Т Е С Т проверки знаний работников риэлторских компаний на

ТЕСТ
проверки знаний работников риэлторских компаний на знание требований
законодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов,
полученных преступным путем, и финансированию терроризма
1. Легализация (отмывание) доходов, полученных преступным путем это:
а) владение, пользование или распоряжение денежными средствами или иным
имуществом, полученными в результате совершения преступления.
б) придание правомерного вида владению, пользованию или распоряжению денежными
средствами или иным имуществом, полученными в результате совершения преступления
имущественного характера;
в) придание правомерного вида владению, пользованию или распоряжению денежными
средствами или иным имуществом, полученными в результате совершения преступления,
за исключением преступлений, предусмотренных статьями 193, 194, 198, 199, 199.1 и
199.2 Уголовного кодекса Российской Федерации;
2. Финансирование терроризма это:
а) предоставление или сбор средств либо оказание финансовых услуг с осознанием того,
что они предназначены для финансирования организованного преступного сообщества и
его организаций, подготовки и совершения преступлений, предусмотренных статьями 206,
193, 194, 198, 199, 199.1 и 199.2 Уголовного кодекса Российской Федерации;
б) предоставление или сбор средств либо оказание финансовых услуг с осознанием того,
что они предназначены для финансирования организации, подготовки и совершения хотя
бы одного из преступлений, предусмотренных статьями 205, 205.1, 205.2, 206, 208, 211,
277, 278, 279 и 360 Уголовного кодекса Российской Федерации, либо для обеспечения
организованной группы, незаконного вооруженного формирования или преступного
сообщества (преступной организации), созданных или создаваемых для совершения хотя
бы одного из указанных преступлений;
3. Какие виды контроля существуют в целях ПОД и ФТ в соответствии с
положениями ФЗ-115:
а)
б)
в)
г)
д)
только внутренний;
только налоговый;
только обязательный;
только бухгалтерский и внутренний;
только обязательный и внутренний;
4. Относится ли к мерам, направленным на противодействие легализации
(отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию
терроризма запрет на информирование клиентов и иных лиц о принимаемых мерах
противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным
путем, и финансированию терроризма:
а) нет, не относится, такой обязанности не существует;
б) да, относится только применительно к лицам, в отношении которых имеются сведения
об их причастности к экстремистской деятельности или терроризму, либо юридическое
лицо, прямо или косвенно находящееся в собственности или под контролем таких
организации или лица, либо физическое или юридическое лицо, действующее от имени
или по указанию таких организации или лица;
в) да, относится.
5. Операция с денежными средствами
обязательному контролю, если:
или
иным
имуществом
подлежит
а) сумма, на которую она совершается равна или превышает 600000 рублей либо равна
сумме в иностранной валюте, эквивалентной 600000 рублей, или превышает ее, а по
своему характеру относится к предоставлению юридическими лицами, не являющимися
кредитными организациями, беспроцентных займов физическим лицам и (или) другим
юридическим лицам, а также получение такого займа;
б) сумма, на которую она совершается равна или превышает 3000000 рублей либо равна
сумме в иностранной валюте, эквивалентной 3000000 рублей, или превышает ее, а по
своему характеру относится к предоставлению юридическими лицами, не являющимися
кредитными организациями, беспроцентных займов физическим лицам и (или) другим
юридическим лицам, а также получение такого займа;
в) сумма, на которую она совершается, равна или превышает 600000 рублей либо равна
сумме в иностранной валюте, эквивалентной 600000 рублей, или превышает ее, а по
своему характеру относится к предоставлению юридическими лицами, не являющимися
кредитными организациями, любых займов физическим лицам и (или) другим
юридическим лицам, а также получение такого займа;
6. Операция с денежными средствами
обязательному контролю, если:
или
иным
имуществом
подлежит
а) сумма, на которую она совершается, равна или превышает 600000 рублей либо равна
сумме в иностранной валюте, эквивалентной 600000 рублей, или превышает ее, а по
своему характеру относится к внесению лицом в уставный (складочный) капитал
организации денежных средств;
б) сумма, на которую она совершается, равна или превышает 600000 рублей либо равна
сумме в иностранной валюте, эквивалентной 600000 рублей, или превышает ее, а по
своему характеру относится к внесению физическим лицом в уставный (складочный)
капитал организации денежных средств в наличной форме;
в) сумма, на которую она совершается, равна или превышает 600000 рублей либо равна
сумме в иностранной валюте, эквивалентной 600000 рублей, или превышает ее, а по
своему характеру относится к внесению юридическим лицом в уставный (складочный)
капитал организации денежных средств в наличной форме;
7. Сделка с недвижимым имуществом подлежит обязательному контролю, если:
а) сумма, на которую она совершается, равна или превышает 3 000 000 рублей либо равна
сумме в иностранной валюте, эквивалентной 3 000 000 рублей, или превышает ее;
б) сумма, на которую она совершается, равна или превышает 600000 рублей либо равна
сумме в иностранной валюте, эквивалентной 600000 рублей, или превышает ее;
в) она совершается, путем оплаты ценными бумагами на сумму от 600000 до 3 000 000
рублей;
8. Клиента необходимо идентифицировать в случае если он:
а) только совершает операцию (сделку) подлежащую обязательному контролю;
б) только если у работников организации, осуществляющей операции с денежными
средствами или иным имуществом, на основании реализации программ осуществления
внутреннего контроля возникают подозрения, что какие-либо операции осуществляются в
целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или
финансирования терроризма;
в) совершает любую операцию (сделку), за исключением осуществления физическим
лицом операции по покупке или продаже наличной иностранной валюты на сумму, не
превышающую 15 000 рублей либо не превышающую сумму в иностранной валюте,
эквивалентную 15 000 рублей;
г) правильно А и Б.
9. В каком случае специальное
квалификационным требованиям:
должностное
лицо
будет
соответствовать
а)
наличие
высшего
профессионального
образования
по
специальности
«Юриспруденция», подтвержденного в установленном порядке, прохождение обучения в
целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным
путем, и финансированию терроризма в форме внепланового инструктажа;
б) наличие опыта работы не менее двух месяцев на должностях, связанных с исполнением
обязанностей по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных
преступным путем, и финансированию терроризма и прохождение обучения в целях
противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и
финансированию терроризма в форме целевого инструктажа;
в) наличие высшего профессионального образования по специальностям, относящимся к
группе специальностей «Экономика и управление», либо по специальности
«Юриспруденция», относящейся к группе специальностей «Гуманитарные и социальные
науки», подтвержденного в установленном порядке, а при отсутствии указанного
образования - опыта работы не менее двух лет на должностях, связанных с исполнением
обязанностей по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных
преступным путем, и финансированию терроризма и прохождение обучения в целях
противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и
финансированию терроризма в форме целевого инструктажа.
10. О каком инструктаже идет речь, если он - проводится специальным
должностным лицом при приеме на работу на должности, которые должны
проходить обязательную подготовку и обучение в целях ПОД и ФТ, и при переводе
(временном переводе) в подразделения организации работников иных подразделений
этой организации на должности, которые должны проходить обязательную
подготовку и обучение в целях ПОД и ФТ:
а) плановый;
б) внеплановый;
в) целевой;
г) вводный.
11. Периодичность прохождения обучения в целях ПОД и ФТ в форме целевого
инструктажа не реже 1 раза в год предусмотрена для:
а) специальных должностных лиц;
б) руководителей организаций;
б) руководителей филиала организаций;
в) заместителей руководителей организаций (филиалов);
г) главных бухгалтеров (бухгалтеров) организаций (филиалов).
12. На какой срок организация обязана приостановить операцию, если хотя бы одной
из сторон является организация или физическое лицо, в отношении которых
имеются полученные в установленном порядке сведения об их участии в
террористической деятельности, либо юридическое лицо, прямо или косвенно
находящееся в собственности или под контролем таких организации или лица, либо
физическое или юридическое лицо, действующее от имени или по указанию таких
организации или лица:
а) на три рабочих дня;
б) на два рабочих дня;
в) на 10 рабочих дней.
13. Кто осуществляет надзор за исполнением Федерального закона от 07.08.2001 N
115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных
преступным путем, и финансированию терроризма»:
а) Росфинмониторинг;
б) Генеральный прокурор Российской Федерации и подчиненные ему прокуроры;
в) Президент Российской Федерации;
г) Правительство Российской Федерации.
Условие выполнения теста – правильным может быть только 1 вариант ответа