8x - Корпоративный Университет «Самрук

проект
Хронология становления и функционирования
Совета корпоративных секретарей группы компаний АО «Самрук-Қазына»
№
пп
1
1
2
3
Дата
проведения
мероприятия
2
19 июня 2009
года
2 октября 2009
года
Мероприятие
3
Совещание с
корпоративными
секретарями
финансовых институтов
и институтов развития
группы компаний АО
«Самрук-Қазына»
Первое общее собрание
Совета корпоративных
секретарей группы
компаний АО «СамрукҚазына» (проходило в
рамках семинара
обучения
корпоративных
секретарей в
Корпоративном
университете «СамрукҚазына»)
23 декабря 2009 Заседание
года
Совета корпоративных
секретарей группы
компаний АО «СамрукҚазына»
Каким документом
оформлено
мероприятие
4
5
1. В целях совершенствования политики и практики корпоративного
Протокол
управления в группе компаний АО «Самрук-Қазына» сформулирована и
совещания с
предложена идея о создании Совета корпоративных секретарей группы
корпоративными
компаний АО «Самрук-Қазына». Корпоративным секретарям ДЗО
секретарями
представить предложения по данному вопросу;
финансовых
2. Дочерним и зависимым организациям АО «Самрук-Қазына», в которых
институтов и
отсутствует должность Корпоративного секретаря, внести вопрос о введении
институтов развития
данной должности на ближайшее заседание Совета директоров, без
группы компаний
совмещения с иными функциями в исполнительном органе компании и
АО «Самрукподчинением Совету директоров.
Қазына»
1. Создать Совет корпоративных секретарей группы компаний АО «СамрукПротокол общего
Қазына»;
собрания Совета
2. Избрать Председателя Совета корпоративных секретарей группы компаний корпоративных
АО «Самрук-Қазына» ;
секретарей группы
3. Избрать Секретаря Совета корпоративных секретарей группы компаний АО компаний АО
«Самрук-Қазына» ;
«Самрук-Қазына»
4. Создать временную рабочую группу по организационным вопросам Совета № 1
корпоративных секретарей группы компаний АО «Самрук-Қазына»;
5. Создать Комитет по мониторингу действующего законодательства
Республики Казахстан и международной практики Совета корпоративных
секретарей группы компаний АО «Самрук-Қазына»
Основные решения по итогам мероприятия
1. Утвердить Положение о Совете Корпоративных секретарей группы
компаний АО «Самрук-Қазына»;
2. Утвердить Структуру Совета Корпоративных секретарей группы
компаний АО «Самрук-Қазына»;
3. Создать следующие Комитеты при Коллегии :
1) по мониторингу действующего законодательства Республики Казахстан и
Протокол заседания
Совета
корпоративных
секретарей группы
компаний АО
«Самрук-Қазына»
1
4
26 августа 2010 Совещание с
года
Корпоративными
секретарями
по вопросам развития
корпоративного
управления с участием
Председателя
Правления АО
«Самрук-Казына»
Келимбетова К.Н.
5
22 сентября 2010 Коллегия Совета
года
Корпоративных
секретарей
группы компаний АО
«Самрук-Қазына»
международной практики;
2) по обучению и повышению квалификации Корпоративных секретарей;
3) по методическому обеспечению работы Корпоративных секретарей;
4. Избрать членов Коллегии Совета Корпоративных секретарей группы
компаний АО «Самрук-Қазына»;
5. Утвердить задачи комитетов Коллегии Совета Корпоративных секретарей
группы компаний АО «Самрук-Қазына».
1. Продолжить работу в рамках Совета Корпоративных секретарей с
максимальным охватом всех дочерних и зависимых организаций, входящих в
группу АО «Самрук-Қазына»;
2. Усилить работу по взаимодействию друг с другом служб, отвечающих за
развитие корпоративного управления АО «Самрук-Қазына» и компаний,
входящих в группу АО «Самрук-Қазына»;
3. На базе «Корпоративного университета «Самрук-Қазына» обеспечить
обмен лучшим опытом в сфере корпоративного управления и корпоративных
практик;
4. Проработать вопрос о закреплении высокого статуса Корпоративного
секретаря в компаниях, входящих в группу АО «Самрук-Қазына»;
5. Организовать проведение в ноябре 2010 года расширенного совещания с
Корпоративными секретарями под председательством Председателя
Правления АО «Самрук-Қазына» Келимбетова К.Н.
1. Проработать вопрос о закреплении статуса Корпоративного секретаря в
компаниях, входящих в группу АО «Самрук-Қазына» на уровне
Управляющего директора (предложить принять на уровне Правления
соответствующий документ, определяющий правовой статус Корпоративного
секретаря);
2. Корпоративным секретарям ДЗО: обеспечивать аудио- и/или видеозапись
очных заседаний Советов директоров ДЗО АО «Самрук-Қазына».
3. Создать рабочую группу для подготовки расширенного совещания с
Корпоративными секретарями под председательством Председателя
Правления АО «Самрук-Қазына» Келимбетова К.Н. в ноябре 2010 года в
составе согласно приложения № 1.
4. Комитетам: осуществлять деятельность в сроки с представлением
ежеквартального отчета в Секретариат Совета Корпоративных секретарей.
4.1. Комитету по мониторингу действующего законодательства Республики
Казахстан и международной практики: предусмотреть ежемесячную рассылку
№2
Решение № 1
совещания с
Корпоративными
секретарями группы
компаний АО
«Самрук-Қазына»
по вопросам
развития
корпоративного
управления
Рекомендации
Коллегии Совета
корпоративных
секретарей
2
6
20 октября 2010 Совещание с
года
корпоративными
секретарями группы
компаний АО «Самрук-
членам Совета Корпоративных секретарей с анализом действующего
законодательства, организовать ежеквартальное информирование членов
Совета Корпоративных секретарей о передовой практике корпоративного
управления.
4.2. Комитету по вопросам обучения и повышения квалификации
Корпоративных секретарей: проработать темы для семинара по
корпоративному управлению в ноябре т.г.
4.3. Комитету по методическому обеспечению работы Корпоративных
секретарей: разработать базу знаний корпоративного управления в
компаниях, входящих в группу АО «Самрук-Казына», со свободным
доступом к общей базе типовых документов по корпоративному управлению,
дополнительных материалов, связанных с эффективным корпоративным
управлением.
4.4. Комитету по методическому обеспечению работы Корпоративных
секретарей совместно с Комитетом по вопросам обучения и повышения
квалификации Корпоративных секретарей: проводить на регулярной основе
«мастер классы» по вопросам корпоративного управления, разработать
специальную программу обмена опытом.
5. Секретариату Совета Корпоративных секретарей:
5.1. регулярно рассылать информацию о проделанной работе Совета
Корпоративных секретарей и планируемых мероприятиях;
5.2. проводить на постоянной основе (как минимум, раз в квартал) заседания
и совещания, встречи Корпоративных секретарей, сотрудников Служб
Корпоративных секретарей, сотрудников, отвечающих за развитие
корпоративного управления в компаниях, осуществлять мониторинг за
выполнением решений и Рекомендации Коллегии Совета Корпоративных
секретарей;
5.3. создать и постоянно обновлять веб-страницу на сайте Фонда (с
ограниченным доступом только для Корпоративных секретарей) с
информацией о работе Совета Корпоративных секретарей, планируемых и
проведенных обучающих семинаров и совещаний с презентациями,
докладами и т.д).
Принять к сведению информацию о совершенствовании деятельности
корпоративных секретарей, существующих проблемах и механизмах их
решения
Протокол совещания
с Корпоративными
секретарями группы
компаний АО
3
Қазына»
7
22 ноября 2010 Первый Форум
года
корпоративных
секретарей Казахстана
1. Закрепить во внутренних документах компаний Казахстана, в которых
практикуется деятельность корпоративного секретаря, статус и должностные
обязанности корпоративного секретаря;
2. Рабочей группе в составе представителей от Совета корпоративных
секретарей АО «Самрук-Қазына» и Клуба корпоративных секретарей при
Проекте IFC по корпоративному управлению в Центральной Азии и других
заинтересованных структур (по согласованию), присутствовавших на Форуме
проработать следующие вопросы:
2.1. О сертификации корпоративных секретарей;
2.2. Об организации соответствующего обучения на базе Корпоративного
университета «Самрук-Қазына» для обеспечения обмена лучшим опытом в
сфере корпоративного управления и корпоративных практик. Совместно с
Корпоративным университетом «Самрук-Қазына» в срок до 1 февраля 2011
года разработать соответствующие модули для обучения корпоративных
секретарей группы компаний «Самрук-Қазына».
2.3. Включить должность «Корпоративный секретарь» в Квалификационный
справочник должностей руководителей, специалистов и других служащих, а
также в Классификатор занятий Министерства труда и социальной защиты
населения Республики Казахстан. Совету корпоративных секретарей АО
«Самрук-Қазына» совместно с Клубом корпоративных секретарей при
Проекте IFC по корпоративному управлению разработать и внести в
Министерство труда и социальной защиты населения Республики Казахстан
предложения по квалификационной характеристике на должность
«Корпоративный секретарь».
2.4. Обсудить и проработать вопрос об одобрении проекта Кодекса
профессиональной этики корпоративных секретарей Республики Казахстан с
целью его дальнейшего применения в качестве руководящего документа в
вопросах профессиональной этики корпоративных секретарей Казахстана.
3. Определить Рабочую группу в качестве координатора по взаимодействию и
обмену наилучшей практики между корпоративными секретарями
Казахстана.
4. Провести второй Форум корпоративных секретарей Казахстана в ноябре
«Самрук-Қазына»
(финансовые
институты и
институты развития)
Резолюция первого
Форума
корпоративных
секретарей
Казахстана
4
2011 года.
8
21 декабря 2010 Заседание Совета
года
Корпоративных
секретарей
АО «Самрук-Қазына»
1. До 15 февраля 2011 года внести на утверждение Коллегии Совета
Корпоративных секретарей детально проработанные планы работ Комитетов
Коллегии Совета.
2. В соответствии с пп.5),6) Раздела V Положения о Совете корпоративных
секретарей группы компаний АО «Самрук-Қазына» переизбрать, а также
досрочно прекратить полномочия некоторых членов Коллегии и Комитетов
Коллегии;
3. Председателям Комитетов в срок до 15 февраля 2011 года представить свои
предложения к проекту Кодекса профессиональной этики корпоративных
секретарей РК;
4. Поручить Комитету по методическому обеспечению, внедрению и
развитию единых стандартов корпоративного управления к 15 февраля 2011
года разработать и предоставить проект KPI для Корпоративных секретарей;
5. Комитету по вопросам обучения и повышения квалификации
корпоративных секретарей совместно с Комитетом по методическому
обеспечению, внедрению и развитию единых стандартов корпоративного
управления, Корпоративным университетом «Самрук-Қазына» и
Корпоративным секретарем АО «Казахтелеком» (Абдыкалыков Б.К.) в срок
до 15 февраля 2011 года проработать вопрос о размещении информации о
работе Совета Корпоративных секретарей группы компаний АО «СамрукҚазына» на сайте Корпоративного университета «Самрук-Қазына».
6. Комитету по вопросам обучения и повышения квалификации
корпоративных секретарей совместно с консультантом Коллегии Совета
корпоративных секретарей Абдуманаповой А.М. продолжить работу по
организации «study tour» в Институт дипломированных секретарей и
администраторов (Лондон, апрель 2011г.) Корпоративных секретарей ДЗО АО
«Самрук-Қазына» и представить соответствующую информацию в срок до 15
февраля 2011 года;
7. Принять к сведению информацию о ходе исполнении Резолюции Форума
Корпоративных секретарей группы компаний АО «Самрук-Қазына» от 22
ноября 2010 года;
8. Следующее заседание Совета корпоративных секретарей группы
компаний АО «Самрук-Қазына» провести 02 марта 2011 года.
Протокол заседания
Совета
Корпоративных
секретарей группы
компаний
АО «СамрукҚазына» № 3
5
9
07 апреля 2011 Заседание Совета
года
Корпоративных
секретарей
АО «Самрук-Қазына»
1. Утвердить Планы работ на 2011 год Комитета по мониторингу
действующего законодательства Республики Казахстан и международной
практики; Комитета по вопросам обучения и повышения квалификации
корпоративных секретарей и Комитета по методическому обеспечению,
внедрению и развитию единых стандартов корпоративного управления
согласно приложений №№ 2,3,4 к настоящему Протоколу
2. Председателю Комитета по мониторингу законодательства и
международной практики Дугашеву С. представить доработанный вариант
проекта Кодекса профессиональной этики корпоративных секретарей к
следующему заседанию Совета корпоративных секретарей
3. Члену Комитета по вопросам обучения и повышения квалификации
корпоративных секретарей Кадырбаевой А. представить в Секретариат Совета
окончательный вариант программы сертификации корпоративных секретарей
в срок до 1 мая 2011 года
4. Председателю Комитета по методическому обеспечению, внедрению и
развитию единых стандартов корпоративного управления Смагуловой А.Н. в
срок до 1 мая 2011 года обеспечить свод предложений и внесение на
рассмотрение Совета окончательный вариант проекта KPI
5. Принять к сведению информацию об организации «study tour» в Институт
дипломированных секретарей и администраторов (г.Лондон) корпоративных
секретарей ДЗО АО «Самрук-Қазына». Комитету по вопросам обучения и
повышения квалификации (Кадырбаевой А., Карашевой А.) продолжить
работу по организации «study tour» в Институт дипломированных секретарей
и администраторов (г.Лондон) и представить соответствующую информацию
к следующему заседанию Совета
6. Председателю Комитета по методическому обеспечению, внедрению и
развитию единых стандартов корпоративного управления Смагуловой А.Н.
совместно с членом Комитета по вопросам обучения и повышения
квалификации корпоративных секретарей Кадырбаевой А.К. представить на
следующее заседании Совета презентацию демонстрационной версии сайта
Совета корпоративных секретарей.
7. Принять к сведению информацию о проведении исследования в текущем
году уровня прозрачности в группе компаний АО «Самрук-Қазына»
8. Уполномочить Председателя Комитета по мониторингу действующего
законодательства Республики Казахстан и международной практики
Дугашева С. на озвучивание и отстаивание согласованной позиции Совета на
Протокол заседания
Совета
Корпоративных
секретарей группы
компаний
АО «СамрукҚазына» № 4
6
заседаниях рабочей группы по рассмотрению законопроектов, касающихся
внесения изменений и дополнений в законодательство РК об акционерных
обществах в рамках Ассоциации финансистов Казахстана
9. Члену Комитета по методическому обеспечению, внедрению и развитию
единых стандартов корпоративного управления Баирову Т. в срок до 1 июня
обеспечить свод предложений Секретарей Наблюдательного Совета по
внесению изменений в Положение о Секретаре Наблюдательного Совета и
представить перечень документов, в которых необходимо внести изменения.
10
22 июня
года
2011 Заседание Совета
Корпоративных
секретарей
АО «Самрук-Қазына»
1. Консультанту от Проекта IFC Ахметовой Г.Р. и члену Комитета по
вопросам обучения и повышения квалификации Акижановой А.А. направить
итоговую редакцию проекта Кодекса членам Клуба корпоративных
секретарей и корпоративным секретарям группы компаний АО «СамрукҚазына» для ознакомления и подготовки предложений или замечаний в срок
до 1 августа текущего года согласно приложению № 1 к настоящему
Протоколу. Акижановой А.А. обеспечить свод предложений и замечаний и
вынести окончательную редакцию Кодекса на рассмотрение на следующее
очное заседание Совета 17 августа текущего года.
2. Одобрить программу сертификации корпоративных секретарей согласно
приложению № 2 к настоящему Протоколу. При наличии дополнительных
предложений к программе сертификации направить их в срок до 1 августа
текущего года. Члену Комитета по вопросам обучения и повышения
квалификации Акижановой А.А. обеспечить свод предложений и представить
окончательный вариант программы сертификации к следующему заседанию
Совета 17 августа текущего года.
3. Принять к сведению информацию (таблицу) о ключевых показателях
деятельности корпоративного секретаря согласно приложению № 3 к
настоящему Протоколу. Председателю Комитета по методическому
обеспечению, внедрению и развитию единых стандартов корпоративного
управления Смагуловой А.Н. доработать проект KPI с учетом озвученных
замечаний и предложений к таблице ключевых показателей деятельности
корпоративных секретарей и вынести окончательный вариант проекта на
рассмотрение на следующее заседание Совета 17 августа текущего года.
4. Принять к сведению информацию об организации «study tour» в Институт
дипломированных секретарей и администраторов (Лондон) корпоративных
секретарей группы компаний АО «Самрук-Қазына». Елемесовой Д.С.
Протокол заседания
Совета
Корпоративных
секретарей группы
компаний
АО «СамрукҚазына» № 5
7
проработать вопросы организации «study tour» по имеющимся контактам с
Институтом дипломированных секретарей и администраторов.
Корпоративному университету «Самрук-Казына» состыковать работу с
Елемесовой Д.С. и детально проработать все вопросы организации «study
tour». При планировании обучения ориентироваться на даты 26 сентября - 3
октября текущего года. Представить информацию о ходе работы на
следующем заседании Совета 17 августа текущего года.
5. Принять к сведению представленную информацию по разработке вкладки
на сайте Корпоративного университета «Самрук-Казына». Всем членам
Коллегии Совета направить Тукеновой Л. и Акижановой А. предложения по
логотипу Совета для разработки, и Председателям Комитетов Совета
направить фотографии и биографии для размещения во вкладке Совета на
сайте.
6. Принять к сведению представленную информацию по совершенствованию
законодательства и повышении эффективности деятельности юридических
служб компаний группы АО «Самрук-Қазына». Предложить в Юридический
комитет при АО «Самрук-Қазына» в качестве экспертов от Совета
корпоративных секретарей группы компаний АО «Самрук-Қазына»
следующие кандидатуры: Дугашева С.М., Санкубаева А., Сатыбалдиева А.И.
для выработки предложений по совершенствованию законодательства РК.
Дугашеву С.М. вносить сводные предложения по совершенствованию
законодательства в Юридический комитет АО «Самрук-Қазына».
7. Принять к сведению представленную информацию о практике
премирования корпоративных секретарей в некоторых компаниях АО
«Самрук-Қазына». Комитету по методическому обеспечению, внедрению и
развитию единых стандартов корпоративного управления (Смагуловой А.Н.)
проработать и внести на следующее заседание Совета сводные рекомендации
по практике премирования корпоративных секретарей группы компаний АО
«Самрук-Қазына», в том числе озвученные на заседании:
Для корпоративных секретарей:
1) через Комитет по вознаграждениям (либо его решением);
2) через Совет директоров компании (решением Совета директоров)
3) решением исполнительного органа компании – при достижении общих
KPI как для управленческого персонала, так и для административных
работников.
Для работников Служб/Аппарата Корпоративного секретаря:
8
1) наравне с административными работниками;
2) по итогам оценки работы Корпоративного секретаря или
Службы/Аппарата Корпоративного секретаря – решением Совета директоров;
3) по итогам оценки работы Корпоративного секретаря или
Службы/Аппарата Корпоративного секретаря - решением исполнительного
органа компании.
9