Перечень документов необходимых, для открытия расчетных

Приложение №1
Перечень документов необходимых, для открытия расчетных, текущих счетов в валюте РФ и
иностранной валюте юридическим лицам, созданным в соответствии с законодательством
Российской Федерации, их обособленным подразделениям.
№
Документ
Примечание
В одном экземпляре.
1. Заявление на открытие банковского счета.
В двух экземплярах
2. Договор банковского счета.
3. Договор об электронном обмене документами между В двух экземплярах
Банком и Клиентом/Договор
на обслуживание с
использованием системы «Интернет Банкинг» (при
подключении клиента к системе дистанционного
обслуживания).
4. Заявление на подключение к системе «Интернет – По одному экземпляру на каждый
Банкинг»
(при подключении клиента к системе электронный сертификат подписи.
дистанционного обслуживания).
5. Выписка из Единого государственного реестра Выписка действительна в течение 1
(одного) месяца с момента ее выдачи
юридических лиц
налоговым органом.
Оформляется
нотариально,
либо
6. Карточка с образцами подписей и оттиска печати.
должностным лицом Банка, в порядке,
установленном настоящими Правилами.
Необходимое для использования в работе
количество экземпляров копий карточек
заверяет
главный
бухгалтер
(его
заместитель) или должностное лицо Банка,
уполномоченное оформлять карточку.
(решения)
об
избрании
7. Документы, подтверждающие полномочия лиц, Протоколы
указанных в карточке с образцами подписей и оттиска единоличного исполнительного органа
(срок
полномочий
руководителя
печати и лиц действующих по доверенности. 
определяется в Уставе. Если срок
полномочий
руководителя
истек,
юридическому
лицу
необходимо
предоставить
протокол компетентного
органа общества об избрании единоличного
исполнительного органа (директора), либо о
продлении его полномочий. Единоличный
Исполнительный орган общества (директор)
должен
быть
избран
(назначен)
компетентным
органом
согласно
представленному уставу (общее собрание,
совет директоров). Если общество состоит
из одного участника предоставляется
решение
участника о назначении
единоличного
исполнительного органа
общества);
Приказы (выписки из приказов) о
вступлении в должность, Приказы (выписки
из приказов) о назначении на должность;
Доверенности на представление интересов
юридического лица.
8. Приказ о возложении обязанностей по ведению Приказ предоставляется в случае, если
бухгалтерского учета на руководителя организации/ лицо, наделенное правом второй подписи, в
специализированную организацию и т.п.*
штате организации отсутствует.
9. Документы, удостоверяющие личность лиц, указанных Документы, удостоверяющие личность,
в карточке с образцами подписей и оттиска печати и либо сведения об их реквизитах.
лиц действующих по доверенности. 
10. Учредительные документы с учетом организационноправовой формы юридического лица, в действующей
редакции и изменения, внесенные в учредительные
документы, а так же сведения об учредителях
организации. *
11. а) Свидетельство о государственной регистрации
юридического лица ф. Р51001
или Свидетельство о внесении записи в Единый
государственный
реестр
юридических
лиц,
зарегистрированных до 01.07.2002 по ф. Р57001 или
Свидетельство
о
государственной
регистрации
юридического лица (форма N Р51003) и прилагаемый к
нему Лист записи Единого государственного реестра
юридических лиц (форма N Р50007)*
б) Свидетельство о государственной регистрации
изменений, внесенных в учредительные документы
или
только
Лист
записи
Единого
государственного реестра юридических лиц (форма N
Р50007)*
12. Свидетельство о постановке на учет в налоговом
органе.*
13. Информационное письмо от компании, содержащее
сведения о размере зарегистрированного и оплаченного
уставного капитала или величине уставного фонда на
дату подачи документов для открытия счета.
Если уставный капитал сформирован имуществом,
предоставляется Акт оценки имущества и акт приемапередачи имущества в уставный капитал.*
14. Лицензии на право осуществления деятельности,
подлежащей лицензированию.*
15. Сведения о кодах статистической отчетности
16. Анкета выгодоприобретателя.
17. Вопросник ЮЛ
18. Документы, подтверждающие присутствие по своему
местонахождению юридического лица, его постоянно
действующего органа управления, иного органа или
- Протоколы (решения) о создании
организации;
- Устав (общества с ограниченной
ответственностью, акционерные общества
закрытые и открытые, дочерние общества,
производственный
и
потребительский
кооперативы, государственные (в том числе
и федеральные казенные) и муниципальные
предприятия, общественные и религиозные
организации
(объединения),
фонды,
некоммерческие партнерства, автономные
некоммерческие организации, учреждения);
Учредительный
договор
(полные
товарищества, товарищества на вере
(коммандитное товарищество), ассоциации,
союзы);
- Положение об организации конкретного
вида
(министерства,
государственные
комитеты
и
т.д.;
характерно
для
государственных организаций).
Список участников общества для ООО.
Если юридическое лицо создано после
01.07.2002.
Если юридическое лицо создано до
01.07.2002.
Если юридическое лицо создано после
04.07.2013г.
В случаях, если последние
вносились до 04.07.2013г.
В случаях, если последние
вносились после 04.07.2013г.
изменения
изменения
При наличии.
Для открытия счета не важны все лицензии,
имеющиеся у Клиента. Лицензии требуются
для идентификации с целью установления и
подтверждения вида деятельности Клиент.
Информационный ресурс Статистического
регистра (ИСП) эл.адрес:
www.gmcgks.ru/webstatreg/ (согласно
письма Банка России №75-Т от 19.06.2009г)
Заполняется
при
наличии
выгодоприобретателя.
(Приложение №18 Правил внутреннего
контроля)
В
случае
если
фактическое
местонахождение юридического лица, его
постоянно
действующего
органа
лица, которые имеют право действовать от имени
юридического лица без доверенности – копия
свидетельства о праве собственности, договор аренды
(субаренды) (при предоставлении договора субаренды
в соответствии с пунктом 2 статьи 615 Гражданского
кодекса
Российской
Федерации
необходимо
предоставить согласие арендодателя на субаренду),
заверенные подписью руководителя и печатью
организации.
19.
 Сведения
(документы)
о
финансовом
положении: копии годовой бухгалтерской
отчетности (бухгалтерский баланс, отчет о
финансовом результате),
 и (или) копии годовой (либо квартальной)
налоговой декларации с отметками налогового
органа об их принятии или без такой отметки с
приложением либо копии квитанции об
отправке заказного письма с описью вложения
(при направлении по почте), либо копии
подтверждения отправки на бумажных
носителях (при передаче в электронном виде);
 и (или) копию аудиторского заключения на
годовой отчет за прошедший год, в котором
подтверждаются достоверность финансовой
(бухгалтерской) отчетности и соответствие
порядка
ведения
бухгалтерского
учета
законодательству Российской Федерации;
 и
(или)
справку
об
исполнении
налогоплательщиком (плательщиком сборов,
налоговым агентом) обязанности по уплате
налогов, сборов, пеней, штрафов, выданная
налоговым органом;
 и (или) сведения об отсутствии фактов
неисполнения юридическим лицом своих
денежных обязательств по причине отсутствия
денежных средств на банковских счетах.
20. Сведения (документы) о финансовом положении
клиента:
 при наличии счетов в иных кредитных
организациях выписку по счету за период с
момента открытия счета;
 письмо об отсутствии фактов неисполнения
своих денежных обязательств, в том числе по
причине отсутствия денежных средств на
банковских счетах, содержащее обязательство
клиента предоставить в Банк любой документ,
из перечня, указанного ниже не позднее пяти
рабочих дней с даты первого представления их
в налоговый орган:
1) копию годовой бухгалтерской отчетности:
бухгалтерский баланс, отчет о финансовом
результате;
2) копию годовой (либо квартальной)
налоговой декларации с отметками
налогового органа об их принятии или без
такой отметки с приложением либо копии
квитанции об отправке заказного письма с
описью вложения (при направлении по
почте), либо копии подтверждения
отправки на бумажных носителях (при
передаче в электронном виде);
3) копию аудиторского заключения на
управления
(исполнительного
органа
юридического
лица),
отличается
от
указанного в учредительных документах, то
в Банк предоставляется копия договора
аренды (субаренды) на фактический адрес,
заверенные подписью руководителя и
печатью организации.
Для клиентов, с момента регистрации
которых прошло более 3-х месяцев.
(Клиент может предоставить любой
документ из списка или несколько
документов)
Для клиентов, с момента регистрации
которых прошло менее 3-х месяцев.
(Клиент может предоставить любой
документ из списка или несколько
документов)
годовой отчет за прошедший год, в
котором подтверждаются достоверность
финансовой (бухгалтерской) отчетности и
соответствие
порядка
ведения
бухгалтерского учета законодательству
Российской Федерации;
4) справку
об
исполнении
налогоплательщиком
(плательщиком
сборов, налоговым агентом) обязанности
по уплате налогов, сборов, пеней,
штрафов, выданная налоговым органом;
5) письмо Клиента об отсутствии фактов
неисполнения
своих
денежных
обязательств, в том числе по причине
отсутствия
денежных
средств
на
банковских счетах.
21. Иные документы, предусмотренные действующим
законодательством РФ, нормативными актами Банка
России или обусловленные режимом счета в целях
идентификации
юридического
лица,
проверки
достоверности документов и сведений, представленных
юридическим лицом для открытия счета.
Дополнительно для обособленных подразделений юридического лица (филиалов и представительств)
1.
Положение об обособленном подразделении (филиале,
представительстве)
2.
Решение
полномочного
органа
вышестоящей рекомендуется запрашивать, но не является
организации
об
учреждении
филиала
или обязательным условием для открытия счета.
представительства
3.
Уведомление налогового органа, подтверждающее
постановку на учет юридического лица в налоговом
органе по месту нахождения
его обособленного
подразделения
4. Доверенность,
подтверждающая
полномочия Оригинал или копия, заверенная согласно
руководителя обособленного подразделения.
Приложению 8 настоящих Правил.
Дополнительно для открытия счета доверительного управления доверительному управляющему
1.
Договор на основании, которого осуществляется
доверительное управление
2.
Копия карточки с образцами подписей и оттиска В случае, если специализированным
депозитарием является иной банк,
печати ф. 0401026
организация.
3.
Если
доверительный
управляющий
является
индивидуальным
предпринимателем,
в
Банк
представляются документы в соответствии с перечнем
раздела IV настоящего приложения.
Дополнительно для открытия счета платежному агенту, поставщику
1
Оператор по приему платежей-платежный агент:
 договор об осуществлении деятельности по
приему
платежей
физических
лиц,
заключенный с поставщиком товаров (работ,
услуг)
 Уведомление
Федеральной службы по
финансовому мониторингу о постановке на
учет оператора по приему платежей
Для платежных агентов – платежных субагентов:
 договор об осуществлении деятельности
по приему платежей физических лиц,
заключенного с оператором по приему
платежей.
Для поставщика

Договор с оператором по приему платежей об
осуществлении деятельности по приему
платежей
Примечание
* Копии документов должны быть заверены нотариально или регистрирующим органом; или уполномоченным
лицом юридического лица, при условии предоставления в Банк подлинника (оригинала) документа для
установления соответствия копии подлиннику (оригиналу); или должностным лицом Банка при предъявлении
подлинника (оригинала) документа.