примеру, неточности в
названиях. В развитых странах такого рода мелкие погрешности не являются проблемой.
К примеру, в США действительными являются платежные чеки, на которых есть
исправления и зачеркивания. Еще один пример – Бюджетный кодекс, жестко
регламентирующий различные процедуры. Из-за этого, в частности, действует правило о
том, что НИРы министерств должны быть выполнены до конца календарного года, что
создает сложности с исполнением крупномасштабных исследовательских проектов или
проектов, договора по которым были заключены во второй половине года. Безусловно,
приведенные выше примеры являются частными, но они хорошо отражают общий дух
законодательства.
Причиной появления в России такой жесткой институциональной системы является
высокий уровень коррупции и недоверия экономических агентов друг к другу. К
сожалению, своих основных целей – снижения уровня коррупции и создания атмосферы
доверия, эта система не достигла. Так, по оценке Transparency International Россия в 2007
году занимала 143 место в мире по уровню коррупции. Можно даже констатировать,
избыточный формализм стимулирует сохранение теневых практик взаимодействия
бизнеса и граждан с государственными органами. Характерным примером является оплата
штрафов за нарушения правил дорожного движения: из-за сложности процедуры многие
водители сами предлагают дать взятку на месте. Тем не менее,
в условиях
восстановительного и догоняющего роста сложившаяся система, судя по всему,
способствовала макроэкономической стабилизации, и созданию условий для устойчивого
экономического роста. Однако, совершенно очевидно, что в дальнейшем эта система, в
связи со своей недостаточной гибкостью, будет входить в противоречие с целями
4
развития. Поэтому уже сейчас необходимо задумываться о необходимости замены этих
институтов на более адекватные задачам развития, в том числе и инновационного
развития.
Как показывает зарубежный опыт, страны, которые подошли к технологической
границе, не перестроив свои институты, переживают глубокий кризис. В качестве
примера обычно приводят Японию, специфические институты которой – пожизненный
найм работников, финансово-промышленные группы, государственная промышленная
политика – хорошо работали на этапе догоняющего развития, но не смогли обеспечить
экономического роста в период перехода к росту на технологической границе. Япония,
как считается, попала в «институциональную ловушку», и это в 90е годы стоило ей более
чем 10-летнего кризиса, который проходил на фоне достаточно быстрого развития
мировой экономики4. Если Россия не сможет вовремя уйти от своих жестких институтов
и создать более гибкие институты, необходимые для развития на технологической
границе, то страну будет ждать длительный экономический спад. Поэтому, несмотря на
то, что в ближайшие годы Россия вполне может расти с институтами, необходимыми для
догоняющего развития, в перспективе 40-50 лет Россия столкнется с необходимостью
институциональной перестройки в целях продолжения экономического роста. При этом
частично пробел в институтах можно будет временно выполнять за счет их «импорта» в
рамках процесса глобализации. Но и сама глобализация накладывает дополнительные
ограничения на качество институтов, которые должны быть достаточно гибкими, чтобы
позволять стране, с одной стороны, использовать возможности, предоставляемые
глобализацией, а с другой, хеджировать возникающие в связи с глобализацией новые
риски.
Вызов 2: глобализация и быстрое развитие развивающегося мира
2.1 Размах глобализации
Благодаря постепенному снижению барьеров для торговли товарами и услугами в
послевоенное время, а также благодаря техническому прогрессу –
снижению
транспортных издержек и снижению времени, необходимого для перевозки товаров и
пассажиров, а также для передачи информации – в последние годы резко возрос объем
международной торговли товарами, расширяется и охватывает все новые отрасли
международная торговля услугами, увеличиваются международные потоки капиталов и
Acemoglu, D., Aghion, P. and Zilibotti, F. (2004). “Distance to Frontier, Selection, and Economic
Growth.” Journal of the European Economic Association, forthcoming. WP
4
5
информации (см. табл. 1)5. В последние 20 лет эти процессы год от года только
ускоряются. Отношение объемов внешней торговли товарами к ВВП между 1990-1995
годами и 2000-2005 годами увеличилось с 30.9% до 40.5%. Учитывая в значительной
степени неторговый характер сектора услуг, отношение объемов международной торговли
к ВВП в этом секторе остается существенно более низким, чем в сфере торговли
товарами, но оно также демонстрирует высокую динамику: рост с 7.7% до 9.5% за тот же
период. Причем рост торговли услугами непосредственно связан с улучшением качества
средств связи, и в первую очередь, с ростом доступа к Интернету населения всех стран
мира.
Отметим, что одной из важнейших причин
роста объемов международной
торговли товарами и услугами является политика экспортно-ориентированного роста,
проводимая развивающимися странами, прежде всего азиатскими. С этой же политикой
связан и рост прямых иностранных инвестиций: в последние годы в среднем по миру они
увеличились с 0.9% до 2.3%. Причем, особенностью последних лет является рост
инвестиций из развивающихся стран. Быстро развивается и торговля технологиями, в том
числе инновационными. Еще одной особенностью современного этапа развития мировой
экономики является рост миграции. Существенной частью этого процесса является
трудовая миграция, как временная, так и постоянная. О ее росте свидетельствует, в
частности, рост переводов средств мигрантов. Между 2000 и 2007 годами объемы таких
переводов увеличились в 1.4 раза.
Эти процессы получили название глобализации. Действительно, в результате
такого увеличения торговых и инвестиционных потоков рынки отдельных стран теряют
значение, и образуются региональные и глобальные рынки тех или иных товаров и услуг,
а также глобальные финансовые рынки.
Но ростом торговых и капитальных потоков глобализация не исчерпывается. На
глобальном рынке под воздействием глобальной конкуренции появляются новые формы
организации и управления производственными и сбытовыми процессами, рассчитанные
именно на глобальный рынок, а не на сумму рынков отдельных стран.
Современная волна глобализации не является первой. К примеру, в период с середины XIX века до
начала 1 Мировой войны объемы международной торговли росли довольно быстрыми темпами, и
отношение их объемов к ВВП достигало величин, сравнимых с началом 1990х годов. Спад в международной
торговле в последующие годы произошел как из-за мировых войн, так и из-за политики протекционизма,
которую страны мира активно проводили в 30е годы, пытаясь сделать свои экономики более
конкурентоспособными за счет экономик других стран. При том, что наблюдаемая сегодня глобализация не
является исторически первой, ее отличают некоторые характерные особенности. В предшествующую волну
глобализации были велики официальные миграционные потоки, направлявшиеся, преимущественно, из
стран Старого света в процветающие страны Нового света – США и Аргентину. Потоки капитала были
также довольно велики, но, безусловно, финансовые капиталы не перемещались с такой скоростью, с какой
это позволяют сделать современные технологии. Существенную часть торговли товарами составляла
торговля метрополий
со своими колониями. Отличительной особенностью современной волны
глобализации являются информационные потоки, и развивающаяся на их основе торговля услугами.
5
6
Табл. 1.
Развитые страны
Торговля товарами (% ВВП)
Торговля услугами (% ВВП)
Прямые иностранные инвестиции
(%ВВП)
Пользователи мобильных телефонов
(% населения)
Пользователи
Интернета
(%
населения)
Рыночная капитализация "новых
рынков"* (отношение к ВВП, %)
Объем переводов средств мигрантов
(отношение к ВВП, %)**
Развивающиеся и
переходные страны
Все страны
1990-95 2000-05 1990-95
2000-05
1990-95 2000-05
30,1%
38,4%
35,7%
49,9%
30,9%
40,5%
7,6%
9,5%
8,4%
9,4%
7,7%
9,5%
0,8%
2,1%
1,8%
2,7%
0,9%
2,3%
3,8%
67,6%
0,1%
19,5%
0,9%
29,8%
0,7%
41,0%
0,01%
4,9%
0,1%
9,1%
34%
64%
118%
165%
Источник: World Development Indicators
* данные за 2000 и 2007 годы. Источник: HSBC; Список стран: Чили, Тайвань, Вьетнам, Россия, Аргентина,
Корея, Израиль, Индия, Таиланд, Казахстан, Польша, Пакистан, Египет, Филиппины, Бразилия, Мексика,
Турция, Китай, Венгрия
** данные за 2000 и 2007 (оценка) годы. Источник:HSBC, Всемирный Банк. Список стран: Аргентина,
Бразилия, Чили, Китай, Колумбия, Чешская Республика, Египет, Венгрия, Индия, Индонезия, Израиль,
Казахстан, Корея, Малайзия, Мексика, Перу, Филиппины, Польша, Румыния, Россия, Южная Африка,
Таиланд, Турция, Украина, Венесуэла.
2.2 Изменение глобальной структуры производства
Первое из происходящих изменений – это разбиение производственных процессов
на все большее количество стадий, и размещение отдельных стадий в разных странах в
зависимости от наличия в них факторов производства. В рамках этого процесса
образуются транснациональные компании. При этом вертикально интегрированные
компании, полностью расположенные в одной стране исчезают. Страны, в свою очередь,
начинают
специализироваться
не
на
отдельных
товарах,
а
на
отдельных
производственных процессах. При этом растет внутриотраслевая торговля и торговля
компонентами и промежуточными товарами. К примеру, между 1990 и 2000 годами доля
импортируемых компонент в общем импорте Австрии увеличилась на 17 процентных
пунктов, Канады – на 8, Германии на 5, Японии – на 0.2 и США на 0.5 6.
Но
с
развитием
контрактных
отношений
исчезают
и
вертикально
интегрированные ТНК. Все большее развитие получают контрактные отношения между
независимыми компаниями, специализирующимися на производстве определенных
Gene M. Grossman and Esteban Rossi-Hansberg “Trading Tasks: A Simple Theory of Offshoring”,
NBER Working Paper No. 12721, December 2006, pp. 3.
6
7
компонент. Эти отношения могут иметь такую форму как аутсорсинг, когда
производитель конечной продукции не просто покупает продукцию на открытом рынке, а
заказывает ее специализированным производителям, которые могут быть расположены в
других странах (офшоринг). Такого рода контрактные отношения были разработаны
компаниями из развитых стран, но их взяли на вооружение и приспособили к своей
специфике и компании из развивающихся стран. Более того, компании из развивающихся
стран становятся сегодня лидерами в управленческих инновациях. Журнал Экономист
приводит пример китайских производителей мотоциклов из города Шонгкинг, которые,
вместо того, чтобы требовать от своих поставщиков поставки товаров строго
определенной модификации, задали им только базовые параметры, такие как размер и вес,
а остальное оставили на усмотрение дизайнеров в компаниях-поставщиках. Этот метод
«локализированной модуляции» позволил существенно сократить издержки и улучшить
качество выпускаемой продукции7. А Мануэль Кастельс еще 10 лет назад писал о сетевых
компаниях, развившихся с Таиланде, и основывавшихся в своей работе на принципах,
действующих в рамках Тайской домашней мануфактуры. Этот опыт в дальнейшем
переняли западные компании, основав сети, такие как «Сиско»8.
Аутсорсинг получил широкое распространение и в торговле услугами, прежде
всего в сфере оффшорного программирования и прочими услугами, оказываемыми
посредством современных средств коммуникации. Одними из пионеров в работе на
аутсорсинге в сфере услуг были индийские компании. Сегодня эта отрасль развивается по
широкому кругу направлений, от оффшорного программирования к колл-центрам,
предоставлению медицинских услуг, ведению бухгалтерских услуг и аутсорсингу других
бизнес процессов и т.д. Между 1993 и 2003 годами импорт «Прочих бизнес услуг»,
которые как раз и включают бухгалтерский учет, управление бизнесом, консалтинг и т.д.,
увеличился в реальном выражении в Канаде на 41%, во Франции на 32%, в Германии на
46%, в США на 102%, и в Соединенном Королевстве на 116% 9 .
7
The Economist, October 13-19, 2007.
Кастельс Мануэль. Становление общества сетевых структур // Новая индустриальная волна на
Западе: антология. / Под ред. В.Л.Иноземцева. М., 1999.
9
Gene M. Grossman and Esteban Rossi-Hansberg “Trading Tasks: A Simple Theory of Offshoring”,
NBER Working Paper No. 12721, December 2006, pp. 3.
8
8
2.3 Влияние на развивающиеся страны и появление новых лидеров
В публицистической литературе распространено мнение о том, что основными
инициаторами, а значит и выигравшей стороной в процессах глобализации являются
развитые страны, навязывающие свои интересы развивающимся странам. На самом деле
это не совсем так. Действительно, начало процессам глобализации положили процессы
либерализации торговли в развитых странах. Первые транснациональные компании
появились тоже в развитых странах. Да и влияние развитых стран в ВТО и других
международных организациях, в рамках которых происходят процессы либерализации,
действительно очень высоко, и они могут в определенной степени диктовать свои
интересы, в том числе пользуясь неопытностью развивающихся стран в переговорных
процессах, как это было на Уругвайском раунде. Но верно и то, что быстро
развивающиеся страны растут в значительной степени именно путем использования
преимуществ, которые им дает глобализация.
Начало 2000х годов стало переломным для развивающихся стран: быстрый
экономический рост наблюдается почти повсеместным. Лидером роста уже на
протяжении 40-50 лет является Азия. Быстрый экономический рост наблюдается
практически во всех странах Южной и Юго-восточной Азии. В последние годы
беспрецедентных для себя темпов экономического роста порядка 5% в год демонстрируют
и страны Африки. Однако наибольший интерес у экономистов и политиков в последние
годы вызывает развитие мировых гигантов – Китая и Индии. В последнее десятилетие эти
страны растут темпами 7-12% в год (См. рис. 1, 2). Вес этих стран в мировом населении
настолько велик, что даже при низком уровне ВВП на душу населения они вносят
значительный вклад в мировой уровень благосостояния, а развитие этих стран и
изменение их экономической структуры ставит все страны мира перед необходимостью
менять стратегии своего развития и перестраивать структуру своих экономик.
Существенной
частью
этих
изменений
является
вывод
транснациональными
корпорациями части своих производств из развитых в развивающиеся страны. В
результате, в развивающихся странах образуется база для экономического роста, а
развитые страны стоят перед необходимостью искать новое, более эффективное
применение высвободившейся рабочей силе.
9
China GDP (bln constant 2000 US$)
2001
2002
2003
2004
2005
2001
2002
2003
2004
2005
2000
1999
1998
1997
1996
1995
1994
1993
1992
1991
1990
1989
1988
1987
1986
1985
1984
2000.0
1800.0
1600.0
1400.0
1200.0
1000.0
800.0
600.0
400.0
200.0
0.0
Рис. 1. ВВП Китая в млрд. долларов 2000 года
India GDP (bln constant 2000 US$)
700,0
600,0
500,0
400,0
300,0
200,0
100,0
2000
1999
1998
1997
1996
1995
1994
1993
1992
1991
1990
1989
1988
1987
1986
1985
1984
0,0
Рис. 2. ВВП Китая в млрд. долларов 2000 года
С российской точки зрения, быстрое развитие Китая и Индии представляет интерес
по нескольким причинам. Во-первых, оно открывает новые растущие рынки для сбыта
российской продукции. В 90-е годы эти страны были важнейшими потребителями
продукции российского машиностроения и военно-технического комплекса. В последнее
время их спрос на российскую продукцию начал падать. Из-за быстрого экономического
роста эти рынки предъявляют спрос на все более качественную продукцию и отличаются
высокой конкуренцией, к которой российские производители готовой продукции на
сегодняшний день не всегда готовы. Поэтому, для того, чтобы сохранить свои позиции на
этих рынках, и тем более, чтобы занимать все новые и новые товарные ниши, российским
компаниям необходима модернизация. В 2000е годы наибольший вклад в экономический
рост и благосостояние России эти страны оказали посредством наращивания своего
спроса на энергетические и прочие сырьевые товары. Россия напрямую поставляет в
Китай только небольшую часть своего экспорта, но при этом в начале 2000х годов
10
прирост российского экспорта нефти равнялся приросту спроса на нефть в Китае. Рост цен
на углеводороды, имевший место в последние 8 лет, также во многом объяснялся ростом
спроса со стороны Китая и Индии. Во-вторых, эти сравнительно более обеспеченные
дешевой рабочей силой страны, чем Россия, могут быть местом перенесения трудоемких
частей производственных цепочек. Безусловно, если эти страны продолжат расти более
быстрыми темпами, чем Россия, то уровень благосостояния и зарплат со временем будет
сходиться, но этот процесс займет длительное время и вряд ли полностью завершится
даже к 2050 году. В-третьих, и возможно это главное, стратегии развития этих стран,
связанные
с
постоянным
расширением
производства
и
экспорта
продукции
обрабатывающей промышленности и услуг, требуют от всех стран мира, включая Россию,
быстро
перестраивать
свои
производственные
процессы,
и
перемещать
свою
международную специализацию в сторону все более качественных товаров и услуг.
Китай, развивающийся согласно стандартной для стран Восточной Азии стратегии
экспортоориентированного
роста,
специализируется
на
производстве
широкой
номенклатуры промышленных товаров. Причем, номенклатура производимой продукции
постоянно расширяется. Так, если в 1972 году китайские товары присутствовали на рынке
США только в 9% десятизначных товарных позиций номенклатуры HS, то в 2001 эта доля
составила уже 70%.10 При этом внутри производственных цепочек по производству того
или иного продукта Китай специализируется на сборке и финальных стадиях
производства: В 2002 году две трети китайского импорта составляли промежуточные
товары, в то время как 60% экспорта составляла конечная продукция. Традиционной
специализацией Китая были потребительские товары, доля которых в экспорте в 2002
году составляла 40%, но в последние годы Китай активно использует производство
инвестиционных товаров, доля которых выросла с 12% в 1997 году до 20% в 2002 11.
Расширение номенклатуры производимых в Китае товаров не может не
сказываться на производственной специализации других стран. Эти страны постепенно
либо теряют соответствующие отрасли, либо передвигаются
в сторону производства
более высококачественных товаров, либо начинают специализироваться на производстве
отдельных компонент или других отдельных бизнес процессах (дизайн, и др.). Schott 2007
показал, что при том, что присутствие Китая на рынке США растет также как и
корреляция между номенклатурой продукции производимой в Китае и странах ОЭСР,
одновременно растет и разрыв в стоимости единицы товара, произведенной в Китае, и
10
Peter K. Schott, 2006. "The Relative Sophistication of Chinese Exports," NBER Working Papers 12173,
National Bureau of Economic Research, Inc, revised
11
Guillaume Gaulier & Francoise Lemoine & Deniz Unal-Kesenci, 2006. "China’s Emergence and the
Reorganisation of Trade Flows in Asia," Working Papers 2006-05, CEPII research center
11
странах ОЭСР.12 Schott интерпретирует этот факт таким образом, что страны ОЭСР,
реагируя на рост конкуренции с Китаем, вынуждены перемещать свою производственную
специализацию в сторону производства товаров более высокого качества, а значит и
большей стоимости. Учитывая, что эти страны не могут конкурировать с Китаем по
стоимости рабочей силы, для них это единственный способ сохранить свою нишу на
рынке без снижения заработных плат. Россия, в которой рабочая сила также дороже, чем в
Китае и Индии, также должна найти себе нишу по производству товаров более высокого
качества, чем эти две страны. Это может относиться и к характеристикам конечных
товаров, - но это, скорее всего, должны быть товары, на которые существует высокий
внутрироссийский спрос,13 - так и места России внутри производственных цепочек.,
Скорее всего, России не следует пытаться искать свою специализацию внутри
производственных цепочек на конечных стадиях по сборке продукции, поскольку именно
эта часть производственной цепочки обычно является наиболее трудоемкой, а
ориентироваться на производство компонент или промежуточных товаров, а также при
проектировании товаров – то есть на те стадии, где могут быть задействованы
преимущества российской рабочей силы в сфере экономики и знаний.
Индия развивается несколько иначе. Она – одна из немногих успешно
развивающихся стран, имеющих дефицит торгового баланса, а значит, в значительной
степени опирающаяся в своем развитии на внутренний рынок. Тем не менее, основным
двигателем развития этой страны является экспортоориентированная отрасль оффшорных
услуг, таких как программирование, бухгалтерский учет, колл-центры, медицинские
услуги и т.д. Производство в этой отрасли с 1980 года росло средним темпом в 7.5% в год,
а занятость – с темпом 3.6% в год.14 Перенесение производств соответствующих услуг в
Индию также меняет структуру предложения в других странах. К примеру, в связи с
развитием оффшорного программирования в Индии меняется структура программистской
отрасли в США. У России также есть потенциальные сравнительные преимущества в этой
12
Peter K. Schott, 2006. "The Relative Sophistication of Chinese Exports," NBER Working Papers 12173,
National Bureau of Economic Research, Inc, revised
13
Напомним, что существует несколько основных теорий, объясняющих специализацию стран на
производстве тех или иных товаров, участвующих в международной торговли. Классические теории
связывают размещение производство с наличием сравнительных преимуществ в производительности при
производстве того или иного товара, или с относительным наличием факторов производства. Новая теория
торговли уделяет внимание эффектам отдачи от масштаба. Если у страны есть большой внутренний спрос,
для удовлетворения которого нужно крупное производство, то она может стать более производительной в
производстве соответствующего товара благодаря экономии на масштабах производства или другим
экстерналиям. В ближайшей перспективе Россия не сможет выиграть у Китая и Индии по абсолютной
стоимости рабочей силы, но может быть более производительной за счет агломерационных эффектов.
Кстати со временем, в результате выравнивания уровней благосостояния, агломерационные эффекты будут
играть все более значительную роль при размещении производства в тех или иных странах.
14
Barry Bosworth, Susan M. Collins, and Arvind Virmani “Sources of Growth in the Indian Economy”, NBER
Working Paper No. 12901, February 2007, pp.21.
12
сфере, и для того, чтобы стать сравнительно крупным мировым производителям России
необходимо, в том числе, найти свою нишу, отличающуюся от той, что сейчас занимает
Индия.
Необходимо отметить, что в связи с огромными размерами рынка Китая и Индии, а
также тем, что эти страны смогли достаточно быстро произвести сравнительно большое
количество сравнительно хорошо образованных инженерных кадров, в настоящее время
меняется и география размещения исследовательских и дизайнерских подразделений в
производственных цепочках. Все больше исследований, особенно в той части, которая
связана с доводкой под специфику местного спроса или под специфику местной
организации производства, переносится в те же страны, где организовано и само
производство.
В
работе
D.Puga,D.Trefler15
такого
рода
инновации
называются
инкрементными инновациями. В те времена, когда внутренний спрос или масштабы
внутреннего производства в развивающихся странах были невелики, такого перенесения
стадий инновационного процесса не происходило. Теперь же в отношении Китая, а в
дальнейшем и Индии эта практика становится все более и более распространенной. Более
того, Индия первоначально нашла себе международную специализацию в сфере услуг,
значительная часть которых (особенно оффшорное программирование) связано с
инкрементными инновациями. Россия, где внутренний спрос и потенциальные объемы
внутреннего производства не так велики, должна искать свою нишу на тех стадиях
инновационного процесса, которые в большей степени связаны с проведением
фундаментальных исследований и созданием принципиальной идеи продукта, а не
доводкой его до окончательного соответствия вкусам потребителя или возможностям
производителя.
Однако развитие коммерческого инновационного сектора в России может быть
связано с несколькими проблемами. Первая из них достаточно часто обсуждается – это
проблема финансовая. Действительно, создание действенной инновационной отрасли
требует наличия эффективной финансовой системы, способной диверсифицировать риски,
возникающие в процессе инновационной деятельности. Вторая, гораздо более сложная
проблема – это в целом изменение отношения в обществе
управлении
к
риску,
создание
таких
институтов,
которые
и в государственном
бы
стимулировали
экспериментирование и инновации, при этом ограничивая возможные злоупотребления, и
хеджируя риски. Наконец, для увеличения внутреннего спроса на инновации со стороны
15
Diego Puga, Daniel Trefler, ' Wake Up and Smell the Ginseng: The Rise of Incremental Innovation in
Low-Wage Countries ', NBER Working Paper No. 11571,Issued in August 2005
13
компаний необходимо увеличение конкурентного давления на поставщиков, имеющих
монопольную силу, а для выхода с инновационной продукцией на международные рынки
необходимо знакомство с таковыми рынками и другие навыки, необходимые для создания
каналов дистрибуции продукции за рубежом.
2.4 Глобализация финансовых рынков.
Глобализация хотя бы частично позволяет решить первую из вышеозначенных
проблем. В последние годы размеры глобального финансового рынка растут очень
быстрыми темпами. В значительной степени это происходит как за счет роста
капитализации развивающихся рынков (см. табл.1), так и за счет все большей
либерализации
финансовых
потоков.
При
этом
финансовый
рынок
становится
глобальным даже в большей степени, чем товарные рынки. Появляются глобальные и
региональные финансовые центры, которые являются центром финансирования для
компаний со всего мира или из данного региона.
Значение финансовых рынков
отдельных стран, как основных инструментов обеспечения финансовых потребностей
компаний из этих стран, падает. Растут потоки капитала между странами, причем это
относится как к прямым, так и портфельным, и прочим инвестициям. Учитывая свои
относительные размеры и роль в регионе, Россия в перспективе может стать таким
центром. Но для этого необходимо провести ряд институциональных преобразований,
которые сделают российский рынок привлекательным для привлечения ресурсов и для
отечественных, и для иностранных компаний. Более того, российский рынок должен
будет при этом генерировать достаточно большое количество собственных ресурсов
финансовых ресурсов.
Пока же Россия относится к группе стран с недостаточно развитой финансовой
системой,
которой
двусторонние
потоки
капитала
позволяют
«импортировать»
финансовую систему из-за рубежа вместо того, чтобы развивать свою. Это выражается в
том, что развитие кредитного и фондового рынка, а также финансирование инвестиций в
основной капитал происходит не за счет трансформации отечественных сбережений в
инвестиции, а за счет притока иностранных инвестиций. Традиционно приток капитала
имел при этом форму прямых инвестиций. Одновременно отечественные сбережения
вкладываются в иностранные финансовые активы. Так поступают как частные, так и
государственные отечественные инвесторы. В последнем случае отток капитала
принимает форму накопления резервов центрального банка. Отток отечественных
сбережений происходит как в зависимости от стандартных мотивов диверсификации, так
и в результате недоверия отечественных инвесторов отечественной финансовой системе.
14
В нефтедобывающих странах, таких как Россия, отток связан также со стандартными
мотивами межвременной оптимизации, когда временный выигрыш от роста цен на нефть
вкладывается в зарубежные активы с целью сохранения его на тот период, когда цены на
нефть упадут, или с целью сохранения доходов от нефти для тех поколений населения
страны, который будут жить уже после того как нефтяные запасы закончатся. Ju and Wei
(2007) приводят статистику, подтверждающую, что потоки капитала в и из развитых и
развивающихся стран действительно носят двусторонний характер, и что импорт капитала
в развивающихся странах вполне может заменить слабо развитую отечественную
финансовую систему. Более того, согласно приведенным в их работе данным,
двусторонние капитальные потоки со временем растут, за редким исключением периодов
финансовых кризисов (см табл. 2).16 Они также строят модель, показывающую, что на
благосостоянии
населения
развивающихся
стран
такая
ситуация
складывается
неоднозначно. Население выигрывает от возможности вложения своих сбережений за
рубеж, однако финансовый сектор страны и предпринимательское сообщество может при
этом проиграть. Однако, чем лучше система защиты прав собственности в стране, тем
ниже отрицательные последствия от открытости финансовых рынков. То есть подъем
благосостояния в системе с глобальными финансовыми рынками связан не с попытками
ограничить потоки капитала, а с улучшением прав собственности и институционального
климата в целом.
Табл. 2.
Год
1990
2004
Группа стран
развитые страны
новые рынки
прочие развивающиеся страны
развитые страны
новые рынки
прочие развивающиеся страны
Чистый отток
прямых
инвестиций
165
-756
-226
1120
-1671
-569
Чистый отток
финансовых
инвестиций
-1564
1541
-483
-1382
5556
-138
Источник: Jiandong Ju, Shang-Jin Wei 2007
Интересно отметить, что в первой половине 2000х годов значительно увеличились потоки
не только прямых, но также и портфельных и прочих инвестиций в развивающиеся и
переходные экономики. В России такие инвестиции составляют подавляющую часть
притока иностранных инвестиций, и именно они во многом способствовали становлению
в России системы потребительского кредитования. На рис.3 показан стремительный рост
иностранных заимствований, осуществляемый корпоративным сектором в целом и
банковским сектором в отдельности на протяжении 2000х годов. Очевидно, что в эти
годы, особенно в 2006-2007 годах зарубежное финансирование было одним из важнейших
источников финансирования инвестиций в российскую экономику. Россия, как и многие
Jiandong Ju, Shang-Jin Wei “Domestic Institutions and the Bypass Effect of Financial Globalization”,
CEPR Discussion Paper No. 6343, June 2007.
16
15
450,0
400,0
350,0
300,0
250,0
200,0
150,0
100,0
50,0
0,0
408,0
175,0
171,5
07
20
O
ct
Ju
ob
er
ly
20
07
20
07
06
20
05
20
04
20
03
20
02
20
20
20
01
50,1
00
$ billion
другие развивающиеся и переходные страны, во многом «импортировала» свою
банковскую систему из-за рубежа. По состоянию на 01 января 2008 года в пассивах
российского банковского сектора кредиты, депозиты и иные средства, полученные от
банков - нерезидентов составляют 10,6%, а вклады физических лиц - 25,4%17. Безусловно,
это делает российскую финансовую систему чрезвычайно чувствительной к глобальным
финансовым кризисам. Однако, стоит отметить, что ситуация в России все же лучше, чем
в некоторых других переходных странах, к примеру в Казахстане, где вследствие
продолжения активного заимствования банковским сектором республики его внешняя
задолженность на конец первого полугодия 2007 года превысила 45 млрд. долл. США
(50% от общего объема внешнего долга).18
corporative debts, total
debts of banks
Рис. 3. Объем зарубежных заимствований, осуществленных российскими корпорациями
(включая банковские) Источник: ЦСР, Альфа банк
Очевидно, что такой путь развития позволяет преодолеть барьеры для роста,
связанные с недоразвитостью финансовой системы. Безусловно, это положительно
сказывается на возможностях для быстрого экономического развития. Но одновременно,
как показывает, в частности, недавний опыт Казахстана, это создает дополнительные
риски, связанные, во-первых, с тем, что система банковского регулирования отстает от
потребностей развития банковской системы, во-вторых, с тем, что финансовая система не
успевает вырабатывать адекватную систему управления рисками, и, в-третьих, с тем, что
страна становится более подвержена влиянию международных финансовых кризисов.
Результатом этого является учащение финансовых кризисов, а значит и повышение
нестабильности темпов экономического роста. Тем не менее, как показано в работе
17
Рассчитано по таблице 1, 24 «Обзора банковского сектора Российской Федерации», №64, февраль
2008 г.
18
Национальный Банк Республики Казахстан, Пресс-релиз № 38, 10.10.2007 года «О ситуации на
финансовом рынке в сентябре 2007 года»
16
Торнелла, Вестермана и Мартинеса, общий эффект от либерализации финансовой
системы на экономический рост оказывается положительным.19
Поскольку финансовые
потоки
являются двусторонними, то
они
имеют
значительные последствия и для стран с развитой финансовой системой. В первой
половине 2000х годов одним из таких последствий были так называемые глобальные
дисбалансы. Важнейшей характеристикой глобальных дисбалансов был массированный
рост торгового дефицита США, который составлял около 600 млрд. долларов в год. Но
рассматривать этот феномен только как внешнеторговый было бы неправильно. Наряду с
дефицитом по балансу текущих операций в США росло положительное сальдо по балансу
капитальных операций, то есть рос приток капитала в США. Доля американских активов в
общем финансовом богатстве остальных стран достигла в 2004 году 17%; иначе говоря,
эта доля достигла 43% ВВП остальных стран мира. Но такой рост американских
заимствований сопровождался не увеличением, а снижением процентных ставок: к 2004
году даже долгосрочные реальные процентные ставки по американским активам
составили около 1-2%
20
. Сегодня уже практически общепризнанным объяснением этого
феномена является глобальный дефицит сберегательных инструментов. Население стран,
с плохо развитыми финансовыми системами не доверяет своим финансовым институтам и
стремиться вкладывать сбережения в активы страны с самой надежной и развитой
финансовой системой, то есть в американские активы. Подобную же политику проводят и
центральные банки многих развивающихся и переходных стран, накапливающие резервы
с целью стабилизации макроэкономической ситуации. В результате растет спрос на
американские активы, падают процентные ставки, и растет торговый дефицит США.
В долгосрочном плане ситуация может разрешиться только за счет развития
финансовых систем в странах, где они не развиты. Эту задачу нельзя решить в короткие
сроки, поэтому в ближайшие годы мировые финансовые рынки будут находиться в
неустойчивом состоянии. Характерной их чертой будет, как показано в работе Кабаллеро,
Фархи и Гуринчаса, возникновение финансовых пузырей. В последние 10-15 лет
подобные пузыри возникали постоянно: Латиноамериканский кризис 1994-1995 годов,
Азиатский кризис 1997-1998 годов, кризис в секторе интернет компаний США 2001 года,
разворачивающийся сегодня кризис, начавшийся на рынке низкообеспеченных ипотечных
облигаций. Наличие большого количества сбережений, ищущих своего приложения в
Aaron Tornell, Frank Westermann, and Lorenza Martinez “The Positive Link Between Financial
Liberalization, Growth and Crises”, NBER Working Paper No. 10293, February 2004
20
Статистика и дальнейшее изложение базируются на Caballero, Farhi, Gourinchas “An Equilibrium
Model of “Global Imbalances” and Low Interest Rates”, American Economic Review.
19
17
условиях низких процентных ставок, стимулирует финансовые инновации, правильную
оценку которых рынок, не имея опыта, сформировать не может. В результате
периодически возникают кризисы, в рамках которых происходит коррекция стоимости
новых инструментов в соответствии с адекватной оценкой их доходности и рынком.
Еще одной характерной чертой глобальных финансовых рынков последнего
времени стало формирование суверенных инвестиционных фондов. Как уже было сказано
выше, активное накопление резервов развивающимися, переходными и нефтяными
экономиками началось около 10 лет назад, когда эти страны решили либо принять меры к
тому, чтобы обезопасить себя от кризисов, либо начать распределять во времени доходы
от хорошей нефтяной конъюнктуры.
Первоначально средства резервных фондов
вкладывались в казначейские облигации и другие активы с высоким уровнем ликвидности
и надежности и низким риском. На настоящий момент в резервных фондах части стран
накопились огромные средства, и страны приняли решение диверсифицировать вложение
средств, а также начать их использовать не только в стабилизационных целях, но и в
целях получения прибыли или развития. Поэтому из резервных средств стали
образовываться государственные инвестиционные фонды, вкладывающие в зарубежные
компании. Общий объем таких фондов, образованных правительствами азиатских и
нефтедобывающих стран (за исключением Норвегии) составляет сейчас около 2.9
триллионов долларов21.
Появление государственных инвестиционных фондов существенно меняет природу
международного финансового рынка, особенно в связи с происходящим кризисом.
Именно эти фонды сейчас выступают как важнейшие источники ликвидности для
снижения последствий кризиса. Так, в середине января государственные инвестиционные
фонды предоставили кредиты на покрытие убытков таким мировым гигантам как Мерил
Линч (6.6 млрд. долларов) и Ситибанк (14.5 млрд. долларов)22. В результате сложившейся
ситуации возникает возможность того, что значительная часть мировой финансовой
системы переедет под контроль подобных фондов.
Появление
государственных
инвестиционных
фондов
и
их
политика
по
приобретению иностранных активов, в том числе и в финансовой сфере, вызвало
негативную реакцию у политиков из развитых стран. Они опасаются, что такие фонды
осуществляют вложения, исходя из неэкономических интересов. Поэтому в таких странах
активно обсуждается вопрос о введении законодательных ограничений на инвестиции со
стороны государственных фондов. В отсутствии такого законодательства правительства
21
22
The Economist, January 19th 2008, pg. 63.
The Economist, January 19th 2008, pg. 63.
18
стран, тем не менее идут либо на неутверждение тех или иных сделок, либо на их
пересмотр. Так произошло, к примеру, в случае попытки Китайской национальной
зарубежной нефтяной корпорации приобрести калифорнийскую компанию Юнокал, или в
случае попытки принадлежащей правительству Дубаи компании DP World приобрести
P&O компанию в США, имеющую терминалы в портах Нью-Йорка и Нью-Джерси.
Многие
экономисты
считают,
что
рост
протекционизма
в
отношении
государственных фондов не является целесообразным, поскольку оно приведет
затягиванию и усложнению процесса поиска решения проблем, стоящих сегодня перед
финансовым сектором, а также снизит возможности для развития тех секторов экономики,
которые могли бы получить финансирование из суверенных фондов.
В качестве
альтернативы этому предлагается ввести международные нормы поведения для
государственных
инвестиционных
фондов,
регулирующие
степень
открытости
информации о фондах. В сущности, эти международные правила могли бы стать одним из
разделов новой международной финансовой архитектуры, насущная потребность в
которой все возрастает в связи с увеличением веса в мировом ВВП и финансовых потоках
2.5 Рост спроса на продовольствие, энергетические и прочие ресурсы
Быстрое развитие Китая, Индии и других развивающихся стран имеет и еще одно
следствие, как для глобальных рынков, так и для позиционирования на них России. Бизнес
и население новых развивающихся стран предъявляет все больший спрос на
продовольственные, энергетические и прочие ресурсы. Сегодня, практически существует
консенсус в отношении гипотезы о том, что рост цен на энергоносители в середине 2000х
годов был в значительной степени вызван ростом спроса на них со стороны новых
развивающихся стран. Происходящий сейчас рост цен на продовольственные товары так
же, как считается, может быть связан с ростом спроса на такие товары со стороны Китая и
Индии, и изменениями, происходящими в структуре потребления этих стран.23 Эти
процессы ставят весь мир перед набором глобальных проблем, начиная от необходимости
дорегулирования сельскохозяйственного производства, и кончая проблемой реализации
совместных мер по снижению негативных последствий изменения климата и его
предотвращения в той степени, в которой это возможно.
Для России подобная ситуация одновременно создает и возможности и вызовы.
Как страна, с крупнейшими в мире запасами природных и земельных ресурсов, Россия
может выступать ведущим игроком в сфере решения накапливающихся глобальных
Альтернативная гипотеза состоит в том, что рост цен на кукурузу вызван ростом спроса на нее со
стороны производителей биотоплива, а рост цен на зерно вызван неурожаями 2007 года.
23
19
проблем. Однако задача экономической политики в такой ситуации состоит в том, чтобы
страна не попала под влияние «ресурсного проклятья», то есть, чтобы зависимость от
природного богатства не привела к остановке развития. Опыт нефтедобывающих стран
говорит в этой связи о том, что решение этой проблемы не лежит в плоскости
направления государственных средств в не нефтяные сектора и сектора не связанные с
природными
ресурсами, а связано с формированием стимулирующей
развитие
институциональной среды.
Готова ли Россия к решению долгосрочных задач?
3.1 Возможности для «органической» диверсификации экономики
Итак, и в связи с предстоящим выходом на технологическую границу, и в связи с
глобализацией, российской экономике будет необходимо развивать новые отрасли
специализации. Причем глобализация потребует от России особой гибкости и
возможности быстро перестраивать свою экономическую структуру и повышать качество
выпускаемой продукции в ответ на рост конкуренции со стороны традиционных и новых
зарубежных производителей. В связи с этим возникает два вопроса: насколько легко
Россия сможет осуществлять диверсификацию, учитывая ее нынешнюю экономическую
структуру и наличие факторов производства, а также насколько гибко Россия сможет
создавать новые отрасли специализации, имеющие мало общего с ее текущей
экономической структурой. В этом разделе мы рассмотрим первый вопрос, т.е. какие
перспективы диверсификации российской экономики существуют, исходя из ее нынешней
экономической
структуры.
институциональная
среда
А
вопрос
способствует
о
том,
в
какой
диверсификации
степени
экономики
российская
и
создает
возможности для быстрой смены ее специализации, в том числе в направлениях, не
связанных с текущей структурой отраслей экономики, будет рассмотрен в следующем
разделе.
В серии работ Р. Хаусманна с соавторами изучается влияние экспорта на развитие
экономик быстрорастущих стран24. Эти исследования позволяют сделать несколько
выводов. Во-первых, как говорят сами авторы, страна становится тем, что она
экспортирует. То есть в быстроразвивающихся странах, таких как Китай, структура
Hausmann, Ricardo, Jason Hwang, and Dani Rodrik, “What You Export Matters,” NBER Working
Paper, January 2006. Ricardo Hausmann and Bailey Klinger “The Structure of the Product Space and the Evolution
of Comparative Advantage", April 2007, mimeo, Harvard University.
24
20
экспорта часто соответствует структуре экспорта стран с более высоким уровнем
развития, и со временем диверсификация экономики происходит в направлении
расширения доли отраслей, в определенном смысле близких к текущим экспортным
отраслям. Что касается близости секторов, то авторы обнаружили следующую
закономерность. Диверсификация экономик редко идет вверх по вертикальным
производственным цепочкам. То есть, если страна производит ткани, то неверно думать,
что естественным направлением диверсификации для нее будет производство одежды. На
практике оказывается, что ткани и одежду производят совершенно разные страны. А
диверсификация экономики происходит в направлении тех товаров, которые предъявляют
похожие требования к используемым ресурсам и оборудованию, человеческому капиталу
и институциональной среде. То есть, если страна производит настольные компьютеры, то
она может освоить и производство ноутбуков, а в дальнейшем и сотовых телефонов.
Используя данные о товарной структуре экспорта стран мира, Р.Хаусманном и
Клингером был построен показатель, измеряющий расстояние между товарами. Он
рассчитывается как обратная величина к вероятности того, что страна, экспортирует один
товар, при условии, что она экспортирует и другой.
Изучение поля таких товаров,
позволяет выделить несколько крупных товарных агломераций, в рамках которых товары
расположены близко друг к другу, и – тем самым - диверсификация от одного товара к
другому может происходить сравнительно легко. Это группа электронных товаров,
тканей, одежды, и традиционных промышленных отраслей. Остальные товары,
расположены на сравнительно далеком расстоянии друг от друга, и естественным образом
диверсифицировать экономику, специализирующуюся на экспорте таких товаров, будет
сложно. Важнейшее место среди таких секторов занимают природные ресурсы и
сельскохозяйственные товары.
21
Рис. 4. Индекс дохода, соответствующий экспортной специализации стран мира. Для
расчета индекса по каждому товару был рассчитан средний ВВП страны, его экспортирующей.
Средневзвешенное этих показателей, где в качестве весов использована доля в экспортной
корзине, и является индексом дохода. На рисунке крупным шрифтом выделено положение России
и других стран СНГ.
Из сказанного ясно, что успех азиатских стран в последние 40 лет связан с тем, что
они смогли найти для себя специализацию в достаточно плотном, с точки зрения
расстояний между товарами, кластере электронных товаров, и потом просто расширяли
эту специализацию. А как же обстоят в этой связи дела у России? Группа под
руководством Р. Хаусманна и независимо от них группа исследователей из ЦЭФИРа
рассчитали расстояния между товарами экспортной специализации России. Обе группы
исследователей получили одинаковые результаты25. Российская экспортная корзина в
2005 году по своей структуре соответствовала стране с доходами на душу населения
почти 11 тысяч долларов (в текущих ценах), притом, что фактический доход на душу
населения составлял 4.5 тыс. долларов. То есть, если судить по этому показателю, то
Россия может использовать экспорт как «двигатель» своего развития. Однако реализовать
такую стратегию без специальной государственной политики будет сложно. Дело в том,
что российский экспорт находится на периферии поля товаров, и расстояния до
ближайших товаров от существующей экспортной корзины чрезвычайно велики. Поэтому
25
Работа ЦЭФИР проводилась в сотрудничестве с ЦСР и МЭРТ.
22
естественная или «органическая» диверсификация российской экономики чрезвычайно
затруднена, и это является важнейшим вызовом для экономической политики. При
сложившейся структуре производства необходимо искать инструменты стимулирования
инвестиций не только в ближайшие товары, но и в товары, находящиеся в тех
агломерациях,
где
затем
можно
будет
легко
осуществлять
органическую
диверсификацию. Осуществление подобных инвестиций связано с большим риском,
поскольку непонятно, будут ли такие инвестиции коммерчески прибыльными. Поэтому,
необходимы государственные институты, поддерживающие гибкость экономической
структуры России и стимулирующие экспериментирование (естественно направленное на
рост производительности) как со стороны бизнеса, так и со стороны самого государства в
сфере функционирования институтов, поддерживающих бизнес.
Польша
40
"сложность товара" -индекс
дохода экспортной корзины
страны, ($ тыс.)
"сложность товара" -индекс
дохода экспортной корзины
страны, ($ тыс.)
Китай
30
20
10
0
-10
-20
0,00
1,00
2,00
3,00
4,00
40
30
20
10
0
-10
-20
0,00
5,00
Расстояние от текущей экспортной корзины
1,00
4,00
5,00
40
"сложность товара" - индекс
дохода экспортной корзины
страны, ($ тыс.)
40
"сложность товара" - индекс
дохода экспортной корзины
страны, ($ тыс.)
3,00
Украина
Россия
30
20
10
0
-10
-20
0,00
2,00
Расстояние от текущей экспортной корзины
30
20
10
0
-10
-20
5,00
10,00
15,00
20,00
Расстояние от текущей экспортной корзины
25,00
0
5
10
15
20
25
Расстояние от текущей экспортной корзины
Рис. 5. «Расстояние» до экспортной корзины. Расстояние является обратной величиной по
отношению к вероятности того, что страна начнет экспортировать соответствующий товар при
условии, что она уже экспортирует другой товар. Карта расстояний показывает насколько легко
страна может дифференцировать свой экспорт. Чем расстояния (ось абсцисс) меньше, тем легче
стране дифференцировать экспорт.
Отметим, что методика Р.Хаусманна не позволяет рассчитать потенциал
диверсификации в секторе услуг, в том числе инженерных и высокотехнологичных. Это
23
связано просто с тем, что статистика торговли услугами находится на весьма низком
уровне, и не позволяет провести необходимые расчеты. Но это не отменяет того, что
потенциал для диверсификации в этом секторе, и в секторах, связанных с экономикой
знаний у России есть. В частности, существует серьезный потенциал для создания
компаний, предоставляющих услуги или разрабатывающих и продающих дизайн и
технологии в областях производства товаров и услуг, связанных с такими дисциплинами
как программирование, инжиниринг, физика, химия и биохимия. Компании эти могут
формироваться вокруг имеющейся в России образовательной и научной базы, и быть
встроенными в международные производственные цепочки.
Еще одним каналом диверсификации экспорта могло бы быть повышение
качества уже экспортируемой продукции. Но и в этом случае анализ Р. Хаусманна
показывает, что Россия экспортирует товары, с неширокими возможностями по
наращиванию их качества, и в этой группе она уже производит товары высокого качества
(см. рис. 6)26. Действительно, как можно повысить качество природного газа? А качество
нефти зависит от имеющихся ресурсов, в то время как перерабатывать нефть выгодно уже
в непосредственной близости от потребителя.
3.5
3
2.5
2
Безусловно, на все вышесказанное можно возразить, что производство в России гораздо
более
дифференцированно, чем ее экспорт. России просто надо повысить качество
1.5
товаров до конкурентоспособного уровня, а также приобрести компетенции в сфере
дистрибуции и маркетинга товаров и услуг за рубежом. Но решение этой задачи
1
равносильно
решению задачи о том, чтобы создать экспортный потенциал в новой для
России сфере.
0.5
3.2 Институциональная среда как барьер для диверсификации и смены
0
специализации
BRA
RUS
IND
CHN
POL
UKR
Рис. 6. Возможности диверсификации за счет повышения качества товаров
26
Презентация Р.Хауссмана на семинаре в ЦСР в Москве 29 января 2008 года.
24
Из вышесказанного следует, что для диверсификации экономики, имеющей
структуру близкую к Российской, нужны два вида институтов: государственные
институты, стимулирующие инвестиции в новые сферы деятельности, и частные и
государственные институты, обеспечивающие работу предприятий в новых секторах на
российском и глобальном рынках. Причем структура институтов второго типа
существенно зависит от той новой специализации, которая будет складываться в России.
Однако и в первом и во втором случае можно выделить некоторые основные черты,
которыми должны отличаться эти институты. К таким чертам относятся:

Стимулирование инноваций и инвестиций в новые для страны отрасли и сферы
деятельности. Оба этих типа инвестиций связаны с повышенным риском.

Система
институтов,
позволяющая
снизить
информационные
проблемы,
возникающие у бизнеса при вхождении в новые сферы деятельности или
возникающие в процессе работы в этой сфере. Примеры: консалтинговые услуги,
бенчмаркинг, юридические услуги и т.д.,

Система защиты контрактов и прав собственности, способная обеспечивать
высокий уровень защиты интересов сторон, даже в условиях высокой степени
неопределенности и больших рисков,

Возможности по финансированию рискованных проектов, то есть по разделению
финансовых рисков между различными группами инвесторов.

Системы подготовки и переподготовки кадров, и приобретения компетенций,
способные быстро перестраиваться под нужды новых сфер деятельности.
Важность первых двух факторов показана в работах того же Р.Хаусманна,
упомянутых выше. Эти работы как раз и говорят о том, что риски инвестиций в новые
сферы деятельности связаны с информационными проблемами: даже если сфера
деятельности не является инновационной, но является новой для данной страны, то
существует проблема информационных экстерналий. Те инвесторы, которые инвестируют
первыми, берут на себя большие риски таких инвестиций, но если их выбор оказывается
правильным, то они быстро лишаются выигрыша, поскольку других инвесторы следуют
за ними. Поэтому, в странах, где «органическая» диверсификация затруднена, необходима
целенаправленная политика государства по созданию институтов, стимулирующих
инвестиции, и снижающих информационные экстерналии.
В отношении системы защиты контрактов, можно сослаться на работу Д.Берковица
и
К.Пистор,27
которая
говорит
о
том,
что
экспорт
дифференцированных
27
Daniel Berkowitz, Katharina Pistor and Johannes Moenius " Legal Institutions and International Trade
Flows," Michigan Journal of International Law 26(1): 163-198, Fall 2004.
25
высокотехнологичных товаров слабее развит в странах, с плохой защитой контрактов.
Качество дифференцируемых товаров сложно проверить, и их реальные свойства
проявляются уже в процессе потребления. Поэтому в этой сфере чрезвычайно важна
репутация продавца, а также система защиты контрактов, которая обеспечивает
покупателю возможность возместить свой ущерб, в случае несоответствия купленного
товара его заявленному качеству. И в случае международной торговли такая система
защиты
контрактов
должна
существовать
в
стране-продавце.
Первоначальные
представления о том, что этот принцип действительно работает можно получить из
Графика рис. 7, где по оси абсцисс отложена доля в экспорте страны высоко- и
средневысокотехнологичных товаров по методологии ОЭСР, а по оси ординат индекс
качества институтов Всемирного экономического форума.
Важность
наличия
системы
финансирования
рисковых
проектов
сложно
недооценить, поскольку без этой компоненты сложно реализовывать такие проекты. Эта
система может быть как частной, и тогда это могут быть, к примеру, институты
венчурного финансирования, которые опираются в своей деятельности на хорошо
развитую в целом финансовую систему. Система может быть и государственной, и
включать в себя венчурные фонды, финансируемые за счет бюджетных средств.
Кач еств о институто в , S CORE (Ло пес-Кл ар о с, б о л ь ше - л уч ше)
Взаимо связь межд у д о лей высо ко техно ло гично го экспо рта и качество м институто в
6,5
6
5,5
5
4,5
4
3,5
3
Ро ссия
2,5
2
0,0%
10,0%
20,0%
30,0%
40,0%
50,0%
60,0%
70,0%
80,0%
90,0%
д о л я в ысо ко - и ср ед несв ысо ко техно л о гично го экспо р та (мето д о л о гия ОЭСР)
Рис. 7. Взаимосвязь между качеством экспорта и качеством институтов
26
Очевидно, что с переходом страны к развитию на технологической границе,
должно расти пропорциональное количество частных венчурных фондов, но на
первоначальных этапах основу системы вполне могут составлять государственные фонды.
Гибкая система обучения и переобучения необходима не только для того, чтобы
облегчить бизнесу задачу инвестирования в новые сектора, но и для того, чтобы снизить
социальные проблемы работников, связанные с изменением структуры экономики. При
динамичном развитии экономики, ее структура вполне может несколько раз существенно
поменяться за период жизни одного поколения. Поэтому необходимо иметь не только
систему подготовки, но и переподготовки кадров, теряющих работу из-за того, что их
сфера
деятельности
в
данной
стране
становится
неконкурентоспособной
с
производителями из других стран.
Насколько
хорошо
развиты
в
России
названные
выше
элементы
институциональной среды? В последние годы в стране стали создаваться так называемые
институты развития – ОЭЗ, Банк Развития, Венчурная компания, - задачей который
является оказание финансовой поддержки, а в случае с ОЭЗ также и административной и
инфраструктурной поддержки, процессу создания новых или инновационных бизнесов.
Эти структуры только начинают работать, об их вкладе в процесс диверсификации
говорить пока рано. Можно только констатировать, что начальный этап деятельности
таких структур протекает довольно длительное время, и что, по крайней мере, на взгляд
стороннего
наблюдателя,
их
деятельность
пока
не
соответствует
наилучшим
международным образцам. Еще одним набирающим обороты явлением является политика
региональных властей по привлечению инвестиций. В регионах создаются департаменты
в
органах
государственной
власти
или
работающие
на
принципах
частно-
государственного партнерства агентства по привлечению инвестиций. Такие структуры
помогают потенциальным инвесторам с выбором земельных участков и оформлением
документации, а также оказывают другие услуги. Подобной деятельностью в отношении
крупных инвесторов на федеральном уровне занимался МЭРТ, а в настоящее время
создается специализированное агентство.
Несмотря на наличие специализированных структур, оказывающих помощь
инвесторам, именно проблемы с созданием нового бизнеса – получение земельных
участков, получение лицензий на строительство, время и затраты на подключение к
энергетическим
и
телекоммуникационным
сетям,
-
рассматриваются
успешным
российским бизнесом и международными экспертами как важнейшая проблема. Согласно
обследованию Всемирного банка Doing Business в сфере получения лицензий на
27
строительство Россия находится на 163 месте в мире, то есть занимает по этому
показателю одно из последних мест в рейтинге. Опросы BEEPS и ICA позволяют
проследить тенденцию к ухудшению условий доступа к объектам инфраструктуры. К
примеру, между 2002 2005 годами среднее время подключения к электрическим сетям
выросло с 6 до 16 дней, а время подключения к телефонным сетям с 14 до 20 дней28.
Данные международных сравнений сочетаются с результатами детальных опросов
российских компаний. К примеру, результаты регрессионного анализа, проведенного на
основе данных, собранных в рамках проекта ВШЭ и Всемирного банка по анализу
конкурентоспособности
конкурентоспособных
предприятий,
предприятий,
показывают,
и
предприятий,
что
для
наиболее
расширяющих
свои
производственные мощности, наиболее ограничивающими факторами являются проблемы
получения и оформления земельных участков, получения разрешений на строительство и
оформления проектной документации29. Данные проведенного осенью 2007 года опроса
участников Кубанского Инвестиционного форума, показали, что проблема в последние
годы только усиливается, в том числе за счет того, что растут сложности с подключением
к объектам инфраструктуры (рис. 8)30. При этом
российских инвесторов проблема
доступа к земле и качества объектов инфраструктуры волнуют приблизительно в
одинаковой степени, а иностранных инвесторов больше, чем все другие факторы волнует
проблема качества инфраструктуры. И для иностранных, и для отечественных инвесторов
доступность информации о регионе составляет третью по важности проблему, что
является косвенным признаком того, что система информирования инвесторов и оказания
им информационной помощи работает пока не очень хорошо.
Юдаева (2008) «Деловой климат и конкурентоспособность: можно ли считать безобидными
институциональные проблемы в России?», рукопись, ВШЭ.
29
Там же.
30
Опрос проводился МЭРТ. Всем участникам форума была роздана анкета для самозаполнения.
Результаты приводятся по тем анкетам, по которым были получены ответы. Анкетирование было
анонимным.
28
28
логистика, гостиничный бизнес и пр.
65
66
региональные органы или агентства
по работе с инвесторами
70
71
административные процедуры
64
трудовые ресурсы нужного качества
73
67
72
наличие готовых
инвестиционных площадок
71
72
доступ к земле
74
79
качество объектов инфраструктуры
80
доступность информации о регионе
87
75
76
0
10 20 30 40 50 60 70 80 90 100
важно для инвесторов, %
российские инвесторы
иностранные инвесторы
Рис. 8. Результаты опроса инвесторов на Кубанском инвестиционном форуме. В Опросе
участвовали 182 российских, и 169 иностранных компании.
Если говорить о системе защиты контрактов и прав собственности, то по этому
вопросу существуют значительные расхождения между результатами международных
сравнений и результатами опросов отечественных предприятий о важности тех или иных
проблем. В международных сравнениях по качеству институтов, ответственных за защиту
контрактов и прав собственности Россия находится в нижней части списка. К примеру, по
уровню доверия судам, по качеству бюрократического аппарата, и по последовательности
и предсказуемости интерпретации законодательства Россия отстает не только от стран
Западной Европы и ОЭСР, но и от таких стран СНГ как Казахстан, Беларусь и Украина31.
Растет в России и коррупция, которую часто интерпретируют как один из показателей
степени защиты прав собственности. Коррупция налоговых органов в России находится
на более высоком уровне, чем в вышеперечисленных странах СНГ, а также выше среднего
уровня по миру в целом, согласно опросам ICA.
Однако высокая коррупция
компенсируется более высоким, чем в ОЭСР и в перечисленных выше странах СНГ
Юдаева (2008) «Деловой климат и конкурентоспособность: можно ли считать безобидными
институциональные проблемы в России?», рукопись, ВШЭ.
31
29
уровнем сокрытия выпуска от налоговых органов. Возможно именно поэтому только 24%
российских компаний, участвовавших в опросе Всемирного Банка и ВШЭ, признали
коррупцию важной проблемой. Для существующих компаний возможность подкупа
чиновника в целях ухода от налогов или других целях может цениться дороже, чем
проблемы, возникающие из-за коррупции. Но такой взгляд на коррупцию стоит признать
недальновидным, ведь в долгосрочной перспективе коррупция тормозит развитие из-за
снижения возможностей для входа на рынок новых и более эффективных предприятий, и
из-за искажения действий существующих предприятий. Что касается последних, то на них
влияние коррупции проявляется за счет снижения конкурентного давления, и принятия
неэффективных решений о расширении и модернизации производства, которые могут
привести к росту угрозы вымогательства со стороны чиновников. В свою очередь,
жесткие процедуры, принятые в российском законодательстве в рамках борьбы с
коррупцией,
тормозят
организационные
и
технологические
инновации,
как
на
предприятиях, так и в сфере государственного управления.
Что касается развития системы финансирования, в том числе рисковых проектов,
то, с одной стороны, Россия в этой сфере находится пока на одном из последних мест в
мире (159 место согласно опросу Всемирного банка Doing Business). С другой стороны, в
этой сфере в России в последние годы наблюдался стремительный рост, причем как в
сфере роста государственного, так и честного финансирования. Были созданы Банк
Развития
и
Венчурная
компания, которые
будут
направлять
на кредитование
долгосрочных и инновационных проектов государственные средства. Стремительными
темпами стала развиваться банковская система. В частности, как видно из рис. 9, объем
банковских кредитов экономике вырос более, чем в 3 раза и достиг почти 40% ВВП.
Более чем вчетверо, с 4 до 17% ВВП, выросли депозиты частных лиц, и, наконец,
появилась целая новая сфера – потребительское кредитование, которая в 2007 году
составляла уже около 10% ВВП. При этом по данным RLMS в конце 2006 года
розничными кредитами (преимущественно потребительскими и ипотечными) было
охвачено уже более 17% населения32. При этом в число заемщиков входят представители
всех доходных групп (в частности, 8% заемщиков представляет нижний квантиль), всех
социальных групп, и всех типов населенных пунктов33. Однако, развитие банковской
системы происходит столь быстро, что ни регуляционная практика, ни системы оценки
рисков в самих банках не успевают за ее развитием. В последние годы становится
32
Эта цифра соответствует проценту населения, положительно ответившему на вопрос о том, что
они осуществляли выплаты по кредитам в последние 30 дней.
33
Авторы выражают благодарность коллективу RLMS и лично П.М.Козыревой за предоставленные
результаты расчетов.
30
очевидным, что накапливаются проблемы в системе потребительского кредитования.
Анализ данных RLMS показывает, что некоторые заемщики тратят 35% своего дохода на
обслуживание кредитов, что, безусловно, заставляет задумываться об устойчивости
системы. Кроме того, темпы развития кредитных инструментов опережают рост степени
доверия вкладчиков к банковским институтам, в результате чего, как уже говорилось
выше, важнейшим источником финансирования системы являются иностранные займы.
70%
62%
60%
50%
40%
39%
34%
30%
20%
17%
12%
10%
10%
0%
4%
0%
Активы, % от Кредиты, % от Розничные
ВВП
ВВП
кредиты, % от
ВВП
2000
Депозиты
частных лиц,
% от ВВп
2007
Рис. 9. Увеличение размеров банковского сектора России в 2000е годы. Источник: ЦБР
В последние годы растет капитализация российского фондового рынка, она уже
превысила 80% ВВП. Однако, в этой сфере существуют те же проблемы, что и в
банковской сфере. Источником средств для компаний, выходящих на IPO, является, в
первую очередь, приток иностранного капитала, а средства населения и других
российских предприятий и организаций играют лишь вторичную роль.
Таким образом, совершенно очевидно, что пока Россия проходит только первые
шаги в формировании своей финансовой системы. И по капитализации фондового рынка,
и по размеру банковской системы, и по устойчивости финансовой системы в целом, и уж
тем более по степени развития механизмов финансирования инноваций, т.е. прежде всего
венчурных фондов, Россия существенно отстает от развитых стран. Государственные
институты развития в это сфере пока тоже слабы и не могут представлять собой хоть
сколько-нибудь адекватную замену частным институтам финансирования инноваций и
31
других проектов с высокими рисками. С другой стороны, в сфере инновационной
деятельности у исследователей пока нет адекватных навыков проектного менеджмента и
управления рисками. Поэтому финансистам и исследователям часто бывает сложно найти
общий
язык
друг
с
другом.
Наконец,
неразвитость
права,
и
особенно
правоприменительной практики в сфере защиты прав интеллектуальной собственности, а
порой и полное непонимание судьями сути самого понятия интеллектуальная
собственность, также существенно тормозят развитие инновационного сектора.
Что касается кадрового потенциала российской экономики, то в последнее время
эта проблема вышла на одно из первых мест по важности, в сравнении с другими
проблемами, с которыми сталкиваются руководители предприятий и инвесторы, и острота
этой проблемы со временем только растет. В опросе ВШЭ и Всемирного банка о
конкурентоспособности Российской экономики эти проблема заняла второе место по
важности, после уровня налогов (см. рис. 10). Участники опроса на Кубанском форуме
также назвали эту проблему важной, причем для отечественных предпринимателей эта
проблема оказалась важной в большем количестве случаев (72%), чем для иностранных
(67%). Это может быть связано с готовностью последних платить более высокие зарплаты
при более высокой производительности труда. Частично проблема нехватки объясняется
перегревом на российском рынке труда, когда свободной рабочей силы мало и
предприятия вынуждены переманивать работников друг от друга за все более высокие
зарплаты. Однако стоит понимать, что до сих пор значительные массы человеческого
капитала заняты на неэффективных или малоэффективных рабочих местах в частном и
государственном секторе. Часть этих работников не может перейти на эффективные места
из-за географической удаленности: многие неэффективные рабочие места «заперты» в
малых городах, удаленных от крупных экономических центров.34
Но совершенно
очевидно, что значительная их часть не может сменить работу из-за недостатка
компетенций. При этом предприниматели неактивно вкладывают деньги в переобучение
работников, возможно, опасаясь текучести кадров.35 А государственная система
образования в течение жизни, также, впрочем, как и система образования в целом, не
настроена на удовлетворение потребностей бизнеса.
В. Голикова, К. Гончар, Б. Кузнецов, А. Яковлев (ГУ-ВШЭ) «Российская промышленность на
перепутье: что мешает нашим фирмам стать конкурентоспособными?», Доклад, ВШЭ, 2007.
35
Вложения в образование работников на российских предприятиях хоть и сопоставимы со
странами Восточной Европы, но существенно ниже, чем в развитых странах. См. Цухло, Лазарева, Денисова
«Найм или переобучение: опыт российских предприятий», рабочие материалы, Институт экономики
переходного периода.
34
32
уровень налогов
дефицит кадров
непредсказуемость гос. политики
администрирование налогов
макроэкономическая нестабильность
несправедливая конкуренция
доступность кредитов
коррупция
цена кредитов
судебная система
получение лицензий
разрешения на строительство
земля
безопасность
таможня
энергетика
транспорт
рынок труда
связь
51
40,7
39,9
37,6
29
26,5
24,7
23,9
22,4
19,7
15,7
14,2
13,6
12,4
12,1
11,1
5,4
4,5
2,4
0
10
20
30
40
50
60
Рис. 10. Оценка предприятиями уровня серьезности проблем, возникающих по отдельным
компонентам обобщенного делового климата
Недостаток компетенций у работников, судя по всему, во многом связана с
наследием СССР, когда образовательная программа не была построена таким образом,
чтобы давать учащимся знания и навыки необходимые для работы в рыночной экономике.
В последние годы с формальной точки зрения часть этого дефицита была преодолена:
такие предметы как менеджмент, маркетинг, экономикс и т.д. теперь преподаются
практически в любом вузе, а не только в специализированных. Однако качество
преподавания все еще оставляет желать лучшего, поскольку преподаватели в вузах в
большинстве своем сами не имеют адекватного понимания преподаваемых предметов,
поскольку являются переученными представителями советской школы. Кроме того, в
массе своей, за исключением небольшого количества элитных вузов, российская
образовательная система не ставит перед собой задачу развития у учащихся и студентов
творческого (но практичного!) мышления и навыков ведения исследований, а
«затачивает» своих выпускников на решение стандартных задач. На стадии догоняющего
развития это не будет создавать для экономики больших проблем, но при выходе на
технологическую границу, когда развитие будет возможно уже преимущественно за счет
инноваций, эти навыки будут просто необходимы. Именно с их отсутствием Ф. Агион
связывает сохранение отставания европейских стран от США, и России необходимо уже
сейчас задумываться о том, как не попасть в ловушку отсутствия креативности. Еще
одной проблемой традиционного образования, по всей видимости, является то, что оно не
прививало представления о том, что неопределенность и риск являются неизбежной
частью экономической жизни, полностью нивелировать которые невозможно, но которые
необходимо оценивать, и которыми можно управлять. Боязнь рисков, или, наоборот,
склонность действовать «на авось» могут тормозить процесс развития, особенно развития
33
основанного на инновациях, которое по определению связанного с большими рисками,
чем развитие путем адаптации к местным условиям существующих технологий.
Вышеперечисленные моменты являются общими и глубинными проблемами
образовательной системы, которые будет необходимо устранить в долгосрочном плане. В
краткосрочном же плане существует более конкретный набор компетенций, по которым в
стране наблюдается общий дефицит. В целом в стране наблюдается явный дефицит
специалистов среднего звена. С точки зрения перспектив диверсификации экономики и
выхода на инновационное развитие в условиях глобализации большой проблемой
является дефицит компетенций в сфере ведения внешнеэкономической деятельности. Это
относится практически ко всем сферам, таким как маркетинг, брендинг, дистрибуция,
логистика и даже просто владение иностранными языками и навыками ведения деловой
переписки. Между тем, высокотехнологичные продукты очень требовательны к навыкам
ведения бизнеса, поскольку в большинстве своем относятся к так называемым
дифференцируемым товарам, качество и характеристики которых сложно проверить, а
значит
репутация
производителя,
брендинг,
каналы
дистрибуции
и
маркетинг
существенно влияют на спрос на эти товары. Зависимость доли высокотехнологичных
товаров в экспорте и бизнес компетенций, измеряемых согласно методологии Всемирного
экономического форума, показана на рис. 11.
Взаимосвязь между долей высокотехнологичного экспорта и бизнес компетенциями
Business sophisticated SCORE (Лопес-Кларос, больше - лучше)
6,5
6
5,5
5
4,5
4
Россия
3,5
3
2,5
0,0%
10,0%
20,0%
30,0%
40,0%
50,0%
60,0%
70,0%
80,0%
90,0%
доля высоко- и средневысокотехнологичного экспорта (методология ОЭСР)
Рис. 11. Качество экспорта и бизнес компетенции
Развитие
конкурентоспособных
в
мировом
масштабе
производств
высокотехнологичных товаров в России потребует не только приобретения компетенций в
34
этой сфере, и не только приобретения компетенций в сфере управления глобальным
бизнесом, но и «инвестиций» в создание репутации надежного производителя
высококачественных товаров и услуг. На первых порах, как показывает опыт Индии, это
может потребовать взятия на себя избыточного риска. Индийские программистские
компании в начале своей деятельности работали в основном по контрактам с
фиксированными ценами, в результате чего несли все убытки в случае неудач или
сложностей с реализацией проектов. И только через 7-8 лет ситуация изменилась, и
компании начали перекладывать часть рисков на заказчиков36. Таким образом, развитие
компетенций в инновационных и высокотехнологичных секторах связано с большим
риском, чем просто функционирование этих секторов в экономиках, где они уже
достаточно хорошо развиты.
Выше шла речь о выходе на технологическую границу, до которой лежит
территория догоняющего
развития, а за которой начинается пространство, где рост
становится возможен только за счет инноваций, эту технологическую границу
отодвигающих.
Достижение
этого
уровня
означает
и
высокий
уровень
благосостояния,
характерный для наиболее развитых стран, и новый вызов, состоящий в том, что для
дальнейшего развития надо развить свою способность постоянно генерировать
инновации.
Проблема, которую теперь хотим обсудить, состоит в том, что любая из стран
догоняющего развития, демонстрирующая сегодня завидные успехи, по тем или иным
причинам уровня технологической границы может и не достичь, несмотря на
благоприятные прогнозы Голдман Сакс.
Мы уже говорили о тех условиях, которые должны быть созданы для того, чтобы
ответить на вызов. В их числе были и институты, которые предстоит сформировать для
этого. Все они, заметим, характерны для стран Запада, и, в какой-то мере, некоторых
стран Восточной Азии, таких как Япония или Корея, которые уже находятся на
технологической границе, соответствующей другой культуре. Последние достигли этого
уровня, хотя для других эта граница пока остается недостижимой. И культурные
особенности, и институты входят в число трудно меняющихся элементов культуры, могут
стать причиной того, что та или иная страна достичь технологической границы не сможет.
Возьмем Индию, страну не раз упоминавшуюся выше. Ее успехи во многом
объясняются деятельностью современного сектора экономики, активно работающего на
Abhijit Vinayak Banerjee “The paradox of Indian growth: A сomment on Kochhar et al.”, Journal of
Monetary Economics, 53 (2006) 1021–1026.
36
35
мировом рынке, с которым связана жизнь примерно 200 млн. чел. населения Индии. Но,
кроме того, есть многочисленное сельское население, составляющее примерно 65-67%
общего числа индийцев, образ жизни которых мало изменялся в течение тысячелетий,
которые и сегодня придерживаются ограничений кастовой системы. Чтобы Индия
подошла
к
технологической
границе
и
добилась
соответствующего
уровня
благосостояния, все эти люди должны усвоить иные правила общественной жизни, во
многом построенные на ценностях, отличных от тех, которые они разделяли веками.
В Китае иная ситуация, но мы можем предположить, что и там по мере развития
экономики и общества будут проявляться институциональные и культурные барьеры,
препятствующие достижению уровня благосостояния развитых стран и даже названных
выше восточноазиатских соседей. В том числе это институты централизованной
бюрократии, традиционные для Китая во все периоды его истории, включая текущий,
которые даже полезны для догоняющего развития, но вряд ли подходящие для
инновационной экономики.
Сказанное касается также и России. Дело не только в объеме инвестиций,
необходимых для того, чтобы преодолеть расстояние (по Р.Хаусманну) от нынешнего
агломерата экспортных товаров до нового, который предстоит создать
в целях
диверсификации. Дело даже не в наличии трудовых ресурсов. Самыми большими могут
оказаться трудности с изобретательностью людей, с раскованностью, свободой их
мышления, подготовленного образованием, и с качеством их работы, с навыками и
компетенциями, которыми они владеют. При этом и изобретательность, и качество работы
оказываются
обусловлены
институтами,
обычаями,
которые
плохо
поддаются
изменениям.
Пока глобализация не приобрела современные масштабы, каждая культура, каждая
цивилизация развивались достаточно обособленно; один торговый обмен не мог проявить
в полной мере влияние институциональных различий. Успехи развития европейского
капитализма привели к экспансии западной техники и западной культуры, в том числе
поначалу в форме колониализма. И сейчас один из ключевых вопросов глобализации
состоит в противостоянии западных институтов и культуры, которые распространяются
по всему миру с потоками товаров, капиталов, технологий и образов потребления, и
других самобытных культур – восточноазиатской, индийской, исламской. Эти культуры и
заимствуют
западные
достижения,
в
том
числе
посредством
разных
моделей
догоняющего развития, и стремятся сохранить свои традиционные институты, и найти
такие варианты их адаптации к изменившимся условиям, чтобы опередить достижения
Запада и продемонстрировать свои новые конкурентные преимущества. В каком-то
36
смысле
новое
содержание
глобализации
состоит
как
раз
в
столкновении
и
взаимопроникновении культур.
Пока, кроме успехов в технологических заимствованиях, никто, включая Японию,
не смог доказать своего
превосходства перед Западом в одном факторе –
инновационности. Но она как раз обусловлена не только расходами, но и особенностями
европейской культуры. В том числе в терминах Г. Хофстеда37 - низкой дистанцией власти
(слабая
иерархичность),
свобода,
демократичность),
низкий
уровень
избегания
неопределенности (склонность к рискам, готовность действовать в изменчивой среде), а
также высокой оценкой материальных факторов (маскулинность), самореализации (в
противовес выживанию по Р.Ниглхорту38 или мастерства и интеллектуальной автономии
по Ш. Шварцу39.
Мы преднамеренно назвали трех авторов – лидеров крупнейших проектов по
исследованию ценностей, в работах которых ценностные особенности различных культур
получили наиболее основательные теоретические эмпирические обоснования. Но это
работы социальных психологов, далеко не оцененные в среде экономистов. К тому же
эмпирических доказательств связи указанных свойств с повышенной склонностью к
инновациям тоже пока нет. С ответствующие исследования впереди. Но логически
гипотеза о такой связи просматривается. Если эта гипотеза подтвердится, то придется
делать вывод о том, что для овладения главным экономическим конкурентным
преимуществом европейской культуры, инновационностью,- необходимо усваивать и
некоторые европейские ценности.
Мы хотим еще раз подчеркнуть важность инноваций. Дипак Лал40 замечает, что в
течение всех веков господства аграрного общества, люди опирались на использование
воспроизводимых
органических
ресурсов
и
это
ограничивало
темпы
роста.
Индустриальное общество перешло к использованию невоспроизводимых минеральных
ресурсов и взрывное инновационное развитие в последние 200 лет основывалось на
создании все более эффективных технологий их применения. Нынешнее быстрое развитие
стран поздней индустриализации (Китай, Индия, Бразилия) основано на заимствовании
этих технологий и, стало быть, увеличении спроса на невоспроизводимые ресурсы,
которые, естественно, растут в цене. При этом страны уже прошедшие индустриализацию
37
Hofstede G. Cnlture´s consequences: international differences in world related values/ - SAGE Publ.,
1980.
38
Inglehart, 1997, Modernization and Postmodernization: Cultural, Economic and Political Change in
Forty- Three Societis, Prinston; культура имеет значение , 2002. Московская школа политических наук, с.111.
39
Shwarz S.H. Comparing Value Priorities Across Nations, 1993.
40
Deepak Lal, Unintended consequences, 1999; Дипак Лал. Непреднамеренные последствия, 2007,
с.91, ИРИСЭН.
37
и находящиеся на технологической границе теряют былые конкурентные преимущества в
старых отраслях, где новые конкуренты побивают их за счет дешевой рабочей силы. Но у
них сохраняется единственное конкурентное преимущество – инновационность. Это не
сулит им легкой жизни, ибо они оказываются перед необходимостью постоянно что-то
придумывать
и
распространять
инновации.
Но
пока
именно
они
отодвигают
технологическую границу, они имеют шанс сохранять свои позиции. Ситуация
изменится, если страны других культур смогут превзойти их в генерации инноваций. Это
один из выводов, к которым приводят размышления над следствиями глобализации.
По прогнозу ИМЭМО РАН по отдельным информационно- коммуникационным
технологиям Корея, Китай и Индия уже перешли от догоняющего к лидирующему
развитию. В 2020г. ожидается, что страны Азии придется 45% мирового объема НИОКР, в
т.ч. на Китай – 20%, а на США – 28%. Но возможно ли это без усвоения европейских
культурных ценностей? Это вопрос, над которым, видимо, будут работать большие
группы исследователей в последующие годы.
Россия в складывающейся картине глобализации занимает двойственную позицию.
С одной стороны, это европейская страна с христианской культурной основой, которая по
всем параметрам, включая ценностные ориентации, не очень отличается от других стран
Европы. Она имеет опыт крупных инновационных проектов, таких
как атомная
энергетика или космос. С другой стороны почти весь ХХ век страна развивалась
обособленно, причем в условиях полуфеодальной иерархической системы, которая
усиливала дистанцию власти, подавляла личность, снижая тем самым инновационный
потенциал
нации.
Традиции
феодально–сословной
политической
системы,
предполагающие также доминирование первого лица над государством и государства над
обществом, имеют здесь давнюю историю. Эти институты, собственно, отличают русскую
культуру от европейского и американского Запада: они, в отличие от рыночной
экономики, воссозданной в результате реформ 90-х годов, не были устранены и ныне даже
отчасти реставрируются.
Вопрос в том, как будет развиваться Россия из этой двойственной позиции. Она не
может опереться на азиатские черты своей культуры, т.к. они, и укоренены недостаточно,
и очевидно непродуктивны. Со странами поздней индустриализации конкуренция
невозможна: там – избыток дешевой и достаточно качественной рабочей силы; здесь ее
дефицит. Выбор в пользу инновационного варианта развития, видимо, сделан, это следует
из всех выступлений наших лидеров. Теперь на очереди вопрос как создавать
инновационную экономику.
38
Существуют различные версии русской культуры: от ее оценки как в принципе не
отличающейся от западной, до полного их противопоставления, с трактовкой ее как
преимущественно восточной (Х-матрица С.Кирдиной41), с преобладанием «раздаточной»,
а не рыночной экономики42. Последние утверждения сопровождаются повторением идеи о
неизменяемости институтов и культуры. Можно сказать одно: если это так, и если
инновационность как-то связана с отмеченными свойствами европейской культуры, то у
России нет шансов преодолеть отставание и достичь технологической границы. Но в
любом случае отличия русской культуры от европейской, необходимость серьезных
институциональных изменений будут создавать трудности для нашего развития, делая
исполнение прогнозов Голдман Сакса далеко не безоблачным.
А.Сусоколов43 высказывает предположение о гетерогенности русской культуры:
высший и средний класс разделяют европейские индивидуалистические ценности, тогда
как остальная часть общества (низший класс) – восточные коллективистские. Интересная
мысль, но пока эмпирических данных44 недостаточно. Скорее это утверждение верно для
ХIХ века. Исследования российской элиты в современной России45 скорее показало
гомогенность представлений разных слоев общества, хотя оно не было нацелено на
выяснение именно этого вопроса. Другие исследования, во всяком случае, не
подтверждают неизменности какой – либо культуры независимо от ее гомо – или
гетерогенности. Изменения медленно, но происходят, отражая процесс адаптации данного
общества
к изменениям условий среды и своей внутренней структуры. Более того,
успешность развития той или иной цивилизации видимо зависит от ее способности
реагировать на изменение условий динамикой культурных параметров.
Опыт эмпирических исследований в этой области очень мал (начало только в 50-х
годах ХХ в), чтобы что-то утверждать с уверенностью. Но если исходить из признания
медленных перемен в культурах, то можно сказать, что такие страны как Россия, Япония,
Китай и Индия стоят перед необходимостью взять определенный культурный барьер. У
Китая и Индии еще есть время, для них возможности догоняющего развития на базе
дешевой рабочей силы еще далеко не исчерпаны. Но у России и Японии ситуация иная
при всех различиях между ними. Япония, достигнув технологической границы с активным
С. Кирдина. Х и Y экономики, 2004г.
Бессонова О.Э.… Раздаточная экономика России. Эволюция через трансформации, Изд. Российская
политическая энциклопедия (РОССПЭН), 2006 г..
43
Сусоколов А. Культура и обмен. Введение в экономическую антропологию, Русская панорама, 2006,
с.259.
44
там же, с.258.
45
Гудков Л., Дубинин Б., Левада Ю.Проблема «элиты» в сегодняшней России «Либеральная миссия, 2007,
сс.179-201.
41
42
39
использованием традиционного уклада, с начала 90-х гг. переживает кризис, носящий, на
наш взгляд, прежде всего культурный характер.
У России еще есть резервы догоняющего развития, но только на пути повышения
производительности, а ее культура, если ее рассматривать
как предмет инноваций,
находится от европейской культуры на более близком расстоянии.
Так или иначе, мы стоим перед вызовом, по масштабам более важным, чем вызов
накануне рыночных реформ. Речь идет о том, сможет ли страна войти в высшую лигу по
уровню развития и благосостояния за счет создания инновационной экономики или же
останется страной с большой территорией и маленькой сырьевой экономикой.
Для ответа на этот вызов предлагается два альтернативных варианта. Первый:
посредством крупных государственных вложений в науку и коммерциализацию ее
достижений создать мощные «центры превосходства», по крайней мере, в ряде областей
и тем самым создать поток инноваций, достаточный для конкуренции в новейших
секторах экономики. При этом изменения в институтах и культуре, во всяком случае,
затрагивающие интересы элиты, не понадобятся. Да и трудности их осуществления
можно обойти.
Второй вариант: именно институциональные изменения, в том числе в экономике,
политической
системе,
государственном
рассматриваются как фундамент
устройстве
ставятся
во
главу
угла,
массового вовлечения граждан в креативную
деятельность. Крупные вложения в науку, образование и инновационную индустрию
также предполагаются, но они опираются на иную массовую базу.
В конечном итоге выиграет тот вариант, который сможет устойчиво обеспечить
более высокую долю инновационных продуктов в структуре экспорта и производства
торгуемых товаров и услуг.
Разумеется, в реальности, видимо, сложится какой-то смешанный вариант
стратегии. Но все равно важно, какая из альтернатив будет в нем доминировать. Пока мы
движемся скорей по первому варианту и вероятность застрять на нынешнем расстоянии от
технологической границы весьма велика.
Краткосрочные и долгосрочные задачи экономической политики
Итак, обзор российской институциональной среды и состояния финансового и
трудового рынков свидетельствует о том, что российская экономика пока еще
практически не готова к функционированию как на технологической границе, так и в
условиях глобализации. Однако это не означает, что первоначальной задачей должно быть
построение институтов, необходимых для развития на технологической границе.
40
Российская экономика пока еще находится далеко от соответствующей границы, и ранний
отход от институтов догоняющего развития к институтам, необходимым для развития на
технологической границе, может затормозить развитие46. Поэтому в течение ближайших
5-10 лет по многим параметрам России будут необходимы институты догоняющего
развития, которые затем можно будет сравнительно быстро заменить на институты
развития на технологической границе. Исключение должны составлять те институты и
факторы производства, для развития которых требуется длительное время. Что касается
влияния глобализации, то успешное реагирование на ее запросы возможно как с помощью
институтов развития на технологической границы, так и с помощью институтов
догоняющего развития. Но есть задачи, такие как увеличение гибкости рынков, в первую
очередь рынка труда, и
рост компетенций, которые необходимо решать уже в
краткосрочном плане. Решение этих
задач необходимо не только исходя
из
стратегических потребностей развития экономики, но и в связи с тем, что российская
экономика сегодня вышла на состояние так называемой полной занятости, когда
дальнейшее развитие может быть связанно только с повышением эффективности
использования таких факторов, как рабочая сила и, в значительной степени,
энергетические и природные ресурсы, а не с увеличением объемов используемых
факторов. Рост жалоб на нехватку трудовых ресурсов и энергетических мощностей
свидетельствует о том, что дальнейшее развитие возможно только за счет более
эффективного использования этих факторов, что означает модернизацию неэффективных
предприятий или их закрытие и создание новых.
В целом, если говорить о текущих задачах, вытекающих из требований
глобализации и перехода к развитию на технологической границе, а также о задачах,
связанных с ростом в условиях полной занятости, то их можно разбить на три основных
направления:
1. Развитие необходимых компетенций по трем направлениям:
a. Развитие компетенций в сфере ведения глобального бизнеса,
b. Развития навыков управления проектами и ведения инновационного
глобального бизнеса,
c. Развитие навыком проведения коммерциализируемых исследований и
творческого мышления в целом.
d. Развитие системы «образование в течении жизни».
46
Aghion P, Acemoglu D and Zilibotti F (2003) Vertical Integration and Distance to Frontier, Journal of
the European Economic Association, Papers and Proceedings
41
2. Снятие барьеров для создания новых, в том числе инновационных предприятий, и
стимулирования
экспериментаторства,
направленного
на
повышения
эффективности, как в бизнесе, так и в органах государственной власти.
Направления решения этой задачи лежат в сфере:
a. Развития конкуренции,
b. Отхода от «экономики недоверия» путем снятия жестких законодательных
ограничений при одновременном развитии контроля, в том числе путем
развития независимой и профессиональной судебной системы.
c. Снятие барьеров для выхода неэффективных предприятий и преобразования
неэффективных рабочих мест в эффективные.
42