Микроэкономика Дмитриев 23

МИНИСТЕРСТВО НАУКИ И ВЫСШЕГО ОБРАЗОВАНИЯ
РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ
ФЕДЕРАЛЬНОЕ ГОСУДАРСТВЕННОЕ БЮДЖЕТНОЕ
ОБРАЗОВАТЕЛЬНОЕ УЧРЕЖДЕНИЕ ВЫСШЕГО ОБРАЗОВАНИЯ
«САНКТ-ПЕТЕРБУРГСКИЙ ГОСУДАРСТВЕННЫЙ
ЭКОНОМИЧЕСКИЙ УНИВЕРСИТЕТ»
КАФЕДРА ОБЩЕЙ ЭКОНОМИЧЕСКОЙ ТЕОРИИ
И ИСТОРИИ ЭКОНОМИЧЕСКОЙ МЫСЛИ
ÌÈÊÐÎÝÊÎÍÎÌÈÊÀ
УЧЕБНИК
для студентов по направлению «Менеджмент»
Под редакцией А.Л. Дмитриева
ИЗДАТЕЛЬСТВО
САНКТ-ПЕТЕРБУРГСКОГО ГОСУДАРСТВЕННОГО
ЭКОНОМИЧЕСКОГО УНИВЕРСИТЕТА
2023
ББК 65.012.1
М59
М59
Микроэкономика : учебник для студентов по направлению «Менеджмент»/
кол. авт. : А.Л. Дмитриев [и др.] ; под ред. А.Л. Дмитриева. – СПб. : Изд-во
СПбГЭУ, 2023. – 378 с.
ISBN 978-5-7310-5894-0
Учебник состоит из 5 разделов: «Теория поведения потребителя», «Теория
фирмы», «Структура рынков благ», «Рынки факторов производства», «Экономическое равновесие и общественное благосостояние». В каждом разделе представлены модели поведения потребителей и фирм, инструменты микроэкономического анализа, даны типовые задачи с решениями и практика их применения.
Логика изложения материала по дисциплине позволяет изучить вопросы теории
неоклассического подхода, обсуждать их, готовиться к семинарам и решать
задачи.
Предназначен для студентов, обучающихся в бакалавриате по направлению
«Менеджмент».
The course book has 4 sections: “Consumer behavior theory”, “Structure of
markets”, “The structure of goods markets”, “Factor markets”, “Economic equilibrium
and social welfare”. Each section presents the models of consumers’ and firms’ behavior,
tools of microeconomic analysis, typical tasks with keys and their practical implementation.
The logic of the material presentation allows to study the theory of the neoclassical
approach, discuss it, solve tasks and prepare for practical studies.
The textbook is intended for undergraduate students in the direction of
“Management”.
ББК 65.012.1
Коллектив авторов:
канд. экон. наук, доц. Е.А. Боркова – гл. 14, 15; канд. экон. наук, доц. Н.И. Ведерникова– гл. 11, 20; канд. экон. наук, доц. А.Н. Гаврилов – гл. 6–8; канд. экон. наук, доц.
А.Л. Дмитриев – введение, п. 2.3, п. 12.2, 16–20; канд. экон. наук, доц. И.А. Желтякова>–
п. 1.3; д-р экон. наук, проф. А.Б. Камышова – гл. 9; канд. экон. наук, доц. Е.Г. Колесник>– гл. 1 (кроме п. 1.3), гл. 2 (кроме п. 2.3), 10, 11; канд. экон. наук, доц. А.В. Луссе>–
п. 12.2; канд. экон. наук, проф. Г.А. Маховикова – гл. 17; канд. экон. наук, доц.
Е.Е. Павлова – гл. 3–5, п. 12.1; канд. экон. наук, доц. С.В. Переверзева – гл. 1 (кроме
п. 1.3), гл. 2 (кроме п. 2.3); канд. экон. наук, доц. О.В. Синилина – гл. 3–5, п. 12.1; канд.
экон. наук, доц. Н.В. Сопина – гл. 13
Рецензенты: д-р экон. наук, проф. Л.А. Миэринь (СПбГЭУ)
канд. экон. наук, доц. Д.Н. Колесов (СПбГУ)
ISBN 978-5-7310-5894-0
© СПбГЭУ, 2023
ОГЛАВЛЕНИЕ
Введение ................................................................................................................................................
9
Раздел I
ТЕОРИЯ ПОВЕДЕНИЯ ПОТРЕБИТЕЛЯ
Глава 1. Полезность благ и индивидуальная функция спроса ............................
11
1.1. Количественный подход к анализу полезности и спроса ................
12
1.2. Порядковый подход к анализу полезности и спроса .........................
20
1.2.1. Предельная норма замещения (замены) ....................................
24
1.2.2. Типы кривых безразличия .................................................................
28
1.2.3. Бюджетная линия ...................................................................................
29
1.2.4. Оптимум потребителя .........................................................................
31
1.2.5. Реакция потребителя на изменение цены. Линия «ценапотребление»...........................................................................................
33
1.2.6. Реакция потребителя на изменение дохода. Линия «доходпотребление». Кривые Энгеля .........................................................
36
1.2.7. Общий эффект изменения цены. Эффект замены
(замещения) и эффект дохода ..........................................................
41
1.2.8. Компенсирующее изменение дохода и благосостояние
потребителей ...........................................................................................
45
1.2.9. Функции полезности и функции спроса .....................................
45
1.3. Потребительский выбор в условиях неопределенности и риска
46
Глава 2. Рыночный спрос на блага и эластичность спроса ....................................
55
2.1. Рыночный спрос на блага ................................................................................
55
2.2. Функция спроса и эластичность ...................................................................
60
2.2.1. Геометрическая интерпретация коэффициента эластичности спроса по цене ...........................................................................
64
2.2.2. Свойства эластичности (виды, влияние на доходы
производителей и расходы покупателей)..................................
66
2.2.3. Основные факторы, определяющие эластичность спроса
по цене ........................................................................................................
71
2.2.4. Перекрестная эластичность спроса по цене ...........................
73
3
2.2.5. Эластичность спроса по доходу .....................................................
75
2.3. Теоретические и эмпирические кривые спроса ..................................
76
Р а з д е л II
ТЕОРИЯ ФИРМЫ
Глава 3. Теория производства благ ......................................................................................
80
3.1. Способы производства и производственная функция ......................
80
3.2. Производственная функция в коротком периоде ...............................
85
3.3. Производственная функция в длительном периоде ..........................
90
3.4. Расширение производства: отдача от масштаба и научнотехнический прогресс ......................................................................................
95
3.5. Оптимальная комбинация ресурсов и оптимальный путь роста .... 102
Глава 4. Теория затрат.................................................................................................................. 107
4.1. Концепции затрат ................................................................................................ 107
4.2. Затраты фирмы в коротком периоде ......................................................... 110
4.3. Затраты фирмы в длительном периоде .................................................... 116
4.4. Взаимодействие затрат длительного и короткого периодов ......... 120
Глава 5. Индивидуальное и рыночное предложение благ в условиях
совершенной конкуренции ................................................................................... 125
5.1. Прибыль фирмы и условие ее максимизации при совершенной
конкуренции .......................................................................................................... 125
5.2. Функция предложения и эластичность..................................................... 133
Р а з д е л III
СТРУКТУРА РЫНКОВ БЛАГ
Глава 6. Классификация рыночных структур и показатели концентрации 146
6.1. Классификация рыночных структур ........................................................... 146
6.2. Основные показатели концентрации ........................................................ 148
Глава 7. Совершенная конкуренция ................................................................................... 152
7.1. Характеристики рынка совершенной конкуренции .......................... 152
7.2. Равновесие на рынке совершенной конкуренции ............................. 154
4
7.2.1. Взаимодействие спроса и предложения на рынке
совершенной конкуренции .............................................................. 154
7.2.2. Единственность и множественность равновесия на рынке
совершенной конкуренции .............................................................. 155
7.2.3. Рыночное равновесие и равновесие отдельной фирмы
на рынке совершенной конкуренции ......................................... 156
7.2.4. Устойчивость и неустойчивость равновесия на рынке
совершенной конкуренции .............................................................. 161
7.2.5. Изменение равновесной цены под воздействием сдвига
кривых спроса и предложения ....................................................... 164
7.2.6. Применение коэффициентов эластичности для определения вида функций спроса и предложения в условиях
равновесия на рынке совершенной конкуренции ................ 166
7.2.7. Равновесие в мгновенном, коротком и длительном
периодах .................................................................................................... 168
7.3. Государственное регулирование рынка совершенной
конкуренции ......................................................................................................................
170
7.3.1. Воздействие потоварных налогов на рыночное равновесие
на рынке совершенной конкуренции ......................................... 170
7.3.2. Потери от налогообложения на рынке совершенной
конкуренции ............................................................................................ 176
7.3.3. Влияние потоварных дотаций на рыночное равновесие,
излишки потребителей и производителей и общественное
благосостояние ....................................................................................... 178
7.4. Влияние фиксированных цен на рыночное равновесие,
благосостояние потребителей и производителей, общественное
благосостояние .................................................................................................... 181
7.4.1. Влияние фиксированных цен на рыночное равновесие ... 181
7.4.2. Влияние «потолка» цены на благосостояние потребителей
и производителей и общественное благосостояние ............ 183
7.4.3. Влияние «пола» цены на благосостояние потребителей
и производителей и общественное благосостояние ............ 187
Глава 8. Монополия ....................................................................................................................... 189
8.1. Характеристики рынка монополии и условия ее существования 189
8.2. Кривые спроса и предельной выручки монополиста ........................ 191
5
8.3. Максимизация прибыли монополии.......................................................... 194
8.3.1. Максимизация прибыли монополии в коротком периоде
194
8.3.2. Монопольное равновесие и ценовая эластичность спроса.
Измерение монопольной власти ................................................... 199
8.4. Ущерб обществу от монополизации рынка ............................................ 204
8.5. Отсутствие функции предложения у фирмы-монополиста ............. 207
8.6. Альтернативные цели монополии .............................................................. 208
8.7. Государственное регулирование рынка монополии ......................... 213
8.7.1. Воздействие налогов на рыночное равновесие монополии
213
8.7.2. Воздействие на рыночное равновесие монополии путем
установления максимальной цены ............................................... 216
8.8. Естественная монополия и методы ее регулирования ..................... 219
8.9. Ценовая дискриминация на монопольном рынке .............................. 223
8.9.1. Условия осуществления и цели ценовой дискриминации . 223
8.9.2. Ценовая дискриминация первой степени ................................. 226
8.9.3. Ценовая дискриминация второй степени.................................. 229
8.9.4. Ценовая дискриминация третьей степени ................................ 235
Глава 9. Монополистическая конкуренция ................................................................... 239
9.1. Характеристика рынка монополистической конкуренции ............. 240
9.2. Условие максимизации прибыли в коротком периоде ..................... 246
9.3. Условие максимизации прибыли в длительном периоде ................ 246
9.4. Модель рекламы .................................................................................................. 248
9.5. Последствия продуктовой дифференциации ........................................ 252
Глава 10. Олигополия ...................................................................................................................... 254
10.1. Характеристики рынка олигополии ........................................................... 254
10.2. Модель Курно ........................................................................................................ 257
10.3. Модель Штакельберга ....................................................................................... 262
10.4. Ценовая олигополия Бертрана ..................................................................... 266
10.5. Картель ..................................................................................................................... 269
10.6. Ломаная кривая спроса на продукцию олигополиста ....................... 274
6
10.7. Лидерство в установлении цен (квазимонополия) ............................. 278
10.8. Олигополия и теория игр ................................................................................ 282
Р а з д е л IV
РЫНКИ ФАКТОРОВ ПРОИЗВОДСТВА
Глава 11. Предложение труда и капитала индивидом................................................ 287
11.1. Предложение труда ............................................................................................ 288
11.2. Индивидуальная кривая предложения труда ........................................ 292
11.3. Предложение капитала (сбережений) ....................................................... 296
Глава 12. Спрос фирмы на факторы производства. Капитализация ................. 301
12.1. Формирование спроса на факторы со стороны фирмы.................... 301
12.2. Капитализация ...................................................................................................... 308
Глава 13. Совершенная конкуренция на рынке факторов производства ...... 313
13.1. Фирма — совершенный конкурент на товарном рынке .................. 317
13.2. Фирма-монополист на товарном рынке................................................... 319
Глава 14. Монопсония на рынке факторов производства ....................................... 322
14.1. Фирма — совершенный конкурент на рынке блага ........................... 325
14.2. Фирма-монополист на рынке блага............................................................ 327
Глава 15. Монополия на рынке труда. Профсоюз .......................................................... 331
15.1. Модель монополии на рынке труда ........................................................... 331
15.2. Двухсторонняя монополия на рынке труда: монопсония —
профсоюз.................................................................................................................
Раздел V
ЭКОНОМИЧЕСКОЕ РАВНОВЕСИЕ И ОБЩЕСТВЕННОЕ БЛАГОСОСТОЯНИЕ
Глава 16. Модели частичного и общего экономического равновесия.............. 340
16.1. Модель частичного экономического равновесия ............................... 341
16.2. Модель общего экономического равновесия ....................................... 345
16.3. Распределение доходов и эффективность .............................................. 348
7
Глава 17. Внешние эффекты ...................................................................................................... 349
17.1. Отрицательные внешние эффекты.............................................................. 350
17.2. Положительные внешние эффекты............................................................. 354
17.3. Теорема Коуза ....................................................................................................... 356
Глава 18. Общественные блага ................................................................................................. 358
18.1. Свойства общественных благ ........................................................................ 358
18.2. Оптимальный объем производства общественного блага ............. 359
18.3. Проблема «зайца» ............................................................................................... 361
Глава 19. Общественный выбор............................................................................................... 364
19.1. Парадокс голосования ...................................................................................... 364
19.2. Теорема о медианном участнике голосования ..................................... 366
19.3. Производство общественных благ и подход Тибу ............................... 367
Глава 20. Асимметричность информации .......................................................................... 368
20.1. Подход Акерлофа ................................................................................................ 369
20.2. Сигналы рынка...................................................................................................... 372
Основные обозначения................................................................................................................... 376
Литература ........................................................................................................................................... 378
8
ВВЕДЕНИЕ
Современная микроэкономика представляет собой составную
часть современного экономического анализа, которая «изучает различные аспекты рыночной экономики, связанные срешениями отдельных экономических агентов (индивидов, домохозяйств, фирм) по
использованию экономических ресурсов, допускающих альтернативное применение, сцелью максимизации выгоды (прибыли)»1.
Микроэкономику часто называют теорией цены, между тем она
занимается изучением относительных цен, т. е. соотношением цен
отдельных товаров, амакроэкономика призвана заниматься абсолютным уровнем цен.
В области экономической теории, как ивдругих общественных
дисциплинах, весьма сложно поставить научный эксперимент, сусловиями, достаточно «чистыми», чтобы можно было говорить оподтверждении (или— опровержении) тех или иных постулатов, моделей
игипотез. Поэтому экономической науке приходится преимущественно обращаться кисторическому опыту, постепенно накапливаемому
человечеством, обобщаемому исистематизируемому не только вэкономической теории, но ивдругих гуманитарных дисциплинах— философии, психологии, социологии ит.п. Для решения сложной задачи экономической науке требуется модель поведения экономических
субъектов— индивидов (домохозяйств) ипредприятий (фирм), которая должна сочетать всебе две стороны: во-первых, быть достаточно
реалистичной, чтобы соответствовать действительности, имманентно
присущей всем экономическим субъектам во всех аспектах их поведения в условиях рынка; во-вторых, быть достаточно абстрактной,
обобщать всебе все многообразие мотивов ицелей поведения субъектов, ипредставлять их ввиде единой цели, путей иметодов их достижения, поддающихся не только вербальному описанию, но иматематическому анализу. Такой абстрактной моделью вот уже более
200 лет является так называемый «экономический человек» (homo
oeconomicus). Впервые эта модель была предложена еще Адамом Смитом в1776г.вработе «Исследование оприроде ипричинах богатства
народов» 2 исводится кследующим свойствам:
1 Гловели Г.Д. Микроэкономика // Большая российская энциклопедия. — М.,
2012.— Т.20.— С.283.
2 Смит А.Исследование оприроде ипричинах богатства народов.— М., 1962.—
С.27–29, 253.
9
—собственный интерес, эгоизм, «одинаковое увсех людей, постоянное и неисчезающее стремление улучшить свое положение»;
—рационализм вспособах достижения своих целей;
—склонность кобмену благами, предметами труда.
С тех пор микроэкономическая наука выделилась всамостоятельную дисциплину, обретя свой предмет исследования— деятельность
экономических субъектов, направленную на достижение максимальной собственной выгоды вусловиях ограниченности ресурсов, то есть
«экономического человека»3.
Первым, кто разделил экономическую теорию на микро- имакроэкономику был будущий Нобелевский лауреат по экономике 1969г.Рагнар Фриш (Frisch) (1895–1973) в работе, посвященной включению
фактора времени вэкономический анализ (1933г.). Он использовал
термины «микродинамика» и«макродинамика», но смысл точно такой
же, как ивсовременном делении на микро- имаркоэкономику4. Первое использование термина «микроэкономика» связано сработой Р.де
Волфа 1941г.— сотрудника Нидерландского статистического института, хорошо знакомого сработами Р.Фриша5.
Рациональность поведения и склонность к обмену определяют
возможности иограничения микроэкономического инструментария—
математического моделирования, графических интерпретаций ипредельного анализа.
В системе подготовки современного менеджера микроэкономика
занимает особое значение, поскольку она тесно связана сважнейшими прикладными курсами по финансовому менеджменту, маркетингу,
прикладной теории спроса идр.
Учебник подготовлен коллективом авторов и ориентирован на
программу курса «Микроэкономика» для бакалавров по направлению
«Менеджмент». Внем учтен многолетний опыт преподавания данного курса вСПбГЭУ.
3 Подробности становления, развития иверификации модели «экономического
человека» на протяжении более 200 лет изложены в работе: Автономов В.С. Модель
человека вэкономической науке.— СПб., 1998.
4 Frisch R.Propagation problems and impulse problems in dynamic economics. Essay in
Honour of Gustav Cassel, ed. R.Frisch.— London, 1933.
5 Wolf R. de Income elasticity of demand, a micro-economic and a macro-economic
interpretation // Economic Journal. — 1941. — Vol. 51. — P. 140–145 (cм.: http://micro.
economicus.ru/index.php?file=3).
10
РА З Д Е Л I
ТЕОРИЯ ПОВЕДЕНИЯ ПОТРЕБИТЕЛЯ
Глава 1. ПОЛЕЗНОСТЬ БЛАГ
И ИНДИВИДУАЛЬНАЯ ФУНКЦИЯ СПРОСА
Теория, рассматриваемая вданном разделе, объясняет, как потребитель формирует иреализует свои потребности, ориентируясь
на личные вкусы и предпочтения, а также свой доход и рыночные
цены.
В теории потребительского поведения предполагается, что каждое,
приобретаемое потребителем благо, приносит ему определенную полезность. Так, если определенная вещь, сточки зрения потребителя,
не пригодна для удовлетворения конкретной полезности, то он ине
рассматривает ее вкачестве блага. Эта вещь может оказаться благом
для другого потребителя, если он обнаружит вней полезность.
Например, Лене нравятся блюда из рыбы, ауЕгора выявлена аллергия на этот продукт. Значит, потребление рыбных продуктов может
причинить Егору не пользу, авред. Он не оценивает блюда, содержащие
рыбу, как благо.
Существует определенная связь между полезностью блага и его
ценой. Эта связь выражается втом, что бесполезная для потребителя
вещь им не оценивается. Не получая оценки, эта вещь не имеет цены.
Если же потребитель остро нуждается вкакой-либо вещи, значит полезность этой вещи для потребителя велика и,следовательно, выше
цена, которую готов заплатить потребитель.
Предполагается, что потребитель поступает рационально, когда
стремиться распределить свой доход на покупку различных благ так,
чтобы получить максимальную общую полезность6. Определяя свой
выбор, он вынужден каким-то образом сравнивать между собой
6 См.: Саймон Г. Рациональность как процесс и продукт мышления // THESIS.—
1993. — Т. 1. — Вып. 3. — С. 16–38. Нобелевский лауреат Герберт Саймон (Simon)
(1916–2001) отмечал, что именно концепция рациональности есть «главный экспортный товар» экономической теории в ее обмене с другими социальными науками — социологией, психологией, антропологией и т. п.
11
различные блага или наборы благ иотбирать те из них, которые приносят наибольшую полезность.
В теории поведения потребителя можно выделить два подхода:
• количественный или кардиналистский (от англ. cardinal— основной,
количественный)— на основе оценки уровня полезности каждого
из благ;
• порядковый (от англ. order— порядок)— на основе выявленных
предпочтений, отдаваемых конкретным наборам благ при сравнении их сдругими наборами.
1.1. Количественный подход к анализу полезности и спроса
Количественный подход (кардиналистский)7 основан на представлении отом, что возможно прямое измерение полезности различных благ
в гипотетических (условных) единицах полезности — ютилах (англ.
utility — полезность). Предполагается, что потребитель способен измерить полезность потребляемого им блага количественно идать индивидуальную (субъективную) оценку полезности конкретной единицы
блага. Впроцессе непрерывного потребления, по мере увеличения количества потребляемого блага, потребитель испытывает чувство насыщения. Это означает, что он все меньше ценит каждую дополнительную единицу блага, поскольку потребность вэтом благе удовлетворена.
В микроэкономике различают общую ипредельную полезность.
Общая полезность — это удовлетворение, получаемое индивидом
от всех единиц блага, потребленных втечение данного периода времени. Общая полезность обозначается TU или U,поскольку образована от англ. total utility.
Полезность, которую потребитель извлекает из дополнительной
единицы блага, называется предельной полезностью (MU) (англ. marginal
utility)8. Предельная полезность (MU) показывает прирост общей полезности при увеличении объема потребления i-го блага на единицу:
7 Идеи количественной теории полезности приобрели законченный вид благодаря трудам Уильяма Стэнли Джевонса (Jevons) (1835–1882), Карла Менгера (Menger)
(1840–1921) и Леона Вальраса (Walras) (1834–1910) в 1870-х гг.
8 Термин «предельная полезность» установился в1870-х гг. (Marginal— означает— крайний, находящийся на самом краю, последний; utility— полезность, не связана скачественными характеристиками блага, ее нужно понимать, как потребность
впоследней порции.) Таким образом, предельная полезность— желаемость последней
порции данного блага.
12
ΔU i
,
ΔQi
MU =
(1.1)
где ∆Ui— прирост общей полезности i-го блага врезультате увеличения
потребления его на одну единицу; ∆Qi— увеличение потребления i-го
блага на единицу.
Общая полезность (TU) есть сумма предельных полезностей, поэтому, если известна предельная полезность каждой j-й единицы i-го
блага, то их общую полезность можно определить по формуле:
n
TU i = ∑ MU ij ,
(1.2)
j =1
где MUij— предельная полезность j-й единицы i-го блага.
Рассмотрим, как изменяются общая и предельная полезность,
взависимости от объема потребления индивидом мандаринов (QA)—
целочисленного блага (мандарины). Для этого составим таблицу
c условными числами (табл. 1.1).
Таблица 1.1
Общая и предельная полезность в зависимости
от объема потребления блага
Объем блага (QA), ед.
Предельная полезность
(MUA), ют.
Общая полезность (TUA), ют.
0
1
2
3
4
5
6
7
–
0
11
11
7
18
4
22
2
24
1
25
0
25
–1
24
Если индивид не потребляет мандарины, то он ине получает удовлетворения от них, поэтому общая полезность равна нулю. Потребляя
первый мандарин, он получает, согласно своей индивидуальной оценке, 11ютил полезности, предельная полезность будет равна 11итакой
же будет общая полезность. Второй мандарин принесет индивиду
дополнительно полезность в7ютил, аобщая полезность от потребления двух мандаринов составит 18ютил. Продолжая потреблять мандарины, индивид будет получать все меньшую предельную полезность
от каждого последующего мандарина, при этом общая полезность
будет все время расти. При потреблении шестого мандарина он уже
не получит никакой дополнительной полезности, общая полезность
13
будет такой же как иот пяти мандаринов, седьмой мандарин снизит
общую полезность с25до 24ютил, предельная полезность седьмого
мандарина будет отрицательна. Отрицательное значение предельной
полезности информирует отом, что потребление седьмого мандарина
может нанести потребителю вред, например, вызвать аллергию.
Данные табл. 1.1перенесем на график (рис. 1.1). Вверхней части
графика построим кривую общей полезности, авнижней— кривую
предельной полезности. Будем считать при этом, что мандарины—
практически бесконечно делимый товар (части долек).
Геометрически значение предельной полезности может быть определено по кривой общей полезности. Значение предельной полезности
графически может быть определено так. Рассмотрим рисунок. Предельная полезность третьего мандарина равна углу наклона линии, соединяющей точку a иточку b.Внашем примере ∆U= 4(общая полезность
возрастает с 18 до 22) и ∆Q = 1 (один дополнительный мандарин).
Подставив эти значения вформулу предельной полезности, получим
MU= 4.Вверхней части графика видно, что величина общей полезности достигает максимума вточке с.Внижней части графика предельная полезность вточке d равна нулю. При отрицательной предельной
полезности, общая полезность снижается.
Математически предельная полезность блага А,есть частная производная общей полезности блага А по объему потребления этого
блага:
ΔU A
ΔU A ∂U A
.
MU A =
≡ lim
=
ΔQA ΔQA →0 ΔQA ∂QA
Если провести касательные кразным точкам кривой общей полезности, то углы наклона касательных будут уменьшаться по мере
увеличения общей полезности, и,следовательно, понижаться предельная полезность. Это закон убывающей предельной полезности9, смысл
которого выражается вдвух положениях:
1. В одном непрерывном процессе потребления полезность последующей единицы потребляемого блага убывает.
2.При повторном акте потребления полезность каждой единицы
блага уменьшается по сравнению сее полезностью при первоначальном потреблении.
9 Закон убывающей предельной полезности действует при допущениях: неизменности вкусов потребителей инепрерывности функции потребления.
14
TU
Рис. 1.1. Графическое выражение общей и предельной
полезности
15
Закон убывающей предельной полезности назван первым законом
Госсена10.
Большинство товаров и услуг проявляют свойство убывающей
предельной полезности, ипокупатели стремятся платить все меньше
за добавочные единицы этих благ, так как они приносят все меньшую
степень удовлетворения. Это объясняет, почему кривая спроса на эти
блага имеет отрицательный наклон.
Отрицательный наклон кривой спроса объясняет закон спроса:
объем спроса на благо увеличивается при снижении цены, иуменьшается при повышении цены блага. То есть, чем больше имеется вналичии материальных благ данного рода, тем меньше «при прочих
равных условиях» полезность отдельной их единицы иниже цена, или
наоборот.
В общем виде график спроса представлен гиперболой на рис.1.2.
Кривая спроса дает информацию о цене спроса и излишке потребителя. Цена спроса— это максимальная цена, которую покупатели
согласны заплатить при покупке
данного количества блага.
Излишек потребителя (англ.
consumer`s surplus)— разница между
ценой спроса и рыночной ценой.
Для удобства вычислений, представим частный случай линии спроса
ввиде прямой линии.
Каждую единицу продукции
Рис. 1.2. Кривая индивидуального
потребитель был готов приобрести
спроса (общий вид)
по максимальной цене спроса. Это
означает, что цена потребителя, которую он готов заплатить за каждую
единицу продукции, будет определяться индивидуально. За первую
единицу продукции потребитель был готов заплатить больше, чем за
10 Герман Генрих Госсен (Gossen) (1810–1858) — немецкий экономист и математик, юрист по образованию, впервые обосновал принцип убывающей полезности
в1854г., опубликовав на немецком языке книгу «Развитие законов общественного обмена ивытекающих отсюда правил общественной торговли». Книга не нашла признания при жизни автора, аполучила известность лишь в1870-х гг. На основе положений
ивыводов, полученных Госсеном, экономисты впоследствии сформулировали два закона, вошедших внауку, как первый ивторой законы Госсена. Работа Госсена открыла
новое направление экономической мысли. Сам Госсен считал, что сделал для экономической науки не меньше, чем Коперник сделал для астрономии.
16
вторую единицу продукции. За вторую единицу продукции— больше,
чем за третью. Только за третьюединицу продукции он был готов заплатить 3ден.ед.
Наш потребитель приобрел комплект из трех единиц продукции
по цене 3ден.ед. за каждую, поэтому фактически он заплатил: 3⋅3=
=9ден.ед. за три единицы продукции.
Значит, покупая сразу три единицы продукции, потребитель получает больше (с точки зрения ценности, которую он определяет для
каждой единицы продукции), чем платит. Эта дополнительная прибавка получила название потребительского излишка — ценности,
которая достается потребителю бесплатно.
Излишек потребителя определяется как площадь фигуры, ограниченной осью цены, линией спроса ирыночной ценой. На рис.1.3— это
площадь треугольника АВР1, поскольку функция спроса линейна.
Пусть рыночная цена Р1= 3,тогда согласно данной кривой спроса,
Рис. 1.3. Излишек потребителя
17
объем спроса составит Q1= 3,излишек потребителя (RD) определим
6−3
как площадь треугольника (S = 0,5ah): RD =
⋅ 3 = 4,5 .
2
Эта информация необходима менеджерам и маркетологам при
определении ценовой политики фирмы, так как позволяет объяснить,
сколько дополнительно готов заплатить потребитель за конкретное
количество единиц приобретаемого товара.
Итак, три единицы продукции потребитель был готов купить за
9+4,5= 13,5ден.ед. Вэтом случае, потребительский излишек был бы
нулевым.
Теперь можно дать объяснение парадоксу оводе иалмазе, впервые
отмеченному шотландским экономистом Адамом Смитом (Smith)
(1723–1790) во время чтения лекции вУниверситете Глазго.
Несмотря на то, что вода для человека куда полезнее, чем алмаз,
цена на алмаз гораздо выше. Дело втом, что величина запасов воды
иалмазов различна: на рис.1.4— вода имеется визобилии— ее предложение (Q1) велико, ацена (Р1) низка, тогда как алмазы встречаются
редко их количество (Q2) мало, поэтому цена (Р2) высока.
Предельная полезность последней потребляемой единицы воды, намного ниже, чем предельная полезность последней потребляемой единицы алмазов. Но, если запасы воды будут становиться все меньше, то
предельная полезность ее возрастет, следовательно, возрастет ицена воды.
Вода
Алмазы
Рис. 1.4. Излишки потребителей при покупке воды и алмазов
18
Второй закон Госсена заключается втом, что потребитель достигнет
максимума удовлетворения, если он распределит свои деньги (доход)
на покупку различных благ таким образом, что полезность, извлекаемая из последней денежной единицы, потраченной на покупку какого-либо блага, будет одинакова, независимо от блага.
Для восстановления равенства при повышении цены потребитель
сможет купить меньшее количество этого блага, поскольку при меньшем количестве блага, предельная полезность выше. Запишем второй
закон Госсена вформализованном виде.
1.Для всех реально покупаемых благ А,В, С,... имеет место равенство:
MU A MU B MU C
=
=
= ... = λ ,
PA
PB
PC
(1.5)
где MUA, MUB, MUC — предельные полезности благ А, В, С; РА, РВ,
РС — цены благ А, В, С; λ — коэффициент, который характеризует
предельную полезность денег, имеющихся употребителя.
Коэффициент λ показывает на сколько единиц полезности увеличилась общая полезность (U) при увеличении дохода на одну денежную
единицу. (Предельная полезность денег укаждого потребителя своя.
Она зависит от дохода потребителя иот оценки потребителем последней потраченной денежной единицы.)
2.Для всех не покупаемых товаров Z,Y имеет место равенство:
MU Z
MU Y
≤ λ,
≤ λ.
PZ
PY
(1.6)
Из второго закона Госсена видно, что увеличение цены какоголибо блага (увеличение знаменателя), при неизменных ценах на все
прочие блага ипри том же доходе, ведет кпадению соотношения предельной полезности от его потребления ицены, т.е. значение левой
части дроби уменьшается.
К теории предельной полезности благосклонно относились многие
экономисты, но были ипротивники, которые соглашаясь справильностью ее принципиальных положений, отмечали недостатки.
К ключевым недостаткам количественного подхода следует отнести:
19
1.Не существует единиц для объективного измерения полезности
различных благ. Все количественные оценки полезности благ, выраженные потребителем вютилах, являются субъективными.
2.Предельная полезность денег непостоянна, она изменяется сизменением дохода, азначит, деньги не могут служить мерой полезности.
1.2. Порядковый подход к анализу полезности и спроса
Порядковый подход канализу полезности испроса является более
современным (конецXIXстолетия) иосновывается на гораздо менее
жестких предположениях, чем количественный. От потребителя не
требуется умения определять полезность того или иного блага вкакихто искусственных единицах измерения. Достаточно лишь, чтобы потребитель был способен упорядочить (ранжировать) все возможные
наборы благ по их «предпочтительности»11.
Порядковый подход базируется на следующих аксиомах:
1.Аксиома полной (совершенной) упорядоченности— предполагает,
что потребитель способен упорядочить все возможные наборы благ
спомощью отношений предпочтения ( ) или отношений безразличия
(~)— равноценности. Потребитель может указать, что:
A B,
(набор Апредпочтительнее (лучше) набора В);
либо B A,
(набор Впредпочтительнее (лучше) набора А);
либо А~В,
(набор Аинабор Вравноценны).
11 Наибольший вклад вразработку ординалистской (порядковой) теории полезности внесли Фрэнсис Исидоро Эджуорт (Edgeworth) (1845–1926)— британский экономист; Вильфредо Парето (Pareto) (1848–1923)— итальянский экономист; Евгений
Евгеньевич Слуцкий (1880–1948) — российский и советский экономист, математик
истатистик; Рой Джордж Дуглас Аллен (Allen) (1906–1983)— британский экономист,
математик истатистик; Джон Ричард Хикс (Hicks) (1904–1989)— британский экономист. Они заменили абсолютную шкалу относительной, определяя поведение потребителей спомощью предпочтения или ранжирования.
Представители обеих концепций с различных позиций оценивают полезность
иповедение потребителей, обосновывая правила равновесия, рационализма впотреблении благ. Их не следует разделять или противопоставлять друг другу.
20
Но потребитель не имеет права сказать: «Не знаю».
2.Аксиома транзитивности— осуществляется упорядочение (сточки зрения предпочтения или безразличия) уже не двух, а большего
(любого) числа наборов благ. Если A B C , то A C или А~B~C, то
A~C. Эта аксиома гарантирует согласованность предпочтений.
3.Аксиома ненасыщения— если набор Асодержит не меньшее количество каждого блага, а одного из них больше, чем набор В, то
А В. Потребитель не пресыщен ни одним из благ ивыбирает тот набор, вкотором благ больше.
4.Аксиома независимости потребителя— удовлетворение потребителя зависит только от количества потребляемых им благ ине зависит от количества благ, потребляемых другими потребителями.
5. Аксиома рефлексивности — при наличии двух одинаковых наборов благ потребитель считает, что любой из них не хуже другого
(А~A).
В дальнейшем мы будем рассматривать наборы только из двух благ
Х и Y, но основные выводы нетрудно распространить на наборы
из любого количества благ.
Основными инструментами анализа порядкового подхода являются кривые безразличия ибюджетные линии.
Кривая безразличия (англ. indifference curve)— это объединение точек, каждая из которых представляет собой такой набор благ, что потребителю безразлично, какой из этих наборов выбрать.
Сначала построим кривую безразличия, используя данные следующего примера.
Таблица 1.2
Наборы благ из Х и Y с одинаковой общей полезностью (U = 50)
Набор
1
2
3
4
5
6
X
Y
5
30
10
18
15
13
20
10
25
8
30
7
Пусть имеются два блага Х иY. Составим из этих благ несколько
наборов, причем сочетание благ должно быть таким, что потребителю
безразлично какой из этих наборов выбрать. Иначе говоря, все наборы
должны иметь одинаковую общую полезность (например, U = 50).
Представим данные в таблице и построим график в двухмерном
21
пространстве. Все варианты могут быть изображены на графике ввиде
соответствующих точек. Полученный результат изобразим на графике
вдвухмерном измерении (рис. 1.5).
Рис. 1.5. Кривая безразличия в двухмерном пространстве
Кривые безразличия можно рассматривать как линии уровня некоторой функции полезности U(Х, Y). Рассмотрим комбинацию благ,
лежащую выше построенной кривой безразличия, например, точка
К,которая характеризует набор благ, включающий 18единиц блага Х
и18единиц блага Y.Очевидно, что набор благ вточке Кбудет иметь
для потребителя большую полезность, чем наборы благ, лежащие на
кривой безразличия. Сдругой стороны, любая точка, лежащая ниже
кривой безразличия, например, точка Н— 15единиц блага Х и10единиц блага Y, имеет меньшую общую полезность, чем точки кривой
безразличия.
Если заполнить двухмерную плоскость кривыми безразличия так
плотно, как это возможно, то получим карту кривых безразличия.
Карта кривых безразличия(англ. indifference map)— это совокупность
всех кривых безразличия, рис.1.6.
Рассмотрим свойства кривых безразличия подробнее.
22
Рис. 1.6. Карта кривых безразличия
Свойство 1.Кривая безразличия, лежащая выше иправее другой
кривой, представляет собой более предпочтительные наборы товаров,
например, U 4 U 3 . Справедливость такого утверждения была
показана при рассмотрении кривой безразличия в двухмерном
пространстве.
Свойство 2. Кривые безразличия никогда не пересекаются. Для
доказательства этого свойства предположим, что кривые безразличия
1и2пересеклись вточке А.Из аксиомы оненасыщении следует, что
B C . Наборы АиСлежат на кривой безразличия U1, поэтому A ∼ C .
Наборы АиВлежат на кривой безразличия U2, поэтому A ∼ B , тогда
из аксиомы отранзитивности следует, что B ∼ C . Но одновременно не
может быть B C и B ∼ C , следовательно, кривые безразличия не могут пересекаться, рис.1.7.
Свойство 3.Кривые безразличия
имеют отрицательный наклон.
Пусть дана некоторая точка А,
характеризующая определенную
комбинацию благ. Проведем через
Рис. 1.7. Невозможность
нее две взаимно перпендикулярные
пересечения кривых безразличия
23
прямые. Очевидно, что все точки, лежащие вIIIквадранте, соответствуют большим, авсе точки, лежащие вIквадранте— меньшим количествам благ Х иY, чем точка А.Всоответствии саксиомой ненасыщения, точки, лежащие в III квадранте, более предпочтительны,
алежащие вIквадранте— менее предпочтительны, чем А(вспомним,
что «при прочих равных условиях» потребитель предпочитает большее
количество данного блага меньшему его количеству).
Если наборы благ не равноценны, они не могут находиться на одной
кривой безразличия. Следовательно, точки безразличные (равнозначные) А,например, В,или С,или D,или G,должны находиться либо
воII, либо вIVквадранте. Точки ВиСхарактеризуют наборы благ,
вкоторых больше блага Y,но меньше блага Х,аточки D иG, наоборот— больше Х,меньше Y.Значит,
кривая безразличия должна иметь
отрицательный наклон, рис.1.8.
Свойство 4.Кривые безразличия выпуклы к началу координат— это означает, что для сохранения данного уровня полезности,
каждая следующая единица уменьшающегося блага равнозначна все
большему количеству увеличивающегося блага.
Гипотеза выпуклости эквиваРис. 1.8. Кривые безразличия имеют
лентна 1-му закону Госсена: при
отрицательный наклон
малом запасе блага каждая его единица ценится выше, чем при большом запасе.
Геометрически выпуклость вниз (к началу координат) означает,
что график функции расположен выше (точнее не ниже) любой своей
касательной (на интервале выпуклости вниз производная функции
возрастает). Если мы хотим сохранить уровень полезности, то приращение функции должно быть равно 0.
1.2.1. Предельная норма замещения (замены)
Продолжая анализ кривых безразличия, введем еще одно понятие
порядковой теории полезности— предельная норма замещения (замены)— MRS (англ. marginal rate of substitution). Рассмотрим подробнее
24
наборы благ на рис.1.9. При движении вдоль кривой безразличия: от
набора первого кнабору второму, затем от набора второго кнабору
третьему ит.д., потребитель каждый раз получает 5дополнительных
единиц блага Х,но количество блага Y,которое он при этом теряет,
все время уменьшается. Так, отказываясь от первого набора впользу
второго, потребитель, теряя 12единиц блага Y,получает взамен, дополнительно кимеющимся пяти единицам блага Х,еще пять единиц
блага Х.
Двигаясь далее по кривой безразличия, от пятого набора благ
кшестому, индивид теряет только одну единицу блага Y,получая пять
единиц блага Х.
Потребитель все больше ценит, ставший, относительно более дефицитным товар Y,и, следовательно,готов отдать все меньшее количество единиц этого товара вобмен на товар Х.
5
Рис. 1.9. Предельная норма замещения
25
Предельной нормой замещения (замены) благом Х блага Y (MRSXY)
называют количество блага Y, которое должно быть сокращено
«в обмен» на увеличение количества блага Х на единицу, стем, чтобы
уровень удовлетворения потребителя остался неизменным, то есть:
MRS XY = −
ΔY
U = const.
ΔX
(1.7)
ΔY
вдоль кривой безразличия отрицательΔX
но, то минус, вводимый перед правой частью выражения, делает значение MRSXY положительным.
Если ∆Y и∆Xбудут очень малыми величинами, то точки на кривой
безразличия, обозначающие наборы благ, будут приближаться кнаклону кривой безразличия. Для непрерывного случая (бесконечно
делимое благо) формула имеет вид:
Поскольку отношение
MRS XY = lim −
X →0
ΔY
dY
=−
U = const.
ΔX
dX
(1.8)
Величина предельной нормы замены есть наклон касательной
ккривой безразличия, т.е. наклон кривой безразличия можно определить:
MRS XY = −
∂Y
.
∂X
(1.9)
Определим значения MRSXY в различных точках кривой безразличия,двигаясьсверхувнизнаправо (рис. 1.9).
Таблица 1.3
Определение значения MRSXY в различных точках кривой безразличия
Наборы
Значение MRSXY
2
MRSXY= –(–12/5)= 2,4
3
MRSXY= –(–5/5)= 1,0
4
MRSXY= –(–3/5)= 0,6
5
MRSXY= –(–2/5)= 0,4
6
MRSXY= –(–1/5)= 0,2.
26
Полученные расчеты дают нам сведения не только онаклоне кривой безразличия, но и о склонности потребителя к обмену одного
блага на другое. Между точками 5и6предельная склонность кзамещению равна 0,2— потребитель склонен заменить одну единицу блага Y на пять единиц блага Х.Эта склонность кобмену тесно связана
спредельной полезностью. Рассмотрим переход из точки 5вточку 6.
Рис. 1.10. Зависимость между предельной нормой
замещения и предельной полезностью благ
На рис.1.10движение от 5к6осуществляется двумя шагами: от 5
кАиот Ак6, при этом уменьшение величины Y (∆Y) при постоянной
величине Х передвигает потребителя скривой (U50) на более низкую
кривую безразличия (U40) при этом полезность снижается на величину: U50– U40= ∆U.
Вспомним, что MU Y = ΔU / ΔY , тогда ΔU = MU Y ⋅ ΔY , Аналогично увеличение Х (∆X) вызывает увеличение полезности на величину ∆U, так как MU X = ΔU / ΔX , то ΔU = MU X ⋅ ΔX , следовательно,
МU Y ⋅ ΔY = MU X ⋅ ΔX , или
ΔY MU X
,
=
ΔX MU Y
но MRS XY = −
ΔY
U = const, тогда
ΔX
27
(1.10)
MRS XY =
MU X
.
MU Y
(1.11)
Полученное равенство впорядковой теории имеет такой же смысл,
как ивколичественной. Уменьшение предельной нормы замещения
равнозначно понижению предельной полезности. Разница заключается вспособах оценки: вютилах— вколичественной теории ивединицах блага— впорядковой теории.
1.2.2. Типы кривых безразличия
Кривые безразличия могут иметь различный вид. На рис.1.11кривые безразличия имеют вид прямой линии. Вэтом случае блага Х иY
совершенно взаимозаменяемые— товары-субституты (англ. substitution
goods), рассматриваются как один товар (например, автомобили одной
марки, но разного цвета; расфасовка крупы по 1кг ипо 0,9кг; сок
апельсиновый имандариновый). Предельная норма замещения одного блага другим постоянна: MRSXY= const= 1.Функция полезности
для этих благ примет вид: U = aX + bY .
Рис. 1.11. Взаимозаменяемые блага
28
Блага Х иY могут быть взаимодополняемыми или комплементарными (англ. complementary goods), то есть благами, используемыми
вкомплексе (вкомплекте) друг сдругом для удовлетворения одной
потребности.
Рис. 1.12. Взаимодополняемые блага
Взаимодополняемость бывает абсолютной (жесткой), как автомобиль иномерной знак, иотносительной, например, чай исахар. Ситуация абсолютной взаимодополняемости изображена на рис. 1.12.
Вэтом случае, кривая безразличия принимает вид двух взаимно перпендикулярных отрезков: на вертикальном отрезке MRS XY → ∞ , на
горизонтальном MRS XY = 0. Функция полезности для таких благ имеет вид: U = min { X ,Y }.
1.2.3. Бюджетная линия
Кривые безразличия позволяют выявить предпочтения потребителя ивозможность замены одного блага другим. Но не каждый набор
благ является доступным для потребителя, поскольку ограничен его
бюджет.
29
Для отображения множества доступных потребителю товарных
наборов используется бюджетное ограничение, представленное ввиде
следующего равенства:
I= PXX+ PYY,
(1.12)
гдеI— доход потребителя, который он расходует на приобретение двух
благXиY, PXиPY— цены благXиY.
Решим это равенство относительно Х иполучим уравнение бюджетной линии (линии цен):
Y =
I PX
−
X
PY PY
(1.13)
(сравним: y= a – bx).
Бюджетная линия (англ. budget line)— геометрическое место точек,
каждая из которых определяет такую комбинацию двух благ, расходы
на которые ограничены доходом потребителя.
Коэффициент при Х (−PX / PY ) — угловой коэффициент бюджетной линии, измеряющей наклон этой линии коси абсцисс.
Построение бюджетной линии на плоскости базируется на определении точек пересечения линии сосями абсцисс иординат.
Рассмотрим пример. Пусть бюджет потребителя равен I =
=300ден.ед., цена блага Х составляет РХ= 30ден. ед., цена блага Y
равна РY= 50ден.ед. Если потребитель израсходует весь свой доход
на покупку блага Х, то он сможет приобрести его в количестве
I
300
X max =
= 10 единиц блага, если весь доход пойдет на
; X max =
PX
30
I
300
= 6.
приобретение блага Y,то потребитель купит Ymax =
; Ymax =
PY
50
Соединив точки максимальных значений Х иY, получим бюджетную линию АВ (рис. 1.13).
Бюджетная линия (АВ) показывает наборы благ, при покупке которых денежный доход потребителя расходуется полностью. Все наборы благ, соответствующие точкам на бюджетной линии являются
доступными для потребителя. Все наборы благ, расположенные выше
иправее бюджетной линии, стоят дороже ипоэтому недоступны для
него. Таким образом, бюджетная линия ограничивает сверху множество доступных для потребителя наборов благ.
30
Рис. 1.13. Бюджетная линия
Итак, если вколичественной теории потребитель выражает свои
вкусы ипредпочтения ввиде системы показателей предельной полезности благ, то впорядковой теории, вкачестве средства выражения
системы предпочтений потребителя, выступает карта безразличия. Все
доступные конкретному потребителю наборы благ могут быть выражены с помощью его бюджетной линии, если ее поместить в ту же
систему координат, вкоторой находятся кривые безразличия.
1.2.4. Оптимум потребителя
Бюджетное ограничение всочетании скривыми безразличия позволяют решить задачу потребительского выбора сцелью достижения
оптимума. Если нанести бюджетную линию на карту безразличия
(рис.1.14), то получим модель оптимума потребителя.
Допустим бюджет потребителяI= 100ден.ед., цены благ РХ= РY=
= 10 ден. ед., тогда крайними точками бюджетной линии будут
Х= 10иY= 10, аточка касания бюджетной линии снаиболее отдаленной кривой безразличия— точка Е,которая укажет на набор наиболее
предпочтительный из всех лежащих на бюджетной линии.
31
Рис. 1.14. Оптимум потребителя
Отрезок 0Е— наименьший всравнении с0Е1и0Е2, т.е. точка Е—
ближе кначалу координат, аточки Е1иЕ2— не являются оптимальными, поскольку наборы вэтих точках потребуют большего дохода.
Набор (Х1, Y1) обеспечивает потребителю максимум полезности
при заданных ценах идоходе. Вточке Е углы наклона кривой безразличия ибюджетной лини совпадают. Выполняется условие оптимума
потребителя:
MRS XY = −
MU X PX
dY
.
U = const =
=
dX
MU Y
PY
(1.14)
Возможны ситуации, когда бюджетная линия икривая безразличия
имеют разные наклоны, точки касания этих линий отсутствуют.
32
Оптимальным будет положение линий, близкое ккасанию. (Например,
потребитель один товар любит (яблоки), адругой— нет (молоко)).
Это положение определяется пересечением бюджетной линией
одной из осей координат икривой безразличия. Равновесие приобретает угловой характер.
Рис. 1.15. Потребитель
предпочитает только благо Y
Рис. 1.16. Потребитель
предпочитает только благо Х
На рис.1.15вточке АMRSXY ≤ PX / PY , поскольку MRSXY= MU X /
MU Y , то при X → 0 вся дробь стремится кнулю. Потребитель максимизирует полезность вточке А,отдавая предпочтение только благу Y.
На рис.1.16представлена обратная зависимость, MRSXY ≥ PX / PY ,
при Y → 0, вся дробь стремится кбесконечности.
Потребитель, отказываясь от блага Y,отдает предпочтение благу
Х,стремясь кточке, вкоторой максимизируется полезность (с учетом
бюджетного ограничения и кривой безразличия), в данном случае,
вточке В.
1.2.5. Реакция потребителя на изменение цены.
Линия «цена–потребление»
Рассмотрим, как изменение цены одного из благ, при неизменном
доходе потребителя, влияет на установление нового положения точки
равновесия потребителя.
Пусть доход индивида (I) равен 56ден. ед., первоначально цена
блага Х составляла РX1= 7ден.ед. Затем, при снижении цены блага Х
до РX 2 = 4 ден. ед. произошло смещение оптимума потребителя из
точки Е1вточку Е2, что показано на рис.1.17.
33
Рис. 1.17. Линия «цена–потребление» (верхний рисунок),
нижний — построение кривой спроса
34
Это привело ктому, что бюджетная линия АВ повернулась против
часовой стрелки вокруг точки Аизаняла новое положение АВ1. Новая
бюджетная линия АВ1стала касаться вточке Е2более удаленной кривой безразличия U2.
Потребителю становится доступен набор благ вточке Е2. На имеющийся номинальный доход он может приобрести больше блага Х—
происходит рост реального дохода. Поскольку увеличение реального
дохода приводит кодностороннему сдвигу бюджетной линии по оси
абсцисс, то графически это означает расширение бюджетного пространства.
Если соединить одной линией все точки оптимума потребителя,
возникшие врезультате снижении цены товара Х,то получим кривую
«цена–потребление» (англ. price–consumption curve). Эта кривая выражает множество оптимальных сочетаний (наборов) благ Х иY, появившихся при изменении цены товара Х (рис. 1.17— верхний).
На основе кривой «цена–потребление» можно построить кривую
спроса. Для этого на оси ординат откладывают цены товара Х,ана оси
абсцисс— количества блага Х,соответствующие количествам вточках
Е1иЕ2(рис. 1.17— нижний). Отметим, что кривая спроса предполагает изменение цен в данный (заданный) момент времени. Это
обстоятельство имеет важное значение, поскольку вдругие моменты
времени уиндивида может поменяться система предпочтений, аследовательно, изменится иего функция полезности.
Таким образом, функция спроса выводится из функции полезности ибюджетного ограничения.
Рассмотрим числовой пример. Пусть функция полезности индивида имеет вид: U = X·Y, его бюджет составляет I = 56, а цены благ
PX = 2,PY= 2.Определим какое количество каждого из благ должен
купить индивид для максимизации общей полезности, атакже выведем функцию спроса.
Оптимальную комбинацию благ можно найти из условия равновесия потребителя — он полностью тратит доход на два товара при
заданных ценах при равенстве MRS XY = PX / PY :
I = PX X + PY Y → 56 = 2 X + 2Y ⎫
⎪
*
*
P
Y 2
⎬ ⇒ X = 14; Y = 14.
MRS XY = X → =
⎪
PY
X 2
⎭
35
Для того, чтобы вывести функцию спроса, например на товарX,
нужно не фиксировать цену на данный товар, ацену товара Y идоход,
наоборот, зафиксировать на заданном уровне:
I = PX X + PY Y → 56 = PX X + 2Y ⎫
28
⎪
D
.
P
Y P
⎬⇒ X =
MRS XY = X → = X
P
X
⎪
2
PY
X
⎭
В данном случае функция получилась гиперболической, что соответствует закону спроса.
1.2.6. Реакция потребителя на изменение дохода.
Линия «доход–потребление». Кривые Энгеля
При изучении реакции потребителя на изменение его дохода, предпочтения ицены благ остаются неизменными. Поскольку соотношение цен РХ/РY, отражающее наклон бюджетной линии, остается фиксированным, то изменения дохода ведут ксмещению бюджетной линии
параллельно самой себе.
Например, увеличение дохода приведет ксмещению бюджетной
линии из положения АВ в положение А1В1, что позволит индивиду
выйти на более удаленную от начала координат кривую безразличия
U2 , рис. 1.18а. Набор благ, соответствующий новому оптимуму потребителя в точке Е2 является предпочтительнее набора в точке Е1,
поскольку содержит большее количество обоих благ (Х иY).
Если все точки оптимума соединим одной линией, то получим
кривую «доход–потребление» (англ. income–consumption curve), названную так Дж.Хиксом. Вэкономической литературе кривая «доход–потребление» также получила название кривой уровня жизни.
Конфигурация иугол наклона кривой «доход–потребление» могут
быть разными. Кривая, представленная на верхнем рисунке (рис.
1.18а)— имеет положительный наклон. Это значит, что сувеличением
дохода спрос на оба блага возрастает. Такие блага обычно называют
нормальными или качественными (например, потребление бытовой
техники сувеличением дохода потребителя растет).
В ряде случаев кривая «доход–потребление» может иметь отрицательный наклон, что демонстрирует верхний рисунок (рис. 1.18б),
который свидетельствует отом, что сувеличением дохода индивида
его спрос возрастает лишь на одно благо, тогда как на другое падает.
36
Кривая Энгеля для качественного блага
Рис. 1.18а. Кривая «доход–потребление» и кривая Энгеля
для нормального (качественного) блага
37
Кривая Энгеля для некачественного блага
Рис. 1.18б. Кривая «доход–потребление» и кривая Энгеля
для некачественного блага
38
Благо, спрос на которое снижается при увеличении дохода потребителя, называется некачественным (инфериорным) (от англ. inferior—
низший; худший). Например, низкие сорта макаронных изделий,
колбас идр. Следует отметить, что принадлежность блага кнормальным не зависит от качественных характеристик блага, а зависит от
дохода потребителя, его вкуса ипредпочтений.
Уже вХIХ в.было замечено, что сувеличением дохода индивида
потребление вторичных благ возрастает быстрее, чем предметов первой необходимости.
Первым исследователем влияния изменения дохода на структуру
потребительских расходов был немецкий статистик Эрнст Энгель
(Engel) (1821–1896). Он еще в1880-х гг. сформулировал закон потребления, который был назван его именем.
Смысл закона состоит втом, что по доле бюджета, идущей на питание, можно судить об уровне благосостояния человека: чем ниже эта
доля, тем выше благосостояние. Этот показатель используется исейчас
вмеждународной статистике (семья считается бедной, если она тратит
более 50% своего бюджета на питание, вразвитых странах это обычно
15–20%).
От кривой «доход–потребление» можно перейти киндивидуальной
кривой Энгеля (англ. Engel curve), которая выражает зависимость между доходом потребителя и величиной потребляемого им блага при
неизменных ценах ипредпочтениях. При построении кривой Энгеля
для блага Х необходимо на оси абсцисс отложить оптимальные объемы
потребления блага, найденные в процессе построения кривой «доход–потребление», ана оси ординат отложить изменяющийся доход.
Кривая Энгеля может иметь как положительный наклон, когда благо
качественное (рис.1.18а), так иотрицательный, когда благо некачественное(рис.1.18б).
Кривые Энгеля можно также построить применительно не только
котдельным благам, акопределенным группам благ, объем потребления которых измерен вденежной форме. Такие кривые называются
кривыми расходов Энгеля (или кривыми Торнквиста, вчесть шведскофинского ученого Лео Вальдемара Торнквиста (Törnqvist) (1911–1983),
предложившего специальные функции для разных групп товаров). Они
показывают зависимость расходов индивида на ту или иную группу
благ от уровня дохода, рис.1.19.
39
На рис.1.19показано, что, прежде происходит насыщение продовольственными товарами, затем— промышленными товарами
стандартного качества (длительного пользования) и,наконец, высококачественными товарами иуслугами (предметами роскоши).
При этом наблюдается любопытная закономерность: даже
после перехода к потреблению
Рис. 1.19. Кривые Торнквиста
высококачественных товаров
для разных групп товаров
(x1 — первой необходимости;
происходит новый всплеск спроx2 — длительного пользования;
са на промышленные товары
x3 — предметы роскоши)
стандартного качества, используемые для повседневных нужд(например, различная бытовая техника:
потребителям требуется еще один холодильник, телевизор и т. п.).
Кривые Торнквиста используются для бюджетных обследований
иоценки уровня благосостояния (бедности).
Согласно современным исследованиям, существует три основных
подхода к определению бедности: абсолютная (бедные по доходам
ирасходам), относительная (лишения, депривация, т.е. отклонения
от сложившегося вобществе уровня потребления, например, необеспеченность семьи предметами длительного пользования) исубъективная (на основе самооценки опрашиваемых лиц).12
В исследованиях ООН применяется комбинированная методика
определения бедности, основанная на сочетании трех концепций бедности: абсолютной, относительной и субъективной. Статус бедных
получают семьи, одновременно соответствующие трем подходам. Это
семьи, имеющие доходы (расходы) ниже прожиточного минимума
иощущающие себя бедными.
В конвенциях Международной организации труда 117(ст. 5,часть2)
и№ 82(ст. 9,часть 2)отмечается, что «при установлении прожиточного минимума принимаются во внимание такие основные потребности семей трудящихся как продукты питания, их калорийность,
жилище, одежда, медицинское обслуживание иобразование». Вгосу12 Подробнее см.: Одинец В.П., Тарасевич В.М., Цацулин А.Н. Рынок, спрос, цены:
стратификация, анализ, прогноз. — СПб., 1993. — С. 32–35.
40
дарствах, применяющих этот метод измерения бедности, наполнение
потребительской корзины варьирует взависимости от уровня экономического развития ипредставлений общества остандартах качества
иуровня жизни.
1.2.7. Общий эффект изменения цены.
Эффект замены (замещения) и эффект дохода
Изменение цены какого-либо товара влияет на объем спроса на него
двумя способами: через эффект замены иэффект дохода. Общее изменение объема спроса на некоторый товар, вызванное изменением
цены этого товара, называется общим эффектом изменения цены
ипредставляет сумму эффекта замены иэффекта дохода.
Эффект замены (от англ. substitution effect) возникает при изменении
цены одного из благ, например, если цена одного блага повысилась,
адругого осталась неизменной. Снижение цены блага будет способствовать росту его потребления по сравнению сотносительно дорогим.
Изменение соотношения цен на блага повлияет на структуру потребительского спроса.
Эффект дохода (от англ. income effect)— это результат воздействия
на спрос изменения реального дохода потребителя, то есть его покупательной способности.
Эффект дохода вызывает увеличение или сокращение потребления
товара, или не оказывает воздействие, то есть остается нейтральным.
Например, покупатель готов купить определенное количество картофеля икапусты. Пусть цена на картофель снизилась. Теперь потребитель может купить исходное количество и картофеля, и капусты,
иунего останется некоторая сэкономленная сумма денежных средств.
Возникают вопросы: «Как потребитель распорядится этой суммой
денежных средств? Потребитель увеличит потребление картофеля?
Потребитель увеличит потребление капусты? Или направит эту сумму
денежных средств на покупку какого-то другого блага?».
Снижение цены картофеля вызвало увеличение реального дохода
потребителя, при неизменном денежном (номинальном) доходе.
Для того, чтобы определить эффект замены, нужно элиминировать
(исключить) влияние эффекта дохода. Чтобы определить эффект дохода, нужно элиминировать эффект замены. Причем, оба эффекта
возникают вусловиях неизменности денежного дохода потребителя
ицен всех других товаров, кроме рассматриваемого товара.
41
Существует два подхода канализу эффекта замены иэффекта дохода. Один из них принадлежит британскому экономисту Джону Ричарду Хиксу (Hicks) (1904–1989), другой— российскому математику,
экономисту истатистику Евгению Евгеньевичу Слуцкому (1880–1948).
Эти подходы отличаются трактовкой сохранением постоянства реального дохода.
Согласно логике Дж.Хикса, потребитель, после изменения цены,
стремится сохранить прежний уровень удовлетворения потребностей
(остаться на прежней кривой безразличия).
В модели Е.Е.Слуцкого, употребителя, после изменения цены,
должна быть возможность приобрести тот же самый набор товаров,
что идо изменения.
Рассмотрим числовой пример, вкотором будут следующие исходные
данные: доход потребителя I= 20ден. ед., первоначальная цена блага
Х соответствует РХ1= 2ден. ед., затем цена повысится истанет равна
РХ2= 4ден. ед., цена блага Y будет неизменной РY= 5ден. ед.
По методу Хикса (рис. 1.20а), при повышении цены блага Х происходит смещение точки оптимума потребителя из точки Е1вточку Е2.
Общее снижение объема спроса, вызванное повышением цены товара
Х, отрезок Х2Х1(2–7= –5) называется общим эффектом изменения
цены. Для разложения общего эффекта на эффект замены иэффект
дохода необходимо воспользоваться вспомогательной бюджетной линией KL, которая проводится параллельно бюджетной линии АС иявляется касательной кисходной кривой безразличия U1вточке Е3. Точка Х3делит отрезок Х2Х1на отрезок Х3Х1— эффект замены (6–7= –1)
иотрезок Х2Х3, иллюстрирующий влияние эффекта дохода (2–6= –4).
Формирование эффекта замены происходит при сдвиге оптимума
потребителя из точки Е1 в точку Е3 вдоль кривой безразличия U1.
На данном участке реальный доход индивида остается неизменным,
поскольку здесь сокращение спроса на товар Х (ввиду того, что он относительно товара Y стал дороже) компенсируется увеличением спроса на товар Y.
Эффект дохода формируется впроцессе сдвига оптимума из точки
Е3вточку Е2ипереходе содной бюджетной линии (KL) на другую (АС),
расположенную ближе кначалу координат. При этом доход потребителя снижается.
По методу Е.Е.Слуцкого (рис. 1.20б), общий эффект изменения
цены не изменится. При разложении общего эффекта на эффект
42
Рис. 1.20а. Эффект замены и эффект дохода
для нормальных благ при повышении цены блага Х (по Хиксу)
замены иэффект дохода проведем вспомогательную бюджетную линию
K1L1, которая должна пройти через точку исходного набора Е1ипредставлять такой доход, который при новых ценах обеспечивает потребителю возможность приобрести исходный товарный набор. Напомним, согласно рассуждениям Хикса, потребитель должен получить
исходный уровень полезности.
Вспомогательная бюджетная линия K1L1касается более высокой
кривой безразличия U3 в точке Е3. Это означает, что потребитель
43
выбрал бы набор вточке Е3, если бы унего был доход, достаточный
для приобретения исходного товарного набора. Вдействительности
же он выбирает набор вточке Е2, поскольку цена товара Х повысилась.
Таким образом, общий эффект от повышения цены товара Х по
методу Е.Е. Слуцкого— отрезок Х2Х1(2–7= –5), эффект замены—
отрезок Х3Х1(3–7= –4), аэффект дохода— отрезок Х2Х3(2–3= –1).
Эффект замещения по Слуцкому всегда больше эффекта замещения по Хиксу, аэффект дохода по Слуцкому всегда меньше эффекта
дохода по Хиксу. Из-за того, что K1L1является секущей кисходной
кривой безразличия U1, аKL является касательной кней.
К1
Рис. 1.20б. Эффект замены и эффект дохода
для нормальных благ при повышении цены блага Х (по Слуцкому)
44
1.2.8. Функции полезности и функции спроса13
Рассмотрим зависимость типов функций спроса от типов функций
полезности. Впредыдущих параграфах говорилось отом, что функции
спроса можно получить при изменении цены одного товара, атакже
обсуждалась взаимозаменяемость ивзаимодополняемость благ.
В микроэкономическом анализе рассматриваются различные типы
функций полезности. Рассмотрим ситуации только для двух благ, хотя
количество благ может быть любым. Так, если функция полезности
имеет вид U = QAαQBβ , α, β > 0 (функция типа Кобба–Дугласа), доход
потребителя I, то функции спроса на блага A и B будут иметь вид:
α
I
β
I
QAD =
⋅ , QBD =
⋅ . Эти функции можно получить, соα + β PA
α + β PB
ставив оптимизационную задачу иприменив метод Лагранжа. Очевидно, что вданном случае спрос на два блага будет зависеть только
от цен этих благ идохода индивида (I).
Пусть функция полезности потребителя описывается функцией
Стоуна14: U = (QA − k )α (QB − l )β , где k,l— константы, экономический
смысл которых заключается в минимальных объемах данных благ,
независимых от цен, а α, β > 0; QA > k ,QB > l . Тогда функции спроса
α I − kPA − lPB
β I − kPA − lPB
примут вид: QAD = k +
, QBD = l +
.
⋅
⋅
α+β
PA
α+β
PB
Очевидно, что теперь спрос на каждое благо будет зависеть от цен этих
благ идохода. Поэтому можно говорить озаменяемости идополняемости благ.
Q Q
Если функция полезности примет вид: U = A B , то товары QA
QA + QB
иQB взаимозаменяют друг друга (увеличение цены на один товар приводит кувеличению спроса на другой) идоход полностью расходуется
на эти товары, то функции спроса на эти два товара примут вид:
I
I
QAD =
, QBD =
.
PA + PA PB
PB + PA PB
13
Параграф носит факультативный характер для углубленного изучения теории
спроса.
14 Названа в честь британского экономиста, лауреата Нобелевской премии по
экономике Джона Ричарда Стоуна (Stone) (1913–1991).
45
Если функция полезности индивида имеет квазилинейный вид: U =
= QA + QB0,5 ииндивид тратит все деньги на покупку этих благ, то функ2
⎛P ⎞
P
I
ции спроса принимают следующий вид:
= ⎜ A ⎟ , QBD =
− A .
P A 4PB
⎝ PB ⎠
Как видно из функций, для блага Аспрос зависит только от цен двух
товаров, адля блага Веще иот дохода.
Для двух абсолютных (полных) благ-комплементов функция полезности имеет вид: U = min {QA ,QB }. Для нее функция спроса на два
I
блага будет иметь вид: QAD = QBD =
. Так как два блага потреPA + PB
бляются совместно, то потребитель тратит деньги как на одного благо,
цена которого PA + PB .
Наконец, если функция полезности имеет вид:U = aQA + bQB + QAQB ,
I + aPB b
I + bPA a
то функции спроса примут вид: QAD =
− , QBD =
− .
2PA
2
2PB
2
Таким образом, от типа функциональной зависимости полезности
от объема блага напрямую зависит вид функции спроса. (Впродвинутых курсах микроэкономики рассматривается целый класс функций
полезности иобсуждаются как экономические, так иматематические
их свойства.)
QAD
1.3. Потребительский выбор
в условиях неопределенности и риска15
В предыдущих параграфах рассматривались случаи, когда цены,
доходы идругие переменные были точно определены (т.е. имели единичную вероятность). Иными словами, теория полезности использовалась как средство прогнозирования потребительского выбора, осуществляемого среди некоторого количества «известных перспектив».
Однако во многих случаях выбор, производимый потребителями,
связан со значительной неопределенностью. Например, невозможно
точно определить результаты, возникающие при:
• покупке страхового полиса,
• участии влотерее,
15 См.: Цены и ценообразование: учебник: Учебник для вузов. 3-е изд. / под ред.
В.Е. Есипова. — СПб., 1999. — С. 57–63.
46
• покупке акций различных предприятий,
• выборе места работы ит.д.
Таким образом, потребители могут выбирать среди альтернатив,
принимая во внимание риски, связанные свероятностью достижения
желаемого результата.
Человек, страхующий свой дом от пожара, соглашается сопределенной потерей небольшой суммы денег (страхового взноса) впредпочтении перед комбинацией малой вероятности потери дома ибольшой
вероятности обойтись без потерь, то есть он выбирает определенность
в предпочтении перед неопределенностью. И наоборот, человек, покупающий лотерейный билет, подвергает себя большой вероятности
потери небольшой суммы денег (цена лотерейного билета) и малой
вероятности большого выигрыша во избежание обоих рисков. Он выбирает неопределенность впредпочтении перед определенностью.
Как уже отмечалось, этот выбор присутствует ипри решении другихэкономических вопросов.
С теоретической точки зрения очень важно объяснить, каким образом потребители выбирают тот или иной вариант поведения вусловиях нескольких альтернатив, как они реагируют на элемент риска,
какую он играет роль при осуществлении ими своего выбора. Врамках
теории полезности необходимо выяснить, возможно ли рационализировать это поведение, что именно будет максимизировать рациональный потребитель.
Все попытки определить функцию полезности на основе наблюдения за реакцией индивидуумов на вероятностные ситуации восходят
кстатье Даниила Бернулли (Bernoulli) (1700–1782) о«петербургском
парадоксе» (1737г.)16.
При объяснении этого парадокса Бернулли пришел квыводу, что
рациональное поведение максимизирует не ожидаемый денежный
выигрыш, аудовлетворение от этого выигрыша. Иначе говоря, потребитель руководствуется не «математическим ожиданием», а«моральным ожиданием» успеха, при котором вероятность взвешивается по полезности дохода, зависящей, в свою очередь, от его
абсолютного уровня. Предельная полезность дохода скаждым приростом последнего снижается, что заставляет потребителей настаивать на увеличивающихся выплатах, чтобы компенсировать риск
16 Бернулли Д. Опыт новой теории измерения жребия // Теория потребительского
поведения и спроса / под ред. В.М. Гальперина. — СПб., 1993. — С. 11–27.
47
потери: никто не станет платить 1000руб. за шанс выиграть 2000руб.
свероятностью 50%.
Эти положения были развиты идалее. Поскольку полезность дохода можно соотнести сизменениями вего уровне, то можно объяснить
тот факт, что большинство потребителей играют вазартные игры, вто
же время, страхуют имущество.
Позднее Дж. фон Нейман (Neumann) (1903–1957) иО. Моргенштерн (Morgenstern) (1902–1977) в фундаментальном труде «Теория
игр иэкономическое поведение» (1944) дали формальное доказательство того, что принцип максимизации ожидаемой полезности является критерием рациональности ожидаемых решений. Они разработали
систему аксиом количественной полезности, из которых следует существование такой функции полезности, математическое ожидание
значений которой согласовано с предпочтениями субъекта. Иными
словами, потребитель всостоянии определить, что предпочтительнее:
набор благ или лотерейный билет.
В микроэкономическом анализе используется «парадокс Алле»,
который всвою очередь, объединяет примеры нарушения рациональности поведения втеории ожидаемой полезности инаправляет внимание экономистов на поиск оценки психологических факторов
риска17.
Прежде чем приступить к более глубокому изучению проблемы
потребительского выбора вусловиях риска инеопределенности, следует дать определения.
Неопределенность> — это ситуация, при которой полностью или
частично отсутствует информация овероятных будущих событиях, то
есть неопределенность— это то, что не поддается оценке.
Риск>— это определенная любым способом вероятность каждого
из возможных событий.
Как уже отмечалось, вусловиях неопределенности выбора потребители максимизируют ожидаемую полезность.
Чтобы количественно измерить риск, надо знать все возможные
последствия какого-нибудь отдельного действия ивероятность самих
последствий.
17 Морис Алле (Allais) (1911–2010), французский экономист, лауреат Нобелевской премии по экономике. См.: Алле М. Экономика как наука / пер. с фр. — М.,
1995.— С. 61–62.
48
Вероятность означает возможность получения определенного результата. Различают два типа вероятности:
• математическую или априорную;
• статистическую.
Вероятность первого типа определяется общими, заранее заданными принципами (вероятность выпадения соответствующего числа
на игральной кости составляет 1/6) иочень редко встречается вэкономике.
Вероятность второго типа можно определить лишь эмпирически,
иименно она наиболее часто встречается при решении экономических
проблем. Она представляет собой трудную для формулировки концепцию, так как может зависеть от природы неопределенных событий иот
надежд, которые люди возлагают на них. При ее определении могут
быть использованы:
—объективный метод, основанный на вычислении частоты, скоторой происходят некоторые события (предположим, известно,
что при разведке ста морских нефтяных месторождений двадцать
были успешными, авосемьдесят закончились неудачей. Следовательно, вероятность успеха составляет 1/5, что является объективным показателем);
—субъективная вероятность представляет собой предположение
относительно определенного результата, основанного на суждении или личном опыте оценивающего. Вэтом случае различные люди могут устанавливать разное ее значение для одного
итого же события итаким образом делать различный выбор.
Определяющим фактором здесь выступает наличие соответствующей информации.
Как объективная, так и субъективная вероятность используется
при определении двух важных критериев, которые помогают описывать
исравнивать степень риска.
Один из критериев характеризует среднее значение, адругой— изменчивость возможного результата.
Среднее значение определяется обычно как среднеарифметическое
взвешенное, где вероятность каждого результата используется вкачестве частоты или веса соответствующего значения. Иногда употребляют термин «ожидаемое значение».
Оно определяется как:
49
n
∑Х
i =1
= ρ1 X 1 + ρ2 X 2 + ... + ρn X n = ρi X i ,
(1.15)
гдеXi— возможный результат, ρi — вероятность соответствующего
⎛ n
⎞
результата ⎜ ∑ ρi = 1 ⎟ .
⎝ i =1
⎠
Изменчивость математически обычно измеряется двумя близко
связанными, но отличающимися друг от друга критериями:
—дисперсия— средневзвешенное из квадратов отклонений действительных результатов от ожидаемых;
—стандартное отклонение (среднее квадратичное отклонение)—
квадратный корень из дисперсии.
Дисперсионный метод успешно применяется при наличии как
двух, так ибольшего количества альтернативных результатов.
Очевидно, что индивидуумы различаются своей готовностью пойти на риск. Некоторые не хотят рисковать, другим это нравится, аиные
криску безразличны (нейтральны).
Наиболее распространенное отношение криску— это нерасположенность кнему. Достаточно сослаться на огромное число рискованных ситуаций, когда люди страхуются, то есть заключают договоры по
страхованию жизни, автомобиля, жилья, ищут работу сотносительно
стабильной заработной платой. Таким образом, противником риска
считается человек, который при данном ожидаемом доходе предпочитает определенный гарантированный результат ряду неопределенных рисковых результатов.
Рассмотрим, как эта ситуация выглядит графически (рис. 1.21).
Кривая 0В задает функцию полезности и указывает на уровень
полезности, который может достигаться
при каждом уровне дохода. Уровень полезности растет от 10до 18единиц при
росте дохода от 20до 60ден.ед. При этом,
предельная полезность снижается сростом дохода.
Предположим, что индивидуум может выбрать работу со стабильным доходом в40ден.ед. или связанную сриРис. 1.21. Нерасположенность
ском работу, которая с одинаковой
к риску
50
вероятностью 0,5может увеличить его доход до 60ден.ед. или снизить
до 20ден. ед.
Как показывает рис.1.21уровень полезности при доходе 20ден.ед.
равен 10, ауровень полезности при доходе 60ден.ед. равен 18. Так как
ожидаемая полезность является суммой полезностей, связанных со
всеми возможными результатами, взвешенных по вероятности каждого результата, то ее величина окажется равной:
2
∑TU
= 0,5TU ⋅ 20 + 0,5TU ⋅ 60 = 0,5 ⋅10 + 0,5 ⋅18 = 14.
i =1
Стабильный доход в40ден.ед.
дает полезность, равную 16, что
больше, чем ожидаемая полезность
при работе, связанной сриском.
Риск для людей, нерасположенных кнему,— серьезное испытание,
и они готовы пойти на него лишь
в том случае, если им предложат
определеннуюкомпенсацию.
Нейтральным криску считается
индивидуум, который при данном
ожидаемом доходе безразличен
Рис. 1.22. Нейтральное отношение
квыбору между гарантированным
к риску
ирискованным результатами.
Графически это может быть выражено спомощью рис.1.22.
В данном случае полезность работы, связанной сриском, составляет:
2
∑TU
= 0,5TU ⋅ 20 + 0,5TU ⋅ 60 = 0,5 ⋅ 8 + 0,5 ⋅18 = 13.
i =1
Этот результат показывает полезность работы, связанной сполучением стабильного дохода.
И наконец, расположенным (склонным) криску считается индивидуум, который при данном ожидаемом доходе предпочитает результат,
связанный сриском. Это выглядит следующим образом (рис. 1.23).
В числовом выражении ожидаемая полезность от рискованного
решения составит:
51
2
∑TU
= 0,5TU ⋅ 20 + 0,5TU ⋅ 60 = 0,5 ⋅ 3 + 0,5 ⋅18 = 10,5,
i =1
что выше, чем полезность сгарантированным результатом в40ден.ед.,
которая при склонности потребителя криску составляет 8.
Свидетельством расположенности криску является то, что многим
нравится предпринимательство, игра
на бирже ит.д.
Вознаграждением за риск является сумма денег, которую человек, не
склонный к риску, готов заплатить,
чтобы избежать его. Эта величина зависит от тех связанных сриском альтернативных вариантов, скоторыми
он сталкивается. Так впримере, соответствующем рис.1.21, вознагражРис. 1.23. Расположенность
(склонность) к риску
дение, за риск равно 6 ден. ед. Это
значение определяется следующим
образом: ожидаемая полезность 14достигается субъектом, рассматривающим возможность выхода на связанную сриском работу сожидаемым средним доходом 40ден.ед. Однако этот же уровень полезности
может быть достигнут при стабильном доходе 34ден.ед. Таким образом, 6ден.ед. составляют ту величину дохода (40–34), которой он
готов пожертвовать, предпочитая работу со стабильным доходом рискованному заработку.
В целом, люди, не расположенные криску, предпочитают риск,
связанный сменьшей дисперсией вдоходах. Чем больше изменчивость,
тем больше человек готов заплатить, чтобы избежать рискованных
вариантов.
Какими должны быть решения менеджера при ориентации на потребителей, отрицательно относящихся к риску? Потребителю, отрицательно относящемуся криску, нужно предложить скидку на новый
продукт. Эта скидка позволит ему почувствовать уверенность впринятии решения о покупке нового продукта и компенсировать возможное разочарование, если потребительские характеристики нового
продукта не смогут соответствовать ожиданиям потребителя.
52
Крайним случаем является бесплатная раздача порций нового
продукта, когда плата за риск для потребителя вообще отсутствует. Эту
меру часто используют в магазинах по продаже парфюмерной продукции, предлагая потребителям воспользоваться образцами новой
продукции или «пробниками» бесплатно.
На потребителей, отрицательно относящихся к риску, сильно
воздействие может оказывать сравнительная реклама. Вэтом случае,
врекламных роликах сравниваются потребительские характеристики нового продукта суже известным продуктом для потребителей,
выделяются преимущества нового продукта. Качественный рекламный ролик позволит преодолеть недоверие потребителя к новому
продукту.
Не случайно в настоящее время активно развиваются сетевые
торговые точки по продаже продуктов питания, гостиничных иресторанных услуг ит.д. Стремление потребителей минимизировать
риск подталкивает их квыбору уже известных продавцов, завоевавших положительную репутацию на рынке. Особенно ярко данная
тенденция проявляет себя при переезде или путешествиях, когда
потребителю нужно делать выбор между известным иновым для себя
продуктом.
До сих пор мы рассматривали ситуации, вкоторых цены на однородные продукты на рынке являлись одинаковыми. Вреальной действительности потребитель стремится приобрести продукт по самой
низкой цене. Потребительский поиск наиболее дешевого продукта
неизбежно приводит нас кпонятию издержек, окоторых подробно
будет изложено водной из глав нашего учебника. Нас же интересует
ответ на вопрос о том, какую ценовую стратегию должен избрать
менеджер, чтобы удержать потребителя? В этом случае, менеджер
может использовать динамическое ценообразование: цена на продукт
не будет статичной иможет изменяться взависимости от времени
покупки. Важными факторами при установлении цены являются
доступная для потребителя информация оценах на рынке, атакже
издержки, связанные споиском необходимого продукта. Отсутствие
информации и высокие издержки поиска будут сдерживающими
факторами для потребителя. Он будет вынужден прекратить поиск.
Важной задачей всех потребителей вусловиях неопределенности
является снижение риска. Основными методами его сокращения являются:
53
1. Диверсификация — метод, направленный на снижение риска
путем распределения его между несколькими рискованными вариантамииспользования средств или получения дохода, результаты которыхнепосредственнонесвязаны.
Диверсификация не может полностью уничтожить риск, но позволяет его значительно сократить, так как повышение риска, например, от покупки или продажи одного вида акций, перекрывается возможным снижением риска от соответствующих действий с другим
видом акций.
2.Объединение риска— метод, направленный на снижение риска
путем превращения случайных убытков в относительно небольшие
постоянныеиздержки. Он лежит воснове страхования.
Как уже отмечалось, не склонные криску люди готовы отказаться
от части дохода, лишь бы избежать риска. Вэтом случае приобретение
страховки гарантирует субъекту получение одинакового дохода независимо от того, понесет он потери или нет. Так как доходы при получении страховки равны ожидаемым потерям, то данный стабильный
доход равен ожидаемому доходу, связанному сриском. Для потребителя, не расположенного криску, гарантия одинакового дохода независимо от результата обеспечивает большую полезность, чем вслучае,
когда уровень дохода зависит от неопределенности результатов.
Очевидно, что предельная полезность как без потерь, так и при
финансовых потерях, одинакова для человека, приобретающего страховку, поскольку его благосостояние остается прежним. Следовательно, переход благосостояния из одного состояния вдругое, осуществляемый спомощью страхования, должен повысить общую полезность.
Потребители обычно оформляют страховку встраховых компаниях, которые строят свою деятельность таким образом, чтобы сумма
выплат изатраты на организацию не превышали величины полученных
взносов. Главное условие эффективности объединения риска при
страховании заключается втом, чтобы риски застрахованных лиц были
независимыми друг от друга.
Распределение риска — это метод, при котором риск вероятного
ущерба делится между участниками таким образом, что возможные
потери каждого относительно невелики. Именно благодаря использованию данного метода финансово-промышленные группы имеют
возможность финансирования крупных проектов ифундаментальных
исследований.
54
Получение большей информации о возможных вариантах выбора
ирезультатах. Если информация доступна иполна, то потребители
могут сделать более точный прогноз возможного развития событий
иснизить риск.
Глава 2. РЫНОЧНЫЙ СПРОС НА БЛАГА И ЭЛАСТИЧНОСТЬ СПРОСА
2.1. Рыночный спрос на блага
Величина спроса представляет то количество товара (услуги), которое покупатели готовы приобрести по данной цене, вопределенное
время и в определенном месте. Существует обратная зависимость
между ценой данного блага иобъемом спроса на него, которая получила название закона спроса. Закон спроса можно объяснить на основе действия принципа убывающей предельной полезности, согласно
которому предельная полезность от потребления благ снижается водном непрерывном процессе потребления. Потребитель насыщается
благом, поэтому за дополнительную порцию блага готов заплатить
меньшую сумму денег.
Кроме того, высокая цена может стать непреодолимым барьером
для большинства потребителей, иони будут вынуждены отказаться от
покупки.
Известен парадокс Гиффена, получивший свое название от имени
английского экономиста Роберта Гиффена (Giffen) (1837–1910), который проанализировал динамику цен на картофель во время голода
вИрландии всерединеXIXв.ипришел кпарадоксальному выводу18.
Сростом цены, объем спроса на картофель существенно вырос потому, что в условиях общего роста цен картофель оставался самым
доступным благом. Кроме того, картофель являлся основным продуктом питания вИрландии всерединеXIXв.Однако утверждать онарушении закона спроса в случае с ирландским картофелем не приходится, поскольку кривая спроса показывает зависимость объема от
цены вданный момент времени при данных условиях. Скорее всего, парадокс Гиффена— чисто гипотетическая ситуация.
18 См. подробнее: Гребенников П.И. Приглашение к историческому поиску //
Экономическая школа. — 1992. — Вып. 2. — С. 120–123.
55
В общем виде функцию спроса на некоторый товар можно представить следующим образом:
QD= f(P,I,Pк, Рс, Z,N, B),
где I — доходы потребителей, Pк — цены на дополняющие товары,
Pc— цены на товары субституты, Z— вкусы ипредпочтения, N— число покупателей, В— ожидания изменения доходов ицен.
Изменение цены на данное благо отражается движением вдоль
одной кривой спроса, каждая точка которой характеризует величину
спроса. Изменение характера спроса иллюстрирует сдвиг кривой спроса.
Таким образом, спрос может изменяться под действием формирующих его факторов (доходов, цен на другие товары, вкусов, моды т.д.).
Но кривую спроса мы не можем наблюдать непосредственно:
в каждый момент времени на рынке устанавливается определенная
цена иопределенное значение объема спроса, соответствующее этой
цене. Таким образом, вкаждый момент времени может наблюдаться
только одна точка кривой спроса.
Задача по определению функции спроса оказалась разрешимой,
но очень сложной. Дело втом, что фиксацию цен иобъемов продаж
необходимо дополнить влиянием других факторов. Для этого используются инструменты эконометрии— научной дисциплины, разрабатывающей статистические методы измерения экономических величин
иисследования зависимостей между ними. Чтобы получить функцию
спроса необходимо собрать исходные данные одинамике объема спроса при изменении цены на продукцию.
В учебнике чаще всего будет использована линейная функция
спроса. Спрос на исследуемый товар будет задан ввиде линейной зависимости от цен (QD= а–bP), дохода идругих факторов, влияющих
на спрос. Обратная функция спроса показывает зависимость, при
которой цена представляется, как функция величины спроса: Р= f(QD).
Например, если функция спроса имеет вид: QD= 200–4P, то обратная
функция будет: Р= 50–0,25Q. Обратная функция спроса показывает,
какую цену готов заплатить потребитель за каждую дополнительно
полученную единицу продукции.
Ключевая проблема, которую необходимо решить, заключается
в том, чтобы определить значение параметров, или констант, a и b.
Впрактической деятельности для этого используется регрессионный
анализ.
56
В настоящее время осуществить регрессионный анализ помогают
компьютерные программы, вкоторых используются имеющиеся исходные данные оцене продукции иобъеме спроса на нее, полученные
входе наблюдений в течение определенного периода времени.
Еще одним способом, позволяющим определить функцию спроса
ииспользовать полученные результаты для анализа поведения потребителей, является изучение структуры семейных бюджетов (бюджетов
домашних хозяйств). Это исследование позволяет проанализировать
расходы семей на определенные товары. В РФ такие исследования
проводятся выборочно Федеральной службой государственной статистики для отдельных групп потребителей. Результаты исследования
позволяют получить кривую рыночного спроса.
Следует отметить, что при количественном ипри порядковом подходе, которые были подробно изложены вглаве 1,мы всегда выводили
функции индивидуального спроса. Но для анализа поведения потребителей на конкретном рынке, важно получить кривую рыночного
спроса.
Кривая рыночного спроса является суммой кривых индивидуального спроса для n потребителей, если их сложить по горизонтали
n
Q D = ∑ qiD . Суммирование может быть произведено следующими споi =1
собами: табличным, графическим ианалитическим.
1.Табличный метод.
Предположим, что дана дискретная функция индивидуального
спроса трех потребителей на рынке (табл. 2.1).
Таблица 2.1
Функции индивидуального и рыночного спроса
Цена вден.
ед. за единицу
Объем спроса
1-го потребителя
Объем спроса
2-го потребителя
Объем спроса
3-го потребителя
Рыночный спрос
трех потребителей
10
9
8
7
6
5
2
5
8
12
16
21
0
1
5
10
14
18
0
0
0
5
12
14
2
6
13
27
42
53
57
Суммируя, при каждом уровне цены объемы спроса потребителей,
можно получить рыночный спрос. Так, при цене Р= 7ден. ед., сложив
объемы спроса первого, второго итретьего потребителя получим рыночный спрос, то есть 12+ 10+ 5= 27.
2.Графический метод.
Допустим, что на рынке некоторого блага только два покупателя.
Укаждого потребителя своя индивидуальная кривая спроса инам надо
сложить эти кривые по горизонтали при каждом уровне цены— рис.2.1.
Первый потребитель не покупает благо при цене, равной 40ден.ед.—
рис. 2.1. а, второй потребитель не покупает благо при цене, равной
б)
а)
в)
Рис. 2.1. Кривые индивидуального и рыночного спроса
58
30ден.ед.— рис.2.1б. Следовательно, впромежутке от 30ден.ед. до
40ден.ед. на рынке будет присутствовать только первый потребитель,
если цена на рынке снизится, станет меньше 30ден. ед., то благо сможет покупать ивторой потребитель. При цене, равной нулю, первый
потребитель готов приобрести 10единиц блага, авторой 30единиц.
Построение кривой рыночного спроса состоит втом, что, суммируя
количества благ по горизонтали, ккривой спроса первого потребителя присоединяют кривую спроса второго потребителя. В результате
такого присоединения, получится, точка «излома»— точка К(рис.2.1в).
Проверим, так ли это. При цене равной 20, спрос первого потребителя составляет 5единиц блага, авторого потребителя— 10единиц
блага, при этом рыночный спрос обоих потребителей будет 15единиц.
Таким образом, суммируя объемы спроса при каждом уровне цены,
получим рыночный спрос.
3.Аналитический метод.
Пусть на рынке имеются три покупателя со следующими линейными функциями спроса:
QID = 12 − 2P ;
QIID = 10 − P ;
D
QIII
= 8 − 0,5P .
Определим рыночный спрос по цене, когда на рынке продается
6ед. товара. Для каждого потребителя существует своя область допустимых значений цены, первый потребитель не покупает благо, т.е.
(Q= 0)при Р= 6,второй при Р =10, третий при Р= 16. Следовательно,
винтервале 10≤P<16рыночный спрос представлен спросом покупателяIII; винтервале 6≤ P < 10рыночный спрос равен сумме спросовIIиIIIпокупателей ивинтервале 0< P < 6— сумме спросов всех
трех покупателей:
⎧30 − 3,5P ; 0 < P < 6,
⎪
QΣD = ⎨18 − 1,5P ; 6 ≤ P < 10,
⎪8 − 0,5P ; 10 ≤ P < 16.
⎩
Отсюда видно, что 6ед. товара (рис. 2.2) будет продано по цене,
равной 8(Р= 8).
В предыдущей главе, излагая теорию поведения потребителя, для
простоты изложения материала была принята аксиома независимости
потребителя. Однако вреальной действительности каждый потребитель испытывает на себе влияние вкусов и предпочтений других
59
потребителей. Наиболее полно
эта проблема была исследована
Х. Лейбенстайном (Leibenstein)
(1922–1994), который выделил
типичные случаи: эффект присоединения кбольшинству, эффект
сноба, эффект Веблена. Рассмотрим действие указанных эффектов на отдельного потребителя.
Эффект присоединения кбольРис. 2.2. Рыночный спрос как сумма
шинству
побуждает потребителя
индивидуальных спросов
приобретать то, что покупают
многие его знакомые. Этот эффект связан сжеланием «не отставать
от других».
Эффект сноба связан сжеланием отдельного покупателя демонстрировать отличие своего потребительского поведения от других,
чтобы «выделиться из толпы». Это означает, что сноб будет предъявлять
больший (меньший) спрос на товар из-за того, что другие покупатели
на рынке предъявляют меньший (больший) спрос на этот товар.
Эффект Веблена получил свое название по имени американского
экономиста исоциолога Торстейна Веблена (Veblen) (1857–1929), который ввел вэкономический оборот понятие престижного, или демонстративного, потребления. Потребитель, подверженный влиянию
данного эффекта, будет приобретать престижный (дорогостоящий)
продукт сцелью произвести впечатление на окружающих изасвидетельствовать свой высокий статус. Для потребителя полезность единицы товара, используемого для престижного потребления, зависит
не только от качественных характеристик, но, впервую очередь, от
цены, уплачиваемой за него.
При всей своей важности взаимно противоположная направленность указанных эффектов частично нейтрализует их действие на
объем рыночного спроса, ипоэтому при анализе процесса ценообразования на отдельных рынках ими можно пренебречь.
2.2. Функция спроса и эластичность
Степень реакции спроса на воздействие различных факторов измеряется спомощью коэффициента эластичности. Категория эластич60
ности пришла в экономику из физики19, но если в физике понятие
эластичности имеет прямой смысл, то вэкономике эластичность употребляется не всобственном, авпереносном смысле, т.е. является
метафорой.
В экономическую науку этот термин ввел британский экономист
Альфред Маршалл (Marshall) (1842–1924) для анализа реакции потребителей на изменение цены товара20. Впоследствии концепция
эластичности получила широкое распространение инашла применение не только вэкономических исследованиях, но ина практике.
Рассмотрим виды эластичности, используемые втеории потребления и спроса. Эластичность спроса по цене (англ. price elasticity of
demand) выражает характер зависимости относительного изменения
объема спроса блага при относительных изменениях его цены.
Коэффициент эластичности спроса по цене (иначе ценовой или
прямой эластичности) обозначают как eDP . Онпоказывает процентное
изменение объема спроса на благо при изменении его цены на один
процент:
ΔQ D
⋅100%
ΔQ D P
QD
P
или eDP =
⋅
.
(2.1)
eD =
ΔP
ΔP Q D
⋅100%
P
Поскольку коэффициент эластичности это соотношение относительных приростов, выражен впроцентах, то он не зависит от единиц
измерения (тонн, метров, рублей ит.п.).
В соответствии сзаконом спроса, цена иобъем реализуемого блага находятся вобратно пропорциональной зависимости (при повышении цены объем спроса сокращается, апри понижении цены увеличивается), поэтому коэффициент эластичности спроса по цене
всегда будет иметь отрицательное значение. Вэкономической практике принято оперировать абсолютным значением этого коэффициента (по модулю), понимая, что вдействительности он отрицателен.
Ценовая эластичность может быть дуговой иточечной.
19 Представим, что проводится опыт с куском резины, к которому прилагается
некоторая сила, и он растягивается до каких-то размеров. Если же этот кусок резины
растянуть еще больше, то какая для этого потребуется сила?
20 Маршалл А. Принципы экономической науки / пер. с англ. — М.: Прогресс,
1993. — Т. 1. — С. 167–169.
61
При расчете коэффициентов дуговой или точечной эластичности
формула принимает несколько иной вид. Рассмотрим каждый вид
ценовой эластичности подробнее.
Дуговая эластичность. Эластичность спроса по цене будет дуговой,
когда коэффициент эластичности определяется по дуге (отрезку) кривой спроса, например, на рис.2.3— дуга АВ.
Рис. 2.3. Дуговая эластичность
Определим значение коэффициента дуговой эластичности спроса
по цене, используя формулу, врезультате получим:
eDP
PA + PB
QA − QB
2
=
⋅
.
PA − PB QA + QB
2
(2.2)
В правой части формулы вычисляют среднее арифметическое значение координат концов дуги, причем первоначальные значения вычитаются из последующих.
Таким образом, формула дуговой эластичности спроса по цене
имеет вид:
62
eDP =
ΔQ D P
,
⋅
ΔP Q D
(2.3)
где ΔQ D — изменение объема спроса на благо; ΔP — изменение цены
блага; P — среднее значение цены блага; Q D — среднее значение
объема спроса на благо.
Рассмотрим числовой пример. Нужно определить коэффициент
эластичности спроса по цене, если известно, что при цене товара 4руб.
за кг (Р= 4руб.) объем спроса на данный товар 8кг (QD= 8кг), при
повышении цены на 2руб. (∆Р= 2руб.) стали покупать на 2кг меньше (∆QD= –2кг).
Рассчитаем коэффициент дуговой эластичности спроса по цене
по формуле (2.2):
eDP =
−2 6 + 4 −2 ⋅10 −5
⋅
=
=
≈ −0,7 .
2 6 + 8 2 ⋅14
7
Следовательно, спрос на отрезке АВ неэластичный.
Фактически при расчете коэффициента определяют значение ценовой эластичности всередине отрезка АВ.
Дуговую эластичность спроса по цене применяют тогда, когда
имеют дело сбольшими изменениями цены или скривой спроса, не
являющейся прямой линией.
Более точно эластичность спроса по цене можно рассчитать влюбой точке непрерывной функции спроса, то есть определить точечную
эластичность спроса по цене.
Точечная эластичность. Для получения формулы точечной эластичности спроса по цене заменим вформуле (2.3) ∆— разность на ∂—
частную производную иполучим формулу:
eDP =
∂Q D P
⋅
.
∂P Q D
(2.4)
Рассмотрим числовой пример. Нужно рассчитать коэффициент точечной эластичности спроса по цене в точках А и В, допуская, что
функция спроса имеет вид: QD= 12— P,рис.2.4.
63
Рис. 2.4. Точечная эластичность
В точке А:РА= 6,QA= 6.Дифференцируя функцию QD= 12– P по
Р,получим:
6
eDP = −1 ⋅ = −1 = −1 .
6
В точке В:при РВ= 4,QB= 8ценовая эластичность будет:
eDP = −1 ⋅
4 −4
1
1
=
=− = − .
8 8
2
2
В точке Аэластичность спроса по цене единичная, авточке В—
спрос неэластичный.
2.2.1. Геометрическая интерпретация
коэффициента эластичности спроса по цене
Ценовая эластичность спроса будет меняться по мере движения
вдоль линии спроса. На рис.2.5представлена линейная функция спроса: QD= a – bР (b > 0), при этом кривая спроса пересекает оси цен
иобъема вточках M иN.
Возьмем точку Вна кривой спроса. По свойствам производной,
∂Q D
,
она равна тангенсу угла наклона ксоответствующей оси: tgα =
∂P
AB
AB
tgα =
. Кроме того, втреугольнике ОАВ: tgβ =
.
MA
0A
64
Рис. 2.5. Эластичность линейной функции спроса
Подставим эти выражения вформулу точечной эластичности (2.4)
ипроизведем преобразования сучетом подобия треугольников OMN
иAMB, тогда:
eDP =
∂QD Q D tgα AB
AB
OA
BN
,
÷
=
=
÷
=
=
tgβ MA OA
∂P
P
MA MB
если заменить BN на l,аMB на k,то:
l
eDP = .
k
(2.5)
Таким образом, для подсчета коэффициента эластичности вкаждой точке линейной кривой спроса мы можем использовать либо отношение углов, либо отношение отрезков, на которые делит эта точка
линию спроса.
65
Если кривая спроса задается линейной функцией QD= a– bP, то
ее наклон совпадает снаклоном касательной во всех точках на кривой
спроса и равен dQ D / dP = −b . Точечная эластичность линейной
функции может быть представлена как:
P
eDP = −b
,
(2.6)
QD
где b— наклон кривой спроса.
Часто не различают понятие наклона кривой иэластичности спроса, ошибочно полагая, что чем меньше крутизна кривой спроса (более
пологая), тем выше эластичность, ичем круче кривая спроса, тем ниже
эластичность. Говоря об эластичности спроса по цене, мы имеем ввиду
эластичность или ванализируемой точке, или между двумя заданными
точками, ане всю кривую спроса.
2.2.2. Свойства эластичности (виды, влияние
на доходы производителей и расходы покупателей)
В зависимости от характера спроса различают следующие виды
эластичности.
1.Совершенно неэластичный спрос eDP = 0 означает, что потребителям требуется один итот же объем блага независимо от изменения
цены блага (например, инсулин, который не имеет заменителей), на
рис.2. 6— D1;
2.Совершенно эластичный спрос eDP = −∞ характерен для рынка совершенной конкуренции, когда производители не могут повлиять
на цену, а потребители готовы приобретать любой объем блага по
данной цене, на рис.2.6— D2;
3. Неэластичный (жесткий) спрос (0< eDP < –1) имеет место тогда,
когда объем спроса на благо увеличивается меньше, чем на 1% на
каждый процент снижения цены данного блага (рис. 2.7).
4. Эластичный спрос (–1< eDP < −∞ ) наблюдается, если объем
спроса на благо возрастает больше, чем на 1% на каждый процент
снижения цены данного блага (рис. 2.8).
5. Единичная эластичность спроса ( eDP = −1 ). Имеет место тогда, когда объем спроса на благо возрастает на 1%при снижении цены блага на
1%, афункция спроса имеет вид: Q D = a /P , где a— константа (рис. 2.9).
(
(
66
)
)
Рис. 2.6. D1 — совершенно неэластичный спрос,
D2 — совершенно эластичный спрос
Рис. 2.7. Неэластичный спрос
67
Рис. 2.8. Эластичный спрос
Рис. 2.9. Единичная эластичность спроса
68
В случае линейной кривой спроса, существует определенная закономерность изменений значения ценовой эластичности при движении вдоль линии спроса.
Практическая значимость изменения эластичности спроса состоит в том, что различные формы эластичности непосредственно
влияют на получаемую общую выручку (англ. total revenue) (TR) производителей (или расходы потребителей), которая определяется как
произведение цены и количества реализованного товара (Р·Q). Зависимость между изменениями значений ценовой эластичности ивыручкой производителей представлена на рис.2.10.
В верхней части рисунка показана линия спроса изначения эластичности, внижней— общая выручка производителей.
Эластичность спроса по цене — это отношение расстояния AN
кMA, умноженное на –1. При движении по кривой спроса сверху вниз
коэффициент эластичности меняется от бесконечности вточке М до
нуля вточке N.Если AN > MA, то поднимаясь по кривой спроса от
точки Акточке M— спрос становится эластичным. Вточке Акоэффициент эластичности будет равен –1, поскольку AN= MA. При низких ценах AN < MA иэластичность будет близка кнулю.
Указанная тенденция объясняется тем, что вверхней части кривой
спроса процентное изменение объема спроса велико, поскольку, при
движении вверх, база, скоторой осуществляется сравнение, уменьшается, апроцентное изменение цены, наоборот, невелико. На отрезке
неэластичного спроса рассуждения аналогичны.
На нижнем рисунке показано, как меняется общая выручка продавца (TR) взависимости от уровня цены иэластичности. Точка Всоответствует единичной эластичности, вэтой точке общая выручка (TR)
достигает максимального значения. На эластичном отрезке кривой
спроса уменьшение цены приведет к увеличению общей выручки
(левая часть кривой TR), так как снижение цены компенсируется возросшим объемом спроса. Если спрос неэластичный, то уменьшение
цены приведет куменьшению общей выручки (правая часть кривой
TR), поскольку снижение цены вызывает незначительное увеличение
объема спроса.
При проведении своей ценовой политики фирмы, стремящиеся кувеличению своих доходов, должны учитывать влияние цены
на поведение покупателей вусловиях эластичного инеэластичного
спроса.
69
Рис. 2.10. Спрос, эластичность и общая выручка
70
Рассмотрим реакцию покупателей на изменение цены при различных значениях эластичности спроса.
Таблица 2.1
Реакция покупателей на изменение цены
Значение эластичности
спроса
Совершенно
неэластичный
Снижение цены
Увеличение цены
Совершенно не изменяет- Совершенно не изменяется объем спроса
ся объем спроса
eDP = 0
Неэластичный
0< eDP
<–1
Единичная
эластичность
eDP = −1
Эластичный
–1< eDP < −∞
Совершенно
эластичный
eDP = −∞
Темп роста объема спроса Темп снижения объема
меньше темпа снижения спроса меньше темпа
цены
роста цены
Объем спроса растет
втом же темпе, что ипадает цена
Объем спроса снижается
втом же темпе, что ирастет цена
Значительно увеличивается объем продаж (объем
спроса растет более высокими темпами, чем снижается цена)
Значительно снижается
объем продаж (объем
спроса снижается более
высокими темпами, чем
растет цена)
Увеличивается объем про- Снижается объем продаж
даж на неограниченную
на неограниченную веливеличину
чину (покупатели полностью отказываются от
товара)
Реакция различных групп покупателей на изменение цены может
существенно отличаться. Поэтому впроцессе ценообразования фирме необходимо проанализировать основные факторы, влияющие на
чувствительность покупателей куровню цены.
2.2.3. Основные факторы,
определяющие эластичность спроса по цене
1.Наличие идоступность товаров-заменителей. Чем больше хороших заменителей данного товара предлагается потребителю, тем более
эластичен спрос на него, поскольку при повышении цены потребители
71
могут легко перейти на потребление заменителей. Большое значение
имеет количество фирм конкурентов по производству товаров-аналогов, так как чем больше конкурентов, тем больше и разнообразнее
заменители товара втекущем периоде ивперспективе. Отсюда спрос
на товар становится тем более эластичным, чем конкретнее этот товар
определен. Так, спрос на автомобиль марки «Лада» гораздо более эластичен, чем спрос на автомобили вообще.
2.Степень необходимости товара для потребителя (предметы первой необходимости ипредметы роскоши). Спрос на предметы первой
необходимости обычно является неэластичным, аспрос на предметы
роскоши обычно эластичен. Например, спрос на хлеб иэлектричество
неэластичен, на соль— крайне неэластичен, вто время как спрос на
драгоценные камни— эластичен. Следовательно, чем больше необходимость в товаре, тем меньше его эластичность. Особенно низка
эластичность спроса на те товары, потребление которых нельзя отложить.
3. Период времени. Для большинства товаров иуслуг, спрос более
эластичен вдолгосрочном периоде, чем вкраткосрочном. Восновном
это связано со сложившимися привычками каждого конкретного потребителя и необходимостью определенного периода для принятия
решения об альтернативных товарах иуслугах. Вдолгосрочном периоде происходит постепенная адаптация вкусов потребителей. Примеры ценовой эластичности на разные виды товаров, представлены
втабл. 2.2.
Таблица 2.2
Ценовая эластичность спроса в краткосрочном и долгосрочном периодах
Товары иуслуги
Канцелярские принадлежности
Драгоценности ичасы
Шины икамеры
Бензин
Поездки за границу граждан США
Жилье
Потребление электроэнергии в домашнем хозяйстве
72
Краткосрочный
период
Долгосрочный
период
–0,47
–0,41
–0,86
–0,4
–0,14
–0,30
–0,56
–0,67
–1,19
–1,50
–1,77
–1,88
–0,13
–1,89
Окончание табл. 2.2
Товары иуслуги
Табачная продукция
Автомобили изапчасти
Фарфор, стеклянная ипрочая посуда
Международные железнодорожные перевозки
Кино
Краткосрочный
период
Долгосрочный
период
–0,40
–1,87
–1,54
–1,40
–0,87
–2,10
–2,24
–2,55
–3,19
–3,67
Источник: Хайман Д.Н. Современная микроэкономика: анализ и применение / пер.
с англ. — М.: Финансы и статистика, 1992. — Т. 1. — С. 146.
Из таблицы видно, что «долгосрочная» эластичность спроса на
блага иногда внесколько раз превышает его «краткосрочную» эластичность. На эластичность спроса по цене оказывают влияние не только
перечисленные выше факторы, но иразличия всамих отдельно взятых
странах, например, доходах, уровнях потребления, структуре расходов
населения идругих.
4.Удельный вес расходов на покупку этого товара вдоходе потребителя. Чем большую долю занимает товар вбюджете потребителя,
тем выше эластичность спроса на него (при прочих равных условиях).
Например, 10-процентный рост цен на канцтовары, расходы на которые занимают доли процента доходов потребителей, вызовет минимальную реакцию сих стороны, вотличие от 10-процентного роста цен на автомобили, повышение цен на которые сопоставимо
с годовыми размерами доходов и снижением количества реальных
покупок.
2.2.4. Перекрестная эластичность спроса по цене
При анализе спроса, атакже при реализации антимонопольной
политики рассчитываются коэффициенты перекрестной эластичности
спроса по цене, которые являются мерой сопоставимости товаров.
Перекрестная эластичность спроса по цене (англ. cross elasticity) выражает характер зависимости относительного изменения объема спроса одного блага при относительном изменении цены другого блага.
Коэффициент перекрестной эластичности (еХY) показывает на
сколько процентов изменится объем спроса одного блага при изменении цены другого блага на один процент.
73
Пусть Х— данный товар, Y— любой другой товар, тогда коэффициент перекрестной эластичности спроса на товар Х по цене товара Y
на дуге определяется по формуле:
eXY =
ΔQX P Y
,
⋅
ΔPY QX
(2.7)
где ∆QХ— изменение объема спроса на благо Х;∆PY— изменение цены
блага Y; РY — среднее значение цены блага Y;QX — среднее значение
объема спроса на благо Х.
При определении коэффициента перекрестной эластичности
вточке:
eXY =
∂QX PY
.
⋅
∂PY QX
(2.8)
По значению коэффициента можно определить являются ли товары взаимозаменяемыми, взаимодополняемыми или независимыми.
Если еХY >0(положительный), то товары взаимозаменяемые (субституты) (англ. substitute products), они замещают друг друга впотреблении, например, кофе ичай. Для взаимодополняемых товаров (англ.
complementary products), которые дополняют друг друга впотреблении,
или комплементарных (т. е.употребляемых вкомплекте) еХY<0(отрицательный), например, автомобиль ибензин.
При еХY = 0 — товары независимые (нейтральные), они никак не
связаны между собой, например, молоко имедь.
Указанные зависимости, характеризующие связь коэффициентов
перекрестной эластичности, верны при небольших ценовых изменениях. При крупных изменениях цен подключаются эффекты дохода изамещения, что приведет кизменению спроса на оба товара.
Следует также иметь ввиду, что перекрестная эластичность может
быть асимметричной, например, если снизится цена на компьютеры,
то спрос на расходные материалы возрастет, однако если увеличатся
цены на расходные материалы, то это вряд ли изменит спрос на компьютеры.
На практике коэффициент перекрестной эластичности применяется при определении степени монополизации отрасли. Если на товар,
производимый данной фирмой, повышается цена ипроисходит рост
спроса на взаимозаменяемую продукцию другой фирмы, то имеет
74
место положительная перекрестная эластичность с товаром другой
фирмы, значит, фирма не является монополистом.
2.2.5. Эластичность спроса по доходу
Известно, что вразвитых странах каждые 20–30лет доходы населения увеличиваются примерно вдва раза. Вразвитых странах по мере
увеличения доходов быстрее всего возрастают потребности вуслугах,
а в развивающихся странах — в товарах длительного пользования.
Воздействие дохода на спрос вызывает необходимость определения
эластичности спроса по доходу.
Эластичность спроса по доходу (англ. income elasticity of demand)
характеризует относительное изменение объема спроса блага при относительном изменении дохода потребителя.
Коэффициент эластичности спроса по доходу (еI) показывает, на
сколько процентов изменится объем спрос блага при изменении дохода потребителя на один процент.
При дуговом расчете эластичность вычисляется по формуле:
eDI =
ΔQ D I
⋅
,
ΔI Q D
(2.9)
где ΔQ D — изменение объема спроса на товар; ΔI – изменение дохода покупателя; I — среднее значение дохода покупателя; Q D —
среднее значение объема спроса на товар.
При точечном расчете эластичность спроса по доходу, используется формула:
eDI =
∂Q D I
,
⋅
∂I Q D
(2.10)
гдеI— доход потребителя; QD— объем спроса на товар.
С ростом доходов потребители получают возможность приобретать
ранее не доступные им блага иотказываться от низкокачественных
заменителей впользу товаров лучшего качества. Поэтому сувеличением доходов спрос на одни товары растет, ана другие сокращается.
Товары, спрос на которые увеличивается сростом дохода, называют
нормальными или качественными. Для них коэффициент эластичности
75
по доходу— величина положительная, так как для этих товаров причина (доход) иследствие (величина объема спроса) изменяются водном
направлении.
Товары, спрос на которые сростом дохода сокращается, называют
низшими (низкокачественными) благами или инфериорными (от англ.
inferiority). Для таких товаров коэффициент эластичности спроса по
доходу— величина отрицательная: доход испрос на низшие товары
изменяются вразных направлениях, так как сростом доходов потребитель начинает покупать товары лучшего качества, отказываясь от
низших благ. Однако книзшим благам относятся не только низкокачественные (некачественно сделанные) товары, но итовары хорошего качества, от которых отказываются при росте дохода, так как для
них существуют лучшие заменители. Хлеб— один из основных продуктов— нормальное благо. При низких доходах его потребляют больше, чем необходимо для рационального питания, так как им заменяют
потребление мяса, овощей идругих продуктов, но сростом доходов
его потребление сокращается.
По величине эластичности спроса по доходу товары разделяют на
три группы:
• товары первой необходимости. Спрос на них неэластичен по
доходу, что обусловлено «физиологическим» уровнем потребления. При этом значение коэффициента: 0 < eDI ≤ 1 ;
• предметы роскоши. Спрос на эти блага эластичен по доходу:
eDI > 1 . Так, для заграничных поездок eDI = 3,т.е. рост дохода на
1%повлечет трехпроцентный рост поездок;
• низкокачественные товары. При повышении дохода могут быть
заменены другими товарами. Эластичность спроса по доходу
для них отрицательна: eDI < 0 .
Эластичность спроса по доходу зависит от значимости того или
иного товара для бюджета семьи, от консерватизма спроса, от периода времени идругих факторов.
2.3. Теоретические и эмпирические кривые спроса
В параграфах 1.2.5, 1.2.8 были выведены теоретические функции
спроса на основе функций полезности. На практике большой интерес
представляют именно групповые (рыночные) функции спроса на основе
которых принимаются маркетинговые решения относительно ценовых
76
стратегий. Остановимся на вопросе построения эмпирических функций
спроса. ВсерединеXXв.началось бурное развитие технологий вразличных отраслях народного хозяйства, всвязи счем появилась возможность
использовать услуги электросвязи, втом числе— телефонные услуги.
Действовал принцип повременной оплаты телефонных разговоров
ипоявилась необходимая для этого аппаратура. Возникла возможность
измерения спроса на услуги при нулевых значениях цены, что долгое
время казалось невозможным и из-за чего пренебрегали участками
кривых спроса, находящимися вблизи осей системы координат.
Исследование спроса на телефонные услуги проводилось с помощью метода интервьюирования потребителей сприменением процедуры опроса, известной под названием «стандартизированного
интервью», при которой формулировки вопросов иих последовательность определены заранее, они одинаковы для всех опрашиваемых.
Исследования были повторены несколько раз вразличных местностях
ивразное время. (Аналогичные исследования легко распространить
на изучение спроса на услуги интернета имобильной связи.)
Количественные данные, полученные врезультате статистической
обработки материалов исследований, позволили построить эмпирические
кривые спроса на каждую из восемнадцати услуг телефонной связи вдиапазоне изменения тарифов от нуля до достаточно больших значений.
В результате полученных данных ипостроения на их основе графиков зависимости количества покупаемого блага от его цены были
получены два важнейших результата:
1. Построенные эмпирические кривые спроса, начинающиеся от
нулевых значений тарифа на услугу, имели форму гипербол.
2. Построенные кривые спроса располагались в прямоугольной
системе координат не только впервой четверти координатной плоскости, как это происходит при построении теоретических кривых
спроса, но ипопадали во вторую ичетвертую четверти.
На основе результатов исследований выведем кривые спроса на
различные виды услуг. На рис.2.11представлен график зависимости
объема спроса от цены на дополнительные виды телефонного обслуживания21. Он построен на основе количественных данных опроса
21 Эмпирические кривые спроса на товары и услуги строятся с помощью эконометрических моделей. Об эмпирических кривых спроса см.: Котов А.В., Котов Н.А.
Новые страницы теории спроса микроэкономики (введение в прикладную теорию
спроса). — СПб.; Изд-во СПбГУЭиФ, 1998. С. 32–33.
77
Рис. 2.11. Эмпирическая кривая
спроса
потребителей. Заметим, что оси специально поменялись местами: аргумент
(цена) откладывается по оси абсцисс.
На рис. Q0 — платежеспособный
спрос при нулевом тарифе, Q1, P1 —
координаты произвольной точки графика. Воспользуемся важнейшим
свойством гиперболы: произведение
абсциссы любой точки кривой на ее
ординату равняется произведению абсциссы какой-нибудь другой точки той
же кривой на ординату этой второй
точки. Отсюда получим
(Q0 + B ) ⋅ A = (Q1 + B ) ⋅ (P1 + A ).
(2.11)
Поскольку точка скоординатами (Q1, P1) выбрана произвольно,
получим зависимость:
QD =
A(Q0 + B )
− B.
P+A
(2.12)
Таким образом, получено математическое выражение закона спроса для дополнительных видов обслуживания и подобных им других
реально существующих благ.
Рассмотрим реальную кривую рыночного спроса, полученную по
данным наблюдений. Для составления подобных функций широко
используется корреляционно-регрессионный анализ, подробно излагаемый вэконометрике и статистике.
Если функция спроса на некоторый товар A является логарифмически линейной функцией изадана уравнением
logQAD = β0 + β A log PA + βB log PB + βM log M + βH log H ,
где QAD — спрос на товар А,PA, PB— цены товаров АиB, M— доход,
H — затраты на рекламу товара A, то β0 — свободный член,
β A = e APA , βB = eBPB , βM = e AM .
Так входе статистического исследования было выявлено, что спрос
на кукурузные хлопья для завтрака является логарифмически линей78
ной зависимостью22, следовательно, коэффициенты можно интерпретировать как показатели разных видов эластичности:
QC= –7,256–1,647log (PC) + 1,071log (M) + 0,146log (H),
где QC— величина разового типового потребления хлопьев, PC— цена
хлопьев, М— доход врасчете на одного потребителя, H— коэффициент затрат на рекламу хлопьев четырьмя компаниями, основными
производителями продукта.
Заметим, что когда спрос является логарифмически линейной
функцией, то эластичность по отношению кзаданной переменой—
это коэффициент при соответствующем логарифме. В данном примере видно, что на спрос влияют несколько переменных. Так, коэффициент –1,647говорит об эластичном спросе по цене: снижение цены
хлопьев на 10% приведет кросту реализуемого объема на 16,47% иувеличит выручку производителей. Коэффициент 1,071говорит отом, что
хлопья относятся ккатегории нормальных товаров, т.е. рост дохода
на 10% повлечет рост потребления на 10,7%. Коэффициент при логарифме затрат на рекламу положительный и значит, что чем больше
будут эти затраты, тем выше будет спрос на хлопья. Однако он небольшой— сростом рекламы на 10% спрос возрастет на 1,46%. Это
нужно учитывать при планировании рекламной компании.
22 См.: Байе М.Р. Управленческая экономика и стратегия бизнеса: Учеб. пособие
для вузов / пер. с англ. под ред. А. М. Никитина. — М.: Юнити, 1999. — С. 122.
79
Р А З Д Е Л II
ТЕОРИЯ ФИРМЫ
Глава 3. ТЕОРИЯ ПРОИЗВОДСТВА БЛАГ
3.1. Способы производства и производственная функция
Теория фирмы является неотъемлемой частью микроэкономики, так
как изучает другую основополагающую сферу экономической деятельности, где главным действующим лицом выступает предприятие (фирма),
исполняющее ключевые экономические функции. Теория фирмы рассматривает различные аспекты функционирования предприятия: производство благ, возникновение затрат, формирование предложения на
товарных рынках, а также особенности поведения фирмы на рынке
ресурсов. Для изучения всех сторон деятельности фирмы нам потребуется инструментарий, применение которого позволит отвечать на
многие важные вопросы, скоторыми неизбежно сталкиваются менеджеры впроцессе принятия управленческих решений на всех уровнях.
Успешное решение этих вопросов позволит создать основу для построения эффективного стратегического поведения фирмы в сфере
производства, ресурсного обеспечения, ассортимента, ввыборе производственных исбытовых целей, конкурентной политики фирмы.
Теория производства весьма обширна, однако вцелом можно сказать, что она изучает экономическую деятельность предприятия впроцессе производства благ. Очевидно, что производство является ключевым
элементом всей теории, ипод ним мы будем понимать процесс превращения (трансформации) исходных ресурсов вконечный продукт. Методологически теория производства во многом симметрична теории потребления, с тем, однако, отличием, что основные ее категории имеют
объективную природу имогут быть измерены вопределенных единицах.
Фирмы используют производственные факторы (ресурсы), которые
называются также вводимыми (входными) факторами производства.
Мы можем подразделить производственные факторы на крупные
категории— труд, материалы икапитал, каждая из которых включает
более узкие группировки. Например, труд как производственный
80
фактор через показатель трудоемкости объединяет как квалифицированный (экономистов, инженеров), так инеквалифицированный труд
(сельскохозяйственных рабочих), атакже предпринимательские усилия руководителей фирмы. Кматериалам относятся сталь, пластиковые материалы, электричество, вода илюбое другое изделие, которое
приобретает фирма ипревращает вготовый товар. Ккапиталу относятся здания, оборудование итоварно-материальные ценности.
Главная цель, которую преследуют как потребитель блага, так иего
производитель, это максимум результата при минимуме (или ограничении) вложений. Если рациональный потребитель максимизирует совокупную полезность при располагаемом им бюджете (см. параграф 1.1), то
фирма (предприятие), следуя этой логике, должна получить максимально
возможный выпуск продукта при имеющихся унее ресурсах, которые она
приобретает на факторных рынках на располагаемый бюджет. Если фирма-производитель достигает этого состояния, то она оптимальна (находится воптимуме). Таким образом, для алгебраического описания оптимума фирмы используем производственную функцию.
Производственная функция (англ. production function) описывает
чисто техническую зависимость между количеством (объемом) применяемых ресурсов (факторов производства) иколичеством (объемом)
выпускаемой продукции. Производственная функция описывает множество технически эффективных (целесообразных) способов производства какого-либо блага. Способ производства характеризуется тем
или иным сочетанием ресурсов, необходимых для производства единицы продукции. Допустим, имеем два способа производства: АиБ.
Если способ Апредполагает использование одного ресурса меньше,
чем способ Б,при этом других ресурсов столько же, то способ Аявляется технически эффективным, аспособ Б— неэффективным. Если
же вспособе Аодних ресурсов больше, адругих меньше, чем вспособе Б,то эти способы технически несравнимы. Оба способа будут включены впроизводственную функцию, идальнейший выбор будет зависеть уже от экономических показателей (в частности, от цен на
ресурсы, когда при их разных значениях ранее технически эффективный способ может стать экономически неэффективным23).
23 Например, теплые зимние носки можно изготовить либо с помощью вязальной
машины, либо их свяжет на спицах бабушка. Если оба способа технически возможны,
вопрос в том, какой из них экономически эффективен. Если правительство устанавливает минимальный размер оплаты труда (МРОТ) на уровне зарплаты топ-менеджера,
то бабушкин труд становится экономически неэффективным.
81
Технически эффективными называют варианты производства, когда
показатели производства нельзя улучшить ни увеличением производства продукта без увеличения расхода ресурсов, ни сокращением затрат
какого-либо ресурса без снижения выпуска и без увеличения затрат
других ресурсов. Внашем дальнейшем анализе производственная функция будет учитывать только технически эффективные варианты.
Ее экономический смысл— отобразить наибольшее количество
продукта (выпуска), которое может произвести предприятие при данных объемах потребления ресурсов. Предположение отом, что производство всегда экономически эффективно, не всегда справедливо,
но есть все основания ожидать, что стремящиеся к максимальной
прибыли фирмы не будут расходовать ресурсы зря. Это допущение
предполагает большой простор для работы менеджера, взадачу которого на данном этапе входит выбор из всего разнообразия доступных
технологий наиболее эффективной, т. е. позволяющей достичь поставленных целей.
Таким образом, для того чтобы описать поведение фирмы, необходимо знать, какое количество продукта может она произвести, используя ресурсы втех или иных объемах. Мы будет исходить из допущения, что фирма производит однородный продукт, количество
которого измеряется внатуральных единицах— тоннах, штуках, метрах
ит.д. Кроме того, вцелях упрощения ивозможности графического
описания оптимума предприятия на плоскости, воспользуемся двухфакторной производственной функцией вида24:
Q = f (L, K ),
(3.1)
где Q— объем выпуска готовой продукции (штуки, килограммы, литры
ит.д.); L— количество фактора труд (количество работников, трудочасы, трудо-дни ит.д.); К— количество фактора капитал (количество
станков, оборудования, время их работы).
Данное уравнение показывает, что объем выпуска продукции зависит от количества двух производственных факторов — капитала
итруда.
Алгебраическая интерпретация производственной функции во многом определяется характером взаимодействия факторов впроизводствен24 Отсутствие в указанной функции фактора земля не говорит о том, что он вовсе
не учитывается. В условиях проводимого анализа целесообразно и допустимо рассматривать землю как разновидность фактора капитал.
82
ном процессе: они могут абсолютно дополнять друг друга, замещать, иметь
непрерывную, но ограниченную степень замещаемости или же производство возможно лишь при ограниченных вариантах сочетаний факторов. Для большей универсальности нашего анализа дальнейшие выкладки будут построены на основе, так называемой неоклассической
производственной функции (функции Кобба-Дугласа) вида 25:
Q = ALα K β ,
(3.2)
где Q— объем выпуска, L— объем труда, K— объем капитала, А—
технический параметр, отражающий особенности производства, α
и β — показатели эластичности выпуска по факторам. Например,
производственная функция позволяет определить максимальное число автомобилей, которое может быть произведено вданном году при
существующей технологии на заводе определенных размеров и при
определенном объеме трудовых ресурсов, занятых на сборочном конвейере. Следовательно, производственная функция отражает разнообразные способы соединения производственных факторов для производства определенного объема продукции.
Реальным примером использования производственной функции
такого рода может служить попытка применения статистических иэконометрических методик для анализа производственного процесса на
заводе по очистке воды от загрязнений, так как эта проблема становится
все более актуальной не только взасушливых регионах, но ивстранах
сразвитой экономикой. Результатом проведенных исследований стало
выявление производственной функции вида Q = F 0,6 H 0,4 , где Q— количество очищенной за сутки воды, F— производственные факторы, H—
расходы энергии в рамках производственного процесса. Знание этой
функции позволит более детально исследовать количественную зависимость между названными факторами иобъемом готовой продукта, анализировать динамику расходов ресурсов иденежных затрат на них, что
даст возможность оптимизации данного производственного процесса
посредством принятия эффективных управленческих решений26.
25 Названа в честь американских ученых Пола Дугласа (Douglas) (1892–1976)
и Чарльза Кобба (Cobb) (1875–1949), которые в 1928 г. опубликовали работу, в которой
была эмпирически выведена данная зависимость (см.: Cobb C.W., Douglas P.H. A Theory
of production // American Economic Review. — 1928. — Vol. 18. — N 1. — P. 139–165).
26 Байе М.Р. Управленческая экономика и стратегия бизнеса: Учеб. пособие для
вузов / пер. с англ. под ред. А. М. Никитина. — М.: Юнити, 1999. — С. 210.
83
Отметим, что уравнение применимо к определенной технологии
(т.е. копределенному состоянию знаний оразличных способах, которые
могут использоваться для соединения производственных факторов
в процессе выпуска продукции). Так как технологии становятся все
более прогрессивными, фирма может увеличить объем производства
продукции при фиксированном наборе производственных факторов.
Хотя производственные функции различны для разных видов производств, тем не менее, обладают иобщими свойствами:
1. Существует предел для увеличения объема производства, который может быть достигнут увеличением затрат одного ресурса при
прочих равных условиях. Это предполагает, например, что на предприятии при данном количестве станков ипроизводственных помещений существует предел для увеличения производства путем привлечения большего количества рабочих.
2. Существует определенная взаимная дополняемость факторов
производства, кроме того, без сокращения объема производства возможна иопределенная взаимозаменяемость этих факторов.
Экономические условия, в которых работает предприятие, постоянно изменяются. Это заставляет фирму адекватно реагировать на
изменения, отвечая при этом на один из важнейших вопросов: нужно
увеличивать выпуск продукции, или наоборот сократить его? Если
необходимо увеличение производства, то, что может стать источником
этого? Очевидно, что изменение объема ресурсов втой или иной мере
приведет и к изменению объема выпуска. Но известно, что разные
ресурсы обладают разной «мобильностью», т.е. на привлечение дополнительного объема труда предприятию потребуется меньше времени, чем на привлечение дополнительного капитала. Поэтому вэкономической теории существуют понятия мгновенного, короткого
идлительного временных периодов.
Мгновенный период (англ. imides period)— период времени, когда
предприятие не может изменить объемы ресурсов, т.е. их объемы постоянны, азначит, неизменен иобъем выпуска (например, втечение
двух дней весьма сложно найти инанять новых работников нужной
квалификации ипостроить новый цех).
Короткий период (англ. shot period)— период времени, когда предприятие может изменить объем одного фактора (труд), объем же
другого фактора (капитал) неизменен. Факторы, которые не могут
изменяться вданный период, называются фиксированными произ84
водственными факторами. Например, обычно требуется длительное
время для внесения изменений внаправления использования капитала фирмы— новый завод должен быть спроектирован ипостроен,
астанки ипрочее оборудование должны быть заказаны исмонтированы, на что уходит год иболее, тогда как нанять дополнительного
работника проще. Врезультате возможно изменение объема выпуска
за счет одного переменного фактора.
Длительный период (англ. long period) — период времени, когда
предприятие может изменить как объем труда, так икапитала27. Все
факторы при этом называют переменными. Таким образом, на краткосрочном отрезке времени фирмы могут изменять интенсивность, скоторой они используют определенные завод иоборудование. На долговременном же отрезке они могут изменять саму производственную
мощность завода.
Состояние всех фиксированных производственных факторов на
краткосрочном отрезке обусловлено предшествующими долговременными решениями фирмы, которые основываются на расчетах прибыли от продажи определенных товаров. Фирмы постоянно принимают краткосрочные производственные решения и одновременно
планируют изменения факторов на долгосрочную перспективу.
Для изучения производства используем его основные характеристики, которые можно получить на основе анализа производственной
функции. Кним мы отнесем: средний продукт (средняя производительность) переменного фактора, предельный продукт (предельная
производительность) переменного фактора, коэффициент эластичности выпуска по переменному фактору, предельная норма технической замены ресурсов, капиталовооруженность труда, отдача от масштаба идр.
3.2. Производственная функция в коротком периоде
Допустим, что мы изучаем работу предприятия вкоротком периоде, когда возможно изменить объем только одного фактора при всех
прочих неизменных. Благодаря этому можно оценить, как изменение
27 Следует отметить, что в разных отраслях один и тот же временной период может считаться как коротким, так и длительным. Так в легкой промышленности 2–3
месяца можно считать длительным периодом, тогда как в судостроении это скорее короткий период.
85
только этого ресурса отразится на объеме выпуска икаким будет характер этого воздействия. Отметим, что пример такого производства
довольно трудно найти вдействительности всилу высокой степени
сложности современных благ. Даже если вкачестве блага рассмотреть
какую-либо простейшую услугу, оказываемую без применения оборудования и материалов с использованием только труда работника,
нам пришлось бы допустить, что этот работник не использует услуг
транспорта, не несет административные затраты.
Средний продукт (англ. average product) переменного фактора (APL)
показывает, сколько всреднем единиц готовой продукции приходятся
на одну единицу переменного фактора:
APL =
TP
;
L
APK =
TP
,
K
(3.3)
где TP (или Q)— объем выпуска готовой продукции.
Предельный продукт (англ. marginal product) переменного фактора
(МРL, МРK) показывает изменение общего выпуска при изменении
переменного фактора на единицу (вслучает дискретности фактора):
MPL =
ΔTP
;
ΔL
MPK =
ΔTP
.
ΔK
(3.4)
Если же изменение переменного фактора крайне мало ( ΔL или
ΔK → 0 ), то предельный продукт определяется (вслучае непрерывности фактора):
MPL =
∂TP
;
∂L
MPK =
∂TP
.
∂K
(3.5)
Предельный продукт— весьма важный показатель втеории производства, так как сего помощью мы можем рассмотреть взаимосвязь
между объемами ресурсов иконечным продуктом вдинамике, поэтому следует понимать особенности измерения объемов производственных ресурсов. Ресурсы, так же как иблага, могут быть неделимыми
или обладать ограниченной делимостью. Это зависит от того, вкаких
единицах объемы факторов измерять. Так если труд мы измеряем
вколичестве работающих на фирме человек, то это пример ограниченной делимости фактора или, применяя математический термин,
его дискретности (нельзя нанять 2,5работника, либо 2,либо 3). Если же
86
количество труда оценивать вчеловеко-часах, то налицо абсолютная
делимость фактора, или его непрерывность (можно работать 2,5часа,
1час 55минут ит.д.).
Коэффициент эластичности выпуска по переменному фактору показывает, на сколько процентов изменится выпуск при изменении
переменного фактора на один процент:
eTP (L ) =
MPL
1
∂TP L
.
⋅
= MPL ⋅
=
∂L TP
APL APL
(3.6)
Обратимся к анализу графиков, описывающих динамику совокупного, среднего ипредельного продуктов взависимости от изменения объема переменного ресурса (труда) (рис. 4.1). Формы кривых этих
величин могут быть различными. В неоклассической теории обычно
предполагается, что функция общего выпуска (TP) не является линейной, аимеет вид S-образной кривой. Конфигурация этой линии меняется на всем ее протяжении, что позволяет нам говорить осуществовании нескольких фаз (стадий) производства. На первой стадии
общий выпуск растет большими темпами, чем переменный фактор;
вторая стадия также характеризуется ростом выпуска, однако он уже
отстает от роста объемов фактора; и,наконец, на третьей стадии дальнейшее увеличение объемов ресурса приводит лишь к сокращению
общего выпуска.
На нижнем рисунке линии среднего и предельного продуктов.
Графически средний продукт определяется тангенсом угла наклона
луча, исходящего из начала координат и проходящего через точку на
линии общего выпуска. Очевидно, что этот угол растет до L2, после
чего убывает. Это значит, что при 0 < L< L2 средний продукт будет
расти, тогда как при L2 < L < ∞ средний продукт будет снижаться.
Следовательно, при L2 средний продукт достигнет максимума.
Графически предельный продукт определяется тангенсом угла наклона касательной клинии общего выпуска. Максимального наклона
касательная достигает вточке А(когда максимален ипредельный продукт), после чего угол наклона начинает убывать, т.е. убывает изначение предельного продукта.
В точке Вуглы наклонов касательной илуча, проведенного из начала координат, имеют одинаковый наклон. Это говорит отом, что
при L2значения среднего ипредельного продуктов одинаковы, алинии, их описывающие, пересекаются.
87
Рис. 3.1. Графики общего, среднего и предельного продуктов труда
88
Анализ взаимодействия общего, среднего ипредельного продуктов
труда ставит перед нами вопрос: если на разных стадиях производства
представленные здесь величины ведут себя по-разному, то на какой же
стадии следует оставаться предприятию? Ответ однозначен: на второй,
т.к. именно здесь увеличение объемов ресурса сопровождается ростом
выпуска; средний ипредельный продукты хоть иубывают, но они положительны, что говорит отом, что предприятие исчерпало практически все резервы используемого ресурса, при этом, не доводя до падения
выпуска продукции. Отмечаемое нами сокращение предельного продукта на второй стадии носит название закона убывающей предельной
производительности фактора, который утверждает, что чем больше
единиц переменного фактора применяет фирма, тем меньше производительность каждой следующей единицы28. Окончательное же определение оптимального объема применения переменного фактора будет
зависеть от целого ряда параметров: цены ресурса на факторном рынке, что во многом определяется статусом фирмы на этом рынке, целевого объема выпуска, что зависит от потребностей рынка продукта,
бюджета фирмы, уровня конкурентной борьбы на товарном рынке,
характера технологии на предприятии идр. Таким образом, предприятие должно точно знать, сколько единиц переменного ресурса ему
следует использовать для достижения эффективности своей работы.
Впротивном случае, если фирма наймет недостаточное число работников, то она «недопроизведет» продукцию, что, в конечном счете,
приведет кнедополучению прибыли. Витоге возможности фирмы по
дальнейшему развитию, усовершенствованию своей продукции, повышению ее качества сократятся, ифирма станет неконкурентоспособной на рынке. Если же фирма наймет избыточное количество работников, это излишне повысит ее затраты, а в итоге и цену ее
продукции, что так же отразится на финансовых результатах ее деятельности (прибыли). Рассмотрим числовой пример. Зададим таблично производственную функцию, рассчитаем средний ипредельный продукты
труда исформулируем рекомендации фирме относительно привлечения
этого ресурса впроизводство вкоротком периоде (табл. 3.1).
28 Предположим, что в цехе стоят швейные машины, на которых работают швеи.
Сохранив число машин неизменным, будем увеличивать количество работниц фабрики. Сначала это приведет к многосменной круглосуточной работе фабрики. Но
при дальнейшем увеличении числа работниц мы обнаружим, что выпуск фабрики не
возрастет, а сократится, т. к. новые работницы попросту будут мешать работе других
и сокращать их производительность.
89
Таблица 3.1
Взаимосвязь факторов производства и выпуска при их дискретности
К
(фиксир.
ресурс)
L (переменный
ресурс)
Q
(объем выпуска)
MPL = ΔQ / ΔL
APL = Q / L
(предельный
продукт труда)
(средний
продукт труда)
2
2
2
2
2
2
2
2
2
2
2
2
0
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
11
0
76
248
492
784
1100
1416
1708
1952
2124
2200
2156
–
76
172
244
292
316
316
292
244
172
76
–44
–
76
124
164
196
220
236
244
244
236
220
196
Первая стадия производства вданном примере соответствует объему труда от 1до 5,когда выпуск растет опережающими темпами по
сравнению сувеличение ресурса. Как мы писали выше, на этой стадии
предприятие не задерживается. Третья стадия, соответствующая снижению выпуска, начинается при L = 11. Таким образом, данному
предприятию следует остановиться на второй стадии при 5< L < 11.
Если цель предприятия максимизация выпуска при заданных объемах
капитала, то ему следует нанять 10ед. фактора. Если же на принятие
решения оспросе на ресурс будут влиять другие обстоятельства (см.
выше), то спрос фирмы на труд будет иным: чем дороже ресурс, тем
меньше будет на него спрос; чем больше бюджет фирмы, тем больше
ресурса фирма наймет; чем больше доля фирмы на рынке блага, тем
больше ресурса ей потребуется ит.д.
3.3. Производственная функция в длительном периоде
Как уже говорилось, в длительном периоде все факторы производства рассматриваются как переменные (в нашей модели — труд
и капитал). Для графического построения модели необходимо рас90
сматривать динамику выпуска взависимости от изменения двух переменных, следовательно перед нами предстанет трехмерная система
координат. Графиком производственной функции служит поверхность
«холма», повышающаяся сростом каждой из координат L иK. Переложить график на плоскость поможет горизонтальный срез «холма»,
объединяющий варианты производства, характеризующиеся фиксированным выпуском продукта при различных сочетаниях затрат первого ивторого ресурсов. Если горизонтальное сечение поверхности
«холма» изобразить отдельно на плоскости с координатами K и L,
получится кривая, объединяющая такие комбинации затрат ресурсов,
которые позволяют получить данный фиксированный объем выпуска
продукта. Такая кривая получила название изокванта производственной функции.
Изокванта (линия равного выпуска) (англ. isoquant curve)— кривая,
каждая точка которой представляет большое множество комбинаций
факторов производства (ресурсов), обеспечивающих одинаковый выпуск продукции.
Изокванты для процесса производства означают то же, что икривые безразличия для процесса потребления иобладают аналогичными
Рис. 3.2. Производственная функция в случае
двух ресурсов
91
свойствами: имеют отрицательный наклон, выпуклы относительно
начала координат, не пересекаются друг сдругом. Чем дальше от начала координат расположена изокванта, тем больший объем выпуска
она представляет. Через каждую точку плоскости ресурсов скоординатами K,L проходит единственная изокванта. При этом вотличие от
кривых безразличия, где суммарное удовлетворение потребителя точно измерить нельзя, изокванты показывают реальные уровни производства.
Зафиксировав объем выпуска продукта на другом уровне, мы получим другую изокванту той же самой производственной функции.
Выполнив серию горизонтальных разрезов на различных высотах,
получим так называемую карту изоквант (англ. isoquant map)— наиболее распространенное графическое представление производственной функции от двух аргументов.
Карта изоквант представляет собой набор изоквант, каждая из
которых показывает максимальный выпуск продукции, достигаемый
при использовании определенных сочетаний факторов.
Изокванты могут иметь различные конфигурации взависимости
от того, каков характер взаимодействия факторов производства, что
всвою очередь зависит от особенностей производства. На рис.3.3а
линейная изокванта, описывающая абсолютную замещаемость ресурсов, когда соответствующий данной изокванте объем может быть произведен сприменением только труда (точка А)или только капитала
(точка В)>или множества различных комбинаций ресурсов (все остальные точки этой линии). Изокванта на рис.3.3б описывает абсолютную
дополняемость ресурсов, когда существует только один технически
эффективный способ производства блага, соответствующий точке
излома линии, тогда как все остальные комбинации технически эффективными не являются (например, чтобы вырыть яму требуются
рабочий илопата; если рабочему дать две лопаты, кповышению производительности это не приведет). На рис. 3.3в ломаная изокванта,
которая предполагает лишь несколько технически эффективных способов производства, которым соответствуют сочетания ресурсов вточках излома. Изокванта на рис. 3.3г описывает возможность непрерывного замещения ресурсов вопределенных границах, за пределами
которых замещение технически невозможно. Следует отметить, что
первые две изокванты могут описывать достаточно примитивные
способы производства, тогда как 3.3в и 3.3г полнее характеризуют
92
а)
б)
в)
г)
Рис. 3.3. Изокванты:
а — при абсолютной замещаемости ресурсов; б — при абсолютной дополняемости
ресурсов; в — ломаная изокванта; г— гладкая изокванта
более сложное современное производство. Кроме этого изокванты
3.3в и3.3г родственны, так как, увеличивая количество точек излома
на изокванте 3.3в мы неизбежно приближаемся кизокванте 3.3г ввиде
гладкой кривой. Вдальнейшем мы будем использовать именно такой
вид изокванты, который наиболее полно соответствует нашим целям
и задачам, при этом не требует сложных математических методов.
Типичной формой производственной функции, описываемой изоквантой срис.3.3г, является, напомним, функция вида (3.2). Если же
технология предполагает жесткую дополняемость ресурсов (рис. 3.3б),
то производственная функция имеет вид Леонтьевской функции29:
29 Названа в честь Василия Васильевич Леонтьева (Leontief) (1905–1999) — российского и американского экономиста, лауреата Нобелевской премии по экономике.
93
Q = min{L / a, K / b} ,
(3.7)
где a,b— положительные постоянные числа, характеризующие технологию производства.
Рассмотрим числовой пример. Пусть один автобус дальнего следователя вмещает не больше 30пассажиров ина нем должно быть
два водителя; автобусный парк имеет 50автобусов (K) и90водителей (L). Какое максимальное количество пассажиров (Q) может
одновременно перевозить это предприятие? Очевидно, что вданной
ситуации речь идет ожестком дополнении факторов и,следовательно, о функции Леонтьева. Применительно кзадаче она примет вид:
Q = min {90 / 2, 50 /1} = 45. Тогда максимальный объем выпуска 45×
×30= 1350. Изокванта примет вид как на рис.3.3б.
В качестве характеристик изокванты выделим:
1. Интенсивность применения различных ресурсов в определенном
производственном процессе. Она определяется наклоном луча, проведенного из начала координат до интересующей нас точки на изокванте. Так, на рис.3.2производственный способ А1более капиталоинтенсивен, чем способ А2. Очевидно, что здесь K1/L1> K2/L2. Верхняя часть
изокванты включает капиталоинтенсивные, тогда как нижняя— трудоинтенсивные производственные методы.
2. Предельная норма технической замены факторов (MRTS— marginal
rate of technical substitution). Она показывает, на сколько единиц следует изменить количество одного ресурса (фактора) при изменении
количества другого фактора на единицу, сохраняя объем выпуска неизменным. Принципиальным при работе сэтим показателем является направление замещения: замещаем ли мы труд капиталом или наоборот. Так, предельная норма замены трудом капитала алгебраически
можно представить как:
MRTS LK = −
∂K ∂TP / ∂L MPL
≡
=
Q = const.
∂L ∂TP / ∂K MPK
(3.8)
Уравнение говорит о том, что для отдельной изокванты непрерывное замещение капитала трудом в производственном процессе
приводит кросту предельного продукта капитала иуменьшению предельного продукта труда. Общим результатом обоих изменений является тенденция кснижению предельной нормы технического замещения ипревращению изокванты вболее пологую линию относительно
94
горизонтальной оси (L). Знак «минус» связан стем, что приращения
факторов имеют противоположные знаки.
Графически MRTS есть характеристика угла наклона изокванты
в той или иной ее точке. MRTS может иметь разные значения при
разных видах изокванты. Если мы имеем изокванту при абсолютной
замещаемости ресурсов, то на всем ее протяжении MRTSLK= const;
при изокванте сабсолютной дополняемостью ресурсов MRTSLK= 0;
при изокванте снепрерывной, но ограниченной замещаемостью факторов движение по ней вправо вниз сопровождается сокращением
абсолютного значения MRTSLK, так как увеличение труда на одну
единицу будет сопровождаться все меньшим сокращением капитала
всилу действия закона убывающей производительности фактора.
Для характеристика производства используется показатель эластичности замены факторов производства, который показывает на
сколько процентов изменится капиталовооруженность (K/L) при изменении отношения предельных продуктов факторов (MPL/MPK =
d (K / L ) MRTS
=MRTSLK) на 1%при неизменности выпуска: σ =
.
d (MRTS ) K / L
Отметим, что упроизводственной функции Кобба-Дугласа величина
σ= 1,адля Леонтьевской σ= 0.
В прикладных экономических исследованиях сприменением эконометрических методов часто используется производственная функции
типа CES — функция с постоянной эластичностью замены (англ.
1/c
constant elasticity substitution): Q = ⎡⎣αLc + (1 − α)K c ⎤⎦ , где си α — константы. Для такой функции σ = 1/(1– с).
Все, что было ранее сказано опроизводственной функции сдвумя
аргументами, может быть перенесено ина функцию сn аргументами,
разумеется, с оговорками, касающимися размерности. Изокванты
функции при этом— не плоские кривые, аn-мерные поверхности.
3.4. Расширение производства:
отдача от масштаба и научно-технический прогресс
Расширение производства возможно различными путями:
А. Экстенсивным способом, когда увеличение выпуска происходит
за счет количественного увеличения всех факторов производства. Рассмотрим данный способ для короткого идлительного периода.
95
1. Вдлительном периоде предприятие будет изменять объемы всех
применяемых ресурсов, тогда речь пойдет об изменении масштаба
производства, для анализа которого применим понятие отдачи от масштаба.
Отдача от масштаба показывает, как объем выпуска реагирует
на пропорциональное изменение факторов производства. Допустим,
изначально предприятие работает по производственной функции
Q0 = f (L, K ). Оно увеличивает объемы труда икапитала вn раз (т.е.
пропорционально). Врезультате производственная функция примет
вид: Q1 = f (nL;nK ). Тогда:
—если после увеличения вn раз труда икапитала объем выпуска
растет также вn раз, то имеет место постоянная отдача от масштаба (Q1 = nQ0 );
—если после увеличения вn раз труда икапитала объем выпуска
растет более, чем в n раз, то имеет место растущая отдача от
масштаба (Q1> nQ0);
—если после увеличения вn раз труда икапитала объем выпуска
растет менее, чем вn раз, то имеет место убывающая отдача от
масштаба (Q1< nQ0)
Введем еще одну характеристику производственной функции—
однородность. Производственная функция называется однородной,
если при увеличении количества всех производственных ресурсов вn
раз выпуск увеличивается вnt раз, так что
Q1= f(nK, nL)= ntQ0(K, L).
Показатель t характеризует степень однородности функции. Если
же равенство для данной производственной функции не выполняется,
то такая производственная функция называется неоднородной.
Степень однородности может использоваться для характеристики
типа отдачи от масштаба. Если:
• t =1— отдача от масштаба постоянна;
• t < 1— убывающая отдача от масштаба;
• t > 1— возрастающая отдача от масштаба.
Еще один способ оценить отдачу от масштаба— рассчитать коэффициент эластичности выпуска от масштаба. Он показывает, на сколько процентов изменится выпуск при изменении использования обоих
факторов на 1%:
96
eQm =
∂Q m
⋅ .
∂m Q
(3.9)
Мы уже рассматривали эластичность выпуска от одного ресурса.
Объединить их влияние можно сформулировав теорему Викселя-Джонсона30: эластичность выпуска от масштаба равна сумме эластичности
выпуска от используемых факторов:
eQm = eQL + eQK .
(3.10)
Математически значение коэффициента эластичности выпуска от
масштаба аналогично значению показателя однородности производственной функции t.
Для однородной производственной функции отдача от масштаба
может быть представлена графически. Показателем отдачи служит
расстояние вдоль луча, проведенного из начала координат между изоквантами, представляющими кратные Q объемы выпуска— Q,2Q, 3Q
ит.д. Вслучае неоднородности производственной функции оценка
отдачи от масштаба иее графическое отображение сопряжены со значительными трудностями. На рис.3.4показано, что при положительном эффекте масштаба изокванты приближаются все ближе друг кдругу, если используемые факторы возрастают пропорционально. При
отрицательном эффекте масштаба изокванты все больше удаляются
друг от друга, так как требуется все большее и большее количество
производственных факторов. При неизменном эффекте масштаба
изокванты равномерно распределяются впространстве.
Постоянная отдача от масштаба наблюдается втех производствах,
где ресурсы однородны (втехническом смысле) иих количества можно изменять пропорционально.
Убывающая отдача, как правило, связана сограниченными возможностями управления крупным производством. Концентрация
управления (на неизменной технической базе) сверх определенного
предела ведет кнарушению координации потоков ресурсы-выпуск.
Эффект масштаба играет важную роль для фирм вразличных отраслях производства. При прочих равных условиях чем больше эффект
масштаба, тем более крупные фирмы действуют в той или иной
30 Названа по имени шведского экономиста Кнута Викселля (Wicksell) (1851–
1926) и британского логика Уильяма Джонсона (Johnson) (1858–1931).
97
отрасли промышленности. Обычно производственные отрасли промышленности имеют больший эффект масштаба, чем отрасли сферы
услуг, так как производству требуются существенные капиталовложения воборудование, чтобы фирмы могли действовать самым эффективным образом.
а)
б)
в)
Рис. 3.4. Типы отдачи от масштаба:
а — возрастающая отдача; б — убывающая отдача; в — постоянная отдача
Отрасли сферы обслуживания являются трудоемкими иобычно
обеспечивают эффективную отдачу затрат как вкрупных, так ивмалых масштабах31.
31 Обычно характер отдачи от масштаба меняется при достижении определенных
уровней выпуска: вначале имеет место возрастающая отдача, которая затем сменяется
98
Экономичность от масштаба можно объяснить, например, неделимостью некоторых производственных ресурсов, что предполагает
обязательное наличие определенного минимума постоянных затрат
для производства любого объема продукции или снижением удельной
стоимости машин иоборудования по мере увеличения их производительности. Основная причина наступления неэкономичности —
трудности управления крупными предприятиями.
Очевидно, что анализировать производство на предмет типа отдачи от масштаба возможно только вдлительном периоде, когда все
факторы производства являются величинами переменными.
2. В коротком периоде мы можем увеличить объем применения
лишь переменного ресурса. В этом случае изменяются пропорции,
вкоторых применяются производственные ресурсы. Расширение производства вкоротком периоде исследуется спомощью понятия убывающей отдачи (или убывающей производительности) переменного
ресурса, или, как иногда говорят, закона изменяющихся пропорций.
Обозначим фиксированное количество капитала К1. Увеличение
выпуска может идти только вдоль линии, параллельной оси переменного фактора. Очевидно, что соотношение К1/L вдоль такой линии
уменьшается, поскольку фиксированное количество Кприходится на
все большее количество L.Таким образом, вкоротком периоде рост
выпуска происходит при изменяющихся пропорциях между постоянным
ипеременным ресурсом. При этом увеличение количества переменного
ресурса рано или поздно приведет ксокращению предельного исреднего продукта этого ресурса (рис. 3.5).
При постоянной отдаче от масштаба, как мы знаем, удвоение обоих факторов ведет икудвоению объема выпуска. Если же постоянный
ресурс будет зафиксирован вобъеме К1, аобъем переменного ресурса
L будет вдвое больше, мы достигнем лишь точки С,лежащей на более
низкой изокванте, чем 2Q. Для достижения же выпуска 2Q нам
на постоянную и переходит в убывающую. Например: расход металла для трубопровода зависит от его окружности (2πR), а пропускная способность (т. е. производительность) — от площади сечения (πR2). Если увеличить радиус вдвое, то длина окружности возрастет в два раза, а площадь сечения — в четыре. Следовательно, удвоение
расхода металла приведет к росту его производительности в 4 раза, а значит наблюдается растущая отдача от масштаба. Однако все указанные действия в итоге приведут
к возрастанию давления внутри трубопровода, что потребует увеличения толщины
труб, т. е. дополнительному расходу металла. Это значит, что возрастающая отдача
сменится на постоянную, а затем на убывающую.
99
потребуется увеличить использование переменного ресурса L до L*,
то есть более чем вдва раза. Следовательно, увеличение переменного
ресурса при фиксированном объеме постоянного характеризуется
убывающей производительностью. Очевидно, что вслучае убывающей
отдачи от масштаба удвоение переменного ресурса дает еще меньший
относительный прирост выпуска, чем при постоянной отдаче. При
возрастающей отдаче от масштаба производительность переменного
фактора обычно также падает. Однако в некоторых случаях возрастающая отдача от масштаба может быть столь значительна, что она
перекроет убывающую производительность переменного ресурса.
а)
б)
L*
L
2L
в)
Рис. 3.5. Отдача от масштаба переменного ресурса (закон изменяющихся
пропорций): а — постоянная; б — возрастающая; в — убывающая
100
Б. Интенсивным способом, когда увеличение выпуска происходит
за счет качественного совершенствования применяемых ресурсов
итехнологий, т.е. за счет технического прогресса. Он заключается
впоявлении новых, технически более эффективных способов производства блага. Если такие способы появляются, то они должны быть
включены впроизводственную функцию, при этом устаревшие (неэффективные) способы из нее исключены. Таким образом, взадачу
менеджера входит владение знаниями отом, какие технологии существуют на данный момент времени имогут быть задействованы вконкретном производстве. Источники знаний оновых технологиях разнообразны. Наиболее значимы данные, получаемые от независимых
научно-исследовательских организаций, специализирующихся на
усовершенствованиях производственных процессов вразличных отраслях; «отслеживание» процессов лицензирования ипатентования
новых технологий, производимых
фирмами их разрабатывающими;
сотрудничество спредставителями
фирм-флагманов сцелью получения полезной информации производственного и инновационного
характера ит.д.
Графически технический прогресс может быть представлен
сдвигом изокванты, описывающей
некий уровень выпуска, влево
вниз, кначалу координат иизменением ее конфигурации. Подобный сдвиг говорит отом, что вус- Рис. 3.6. Сдвиг изокванты в результате
технического прогресса
ловиях технического прогресса
(нейтральный технический прогресс)
производства исходного объема
возможно при использовании меньшего количества ресурсов32. Взависимости от конфигурации изокванты можно различить три типа
технического прогресса: капиталоинтенсивный, трудоинтенсивный,
нейтральный (рис. 3.6).
32 Например, обувной мастер пару ботинок может изготовить за 3 часа. Если
в этом производстве применить высокотехнологичное оборудование, на котором будут
работать специально обученные работники, то та же пара ботинок будет произведена
значительно быстрее (т. е. потрачено меньше рабочего времени).
101
Капиталоинтенсивный (трудосберегающий) технический прогресс
подразумевает превышение предельной производительности капитала
над производительностью труда. Графически это проявляется втом, что
при движении вдоль линии спостоянным соотношением К/L предельная норма технического замещения МRTSLK снижается (рис. 3.7б).
Трудоинтенсивный (капиталосберегающий) технический прогресс
характеризуется обратным соотношением: превосходство производительности труда над производительностью капитала. Графически
это проявляется втом, что при движении вдоль линии спостоянным
соотношением К/L – МRTSLK возрастает (рис. 3.7в).
Нейтральный технический прогресс имеет место при пропорциональном изменении производительности обоих факторов. Графически
это проявляется втом, что при движении вдоль линии спостоянным
соотношением К/L МRTSLK не изменяется (рис. 3.7а).
а)
б)
в)
Рис. 3.7. Типы технического прогресса:
а — нейтральный; б — капиталоинтенсивный; в — трудоинтенсивный
Показатель К/L представляет собой важную характеристику производства— капиталовооруженность труда, которая показывает количество единиц капитала, приходящихся на каждую единицу труда. Увязывая данный показатель сизоквантой, отметим, что при движении вдоль
изокванты вправо вниз капиталовооруженность труда уменьшается.
3.5. Оптимальная комбинация ресурсов
и оптимальный путь роста
Все перечисленные показатели, если анализировать их по отдельности или в совокупности, дают нам общую картину особенностей
работы предприятия. При этом становится очевидным, что способов
102
производства одного итого же блага упредприятия может быть весьма много. Тогда как предприятие производит окончательный выбор
способа производства при всем многообразии выбора, икакие факторы играют вэтом выборе решающую роль?
Рациональный производитель будет стремиться произвести не
просто как можно больший объем выпуска. Необходимо также учитывать, каковы будут затраты на это производство. Недопустимо,
чтобы эти затраты превосходили уровень конкурента, так как витоге
это приведет к невозможности конкурировать на рынке. Таким образом, решая вопрос отом, сколько единиц ресурсов применить впроизводстве, производитель впервую очередь ориентируется на их рыночную цену, аточнее на соотношении этих цен.
Если обозначить цену труда через w (ставка заработной платы
вединицу времени), цену капитала через r (арендная плата за работу
оборудования вединицу времени), то бюджетное ограничение предприятия опишем:
C = wL + rK ,
(3.11)
где С— бюджет (затраты) фирмы (ден. ед.).
Преобразовав данное равенство, получим уравнение изокосты
(бюджетной линии производителя):
K=
C w
− L,
r r
(3.12)
где соотношение w/r есть угол наклона изокосты.
Изокоста (англ. isocost line) — линия, объединяющая множество
различных комбинаций ресурсов (труда икапитала), которые предприятие может приобрести на одну сумму денег при заданных ценах
на ресурсы. Графически изокоста— это прямая линия сотрицательным
наклоном.
Рост бюджета производителя или пропорциональное снижение
цен ресурсов сдвигает изокосту вправо, а сокращение бюджета или
рост цен— влево.
Из рис.3.8. видно, что при бюджете фирмы, описываемом изокостой СС, может быть произведен объем Q1c использованием любой
комбинации ресурсов сотрезка АВ на изокванте Q1. При этом точки
АиВлежат на изокосте СС, азначит, выбирая одну из этих комбинаций
фирма потратит весь бюджет С и произведет Q1 единиц. Однако,
103
Рис. 3.8. Изокоста и точка оптимума фирмы
с такими же затратами можно произвести больший объем Q2, если
применить комбинацию Е, что для фирмы более выгодно. Объем
Q3фирма, сее бюджетом, произвести не сможет, так как ей не хватит
ресурсов. Таким образом, вданной ситуации оптимальной для фирмы
является точка Е,находясь вкоторой будет произведен наибольший
объем продукции при располагаемом бюджете. Точка оптимума фирмы-производителя— есть точка касания изокванты иизокосты, следовательно, в точке Е их углы наклонов равны, что позволит нам
описать условие оптимума фирмы-производителя:
MRTS LK =
w
.
r
(3.13)
Очевидно, что ключевую роль вхарактеристиках оптимума предприятия играют цены факторов производства, аточнее их соотношение: их изменение должно повлечь за собой изменение иоптимальной
комбинации труда икапитала. Однако вусловиях разных технологий
производства влияние цен ресурсов будет различным. Так если мы
имеем дело снепрерывной, но ограниченной замещаемостью ресурсов,
что графически описывается изоквантой ввиде плавной кривой линии,
104
выпуклой кначалу координат, любое, даже незначительное изменение
цены любого из ресурсов (или обоих) приведет кнеобходимости поиска нового оптимума.
Если ресурсы характеризуются строгой дополняемостью (изокванта ввиде прямого угла), то никакое изменение цен ресурсов не может
изменить их оптимальной комбинации (например, автомобиль ишофер, доставляющие пассажира из пункта Авпункт В,представляют
собой жесткую дополняемость ресурсов; снижение ставки зарплаты
никак не сможет заставить таксопарк заменить автомобиль еще одним
шофером, так как невозможной станет сама поездка. Это означает,
что независимо от цен ресурсов оптимальная комбинация «шоферавтомобиль» остается неизменной).
Таким образом, точка оптимума предприятия зависит от: выбранной предприятием технологии производства, цен ресурсов иот бюджета предприятия. Неизменность бюджета ицен дает нам статику самого предприятия. Однако современная экономика находится
впостоянном движении: растет численность населения, изменяются
предпочтения потребителей, растет их доход, одни товары становятся
особо актуальными, другие, наоборот, теряют популярность. Врезультате одни рынки расширяются, другие, наоборот, сокращаются. Это
значит, что предприятия должны находиться впостоянном движении,
увеличивая или сокращая выпуск своей продукции в соответствии
свозникающими потребностями. Но если предприятие сталкивается
снеобходимостью изменения своего выпуска, оно должно представлять, по какой траектории оно будет двигаться, что вмикроэкономике называется «линией роста предприятия». Различают два пути, взависимости от временного периода, вкотором происходят изменения
объема выпуска. Вдлительном периоде, когда все ресурсы рассматриваются как переменные, предприятие может двигаться вдоль линии
оптимального роста, каждая точка которой является точкой оптимума,
найденной для того или иного уровня выпуска (рис. 3.9).
В коротком периоде, когда один из ресурсов (капитал) неизменен,
достижение оптимума для каждого уровня объема невозможно, поэтому линия роста имеет вид горизонтальной линии, соответствующей
заданному (неизменному) объему капитала (рис. 3.10).
Так допустим, что вначальный момент времени предприятие находилось в оптимуме Е1, применяя ресурсы в объемах К1 и L1. На
рынке блага увеличивается спрос на него, что заставляет предприятие
105
Рис. 3.9. Линия оптимального роста в длительном
периоде
L*
Рис. 3.10. Линия роста в коротком и длительном
периодах
106
увеличивать объем выпуска. Однако, это возможно только за счет
увеличения переменного фактора L,поэтому предприятие переходит
вточку Е2, которая не является оптимальной, так как вней труд используется визбыточном объеме для компенсации нехватки капитала.
Точка Е2является не точкой касания, апересечения изокванты Q2сболее высокой изокостой С3, что говорит оболее высоких затратах на
выпуск вкоротком периоде по сравнению спериодом длительным.
Рассмотрим числовой пример. Фирма работает по технологии, отображаемой производственной функцией Q = L0,75K 0,25 . Факторы производства она покупает по неизменным ценам: w= 144; r= 3.Определите всостоянии равновесия фирмы: среднюю производительность
труда (продукт труда) ипредельную производительность труда.
Напомним, что условие равновесия фирмы MRTSL,K= w/r, значит
0,75L−0,25K 0,25 0,75K 144
≡
=
⇒ K = 16L
3
0,25L0,75K −0,75 0,25L
или
L=
K
,
16
тогда при заданных ценах производственную функцию можно предQ 2L
= 2, теставить: Q = L0,75 (16L )0,25 = 2L. Следовательно: APL = =
L L
перь определим предельный продукт труда:
MPL = dQ / dL = 0,75 ( K L )
0,25
= 0,75 (16L L )
0,25
= 1,5.
Глава 4. ТЕОРИЯ ЗАТРАТ
4.1. Концепции затрат
Понятие затрат одно из самых неоднозначных вэкономической
теории. Много разных определений можно применить кданному понятию, ивсе они будут втой или иной мере справедливыми. Наиболее
универсальное, общее определение таково, что затраты— это жертва
ресурсами в целях получения некоего результата. Так предприятие
использует (жертвует) ресурсы для производства готовой продукции.
Неоднозначность в трактовке затрат приводит к вопросу о методах
расчета затрат. Рассмотрим два основных подхода копределению затрат: бухгалтерский иэкономический.
107
Бухгалтерский подход представляет затраты как стоимость ресурсов,
рассчитанная в фактических ценах приобретения, потраченных на
производство блага. Бухгалтерские затраты также принято называть
производственными или явными затратами.
Экономический подход трактует затраты как стоимость других благ,
которые можно было бы произвести при наиболее эффективном использовании ресурсов. Это означает, что здесь имеются ввиду затраты
упущенных возможностей или альтернативные затраты (англ. opportunity
cost)33. Экономические затраты, кроме явных, включают всебя еще
инеявные затраты. Неявные затраты (англ. implicit cost) это стоимость
ресурсов, находящихся всобственности предприятия34.
Различные трактовки затрат дают основу для разных подходов при
определении прибыли. Прибыль это есть разница между выручкой от
продажи продукции изатратами на ее производство. Тогда, если затраты рассчитываются на основе бухгалтерского подхода, речь пойдет
обухгалтерской прибыли. Если же затраты подсчитаны согласно экономическому подходу, то будет иметь место экономическая прибыль.
С учетом особенностей расчета затрат экономическая прибыль отличается от бухгалтерской на величину неявных затрат. Рассмотрим
числовой пример, который поможет оценить значение рассмотренных
затрат иприбылей (табл. 4.1).
Таблица 4.1
Расчет бухгалтерской и экономической прибыли (тыс. ден. ед.)
Показатели
1
2.
Выручка
Бухгалтерские (явные) затраты, всего
в т.ч.:
—затраты на сырье иматериалы
—зарплата работников
—проценты за кредит (100тыс.ден.ед.
при 10% годовых)
Бухгалтерский
подход
Экономический подход
100
80
100
80
45
25
10
45
25
10
33 Так, альтернативными затратами выращивания картофеля является выручка
от продажи свеклы, которую можно было бы вырастить на том же земельном участке.
34 Неявные затраты для предпринимателя, получающего прибыль в виде дохода, это заработная плата, которую он мог бы получать в случае закрытия своего дела
и устройстве на работу по найму.
108
Окончание табл. 4.1
Показатели
3.
4.
5.
Неявные затраты, всего
в т.ч.:
—альтернативная стоимость времени
предпринимателя-собственника
—альтернативная стоимость собственного капитала (200тыс.ден.ед. при 10%
годовых)
Бухгалтерская прибыль (стр. 1–стр. 2)
Экономическая прибыль (стр. 1–стр.
2– стр. 3)
Бухгалтерский
подход
Экономический подход
–
25
–
5
–
20
+20
–
–
–5
Из табл. 4.1видно, что бухгалтерская прибыль предприятия положительна, тогда как экономическая— отрицательна. Это значит, что
сточки зрения величин фактически понесенных затрат иполученной
выручки (т.е. при текущих значениях цен на ресурсы, применяемые
впроизводстве, ицены готовой продукции) это предприятие работает
вполне успешно инет причин для изменения сложившейся ситуации.
Однако отрицательная величина экономической прибыли указывает
на то, что если бы владелец данного предприятия предпочел работу по
найму, то его доход составил бы 25тыс. ден. ед., (зарплата плюс проценты на капитал), что больше его текущей прибыли на 5тыс.ден.ед.
это указывает на то, что свои ресурсы (рабочее время исобственный
капитал) он мог бы использовать экономически более эффективно.
Если экономическая прибыль положительна, то ресурсы на предприятии используются наиболее эффективно по сравнению со всеми альтернативными способами. Если же выручка равна экономическим
затратам, то фирма получает нормальную прибыль (англ. normal profit).
Таким образом, бухгалтерский подход применяется для оценки
фактического текущего состояния фирмы (прибыль или убыток), тогда
как экономический подход вцелом иэкономическая прибыль— вчастности — это инструмент для оценки эффективности использования
ресурсов. Экономический подход может применяться при принятии
управленческих решений относительно выбора направления использования производственных ресурсов. В дальнейшем анализе затраты
иприбыль будут нами рассматриваться вэкономическом смысле.
109
В теории производства благ говорилось офирме, которая применяет факторы труд икапитал (L иK), приобретаемые по ценам w иr.
Тогда затраты фирмы можно описать бюджетным ограничением вида
TC= Lw + Kr. Очевидно, что общие затраты (ТС) будут зависеть от
того, каковы цены ресурсов икакие объемы ресурсов использует фирма. При этом объемы ресурсов всвою очередь зависят от технологии,
выбранной фирмой, азначит от объема выпуска готовой продукции.
Таким образом, зависимость общих затрат от объема выпуска, иопределяющих его количества ресурсов иих цен есть функция затрат предприятия:
ТС = f [Q(L, K ),w,r ].
(4.1)
Если цены ресурсов принять неизменными, то получим функцию
общих затрат по объему выпуска: ТС= f(Q).
В теории производства нами были выделены три временных периода (мгновенный, короткий и длительный) на основе возможности
изменения того или иного фактора производства. Эти же временные
периоды следует различать источки зрения теории затрат производства.
4.2. Затраты фирмы в коротком периоде
С точки зрения теории мгновенный период не представляет особого интереса, поскольку объемы всех ресурсов неизменны, изменение
объема выпуска готовой продукции невозможно, следовательно нельзя говорить иофункции затрат, так как будет иметь место лишь точка
сопределенными координатами объема выпуска ивеличины затрат.
В коротком периоде (англ. short run) труд является переменной величиной, тогда как капитал по-прежнему константа. Это значит, что
будет иметь место функция затрат короткого периода, состоящая из
двух элементов: переменных ипостоянных затрат.
Переменные затраты (англ. variable cost)— это затраты, величина
которых зависит от объема выпуска (затраты на сырье, материалы,
фонд зарплаты производственных работников).
Постоянные затраты (англ. fixed cost) — это затраты, величина
которых не зависит от объема выпуска (затраты на содержание зданий
исооружений, административно-управленческие расходы, проценты
по кредиту, неявные затраты).
110
Практика. Разделение затрат короткого периода на переменные
и постоянные весьма активно применяется на практике в рамках
системы учета затрат «директ-костинг». Основой системы «директкостинг» является включение в себестоимость продукции только
переменных затрат, тогда как постоянные затраты не распределяются между отдельными видами и единицами продукции, а сразу относятся на финансовый результат работы предприятия (т.е. прибыль).
Это позволяет руководству заострить внимание на изменении маржинального дохода (разница между выручкой ипеременными затратами) как по предприятию вцелом, так ипо различным изделиям,
что, всвою очередь, позволит выявить изделия сбольшей рентабельностью, чтобы перейти в основном на их выпуск. Таким образом,
система «директ-костинг» обеспечивает возможность быстро переориентировать производство вответ на меняющиеся условия рынка.
Благодаря применению этой системы можно наблюдать изменение
прибыли вследствие изменения переменных затрат, цен реализации
иструктуры выпускаемой продукции.
Также на основе разделения затрат на переменные ипостоянные
основан метод ценообразования на основе безубыточности иполучения целевой прибыли. Этот метод позволяет определить уровень
цены товара при заданной величине прибыли, затрат и объеме выпуска.
Исходя из сказанного выше общие затраты фирмы можно представить:
STC(Q)=VC(Q) + FC,
(4.2)
где STC(Q)— общие затраты короткого периода, зависящие от объема
выпуска;VC(Q)— переменные затраты; FC— постоянные затраты.
Анализируя затраты фирмы следует рассмотреть средние (удельные)
затраты (англ. average cost) на единицу выпуска. Они показывают,
какую сумму всреднем фирма тратит на производство единицы продукции:
SATC =
TC
;
Q
(4.3)
SAVC =
VC
;
Q
(4.4)
111
SAFC =
FC
;
Q
(4.5)
где SATC— средние общие затраты; SAVC— средние переменные затраты; SAFC— средние постоянные затраты.
Между всеми средними затратами можно установить взаимосвязь:
SATC= SAVC + SAFC, рассчитанные при одном итом же объеме.
Предельные затраты (англ. marginal cost) показывают на сколько
изменятся общие затраты, если объем выпуска изменится на единицу
(бесконечно малую величину) (другими словами, они показывают,
вкакую сумму денег фактически обходится фирме производство каждой отдельно взятой единицы продукции):
МС =
ΔSTC dSTC dSVC
≡
≡
.
ΔQ
dQ
dQ
(4.6)
Для большей наглядности при оценке взаимосвязи всех видов затрат представим их функции графически (рис. 4.1).
На верхнем графике представлены линии общих, переменных
ипостоянных затрат. Линия переменных затрат исходит из нуля, что
говорит отом, что при нулевом объеме выпуска переменные затраты
равны нулю (т.е. фирма не приобретает сырье иматериалы ине платит
зарплату). Постоянные затраты, исходя из данного им определения,
есть линия горизонтальная, т. е. каким бы ни был объем выпуска,
величина этих затрат неизменна. Линию общих затрат получаем путем
вертикального суммирования линий переменных ипостоянных затрат.
Для этого каждую точку линии переменных затрат смещаем вверх
на величину, равную размеру постоянных затрат. Врезультате получаем, что линия STC исходит из одной точки слинией SFC. Это значит,
что при нулевом объеме выпуска фирмы ее переменные затраты равны нулю, но общие затраты нулю не равны, они равны величине постоянных затрат, т.к. фирма, независимо от выпуска, должна платить
арендную плату, проценты по кредиту и т. д. Этот момент является
важным при анализе поведения фирмы вроли продавца продукции.
На нижнем графике представлены линии средних ипредельных
затрат.
Графически значение средних переменных затрат может быть представлено через тангенс угла наклона луча, проведенного из начала
112
Рис. 4.1. Затраты короткого периода и их взаимосвязь
113
координат через ту или иную точку на линии SVC. Это дает нам информацию о конфигурации линии SAVC: в диапазоне 0–QA наклон
луча убывает, при QA достигает минимума, затем растет, т.е. линия
SAVC имеет U-образную форму.
Аналогично можно построить линию средних общих затрат. Значение SATC графически— есть тангенс угла наклона луча, проведенного через ту или иную точку на линии STC. Линия SATC располагается выше линии SAVC и ее минимум достигается при большем
объеме выпуска. Линия SATC также имеет U-образную форму.
Графически предельные затраты можно представить как тангенс
угла наклона касательной клинии STC втой или иной точке. Тогда наблюдение за его изменением дает нам конфигурацию линии МС. Следует обратить внимание на ее взаимодействие слиниями средних затрат.
На восходящем участке линия MC пересекается слиниями SATC иSAVC
иэто пересечение происходит вточках минимума линий средних затрат.
Линия средних постоянных затрат является убывающей на всем
своем протяжении, она асимптотически приближается к горизонтальной оси, но не пересекает ее. Это происходит потому, что сумма
постоянных затрат остается неизменной при любом объеме выпуска,
при этом чем больше объем выпуска, тем меньше величина постоянных затрат врасчете на единицу продукции инаоборот. Это имеет
большое значение вценообразовании, так как чем больше величина
AFC, тем больше ATC, азначит тем меньше прибыль конкурентного
предприятия.
Для количественной характеристики зависимости общих затрат
от объема выпуска используется коэффициент эластичности затрат
от выпуска, показывающий на сколько процентов изменяются общие
затраты при изменении выпуска на 1%:
eCQ =
∂TC Q
MC
⋅
=
.
∂Q TC ATC
(4.7)
В коротком периоде эластичность затрат от выпуска зависит от
структуры общих затрат. При линейной функции затрат вида: TC=
=a +bQ, коэффициент эластичности равен доле переменных затрат
вобщих затратах:
eCQ =
∂TC
Q
Q
VC
⋅
=b
=
.
∂Q TC
a + bQ TC
114
(4.8)
Рассмотрим примеры определения затрат при разных исходных
данных (дискретная инепрерывная функции) (табл. 4.2).
Таблица 4.2
Расчет затрат в коротком периоде
Выпуск
Q, шт.
TC
FC
VC
0
1
2
3
4
5
6
7
8
40
120
160
220
310
400
520
660
820
40
40
40
40
40
40
40
40
40
0
80
120
180
270
360
480
620
780
ATC= TC/Q AFC= FC/Q AVC=VC/Q
–
120
80
73,3
77,5
80
86,6
94,3
102,5
–
40
20
13,3
10
8
6,7
5,7
5
MC= ∆TC/∆Q
–
80
60
60
67,5
72
80
88,5
97,5
–
80
40
60
90
100
120
140
160
Обратим внимание на то, что минимальное значение средних
общих затрат (ATC) не равно минимуму предельных затрат (МС), как
обозначалось выше. Равенство этих затрат достигается при объеме
выпуска 3< Q < 4,что не отражено втаблице по причине дискретности
(прерывности) исходной функции общих затрат. При этом равенство
минимума средних переменных затрат (AVC) ипредельных затрат достигается при Q= 3.
Если же динамику общих затрат представить непрерывной функцией, то значение любых затрат может быть определено для любого
объема выпуска.
Рассмотрим числовой пример. Допустим, фирма имеет функцию
общих затрат: TC = 8 + 8Q + 2Q 2 . Выведем на ее основе функции всех
видов затрат короткого периода:
VC = 8Q + 2Q 2 ; FC = 8;
AVC =
VC
= 8 + 2Q;
Q
AFC =
ATC =
TC 8
= + 8 + 2Q;
Q Q
FC 8
∂TC ∂VC
= ; MC =
≡
= 8 + 4Q.
Q Q
∂Q
∂Q
115
4.3. Затраты фирмы в длительном периоде
В длительном периоде (англ. long run) итруд, икапитал являются
величинами переменными, что дает возможность получения функции
затрат длительного периода. Если изменение объема выпуска будет
сопровождаться изменением объемов обоих факторов, то вдлительном
периоде можно говорить отаком явлении, как изменение масштаба
предприятия, аэто значит, что можно установить взаимосвязь между
динамикой затрат длительного периода итипом отдачи от масштаба.
Так как вдлительном периоде отсутствует понятие постоянного фактора производства, то все затраты, сточки зрения их реакции на изменение объема выпуска продукции, следует рассматривать как переменные. Линия долгосрочных затрат, в отличие о линии STC,
начинается из начала координат, так как вдлительном периоде упредприятия нет ограничений по изменению факторов, а,значит, остановка производства сокращает величину общих затрат до нуля. Линия
LTC, как илиния затрат короткого периода, на всем протяжении имеет восходящий характер, так как чем больше объем выпуска, тем больше величина затрат.
Конфигурация линии LTC определяется характером отдачи от
масштаба. Так, если производство характеризуется постоянной отдачей от масштаба, то будет наблюдаться пропорциональное изменение, как объемов факторов, так иготовой продукции. Если же принять
цены факторов неизменными, будет наблюдаться пропорциональное
же изменение вуровне затрат иобъема выпуска. Это указывает на то,
что график LTC будет иметь вид прямой линии (рис. 4.2а).
Если имеет место растущая отдача от масштаба, то рост объема
выпуска будет опережать рост объемов факторов производства
(а, значит, ивеличины общих затрат). Следовательно, линия LTC будет
выпукла влево вверх (рис. 4.2б).
Убывающая отдача от масштаба характеризуется опережением
роста объема факторов над ростом объема готовой продукции, т.е.
LTC растут вбольшей мере, чем объем выпуска, следовательно, линия
LTC будет выпукла вправо вниз (рис. 4.2в).
На практике различные типы отдачи от масштаба сменяют друг
друга (растущая отдача сменяется постоянной изатем переходит вубывающую), что позволяет нам объяснить конфигурацию линии LTC.
Как ивкоротком периоде, вдлительном можно определить средние ипредельные затраты.
116
а)
б)
⇓
в)
⇓
⇓
Рис. 4.2. Конфигурация линии долгосрочных общих и средних затрат при разных
типах отдачи от масштаба: а — постоянная отдача; б — растущая отдача;
в — убывающая отдача
Средние затраты длительного периода (LATC) находятся через отношение общих затрат кобъему выпуска:
LATC =
LTC
Q
.
(4.9)
Графически линия LATC выводится на основе линии LTC. Допустим, нам надо графически определить величину LATC вточке N,тогда проведя луч из начала координат через точку N получим прямо
угольный треугольник 0NQN, в котором вертикальный катет — это
величина LTC, горизонтальный катет— объем выпуска Q (рис. 4.3).
Тогда соотношение LTC кQ графически даст нам величину тангенса
угла α,т.е. проведенного нами луча. Таким образом, графически значение LATC описывается как тангенс угла наклона луча, проведенного из начала координат через точку на линии LTC. Анализ динамики
117
наклона этого луча указывает на то, его уменьшение будет происходить
до точки A при объеме QA. Дальнейшее увеличение объема выпуска
будет сопровождаться увеличением наклона луча, а, следовательно,
увеличением значения LATC.
Рис. 4.3. Затраты в длительном периоде
118
Очевидно, что, так как LATC определяются величиной LTC, то
конфигурация линии LATC также зависит от типа отдачи от масштаба.
Если при возрастающей отдаче от масштаба объем выпуска растет
вбольшей степени, чем величина LTC, то при увеличении Q значение
LATC будет убывать, а,значит, линия LATC будет иметь убывающий
характер (рис. 4.2б). Для убывающей отдачи характерно превышение
темпа роста затрат над темпом роста объема выпуска, следовательно
увеличение объема выпуска будет сопровождаться ростом величины
LATC, т.е. линия LATC будет возрастать (рис. 4.2в). Тогда при постоянной отдаче величина LATC будет неизменной играфик LATC будет
представлен горизонтальной линией (рис. 4.2а). Объединение этих
линий водну дает нам представленный выше график. Внашем примере участок постоянной отдачи представлен точкой, которая является точкой минимума LATC.
Объем производства, при котором заканчивается стадия возрастающей отдачи от масштаба иначинается стадия постоянной отдачи
(или внекоторых производствах сразу стадия убывающей отдачи от
масштаба), называется минимально эффективным масштабом производства, который определяет максимально возможное количество
эффективно функционирующих предприятий, необходимое для удовлетворения спроса на продукцию на том или иной рынке.
Предельные затраты длительного периода (LMC) показывают прирост общих затрат при увеличении объема выпуска на одну единицу:
MC =
ΔLTC
ΔQ
≡
dLTC
dQ
.
(4.10)
Графически величина предельных затрат находится как тангенс
угла наклона касательной клинии LTC. Тогда минимального наклона
этот угол достигает при QB. При QA наблюдается совпадение луча, наклон которого описывает значение LATC, икасательной, наклон которой есть значение LMC. Это указывает на то, что при производстве
объема QA значения LATC иLMC уравниваются, а,значит, их графики
пересекаются, при этом LATC достигают своего минимума.
Для длительного периода можно представить следующие взаимосвязи между коэффициентами эластичности затрат от выпуска ивыпуска от масштаба. Вспомним, что последний показывает, на сколько
процентов измениться выпуск при изменении масштаба производства
на 1%. Изменение масштаба означает пропорциональное изменение
119
используемых факторов. При совершенной конкуренции, когда фирма приобретает факторы по неизменным ценам, динамика изменения
количества факторов будет дублироваться аналогичными темпами
изменения общих затрат фирмы. Следовательно, коэффициент эластичности затрат по выпуску обратно пропорционален коэффициенту выпуска от масштаба:
eCQ =
MC
1
=
.
ATC eQm
(4.11)
Сделаем краткие выводы:
1. При постоянной отдаче: LTC— луч, выходящий из начала координат, LATC иLMC— совпадают иимеют вид горизонтальной линии,
LATC= LMC, eQm= 1,eCQ= 1;
2. При возрастающей отдаче: LTC— выпукла влево вверх, LATC—
убывает, LATC > LMC, eQm > 1,eCQ < 1;
3. При убывающей отдаче: LTC— выпукла вправо вниз, LATC—
возрастает, LATC < LMC, eQm < 1,eCQ > 1.
4.4. Взаимосвязь затрат длительного и короткого периодов
Кривые общих затрат вкоротком идлительном периоде находятся
вопределенном соотношении. Вкоротком периоде, вотличие от длительного, предприятие не может изменить объем выпуска за счет изменения количества всех производственных ресурсов. Поэтому кривая
краткосрочных затрат не совпадает с кривой долгосрочных затрат,
точнее она проходит выше кривой LТС всюду, кроме точки взаимного
касания. Объяснение этого найдем в анализе конфигурации линии
роста предприятия короткого периода (вспомним рис.3.10), которая
представляет собой горизонтальную линию, проведенную на уровне
количества постоянного ресурса— К1К1. При этом комбинации ресурсов доступные фирме (кроме одной— соответствующей точке Е2)
не будут является точками касания изоквант иизокосты, а,следовательно, будут представлять более высокий уровень затрат, чем вточках
оптимума.
И лишь при выпуске Q2долгосрочные икраткосрочные затраты
равны, SТС(Q2) = LTC(Q2). Это следует из того, что при выпуске Q2оптимальная линия роста пересекается линией постоянного ресурса,
параллельной оси переменного ресурса. Только при таком выпуске
120
Рис. 4.4. Изокванты и кривые долгосрочных и краткосрочных затрат
фиксированное количество ресурса К1оказывается оптимальным. При
любом ином выпуске кривая SТС окажется выше кривой LТС, поскольку невозможность изменить количество постоянного ресурса не
позволяет достичь вкоротком периоде того минимума затрат, который
возможен вусловиях длительного периода.
Различия вколичествах постоянного ресурса, естественно, приводят икразличным кривым краткосрочных затрат. Действительно,
кривые SТС1–SТС3 на рис. 4.5.
представляют кривые краткосрочных затрат при различных
объемах постоянного ресурса.
Таким образом, мы можем представить кривую долгосрочных
затрат LТС как огибающую для
бесконечно большого числа кривых SТС.
Кривые средних и предельных затрат короткого идлительного периода также находятся
в определенных соотношениях.
Эти соотношения показаны на
рис.4.6, вверхней части которо- Рис. 4.5. Кривая долгосрочных затрат как
го представлена кривая LТС, огибающая кривых краткосрочных затрат
121
Рис. 4.6. Кривые затрат в коротком и длительном периодах
122
атакже кривая SТС1для одного из возможных объемов использования
постоянного ресурса (FC1 = K1r). Внижней части рис.4.6. показаны
кривые LАТС, SАТС1, LМС, SМС1, соответствующие кривым общих
затрат LТС иSТС1вверхней его части.
Соотношения кривых долгосрочных икраткосрочных затрат характеризуются следующими основными зависимостями:
1. Наклон луча ОR, проведенного из начала координат до точки R,
определяет уровень краткосрочных и долгосрочных средних затрат
при объеме производства Q1. При данном уровне выпуска Q1кривые
SАТС иLАТС соприкасаются (точка R´ на нижнем графике рис.4.6).
2. Поскольку при любом отличном от Q1объеме выпуска кривая
SТС лежит выше кривой LТС, SАТС > LАТС также при любом отличном
от Q1объеме выпуска.
3. Поскольку кривые LТС иSТС соприкасаются вточке R,их наклон вэтой точке одинаков, т.е. при объеме выпуска Q1LТС= SТС
иLМС= SМС (точка R ′′ ).
4. Расстояние между кривыми LТС иSТС по мере приближения
к точке R слева уменьшается. Это значит, что кривая SТС на этом
(левом) участке имеет меньший наклон, чем кривая LТС. Следовательно, левее точки R ′′ (соответствующей точке R)SМС < LМС. Наоборот,
справа от R ′′ SМС > LМС. Наконец, при объеме выпуска Q1:
SМС= LМС (точка R ′′ ).
В длительном периоде предприятие может изменить величину
производственной мощности. Важно понять, что предприятие всегда
функционирует вусловиях короткого периода, но планирует свое развитие на длительный период. Действительно, представить себе плавное
движение вдоль долгосрочной кривой средних затрат весьма сложно
(врезультате которого будет наблюдаться бесконечно малое приращение выпуска), скорее расширяя масштабы деятельности наблюдаем
значительное увеличение капитальных затрат и,как следствие, значительное увеличение выпуска. Например, капитальные затраты возросли сFC1до FC2. Врезультате очередной короткий период характеризуется функцией затрат SТС2, которой соответствуют SАТС2,
SМС2(обратим внимание, что STС2иLTС касаются друг друга вточке
максимальной выпуклости обоих функций вниз вправо, следовательно, при объеме соответствующем точке В,SАТС2min= LАТСmin). Планируя развитие, предприятие ориентируется на достижение минимальных средних затрат при каждом данном уровне выпуска. Поэтому
123
впервом коротком периоде фирма вбирала объем выпуска Qk1(а не
Q1, соответствующий точке взаимного касания линий SАТС1иLАТС)
соответствующий минимуму средних затрат первого короткого периода, расширяясь фирма «скачкообразно» переместилась на линию
SАТС2 и выбрала объем Q2. Таким образом, что оптимальная для
короткого периода технико-экономическая политика не всегда оптимальна с позиций длительного периода. Данный вывод можно
подтвердить анализом взаимосвязи долгосрочного периода икраткосрочного периода 3,которому соответствуют SТС3, SАТС3, SМС3(данный анализ предлагаем провести самостоятельно).
Тем не менее, с определенной долей условности, все же будем
утверждать, что кривая долгосрочных средних затрат представляет
огибающую снизу (опоясывающую) семейство кривых SАТС. Вдоль
этой кривой осуществляется выбор производственной мощности
вдлительном периоде.
Обратимся еще раз книжнему графику на рис.4.6исделаем выводы:
1. Кривая средних долгосрочных затрат (LАТС) представлена здесь
как огибающая для всех возможных кривых средних краткосрочных
затрат (SАТС1– SАТС3).
2. Каждой кривой SАТС соответствует иопределенная кривая краткосрочных предельных затрат— SМС (SМС1– SМС3), пересекающая
кривую долгосрочных предельных затрат (вточках R ′′, B ′, C ′′ ) Е,соответствующих точкам касания кривых SАТС согибающей их кривой
LАТС (точки R,B, С).
3. Каждая из кривых SМС пересекает соответствующую кривую
SАТС в точке минимума последней. При этом минимумы средних
краткосрочных и долгосрочных затрат совпадают лишь при объеме
выпуска Q2вточке B ′, где LАТС= SАТС2= LМС= SМС2. При этом,
точка R ′ лежит левее минимума SАТС1, аточка C ′ — правее минимума SАТС3. Иными словами на нисходящем участке кривой LАТС, последняя касается нисходящего участка соответствующей кривой SАТС,
ана восходящем участке кривой LАТС последняя касается восходящего участка соответствующей кривой SАТС.
4. Кривая LАТС имеет такую же U-образную конфигурацию, как
икривые SАТС, но сменее выраженной крутизной. Левая, снижающаяся ветвь LАТС характеризует экономичность от масштаба, правая,
возрастающая— неэкономичность от масштаба. Вотраслях, для кото124
рых характерна экономичность от масштаба, преобладают сравнительно крупные предприятия (с высоким объемом производства); вотраслях,
для которых характерна неэкономичность, преобладают сравнительно
мелкие предприятия (с незначительным объемом производства).
Глава 5. ИНДИВИДУАЛЬНОЕ И РЫНОЧНОЕ ПРЕДЛОЖЕНИЕ БЛАГ
В УСЛОВИЯХ КОНКУРЕНТНОГО РЫНКА
5.1. Прибыль фирмы и условие ее максимизации
на конкурентном рынке
В данной главе мы по-прежнему анализируем работу предприятия,
но если выше мы говорили опредприятии-производителе готовой продукции, то сейчас речь пойдет опредприятии-продавце продукции. Для
анализа сделаем некоторые допущения:
1. Предприятие работает в условиях совершенной конкуренции
(подробно орынке совершенной конкуренции см. разделIII, гл. 6). Это
указывает на то, что предприятие является одним из множества мелких
подобных ему предприятий, производящих гомогенную (однородную)
продукцию (например, небольшое фермерское хозяйство, выращивающее картофель). Втаких условиях предприятие не обладает никакой
рыночной властью, илюбое изменение его объема продаж не оказывает никакого влияния на рыночную цену35. Таким образом, при совершенной конкуренции отдельная фирма является ценополучателем,
аисточником цены, как результата взаимодействия отраслевых спроса
ипредложения, является сам рынок. Исходя из этого, линия спроса на
продукцию отдельной фирмы имеет вид горизонтальной прямой, проведенной на уровне рыночной цены, сложившейся под воздействием
рыночного спроса ирыночного предложения (рис. 5.1).
Вид линии говорит отом, что при заданной рынком цене P0фирма может продать любое количество товара (в рамках своих производственных мощностей), и это не отразится на рыночной цене.
35 Представим, что сегодня фермер привез на рынок на 50 кг картофеля больше,
чем вчера. Учитывая, что кроме него на этом рынке продают свой товар много других
фермеров, и общий вес их товара измеряется тоннами, 50 дополнительных килограммов есть ничтожно малая величина в общем объеме рынка.
125
Отрасль
Фирма
Рис. 5.1. Линия спроса на продукцию фирмы — совершенного конкурента
При этом не следует путать кривую спроса сточки зрения предприятия-изготовителя и рыночную кривую спроса. Рыночная кривая
спроса на благо имеет отрицательный наклон ипоказывает, как готовность покупателя приобретать товар изменяется взависимости от его
доступности (чем выше цена блага, тем меньше объем спроса). Она
показана на рис.5.1влевой части, где изображен «крест Маршалла»—
графическое представление конфликта интересов участников рынка
(покупателей ипродавцов блага) посредством взаимодействия кривых
спроса ипредложения относительно ценового фактора, когда точка
пересечения кривых спроса ипредложения показывает равновесную
рыночную цену иравновесный объем продаж.
2. Цель, которую преследует предприятие— максимизация прибыли. В условиях совершенной конкуренции эта цель объективно
предопределена, действительно, преследовать иную цель, например,
максимизацию выпуска не рационально, т.к. лидирующих позиций
по объему добиться невозможно, а«уйти» вминус по прибыли легко.
Чтобы обеспечить себе жизнеспособность на длительный период фирма-конкурент должна всю свою деятельность ориентировать на максимизацию прибыли36.
36 Следует уточнить, что в отличие от теоретических выкладок реальные предприятия могут преследовать т.н. альтернативные цели: получение «удовлетворительной»
прибыли, максимизация выручки, рентабельности, завоевание доли рынка, выжива-
126
3. Фирма работает вкоротком периоде.
Учитывая сказанное выше, становится очевидным, что единственный параметр, на который фирма может повлиять, это объем ее продаж.
Следовательно, пред фирмой стоит вопрос: сколько единиц товара ей
следует продать, чтобы при заданной рынком цене получить максимальную прибыль? Алгебраический ответ на этот вопрос предполагает получение функции прибыли (π) иее максимизацию. Тогда имеем:
π = TR (Q ) − TC (Q ) ⇒
d π dTR dTC
=
−
= MR − MC ,
dQ dQ
dQ
(5.1)
где MC— предельные затраты; MR— предельная выручка (англ. marginal
revenue), показывающая изменение общей выручки предприятия при
ΔTR dTR ⎞
⎛
изменении объема продаж продукции на единицу ⎜ MR =
≡
.
ΔQ
dQ ⎟⎠
⎝
Полученную производную приравняем к нулю и получим:
MR − MC = 0 ⇒ MC = MR , где тождество MC = MR — есть условие
максимизации прибыли для любого предприятия, независимо от его
статуса на товарном рынке (совершенный или несовершенный конкурент). Для конкурентного рынка рассмотрим показатель MR:
MR =
ΔTR Δ ( Pconst ⋅Q ) P ⋅ ΔQ
=
=
= P.
ΔQ
ΔQ
ΔQ
(5.2)
Другими словами, прирост выручки совершенного конкурента при
неизменности рыночной цены возможен только врезультате увеличения объема продаж, а,значит, прирост выручки от продажи дополнительной единицы товара тождествен ее цене. Дополним анализ понятием средней выручки. Средней выручкой (АR) (англ. average revenue)
называют частное от деления общей выручки ТR на количество проTR P ⋅Q
данного товара: AR =
=
= P . Следовательно, можно сделать
Q
Q
общий вывод отом, что для конкурентного предприятия предельная
выручка равна средней выручке итождественна цене: МR= АR= Р.
ние в долгосрочном периоде, рост и диверсификация производства и др. Причиной
«отказа» менеджеров от достижения максимальной прибыли могут служить слишком
высокие затраты и потери времени в погоне за максимальной прибылью в условиях рыночной неопределенности, неточности информации о спросе и реакции конкурентов.
127
Тогда, сучетом вышесказанного, получаем условие максимизации
прибыли для совершенного конкурента имеет вид:
MC = MR ≡ P .
(5.3)
Таким образом, равновесный выпуск максимизирующего прибыль
конкурентного предприятия — это выпуск, при котором предельные
затраты равны предельной выручке (причем последняя тождественна
цене товара). Иными словами, вэтом случае достигается оптимум конкурентного предприятия. Равенство МС= Р является условием первого
порядка для определения оптимума конкурентного предприятия.
Вернемся кпримеру из табл. 4.2, дополнив ее расчетами выручки
иприбыли, допустив, что цена блага на конкурентном рынке равна
100ден.ед. (табл. 5.1).
Таблица 5.1
Расчет максимальной прибыли
Выпуск
Q, шт.
TC
FC
VC
ATC=
= TC/Q
AFC=
= FC/Q
AVC=
= VC/Q
MC=
= ∆TC/
∆Q
TR=
=P⋅Q
π=
= TRTC
0
1
2
3
4
5
6
7
8
40
120
160
220
310
400
520
660
820
40
40
40
40
40
40
40
40
40
0
80
120
180
270
360
480
620
780
–
120
80
73,3
77,5
80
86,6
94,3
102,5
–
40
20
13,3
10
8
6,7
5,7
5
–
80
60
60
67,5
72
80
88,5
97,5
–
80
40
60
90
100
120
140
160
0
100
200
300
400
500
600
700
800
–40
–20
+ 40
+ 80
+90
+ 100
+ 80
+ 40
–20
Расчеты показывают, что максимальная прибыль будет получена
при Q= 5ед., т.е. когда предельные затраты равны цене блага.
Графический анализ максимизации прибыли конкурентным предприятием можно рассмотреть, опираясь на график средних ипредельных показателей (средних затрат ицены) или график общих величин
(общей выручки и общих затрат). Обратимся к первому варианту,
изображенному на рис.5.2.
Допустим, цена на рынке установилась на уровне P1 (рис. 5.2а),
тогда согласно равенству MC = P выбираем точку А на линии MC,
128
проецируя которую на ось абсцисс получим Q1. Тогда величина выручки предприятия составит 0P1АQ1, величина общих затрат— 0LNQ1,
следовательно, P1ANL— это сумма максимальной прибыли.
Допустим теперь, что цена на рынке на уровне P2(рис. 5.2б). После
повтора всех действий получаем оптимальный объем Q2. Вэтом случае
величина выручки составит 0P2BQ2, затрат— тоже 0P2BQ2, это значит,
что при цене P2предприятие получает нулевую экономическую прибыль,
асама точка B (min ATC)— есть точка безубыточности предприятия
(англ. break-even— безубыточность).
а)
б)
в)
г)
Рис. 5.2. Максимизация прибыли фирмы при совершенной конкуренции
на основе предельных затрат
129
Еще раз снизим рыночную цену до уровня P3 (рис. 5.2в). Тогда
оптимальный объем будет Q3, выручка фирмы— 0P3CQ3, затраты—
0KMQ3, тогда фигура P3KMC будет не прибылью, аубытком (т.к. выручка меньше затрат). Возникает вопрос: следует ли предприятию
согласиться сэтим убытком или целесообразно свернуть производство?
Для обоснования ответа на этот вопрос следует сравнить полученный
нами результат (убыток) вслучае, если предприятие продолжает работать на рынке, стем, что будет, если предприятие остановит производство. Если предприятие «пугает» получение убытка ивкоротком
периоде оно останавливает производство, то выручка его равна нулю,
однако, общие затраты положительны, так как вкоротком периоде,
когда Q= 0,постоянные затраты сохраняются вполном объеме (остановив производство предприятие продолжает платить арендную плату, что прописывается вконтракте). Это значит, убыток предприятия
возрастает до KMDZ. Очевидно, что предприятию выгоднее иметь
меньшие убытки (P3KMC). Иесли при P1мы говорили омаксимизации
прибыли, то при P3, если предприятие продолжает работать, речь
пойдет оминимизации убытка, что является разновидностью оптимума, но только сточки зрении короткого периода. Таким образом, пока
рыночная цена выше величины AVC, предприятию следует оставаться
на рынке.
Теперь допустим, что рыночная цена на уровне P4(рис. 5.2г), тогда объем продаж Q4, выручка — 0P4RQ4, затраты — 0FEQ4, и опять
предприятие имеет убыток P4FER. Но отличие от предыдущей ситуации
втом, что находясь вточке R предприятию безразлично— работать
или свернуть производство, так как результаты этих выборов будут
совершенно одинаковыми: убыток вразмере P4FER. Это значит, что
точка R является точкой закрытия предприятия, иесли цена на рынке
опускается ниже уровня P4, то предприятию следует покинуть рынок.
Экономическая информация, содержащаяся вточках безубыточности изакрытия предприятия, крайне важна для принятия управленческих решений относительно объемов продаж, цены продукта
иполучаемых результатов. По сути, обе названные точки являются
некими границами, врамках которых предприятие будет либо получать экономическую прибыль, либо нести убытки вкраткосрочном
периоде, либо вероятно вдолгосрочной перспективе обанкротиться.
Так, если фирма определила для себя цель получить прибыль не ниже
нормальной, то исходя из технологии производства и,следовательно,
130
функции затрат, менеджер должен рассчитать минимально допустимые цену иобъем выпуска, позволяющие эту цель реализовать. Если
же цена или объем выпуска по тем или иным причинам снизятся, то
фирма уйдет вобласть краткосрочных убытков. Смысл точки закрытия предприятия более широк, так как знание параметров этой точки
позволит менеджерам принимать решение отом, следует ли планировать работу на рынке вдолгосрочной перспективе. Ее координаты
также представляют собой минимально допустимые объем выпуска
ицену, преодоление которых для фирмы будет не просто убыточно,
но «губительно». Таким образом, точки безубыточности изакрытия
фирмы позволят менеджеру выявить наиболее инаименее подходящие
сточки зрения реализации поставленных целей рынки сбыта, сферы
деятельности инаправления бизнеса сучетом таких ключевых факторов, как производственная технология изатраты предприятия содной стороны иконъюнктура рынка иее динамика— сдругой.
Таким образом, основываясь на проведенном анализе, можно
сделать вывод отом, что все оптимальные объемы продаж предприятие
может определить, двигаясь вдоль линии предельных затрат. Это значит, что линия MC сточки зрения теории предложения благ является
линией индивидуального предложения предприятия, однако не на всем
своем протяжении, атолько начиная сточки закрытия предприятия.
Тогда координаты самой точки закрытия следует рассматривать как
минимальный объем иминимальную цену предложения данного предприятия.
Следует обратить внимание на тот факт, что равенство МС = Р
может выполняться ипри объеме выпуска, соответствующем нисходящей ветке МС. При этом такой объем будет находиться левее оптимального, аэто означает, что предельные затраты снижаются по мере
дальнейшего увеличения объема выпуска, и поэтому предприятию
выгодно увеличивать выпуск до тех пор, пока возрастающая ветвь
кривой МС не пересечет линию цен снизу вверх. Таким образом, можно сформулировать условие второго порядка для определения оптимума конкурентного предприятия: кривая предельных затрат МС
должна иметь положительный наклон.
Равенство предельных затрат цене гарантирует, что либо предприятие получит максимальную прибыль, либо минимальный убыток.
Реальная ситуация зависит от соотношения цены и средних общих
затрат.
131
Рис. 5.3. Максимизация прибыли при фиксированных
ценах на основе общей выручки
132
В соответствии со вторым вариантом анализа прибыли, рассмотрим графики общих затрат иобщей выручки (рис. 5.3). График общей
выручки (ТR) при заданной цене блага есть прямая, образующая сосью
абсцисс угол, тангенс которого зависит от цены блага. Как видно, при
объеме выпуска меньшем, чем Q1, фирма имеет убытки, поскольку
общая выручка не покрывает общих затрат на производство (TR < ТС).
Прибыльным является выпуск в интервале {Q1, Q2} после которого
снова возникают убытки. Прибыль достигает максимума вточке касания кривой ТС(Q) спрямой, параллельной линии ТR(Q).
При любом объеме выпуска прибыль будет равна разнице по высоте между кривыми общей выручки иобщих затрат. Следует отметить,
что вточках АиВТR= ТС и,следовательно, прибыль упредприятия
будет отсутствовать, то есть π = 0 (точки АиВназываются, как известно, точками безубыточности).
5.2. Функция предложения и эластичность
Основываясь на проведенном впредыдущем параграфе анализе,
можно сделать вывод отом, что все оптимальные объемы продаж предприятие может определить, двигаясь вдоль линии предельных затрат.
Это значит, что линия MC сточки зрения теории предложения благ
является линией индивидуального предложения предприятия, однако не
на всем своем протяжении, атолько начиная сточки закрытия предприятия (min AVC). Тогда координаты самой точки закрытия следует
рассматривать как минимальный объем иминимальную цену предложения данного предприятия. Заметим, что в длительном периоде
точка закрытия соответствует минимальным средним общим затратам
исовпадает сточкой безубыточности. Дополним графический метод
выведения линии предложения предприятия аналитической интерпретацией.
Функция предложения предприятия отражает его главную цель—
максимизацию прибыли (для акционерной компании это, пожалуй,
главная задача), следовательно, выведение этой функции основано на
реализации данной цели:
π = TR (Q ) − TC (Q );
∂π ∂TR (Q ) ∂TC (Q )
=
−
= MR (Q ) − MC (Q ) = 0.
∂Q
∂Q
∂Q
133
Тогда
MR (Q ) = MC (Q ).
(5.4)
В условиях совершенной конкуренции MR(Q) предприятия тождественна рыночной цене блага P (см. выше), тогда получаем
MC (Q ) = TC ′⎡⎣Q ( L, K ,w,r ) ⎤⎦ = P , что можно интерпретировать как функцию цены от объема продаж фирмы, который всвою очередь определяется технологией производства, включая цены ресурсов. Как было
показано выше функция MC(Q) выше точки закрытия предприятия
имеет восходящий характер, что указывает на прямую зависимость
между величиной предельных затрат ирыночной ценой. Полученное
тождество, представленное вобратной зависимости, даст нам функциональную зависимость вида Q S = f (P ), что вбольшей степени отвечает нашим целям, так как теперь очевидно, что ключевой переменной, влияющей на объем предложения фирмы, выступает рыночная цена блага. Очевидно, что полученная зависимость прямая, т.е.
чем выше рыночная цена блага, тем больше объем предложения фирмы инаоборот.
Цена предложения (англ. offer price)— минимальная цена, по которой производитель готов предложить на рынке данное количество
товара. Очевидно, что производителя выгодно предлагать продукцию
по более высоким ценам, вэтом случае можно рассчитывать на рост
выручки иприбыли, этим соображением также можно объяснить положительный наклон линии индивидуального предложения.
Отметим, что цена блага— не единственный параметр, определяющий функцию предложения предприятия. Кфакторам предложения
также можно отнести: цены других благ, налоги, дотации, природноклиматические условия, сезонность идр., их принято относить кгруппе неценовых факторов, за счет влияния которых происходит изменение всей функции предложения ссоответствующим сдвигом кривой
предложения.
Одной из важнейших характеристик функции предложения является эластичность предложения. Эластичность предложения по цене
характеризует относительное изменение объема предложения товара
при изменении его цены. Коэффициент прямой эластичности предложения по цене показывает, на сколько процентов изменится объем
предложения блага, если его цена изменится на один процент. Как
134
ивтеории спроса (гл.2), различают точечную идуговую эластичность.
Дуговая эластичность определяется как средняя эластичность:
e SP =
ΔQ S P
⋅ .
ΔP Q
(5.5)
Использование дуговой эластичности, позволяет определить лишь
приблизительное значение эластичности по дуге на кривой предложения. Ошибка будет тем больше, чем более вогнутой окажется вдействительности дуга.
Точечная эластичность (или эластичность вточке) характеризует
относительное изменение объема предложения при бесконечно малом
изменении цены:
e SP =
∂Q S P
⋅
.
∂P QS
(5.6)
Если еS > 1— предложение называется эластичным, если еS < 1—
неэластичным иесли еS= 1— единичным.
Чтобы определить эластичность предложения влюбой точке криволинейного графика предложения, нужно к этой точке провести
касательную. Если касательная пересекает ось ординат, то еS > 1,аесли
она пересекает ось абсцисс, то еS < 1;когда касательная проходит через
начало координат, тогда еS= 1.
Докажем данное положение, для этого допустим, что кривая предложения имеет линейный характер, для чего возьмем произвольные
линейные функции предложения:
а) линия предложения исходит из начала координат, тогда она
может быть описана функцией вида: Q S = 5P . Согласно приведенной
выше формуле точечной эластичности значение коэффициента элаP
P
стичности можно представить: eS = b = 5
= 1 , как бы ни изменяQ
5P
лись P и Q, значение коэффициента остается неизменным. Теперь
получим такой же результат, анализируя график функции предложения.
Первый множитель вформуле расчета коэффициента эластичности
∆QS/∆P— показатель обратно пропорциональный тангенсу угла наклона линии предложения относительно оси абсцисс ( tgα ). Второй
множитель P/QS— также тангенс угла наклона линии предложения
135
относительно оси абсцисс ( tgα ). Следовательно, еS = 1, причем по
мере движения вверх или вниз по линии предложения коэффициент
эластичности не меняется (рис. 5.4).
Рис. 5.4. Линия предложения с единичной
эластичностью
б) линия предложения пересекает ось ординат, тогда она описывается функцией вида Q S = −2 + 5P , следовательно, вобратном виде
Q +2
P
Q +2
2
P=
, изначение коэффициента будет: eS = b = 5 ⋅
=1+ .
5
Q
5Q
Q
Очевидно, что второе слагаемое всегда величина положительная, азначит, для заданной функции предложения всегда eS >1. Увеличение же
объема предложения, вызванное ростом цены, приведет куменьшению, как второго слагаемого, так изначения коэффициента эластичности вцелом. Представим этот вывод графически: первый множитель
вформуле расчета коэффициента эластичности ∆QS/∆P— показатель
обратно пропорциональный тангенсу угла наклона линии предложения
относительно оси абсцисс ( tgβ ). Второй множитель P/QS— тангенс
угла наклона луча, проведенного из начала координат кточке на линии
предложения, в которой рассчитывается эластичность ( tgα ). По
рис.5.5видно, что tgα всегда больше tgβ. Следовательно, еS > 1,при136
чем по мере движения вверх по линии предложения значение коэффициента эластичности сокращается (луч из начала координат становиться все более пологим относительно горизонтальной оси, но при
этом остается круче самой линии предложения). Кроме того, для высокоэластичного предложения с линейной функцией эластичность
равна (Pmin— цена при нулевом объеме на оси ординат):
eS =
tgα
P /Q
P
=
=
.
tgβ (P − Pmin ) / Q P − Pmin
(5.7)
Рис. 5.5. Линия предложения с высокой
эластичностью
в) линия предложения пересекает ось абсцисс, тогда она описыQ −2
вается функцией вида Q S = 2 + 5P ⇒ P =
, следовательно, значение
5
коэффициента будет: eS = b ⋅
P
Q
= 5⋅
Q −2
5Q
=1−
2
Q
. Так как второе слагае-
мое всегда величина положительная, то для заданной функции предложения всегда eS < 1.Увеличение же объема предложения, вызванное
ростом цены, приведет куменьшению второго слагаемого, ивитоге
кувеличению значения коэффициента эластичности. Представим этот
137
вывод графически: первый множитель вформуле расчета коэффициента эластичности ΔQ S /ΔP — показатель обратно пропорциональный
тангенсу угла наклона линии предложения относительно оси абсцисс
( tgγ ). Второй множитель P/QS— тангенс угла наклона луча, проведенного из начала координат кточке на линии предложения, вкоторой
рассчитывается эластичность ( tgα ). По рис.5.6видно, что tgγ всегда
больше ( tgα ). Следовательно, еS < 1,причем по мере движения вверх
по линии предложения значение коэффициента эластичности растет
(луч из начала координат становиться все более крутым относительно
горизонтальной оси, но при этом остается более пологим, чем линия
предложения). Кроме того, для низкоэластичного предложения слинейной функцией будет справедливо:
eS =
tgα
tgγ
=
P /Q
( P − Pmin ) / Q
=
P
P − Pmin
.
(5.8)
С учетом того, что для линии предложения, пересекающей ось
абсцисс, минимальная цена имеет отрицательное значение, показатель
в знаменателе формулы будет больше числителя, что еще раз подтверждает диапазон изменения коэффициента эластичности для данной функции от 0до 1.
Рис. 5.6. Линия предложения с низкой
эластичностью
138
г) для предложения сбесконечной эластичностью линия предложения имеет вид горизонтальной прямой, изображенной на рис.5.7.
д) для предложения снулевой эластичностью (абсолютно неэластичное предложение) линия предложения имеет вид вертикальной
прямой, изображенной на рис.5.8.
eS = 0
eS → ∞
Рис. 5.7. Линия предложения
с бесконечной эластичностью
Рис. 5.8. Линия предложения
с нулевой эластичностью
Обратим внимание, что если технология производства описывается функцией Кобба-Дугласа, то функция предложения имеет вид
α
β
α+β
⎛ α ⎞1−α−β ⎛ β ⎞1−α−β 1−α−β
Q =⎜ ⎟
P
. Это следует из рассмотрения задачи на
⎜r ⎟
⎝w ⎠
⎝ ⎠
минимум функции затрат при заданной производственной функции.
Если w иr— заданы, то эластичность предложения по цене для такой
S
⎛ α+β ⎞
⎟.
⎝ 1−α−β ⎠
функции будет равна степени, вкоторую возведена P: ⎜
В случае многономенклатурного производства объем предложения
каждого продукта зависит не только от его цены, но иот цен других
продуктов, выпускаемых данной фирмой. Количественной характеристикой такой зависимости является коэффициент перекрестной эластичности предложения по цене eijS , который показывает, на сколько
( )
процентов изменится объем предложения блага i при изменении цены
блага j на один процент:
139
eijS =
ΔQSi Pj
.
⋅
ΔPj QSi
(5.9)
Большинство совместно производимых благ для производителя
взаимозаменяемы eijS < 0 . Если eijS > 0, то для производителя эти
блага являются взаимодополняемыми.
Для практических целей большое значение имеет определение
рыночного или отраслевого предложения, которое представляет собой
сумму значений индивидуальных объемов предложений всех фирм,
работающих вотрасли при каждой возможной цене. Вэтом случае:
(
)
n
Qi S = ∑ qij ,
(5.10)
j =1
где n— число фирм вотрасли; QiS — объем рыночного предложения
i-го товара; qij— функция предложения i-го товара j-й фирмой отрасли.
Суммирование может быть произведено графическим способом,
посредством таблиц или аналитических выражений.
Рассмотрим указанные методы по порядку.
1. Графический метод.
Предположим, на рынке некоторого товара имеются две фирмы.
Линии их индивидуального предложения и рыночное предложение
изображены на рис.5.9(для упрощения рассмотрим линейные функции предложения)
Как видно, при цене, равной 3ден. ед., предложение обеих фирм
равно нулю. При цене 5ден.ед. первая фирма по-прежнему ничего
Рис. 5.9. Линии индивидуального и рыночного предложения
140
не продает, вторая же продаст 2ед. товара. Значит, совокупный объем
предложения составит при этой цене 2ед. При цене равной 8ден.ед.
первый предложит 10ед. товара, второй— 5ед., всумме— 15ед. ит.д.
Та цена, при которой на рынок выходит первый продавец (5ден. ед.)
на графике показана как точка излома линии совокупного предложения. Таким образом, графический метод получения линии отраслевого предложения представляет собой процесс горизонтального суммирования линий индивидуального предложения всех фирм, готовых
продавать свой товар.
Следует отметить, что реально на рынке присутствует не две фирмы, асотни итысячи. Вэтом случае точки перелома линии рыночного предложения сглаживаются, играфически линия отраслевого предложения изображается ввиде монотонно возрастающей кривой.
2. Табличный метод.
Предположим, на данном рынке действуют три фирмы, данные об
индивидуальном объеме предложения которых при заданных ценах
представлены втабл. 5.2.
Таблица 5.2
Построение рыночного предложения
Цена, денежных
единиц за
единицу товара
10
20
30
Индивидуальный объем предложения фирм
I
II
III
Рыночное
предложение,
единиц
30
60
90
0
2
7
4
14
24
34
76
121
Из таблицы видно, что все три фирмы имеют разные функции предложения, причем для второй фирмы цена товара на уровне 10 ед. не
приемлема, поскольку не покрывает издержки на производство товара.
Рыночное предложение получаем путем горизонтального суммирования
объемов индивидуального предложения при каждом уровне цены.
3. Аналитический метод.
Предположим, на рынке действуют три фирмы. Их функции предложения могут быть выражены как:
Q1S = 3P ;
Q2S = −8 + 0,5P ;
Q3S = −6 + P ,
где Q1S , Q2S , Q3S — объем предложения фирм вшт.; Р— цена вден. ед.
141
В случае применения этого метода для расчета функции рыночного предложения надо иметь ввиду, что для каждой фирмы существует
своя область допустимых значений цены. Определим минимальные
цены для всех фирм, как цены, при которых производители еще не
готовы предлагать продукцию на рынок. Для этого подставим вкаждую
из индивидуальных функций предложения QS= 0:Рmin1= 0,Рmin2= 16,
Рmin3= 6.Из этого следует, что при 0< Р ≤ 6,рыночное предложение
формирует только первая фирма, когда 6< Р ≤ 16на рынке присутствуют первый итретий производители ипри цене выше 16— все три
производителя. Функция рыночного предложения вэтом случае примет вид:
QΣS
⎧3P ; 0 < P ≤ 6;
⎪
= ⎨−6 + 4P ; 6<P ≤ 16;
⎪−14 + 4,5P ; 16<P ≤ +∞.
⎩
Обратим внимание на две особенности функции отраслевого предложения.
Во-первых, кривая отраслевого предложения имеет меньший наклон к оси абсцисс, чем кривые предложения отдельных фирм. Это
значит, что при любой цене коэффициент прямой эластичности отраслевого предложения больше коэффициента эластичности предложения каждой из фирм вотдельности; иначе говоря, отраслевое предложение эластичней предложения любой из фирм данной отрасли.
Во-вторых, при заданной цене отраслевой объем предложения
зависит не только от используемой фирмами технологии, но иот числа фирм вотрасли иих размеров.
Движение вдоль кривой предложения означает изменение объема
предложения: чем выше цена, тем выше (при прочих равных условиях)
объем предложения, инаоборот, чем ниже цена, тем ниже объем предложения. Сдвиг кривой предложения отражает изменение предложения:
оно происходит под влиянием изменения всех неценовых факторов,
определяющих функцию предложения, кроме цены данного товара.
Для отраслевого предложения также может быть рассчитан коэффициент эластичности предложения по цене и,при необходимости,
перекрестный коэффициент эластичности.
Для определения выгоды, получаемой отдельным производителем
от продажи товара по равновесной цене, используется концепция из142
лишка производителя (англ. producer’s surplus). Он представляет собой
разность между рыночной ценой, по которой реализуется продукция
и минимальной ценой, за которую производитель согласен был бы
предложить данное количество товара на рынок.
Анализ выгод всех фирм, предлагающих продукцию на данный
рынок, производится путем определения отраслевого излишка производителей. Однако, слово «выгода» нельзя полностью отождествлять
ссуммой прибыли, получаемой фирмами. На рис.5.10фигура 0PEEQE—
сумма совокупной выручки, трапеция 0PEEQE— переменные затраты,
тогда заштрихованный треугольник PminPEE— так называемая маржинальная прибыль, после вычитания из которой величины постоянных
затрат получим совокупную прибыль фирмы.
QE
Рис. 5.10. Рыночная кривая предложения
и излишек производителей
Таблица 5.3
Функция предложения фирмы и излишек производителя
Объем предложения
Индивидуальная цена
предложения
Излишек производителя
ри рыночной цене 10руб./шт.
1
2
2
4
8
6
143
Окончание табл. 5.3
Объем предложения
Индивидуальная цена
предложения
Излишек производителя
ри рыночной цене 10руб./шт.
3
4
5
6
6
8
10
12
4
2
0
–2
При рыночной цене 10руб. за шт. выгода от данной сделки будет
равна 10–2 = 8 руб., что и является излишком производителя для
данного объема. Данные таблицы позволяют сделать вывод, что фирма предложит на рынок 5ед. товара, при этом индивидуальная цена
пятой единицы равна рыночной цене, следовательно, для нее излишек
будет равен 0,аза счет всех предыдущих проданных единиц товара
излишек равен 8+ 6+ 4+ 2= 20ден. (шестая единица товара, приносящая отрицательный излишек рациональной фирмой производиться не будет).
Рассмотренный выше пример иллюстрирует рис.5.11. Дискретному характеру функции предложения соответствует ступенчатый вид
Рис. 5.11. Индивидуальная кривая предложения
и излишек производителя для дискретного блага
144
кривой предложения. Так, прямоугольник 0PEBQ1— совокупная выручка продавца от продажи 5ед. товара. Фигура 0Pmin BQ1— затраты
на выпуск этого объема, тогда заштрихованная фигура— есть излишек
продавца, словами излишек продавца характеризуется площадью фигуры, ограниченной кривой предложения, осью ординат и линией
рыночной цены, по которой товар продается на конкурентном рынке
(внашем примере— 10руб./шт.).
Очевидно, что при большом числе фирм, даже дискретный характер блага даст нам «плавную» возрастающую линию предложения.
Таким образом, в обобщенном виде можно представить величину
излишка производителя ввиде площади фигуры, ограниченной линией предложения, линией цены иосью ординат.
145
Р А З Д Е Л III
СТРУКТУРА РЫНКОВ БЛАГ
Глава 6. КЛАССИФИКАЦИЯ РЫНОЧНЫХ СТРУКТУР
И ПОКАЗАТЕЛИ КОНЦЕНТРАЦИИ
6.1. Классификация рыночных структур
В разделеIбыл представлен анализ поведения потребителей ина
основании его выведена сначала индивидуальная, азатем ирыночная
функции спроса.
В разделеIIбыл представлен анализ производителей ина основании ивыведена сначала индивидуальная, азатем ирыночная функция
предложения.
ВIIIразделе мы проанализируем рыночное взаимодействие потребителей ипроизводителей спомощью совместного рассмотрения
функций спроса ипредложения для соответствующих им различных
типов рыночных структур.
В различных экономических дисциплинах, под рыночной структурой, понимается совокупность характеристик (или признаков) данного рынка, определяющая особенности его функционирования. Во
избежание путаницы и недоразумений нам необходимо определить
понятие рынка и его ключевых характеристик, принятых в данном
учебнике. Подробное рассмотрение вопросов, связанное стеоретическим и практическим анализом рыночных структур, и связанное
сэтим определение границ рынка, дается обычно вспециальном курсе «Теория отраслевых рынков». Так в учебнике С.Б. Авдашевой
и Н.М. Розановой37, рынок какого-либо продукта рассматривается
как совокупность продавцов ипокупателей некоторого продукта, под
которым понимается как сам продукт, так и группа его товаров-заменителей. При этом авторы учебника ссылаются на британского
экономиста Джоан Робинсон (Robinson) (1903–1983), которая, предлагала понимать под рынком совокупность продавцов товаров, кото37 Авдашева С.Б., Розанова Н.М. Теория организации отраслевых рынков: Учебник. — М.: Изд-во «Магистр», 1998. — С. 39.
146
рые расцениваются потребителем как близкие взаимозаменяемые
продукты. Степень взаимозаменяемости товаров играницы продуктового рынка в этом случае оценивается на основе значений перекрестной ценовой эластичности спроса. Рынок включает однородный
товар иего заменители до того момента, когда не будет найден резкий
разрыв вцепи товарных субститутов. Степень субституции (замещения) характеризуется показателем перекрестной ценовой эластичности спроса. Как только перекрестная эластичность становится меньше определенной заданной величины, можно говорить о разрыве
вцепи товарных субститутов, азначит, иогранице рынка. Задавая
различные значения перекрестной ценовой эластичности, мы можем
получать разные масштабы рынка.
В общем же случае, авторы данного учебника, предлагают определять рынок в зависимости от конкретного контекста и цели исследования. Так, например, процесс добычи угля, они предлагают
рассматривать вследующих аспектах: если «в качестве исследования
эффективности политики вобласти энергетики, тогда следует определить весь рынок электроэнергии — то есть рассматривать одновременно добычу угля, газа, нефти ипроизводство атомной энергии.
Если уголь интересует с точки зрения долгосрочных контрактов
ивертикальной интеграции, то следует рассматривать региональных
производителей угля. Если же анализируются слияния двух компаний,
добывающих уголь, то здесь угольная промышленность должна трактоваться внаиболее узком смысле» 38.
Под рынком мы будем понимать рынок конкретного товара или
фактора. Так, например, кофе сортов «Арабика» и«Робуста», внашем
понимании это разные товары иразные рынки, но если рассматривать
их как близкие взаимозаменяемые продукты, иопределять рынок по
Дж. Робинсон (как это делают втеории отраслевых рынков) они могли бы быть рассмотрены как единый рынок кофе.
Еще один вопрос, который по-разному трактуется в курсах
«Микроэкономика» и«Теория отраслевых рынков»: это вопрос осоотношении рынка иотрасли. Под отраслью, втеории отраслевых рынков понимается совокупность предприятий, производящих близкие
продукты, используя близкие ресурсы иблизкие технологии. Различия
между рынком иотраслью здесь основаны на том, что рынок объединен
38
Там же.
147
удовлетворяемой потребностью, аотрасль— характером используемых
технологий. Поэтому, товары, выпускаемые определенной отраслью,
могут быть как более или менее близкими заменителями, так исовершенно независимыми товарами, апотребность может быть удовлетворена как близкими, так и не близкими по технологии производства
товарами, поэтому отождествление отрасли и рынка неприемлемо.
Вмикроэкономическом же анализе, поскольку производство ипотребность объединяются конкретным товаром, то поэтому рынок иотрасль
рассматриваются, вкачестве эквивалентных понятий.
Ключевыми признаками рыночной структуры, вмикроэкономическом анализе являются: количество продавцов на рынке; количество
покупателей на рынке; вид продаваемого на нем товара; условия входа на рынок ивыхода снего; доступность рыночной информации для
продавцов ипокупателей.
Различные комбинации указанных выше признаков определяют
возможные типы рыночных структур, классификация которых, показана вприведенной ниже табл. 6.1.
Поскольку данный учебник предназначен для обучения специалистов-менеджеров, поэтому мы рассмотрим не только представленные
в таблице типы рынков, знание особенностей которых необходимо
менеджерам для принятия правильных управленческих решений, но
инекоторые специальные показатели оценки рыночных структур.
6.2. Основные показатели концентрации
Индекс концентрации (concentration ratio— Ck)— это показатель,
который определяется как сумма рыночных долей крупнейших фирм,
действующих на рынке:
k
Ck = ∑Yi ,
(6.1)
i =1
где Yi— размер (рыночная доля) фирмы; k— количество фирм, для
которых рассчитывается показатель.
На практике он, обычно, рассчитывается для 3,4, 8или 12крупнейших компаний, действующих на рынке. Статистические службы
стран публикуют эти индексы для понимания степени концентрации
втех или иных отраслях.
148
149
Много
Один
Монопсония
Двусторонняя
монополия
Один
Один
Много
Несколько
Олигополия
Много
Много
Один
Монополия
Много
Количество
покупателей
Монополистиче- Много
ская конкуренция
Много
Количество
продавцов
Совершенная
конкуренция
Тип рынка
Закрыт
для продавцов
Свободный
Вход ивыход
на рынок
Однородный
(уникальный)
Однородный
Закрыт
Закрыт для покупателей
Однородный,
Ограниченный
Дифференцированный
Дифференциро- Свободный
ванный
Однородный
(уникальный)
Однородный
Вид товара
Типы рыночных структур
Полная /
ограниченная
Полная
Полная /
ограниченная
Полная /
ограниченная
Полная
Полная
Доступность
информации
для продавцов
ипокупателей
Таблица 6.1
В качестве числового примера, рассчитаем значение показателя
индекса концентрации для четырех фирм вусловной отрасли, вкоторой всего действуют восемь фирм. Предположим, что учетырех из них
объем продаж составляет 12ден. ед., учетырех других по 7ден.ед.
Тогда общий объем продаж вотрасли составит: St =S1+ S2+ S3+
+ S4 + S5+ S6+ S7+ S8= 12+ 12+ 12+ 12+ 7+ 7+ 7+ 7= 76ден. ед.,
асуммарный объем продаж четырех крупнейших компаний: S1+ S2+
+ S3+ S4= 12+ 12+ 12+ 12= 48ден. ед.
Следовательно, показатель индекса концентрации четырех фирм
для этой отрасли равен:
4
C 4 = ∑Yi = Y1 + Y2 + Y3 + Y4 ,
i =1
где Y1 = S1 St ; Y2 = S 2 St ; Y3 = S3 St ; Y4 = S 4 St ;
Тогда
C 4 = S1 St + S 2 St + S3 St + S 4 St =
= 12 76 + 12 76 + 12 76 + 12 76 = 48 76 = 0,63.
Это означает, что на четыре компании вотрасли приходится примерно 63% всей выпускаемой продукции.
В общем случае, если в отрасли действует большое количество
фирм, размеры каждой из которых относительно невелики, показатель
индекса концентрации будет близок кнулю. Инаоборот, если вотрасли действуют малое количество крупных фирм, этот показатель
приближается или становится равным единице.
Вместе стем информация, которую дает нам индекс концентрации,
зачастую не достаточна для характеристики рынка. Это связано стем,
что показатель индекса концентрации не говорит отом, каков размер
фирм, которые не попали ввыборку k,атакже об относительной величине фирм из выборки.
Проиллюстрируем это утверждение спомощью табл. 6.2, вкоторой
дан сравнительный анализ концентрации продавцов на двух отраслевых рынках АиВ. Втаблице показано, что взависимости от выбора
числа фирм, для которых измеряется индекс концентрации, мы получаем разные результаты. Если рассчитывать индекс концентрации для
трех фирм, то более высокий уровень концентрации мы получим на
150
отраслевом рынке А.Индекс концентрации, рассчитанный для четырех фирм, покажет одинаковую концентрацию на отраслевых рынках
АиВ, аиндекс концентрации для пяти фирм окажется более высоким
на рынке В.
Таблица 6.2
Сравнительный анализ индексов концентрации на рынках А и В
Отраслевой рынок А
Фирмы
(по убыванию
долей)
1
2
3
4
5
6
7
Отраслевой рынок В
Рыночные
доли
Индекс
концентрации
при данном k
Фирмы
(по убыванию
долей)
Рыночные
доли
Индекс
концентрации
при данном k
0,3
0,2
0,15
0,1
0,1
0,075
0,075
0,3
0,5
0,65
0,75
0,85
0,925
1,0
1
2
3
4
5
6
0,22
0,2
0,18
0,15
0,15
0,1
0,22
0,42
0,6
0,75
0,9
1,0
Индекс Херфиндаля-Хиршмана (Herfindal-Hirshman Index — ННI),
определяется как сумма квадратов рыночных долей фирм врассматриваемой отрасли, умноженная на 10000.
Возведение рыночных долей в квадрат до их суммирования позволяет учесть большую весомость на рынке крупных компаний, аумножение на 10000позволяет избавиться от десятичных дробей.
Предположим, что доля i-й компании на рынке собщим объемом
продаж St составляет Yi= Si/St. Тогда ННIбудет равен
n
2
HHI = 10000∑Yi ,
(6.2)
i =1
где Yi— рыночная доля фирмы; n— количество фирм, для которых
рассчитывается показатель.
Значения ННIлежат вдиапазоне от 0до 10000. Верхнее значение
(10000) получается при полной концентрации, когда на рынке действует только одна фирма. Нижнее значение (0) характерно для рынка, на
котором действует бесконечное множество предельно небольших
фирм.
151
Рассчитаем индекс Херфиндаля-Хиршмана для условной отрасли,
вкоторой действуют четыре фирмы. Удвух фирм объем продаж составляет 15ден. ед., утретьей— 20ден. ед., учетвертой— 30ден.ед.
Общий объем продаж отрасли (St) составит 80 ден. ед., а рыночная
доля двух мелких фирм: Y1= Y2=15/80, третьей фирмы— Y3= 20/80,
четвертой фирмы составит Y4= 30/80. Подставив эти данные вформулу (6.2), вычислим значение индекса Херфиндаля-Хиршмана для
этой отрасли:
2
2
2
2
HHI = 10000 ⋅ ⎡⎢(15 80 ) + (15 80 ) + ( 20 80 ) + (30 80 ) ⎤⎥ = 2734.
⎣
⎦
Заметим, что данный индекс с1982г.стал основным ориентиром
антимонопольной политики вСША вплане допустимости слияний
компаний. Так если HHI меньше 1000, то рынок оценивается как
неконцентрированный ислияния, как правило, разрешаются. Если
он больше 1000, но менее 1800, то рынок рассматривается как умеренно концентрированный. Если индекс более 1400, то это основание
для дополнительной проверки ущемления конкуренции после слияния компаний. Если индекс более 1800, то рынок оценивается как
высококонцентрированный и в случае его значения от 1800 до
10000 проводятся специальные проверки. В случае установления
факта роста индекса более чем на 100пунктов, то слияние будет запрещено.
Глава 7. СОВЕРШЕННАЯ КОНКУРЕНЦИЯ
7.1. Характеристики рынка совершенной конкуренции
Совершенная конкуренция, как следует из характеристик, приведенных втабл. 7.1— это такой тип структуры рынка, на котором большое
число продавцов продают однородный товар большому числу покупателей, все участники торгов обладают полной информацией оценах
иобъемах сделок, не существует барьеров входа на рынок ивыхода
снего. Из этих характеристик вытекает, что экономические субъекты
(продавцы ипокупатели) не могут повлиять на уровень цены на данном
рынке, потому что:
152
• все фирмы выпускают однородные, т.е. абсолютно идентичные,
стандартные, равноценные по качеству ипотребительским свойствам продукты, ипри равенстве цен на них ни один продавец
не имеет какого-либо преимущества перед другими.
• на рынке имеется большое количество фирм-производителей,
и размеры производства каждой из них настолько малы, что
увеличение или уменьшение выпуска продукции для любой из
них или даже уход фирмы с рынка не способны повлиять на
хозяйственные решения других фирм, повлечь изменение цены
продукции.
• многочисленность покупателей продукта приводит ктому, что
каждый из покупателей обладает равными возможностями для
его приобретения.
• полная информированность продавцов ипокупателей орынке,
дает им полную идостоверную информацию оценах, сложившихся на рынке, объемах производства данного вида продукции,
тем самым создавая равные условия при покупке или продаже
данного товара.
• свободный вход на рынок означает, что вдолгосрочном периоде нет существенных ограничений, накладываемых на свободу
фирм входить на рынок или покидать его.
Все производственные ресурсы фирм абсолютно мобильны, это
означает, что каждая из фирм имеет кним равный, неограниченный
доступ. Ресурсы при этих условиях легко перемещаются из одного вида
деятельности вдругой.
В полной мере, некоторые мировые рынки (сырьевые, ценных
бумаг) достаточно полно удовлетворяют первым трем условиям. Однако, перечисленные характеристики настолько строги, что им едва
ли может удовлетворять реальный рынок. Но ивэтих случаях модель
совершенной конкуренции может быть полезной, если ее изучить
в качестве эталона используемого для сравнения с другими типами
рыночных структур, более приближенными креальности.
Классический пример рынка совершенной конкуренции— рынок
сельскохозяйственной продукции, рассматривает М.Байе: «В сельском
хозяйстве действует множество фермеров и небольших компаний,
каждые из которых, предлагая на рынке свою продукцию— пшеницу,
кукурузу, свинину, говядину ит.п., не могут оказать заметного влияния па рыночные цены на такие товары. Продукцию на таком рынке
153
вполне обоснованно можно считать гомогенной, так как кукуруза,
выращенная фермером Джонсом, мало отличается от кукурузы фермера Смита. Еще одним примером подобного рынка можно считать
розничную торговлю компьютерными программами икомпьютерными чипами. Если даже бегло пролистать, специализированный журнал
собъявлениями опродажах таких программ ичипов, то вы убедитесь,
что существуют сотни итысячи продавцов, предлагающих эти товары
практически по одинаковым ценам. Причина такой согласованности
очевидна: если кто-то из продавцов втакой ситуации попытается назначить, более высокие цены, то он своими руками откроет двери
перед покупателями вмагазин своих конкурентов»39.
7.2. Равновесие на рынке совершенной конкуренции
7.2.1. Взаимодействие спроса и предложения
на рынке совершенной конкуренции
Рыночное равновесие— ситуация на рынке, при которой нет тенденции кизменению рыночной цены или объема продаваемого продукта. Рыночное равновесие устанавливается, врезультате взаимодействия спроса и предложения в том случае, когда объем спроса
покупателей равен объему предложения продавцов. Всостоянии рыночного равновесия, возникает равновесная цена, т.е. цена такого уровня, при которой объем предложения равен объему спроса. Рыночный
объем соответствующий равновесной цене называется равновесным
объемом. Равновесная цена иравновесный объем, рассматриваемые
всовокупности, определяются как параметры рыночного равновесия.
Предположим, что функции спроса ипредложения являются линейными функциями. Линейные функции спроса ипредложения имеют вид: Q D (P ) = a − bP , Q S (P ) = m + nP .
Аналитически параметры рыночного равновесия определяются
решением уравнения относительно цены (Р), полученного путем приравнивания друг к другу прямых функций спроса и предложения
(QD(P)= QS(P)) или решением уравнения относительно объема (Q),
полученного путем приравнивания друг к другу обратных функций
спроса ипредложения (PD(Q)= PS(Q)).
39 Байе М.Р. Управленческая экономика и стратегия бизнеса: Учеб. пособие для
вузов / пер. с англ. под ред. А. М. Никитина. — М.: ЮНИТИ, 1999. — С. 326.
154
Найдем цену рыночного равновесия, приравняв, друг кдругу прямые функции спроса ипредложения: QD(P)= QS(P) ⇒ a − b ⋅ P = m + n ⋅ P ⇒
a −m
⇒ PЕ =
.
b +n
Подставив полученное значение цены вфункцию спроса или функb ⋅m + a ⋅n
цию предложения, найдем равновесный объем: QЕ =
.
b +n
7.2.2. Единственность и множественность равновесия
на рынке совершенной конкуренции
Кривые (прямые) спроса и предложения на рынке совершенной
конкуренции, восновном имеют «стандартный» вид: объем спроса на
продукт монотонно убывает по мере повышения его цены, аобъем предложения монотонно растет сповышением цены. Такие кривые могут
иметь: либо единственное равновесие вточке пересечения рыночных
функций спроса ипредложения достигаемое при положительных, иненулевых значениях РE иQE (как это показано на рис.7.1) либо равновесие
будет отсутствовать ввиду невозможности пересечения кривых спроса
ипредложения при положительных, иненулевых значениях РE иQE.
Рис. 7.1. Параметры рыночного равновесия
155
С экономической точки зрения отсутствие равновесия означает,
что рынок данного товара не существует. Такая ситуация возникает
тогда, когда продавцы ипокупатели, стремясь кзаключению сделки
не могут договориться либо оцене, либо об объеме предлагаемой продукции. Впервом случае, показанном на рис.7.2а, линия предложения
превышает линию спроса, что означает: цена, которую хотят получить
продавцы, слишком высока для потребителей. Мы видим, что вэтих
условиях гипотетическая точка равновесия рыночных функций спроса ипредложения, может быть получена только при положительной
цене иотрицательном объеме (вточке A), что не имеет экономического смысла. Примером данной ситуации может служить выпуск нового
продукта на рынок, когда технология его производства еще не отработана, асерийность невелика.
Во втором случае, показанном на рис.7.2б, при любой цене объем
спроса на благо со стороны потребителей, недостаточен по отношению
кобъему предлагаемого товара. Вэтих условиях гипотетическая точка
равновесия рыночных функций спроса ипредложения (точка B), может быть получена только при положительном объеме иотрицательной
цене, что также не имеет экономического смысла. Примером данной
ситуации может служить невозможность прямых автобусных рейсов
обслуживающих небольшие населенные пункты.
Кроме рассмотренных выше случаев, возможны итакие конфигурации функций спроса ипредложения, при которых рынок может иметь
два или более равновесных состояния. Ситуация сдвумя равновесиями связана сизменением наклона одной из указанных кривых по достижении ею определенного уровня цены; таков, вчастности, случай
равновесия на рынке труда при загибающейся назад кривой предложения труда (см. гл. 11). Существование укривых спроса ипредложения
некоего общего отрезка— горизонтального или вертикального, может
характеризоваться как множеством равновесных комбинаций количества при единственной равновесной цене, так имножеством комбинаций равновесных цен при единственном равновесном объеме.
7.2.3. Рыночное равновесие и равновесие отдельной фирмы
на рынке совершенной конкуренции
Как отмечалось выше, ни один из участников рынка совершенной
конкуренции не может повлиять на цену товара, т. к. если какаялибо фирма установит цену выше, чем остальные участники рынка,
156
Рис. 7.2а. Отсутствие рынка
Рис. 7.2б. Отсутствие рынка
157
то покупатель не станет приобретать товары унее, аобратиться ктой
фирме, где цена на данный товар более низкая. Поэтому на рынке
ссовершенной конкуренцией продавцы устанавливают на товар одинаковую цену, величина которой определяется точкой пересечения
кривых рыночного спроса ирыночного предложения.
Доступ на рынок новых фирм происходит, если фирмам на рынке обеспечивается экономическая прибыль, инаоборот, выход срынка действующих фирм осуществляется, если фирма начинает нести
убытки.
Как отмечалось выше (глава 5), те фирмы отрасли, которые вкраткосрочном периоде получают положительную экономическую прибыль, в долгосрочном периоде становится мишенью для «новых»
фирм вотрасли, которые входят для этого на данный рынок ихотят
захватить долю прибыли «старых» фирм. По мере того, как вотрасли
нарастает количество «новых» фирм, прибыли «старых» фирм уменьшаются, акривая рыночного предложения смещается вправо. Фирмы же, убыточные вкраткосрочном периоде, вдолгосрочном периоде и вовсе покидают рынок, а кривая рыночного предложения
смещается влево.
Эти процессы показаны на рис.7.3как смещение функции предложения из положения S0вположение S1, при котором равновесная
цена снижается с P0 до Р1 (в случае положительной экономической
прибыли) и как смещение функции предложения из положения S0
в положение S2, при котором равновесная цена повышается с P0
D2 = P2 = MR2
D0 = P0 = MR0
D1 = P1 = MR1
Рис. 7.3. Вход на рынок новых фирм и выход с него действующих
158
до Р2(вслучае убытков). Это всвою очередь смещает исходную кривую
спроса на продукцию отдельной фирмы D0 либо вниз (D1) либо
вверх (D2).
Процесс последовательного изменения рыночного предложения
отрасли в долгосрочном периоде (за счет прихода «новых» и ухода
«старых» фирм) будет продолжаться до тех пор, пока рыночная цена
(PE) не установиться на уровне минимума средних издержек (АС) конкурентной фирмы, как это показано на рис.7.4. Вэтом случае
все остающиеся на рынке фирмы, будут получать нулевую экономическую прибыль.
Чтобы лучше разобраться
D = PE = MR
в этом процессе, рассмотрим
пример модели совершенной
конкуренции описанный Майклом Байе, вкотором он попытался отразить реальные события, которые произошли на
Рис. 7.4. Равновесие фирмы совершенного
американском рынке птицы40.
конкурента в долгосрочном периоде
На рис. 7.5а, показаны две
кривые рыночного предложения на рынке птицы (S1иS2) икривая
спроса на нее, ана рис.7.5б представлена структура потенциальных
издержек для отдельной фирмы из этой отрасли.
Пересечение исходной кривой рыночного предложения птицы
S1ирыночного спроса D определяет исходную равновесную рыночную
цену Р1 и равновесный рыночный объем Q1 (как это показано на
рис.7.5а). Для найденной таким образом цены Р1, ииз условия максимизации прибыли (P = МС), определяется оптимальный объем
выпускаемой продукции для отдельной фирмы равный q1 (как это
показано, на рис.7.5б). Вэтом случае, объем прибыли полученный
отдельной фирмой, равный площади прямоугольника ABCD, становится приманкой для входа на рынок «новых» фирм иростом производственных мощностей «старых» фирм на нем уже находящихся.
Врезультате этого кривая рыночного предложения смещается вправо,
из положения S1вположение S2, что вызывает понижение равновесной
40 Байе М.Р. Управленческая экономика и стратегия бизнеса: Учеб. пособие для
вузов. — С. 339.
159
цены сР1до Р2, при которой увеличивается объем продаж на рынке
птицы сQ1до Q2. Однако при снижении цены до значения Р2каждая
из фирм сокращает объем выпускаемой продукции до q2, при котором
общая прибыль отдельной фирмы теперь выражается прямоугольником DFGH.
а)
б)
Рис. 7.5. Появление на рынке новых участников приводит к снижению прибыли:
а — рынок; б — фирма
Подведем итоги, из рис.7.5а ирис.7.5б видно, что хотя появление
на рынке новых участников ипривело ксокращению производства
каждой фирмой вотдельности сq1 до q2 иполучаемой ею прибыли,
однако совокупный объем продукции продаваемой на рынке вырос
сQ1до Q2.
Рассмотрим числовой пример. Отраслевой спрос отображается функцией QD= 40–2Р. Предложение товара поступает от конкурирующих
между собой фирм содинаковыми функциями затрат вдлительном
периоде LTC= 6,25+ 5q + q2. Вывести рыночную функцию предложения иопределить параметры равновесия.
Найдем средние затраты фирмы и их минимум: ATC = TC/q =
=6,25/q + 5+ q,она достигнет минимума при:
6,25
⎛ 6,25
⎞′
ATC ′ = ⎜
+ 5 + q ⎟ = − 2 + 1 = 0 → q * = 2,5.
q
q
⎝
⎠
160
Затем определим средние затраты одной фирмы при данном
6,25
объеме: ATC (2,5) =
+ 5 + 2,5 = 10. Поскольку все фирмы одинако2,5
вые (у них одинаковые затраты), то цена вдлительном периоде будет
на уровне минимума средних затрат, т.е. 10. Рассчитаем при этой цене
рыночный спрос: QD(10)= 40–2Р= 20. Следовательно, что бы удовлетворить весь рыночный спрос должно быть на рынке 20/2,5= 8фирм.
Найдем функцию предложения для одной фирмы, исходя из условия
максимизации прибыли фирмы-совершенного конкурента: MC= P:
(
MC ′ = 6,25 + 5q + q 2
)′ = 5 + 2q = P →
( )
q S = −2,5 + 0,5P → Q S = n q S = ( −2,5 + 0,5P ) ⋅ 8 = −20 + 4P .
7.2.4. Устойчивость и неустойчивость равновесия
на рынке совершенной конкуренции
Рыночное равновесие называют устойчивым, если при том или
ином отклонении от него происходит «автоматический» возврат рынка вравновесное состояние под воздействием рыночных сил. Впротивном случае рыночное равновесие называется неустойчивым. Вэкономической теории существуют два подхода канализу устойчивости
рыночного равновесия: первый предложен Л. Вальрасом, второй —
А.Маршаллом.
Подход Л.Вальраса может быть объяснен спомощью рис.7.6.
Повышение рыночной цены выше равновесного уровня РЕ, например, до цены Р1, приведет кпревышению величины предложения
Q1S над величиной спроса Q1D , т.е. кпоявлению избытка предложения
товара на рынке ипородит конкуренцию между продавцами. Конкуренция продавцов выразиться втом, что для привлечения покупателей
они начнут снижать цену, вследствие чего величина спроса будет расти,
а величина предложения падать, до тех пор, пока не восстановится
исходное равновесие QD(PE)= QS(PE).
Снижение рыночной цены ниже равновесного уровня РЕ, например до цены Р2, приведет кпревышению величины спроса Q2D
над величиной предложения Q2S , т.е. кдефициту товара на рынке,
161
Рис. 7.6. Восстановление рыночного равновесия
по Л. Вальрасу
испособствует возникновению конкуренции между покупателями за
товар. Покупатели станут предлагать продавцам более высокую цену,
по мере роста которой величина спроса будет падать, авеличина предложения расти, до тех пор, пока не восстановится исходное равновесие
QD(PE)= QS(PE). Это механизм восстановления рыночного равновесия
врезультате конкуренции как продавцов, так ипокупателей отражен
вертикальными стрелками на рис. 7.6, а точка пересечения кривых
спроса ипредложения, т.е. точка Е характеризует устойчивое рыночное равновесие. Таким образом, уЛ.Вальраса условием рыночного
равновесия является равенство QD(PE) = QS(PE), отражающее роль
цены как независимой переменной.
Согласно подходу А.Маршалла, цена более жесткий показатель,
чем объем. Равновесие на рынке складывается не под влиянием давления избытка спроса ипредложения, апод влиянием превышения
цены спроса над ценой предложения или наоборот. На рис. 7.7
162
Рис 7.7. Восстановление рыночного
равновесия по А. Маршаллу
показано, что вслучае, если цена спроса P1D возрастет выше равновесной цены PE, то объем спроса сократится до Q1, ацена предложения
будет равна P1S . Поскольку при данном объеме выпуска цена спроса
выше цены предложения P1D > P1S , то продавцы получат прибыль,
стимулирующую их к расширению предложения, т. е. увеличению
Q.Рост предложения будет сопровождаться снижением цены спроса
и увеличением цены предложения. Когда объем выпуска достигнет
величины QE, тогда цена спроса сравняется с ценой предложения
PD(QE) = PS(QE), прибыль исчезнет, а объем предложения не будет
больше изменяться.
В случае превышения равновесного объема предложения, например до уровня Q2, цена спроса P2D окажется ниже цены предложения
P1S . Втакой ситуации продавцы несут убытки, что вынуждает их сокращать выпуск, тем самым способствуя росту цены, и равенство
(
)
163
PD(QE)= PS(QE) восстанавливается вточке равновесия E.Этот механизм восстановления рыночного равновесия показан на рис.7.4горизонтальными стрелками, где точка пересечения кривых спроса
и предложения Е, характеризует устойчивое рыночное равновесие
PD(QE)= PS(QE), отражающее роль цены как переменной, зависящей
от объема выпуска.
Сравнивая эти два подхода, отметим важное отличие. Всоответствии сподходом Л.Вальраса вусловиях дефицита активной стороной
рынка являются покупатели, авусловиях избытка— продавцы. Согласно же А. Маршаллу продавцы всегда являются доминирующей
силой вформировании рыночной конъюнктуры.
7.2.5. Изменение равновесной цены
под воздействием сдвига кривых спроса и предложения
Установившееся на рынке равновесие не остается постоянным
постольку, поскольку спрос на товар ипредложение товара зависят от
соответствующих неценовых факторов, и в случае изменения этих
факторов происходит сдвиг кривых спроса ипредложения, икак следствие изменение параметров рыночного равновесия.
Рассмотрим рынок, на котором меняется спрос при неизменном
предложении рис.7.8. Уменьшение спроса на продукт, при неизменном
его предложении приводит ксдвигу кривой спроса D0влево ивниз
вположение D1 ( D0 → D2 ), врезультате чего уменьшается равновесная
цена ( P0 → P2 ) и равновесный объем блага (Q0 → Q2 ). Увеличение
спроса на благо, при неизменном предложении, вызывает сдвиг кривой спроса D0вправо ивверх вположение D1 ( D0 → D1 ), врезультате
чего, увеличивается равновесная цена ( P0 → P2 ), иравновесный объем блага (Q0 → Q1 ).
Проиллюстрируем рассматриваемый случай, изменения равновесной цены под воздействием сдвига кривых спроса, примером из
реальной практики, вкотором показано как изменения вкусов идоходов японцев повлияло на ценообразование на рынке майонеза вконце 1980-х годов41.
41 Байе М.Р. Управленческая экономика истратегия бизнеса: Учеб. пособие для
вузов.— С.87.
164
Рис. 7.8. Последствия изменения рыночного спроса
при неизменном предложении
В рассматриваемый период времени произошли резкие изменения
впотребительском поведении населения Японии, когда японцы начали потреблять все меньше животных жиров ирастительных масел,
восновном всвязи со стремлением вести здоровый образ жизни.
Графически эти изменения показаны на рис.7.9. Исходное равновесие на рынке майонеза, измеренное до изменения вкусов японцев
получено в 1988 г., и соответствуют точке пересечения (А) кривой
спроса (D1988) ипредложения S.В1989г.спрос на майонез уменьшился (в связи с желанием вести здоровой образ жизни и невысокими
доходами потребителей), акривая спроса (D1988) сместился влево. Как
видно из рисунка, новое равновесие, соответствующее точке (В), достигнуто при более низкой равновесной цене иколичестве майонеза,
чем впредыдущем случае.
Но за период с 1989 по 1995 г. из-за роста доходов в Японии
спрос на майонез снова повысился, ипоскольку майонез относится
165
Рис. 7.9. Изменения вкусов и доходов японцев: рынок майонеза
кнормальным товарам, то результатом этого стало смещение в1995г.
кривой спроса вправо вположение D1995, иновое равновесие установилось вточке (С).
Из анализа рис. 7.9 сделаем вывод: стремление вести здоровый
образ жизни влияет на потребление майонеза японцами сильнее, чем
рост доходов, т.к. равновесное состояние на 1995г.характеризуется
более низкими объемами потребляемого вЯпонии майонеза иболее
низкой ценой на этот продукт по сравнению с1988г.
Другие случаи изменения параметров равновесия, возникающие
врезультате сдвигов кривых спроса ипредложения, аименно: изменение предложения при неизменном спросе иварианты одновременного изменения спроса и предложения, предлагается рассмотреть
самостоятельно.
7.2.6. Применение коэффициентов эластичности
для определения вида функций спроса и предложения
в условиях равновесия на рынке совершенной конкуренции
Предположив, что при небольших изменениях цены функции
спроса ипредложения являются линейными, измерив коэффициенты
прямой эластичности спроса и предложения (еD и еS) вблизи точки
равновесия, изная значение равновесной цены иобъема продаж (P, Q),
166
можно вычислить значения констант для линейных функций спроса
ипредложения изаписать их функции вявном виде.
Пусть на рынке товара установилось рыночное равновесие вточке Е0(рис. 7.10) при следующих значениях цены, объема икоэффициентов эластичности: P= 160; Q= 40; eD= –0,5; eS= 1.Предположим,
что нужно найти новую цену товара, если спрос на него возрастет на
10%, аего предложение— на 5%при предположении, что впределах
указанных изменений спроса ипредложения их графики линейны.
Напомним, что для линейной функции спроса Q D (P ) = a − bP ,
∂Q D P
вформуле коэффициента точечной эластичности eD =
⋅ , первый
∂P Q
множитель— это b.Подставив исходные данные вформулу коэффициента точечной эластичности, получим: – 0,5 = –b ⋅160 / 40 ⇒ b = 0,125.
Подставив параметры Q,P иb вформулу линейной функции спроса,
получим значение параметра а: а = Q + bP = 40 + ( 0,125 ) ⋅160 = 60.
Рис. 7.10. Применение коэффициентов эластичности для определения вида
функций спроса и предложения в условиях равновесия на рынке
совершенной конкуренции
167
Подставив значения a и b, получим функцию рыночного спроса:
Q D = 60 − 0,125P .
Для линейной функции предложения: Q S (P ) = m + nP , вформуле
∂Q S P
коэффициента точечной эластичности eS =
⋅ , первый множи∂P Q
тель— это n.Подставив исходные данные вформулу коэффициента
точечной эластичности, получим: 1 = n ⋅160 / 40 ⇒ n = 0,25 . Подставив
параметры Q, P и n в формулу линейной функции предложения,
получим значение параметра m: m = Q – nP = 40 – ( 0,25 ) ⋅160 = 0 . Подставив значения m иn, получим функцию рыночного предложения:
Q S = 0,25P .
При росте спроса на продукт на 10%, новая функция рыночного
спроса будет иметь вид: Q1D = 1,1 ⋅Q D = 1,1 ⋅ (60 − 0,125P ) = 66 − 0,1375P .
При росте предложения продукта на 5%, новая функция рыночного предложения будет иметь вид: Q1S = 1,05Q S = 1,05 ⋅ (0,25P ) = 0,2625P .
Новую цену равновесия найдем, приравняв, новую функцию рыночного спроса к новой функции рыночного предложения:
Q1D = Q1S ⇒ 66 – 0,1375P1 = 0,2625P1 ⇒ P1 = 165.
7.2.7. Равновесие в мгновенном, коротком и длительном периодах
Еще один фактор, влияющий на рыночное равновесие, нами не
рассмотрен— это фактор времени. Важность этого фактора состоит
втом, что формирование рыночного равновесия вмгновенном, коротком и длительном периодах времени (гл. 5), имеет свои особенности. Эти особенности связаны стем, что, увеличение объема выпуска любой продукции требует времени, а,следовательно, рыночное
предложение в отличие от рыночного спроса, не может изменяться
мгновенно. Изменения рыночного равновесия вмгновенном, коротком идлительном периодах показано на рис.7.11.
Первоначальное состояние рыночного равновесия определяется
точкой пересечения кривых спроса D0ипредложения S0(Е0).
Предположим, что вследствие увеличения доходов покупателей рыночный спрос возрастет так, что исходная линия спроса D0сдвинется
вположение D1. Вмгновенном периоде объем выпуска не может увеличиться (т.к. вэтом периоде все факторы производства фиксированы),
поэтому объем выпуска останется тем же, что идо увеличения спроса Q0.
168
Рис. 7.11. Изменения рыночного равновесия в мгновенном,
коротком и длительном периодах
Рыночное равновесие переместиться в точку Е1, при этом цена
увеличится до Р1. На рынке возникнет дефицит, поскольку цена спроса Р1окажется выше цены предложения Р0. Образовавшаяся врезультате этого прибыль стимулирует рост предложения вкоротком периоде. В коротком периоде произойдет увеличение объема выпуска,
асоответственно ипредложения данного блага. При этом рост предложения блага будет определяться кривой предложения короткого
периода S0ибудет сопровождаться ростом предельных затрат, так как
рост выпуска происходит за счет наращивания переменного фактора
(труда) и снижении эффективности от использования постоянного
фактора (капитала). Точка равновесия короткого периода переместится вположение Е2, при котором равновесная цена Р2будет ниже цены
мгновенного периода Р1вследствие повышения предложения, но выше
исходной цены Р0из-за возросших предельных затрат.
В длительном периоде (когда все факторы производства переменные) расширится объем используемого капитала для достижения
169
оптимальной капиталовооруженности труда при возросшем выпуске.
Вобщем случае, состояние равновесия (точка E3) будет зависеть от
поведения кривой предложения:
1. Если средние затраты длительного периода (LAТC) убывают, то
кривая предложения длительного периода SL убывает (как это показано на рис.7.7). При этом равновесный объем длительного периода
Q3будет больше, чем исходный равновесный объем Q0, ацена P3—
будет меньше равновесной цены P0. Такая ситуация возникает при
убывающих ценах факторов производства.
2. Если средние затраты длительного периода (LAТC) неизменны,
а следовательно и предельные затраты длительного периода (LMC)
неизменны, то кривая предложения длительного периода горизонтальна. При этом равновесный объем длительного периода будет больше,
чем исходный равновесный объем Q0, а цена будет равна исходной
равновесной цене P0. Такая ситуация возникает при неизменных ценах
факторов инеизменных технологиях производства.
3. Если средние затраты длительного периода (LAТC) возрастают,
то кривая предложения длительного периода— возрастает (т.е. имеет
положительный наклон). При этом равновесный объем длительного
периода будет больше, чем исходный равновесный объем Q0, ацена
будет больше равновесной цены P0. Такая ситуация возникает при
растущих ценах факторов производства.
7.3. Государственное регулирование рынка
совершенной конкуренции
Государственное регулирование рынков может осуществляться прямыми икосвенными методами. Использование прямых методов подразумевает прямой контроль государства за уровнем цен иобъемами рынка
(т.е. установление обязательных государственных цен ирыночных квот).
Косвенные методы базируются на использовании финансовых инструментов, среди которых основными являются налоги идотации.
7.3.1. Воздействие потоварных налогов на рыночное равновесие
на рынке совершенной конкуренции
Налог (англ. tax)— это обязательный безвозмездный платеж, взимаемый центральным правительством или местными органами власти
170
сорганизаций ифизических лиц вцелях финансирования расходов
государства.
Влияние налогов на рыночное равновесие можно рассмотреть, на
примере использования потоварного налога. Для потоварного налога
возможны два варианта налогообложения:
• Ставки потоварного налога устанавливаются ввиде фиксированной величины скаждой единицы проданного товара.
• Ставки потоварного налога устанавливаются в определенном
проценте от цены товара (например, государство вводит налог
вразмере 10% от цены для каждой единицы проданного товара).
Непосредственными плательщиками вгосударственный бюджет
потоварных налогов обычно являются производители продукции (они
же — продавцы). Однако потоварный налог может устанавливаться
ина покупателей.
Рассмотрим вариант, когда потоварный налог устанавливается
ввиде фиксированной величины скаждой единицы товара иуплачивается производителями продукции. Влияние потоварного налога на
параметры рыночного равновесия показано графически на рис.7.12.
Рис. 7.12. Введение потоварного налога на производителей
171
До введения налога, линия спроса занимала положение D0, алиния
предложения— S0, их точка пересечения Е0, определяла параметры
исходного равновесия: равновесную цену Р0 и равновесный объем
продаж Q0. После введение налога линия предложения S0сдвинулась
параллельно себе самой по вертикали вверх вположение S1, на величину ставки налога t,так как теперь каждая единица проданной продукции обходится производителям на t денежных единиц дороже.
Следует отметить, что потоварный налог (как впрочем, идругие
виды налогов) не включается всебестоимость продукции иуплачивается производителем после продажи продукции. Будем предполагать,
что каждая единица проданной продукции врезультате введения потоварного налога обходится производителям на t денежных единиц
дороже (введение налога снижает цену получаемую производителем
на величину ставки налога вне зависимости от того когда налог формально взимается).
С другой стороны, этот сдвиг может быть объяснен желанием производителей сохранить прежнюю выручку, а для этого переложить
уплату налога на покупателей. Сохранить размер этой выручки при
любом объеме продаж, производители смогут, если только, цена брутто (с включением налога) будет выше исходной цены, на величину
ставки налога. В этом случае производители, после уплаты налога,
получат цену–нетто (включения налога). Поскольку эти рассуждение
применимы к любой точке линии предложения, то после введения
налога все точки линии предложения переместятся вверх на величину
t,алиния предложения займет положение S1.
Новое равновесие Е1, установившееся на рынке после введения
налога, характеризуется: двумя ценами иравновесным объемом продаж –Q1. На рис.7.12равновесному объему продаж Q1, соответствует
две цены Р + и Р − . Что же это за цены, попытаемся разобраться?
Цена Р + — это цена покупателя, по которой покупатель приобретает продукцию. Цена Р − — это цена производителя, фактическая
цена которую получает производитель после уплаты налога.
Если сопоставить параметры равновесия до ипосле введения налога, то можно сделать вывод, что введение налога снижает эффективность функционирования данного рынка: новый объем рынка Q1меньше первоначального Q0; цена Р + , которую платит покупатель выше
первоначальной P0; цена Р − , которую фактически получает продавец
172
(без налога), окажется ниже первоначальной. Снижение эффективности рынка врезультате введения налогов— это вынужденная плата
за саму возможность существования государства, которому для выполнения своих функций требуются налоговые поступления. Общая
сумма налогов, поступающая вгосбюджет, будет равна площади прямоугольника Р + Е1ВР − , иможет быть вычислена по формуле:
T = t ⋅Q1,
(7.3)
где Т— общая сумма налоговых поступлений (налоговое бремя); t—
ставка налога; Q1— объем продукции облагаемый налогом.
Обратим внимание на следующий факт. Несмотря на то, что весь
налог вносится вгосбюджет продавцами, часть налогового бремени
(Т) фактически выплачивается покупателями. Величина налогового
бремени продавцов, поступающая вгосбюджет равна площади прямоугольника P0CBP − , апокупателей— P + ECP0 .
Распределение налогового бремени между покупателями ипродавцами зависит от соотношения в наклонах линий спроса и предложения или что тоже же самое от эластичности функций спроса
и предложения. Если функция предложения более эластична, чем
функция спроса, то большая величина налогового бремени ложится
на потребителей. На рис.7.13а сумма налогов, поступающая вгосбюджет от производителей равна площади прямоугольника P0 FSP − , асумма налогов, поступающая вгосбюджет от покупателей— P + E1FP0.
В противоположном случае, если функция предложения менее
эластична, чем функция спроса ситуация меняется и«пострадавшей»
стороной выступает производители, которые несут основную налоговую нагрузку. На рис.7.13б сумма налогов, поступающая вгосбюджет
от производителей равна площади прямоугольника P0 HMP − , асумма
налогов, поступающая вгосбюджет от покупателей— P + E1HP0 .
Рассмотрим вариант, когда потоварный налог устанавливаются
ввиде фиксированной величины скаждой единицы товара иуплачивается потребителями продукции.
В этом случае происходит параллельный сдвиг исходной линии
спроса D0вниз до положения D1, на величину t ден. ед., как это показано на рис.7.14. Сдвиг можно обосновать следующим образом. Если
до введения налога покупатели были согласны приобрести, например
Q0единиц товара по цене P0, то после введения налога они согласятся
173
Рис 7.13а. Распределение налогового бремени
в зависимости от эластичности кривых спроса
и предложения
Рис 7.13б. Распределение налогового бремени
в зависимости от эластичности кривых спроса
и предложения
174
приобрести то же количество товара Q0, если только его цена без учета налога будет на tден.ед. ниже, чем исходная цена (т.е. P0 − t ). Вэтом
случае цена свключением налога для покупателей будет равна прежней
цене P0(т.к. P0 – t + t = P0 ). Поскольку эти рассуждение применимы
не только кобъему Q0, но клюбой точке линии спроса, то поэтому все
точки линии спроса после введения налога переместятся вниз на величину t,алиния спроса займет положение D1.
Рис. 7.14. Введение потоварного налога
на потребителей
Равновесие Е1 установившееся на рынке после введения налога
характеризуется двумя ценами иравновесным объемом продаж. Цена
Р + — это цена покупателя после уплаты налога. Цена Р − — это цена
производителя, т.е. та цена, которую он фактически получает, продавая продукцию на рынке.
Теперь если сопоставить случай, когда налог уплачивается потребителями со случаем, когда налог уплачивается продавцами можно сделать
вывод, что объем продаж Q1, цены Р + и Р − будут одинаковыми для обоих случаев, а,следовательно, не имеет значения, кто является непосредственным плательщиком потоварного налога: продавец или покупатель.
175
7.3.2. Потери от налогообложения
на рынке совершенной конкуренции
Частную выгоду от факта существования рынка, получаемую покупателями ипродавцами, мы ранее определили спомощью понятия
излишков: излишков потребителей (гл. 1)иизлишков производителей
(гл. 5). Напомним суть этих понятий. Излишки потребителей — это
дополнительные доходы потребителей, возникающие как разница
между ценой, которую потребители готовы заплатить за товар, итой
ценой, которую они действительно платят при покупке. Излишки производителей — это дополнительные доходы, извлекаемые производителями врезультате того, что цена на их товар превышает цену, по
которой они готовы продавать этот товар на рынке. Общественную
выгоду, определим как суммарную выгоду продавцов ипокупателей от
факта существования рынка ибудем характеризовать суммарным излишком потребителей ипроизводителей.
Потери от налогообложения на рынке совершенной конкуренции
рассмотрим для случая установления потоварного налога ввиде фиксированной величины скаждой единицы проданного товара.
Равновесие нерегулируемого государством рынка (до введения
потоварного налога) показано на рис.7.15иопределяется равновесной
ценой (P0) иравновесным объемом (Q0). Излишки потребителей равны площади треугольника АР 0 Е 0 , аизлишки производителей— площади треугольника Р 0 Е 0С . Общественная выгода, определяемая суммой площадей излишков потребителей и производителей равна
площади треугольника АЕ 0С .
Чтобы установить, какое влияние налог оказывает на благосостояние участников рыночных сделок иобщества вцелом, определим,
как изменятся излишки потребителей ипроизводителей иобщественная выгода после введения налога.
Для этого определим параметры равновесия после введения потоварного налога на рис. 7.15. На рисунке видно, что равновесный
объем рынка сократился сQ0до Q1, цена, уплачиваемая покупателями,
возросла сР0до Р+, цена, фактически получаемая продавцами, снизилась сР0до Р–.
Излишки потребителей сократились с площади треугольника
АР0 Е до площади треугольника АР + E1 , аизлишки производителей—
сплощади треугольника Р0 Е 0С до площади треугольника P − MC .
176
Рис. 7.15. Излишки потребителей и производителей
и общественная выгода до и после введения
потоварного налога
Таким образом, исходная сумма площадей излишков потребителя
ипроизводителя, равная площади треугольника АЕ0С, сократилась на
величину площади прямоугольника Р + E1MP − и площади треугольника E1E 0 M .
Возникает вопрос, как при этом изменилась общественная выгода? Чтобы ответить на этот вопрос необходимо понять природу
потерь излишков потребителей ипроизводителей.
Одна из потерянных частей излишков потребителей ипроизводителей равная площади прямоугольника Р + E1MP − — это сумма их
налоговых отчислений вгосударственный бюджет, которая может быть
им скомпенсирована, поскольку изъятые уних государством деньги
могут быть, затем использованы государством вих же интересах. Втоже
время, другая часть потерянных излишков потребителей ипроизводителей, равная площади треугольника E1E 0 M , никому и ничем
не компенсируется, и поэтому эта часть потерь представляет собой
177
чистые общественные потери (т.е. ничем не скомпенсированные потери всего общества). Возникновение чистых общественных потерь
вызвано сокращением объема производства данного товара, атакже
перераспределением высвобожденных при этом ресурсов в другие
отрасли, где эти ресурсы используются сменьшей эффективностью.
Общественная выгода, после введения налога, таким образом, определяется суммой площадей излишков потребителей ипроизводителей,
а также налоговых отчислений в государственный бюджет, и равна
площади треугольника АЕ 0С за вычетом чистых общественных потерь
равных площади треугольника E1E 0 M .
7.3.3. Влияние потоварных дотаций на рыночное равновесие,
излишки потребителей и производителей
и общественное благосостояние
Дотация— это отрицательный налог, или «налог наоборот», который может быть определен следующим образом— государственные
денежные пособия ввиде доплат, предоставляемые гражданам иотдельным организациям для покрытия убытков или на специальные
цели. Дотация устанавливается или в процентах к цене блага, или
вабсолютной величине на единицу блага. Дотации, как правило, получают производители, но могут получать ипотребители.
Рассмотрим вариант, когда потоварная дотация устанавливается
ввиде фиксированной величины для каждой единицы товара идается производителям продукции. Влияние потоварной дотации на параметры рыночного равновесия показано графически на рис.7.16.
До введения потоварной дотации, линия спроса занимала положение D0, алиния предложения— S0, их точка пересечения Е0, определяла параметры исходного равновесия: равновесную цену Р0иравновесный объем продаж Q0.
После введение потоварной дотации линия предложения S0сдвинулась параллельно себе самой по вертикали вниз вположение S1, на
величину ставки дотации ν,так как теперь каждая единица проданной
продукции обходится производителям на ν денежных единиц дешевле.
Отметим, что потоварная дотация (как впрочем, и другие виды
дотаций) не включается всебестоимость продукции ивыплачивается
производителю после продажи продукции. Будем предполагать, что
каждая единица проданной продукции врезультате введения потовар178
Рис. 7.16. Воздействие потоварной дотации на параметры
рыночного равновесия
ной дотации обходится производителям на ν денежных единиц дешевле, т.к. введение дотации повышает цену получаемую производителем
на величину ставки дотации вне зависимости от того когда дотация
формально выплачена.
Новое равновесие Е1 установившееся на рынке после введения
дотации характеризуется: двумя ценами иравновесным объемом продаж— Q1. Новому равновесному объему продаж Q1, соответствует цены
Р + и Р − . Что же это за цены, попытаемся разобраться?
Цена Р − — это цена покупателя или фактическая цена, по которой
он приобретает товар на рынке. Цена Р + — это цена производителя
(с учетом дотации), т.е. цена которую производитель получит за проданную продукцию после получения дотации.
Если сопоставить параметры равновесия до ипосле введения дотации можно сделать вывод, что введение дотации дает новый объем
рынка Q1 больше первоначального Q0; цена Р − , которую платит
179
покупатель ниже первоначальной P0; цена Р + , которую фактически
получает продавец (с учетом полученной дотации), окажется также
выше первоначальной.
Общая сумма дотации, выплачивая из госбюджета, будет равна
площади прямоугольника Р+HЕ1Р–, иможет быть вычислена по формуле:
V = vQ1 ,
(7.4)
гдеV— общая сумма дотации, ν (ν = Р + − Р − ) — ставка дотации, Q1—
объем продукции, на который устанавливается дотация.
Обратим внимание на следующий факт. Несмотря на то, что общая
сумма дотации выплачивается из госбюджета продавцам, часть дотации
получают покупатели. Размер дотации, получаемый покупателями,
равен площади прямоугольника Р − Р0 KE1 , а размер дотации, получаемый производителями— Р0 P + HK .
Возникает вопрос, приводит ли введение потоварной дотации
кчистому общественному выигрышу? Чтобы ответить на этот вопрос
необходимо установить, какое влияние оказывает дотация на благосостояние участников рыночных сделок иобщество вцелом. Для этого следует определить суммарные изменения излишков потребителей
ипроизводителей до ипосле введения дотации исравнить их величину собщей суммой дотации. Изменения излишков потребителей ипроизводителей до ипосле введения дотации показаны на рис.7.17.
Введение потоварной дотации привело ктому, что исходный излишек потребителя (равный площади треугольника АE 0 Р0 ) вырос до
площади треугольника АE1Р − , тем самым увеличившись на величину
площади трапеции Р − Р0 E 0 E1 . Исходный излишек производителя (равный площади треугольника FP0 E 0 ), вырос до площади треугольника
FP + H , увеличившись на величину площади трапеции Р0 P + HE 0 .
Суммарный излишек потребителей и производителей вырос на
величину площади фигуры Р − P + HE 0 E1, однако, общая сумма дотации,
равная площади прямоугольника Р − P + HE1, превышает прирост суммарного излишка на величину, равную площади треугольника E 0 HE1.
Это означает, что введение потоварной дотации, несмотря на то
что, увеличивает благосостояние потребителей ипроизводителей данного товара уменьшает благосостояние общества вцелом, т.к. величина треугольника E 0 HE1 представляет собой чистые общественные
180
Рис. 7.17. Воздействие потоварной дотации на излишки
потребителей и производителей и общественное
благосостояние
потери, которые вызваны перераспределением ресурсов из других
отраслей впроизводство данного товара, при котором они используются сотносительно меньшей эффективностью.
7.4. Влияние фиксированных цен на рыночное равновесие,
благосостояние потребителей и производителей,
общественное благосостояние
7.4.1. Влияние фиксированных цен на рыночное равновесие
В распоряжении государства имеются два способа установления
фиксированных цен на товар: введение максимального иминимального уровня цены. Максимальный уровень цены на товар или «потолок»
цены — это фиксированная государством максимально возможная
цена на товар, которая устанавливается ниже цены равновесия.
181
Теоретически такая цена дает возможность расширить круг потребителей данного товара за счет тех потребителей кому равновесная рыночная цена недоступна ивводится сцелью защиты интересов малоимущих потребителей данного блага. Минимальный уровень цены на
товар или «пол» цены— это фиксированная государством минимально возможная цена на товар, которая устанавливается выше цены
равновесия. Чаще всего установление «пола» цены используется государством сцелью государственной поддержки приоритетных отраслей
экономики инередко дополняется ограничениями во внешней торговле исубсидированием. Графически влияние фиксированных цен
на рыночное равновесие показано на рис.7.18.
До введения фиксированных цен, линия спроса занимала положение D,алиния предложения— S,их точка пересечения Е,определяла параметры исходного равновесия: равновесную цену РЕ иравновесный объем продаж QЕ.
Рис. 7.18. Влияние фиксированных цен на рыночное
равновесие
182
Если государство устанавливает фиксированную цену на уровне
«потолка» цены РФ2, то объем продаж определяется короткой стороной
рынка (в данном случае функцией предложения) и составляет QS1
единиц продукции, что приводит кдефициту спроса товара, поскольку объем спроса QD1 при такой цене превышает объем предложения.
Если государство устанавливает фиксированную цену на уровне
«пола» цены РФ1, то объем продаж определяется короткой стороной
рынка (вданном случае функцией спроса) исоставляет QD2 единиц
продукции, что приводит кизбытку предложения товара, поскольку
объем предложения QS2 при такой цене превышает объем спроса.
Выясним, как при установлении фиксированных цен изменится
благосостояние потребителей ипроизводителей иобщества вцелом.
7.4.2. Влияние «потолка» цены на благосостояние потребителей
и производителей и общественное благосостояние
Оценим, как изменится благосостояние потребителей ипроизводителей иобщества вцелом, врезультате установления государством
«потолка» цены, рассмотрев изменения рыночных излишков потребителей ипроизводителей на рис.7.19.
Рыночное равновесие, до установления «потолка» цены характеризовалось равновесным объемом QE и равновесной ценой РЕ. Излишек потребителей равнялся площади треугольника АРЕ Е , излишек
производителей— площади треугольника МРЕ Е. Общественная выгода, определяемая суммой площадей излишков потребителей ипроизводителей, равнялась площади треугольника АЕМ .
После установления «потолка» цены на уровне РФ1, равновесный
объем рынка сократился сQE до QS1 , цена, фактически уплачиваемая
покупателями, снизилась.
Общественная выгода, сократилась на величину площади треугольника BED, которая представляет собой, чистые общественные
потери. Возникновение чистых общественных потерь вызвано сокращением объема производства данного товара, атакже перераспределением высвобожденных при этом ресурсов вдругие отрасли, где эти
ресурсы используются сменьшей эффективностью. Излишки производителей сократились сплощади треугольника PE EM до площади
треугольника МРФG , потери излишков производителей при этом
183
составили площадь прямоугольника РФ1Р Е ND иплощадь треугольника NED.
Как видно из рис.7.19, потребители выиграли, получив часть излишка производителей равную площади прямоугольника РФ1Р Е ND ,
хотя и потеряв при этом часть своего исходного излишка, равную
площади треугольника NBE .
Но вобщем случае, выиграют ли потребители или проиграют, после установления «потолка» цены зависит от того, площадь какого из
этих двух излишков (потерянного или приобретенного) больше, что
всвою очередь зависит от наклона линий спроса ипредложения.
Кроме того, механизмы распределения дефицитного товара не
всегда обеспечивают возможность его покупки потребителями смаксимальными ценами спроса, как мы это предполагали (по умолчанию)
рассматривая рыночную ситуацию на рис.7.19. Товар может достаться
G
Рис. 7.19. Распределение излишков потребителей
и производителей после установления «потолка» цены
184
итем потребителям, чья цена спроса лишь незначительно превышает
фиксированную цену.
На рис.7.20показаны, два варианта излишков потребителей полученные после установления «потолка» цены, врезультате теоретически
возможного распределения товара между покупателями или только
свысокими или только низкими ценами спроса42.
Рис. 7.20. Излишки потребителей после установления
«потолка» цены, полученные в результате распределения
товара между покупателями с высокими
и низкими ценами спроса
В первом случае предполагается, что весь объем продукции QS1
(на графике равный по величине отрезку CB) продается по цене РФ1идостается потребителям с максимальными ценами спроса (отрезок АВ
кривой D), а получаемый этими покупателями излишек потребителей равен площади трапеции РФ1 AВF . Выиграют или проиграют
42 Разумеется, проведенный далее анализ предполагает лишь две абстрактных
оценки излишка потребителя: максимальную и минимальную, а его фактическая величина лежит где-то между ними.
185
потребители, от установления «потолка» цены в данном случае, зависит от наклона линий спроса ипредложения, как это отмечалось
выше, при анализе рис.7.19.
Во втором случае предполагается, что продаваемый на рынке товар
достается покупателям, чьи цены спроса лишь незначительно превышают фиксированную цену РФ1(отрезок А11В 11 кривой D). Для этих
покупателей объем продаваемой продукции QS11 (объем QS11 откладывается от объема QD1 ) по величине равен объему продаваемой продукции QS1 (на графике отрезок С 11В 11 равен отрезку CB). Излишек
потребителей вэтом случае равен площади треугольника А11С 11В 11,
ион заведомо меньше исходного излишка потребителей АРЕ Е .
Таким образом, в результате установления «потолка» цены возможна ситуация когда излишек потребителей сократится, ане увеличится, как это предполагает государство, вводя «потолок» цены.
Другая проблема установления «потолка» цены, состоит втом,
что в результате возникновения дефицита товара общество будет
вынуждено прибегать кего рационированию неценовыми способами (введение карточек, очередей ит.п.). Это приводит ктому, что
покупатели, чтобы купить дефицитный товар, согласны заплатить
дополнительную цену, создавая тем самым условия для возникновения
«черного рынка» на котором осуществляются нелегальные сделки.
Затраты риска вместе сдополнительными затратами по организации
«черного» рынка добавляются кпроизводственным затратам, что ведет
ксокращению предложения. Врезультате цена, уравновешивающая
спрос ипредложение на «черном» рынке, может превысить не только
максимальный уровень цены, установленный государством, но ирыночную цену. Покупатели, которые не смогли купить необходимое им
количество по фиксированной цене, будут вынуждены переплачивать
на «черном» рынке, при этом общий объем продаж не достигнет равновесного объема на свободном рынке. Другим последствием установления «потолка» цены является снижение качества продукции.
На практике, чтобы избежать негативных последствий установления
«потолка» цены, государство борется сдефицитом продукции возникшем врезультате ограничения цены, путем выплаты дотации за каждую
проданную сверх минимального объема QS1 единицу продукции, расходуя при этом, как это показано на рис.7.19, Р + − Р − ⋅ QD1 − QS1 денежных единиц.
(
186
)(
)
7.4.3. Влияние «пола» цены на благосостояние потребителей
и производителей и общественное благосостояние
Оценим, как изменится благосостояние потребителей ипроизводителей иобщества вцелом, врезультате установления государством
«пола» цены, рассмотрев изменения рыночных излишков потребителей ипроизводителей на рис.7.21.
Рыночное равновесие, до установления «пола» цены характеризовалось равновесным объемом QE иравновесной ценой РЕ. Излишек
потребителей равнялся площади треугольника АРЕ Е , излишек производителей— площади треугольника МРЕ Е . Общественная выгода,
определяемая суммой площадей излишков потребителей ипроизводителей, равнялась площади треугольника AEM.
После установления «пола» цены на уровне РФ2, равновесный
объем рынка сократился сQE до QD2 , цена фактически уплачиваемая
покупателями, увеличилась сРЕ до РФ2.
Рис. 7.21. Распределение излишков потребителей
и производителей в результате установления «пола» цены
187
Общественная выгода, сократилась на величину площади треугольника BGE , которая представляет собой, чистые общественные
потери. Возникновение чистых общественных потерь вызвано сокращением объема производства данного товара, атакже перераспределением высвобожденных при этом ресурсов вдругие отрасли, где эти
ресурсы используются сменьшей эффективностью.
Излишки потребителей сократились с площади треугольника
АPЕ Е до площади треугольника АРФ2В , потери излишков потребителей при этом составили площадь прямоугольника РЕ РФ2BH иплощадь
треугольника BHE .
Как видно из рис.7.21, производители выиграли, получив часть
излишка потребителей равную площади прямоугольника РЕ РФ2BH ,
хотя и потеряв при этом часть своего исходного излишка, равную
площади треугольника HEG .
Но вобщем случае, выиграют ли производители или проиграют,
после установления «пола» цены зависит от того, площадь какого из
этих двух излишков (потерянного или приобретенного) больше, что
всвою очередь зависит от наклона линий спроса ипредложения.
На практике государство не ограничивается только установлением «пола» фиксированной цены, поскольку сизбытком продукции возникшем в результате фиксирования цены, нужно что-то
делать.
Можно попытаться сократить избыток продукции, принудительно
ограничивая объем производства на уровне QD2 (для этого следует
установить каждому производителю квоты на выпускаемую продукцию, платить премии за ее сокращение ит.д.), соглашаясь при этом
на чистые потери для общества.
Если же объем предложения принудительно не ограничивать, то
государство должно либо закупить все избыточное предложение, что
обойдется ему в РФ2 ⋅ QS2 − QD2 ден. ед.; либо выплачивать дотацию за
(
)
каждую проданную сверх минимального объема QD2 единицу продукции, расходуя при этом РФ2 − Р − ⋅ QS2 − QD2 ден. ед.
Несколько иная ситуация будет в случае монополизации рынка
одной фирмой, чему посвящена следующая глава.
(
)(
188
)
Глава 8. МОНОПОЛИЯ
8.1. Характеристики рынка монополии
и условия ее существования
Как следует из характеристик, приведенных втабл. 6.1«Классификация типов рыночных структур», монополия— это рыночная структура, при которой весь рынок обслуживается лишь одним продавцом,
реализующим определенный товар при полном отсутствии его близких
заменителей.
Рассматривая монополию как рыночную структуру, следует отметить, что под термином монополия понимают как фирму монополиста, работающую на монопольном рынке, так исам рынок.
Чтобы понять, является ли рынок монопольным, важно уточнить
не которые его моменты. Так, например, Санкт-Петербургский
метрополитен является местной монополией втом смысле, что вэтом
городе действует только одно такое предприятие. Хотя если бы мы
рассматривали рынок транспортных услуг вг. Санкт-Петербурге вцелом, то мы должны были бы рассмотреть товары-субституты метрополитена ввиде наземных транспортных средств (автобус, трамвай,
троллейбус).
Если предприятие является монополистом, то размер такого предприятия зачастую не имеет значения. Так, например, если ужителей
удаленных от центра районов страны нет товаров-субститутов для
высокоскоростного иустойчивого Интернета, то зачастую потребители вынуждены мириться снизким качеством связи иплатить ту цену
за Интернет, которую установил местный провайдер или вовсе остаться без этой услуги.
Рынок монополии имеет следующие основные характеристики:
а) одному продавцу противостоит большое число покупателей,
каждый из которых способен приобрести лишь небольшую часть продаваемого товара ипоэтому не способен влиять на рыночную цену.
б) отсутствие совершенных товаров заменителей. Фирма-монополист может выпускать однородную или дифференцированную продукцию, но влюбом случае эта продукция уникальна ине имеет совершенных (с точки зрения покупателей) заменителей;
в) наличие существенных барьеров входа на рынок для фирм конкурентов. Фирма-монополист может существовать лишь тогда, когда
189
вход на рынок для других фирм представляется невыгодным или невозможным, т. к. если другим фирмам удастся войти на рынок, то
монополия исчезнет.
г) совершенная информированность экономических агентов.
Единственный продавец товара обладает совершенным знанием
оценах, физических характеристиках благ, других параметрах рынка.
Допущение осовершенной информированности монополиста имеет большее значение, поскольку при выборе оптимального для себя
соотношения объема выпуска иуровня цены (определяемого целями
монополии), монополист должен знать кривую спроса на свою продукцию, т. е. все возможные сочетания между ценой спроса и его
объемом.
Условием существования монополии является наличие барьеров
входа на рынок для фирм конкурентов.
Основными барьерами, формирующими монопольную структуру
рынка, являются правовые итехнико-экономические барьеры.
К правовым барьерам относятся:
• контроль монополистом источников поступления необходимого сырья или других специализированных ресурсов, как правило, опирающийся на права собственности, на ресурсы.
• наличие патента уфирмы монополиста.
• введение правительством внешнеторговых барьеров (квот или
импортных пошлин), исключающих иностранную конкуренцию.
• выдача правительственных лицензий.
• К технико-экономическим барьерам относятся:
• наличие уфирмы монополиста технологии производства, при
использовании которой выпуск продукции может производиться снаименьшими издержками только одной фирмой43.
• высокие издержки входа— экономические препятствия, обусловленные большой величиной первоначальных инвестиций
для занятий определенным видом бизнеса.
• высокие транспортные расходы, способствующие формированию изолированных местных рынков.
43 Подробнее эта ситуация, именуемая естественной монополией, будет рассмотрена в параграфе 8.8 настоящей главы.
190
8.2. Кривые спроса и предельной выручки монополиста
На монопольном рынке действует только один продавец, поэтому
кривая спроса на продукцию, предлагаемую монополистом, совпадает скривой рыночного спроса на продукцию со стороны покупателей.
Поскольку монополист сосредоточил всвоих руках весь выпуск
продукции, иего кривая спроса совпадает скривой рыночного спроса, то монополист стоит перед выбором: ограничить объем продаж для
поддержания высокой цены или снизить цену в целях увеличения
объема реализации, как это показано на рис.8.1.
Монополист, установив цену Р2, продаст Q2единиц продукции,
если он поднимет цену, до уровня Р1, то он сможет продать меньшее
количество продукции равное Q1. Однако, для того чтобы продать дополнительную единицу товара, монополист должен снизить на нее
цену, аснижение цены на дополнительную единицу неизбежно приводит икснижению цены на предыдущие единицы товара, так как
Рис. 8.1. Спрос на продукцию монополии
191
рыночный механизм приводит кустановлению единой цены на весь
объем продаваемой продукции. Поэтому весь объем реализуемой продукции продается по одной итой же цене— цене спроса, ипо мере
увеличения своего объема продаж монополист не только что-то приобретает (выручка от дополнительно проданной продукции), но ичтото теряет (часть выручки прежнего объема производства из-за снижения цены).
Чтобы не допустить превышения потерь от снижения цены над
приростом выручки от реализации дополнительной единицы продукции, он при расширении производства каждый раз должен сравнивать
общую выручку от реализации n единиц продукции собщей выручкой
от реализации n + 1единиц продукции.
Взаимосвязь между ценой, объемом выпуска и предельной выручкой, выражается уравнением:
MR =
dTR dP (Q )Q
dP
=
⇒ MR (Q ) = P (Q ) +
Q.
dQ
dQ
dQ
(8.1)
Для монополиста, кривая спроса, на продукцию которого имеет
отрицательный наклон, dP / dQ < 0 , следовательно, второе слагаемое
правой части уравнения (8.1) окажется меньше нуля, и предельная
выручка будет меньше цены:
dP
⎧
⎪⎪MR (Q ) = P (Q ) + dQ Q;
⇒ MR (Q ) < P (Q ).
⎨
⎪ dP < 0
⎩⎪ dQ
(8.2)
Таким образом, кривая спроса монополиста (она также является
кривой средней выручки) имеет отрицательный наклон, а кривая
предельной выручки не совпадает снею.
Предположим, что функцию спроса линейна Q = a − bP , где a иb—
положительные константы, тогда функция цены спроса или обратная
функция спроса имеет вид:
P (Q ) =
a −Q a 1
= − Q.
b
b b
192
(8.3)
Функции общей ипредельной выручки имеют вид:
a
1
⎛a 1 ⎞
TR = P (Q ) ⋅Q = ⎜ − Q ⎟Q = Q − Q 2 ,
b
b
⎝b b ⎠
MR =
dTR a 2
= − Q.
dQ b b
(8.4)
(8.5)
Функция цены спроса ифункция предельной выручки показаны
на рис.8.2.
Рис. 8.2. Линейные функция спроса и предельная
выручка монополии
⎛ 2⎞
Наклон функции предельной выручки ⎜ − ⎟ вдвое круче наклона
⎝ b⎠
⎛ 1⎞
функция цены спроса ⎜ − ⎟ . Линия предельной выручки делит от⎝ b⎠
резок aравный объему полного удовлетворения потребителей вданном
благе на оси Q пополам, т.е. пересекает ось Q,вточке равной a/2.
193
8.3. Максимизация прибыли монополии
8.3.1. Максимизация прибыли монополии в коротком периоде
При решении задачи максимизации прибыли монополисту приходиться сталкиваться стем, что потребители при разных ценах готовы покупать различные количества благ. Поэтому общая выручка,
которую монополист получит от продажи Q единиц продукции, будет
иметь вид:
TR (Q ) = P (Q ) ⋅Q.
(8.6)
Для максимизации прибыли монополии нужно найти такие значения Р иQ, подстановка которых вфункцию прибыли позволила бы
получить ее максимальное значение.
Необходимым условием максимизации прибыли монополии или
условием максимизации прибыли первого порядка является выражение:
dπ
= 0.
dQ
(8.7)
Достаточным условием максимизации прибыли монополии или
условием максимизации прибыли второго порядка является выражение:
d 2π
< 0.
(8.8)
dQ 2
Из выражения (8.3) можно получить условие максимизации прибыли монополии:
d π dTR dTC
dTR dTC
=
−
=0⇒
=
⇒ MR (Q ) = MC (Q ).
dQ dQ
dQ
dQ
dQ
(8.9)
Из него следует, что для того, чтобы максимизировать прибыль
фирма-монополист должна достичь такого объема выпуска продукции,
при котором предельная выручка равна предельным затратам.
На рис. 8.3 показаны кривая рыночного спроса монополии D (или
кривая ее средней выручки), которая определяет цену единицы товара,
получаемую монополией, как функцию от уровня производства, соответствующая этой кривой спроса кривая предельной выручки MR
монополии, атакже кривые ее средних AТC ипредельных затрат MC.
194
Рис. 8.3. Монопольная цена, выпуск и прибыль монополии
в коротком периоде
Точка Квкоторой пересекаются кривая предельной выручки скривой предельных затрат (и достигается равенство МR = MC ), называется точкой Курно44. Для определения объема продукции максимизирующего прибыль монополии, следует из точки Курно опустить
перпендикуляр на ось Q,иточка пересечения даст нам значение QM.
Монополист устанавливает монопольную цену РМ. Для этого из
точки Курно следует поднять перпендикуляр до точки пересечения
скривой рыночного спроса (М) ииз нее опустить перпендикуляр на
ось Р,где точка пересечения даст искомую цену РМ.
Предельная выручка показывает монополисту, какую выручку
принесет ему последняя, дополнительно произведенная, единица продукции, апредельные затраты— какие расходы должен сделать предприниматель, чтобы эту единицу произвести. Сопоставление выручки
сзатратами помогает определить: астоит ли вообще производить эту
дополнительную единицу продукции? Если предельная выручка больше предельных затрат, то доход от последней дополнительно произведенной, единицы продукции превышает затраты на ее выпуск и,значит, ее следует производить. Если же предельная выручка меньше
предельных затрат, то расходы на производство дополнительной
44 Названа в честь французского экономиста и математика Антуана Огюстена
Курно (Cournot) (1801–1877), сформулировавшего условия максимизации прибыли
и выручки еще в 1838 г.
195
единицы продукции не окупаются выручкой от ее реализации. Следовательно, производить ее невыгодно.
При объеме выпуска выше или ниже QM монополист будет получать меньше прибыли. Так как при объеме производства меньшем,
чем QM потеря прибыли связана спроизводством слишком маленького количества продукции ипродажей его по слишком высокой цене,
апри объеме производства большем, чем QM потери связаны спроизводством слишком большого количества продукции ипродажей его
по слишком низкой цене.
При цене РM > AТC (как показано на рис.8.3) иобъеме производства QМ, общая выручка монополиста определяется площадью
прямоугольника ОР М МQM , общие издержки площадью прямоугольника ОFBQM , аобщая прибыль монополии равна площади прямоугольника PM MBF . Прибыль на единицу продукции представляет отрезок BM .
Если цена, соответствующая выпуску, при котором МR = MC ,
будет ниже средних затрат ( РM < AТC ), то фирма-монополист понесет убытки, как показано на рис.8.4.
Если фирма-монополист покрывает все свои издержки ( Р M = AТC ),
то она находится на уровне самоокупаемости (или получает нулевую
экономическую прибыль).
Рассмотрим числовой пример расчета максимальной прибыли для
монополии сфункцией общих затрат TC= 60+ 2Q + 0,5Q2иотраслевом спросе равном QD= 80–4P.
Условие максимизации прибыли имеет следующий вид: MR= MC.
Вначале из функции спроса получим функцию цены спроса, далее
определим функцию общих затрат монополии (TR), продифференцировав которую, получим функцию предельной выручки монополии
(МR):
P = 20 − Q / 4;
TR = PQ = ( 20 − Q / 4 )Q = 20Q − Q 2 / 4;
MR =
(
)
2
dTR d 20Q – Q / 4
=
= 20 – Q / 2.
dQ
dQ
196
Рис. 8.4. Монопольная цена, выпуск и убытки монополии
в коротком периоде
Затем определим функцию предельных затрат монополии (MC),
продифференцировав функцию общих затрат (TC):
MC =
dTC
= 2 + Q.
dQ
Запишем условие максимизации прибыли монополии для найденных функций MC иMR:
MR = MC ⇒ 2 + Q = 20 – Q / 2.
Решив полученное уравнение относительно Q,найдем объем продаж монополии Q= 12ед. иподставив его вфункцию цены спроса
получим цену монополии P= 120–0,25∙12= 117ден. ед.
Подставим найденные P иQ вформулу прибыли, получим ее максимальный объем:
197
πmax = TR – TC= PQ – TC=12∙117– (60+ 2∙12+ 0,5∙122)=
= 1240ден. ед.
Также величину монопольной цены (РМ) имонопольного выпуска
(QМ) можно вывести спомощью карты изопрофит, т.е. кривых равных
прибылей. Обозначим общие затрат в виде функции: TC = k + lQ .
Тогда π = PQ − TC = PQ − k − lQ . Решим это уравнение относительно
Р,получим уравнение изопрофиты (англ. isoprofit curves) (линия равной
прибыли):
Р = 1 + (π + k ) / Q.
(8.10)
Графики изопрофит (рис. 8.5) имеют вид гипербол. Чтобы определить, какая комбинация значений РМ иQМ обеспечивает монопольной фирме максимум прибыли ( π ), нужно на карту изопрофит наложить график рыночного спроса.
Рис. 8.5. Максимизация прибыли монополией
с использованием изопрофит
198
Точка касания линии рыночного спроса снаиболее отдаленной от
начала координат изопрофитой π1 даст искомую комбинацию монопольной цены иприбыли.
8.3.2. Монопольное равновесие и ценовая эластичность спроса.
Измерение монопольной власти
Преобразовав выражения предельной выручки монополиста (8.1),
сучетом того, что коэффициент ценовой эластичности спроса равен
dQ P
1 dP Q
eDP =
⋅ ⇒ P =
⋅ , получим:
dP Q
eD dQ P
MR (Q ) = P (Q ) +
⎛
1
1
⋅ P = P ⋅ ⎜1 + P
P
⎜
eD
⎝ eD
⎞
⎟⎟ .
⎠
(8.11)
Из условия максимизации прибыли монополии, приравняв выражение предельной выручки (8.6) кпредельным затратам, получим:
⎛
1
MR (Q ) = MC (Q ) ⇒ P ⎜1 + P
⎜ e
⎝
D
⎞
⎟⎟ = MC .
⎠
(8.12)
Выразим монопольную цену, из выражения (8.7) через предельную
выручку, предельные затраты и коэффициент эластичности спроса
по цене:
PM =
MR
⎛
1
⎜⎜1 + P
⎝ eD
⎞
⎟⎟
⎠
=
MC
⎛
1
⎜⎜1 + P
⎝ eD
⎞
⎟⎟
⎠
.
(8.13)
Определим значение монопольной цены, подставив ввыражение
(8.13), условные значения коэффициента эластичности спроса по цене
eDP = −4 и предельных затраты MC= 9:
PM =
MC
⎛
1
⎜⎜1 + P
⎝ eD
⎞
⎟⎟
⎠
=
9
⎛ 1⎞
⎜1 − 4 ⎟
⎝
⎠
199
=
9
= 12.
0,75
Монополист максимизирующий прибыль всегда выбирает цену
на участке эластичного спроса
(e
P
D
)
> 1 или eDP < −1 . Докажем это
утверждение.
Поскольку кривая спроса монополиста имеет отрицательный наклон, то коэффициент эластичности спроса по цене должен быть
отрицательным, т. е. eDP < 0. Как было установлено ранее (см.
гл. 1) и показано на рис. 8.3, на эластичном участке кривой спроса
коэффициент ценовой эластичности eDP < −1, на неэластичном участке кривой спроса принимает значение вдиапазоне: −1 < eDP < 0, вслучае единичной эластичности eDP = −1. Рассмотрим все три случая.
В случае единичной эластичности eDP = −1 и MR (Q ) = 0. Тогда из
условия максимизации прибыли монополии (8.5), предельные затраты фирмы тоже должны быть равны нулю. Однако они положительны,
потому что с увеличением объема выпуска общие издержки производства растут. Следовательно, на единичном участке кривой спроса
нулевая затратам. предельная выручка не может быть равна положительным предельным
1
1
В случае неэластичного участка кривой спроса P < −1 ⇒ P + 1
eD
eD
+ 1 < 0 ⇒ MR (Q ) < 0, т.к. P(Q) > 0по определению. Тогда из условия
максимизации прибыли монополии (8.9), предельные затраты фирмы
тоже должны быть отрицательной величиной. Однако они всегда положительны, потому что с увеличением объема выпуска общие издержки производства растут. Следовательно, на неэластичном участке кривой спроса отрицательная предельная выручка не может быть
равна положительным предельным затратам.
В случае эластичного участка кривой спроса eDP < −1 ⇒ MR (Q ) > 0.
Предельные затраты монополии также положительны, следовательно,
выполнены все условия максимизации прибыли (8.9). Таким образом,
доказано, что монополист, максимизирующий прибыль, всегда будет
работать только на эластичном участке кривой спроса.
Преобразуем (8.12), квиду:
⎛
1
P ⎜1 + P
⎜ e
⎝
D
⎞
P − MC
1
=− P .
⎟⎟ = MC ⇒
P
eD
⎠
200
(8.14)
Способом измерения монопольной власти является величина, на
которую цена, максимизирующая прибыль, превышает предельные
затраты. Эту цену можно рассчитать спомощью выражения (8.13) как
простую накидку над предельными затратами. Выражение (8.13) является универсальным правилом ценообразования для любой фирмы
смонопольной властью, если учитывать, что eDP является коэффициентом эластичности спроса для фирмы, ане рыночного спроса.
Если эластичность спроса для фирмы велика, как показано на
P → −1 , тем больше цена
рис.8.6а), то чем менее эластичен спрос eD
превышает предельные затраты, ифирма обладает значительной монопольной властью.
Если эластичность спроса для фирмы невелика, то как показано
на рис.8.6б), чем более эластичен спрос eDP → −∞ или 1/ eDP → 0 , тем
меньше цена превышает предельные затраты, ифирма обладает незначительной монопольной властью.
Данный способ определения монопольной власти был предложен
в1934г.американским экономистом Аббой Лернером (Lerner) (1903–
1982). Показатель монопольной власти или индекс Лернера, определяется по формуле:
L=
PM − MC
,
PM
(8.15)
где L— индекс монопольной власти по Лернеру, PM— монопольная
цена; MC— предельные затраты.
Чем больше разрыв между PM и MC, тем больше степень монопольной власти. Величина L находится в интервале между 0 и 1.
На рынке совершенной конкуренции для фирмы, максимизирующей
прибыль, выполняется условие: MR= MC= P,следовательно, индекс
Лернера равен нулю, ифирма не обладает рыночной властью. Если
L > 0,то фирма обладает властью над ценой, ичем выше этот показатель, тем сильнее эта власть.
В связи струдностью расчета предельных затрат, часто на практике их заменяют средними затратами, тогда формула (8.15) приобретает вид:
L=
PM − ATC
.
PM
201
(8.16)
Рис. 8.6а. Зависимость монопольной цены
от эластичности спроса
Рис. 8.6б. Зависимость монопольной цены
от эластичности спроса
202
Если числитель изнаменатель вформуле (8.11) умножить на QM
(где QM— монопольный объем), получим:
L=
( PM
− ATC )QM
PM QM
=
πM
,
TRM
(8.17)
где πM — монопольная прибыль; TRM— монопольная выручка.
Согласно индексу Лернера, высокая прибыль — признак монопольной власти. Однако прибыль зависит от отношения средних затрат
кцене, поэтому одна фирма может обладать большей монопольной
властью, чем другая фирма, но получать меньшую прибыль, если унее
значительно выше средние затраты.
Можно из индекса Лернера получить выражение, для расчета цены
товара переписав формулу (8.15) вследующем виде:
⎛ 1 ⎞
Р =⎜
⎟ MC .
⎝1− L ⎠
(8.18)
⎛ 1 ⎞
Коэффициент ⎜
⎟ вэтом уравнении (8.18)— называется мно⎝1− L ⎠
жителем наценки, который показывает, во сколько раз нужно увеличить
значение предельных затрат, чтобы получить цену товара. Так, например, если индекс Лернера равен 1/2, то множитель наценки будет
равен 2,ацена фирмы на свой товар, превысит предельные затраты
вдвое.
Размеры наценки могут очень существенно меняться от отрасли
котрасли, т.к. зависят от природы рынка. Так, например, среди 10отраслей экономики США, для которых рассчитывались индекс Лернера имножитель наценки, самые высокие показатели индекса Лернера
и множителя наценки, были выявлены у табачной отрасли. В ней
индекс Лернера составил 0,76 (или 76%), а множитель наценки —
4,17раз. Это означает, что из каждого доллара, уплачиваемого потребителями за продукцию этой отрасли, 76центов пришлось на установленную наценку, а фактическая цена в этой отрасли в 4,17 раз
превышает предельные затраты на производство табачных изделий.45
45 См.: Байе М.Р. Управленческая экономика и стратегия бизнеса: Учеб. пособие
для вузов / пер. с англ. под ред. А. М. Никитина. — М.: ЮНИТИ, 1999. — С. 303.
203
8.4. Ущерб обществу от монополизации рынка
В гл. 7было показано, что действие рыночного механизма на рынке совершенной конкуренции ведет к установлению эффективного
равновесия спроса ипредложения. Эффективность равновесия спозиций рынка, выражается вмаксимизации общего излишка потребителей ипроизводителей, создаваемого на данном рынке. Эффективность равновесия с позиций экономики в целом — в обеспечении
производственной эффективности и эффективного размещения
общественных ресурсов по отраслям. Напомним, что производственная эффективность конкурентной фирмы вположении равновесия
характеризуется равенством цены, предельных исредних издержек:
P = ATC = MC . Такая цена отвечает интересам потребителей, т. к.
она является самой низкой, при которой возмещаются издержки
наиболее дешевого, из возможных способов производства, афирмы
получают нормальную прибыль.
В тоже время равенство цены и предельных издержек (P = MC)
говорит об эффективном распределении ресурсов вмасштабах экономики. Ведь если цена больше предельных издержек (P > MC), то это
свидетельствует отом, что потребитель готов платить за каждую единицу товара больше стоимости ресурсов, затраченных на ее производство. Вмасштабах общества выделяется недостаточное для удовлетворения потребностей количество ресурсов, имеет место недостаточное
распределение ресурсов для производства данного продукта, предложение не удовлетворяет спрос. Если же цена меньше предельных издержек (P < MC), то потребители платят за такой продукт меньше
стоимости израсходованных на его производство ресурсов, предложение превышает спрос, часть экономических ресурсов используется
неэффективно инеобходимо перераспределение ресурсов.
Таким образом, модель совершенной конкуренции предполагает
максимально возможный уровень благосостояние общества, наиболее
рациональное использование всех ресурсов общества, минимизацию
затрат на производство продукции. Рынок монополии, как идругие
рынки несовершенной конкуренции, предполагает отклонение от
состояния равновесия, сложившегося вусловиях совершенной конкуренции.
Выясним последствия этого отклонения, сопоставив два состояния
равновесия одного и того же рынка до и после его монополизации,
204
предполагая, что упроизводителей на рыке совершенной конкуренции
иумонополиста одинаковые кривые предельных затрат. Такое сопоставление графически представлено на рис.8.7. Равновесие вусловиях
совершенной конкуренции достигается вточке Е,т.е. вточке пересечения кривой спроса икривой предложения, которой соответствуют
равновесный объем производства QСК иравновесная цена PЕ .
Равновесие на монополизированном рынке достигается в точке
Курно (точка К), вкоторой пересекаются кривые предельной выручки
и предельных затрат. Этой точке соответствуют равновесная цена
монополии PM, иравновесный выпуск QM.
Как видно из рис.8.7, объем производства товара умонополиста
будет меньше, чем рыночное предложение вусловиях совершенной
конкуренции, ацена выше, чем конкурентная цена. Монополист выигрывает от контроля над ценами и,устанавливая их выше конкурентных, получает дополнительную (монопольную) прибыль. Благосостояние потребителей ухудшается, так как они вынуждены покупать
Рис. 8.7. Ущерб обществу от монополизации рынка
205
продукт монополиста, по цене более высокой, чем цена на рынке
совершенной конкуренции.
Однако возникает вопрос: как влияет монополизация рынка на
благосостояние общества вцелом?
Чтобы ответить на этот вопрос необходимо оценить, так называемые, социальные издержки существования монополии. Социальные
издержки (англ. social costs) существования монополии (или ущерб
монополии) представляет собой меру потерь потребителя ипроизводителя, возникающую из-за уменьшения предложения товара вусловиях максимизации прибыли монополистом.
Оценим ущерб монополии, сопоставив излишек потребителей
вусловиях конкурентного имонополизированного рынков. Для этого
проанализируем, как меняется суммарный излишек потребителей,
если конкурентный рынок с параметрами равновесия (QСК, PE) заменяется рынком монополии спараметрами равновесия ( QМ, PМ ).
Как видно на рис.8.7потребительский излишек до монополизации
рынка был представлен площадью треугольника AEPE . После монополизации рынка потребительский излишек уменьшился на величину
площади трапеции PE PM MEN и стал равен площади треугольника
APM M . Величина PE PM MEN , на которую уменьшился потребительский излишек, равна ущербу, приносимому монополией потребителям.
Этот ущерб можно разделить на две составляющие.
Первая составляющая ущерба— это часть потребительского излишка (равного площади прямоугольника PM MNPE ), который потребители теряют из-за повышения цены суровня PЕ до уровня PM .
Данный излишек переходит от потребителей кмонополисту ислужит
источником его прибыли.
Вторая составляющая ущерба— это часть потребительского излишка равная площади треугольника МЕN , которая теряется потребителями всилу того, что они попросту сокращают потребление, т.к.
не готовы платить монопольно высокую цену за товар PМ , но купили
бы его по цене PЕ . В результате эта часть излишка не достается не
потребителям ине производителям, иявляется чистыми (или безвозвратными) потерями потребителей.
Как видно на рис.8.7, излишек производителя до монополизации
рынка был представлен площадью фигуры LPE E . Врезультате монополизации рынка, из-за меньшего объема продаж производитель теряет часть своего излишка равного площади фигуры КNE , который
206
является чистыми (или безвозвратными) потерями производителей, но
получает дополнительную прибыль, (равную площади прямоугольника
PM MNPE ), продавая товар по более высокой цене.
В сумме чистые потери потребителей ипроизводителей составляют чистые потери общественного благосостояния и равны площади
фигуры KME (другое название этих потерь «мертвый груз» монополии
(англ.deadweight loss)).
8.5. Отсутствие функции предложения у фирмы монополиста
В гл. 2.6 было установлено, что в условиях рынка совершенной
конкуренции, можно построить кривую предложения, как для отдельной фирмы, так ирынка вцелом46. Для монополиста функция предложения отсутствует, поскольку он не является ценополучателем
ипри изменении рыночного спроса не существует однозначной зависимости между ценой ипредельной выручкой, астало быть, между
ценой, запрашиваемой монополистом, иобъемом выпуска, который
он намерен произвести. Чтобы прояснить этот тезис, рассмотрим
следующую ситуацию.
Предположим, что произошло увеличение рыночного спроса на
продукцию монополии, вызванное увеличением доходов потребителей,
иэто привело ксдвигу кривой рыночного спроса из исходного положения D1вновое положение D2, причем, таким образом, как это показано на рис.8.9.
Как видно на рис.8.8, сочетания кривых отраслевого спроса (асоответственно икривых предельной выручки) можно получить таким
образом, что при заданной кривой предельных затрат монополии MC,
водной итой же точке снею, могут пересекаться, как исходная кривая
предельной выручки MR1, так и новая кривая предельной выручки
MR2. Следовательно, один и тот же оптимальный объем выпуска
Q1 = Q2 выводимый из условия максимизации прибыли: MR1 = MC
(для Q1); и MR2 = MC (для Q2), может быть продан потребителям по
разным ценам: для кривой спроса D1по цене Р1, адля кривой спроса
D2— по цене Р2.
46 Величина Q (количество предлагаемого фирмой товара) называется функцией
предложения от цены Р, если любому значению P, взятому из совокупности ее
допустимых значений, ставится в соответствие определенное значение Q, т. е. Q = f(P).
Графическая интерпретация функции предложения называется кривой предложения.
207
Рис. 8.8. Одинаковый объем предложения по разным ценам
8.6. Альтернативные цели монополии
Альтернативные цели монополии заключаются вмаксимизации:
общей выручки (TR), объема продаж (Q) исредней нормы прибыли
( π / K ) 47. Графически параметры равновесия, которые достигаются
при разных целях монополии (за исключением случая средней нормы
прибыли) показаны на рис.8.9.
Максимуму прибыли монополии соответствуют равновесные параметры (QМ иPМ) вытекающие из равенства MR= MC.
Максимуму общей выручки монополии соответствуют равновесные параметры (QTR и PTR) вытекающие из условия максимизации
общей выручки монополии. Это условие определяется равенством
предельной выручки монополии нулю: MR= 0.
47 Подробное обоснование этих целей изучается в курсе «Теория отраслевых
рынков». Мы же их только кратко сформулируем.
208
Рис. 8.9. Цена и объем выпуска при альтернативных
целях монополии
Максимум прибыли монополии достигается при условии MR =
=MC, при этом MR > 0,атак как максимум выручки достигается при
условии MR = 0, то поэтому как показано на рис. 8.9, выпуск
при максимизации выручки будет больше (QTR > QМ), а цена ниже
(PTR < PМ), чем при стремлении монополии кмаксимуму прибыли.
Достижение цели максимизации общей выручки монополии, выгодно, как правило, высшему менеджменту фирмы монополиста, поскольку рост объема выпуска повышает сложность труда менеджеров
и как следствие приводит к увеличению их вознаграждения за труд
иповышает их независимость от собственников капитала48.
Максимальный объем выпуска монополии соответствует точке
безубыточности на рынке совершенной конкуренции. Поэтому максимуму объема продаж монополии соответствуют равновесные параметры (QB иPB) вытекающие из условия максимизации прибыли на
рынке совершенной конкуренции Р= ATC.
Максимизация объема выпуска, используется сцелью не допустить
на рынок потенциальных конкурентов.
Так как максимум объема выпуска достигается при условии
Р= ATC, то выпуск при максимизации объема продаж будет больше
48 Поскольку прибыль монополии, при стремлении к максимизации выручки,
снижается, могут возникнуть противоречия между интересами менеджеров и собственников капитала (держателями акций).
209
(QB > QTR > QМ), а цена ниже (PB < PTR < PМ), чем при стремлении
монополии кмаксимуму прибыли ивыручки49.
Средняя норма прибыли (норма прибыли)— это отношение прибыли кобъему используемого капитала (π/К).
Максимизация средней нормы прибыли, используется с целью
увеличения доходности акций иих курса.
Величина прибыли π = P (Q ) ⋅Q − TC (Q ) , иобъем капитала K = K (Q )
зависят от количества производимой продукции. Определим, при
каком объеме выпуска средняя норма прибыли достигает максимума,
приравняв ее производную по выпуску кнулю:
d π(Q )
π(Q )′ ⋅ K (Q ) − K (Q )′ ⋅ π(Q )
π(Q )′ π
=0⇒
=0⇒
= . (8.19)
2
dK (Q )
K (Q )′ K
K (Q )
Таким образом, средняя норма прибыли становится максимальной,
когда она равняется предельной норме прибыли. Из равенства (8.19)
определяется выпуск QНП ицена РНП, максимизирующие норму прибыли. Обычно цена РНП больше всех цен (РНП > PМ > PTR > PB), аобъем QНП. меньше всех объемов (QНП >QB> QTR > QМ), полученных при
достижении альтернативных целей монополии.
Рассмотрим числовой пример. Предположим, что заданы функция
отраслевого спроса QD= 40– P;общие издержки производства TC=
98–8Q + Q2; капиталоемкость продукции K= 5Q. Нужно определить
равновесные параметры монополии (цену иобъем продаж) максимизирующие: а)выпуск; б)выручку; в)прибыль; г)норму прибыли.
а) Условие максимизации выпуска имеет следующий вид: ATC= P.
Вначале определим функции средних затрат ифункцию цены спроса:
ATC =
TC 98 – 8Q + Q 2 98
=
= − 8 + Q;
Q
Q
Q
P = 40 − Q.
Подставим найденные функции вусловие максимизации выпуска
ирешим полученное уравнение относительно Q:
98 – 8Q + Q 2
= 40 − Q;
Q
QB = 21,75.
49 Следует отметить, что возможна ситуация, когда монополия преодолевает объем
продаж, полученный ею вусловиях совершенной конкуренции, это достигается вслучае, если кривая предельных затрат монополии пересекает кривую спроса на эластичном участке.
210
Подставим найденное значение QВ вфункцию цены спроса, получим цену выпуска РВ: PB = 40 − 21,75 = 18,25.
б) Условие максимизации выручки имеет следующий вид: MR= 0.
Вначале определим функцию общей выручки монополии (TR), продифференцировав которую, получим функцию предельной выручки
монополии (МR), приравняв которую кнулю, найдем QTR:
P = 40 − Q;
TR = PQ = ( 40 − Q )Q = 40Q − Q 2 ;
MR =
(
)
2
dTR d 40Q – Q
=
= 40 – 2Q; MR = 0; 40 – 2Q = 0; QTR = 20.
dQ
dQ
Подставив найденное значение QTR вфункцию цены спроса, найдем PTR :
PTR = 20.
в) Условие максимизации прибыли имеет следующий вид: MR= MC.
Вначале из функции спроса получим функцию цены спроса, далее определим функцию общих затрат монополии (TR), продифференцировав
которую, получим функцию предельной выручки монополии (МR):
P = 40 − Q;
TR = PQ = ( 40 − Q ) Q = 40Q − Q 2 ;
TR = PQ = ( 40 − Q )Q = 40Q − Q 2 ;
MR =
(
)
2
dTR d 40Q – Q
=
= 40 – 2Q.
dQ
dQ
TR = PQ = ( 40 − Q )Q = 40Q − Q 2 ;
MR =
(
)
2
dTR d 40Q – Q
=
= 40 – 2Q.
dQ
dQ
211
Затем определим функцию предельных затрат монополии (MC),
продифференцировав функцию общих затрат (TC):
MC =
dTC
= −8 + 2Q.
dQ
Запишем условие максимизации прибыли монополии для найденных функций MC иMR:
MR = MC ; −8 + 2Q = 40 – 2Q .
Решив полученное уравнение относительно Q,найдем объем продаж монополии QM= 12ед. иподставив его вфункцию цены спроса
получим цену монополии PM= 40–12= 28ден. ед.
г) Условие максимизации нормы прибыли имеет следующий вид:
d π(Q ) dK (Q ) = π K .
Вначале составим функцию прибыли как функции от объема выпуска:
TR – TC = PQ – TC = 40Q – Q 2 – 98 + 8Q – Q 2 = 48Q – 2Q 2 – 98.
Продифференцируем функцию прибыли ифункцию капиталоемкости по Q:
d π(Q ) dQ = 48 − 4Q; dK / dQ = 5; dQ / dK = 1 5.
Перемножим полученные выражения:
d π dQ d π
⋅
=
= (48 – 4Q ) / 5.
dQ dK dK
Найдем отношение π / K и подставим его, иотношение d π / dK
вусловие максимизации нормы прибыли:
(
)
π / K = 0,2 48Q – 2Q 2 – 98 / Q;
(
( 48Q – 2Q
)
– 98 ) / Q = ( 48 – 4Q );
0,2 48Q – 2Q 2 – 98 / Q = ( 48 – 4Q ) / 5;
2
QНП = 7; PНП = 33.
212
8.7. Государственное регулирование рынка монополии
С точки зрения общества, роль монополий вэкономике оценивается неоднозначно. Содной стороны, монополия, по сравнению сболее мелкими фирмами, имеет большее количество финансовых ииных
ресурсов для проведения научных исследований иразработок иобладает большими возможностями для внедрения новых продуктов
вмасштабное производство.
С другой стороны, объем выпуска монополии меньше, ацена выше,
чем это могло бы быть в условиях конкурентного рынка, поэтому,
существование монополии сточки зрения общества является неоправданным, так как цена продукции монополиста завышена для потребителей, объем выпуска недостаточен, аресурсы общества используются ею не вполне эффективно.
Двойственный характер монополий, вынуждает государственную
власть разрабатывать ивводить вдействие антимонопольные законы
(направленные против ограничения конкуренции) иприменять способы, направленные на регулирования деятельности монополий.
В микроэкономике изучаются следующие способы государственного регулирования монополий: введение налогов на монополию,
установление максимальных цен для монополии, регулирование монополии посредством импортных квот.
8.7.1. Воздействие налогов на рыночное равновесие монополии
Вначале рассмотрим влияние потоварного налога на рыночное
равновесие на рынке монополии взимаемого ввиде фиксированной
величины t скаждой единицы проданной продукции.
Если до введения потоварного налога общие издержки монополии
равнялись ТС, апредельные исредние издержки составляли величину
МС и ATC, то после введения потоварного налога общие издержки
выросли на величину налога t для каждой единицы продукции, исоставили величину ТС1 = ТС + tQ, апредельные исредние издержки
приняли вид: МС1= МС + t и АTС1= АTС + t.
Графически влияние потоварного налога на рыночное равновесие
на рынке монополии показано на рис.8.10. Точка пересечения кривой
предельных издержек МС икривой предельной выручки MR (точка К),
показывает оптимальные объем производства QМ ицену РМ до введения
213
налога. После введения потоварного налога кривая предельных издержек МС икривая средних издержек АTС, сместились вверх на величину t до положения МС1иАTС1. Новая точка равновесия К1(точка
пересечения новой кривой предельных издержек МС1икривой предельной выручки MR) стала определять новые оптимальные объем
производства QМ1ицену РМ1.
Смещение кривой предельных издержек вверх приводит куменьшению объема производства иповышению цены, увеличению чистых
общественных потерь.
На эластичном участке кривой спроса (на котором монополия
максимизирует прибыль) цена растет на величину меньше, чем ставка
налога, что приводит ксокращению прибыли монополии. Как показано на рис. 8.10 прибыль монополии до введения потоварного
налога равнялась площади прямоугольника МРМАВ, апосле введения
E1
E
Рис. 8.10. Последствия введения потоварного налога
на рынке монополии
214
потоварного налога она стала равна площади прямоугольника
М1РМ1А1В1.
Чистые общественные потери, равнявшиеся до введения потоварного налога площади фигуры АКЕ, после введения потоварного налога увеличились до площади фигуры А1К1Е1.
Последствия введения потоварного налога (уменьшение объема
производства, повышение цены, увеличение чистых общественных
потерь) показывают, что этот способ регулирования не является эффективным сточки зрения общества.
Рассмотрим влияние паушального налога на рыночное равновесие
на рынке монополии, взимаемого ввиде фиксированной величины
независимо от объема выпуска50.
E
Рис. 8.11. Последствия введения паушального налога
на рынке монополии
50
Примерами паушального налога являются налог на прибыль или налог на ка-
питал.
215
Если до введения паушального налога общие издержки монополии
равнялись ТС, апредельные исредние издержки составляли величину
МС и AТC, то после введения паушального налога общие издержки
выросли на величину налога t для всего объема выпускаемой продукции, исоставили величину ТС1= ТС + t,апредельные исредние издержки приняли вид: МС1= МС иАТС1= АТС + t.
Графически влияние паушального налога на рыночное равновесие
на рынке монополии показано на рис.8.11. После введения паушального налога кривая предельных издержек не изменила своего положение (МС= МС1), акривая средних издержек АТС, сместились вверх на
величину t до положения АТС1. Поскольку после введения паушального налога точка равновесия Косталась неизменной, то оптимальный
выпуск продукции иее цена также не изменились: уменьшилась лишь
получаемая монополистом прибыль (на величину площади не заштрихованного прямоугольника МNВH).
Следовательно, паушальный налог ложится целиком на монополиста иего нельзя переложить на покупателей через более высокую
цену именьший объем выпуска, как вслучае потоварного налога.
Поскольку чистые общественные потери, равные площади фигуры АКЕ, после введения паушального налога также остаются неизменными, можно сделать вывод, что этот способ регулирования является более эффективным сточки зрения общества, чем потоварный
налог.
8.7.2. Воздействие на рыночное равновесие монополии
путем установления максимальной цены
Способ государственного регулирования монополии, спомощью
установления максимально возможной цены на ее продукцию («потолка» цены), вслучае, если монополия максимизирует прибыль вобласти возрастающих предельных издержек (МС) показан на рис.8.12.
Для нерегулируемой государством монополии, цена и объем
продаж (PМ иQМ), определяются из условия максимизации прибыли
(MR= MC).
Выясним как изменяться, параметры равновесия и вид кривых
спроса (D) ипредельной выручки (МR) характерные для нерегулируемой монополии, если государство установит максимально возможную
цену на продукцию монополиста равную Р1.
216
0
Рис. 8.12. Государственное регулирование монополии с помощью
установления «потолка» цены
Установление государством максимально возможной цены Р1ставит монополию вположение совершенного конкурента, т.е. втакую
ситуацию, когда монополист становиться ценополучателем, и весь
объем его выпуска приходится продавать по фиксированной цене. Поэтому, несмотря на то, что условия спроса ипозволяют продавать продукцию в интервале выпуска 0, Q1 по более высоким ценам, цена
продукции не превышает Р1 илиния Р1А становится линией средней
ипредельной выручки монополии. При выпуске, большем чем Q1, покупатели могут оплачивать продукцию по более низким ценам, чем
цена Р1ивэтой области выпуска фиксированная цена Р1, «не работает».
Поэтому кривые спроса ипредельной выручки, для регулируемой
монополии становятся ломаными линиями. Поскольку по цене выше Р1
монополист не может продавать продукцию, поэтому он «утрачивает»
217
часть кривой спроса выше точки А,иновая кривая спроса становится
ломаной кривой Р1АМ с горизонтальной частью Р1А и нисходящей
частью AМ. Новая кривая предельной выручкиР1АBF также состоит из
горизонтальной части, совпадающей с Р1А и нисходящей части BF
иимеет вертикальный разрыв AB при цене Р1.
Как показано, на рис.8.12, кривая предельных затрат монополии
(MC) «проходит» через вертикальный разрыв АВ линии предельной
выручки, ивэтой ситуации оптимальным для монополиста станет
выпуск Q1, так как при выпуске меньшем, чем Q1кривая MR располагается выше кривой МС, и поэтому чтобы увеличить прибыль
монополисту имеет смысл увеличить выпуск до Q1; при выпуске
большем, чем Q1кривая MR располагается ниже кривой МС, ипоэтому, чтобы увеличить прибыль монополиста, ему имеет смысл уменьшить выпуск до Q1.
Заметим, что говорить овоздействии введения максимальной цены
на выбор монополиста имеет смысл только применительно ктак называемым эффективным уровням цены, т.e. уровням максимальной
цены ниже РМ, назначаемой монополистом вотсутствие регулирования. Это связано стем, что даже при установление максимальной цены
государством выше РМ монополист не повысит цену, апо-прежнему
будет продавать товар вколичестве QМ по цене PМ, т.к. впротивном
случае его прибыль не будет максимальной. Если же рассматривать
различные эффективные уровни цены ниже РM, то можно заметить,
что по мере снижения уровня цены, установленного для монополиста,
его выпуск будет увеличиваться.
Установление фиксированной цены на уровне цены совершенного конкурента РСК приведет ктому, что выпуск монополиста увеличится до объема QCК, который мог бы быть получен вусловиях совершенной конкуренции. При этом кривая предельных затрат пересечет
кривую предельной выручки вточке, где MC= AR= Р.Это максимальный объем продукции, который монополист может предложить по
фиксированной цене.
Дальнейшее снижение фиксированной цены, приведет ксокращению предложения, ина рынке образуется дефицит.
Минимально возможный уровень фиксированной цены равен Р3=
= min AC, т. к. снижение фиксированной цены монополиста ниже
цены Р3приведет ктому, что он не сможет возместить затраты на производство ибудет вынужден покинуть рынок.
218
8.8. Естественная монополия и методы ее регулирования
Естественная монополия (англ. natural monopoly)— это монополия,
основанная на рыночной ситуации, когда одна фирма в состоянии
удовлетворить весь рыночный спрос на определенную продукцию при
более низких издержках, по сравнению стеми, которые были бы, если
бы эту продукцию выпускали бы две или более фирмы.
Покажем эту ситуацию на рис.8.13, на котором кривая долгосрочных средних издержек фирмы (LАТС) представляет собой нисходящую
кривую на всем диапазоне рыночного спроса D.
Если на рынке действует только одна фирма, аобъем выпускаемой
продукции равен QM, то потребители будут готовы платить цену РМ за
каждую единицу товара. Поскольку РМ > LАТС (QM), компания продает
товар по цене, превышающей средние затраты на его производство,
Рис. 8.13. Кривая снижающихся долгосрочных средних издержек
на всем участке рыночного спроса
219
ипоэтому получает прибыль. Предположим, что на рынке появилась
вторая компания итеперь на нем действуют два производителя, каждый из которых предлагает продукцию вколичестве QM/2. Поскольку
суммарный объем выпускаемой продукции остался тем же самым QM,
что ивслучае одной компании, то ирыночная цена осталась прежней
равной РM.
Однако теперь, для каждой из двух компаний средние общие затраты составляют величину LАТС (QМ/2), аих сумма по абсолютной
величине больше средних общих издержек, которые были у одной
компании, выпускавшей этот же объем продукции, апоскольку теперь
средние издержки для каждой из двух компаний выше рыночной цены
РМ, то они начинают нести убытки там, где одна компания получала
прибыль.
Входные барьеры на рынок, вданном случае базируются на особенностях технологии производимого продукта, ане на правах собственности или правительственных лицензиях, ипоэтому такая рыночная структура получила название естественной монополии.
Более подробно ситуация на рынке естественной монополии представлена на рис.8.14. Средние затраты естественной монополии снижаются на большом диапазоне выпуска, таким образом, что линия
отраслевого спроса пересекает кривую средних затрат до достижения
последней точки своего минимума, а кривая предельных издержек
лежит ниже кривой средних затрат, на всем рассматриваемом диапазоне выпуска.
Такая конфигурация кривых средних ипредельных издержек связана свысокими постоянными издержками инизкими предельными
издержками ихарактеризуется так называемым свойством субаддитивности, означающим следующее: если несколько фирм всумме производят некий объем выпуска, то их суммарные средние издержки по
производству этого объема выше средних издержек одной фирмы,
выпускающей этот объем.
Таким образом, естественная монополия существует тогда, когда
экономия от масштаба производства позволяет одному производителю удовлетворить весь рыночный спрос до того, как отдача от
масштаба производства начнет снижаться, аминимально эффективный
масштаб производства MES (англ. minimum efficient scale) (т.е. объем
выпуска, минимизирующий средние издержки) велик по сравнению
сразмерами рынка. Всилу свойства субаддитивности, производство
220
Рис. 8.14. Цены и выпуск естественной монополии
на одном крупном предприятии сточки зрения общества оказывается более эффективным, чем производство такого же объема продукции на нескольких предприятиях, т.к. принудительное разделение производства привело бы кросту средних издержек, азначит,
икросту цены единицы продукции. Поэтому существование естественных монополий не запрещено антимонопольным законодательством.
В то же время правительство должно регулировать деятельность
естественных монополий, чтобы не допускать злоупотребления ими
монопольной властью, которую правительство им предоставило.
В отсутствие государственного регулирования естественная монополия будет определять оптимальные объем выпуска (QM) ицену (PM)
из условия максимизации прибыли LMC= MR, иполучать монопольную прибыль вразмере площади прямоугольника: PMMAH.
221
В принципе государство мог бы устроить этот вариант, так как при
этом вся монопольная прибыль могла бы изыматься умонополии спомощью паушального налога ираспределяться среди населения на социальные программы ивыплаты. Но этот вариант является неэффективным сточки зрения размещения ресурсов общества, т.к. общество
при других обстоятельствах (например, вслучае рынка совершенной
конкуренции) могло бы получать существенно больше необходимых
ему благ. Тем более неэффективным является потоварный налог, поскольку его введение сдвигает кривую предельных затрат вверх, аточку
Курно влево, что еще больше уменьшает объем выпуска монополии.
На практике, чтобы увеличить благосостояние потребителей,
авместе сэтим иэкономическую эффективность рынка, государству
необходимо заставить монополиста производить объем продукции
больший, чем монопольно равновесный, путем установления различных фиксированных цен на продукцию, ниже монопольной. Проблема, скоторой при этом сталкиваются регулирующие органы— это
определение фактических издержек фирмы–монополиста.
Методы государственного регулирования цен естественной монополии состоят вследующем.
1. Установить на всю продаваемую продукцию фиксированную цену
равную PСК, по условию P= MC. Сточки зрения общества это был бы
оптимальный вариант, поскольку при этом объем продаж на рынке
становиться таким, каким бы он был вусловиях совершенной конкуренции.
Но здесь возникает проблема. Продавая весь объем продукции QCК
по цене PCК естественный монополист получает совокупную выручку
вразмере площади прямоугольника ОPCК EQCК, совокупные затраты
при этом равны площади прямоугольника ОСGQCК . Врезультате уестественной монополии возникает убыток равный площади прямоугольника PCКСGE. Понятно, что субытком естественная монополия работать не может. Поэтому необходима потоварная дотация в размере
равным SPСКCDE = v ⋅ QCК (v= LAC – PCК).
Достоинство этого метода регулирования состоит втом, что при
Р = МС: достигается оптимальный объем выпуска QСК. Недостаток
состоит втом, что необходима дотация, при введении которой всегда
возникают чистые общественные потери.
2. Установить на всю продаваемую продукцию фиксированную цену
равную РАС, по условию LAC =AR= P.
222
Достоинство этого метода состоит втом, что естественной монополии не требуется дотации от государства, т. к. при этой цене она
получает нулевую экономическую прибыль, поскольку совокупная
выручка естественной монополии равная площади прямоугольника
OPATCSQAC равняется ее совокупным затратам равным площади этого
же прямоугольника. Недостаток этого метода состоит втом, что он не
обеспечивает достижения оптимального объема выпуска— ведь теперь
выпуск производится при PATC > PСК, QAC < QСК.
Таким образом, применение этого метода является компромиссным вариантом: содной стороны, не требуется государственная дотация, сдругой— цена продаваемой продукции выше, аобъем ниже,
чем на рынке совершенной конкуренции.
3. Совместить первый ивторой метод регулирования для двух групп покупателей. Для первой группы покупателей устанавливается цена PATC,
по которой продается QAC единиц продукции, при этом окупаются все
затраты монополии на производство продукции, включая постоянные.
Для второй группы покупателей устанавливается цена PCК, по которой
продается (QCК –QAC) единиц продукции, при этом окупаются только
переменные затраты монополии на производство продукции.
8.9. Ценовая дискриминация на монопольном рынке
8.9.1. Условия осуществления и цели ценовой дискриминации
До сих пор мы исходили из того, что весь объем однородной продукции фирма монополист продает по одной итой же цене. Однако,
во многих случаях, выгодно проводить так называемую ценовую дискриминацию.
Ценовая дискриминация (англ. price discrimination)— монополистическая практика продажи одинаковых благ разным покупателям (группам покупателей) по различным ценам, при условии, что различия
вценах не вызваны различиями издержек на производство иреализацию благ.
В условиях совершенной конкуренции ценовая дискриминация
не возможна, поскольку отдельная фирма не может изменять рыночную
цену, апринимает ее как данную.
Поэтому ценовая дискриминация осуществляется только на рынках снесовершенной конкуренцией, где продавцы способны влиять
223
на уровень цены и,следовательно, дифференцировать цены на продукцию, взависимости от конкретной ситуации.
Для осуществления ценовой дискриминации необходимо соблюдение трех условий.
Во-первых, эластичность спроса (для монополии) по цене уразличных покупателей должна быть существенно разной. Впротивном
случае разделение рынка иценовая дискриминация не имеет смысла.
Во-вторых, покупатели должны быть легко идентифицируемы для
монополиста. Впротивном случае разделение рынка было бы невозможно, хотя оно имело бы смысл.
В-третьих, товар или услуга, вотношении которой осуществляется ценовая дискриминация, не могут перепродаваться покупателями одного рынка покупателям другого рынка (так называемый арбитраж). В противном случае покупатели, приобретающие благо по
более низким ценам, будут перепродавать их по более высоким ценам,
что лишает фирму выгод от проведения ценовой дискриминации.
Поэтому наиболее благоприятные условия для проведения ценовой
дискриминации имеются всфере услуг, поскольку услуги, как правило, не могут перепродаваться (например, медицинские услуги: если
вам врач поставил пломбу, то вы не можете перепродать ее своему
знакомому по более высокой цене).
Цель ценовой дискриминации состоит в увеличении прибыли
продавца за счет захвата излишка потребителя. Поясним этот тезис
спомощью рис.8.15.
Предположим, что фирма, стремясь к максимизации прибыли,
продает весь свой объем выпуска QМ по единой цене РМ, которые соответствуют точке Курно — точке пересечении кривых предельных
издержек ипредельной выручки (точка Кна рис.8.15). Монополист
получает при этом максимальную вданных условиях прибыль, но возникает вопрос, существуют ли резервы вувеличение прибыли? Ответ
на этот вопрос положительный, если удастся привлечь новых покупателей и сохранить прежних, продавая им тот же самый товар не по
единой цене, апо тем ценам, которые покупатели готовы за него заплатить.
Но как это сделать? Из анализа кривой спроса видно, что максимально возможный объем продаж, который мог бы быть реализован
на рынке монополии равен QСК, т.е. равен объему, который был бы
продан на рынке совершенной конкуренции. При этом некоторые
224
Рис. 8.15. Захват «излишка» потребителя
покупатели (взоне Акривой спроса) готовы заплатить за товар больше, чем РМ. Но повышение цены означало бы потерю части покупателей, снижение продаж иполучение меньшей прибыли.
В то же время другие потенциальные покупатели отказываются
приобретать товар, так как цена РМ для них слишком высока. Однако
многие из них заплатили бы за товар сумму, которая ниже РМ, но выше
предельных издержек фирмы. Эти потребители изображены на участке Вкривой спроса. Снизив цену, фирма могла бы продать товар некоторым из этих потребителей, но в этом случае она получила бы
меньший доход от существующих клиентов, иприбыли снова уменьшились бы.
Исходя из вышеизложенного видно, что уходя от оптимального
объема продаж QМ иустанавливая для нового объема соответствующую
единую цену, монополия лишь уменьшает прибыль. Однако ситуация
225
может измениться если назначить разные цены для разных потребителей взависимости от их местонахождения на кривой спроса. Для
тех, кто находится между участками АиВна кривой спроса, можно
оставить цену РМ без изменений. С некоторых потребителей, расположенных вверхней части участка Акривой спроса, можно запросить более высокую цену, чем РМ, например цену P1, которую они
итак готовы заплатить итем самым захватить некоторую часть излишка потребителя на этом участке кривой спроса (площадь прямоугольника РМР1MS). Для некоторых потребителей на участке Вможно назначить более низкую цену, чем РМ, например цену Р2, и тем
самым захватить некоторую часть излишка потребителя (площадь
прямоугольника GLNH) на участке Вкривой спроса.
Таким образом, назначение различных цен для разных потребителей это иесть способ захвата излишка потребителя иоснова ценовой
дискриминации.
В тех случаях, когда дифференциация цен на однородную продукцию позволяет превратить в прибыль весь потребительский излишек, говорят осовершенной ценовой дискриминации. Втех же случаях,
когда фирма, дифференцируя цены, способна присвоить ввиде прибыли только часть потребительского излишка, имеет место несовершенная ценовая дискриминация.
Хотя вреальной жизни ценовая дискриминация может проявляться вогромном разнообразии форм, экономисты при ее исследовании
выделяют вслед за британским экономистом Артуром Пигу (Pigou)
(1877–1959) три основных вида (или степени) ценовой дискриминации.
8.9.2. Ценовая дискриминация первой степени
Ценовая дискриминация первой степени, или совершенная ценовая
дискриминация— это такой вид дискриминации, когда при последовательном удовлетворении спроса на товар монополист продает каждую единицу товара по цене спроса на нее, так что цены, по которым
товар покупается, для всех покупателей различны.
Это означает, что фирма монополист может назначить каждому
отдельному покупателю максимально возможную цену, которую он
готов уплатить за каждую единицу покупаемого товара, и при этом
предполагается, что каждый потребитель покупает только одну единицу товара. Если бы какому-то потребителю потребовалось бы боль226
шее количество товара, то фирме пришлось бы назначать ему разные
цены за каждую следующую единицу товара.
Если монополист правильно оценил платежеспособность ииндивидуальный спрос каждого покупателя, то это приведет кситуации,
изображенной на рис. 8.16. Первая единица товара будет продана
первому покупателю по цене Р1— самой высокой возможной цене при
существующих условиях спроса. Вторая единица будет продана второму покупателю по цене Р2, третья— третьему по цене Р3ит.д.
Поскольку при совершенной ценовой дискриминации снижение
цены для отдельного покупателя не оказывает влияния на цены, установленные для других покупателей, то вотличие от случая «недискриминирующей» монополии, предельная выручка от каждой единицы
продукта товара равна его цене (MR= Р).
H
Рис. 8.16. Ценовая дискриминация первой степени
227
В этом случае кривая спроса монополиста, становится также кривой его предельной выручки, как вслучае совершенной конкуренции:
ведь каждая дополнительно произведенная ипроданная единица продукции увеличивает совокупную выручку монополиста именно на ту
сумму, по которой она продается. На рис. 8.16 слияние кривой MR
скривой D показано стрелкой.
Стремясь к максимизации прибыли и определяя оптимальный
объем выпуска при совершенной ценовой дискриминации, фирма
монополист (как идругие фирмы) руководствуется правилом: предельная выручка должна быть равна предельным издержкам. Поскольку
для монополиста вусловиях совершенной ценовой дискриминации
кривая спроса становится кривой предельной выручки, то именно ее
пересечение скривой МС (точка K на рис.8.16) определяет оптимальный выпуск.
Последствия применения монополией совершенной ценовой дискриминации можно также проиллюстрировать спомощью рис.8.16,
сравнив излишки потребителя ипроизводителя до ипосле осуществления совершенной ценовой дискриминации.
До осуществления совершенной ценовой дискриминации излишек
потребителя, имел величину, равную площади EAРСК, аизлишек производителя— величину, равную площади РСКEМ.
После осуществления совершенной ценовой дискриминации,
монополист не только сохранил за собой свой излишек производителя равный площади РСКEМ, но иприсвоил себе весь излишек потребителя равный площади РСКРМLH.
Кроме того, поскольку объем выпуска монополии при применении совершенной ценовой дискриминации увеличился до уровня
выпуска, наблюдаемого на рынке совершенной конкуренции, то это
привело к тому, что монополист получил дополнительную выгоду
ввиде увеличения общественного выигрыша (который целиком достался ему) на величину безвозвратных потерь «мертвого груза»
монополии. Напомним, что эти потери существуют вусловиях недискриминирующей монополии, аих размер равен площади криволинейной фигуры LКЕ.
Кроме того, новый излишек производителя равный площади фигуры MAE, можно интерпретировать как сумму собственного излишка производителя равного площади фигуры РСКEМ иприсвоенного
228
излишек потребителя, равного площади треугольника EAРСК, которые
существовали бы втаком виде вусловиях совершенной конкуренции.
В чистом виде совершенная ценовая дискриминация практически
используется редко. Ее осуществлению препятствует отсутствие умонополии достоверной иполной информации оготовности платить за
каждую единицу товара для каждого из своих покупателей, т.е. для
осуществления совершенной ценовой дискриминации монополист
должен располагать информацией офункциях спроса всех возможных
покупателей своего товара, что на практике вряд ли возможно.
В качестве примера схемы ценообразования, наиболее близкой
кдискриминации первой степени, можно привести практику фирмы,
занимающуюся, втом числе восстановлением данных сжесткого диска компьютера. Вобщем случае фирма устанавливает фиксированные
(прейскурантные) цены за работу, позволяющие ей получать определенную прибыль. Вместе стем, опытный менеджер, занимающийся
приемом заказов на восстановление данных, всегда сможет определить,
готов ли покупатель заплатить указанную цену за заказ, или он предпочтет восстановить данные вдругой фирме по меньшей цене. Втаком
случае фирма может пожертвовать частью прибыли, предоставив скидку с установленной цены сомневающемуся покупателю, чтобы не
потерять клиента. Тем же клиентам, которые, как определил приемщик, не склонны торговаться, будет предоставлена меньшая скидка,
или же они заплатят по прайс-листу полную цену.
Подобная ситуация возможна также вслучаях, когда свои услуги
представляют занимающиеся частной практикой юристы-профессионалы или бухгалтеры, составляющие налоговые декларации для состоятельных клиентов. Они способны оценить размер доходов каждого
клиента изапросить гонорар всоответствии сего возможностью платить.
8.9.3. Ценовая дискриминация второй степени
Ценовая дискриминация второй степени— это такой вид дискриминации, когда цены продукции одинаковы для всех покупателей, но
различаются взависимости от объема покупки.
При осуществлении ценовой дискриминации второй степени
монополист может продать по разным ценам не каждую единицу продукции, а определенную ее порцию (партию), причем вся порция
(партия) продается по цене спроса на последнюю единицу партии.
229
Поэтому, когда цены продукции одинаковы для всех покупателей,
но различаются взависимости от объема покупки, связь между общей
выручкой монополиста иценой становится нелинейной, атакие цены
часто называют нелинейным или многоставочным тарифом.
Для того, чтобы осуществить ценовую дискриминацию второй
степени, монополист принуждает потребителей ксамоотбору, пытаясь
рассортировать их косвенно через их выбор взависимости от готовности платить.
При ценовой дискриминации второй степени продавец хотел бы,
но не может определить платежеспособность покупателей (эластичность их спроса). Поэтому он предлагает всем икаждому одну иту
же структуру цен, предоставляя самому покупателю выбрать величину покупки и/или ее специфические условия. Так, при введении
повременной оплаты телефонных переговоров мы сами, ане телефонная компания, определяем длительность разговора, азначит, его
стоимость.
Ценовую дискриминацию второй степени проиллюстрируем на
рис.8.17, где D— функция спроса монополиста, аMC— функция его
предельных затрат.
Пусть как показано на рис.8.17монополист разделил весь выпуск
товара на три партии икаждую партию реализует по разным ценам.
Первая партия товара (интервал 0,Q1 ), для которой P1< PD будет
продаваться по цене Р1. Вторая партия товара (интервал Q1, Q2 ), для
которой P1> PD > P2будет продаваться по цене Р2. Третья партия товара (интервал Q2 , Q3 ), для которой P2> PD > P3будет продаваться по
цене Р3.
Выручка от продажи Q3единиц по единой цене Р3была бы равна
площади прямоугольника 0P3ЕQ3.
Из рис.8.17видно, вотличие от совершенной ценовой дискриминации, из всего излишка потребителя (при совершенной конкуренции
это площадь треугольника АЕP3) монополист забирает только заштрихованную фигуру (сумма площадей прямоугольников P3P1CM иHMDG).
Сумма площадей незаштрихованных треугольников (P1АC, CHD,
DGЕ) остается визлишке потребителя.
Для максимизации выигрыша (прибыли) монополии при осуществлении ценовой дискриминации второй степени монополисту необходимо:
230
Рис. 8.17. Ценовая дискриминация второй степени
1. Разделить общий объем выпуска на максимально возможное число
партий. Ведь чем больше число партий продукции, тем более дифференцированы цены, а чем более дифференцированы цены на продукцию, тем вбольшей степени ценовая дискриминация второй степени будет приближаться ксовершенной ценовой дискриминации.
2. Продавать продукцию равными партиями. Это означает, что общий объем выпуска следует разделить на партии, вкаждой из которых
будет содержаться одинаковое количество продукции.
3. При осуществлении ценовой дискриминации следовать правилу,
которое вывел немецкий экономист Г.Штакельберг. Правило Штакельберга гласит: «Предельная выручка от продажи любой, кроме последней, партии должна равняться цене следующей партии, апредельная
выручка от продажи последней партии— предельным затратам», т.е.
MR1= P2, MR2= P3, ... , MRn= MC.
К основным способам ценовой дискриминации второй степени,
используемым на практике, относятся:
231
1. Скидки на объем поставки— чем выше объем поставки или заказа, тем выше предоставляемая скидка к цене. Посредством этого
вводятся стимулы ксамоотбору покупателей. Покупатели сбольшим
спросом заплатят меньше, чем покупатели, предъявляющие меньший
спрос. Например, при продаже товара оптовыми партиями иврозницу для оптовых покупателей назначается более низкая цена (например,
печать одной визитной карточки стоит 100руб., но при ее печати вколичестве большем 100шт., цена снижается до 2руб. 50коп. за штуку).
2. Продажа покупателям товарных наборов. Набор может быть составлен как из нескольких единиц одного товара (подписка на газеты
и журналы на месяц, на полгода или на год; в этом случае каждый
номер для подписчиков обходится дешевле, чем для тех, кто покупает
отдельные номера), так ииз нескольких товаров.
Продажа товаров внаборах обусловлена экономией на издержках,
когда легче продать несколько объединенных друг сдругом товаров,
чем каждый товар вотдельности. Кроме того, при продаже товаров
независимо друг от друга цена товара определяется покупателем, имеющим самую низкую готовность платить, асоединение товаров внабор уменьшает разброс готовностей платить ипозволяет установить
за набор цену, которая повысит прибыль производителя.
Рассмотрим, эту ситуацию на практическом примере51, предположив, что существуют две группы потребителей, укоторых разные
ценностные оценки компьютерных блоков имониторов. Первая группа потребителей готова заплатить 2000 долл. за блок и 200 долл. за
монитор. У второй группы эти показатели равны, соответственно,
1500долл. и300долл. Однако менеджер по продажам, не зная предпочтений потребителей, не может предложить конкретному посетителю
магазина ту цену, при которой компания получает максимальную
прибыль.
Предположим (для простоты), что издержки производства компьютерных блоков имониторов нулевые, аменеджер оценивает каждый компонент отдельно, т.е. устанавливает одну цену для компьютерного блока идругую для монитора.
Тогда если фирма установит цену на компьютерные блоки цену
1500долл., то она сможет продавать их представителям обеих групп,
что даст всумме 3000долл.
51 Байе М.Р. Управленческая экономика и стратегия бизнеса: Учеб. пособие для
вузов. — С. 487–488.
232
Если же фирма установит цену для блоков в 2000 долл., то она
будет доступна только представителям первой группы, так как потребители из второй группы установили для себя предел в1500долл.
Ту же логику можно применить кмониторам. При цене 300долл.
за монитор, фирма сможет продать их только первой группе покупателей, т.е. будет иметь поступления в300долл., апри цене 200долл.
сможет продать его обоим иполучит 400долл., что, конечно, для нее
предпочтительнее.
Если фирма установит минимальные цены для обоих потребителей
(на компьютерный блок 1500долл., ана монитор— 200долл.), то она
сможет продавать два монитора идва блока иполучит 3400долл.
Однако фирма может получить больше прибыли, если соединит
компьютерный блок имонитор водин набор иустановит за него цену
1800долл., т.к. при продаже двух таких набора, фирма получит прибыль 3600долл., т.е. на 200долл. больше, чем при варианте сраздельным ценообразованием отдельных составляющих набора.
Последний вопрос, который хотелось бы обсудить в этом примере— как определена цена товарного набора в1800долл.? Общая
ценность потребительского набора, если бы он оценивался по максимальной цене для каждого товара, для первой группы потребителей
составил бы 2200 долл. (2000 долл. + 200 долл.), а для второй —
1800долл. (1500долл. + 300долл.). Следовательно, вобоих случаях
цена в1800долл. (максимальная цена для второй группы) устраивает
обе группы потребителей, так как она не превышает величины ценности, по которой они оценивают рассматриваемые товары.
3. Ценовая дискриминация во времени. Механизмом самоотбора
вданном случае служит установление различных цен на один итот же
товар или услугу вразные периоды времени. Например:
• различные цены на утренние, дневные ивечерние сеансы вкино;
• более низкие тарифы на пользование сетью Интернет вночное
время;
• разные тарифы вгостиницах влетний изимний сезон.
4. Составной тариф (двухчастный тариф). При использовании
составного тарифа плата за продукт для потребителя складывается из
двух частей: абонентской платы ипропорциональной оплаты количества приобретаемого товара (услуги). Например, услуга подключения
сотового телефона ксети Интернет усотовых операторов (для некоторых тарифных планов) определяет величину абонентской платы
233
за эту услугу, авеличина скаченного контента зависит от его объема
иоплачивается отдельно.
Как составной тариф позволяет фирме захватывать потребительский излишек, рассмотрим на числовом примере52. Предположим, что
фиксированный платеж в32долл. позволяет потребителю пользоваться услугами гольф-клуба за 2долл. за одно посещение. На рис.8.18показана кривая рыночного спроса (QD = 10– P)икривая предельных
издержек (MC= 2).
Рис. 8.18. Числовой пример составного тарифа
Величина излишка потребителей равна площади треугольника
(10 − 2) ⋅ 8
ABC–32долл.: R D =
= 32.
2
Тогда, если фирма установит фиксированную первичную плату
вразмере 32долл., то она лишит потребителей этого излишка инесмотря на то, что она продает каждую единицу продукции по предельным издержкам 2долл. ина этом никакой прибыли не получает, но
первоначальные 32долл. являются ее чистой прибылью.
5. Метод блоковой цены, основывается на том, что продавец предлагает товары вупаковке, ане продает их поштучно, вынуждая потребителей принимать решение вотношении покупки необходимого
им товара по принципу: либо покупай целую упаковку, либо ничего.
Продажи единицы товара, продаваемой отдельно, позволяет покупателю воспользоваться особенностями снижающейся кривой спро52
Там же.— C.482–483.
234
са иполучить потребительский выигрыш. Установив цену блока товаров, равной общему потребительскому излишку, который покупатель
получил бы, если приобрел бы товары вколичестве, входящем вупаковку, по отдельности, фирма получает этот излишек, который иявляется ее прибылью.
6. Использование метода пакетирования или связанных продаж,
состоит втом, что какой-то товар (основной) продается при условии
покупки другого товара (дополняющего). При этом основной товар
потребляется в фиксированном количестве (обычно одна единица)
и производится данным производителем. Дополняющий товар потребляется в различном количестве и может быть предложен также
конкурирующими производителями. Часто связанные продажи бывают основаны на технологической связи продуктов (например, кбытовым фильтрам для воды привязываются как дополняющий товар
подходящие кданной модели сменные кассеты, которые должны меняться по мере засорения).
При связанной продаже цена дополняющего товара будет выше,
ацена основного товара— ниже, чем при продаже каждого из товаров
по отдельности. Требуя от покупателей обязательной покупки дополняющего товара вместе сосновным, производитель получает возможность сильно завысить цену дополняющего товара и за счет этого
увеличить свою прибыль по сравнению с одиночными продажами.
Продажа дополняющего товара при этом будет являться расчетным
механизмом. Большее потребление дополняющего товара означает
большую ценность основного.
8.9.4. Ценовая дискриминация третьей степени
Ценовая дискриминация третьей степени чаще всего встречается вреальной экономике. Она отличается от дискриминации первых двух степеней, тем, что воснове ее лежит не различение цен спроса на отдельные
единицы (или партии) товара, аразделение самих покупателей на группы,
для каждой из которых устанавливается своя цена реализации.
Предполагается, что монополист знает предпочтения каждой группы своих потребителей, иможет разделить рынок сбыта продукции на
сегменты. Это возможно, если группы потребителей (точнее соответствующие этим группам рыночные сегменты) отличаются различной
эластичностью спроса по цене.
235
Также предполагается, что монополист не может осуществлять на
любом рыночном сегменте дополнительную ценовую дискриминацию
(первой или второй степени), поскольку информации о том, какие
предпочтения имеют конкретные потребители, атакже как эти предпочтения распределяются внутри групп, унего нет. Поэтому на каждом
отдельном сегменте он будет устанавливать единую цену для всех потребителей из данной группы.
В этом случае задача монополиста— установить такие цены для
каждой группы потребителей, которые максимизируют общую прибыль.
Условие максимизации прибыли для ценовой дискриминация
третьей степени вусловиях, если сегментирование осуществляется для
двух групп потребителей, имеет вид: MR1= MR2= MC.
⎛
1 ⎞
Как было показано ранее MR = P ⎜1 + D ⎟ . Из равенства предель⎜ e ⎟
⎝
⎠
ной выручки для двух сегментов рынка (MR1(q1) = MR2(q2)) можно
получить отношение устанавливаемых на них цен через отношение
эластичностей спроса:
⎧
1 ⎞
M ⎛
⎪MR1 = P1 ⎜⎜1 + D ⎟⎟
⎪
⎝ e1 ⎠
⇒ P1M
⎨
⎛
⎞
1
⎪
M
⎪MR2 = P2 ⎜⎜1 + D ⎟⎟
e
2 ⎠
⎝
⎩
⎛
1
⎜⎜1 + D
e
1
⎝
⎞
M
⎟⎟ = P2
⎠
⎛
1
⎜⎜1 + D
e
2
⎝
⎛
1
⎜⎜1 + D
M
⎞
e
P
2
⎝
⎟⎟ ⇒ 1 M =
⎛
P
1
2
⎠
1+
⎜⎜ e D
1
⎝
⎞
⎟⎟
⎠ . (8.20)
⎞
⎟⎟
⎠
Из равенства (8.20) следует: что если e1D = e2D , то P1M = P2M иценовой дискриминации нет, аесли e1D > e2D , то P1M < P2M (т.е. цена
выше на том сегменте рынка, где эластичность меньше).
Для иллюстрации математических выводов, рассмотрим числовой
пример ценовой дискриминации третьей степени53. Некая пиццерия,
является местной монополией, поскольку она располагается рядом со
студенческим городком, в радиусе 500 миль от которого нет других
заведений, где можно было бы поесть. Предельные затраты приготовления одной пиццы упиццерии составляют 6долл. Утром впиццерии
едят только студенты, аднем, когда студенты находятся на занятиях,
53
Там же. — С. 481–482.
236
сюда приходят только преподаватели иадминистративные работники
университета. Предположим, что эластичность спроса студентов на
пиццу равна e1D = −4 , апреподавателей иадминистративных работ-
(
)
(
)
ников университета— e2D = −2 .
В этих условиях, чтобы максимизировать прибыль пиццерии будет
выгодным назначить две цены: утром цену PL (фактически это цена для
студентов), аднем— РD (цена для преподавателей). Чтобы определить
эти цены, следует использовать условие максимизации прибыли, т.е.
условие при выполнении которого, предельные выручки от продажи
пиццы обеим группам должны равняться предельным затратам:
⎛
1
PL ⎜1 + D
⎜ e
⎝
1
⎞
⎟⎟ = MC ;
⎠
⎛
1
PD ⎜1 + D
⎜ e
⎝
2
⎞
⎟⎟ = MC .
⎠
Используя это условие иподставив внего значения эластичности
спроса уутренних e1D = −4 , иудневных e2D = −2 посетителей пиццерии ипредельные затраты MC, запишем указанное условие вследующем виде:
⎛ 1⎞
PL ⎜1 − ⎟ = 6;
⎝ 4⎠
(
)
(
)
⎛ 1⎞
PL ⎜1 − ⎟ = 6.
⎝ 2⎠
Решая эти уравнения относительно цен, получим, что PL= 8долл.,
аРD= 12долл. Таким образом, чтобы максимизировать прибыль, вам
следует установить утреннюю цену на пиццу в8долл., адневную—
в 12. Так как у студентов более эластичный спрос, чем у остальных
посетителей пиццерии, следует назначить им более низкую цену.
Рассмотрим еще один числовой пример. Монополия может продавать
продукцию на двух сегментах рынка сразличной эластичностью спроса:
q1D = 160 − P1 ; q2D = 160 − 2P2 . Ее функция общих затрат TC= 10+ 12Q +
+0,5Q2. Определить при каких ценах на каждом из сегментов рынка
237
монополия получит максимум прибыли и какую прибыль получит
монополия вусловиях ценовой дискриминации.
Условие максимизации прибыли при осуществлении ценовой дискриминации третьей степени, как было показано выше, следующее:
MR1= MR2= MC. Применительно кзадаче это означает:
⎧160 − 2q1 = 12 + q1 + q2 ;
→ q1 = 45,6; q2 = 11,2.
⎨
⎩80 − q2 = 12 + q1 + q2 .
Тогда оптимальные цены на сегментах рынка составят P1= 160–
–45,6= 114,4; P2= 80–0,5 ⋅ 11,2= 74,4. Прибыль монополии вслучае
ценовой дискриминации π = 114,4 ⋅ 45,6 +74,4 ⋅ 11,2–10–12 ⋅ 56,8–
–0,5 ⋅ 56,82= 3745,17.
В общем же случае, основным способом ценовой дискриминации
третьей степени, используемым на практике, являются скидки определенным категориям потребителей. Например:
• более дешевые проездные билеты на общественный транспорт
для студентов ишкольников, чем для других категорий пассажиров;
• льготные билеты на проезд впригородных электричках для студентов ипенсионеров;
• более дешевые билеты вмузеи для резидентов, более дорогие
– для иностранцев.
Подведем итоги. При осуществлении ценовой дискриминации
первой ивторой степени излишек покупателя уменьшается, при ценовой дискриминации третьей степени однозначно не определен изависит от того вступает ли на рынок новый сегмент или нет. Если сегмент не вступает, то излишек покупателя может уменьшаться, если
вступает – может возрастать.
В целом выпуск вусловиях ценовой дискриминации выше, чем
вусловиях простой монополии иприближается ктому же уровню, что
ипри совершенной конкуренции. Некоторые товары иуслуги вообще
не могли бы производиться без ценовой дискриминации при их реализации.
Ценовая дискриминация уменьшает различия вреальных доходах
потребителей. Однако нельзя считать, что ценовая дискриминация, безусловно, выгодна обществу, т.к. она может сопровождаться неэффективным межотраслевым распределением ресурсов. Дело втом, что увеличе238
ние производства за пределы, определяемые равенством МС = MR,
означает, что теперь каждая дополнительная единица продукции производится сзатратами, превышающими цену спроса на эту единицу.
Глава 9. МОНОПОЛИСТИЧЕСКАЯ КОНКУРЕНЦИЯ
В 1933г.вышла всвет книга американского экономиста Эдварда
Чемберлина (Chamberlin) (1899–1967) «Теория монополистической конкуренции», одновременно скоторой была опубликована монография
британской ученой Джоан Вайолет Робинсон (Robinson) (1903–1983)
«Экономическая теория несовершенной конкуренции»54. Авторами
данных работ была поставлена задача: выявить механизм установления
цен в ситуации, когда производитель выступает монополистом собственного продукта ипочему покупатель соглашается купить данный
товар по установленной монополистом цене. Однако в дальнейшем
логические рассуждения авторов во многом расходятся. Одновременный
интерес к рыночной структуре под названием «монополистическая
конкуренция» был обусловлен производством большого количества
одинаковой продукции под разными марками. Так, например, на рынке косметических средств, предлагалось большое количество разновидностей одной итой же продукции под разными марками.
Таким образом, данная глава посвящена анализу влияния дифференциации продукта (англ. product differentiation) на поведение фирм,
которые содной стороны, удовлетворяют критерию малости имногочисленности (как и совершенная конкуренции), с другой стороны,
обладают определенной рыночной властью (как имонополия).
Существует множество отраслей исекторов экономики, вкоторых
фирмы выпускают товары, являющиеся близкими субститутами (заменителями друг друга), но отличными от других, например, кремы
для лица. Данный продукт широко представлен во всех магазинах
парфюмерии и косметики, причем на фоне большого количества
разных производителей также предлагаются различные линейки
продуктов, производимых одним производителем, охватывающие
различные возрастные группы и группы с различным уровнем
54
Обе работы есть на русском языке.
239
дохода. На такой рынок достаточно легко может войти новая фирма, предлагающая новые продукты по уходу за кожей лица, являющиеся близкими заменителями существующих аналогов. Очевидно,
что интерес кданном новому продукту можно привлечь, если наделить предлагаемый новый продукт уникальными свойствами, не
характерными для ранее предлагаемых средств по уходу за лицом
иобеспечить новому продукту поддержку вкачестве «агрессивной»
рекламы.
Основным отличием рынка монополистической конкуренции от
рынка совершенной конкуренции заключается втом, что продукция
каждого из монополистических конкурентов является близкими субститутами, имеющими отличия от других. Например, при прочих
равных условиях одни потребители предпочитают кремы для лица
фирмы Lancôme, адругие – продукцию фирмы Chanel. Если цена на
кремы фирмы Lancôme повышается, то часть покупателей откажется
от них ипредпочтет покупать кремы Chanel. Однако другие покупатели останутся верными марке Lancôme ипродолжат покупать ее продукцию, несмотря на повышение цен.
9.1. Характеристика рынка монополистической конкуренции
Рынок монополистической конкуренции – тип рыночной структуры,
при которой обладающие властью продавцы дифференцированного
товара конкурируют вобласти объема продаж.
К основным чертам рынка монополистической конкуренции относят:
• характеристика товара. На рынке предлагают дифференцированный товар (гетерогенное благо), являющийся несовершенным
заменителем товаров, производимых конкурентами. Дифференциация товаров обусловлена различиями впотребительских
свойствах, качестве, рекламе, услугах сервиса. На рынке монополистической конкуренции потребитель платит не только за
качество товара, но иза марку. Например, крем для лица, который как любой друг крем предназначен для ухода за кожей лица,
является гетерогенным благом (дифференцированным продуктом). Однако крем для лица фирмы Lancôme имеет запатентованный состав, благодаря которому он обладает уникальными
свойствами ипродается вупаковке, разработанной данной фир240
•
•
•
мой для конкретного продукта, что отличает его от аналогичных
продуктов фирм конкурентов;
количество продавцов (производителей). Большое число продавцов, каждый из которых удовлетворяет малую долю рыночного
спроса на общий тип товара. Ни один из конкурентов не обладает решающими преимуществами, по сравнению сдругими.
Действительно, современный рынок предлагает огромное количество кремов для лица, разработанных как отечественными,
так и зарубежными производителями, и удовлетворяющими
спрос покупателей вразличных ценовых сегментах;
ценовая стратегия. Конкуренты впроцессе ценообразования
считаются с реакцией своих соперников при выборе цены
иобъема производства. Кремы для лица, предлагаемые фирмой
Lancôme, отличаются по цене в зависимости от того, какой
возрастной категории предназначены продукты ссоответствующими свойствами, позволяющими решать проблемы скожей
присущие конкретной возрастной категории. При этом, чем
больший спектр проблем скожей решает тот или иной крем,
тем дороже он стоит. Но, если сравнивать аналогичные продукты фирм премиум-класса, таких как Chanel, Dior, то цены
будут примерно на одном уровне, иначе те, кто не является
ярым приверженцем Lancôme, предпочтут покупать аналогичный продукт уфирм конкурентов;
барьеры для входа-выхода из отрасли. Свободные условия для
входа ивыхода. Однако ранее пришедшие на рынок фирмы
имеют преимущество по сравнению с вновь прибывшими,
поскольку новым фирмам требуется время на завоевание
репутации. Для того, чтобы стать производителем кремов по
уходу за кожей лица, не требуются большие капиталовложения
и барьеры для входа в отрасль являются низкими. Однако
завоевать место врыночной нише премиум-класса сложнее,
атакже выход из отрасли фирм, продающих продукт премиум
класса с узнаваемым брендом, не рациональный поступок.
Поэтому фирмы, работающие вданной отрасли, будут продолжать создание новых линеек кремов с новыми уникальными свойствами, привлекая новых покупателей или удовлетворяя интерес прежних покупателей с целью получения
положительной прибыли.
241
Таким образом, рынок монополистической конкуренции имеет
сходства срынком совершенной конкуренции: продукция предлагается большим числом продавцов, при этом на каждого продавца приходится малая доля отраслевого предложения; барьеры для входа ивыхода срынка отсутствуют. Однако вотличие от рынка совершенной
конкуренции, на данном рынке обращается гетерогенное благо (дифференцированный товар). Поскольку каждый производитель гетерогенного блага продает на рынке отличную от всех других разновидность
блага, то он выступает монополистом по отношению ксвоей группе
покупателей.
Продукция, производимая монополистическим конкурентом, является легко взаимозаменяемой, поэтому спрос на продукт отельного
конкурента зависит не только от цен на его продукт, но иот цен на
продукцию его конкурентов. Допустим, что существуют лишь два продукта: продукт А и продукт В. Тогда можно представить функцию
спроса на их выпуск вформализованном виде:
QA = aA − bA PA + c ( PB − PA ) = aA − ( bA + c ) PA + cPB ,
QB = aB − bB PB + c ( PA − PB ) = aB − ( bB + c ) PB + cPA .
(9.1)
Из функций (9.1) вытекают следующие особенности формирования
спроса на продукцию монополистического конкурента:
1. Объем спроса на продукт данной фирмы находится впрямой
зависимости от цены на продукт конкурента ивобратной зависимости
от цены на свой продукт;
2. Спрос на продукт монополистического конкурента распадается
на две составляющие: 1) спрос покупателей-поклонников именно
этого продукта; 2)спрос покупателей, предпочитающих продукт конкурента, приобретающих продукт данной фирмы только в случае,
когда цена на продукт конкурента окажется слишком высокой для
покупателей. Параметр b характеризует зависимость спроса от поклонников данной фирмы, параметр c— зависимость спроса от примкнувших поклонников продукта конкурента.
3. Вцелях характеристики спроса на продукт монополистического конкурента выводят функции максимального и минимального
спроса.
242
4. Функция минимального спроса выражает зависимость между
объемом спроса на продукт фирмы иценой на этот продукт при условии, что цена на продукт конкурента равна нулю:
QAmin = aA − ( bA + c ) PA .
(9.2)
5. Функция максимального спроса выражает зависимость между объемом спроса на продукт фирмы иценой на этот продукт при условии,
что цена на продукт конкурента соответствует «запретительной»
PBmax . Величина «запретительной» цены определяется из равенства:
(
)
aB − bB PB + c ( PA − PB ) = 0.
(9.3)
aB + cPA
.
bB + c
Тогда функция максимального спроса на продукт фирмы Аимеет
вид:
Из уравнения (9.3) следует: PBmax =
QAmax = aA − ( bA + c ) PA + c
aA + cPA
.
bB + c
(9.4)
Функции минимального имаксимального спроса ограничивают
область возможного спроса на продукцию фирмы монополистического конкурента (рис. 9.1).
Рис. 9.1. Область возможного спроса
на продукцию фирмы монополистического
конкурента
243
Если продукт конкурента данной фирмы становится дороже, то
спрос на продукт данной фирмы увеличивается, икривая спроса на
его продукт сдвигается вправо-вверх ксвоей верхней границе. Наоборот, если продукция конкурента становится дешевле, то спрос на
продукцию данной фирмы снижается, и кривая спрос сдвигается
влево-вниз ксвоей нижней границе.
Как было сказано выше, монополистическая конкуренция похожа
на монополию, поскольку отдельная фирма может контролировать
цену на свой продукт. При этом монополистическая конкуренция
похожа ина совершенную конкуренцию, поскольку каждый продукт
продается многими фирмами и барьеры при вступлении на рынок
отсутствуют.
Рассмотрим отличия вповедении монополии имонополистического конкурента посредством рис.9.2.
A
D
E
K
B
Рис. 9.2. Ломаная кривая спроса на продукт
монополистического конкурента
На рис. 9.2 кривая спроса на продукт монополии представлена
линией АВ. Всвою очередь ломаная линия CDEK представляет собой
кривую спроса при монополистической конкуренции.
Монополистический конкурент ощущает себя монополистом лишь
при выпуске продукции Q3– Q2. Вслучае снижения объема выпуска
до Q1 с целью повышения цены до P1′, часть покупателей перейдет
кконкурентам ицена установится на уровне Р1. Инаоборот, вслучае
снижения цены до Р4сцелью увеличения объема выпуска до Q4, его
244
конкуренты также снизят цены и данная фирма сможет увеличить
объем только до Q4′ . Ломаная функция спроса на продукцию монополистического конкурента получила название функции Гутенберга,
по имени немецкого экономиста Эриха Гутенберга (Gutenberg) (1897–
1984), предложившего данную модель.
Рассмотрим числовой пример. Фирма по производству шоколада
им. Н.К.Крупской, имеющая функцию общих затрат TC = 5 + 4Q + 0,25Q 2 ,
установила, что функция спроса на ее батончики имеет вид функции
Гутенберга:
⎧75 − 3P , P ∈ 23 < P ≤ 25,
⎪
Q = ⎨29 − P , P ∈18 < P ≤ 23,
⎪47 − 2P , P ∈ 0 < P ≤ 18.
⎩
D
При каком объеме выпуска фирма им. Н.К. Крупской получает
максимум прибыли? Если цена на батончики фирмы находится впределах от 18 до 23 руб. за батончик, то функция спроса покупателей
батончиков примет вид: QD= 29– P.
Если цена на батончики повысится с23до 25руб., часть покупателей откажутся от покупки батончиков фирмы Крупская, предпочитая более дешевые батончики фирмы Аленка, поэтом функция
спроса на батончики фабрики им. Н.К. Крупской примет вид: QD=
=75–3P.
Если цена на батончики снизится ниже 18 руб., то конкуренты
Alpen Gold тоже снизят цены на аналогичный продукт их производства.
Тогда часть покупателей откажутся от покупки батончиков фирмы им.
Н.К. Крупской, предпочитая более дешевые батончики фирмы Alpen
Gold, поэтом функция спроса на батончики фирмы им. Н.К. Крупской
примет вид: QD= 47–2P. При заданной функции спроса на батончики
фирмы им. Н.К. Крупской обратная функция цены имеет вид:
P
D
⎧25 − Q 3, Q ∈ 0 < Q ≤ 6,
⎪
= ⎨29 − Q, Q ∈ 6 < Q ≤ 11,
⎪23,5 − Q 2, Q ∈11 < Q ≤ 47.
⎩
Ей соответствуют три участка кривой предельной выручки от продажи батончиков:
245
⎧25 − 2Q 3, Q ∈ 0 < Q ≤ 6,
⎪
MR = ⎨29 − 2Q, Q ∈ 6 < Q ≤ 11,
⎪23,5 − Q, Q ∈11 < Q ≤ 47.
⎩
Функция предельных затрат фирмы имеет вид MC = 4 + 0,5Q .
Из уравнения 25 − 2Q / 3 = 4 + 0,5Q находим Q= 18. Но на этом участке
кривой спроса объем спроса не может превышать 6 ед. Из условия
29 − 2Q = 4 + 0,5Q следует, что Q= 10; P= 19. Тогда P = 19 ⋅ 10–5– 4 ⋅ 10–
–0,25 ⋅ 100= 120. Соответственно из равенства 23,5– Q= 4+ 0,5Q
найдем Q= 13; P= 17. Тогда π = 17 ⋅ 13–5– 4 ⋅ 13–0,25 ⋅ 169= 121,75.
Таким образом, максимум прибыли от продажи батончиков фирма им. Крупской получит при выпуске Q= 13единиц.
9.2. Условие максимизации прибыли в коротком периоде
В коротком периоде поведение фирмы монополистического конкурента схоже сфирмой монополистом (рис. 9.3). На участке кривой
спроса DS фирма монополистический конкурент выберет комбинацию QS, PS, определяемую точкой
Курно (точка К). Фирм будет выпускать QS единиц продукции по цене
спроса при данном объеме выпуска
PS, ориентируясь на условие максимизации прибыли MC = MR. При
условии, что цена монополистического конкурента превышает его
Рис. 9.3. Равновесие
средние затраты (PS > PC), фирма
монополистического конкурента
получит монопольную прибыль,
в коротком периоде
равную площади заштрихованного
прямоугольника. Данная ситуация описывает поведение монополистического конкурента вкоротком периоде.
9.3. Условие максимизации прибыли в длительном периоде
Положительная экономическая прибыль привлечет вотрасль новые фирмы, которые начнут выпускать схожий продукт. Также сама
фирма вдлительном периоде может увеличить выпуск своего продукта
246
посредством ввода новых производственных мощностей. Это приведет
красширению предложения данного вида продукции иснижению ее
цены. Графически данная ситуация может быть отображена
р
сдвигом
кривых DS иMR влево-вниз вположение D1иMR1 (рис. 9.4).
В длительном периоде имеет
место сходство между положением
фирмы на рынке совершенной
конкуренции и монополистической конкуренции, поскольку ни
одна из фирм не получает прибыль
больше нормальной.
В условиях монополистичеРис. 9.4. Равновесие
ской конкуренции, как ипри сомонополистического
конкурента
вершенной конкуренции, в длив длительном периоде
тельном периоде цена равновесия
равна средним затратам (РМК) ифирмы не получают экономическую
прибыль при объеме выпуска (QМК). Однако вотличие от совершенного конкурента, фирма монополистической конкурент не будет производить продукцию сминимальными средними затратами, поскольку кривая спроса имеет отрицательный наклон икасается кривой LAC
слева от точки ее минимума. Следовательно, в длительном периоде
вусловиях равновесия фирма монополистический конкурент имеет
избыточные производственные мощности вобъеме (Q1– QМК).
Говоря о понятии «избыточные производственные мощности»
вусловиях монополистической конкуренции, следует понимать, что
такой же объем продукции в условиях совершенной конкуренции
можно было бы производить при более низких средних издержках
именьшим числом фирм вотрасли. При этом каждая фирма производила бы большее количество продукции сминимальными средними
затратами. Следовательно, искомый объем продукции можно было бы
произвести посредством использования меньшего объема ресурсов.
Однако производство сминимальными средними затратами при условии максимизации прибыли фирмой возможно только при условии
производства стандартизированного продукта. Таким образом, дифференциация продукта несовместима сэкономией неиспользованных
ресурсов. Поэтому дифференцированный продукт обходится дороже,
нежели стандартизированный. Избыточная производственная
247
мощность является частью затрат на дифференциацию продукта при
монополистической конкуренции. Площадь заштрихованного прямоугольника на рис.9.4есть не что иное, как «плата за разнообразие».
Вусловиях совершенной конкуренции при производстве стандартизированного продукта равновесие установилось бы в точке Е при
условии: P= MC= LACmin.
Несовпадение точек равновесия монополистического конкурента
вдлительном периоде (точка К)сточкой минимума LAC (точка Е)имеет ряд последствий для общества:
• покупатель вынужден переплачивать за продукт. «Плата за дифференциацию» продукта равна разнице между ценой равновесия
вусловиях монополистической исовершенной конкуренцией
вдлительном периоде: (РМК – Р1);
• объем производства вусловиях равновесия при монополистической конкуренции вдлительном периоде, меньше, чем при
совершенной конкуренции на величину: (Q1– QМК);
• цена спроса (РМК) больше величины предельных затрат при
объеме выпуска QМК. Это значит, что есть покупатели, готовые
заплатить за дополнительную единицу продукта больше, чем
фактические затраты фирмы на эту дополнительную единицу
данного продукта. Сточки зрения покупателей фирма недоиспользует ресурсы для выпуска необходимого им объема продукции. Если монополистический конкурент увеличит объем
выпуска, то прибыль фирмы сократиться, всвязи счем, фирма
не будет этого делать.
9.4. Модель рекламы
В целях увеличения спроса на товар фирмы осуществляют рекламную деятельность. В отличие от совершенного конкурента, где
реклама не важна, поскольку невозможно оказать влияние на цену,
и монополиста, которому реклама не нужна в связи с отсутствием
конкурентов, для монополистического конкурента реклама является
важнейшим инструментом борьбы за покупателя.
Любая реклама выполняет две основные функции: информативную,
цель которой донести до покупателя информацию отоваре, ипобудительную, которая должна подтолкнуть покупателя к приобретению
данного товара.
248
Действительно, потребитель ежедневно нуждается вбольшом количестве товаров иуслуг, поэтому потребителю необходима информация о том, где, и какие товары и услуги он может приобрести,
исколько они будут стоить.
Побудительная функция рекламы заключается втом, чтобы склонить покупателя кприобретению товара или услуги данного производителя среди множества аналогов, предлагаемых конкурентами, иреклама вэтом может помочь.
Для того, чтобы реклама эффективно выполняла свои функции,
она должна соответствовать основным принципам:
Целенаправленность. Данный принцип заключается в том, что
реклама должна привлекать внимание именно кпродукту, предлагаемому фирмой-производителем. Поэтому наряду схудожественным
оформлением рекламы ирекламных роликов, особое место врекламе отводится демонстрации крупным планом внешнего вида товара
(крупное изображение упаковки, бренда, товарного знака) для того,
чтобы товар (бренд) стал узнаваемым;
Адресность. Реклама должна быть направлена не на любого обывателя, а на целевую группу (потенциальных покупателей товара).
Принцип адресности должен выражаться в соблюдении следующих
ключевых моментов:
• содержание рекламы (сделанный врекламе информационный
посыл должен соответствовать системе ценностей потребителя);
• художественная форма подачи рекламы (модель поведения врекламе должна соответствовать возрастному исоциальному критерию целевой группы: скандальная для подростков, художественная для более зрелой категории);
• выбор носителя рекламы (соответствие между источником рекламы исоциальными характеристиками целевой группы: вметро для людей определенного образа иуровня жизни);
• частоты рекламных сообщений (для нового продукты— одна
частота появления, для уже знакомого продукта— гораздо реже
сцелью напоминания об уже известном товаре);
• выборе времени суток для запуска рекламы (реклама по ТВ
в разных видах программ с учетом целевой группы: днем для
домохозяек, во время футбола— для мужской аудитории).
Постоянство. Поскольку реклама не может спервого раза оказать
желаемый результат по воздействию на потенциального потребителя,
249
то постоянство повторения рекламы, безусловно, повышает ее эффективность. Для запоминания товара, согласно данным исследований,
требуется увидеть рекламный ролик товара 7–10 раз, только после
этого употребителя возникнет побуждение кпокупке рекламируемого товара.
Марочный товар. Марочный товар— это товар, наделенный товарным знаком (символ яблоко для всей продукции компании Apple),
имеющий особый дизайн упаковки. После прохождения государственной регистрации, данные символы становятся товарным знаком продукции фирмы сисключительным правом их использования только
этой фирмой. Регистрация товара вкачестве марочного является предпосылкой для его превращения вбренд. Характерный внешний вид
иособое название становятся рекламой самого себя или саморекламой.
Самореклама повышает степень постоянства рекламы, т.к. попадая
в магазин и видя товарный знак, потребитель каждый раз получает
напоминание опродуктах данного производителя.
Формальная правдивость. Поскольку практически каждая реклама
содержит элементы преувеличения, возникает проблема введения потребителя в заблуждение. Важным является запрет явной лжи или
необоснованных фактических утверждений врекламе. За соблюдением правдивости врекламе следит государство, руководствуясь соответствующими законами.
По своей сути реклама должна объяснить покупателю отличия
ипреимущества данного товара от иных аналогов. Последствия рекламной компании,, проводимой
монополистическим конкурентом,
р
д
можно увидеть на рис.9.5.
Затраты на рекламу привели
к росту средних затрат на единицу продукции, что отображается сдвигом кривой АС1 вправовверх в положение АС2. Одновременно с этим увеличился
спрос на продукцию фирмы,
вследствие его кривая спроса
сместилась из положения D1
в положение D2. В результате
выручка фирмы увеличилась
Рис. 9.5. Последствия рекламы
сTR1= P1Q1 до TR2= P2Q2.
для монополистического конкурента
250
Влияние рекламы на прибыль фирмы монополистического конкурента зависит от того, рекламируют ли свой товар фирмы конкуренты. Вусловиях монополистической конкуренции увеличение прибыли вследствие рекламы носит временный характер и графически
представлено ситуацией на рис.9.6.
Рис. 9.6. Изменение прибыли в краткосрочном
периоде вследствие рекламы
Поскольку любая рекламная компания сопровождается ростом издержек производства, то следствием рекламы на графике является сдвиг
кривой средних издержек АС1икривой предельных затрат МС1вправовверх в положение АС2 и МС2 соответственно. Вследствие успешной
рекламной компании кривые спроса D1 и предельной выручки MR1
также сместятся вправо-вверх вположение D2иMR2соответственно.
Фирма будет максимизировать прибыль при объеме выпуска Q2, при
котором выполняется равенство: MR2 = МС2 в точке К2, где цена на
продукцию монополистического конкурента установится Р2.
В случае отсутствия рекламы фирма получала бы нулевую экономическую прибыль, что представлено ситуацией вточке Е,где P1= AC1.
Именно реклама позволяет фирме получать положительную экономическую прибыль, размер которой соответствует площади заштрихованного прямоугольника на рис. 9.6. Однако такая ситуация возможна только вкоротком периоде.
251
Поскольку вход на монополистический рынок свободный, то положительная экономическая прибыль привлечет конкурентов, готовых
выпускать аналогичный товар, подражая маркетинговой стратегии
успешного товаропроизводителя. Врезультате кривые спроса ипредельной выручки сместятся влево-вниз вположение D3иMR3соответственно. Тогда вдлительном периоде результатом роста вследствие
рекламы издержек на фоне сокращения спроса станет уменьшение
экономической прибыли до нулевого уровня.
9.5. Последствия продуктовой дифференциации
Как было отмечено выше, на рынке монополистической конкуренции большое количество производителей, предлагающих схожие
по своим качествам продукты. Следовательно, умонополистического
конкурента есть возможность влиять на цену своего продукта только
втом случае, если утовара есть особенные потребительские свойства,
за которые покупатель готов платить дополнительную цену.
Поэтому практически все компании на рынке монополистической
конкуренции стараются убедить покупателя, что их продукт лучше,
нежели уконкурента иобладает особыми качествами. Давая оценку
политике фирмы— монополистического конкурента по привлечению
покупателей, сразу вспоминаются рекламные кампании, направленные на привлечение внимания потенциальных покупателей ксвоей
продукции, например кзубной пасте, шоколадным конфетам, косметологическим средствам ит.д. Вкаждом из направлений, перечисленных выше, действует множество производителей, предлагающих продукты, являющиеся близкими субститутами, друг для друга (кремы
для лица различных производителей, имеющие общую направленность
действия, при этом обладающие отличными друг от друга уникальными свойствами).
Фирмы, работающие на рынке монополистической конкуренции,
привлекают внимание потребителя ксвоей продукции, прибегая кдвум
видам стратегии.
Первая стратегия заключается восуществлении активной рекламной кампании, направленной на раскрытие уникальных свойств выпускаемой ими продукции, выгодно отличающих их продукт от аналогичного продукта фирм-конкурентов. С точки зрение некоторых
специалистов такая стратегия не приносит общественной пользы,
252
поскольку чаще всего рекламируемые товары практически не отличаются от аналогичных, производимых фирмами-конкурентами.
Вторая стратегия предполагает постоянный выпуск новых продуктов, которые отличаются как от собственных продуктов, ранее
предлагаемых компанией, так иот продуктов, выпускаемых фирмами— конкурентами (например, появление на рынке нового крема для
лица, включающего в свой состав компонент, обеспечивающий защиту кожи лица от воздействия вредных факторов втечение 12часов).
Любой менеджер фирмы, работающей на рынке монополистической конкуренции, понимает, что если фирма получает прибыль вкраткосрочном периоде, то со временем это привлечет вотрасль новых
конкурентов, т.к. скоро на рынке появятся аналогичные кремы саналогичными свойствами, предлагаемые конкурентами, врезультате чего
прибыль фирмы станет равной нулю.
Компания Apple как пример успешной реализации стратегии постоянного выпуска нового продукта. Примером компании, успешно реализующей второй вариант стратегии на протяжении многих лет, является американская компания по производству компьютерной
имобильной техники Apple. Наряду смножеством гаджетов, выпускаемых данной компанией, внашем примере остановимся на всем известном смартфоне под названием iPhone.
Так в2007г.появился первый iPhone 2G, ставший прорывом вмире
смартфонов, т.к. обладал новейшими характеристиками: Multi-touch
экран, которым можно было управлять спомощью пальцев, диагональ
экрана 3,5 дюйма, основная камера на 2 МП, но без возможности
снимать видео, при отсутствии фронтальной камеры.
Обновленная версия смартфона 2008г.iPhone 3G обладала расширенным списком характеристик, новыми среди которых стали:
глянцевая пластиковая крышка, возможность поддержки 3G, объем
памяти 8Гб или 16Гб, наличие датчика GPS, появление App Store.
Вышедшая в2009г.версия 3Gs, где буква «s» обозначала скорость,
была оснащена камерой на 3 МП и получила возможность съемки
видео. Поскольку хранение видео требует большего объема памяти
телефона, появилась версия с32Гб памяти. Также среди особенностей
данной версии стоит указать возможность копировать и вставлять
текст иналичие iTunes.
В 2010г.на рынок вышел новый iPhone 4,который совершил очередную эволюцию в мире смартфонов, поскольку обладал уникальными
253
для того времени характеристиками: полностью стеклянный корпус,
Retina-дисплей, камера 5МП, первая фронтальная камера на 0,3МП,
операционная система iOS, использование Micro-sim.
Результаты эволюции нашли свое отражение вновой версии iPhone
4s, где буква «s» обозначала не скорость, аналичие голосового помощника Siri. Среди новых характеристик смартфона, выгодно отличавших
его от аналогов конкурентов, были: возможность голосового управления,
основная камера 8МП, процессор А5, максимальный объем оперативной памяти на 64Гб, возможность снимать видео вформате FullHD.
На этом остановимся с описанием технологической эволюции
iPhone, позволившей данному смартфону долгое время занимать лидирующие позиции, несмотря на «завышенную» сточки зрения ряда
специалистов цену. Одним из феноменов iPhone стала возможность
объединения поклонников данной модели по всему Миру в своего
рода сообщество, что позволяет компании сохранять завоеванные
лидирующие позиции среди своих покупателей по сей день.
Проводя такую политику, менеджеры компании надеются, что,
предлагая потребителям продукты, отличные по своим характеристикам от конкурентов, они смогут, по крайней мере вкраткосрочном
периоде, получать соответствующую прибыль.
Глава 10. ОЛИГОПОЛИЯ И СТРАТЕГИЧЕСКОЕ ПОВЕДЕНИЕ ФИРМЫ
10.1. Характеристики рынка олигополии
Одним из первых упоминаний термина олигополия является определение, введенное внаучный оборот английским юристом ифилософом Томасом Мором (More) (1478–1535) в1516г.вработе «Утопия».
В своей работе он выводит данное определение в ходе рассуждений
обогатых владельцах пастбищных земель, занятых производством шерсти. Т.Мор пишет: «Ведь дело попало вруки немногих ипритом богатых
людей, которых никакая необходимость не вынуждает продавать раньше, чем это им заблагорассудится, азаблагорассудится им не раньше,
чем станет возможным продать за столько им заблагорассудится»55.
55 Мор Т. Утопия / пер. с лат. и коммент. А.И. Малеина; вступ. ст. В.П. Волгина.—
М.; Л., 1947. — С. 58–59.
254
Таким образом, Т.Мор понимал олигополию как возможность продажи
определенного товара несколькими крупными продавцами. Он делает
вывод отом, что «...если продажу ее [шерсти] нельзя назвать монополией, так как этим занято не одно лицо, то, во всяком случае, это—
олигополия»56.
В настоящее время понятие олигополии (отолиго... игреч.πωλέω—
продавать, торговать) употребляется для определения типа строения
рынка, при котором сторона предложения представлена небольшим
числом крупных предприятий, являющихся продавцами либо близких субститутов, либо неоднородной продукции. Данный тип рынка является одним из самых распространенных. Большинство технически сложных отраслей промышленности имеют структуру
олигополии. Кчислу таких отраслей можно отнести: автомобилестроение, самолетостроение, металлургию, нефтяную промышленность идр.
Рассмотрим отличительные черты рынка олигополии. Важной
особенностью данного типа рынка является немногочисленность продавцов имножество мелких покупателей. Формулировка «немногочисленность» является весьма размытой, поэтому постараемся конкретизировать.
Дело в том, что модель рынка олигополии охватывает большую
область, от рынка монополии до рынка монополистической конкуренции. Когда мы слышим такие определения отрасли, как: «большая
тройка», «большая пятерка»— речь идет об олигополии.
Покупатели являются ценополучателями, апродавцы-олигополисты— «ценоискателями». Врезультате деятельности нескольких крупных фирм формируется большая часть суммарного оборота отрасли.
Тем не менее, число фирм вотрасли может варьироваться вопределенных количественных границах, но формально колигополии обычно относят те отрасли, вкоторых четыре крупнейшие фирмы производят более половины всей выпускаемой продукции.
Одной из основных характеристик структуры рынка является
рыночная (экономическая) концентрация. Концентрация рынка
определяется наличием или отсутствием лидирующих продавцов на
рынке, контролирующих значительную его долю, диктующих правила, обладающих рыночной властью.
56
Там же.
255
Высокая концентрация создает благоприятные условия для возникновения монополии, угрожает нормальному функционированию
рыночного механизма, ограничивает конкуренцию. Поэтому анализ
концентрации отраслевых рынков является одной из наиболее важных
иактуальных задач при разработке антимонопольной политики.
Для определения степени концентрации рынка вмировой практике применяют такие количественные показатели, как число фирм
на рынке, пороговая доля рынка, индекс концентрации, индекс Херфиндаля–Хиршмана, индекс Линда идругие (см. параграф 6.2). Чем
выше уровень концентрации вотрасли, тем сложнее войти вее состав
новым фирмам, тем выше рыночная власть действующих вней фирм.
В экономической литературе встречается определение «жесткой»
олигополии, при которой две или три фирмы господствуют на всем
рынке. Существует «расплывчатая» олигополия, при которой шесть
или семь фирм делят, около 80% рынка, а«конкурентное окружение»
из некоторого количества других фирм, делят оставшуюся часть рынка.
Следующая характеристика олигополии — характеристика продукта. Многие промышленные продукты— сталь, медь, алюминий,
цемент ит.д.— являются стандартизированными вфизическом смысле ипроизводятся вусловиях олигополии.
С другой стороны, производство моющих средств, бытовых электрических приборов, автомобилей ит.д. являются примерами производства олигополией дифференцированных продуктов.
На олигополистическом рынке высокое значение имеет субъективная политика фирм-конкурентов вусловиях всеобщей взаимозависимости предприятий-продавцов вотрасли. Это означает, что впроцессе принятия собственного решения олигополист должен учитывать
возможную реакцию соперников. Поэтому олигополист не может
рассматривать кривую спроса на свою продукцию как заданную. Олигополисты должны выбирать линию своего поведения всоответствии
сдействиями иожидаемыми реакциями соперников.
Возможность входа на олигополистический рынок новой фирмы
зависит от многих факторов, например, от выбранной стратегии поведения уже существующих фирм. Таким образом, вход на рынок для
новой фирмы может быть открыт или полностью блокирован.
Еще одной отличительной чертой рынка олигополии является
экономия от масштаба производства. Там, где эффект масштаба значителен, достаточно эффективное производство возможно только при
небольшом числе крупных производителей: другими словами, эффек256
тивность требует, чтобы производственная мощность каждой фирмы
занимала большую долю совокупного рынка. Содной стороны, крупный размер фирмы обеспечивает существенную экономию на затратах.
Сдругой— продукция фирмы-олигополиста должна иметь устойчивый
рынок сбыта. Реализация эффекта масштаба предполагает, что число
конкурирующих производителей будет ограничено вследствие банкротства мелких фирм или их слияния.
Все перечисленные отличительные черты обуславливают многообразие моделей олигополии.
Олигополистические рынки можно классифицировать по различным
основаниям. Рассмотрим некоторые из них.
В зависимости от выбора типа взаимодействия между соперниками различают: некооперированные олигополии (вэтом случае олигополисты действуют совершенно независимо друг от друга) икооперированные олигополии, созданные на основе сговора. Сговор может быть
явным (открытым) итайным (скрытым). Отдельно следует отметить
модель олигополии Бертрана, вкоторой фирмы конкурируют друг сдругом вусловиях изменения цен.
В зависимости от выбора управляемой переменной различают
количественную и ценовую олигополию. В случае количественной
олигополии вкачестве управляемой переменной выступает объем производимой продукции. Примерами количественной олигополии являются модель А.Курно, модель Г.фонШтакельберга. Вслучае ценовой олигополии цена является управляемой. Модель ценовой
олигополии была предложена Ж.Бертраном.
Указанные модели будут рассмотрены подробнее вданной главе.
Выделенные особенности объясняют тот факт, что не существует
универсальной модели олигополии. Однако модели олигополии являются более реалистичными, чем модели совершенной конкуренции
или чистой монополии.
Анализ закономерностей поведения двух фирм-производителей
позволяет лучше понять функционирование олигополистического
рынка.
10.2. Модель Курно
Дуополия— тип рыночной структуры, при которой предложение
определенного товара осуществляют две фирмы, не связанные между
собой соглашениями оценах, квотах, доли рынка.
257
Рассмотрим вкачестве примера некооперированную количественную модель олигополии А. Курно. Данная модель была предложена
французским ученым А.Курно57 в1838г.Курно задался вопросом: что
произойдет, если на рынке монополии появится второй продавец?
Может ли возникшая дуополия достичь стабильного выпуска при
определенных ценах иобъемах производства?
Согласно рассуждениям А.Курно, на рынке сторону предложения
представляют две фирмы, каждая имеет доступ кисточнику минеральной воды. Курно рассматривал рынок однородного продукта сдвумя
продавцами, когда операционные затраты фирм равны нулю. Спрос
на продукцию этих фирм задан линейной функцией. Выпуск соперника, по мнению каждого дуополиста, является неизменной величиной
ине зависит от его решения. Дуополисты стремятся кмаксимизации
собственной прибыли.
Центральным моментом теории Курно явилось понятие равновесия
на дуополистическом рынке. Под равновесным понимается такое сочетание объемов выпуска каждой из фирм, при котором ни уодной из
них нет стимулов для изменения своего решения: прибыль каждой
фирмы максимальна при условии, что конкурент сохранит данный
объем выпуска. Значит, цена ивыпуск приходят вравновесие только
втом случае, если каждый дуополист производит столько, сколько от
него ожидает другой продавец.
Рассмотрим числовой пример58. Пусть функция спроса на продукцию
дуополистов имеет следующий вид: QD= 200–4P. Вотрасли работают
две максимизирующие прибыль фирмыIиIIсо следующими функциями затрат: ТСI = 10 + 0,15qI2 иТСII = 25 + 10qII . Какая установится цена
всоответствии моделью Курно? Какую прибыль получит каждая фирма?
Выведем обратную функцию спроса. В нашем случае, функция
спроса линейна, поэтому обратная функция спроса будет иметь вид:
P = 50 − 0,25Q,
где Q = qI + qII .
57 А.О. Курно в 1838 г. опубликовал работу «Исследование математических
принципов теории богатства» (Cournot А. Recherches surles principes mathématiques de
la théorie desrichesses. — Paris, 1838). Заметим, что это было за долго до формирования
микроэкономики как науки.
58 Модель Курно, как и другие модели в этой главе, можно рассматривать в общем виде, что и делается в более продвинутых курсах. Для удобства понимания логики
модели целесообразно ее изложение на числовом примере.
258
Для определения равновесного значения объемов выпуска каждой
фирмы иравновесной цены, необходимо вывести уравнение реакции
для каждой фирмы.
Для получения уравнения реакции фирмы I нужно определить
функцию прибыли фирмыI,затем, определить максимум функции,
путем нахождения производной функции прибыли. Функция прибыли для первой фирмы определяется по формуле:
πI = P (Q ) ⋅ qI − TCI .
Прибыль фирмыIможно определить, как:
πI = 50qI − 0,25qI2 − 0,25qI qII − 10 − 0,15qI2 .
Прибыль достигает максимума при условии ∂πI / ∂qI = 0 :
∂ πI
= 50 − 0,8q I − 0,25q II = 0.
∂q I
Выведем уравнение реакции для фирмы I. Уравнение реакции
фирмыIимеет следующий вид:
qI= 62,5–0,3125qII.
Определим прибыль фирмыIIпо формуле аналогичным способом.
Формула прибыли для второй фирмы:
πII = P (Q ) ⋅ qII − TCII .
πII = 50qII − 0,25qII2 − 0,25qI qII − 25 − 10qII .
Прибыль достигает максимума при условии ∂πII / ∂qII = 0 :
∂ πII
= 40 − 0,25q I − 0,5q II = 0.
∂q II
Отсюда выводим уравнение реакции второй фирмы:
qII= 80–0,5qI.
Если фирмы ведут себя как равноправные конкуренты, то равновесные значения цены иобъемов предложения определятся из следующей системы уравнений:
259
⎧P = 50 − 0,25 ( qI + qII );
⎪
∗
∗
*
⎨qI = 62,5 − 0,3125qII ; ⇒ qI = 44,45; qII = 57,78; P = 24,5.
⎪q = 80 − 0,5q .
I
⎩ II
В состоянии равновесия прибыли фирм соответственно будут:
πI = 24,5 ⋅ 44,44 – 10 – 0,15 ⋅ 44,442= 780,4;
πII = 24,5 ⋅ 57,78 – 25 – 10 ⋅ 57,78= 809,9.
Итак, прибыль олигополистаIили прибыль первой фирмы будет
зависеть не только от его собственного выпуска, но иот выпуска соперника. Прибыль достигает максимума, когда первая производная
функции прибыли по выпуску данного олигополиста равна нулю (или,
когда предельная выручка равна предельным затратам).
При графическом анализе поведения дуополистов вмодели Курно
особое значение имеют изопрофиты икривые реагирования.
Изопрофиты представляют собой множество комбинаций двух
независимых переменных функции прибыли, обеспечивающих одинаковую сумму прибыли (рис. 10.1).
Согласно условиям модели Курно, изопрофитаIстроится впространстве объемов выпуска дуополистов q1иqII. Она состоит из множества точек, соответствующих наборам выпусков обоих дуополистов.
ИзопрофитаIобеспечивает дуополистуIодин итот же уровень прибыли.
Рис. 10.1. Изопрофиты и кривые реагирования
260
Свойства изопрофит. Вдоль изопрофиты величина прибыли остается неизменной. Изопрофиты вогнуты косям, на которых отображается выпуск того дуополиста, чья изопрофта представлена на рисунке.
Изопрофита показывает, как один дуополист может реагировать на
решение, приятое другим дуополистом в отношении величины выпуска, сцелью сохранить неизменным уровень своей прибыли. Чем
дальше отстоит изопрофита от оси выпуска данного олигополиста, тем
меньший уровень прибыли она отображает. Следует отметить, чтодля
любого заданного выпуска дуополиста II существует единственный
уровень выпуска дуополистаI,максимизирующий выпуск последнего.
Для дуополиста I такой выпуск определяется высшей точкой на
низшей из доступных ему изопрофит.
Соединив последовательно данные точки изопрофит дуополистаI,можно получить кривую реагирования.
Кривая реагирования (реакции)представляет собой множество точек
наибольшей прибыли, которую может получить один из дуополистов
при заданной величине выпуска другого.
Точка пересечения кривых реагирования двух олигополистов, совмещенных водном пространстве выпусков, определяется как равновесие Курно.
Рассмотрим частный случай модели Курно (рис. 10.2). Допустим,
что первым начинает добычу воды один из дуополистов так, что на
первом шаге он оказывается монополистом. Его выпуск составит qI.
Этот объем выпуска обеспечит дуополистуIполучение максимальной
прибыли при цене Р,когда МR= MC= 0.Поскольку эластичность рыночного спроса равна единице, то выручка будет максимальной при ТС= 0.
Вусловиях нулевых общих затрат олигополистIполучит максимальную прибыль.
Затем добычу минеральной воды начинает дуополистII. Вего представлении ордината графика сдвинута вправо.
Сегмент AD ′ является кривой остаточного спроса, которой соответствует линия предельной выручки МR2.
С каждым последующим шагом, под
Рис. 10.2. Модель дуополии
которым следует понимать возможность
Курно
получить доступ к источнику, выпуск
261
дуополистаI,который первым приступил кэксплуатации своего источника, будет снижаться, тогда как выпуск дуополистаII, который
приступил кэксплуатации вторым— возрастать. Процесс завершится
уравниванием выпусков дуополистов. Таким образом, будет достигнуто состояние равновесия Курно, вкотором каждый из дуополистов
обеспечивает себе получение максимальной прибыли.
В случае сговора дуополисты могли бы увеличить общую прибыль,
признав ошибочность своих предположений относительно фиксированности объемов выпуска друг друга.
Основная идея модели Курно заключается вдостижении равновесия на дуополистическом рынке, которое представляет собой такое
сочетание объемов выпуска каждой из фирм, когда ни у одной нет
стимулов для изменения своего решения. Вэтом случае прибыль каждой из фирм будет максимальной. Условие максимизации прибыли
второго порядка выполняется, если вторые производные функции прибыли будут меньше нуля.
Таким образом, равновесие дуополии Курно стабильно (устойчиво), если
линейная кривая реагирования дуополистаIимеет более крутой наклон, чем
кривая реагирования дуополистаII. Данная ситуация представлена на рис.10.3.
Рис. 10.3. Равновесие в модели
К основным аргументам критиков
дуополии Курно
модели дуополии Курно относится наивность предположений относительно поведения дуополистов вусловиях нулевых общих затрат иограниченное число фирм вотрасли. Тем
не менее, модель Курно является классической моделью олигополии,
позволяя сравнивать другие варианты поведения конкурентов с«эталонным».
10.3. Модель Штакельберга
Если поведение каждой из фирм соответствует поведению последователя, то данный вариант взаимодействия соответствует модели
Курно, рассмотренной ранее. Когда оба олигополиста выбирают позицию лидера, создаются условия для развязывания ценовой войны.
Ценовая война— конкурентная борьба производителей, основанная
262
на агрессивном снижении цен. Ценовая война, как правило, возникает вусловиях снижения спроса при избыточном предложении продукции.
В условиях ценовой войны олигополисты могут практиковать
сдерживающее или хищническое ценообразование. Рассмотрим его
подробнее.
Сдерживающее ценообразование возможно, когда фирмы устанавливают низкую цену на продукцию, препятствуя новым фирмам входить вотрасль. Новые фирмы не будут получать прибыль. Сдерживающая цена устанавливается на уровне ниже монопольного, но объем
производства превышает монопольный.
Цель хищнического ценообразования — вытеснить новые фирмы,
которые только появились вотрасли. Вэтом случае, «старые» фирмы
могут нести убытки вкоротком периоде, надеясь, что новые фирмы
уйдут срынка.
В результате ценовой войны, как правило, вкраткосрочном периоде выигрывают потребители. Происходит устранение неэффективных
производителей свысокими производственными затратами. Однако
фирмы вынуждены сократить расходы на разработку и внедрение
новых технологий. Ценовая война будет продолжаться до тех пор, пока
один из олигополистов не пожелает отказаться от стратегии лидерства,
или соперники не вступят всговор. Возможные варианты поведения
олигополистов представлены втаблице (табл. 10.1).
Если одна из фирм выбирает стратегию последователя, адругая—
лидера, то данный тип взаимодействия между фирмами соответствует
условиям модели Штакельберга при стабильном равновесии.
Таблица 10.1
Возможные варианты поведения олигополистов
Дуополист1
Лидер
Последователь
Дуополист 2 Последователь
Лидер
Лидер
Лидер
Последователь
Последователь
Г.фон Штакельберг59 предложил модель ассиметричной дуополии
в 1934 г. Это модель количественной олигополии. Согласно модели
59 Генрих фон Штакельберг (1905–1946) — немецкий экономист, автор фундаментальной работы «Форма рынка и равновесие» (Stackelberg H. von Marktform und
Gleichgewicht.— Wien, 1934).
263
Штакельберга, олигополисты всвоем поведении могут придерживаться либо стратегии лидера, либо последователя.
Рассмотрим условный пример, вкотором участвуют две фирмы, одна
из которых является национальной, адругая— иностранной. Пусть
обе фирмы реализуют продукцию на национальном рынке. В этих
условиях выпуск национальной фирмы для иностранной фирмы будет
заданным. Иностранная фирма вынуждена учитывать данное условие
при определении объема поставок своего продукта, поскольку национальная фирма выступает вроли лидера иустанавливает объем выпускаемой продукции. Иностраннаяфирма становится последователем60. Последователь действует точно также, как идуополист вмодели
Курно, аименно: принимает решение овыпуске, полагая выпуск соперника заданным. Лидер знает кривую реагирования последователя
иучитывает ее при выборе своей стратегии, действуя как монополист.
Последователь следует своей кривой реагирования. Он принимает
решение особственном выпуске, желая максимизировать свою прибыль, на основе заданного объема выпуска лидера.
Рассмотрим числовой пример. Воспользуемся исходными функциями, которые были приведены впримере, при иллюстрации аналитической версии поведения олигополистов Курно. Пусть фирмаIвыступает вроли лидера, афирмаII— последователя. Это означает, что
лидер знает кривую реагирования соперника и включает ее в свою
функцию прибыли.
Тогда прибыль фирмыIсучетом уравнения реакции фирмыIIбудет:
(
)
πI = 50qI − 0,25qI2 − 0,25qI 80 − 0,5qI − 10 − 0,15qI2 = 30qI − 0,275qI2 − 10.
Она достигает максимума при 30–0,55qI= 0.
Отсюда:
qI= 54,54;
qII= 80–0,5 ⋅ 54,54= 52,7;
P= 50–0,25(54,54+ 52,7)= 23,2;
πI = 23,2 ⋅ 54,54 – 10 – 0,15 ⋅ 54,542= 809;
πII = 23,2 ⋅ 52,7–25–527= 529.
60 См.: Байе М.Р. Управленческая экономика истратегия бизнеса: Учеб. пособие
для вузов/пер. сангл. Под ред. А.М. Никитина.— М.: ЮНИТИ, 1999.— С.399.
264
Таким образом, врезультате пассивного поведения фирмыIIее
прибыль снизилась, афирмыI— возросла.
В случае лидерства фирмыIIее прибыль составит:
(
)
πII = 50qII − 0,25qII2 − 0,25qII 62,5 − 0,3125qII − 25 − 10qII =
= 24,4qII − 0,17qII2 − 25.
Прибыль фирмыIIстановится максимальной при:
24,4–0,34qII= 0 ⇒ qII= 70,9.
Тогда
qI= 62,5 – 0,3125 ⋅ 70,9= 40,3;
P= 50 – 0,25(40,3+ 70,9)= 22,2;
πI = 22,2 ⋅ 40,3 – 10 – 0,15 ⋅ 40,32= 641;
πII = 22,2 ⋅ 70,9 – 25 – 709= 840.
Полученные значения объемов выпуска олигополистов являются
параметрами равновесия Штакельберга. Рыночная цена при линейных
функциях отраслевого спроса иобщих затрат дуополистов вмодели
Штакельберга будет ниже, чем вмодели Курно.
Точка касания линии реакции последователя снаиболее низкой
изопрофитой лидера представляет равновесие вмодели Штакельберга (SI, SII), рис.10.4. Чем ближе коси выпуска расположена изопрофита, тем больше будет выпуск лидера иего прибыль, именьше выпуск
соперника.
Таким образом,каждый дуополист будет стремиться быть лидером, поскольку
прибыль лидера превышает прибыль последователя.
Изложенный анализ можно дополнить,
приняв во внимание возможность установления квоты на импорт. Вспомним, что до
введения квоты спрос на продукцию на
Рис. 10.4. Равновесие
в модели Штакельберга
рынке был удовлетворен национальной
265
и иностранной фирмой совместно. В случае введения квоты, иностранная фирма попадает под ограничение количества поставляемой
продукции на национальный рынок. Поскольку, висходных условиях
фирмы могут влиять только на количество предлагаемой продукции,
национальная фирма, скорее всего, будет заинтересована всокращении поставок своей продукции на рынок. Так как конкурент-иностранец ограничен всвоих возможностях ине может увеличить поставки своей продукции на национальный рынок, снижение поставок
со стороны национальной фирмы, при существовании спроса на продукцию, вызовет увеличение цены на рынке.
Необходимо отметить, что этот условный пример иллюстрирует
ситуацию при соблюдении следующих ограничений: на рынке действуют только две фирмы, предлагающие однородный товар. Различия
продукции этих фирм пренебрежительно малы, поэтому при покупке
покупатель ориентируется только на цену.
10.4. Ценовая олигополия Бертрана
Ж.-Л. Бертран61 в 1883 г. предложил в качестве стратегической
переменной использовать цену, а не объем выпуска, как в модели
дуополии А.Курно.
Дуополисты Бертрана вкачестве константы используют цену на
продукцию дуополии, исходя из предположения, что цена соперника фиксирована. Вмодели Бертрана продажа по цене ниже конкурента будет стратегией выбора для обеих фирм. Очевидно поэтому,
что процесс снижения цены той идругой фирмой может продолжаться до тех пор, пока равновесная цена не станет равной предельным
затратам.
В связи сэтим, трансформируется исмысл кривых реагирования
иизопрофит, которые строятся вдвумерном пространстве цен.
Так, изопрофита или кривая равной прибыли представляет собой
множество точек в пространстве цен, обеспечивающих дуополисту
получение одной и той же величины прибыли. Семейство кривых
61 Жозеф-Луи Бертран (Bertrand) (1822–1900) — французский математик, автор
работы «Обзор математической теории общественного богатства и исследование математических принципов теории богатства» (Bertrand J. Review of “Théorie Mathématique
de la Richesse Sociale” and “Recherches sur les Principes Mathématiques de la Richesse” //
Journal des Savants. — 1883. — T. 67. — P. 499–508).
266
а)
б)
Рис. 10.5. Изопрофиты и кривые реагирования дуополистов Бертрана
(
)
(
)
равной прибыли дуополистаI π11, π12 , π13 идуополистаII π12 , π22 , π32
представлено на рис.10.5.
Конфигурация изопрофит означает, что олигополист I должен
снизить цену, чтобы сохранить прибыль неизменной, вслучае, если
дуополистIIснизит свою цену. Чем ближе коси цены лежит изопрофита соответствующего дуополиста, тем более низкий уровень равной
прибыли она отображает. Абсцисса графика показывает прибылемаксимизирующие цены дуополистаI.Ордината— заданные цены дуополистаII.
Таким образом, при любом изменении цены дуополистаIIсуществует единственная цена дуополистаI,максимизирующая его прибыль. Эта цена определяется самой низкой точкой наиболее высоко
лежащей изопрофиты дуополиста.
Последовательно соединив наиболее низко лежащие точки каждой
изопрофиты, можно получить кривую реагирования дуополистаIна
изменения цен дуополистомII–R1(P2). Увеличение прибыли дуополиста I возможно в результате увеличения числа покупателей продукции. С этой целью он может привлечь некоторых покупателей
дуополиста II. Функция R2(P1) представляет кривую реагирования
дуополистаII.
Равновесие Бертрана характеризует такой выбор уровня цены, при
котором дуополисты намерены реализовать свой выпуск. Графически
равновесие Бертрана можно представить на рис.10.6. Равновесие образуется врезультате пересечения кривых реагирования двух дуополистов впространстве цен.
267
Рис. 10.6. Равновесие дуополии
Бертрана
Рис. 10.7. Линия спроса дуополиста I
в модели Бертрана
Обе кривые реагирования являются восходящими. Цены дуополистов Бертрана имеют выраженную тенденцию ксближению. Равновесие Бертрана достигается, если сбываются предположения дуополистов относительно ценового поведения друг друга, иравновесная
цена становится равной предельным затратам каждого из олигополистов.
Графически равновесие Бертрана на плоскости показано точкойВ
на луче, исходящем из начала координат под углом 45°.
Каждый из дуополистов в модели Бертрана будет стремиться
устанавливать цену ниже, чем конкурент. При условии, что ТСI =
=TCII, МСI= MCII, отраслевой спрос задан линейной функцией, обе
фирмы предлагают гомогенное благо, процесс снижения цены будет
продолжаться до тех пор, пока РI= РII= МС. Вэтом случае экономическая прибыль станет равна нулю. Таким образом, при немногочисленности продавцов модель Бертрана объясняет совершенно
конкурентное равновесие отрасли, имеющей строение дуополии.
Представим функцию спроса дуополистаIна рис.10.7.
Линия спроса дуополистаI(dP2kca) имеет разрыв (kс), поскольку
при P1= P2рынок поделен двумя олигополистами поровну. Сегмент
P2k будет принадлежать дуополистуI,асегмент kс— дуополистуII.
Если дуополистIснизит цену ниже уровня Р2, то он сможет захватить
весь рынок (сегмент сa). При уровне цены P2 спрос на продукцию
дуополистаIбудет равен нулю.
В случае постепенного снижения цены сцелью увеличения своей
доли рыночного спроса, каждая фирма-олигополист может быть рентабельной.
268
В случае P1= P2= МС на рынке установится равновесие Бертрана–
Нэша62.
В модели Бертрана каждый дуополист сталкивается скривой спроса соперника, совершенно эластичной по цене, поэтому снижение
цены до достижения равенства спредельными издержками сопровождается увеличением прибыли. Согласно модели Бертрана, при переходе от монополии одного продавца кдуополии получается совершенно конкурентный результат.
Следует отметить, что модель дуополии Бертрана имеет свои ограничения, важнейшими среди которых являются:
— неспособность дуополистов корректировать свое поведение
иучитывать полученный опыт;
—нереалистичность предпосылки онеограниченной производственной мощности олигополистов, которая изменяется без
дополнительных затрат и позволяет олигополистам свободно
варьировать объемом выпуска;
—отсутствие влияния эффекта масштаба производства.
10.5. Картель
Термин «картель» впереводе снемецкого означает «объединение».
В российской экономической литературе был общепринят термин
«стачки», взначение «сговора» торговцев ипромышленников. Ванглоязычных странах использовали другие термины— трест или пул63.
Картелем является объединение олигополистов, основанное на
соглашении об установлении цен и/или распределении долей рынка
согласно географическим или иным характеристикам. Временем расцвета картелей был период, который охватывал конецXIXв.до 1930х гг. В указанный период картели имели легальную форму и были
широко распространены. Внастоящее время картели существуют как
тайные сговоры. Вбольшинстве стран они законодательно запрещены
или находятся под контролем государства.
62 Джон Ф. Нэш (Nash) (1928–2015) — лауреат Нобелевской премии по экономике 1994 г. Свою награду он получил за исследования в области анализа равновесия
в теории некооперативных игр.
63 См. подробнее: Гальперин В.М. Предисловие редактора перевода // Тироль Ж.
Рынки и рыночная власть: теория организации промышленности. — СПб.: Экономическая школа, 2000. — Т. 1. — С. X–XXXVII.
269
Наиболее известным примером картельного соглашения является
объединение стран-экспортеров нефти— ОПЕК. Картель может быть
создан не только на международном уровне, но ивнутри страны, как
объединение ряда фирм. Основными целями деятельности картеля
являются:
1) максимизация совокупной или отраслевой прибыли;
2) распределение ификсация доли рынка.
Рассмотрим особенности организации и перспективы развития
картеля при выборе одной из указанных целей.
При выборе стратегии максимизации совокупной или отраслевой
прибыли, каждая из фирм, входящая всоглашение, будет руководствоваться правилом Р= МС. Поскольку рынок состоит из крупных инемногочисленных фирм-олигополий, данную стратегию каждая из фирм
будет осуществлять, не принимая во внимание возможную реакцию
соперников. Такой тип поведения можно назвать квазиконкурентным.
Частичка «квази» используется взначении «почти конкурентным» или
«частично конкурентным», что подчеркивает схожесть и учитывает
некоторые отклонения от условий поведения при совершенной конкуренции.
Рассмотрим графическую модель рис. 10.8. Рыночная цена Рс
определяется врезультате пересечения линии рыночного спроса D
илинии рыночного предложения S.Линия рыночного предложения
а)
б)
Рис. 10.8. Квазиконкурентное равновесие в условиях картелирования:
а — квазиконкурентная фирма; б — картель
270
представляет сумму восходящих участков индивидуальных кривых
предельных затрат по горизонтали. При рыночной цене Рс= МС выпуск отдельной фирмы равен qc— это оптимальный выпуск вусловиях квазиконкурентного равновесия.
Квазиконкурентный выпуск отрасти составит Qc = nqc, где n —
количество предприятий в отрасли. Прибыль каждого квазиконкурентного предприятия составит величину, равную площади прямоугольникаCcPcfn (рис. 10.8а).
Если все предприятия отрасли образуют картель, то поведение
вотрасли будет определяться аналогично монополии снесколькими
(n) заводами. Выпуск, позволяющий максимизировать прибыль, составит Qm, при MR= MC (рис. 10.8б). Вэтом случае, цена увеличится
исоставит Pm. Поскольку определен общий выпуск картеля, каждой
фирме, вошедшей вкартель, будет установлена квота производства
продукции qk–qc(рис. 10.8а). Вусловиях установленной квоты, прибыль каждой фирмы будет соответствовать площади фигуры CkРmMK
(рис.10.8а).
С помощь графика можно проследить изменение прибыли отдельной фирмы врезультате установления квоты. Содной стороны,
прибыль сократиться. И это сокращение на графике соответствует
площади фигуры Zbfn. С другой — увеличится на сумму площадей
СkСcZK иРсРmMb. Таким образом, если врезультате произойдет увеличение прибыли, то квазиконкурентная фирма будет заинтересована
вкартелировании.
Рассмотрим аналитическую модель установления картельного соглашения. Вкачестве исходных условий будут использованы данные,
приведенные при анализе модели А.Курно.
Пусть вотрасли действует две идентичные фирмы, которые хотят
объединиться, образовав картель. Вэтом случае прибыль картеля определяется по формуле:
πк = Р (q1 + q2 ) − TC1 − TC 2 .
πк = (50–0,25qI– 0,25qII) ⋅ (qI+ qII) – 10–0,15q2I– 25–10qII=
= 50qI– 0,4q2I– 0,5qIqII+ 40qII– 0,25q2II– 35.
271
Она принимает максимальное значение при:
⎧ ∂πк
⎪ ∂q = 50 − 0,8qI − 0,5qII = 0 ⇒ qI = 62,5 − 0,625qII ;
⎪ I
⎨
⎪ ∂πк = 40 − 0,5q − 0,5q = 0 ⇒ q = 80 − q .
I
II
II
I
⎪⎩ ∂qII
Решив систему двух линейных уравнений (функций реакции),
найдем:
qI= 33,3; qII= 46,7; Q= 80; P= 30; πI = 823; πII = 908. Такое распределение прибыли соответствует доли каждого участника вобщем
объеме выпуска.
Следует отметить, что установление картельного соглашения может
подтолкнуть, входящие вэто картельное соглашение фирмы, кнарушению ранее установленных условий, как по объему выпуска, так ипо
цене за продукцию.
Если отдельной фирме удастся тайно продать продукции больше,
чем установлено квотой, то ее прибыль увеличится. Когда данной
стратегии последуют идругие картелированные фирмы, увеличится
объем предлагаемой продукции на рынке, следовательно, рыночная
цена на продукцию снизится до квазиконкурентного уровня Рс.
В случае продажи продукции по цене, установленной ниже, чем
Рm иприближения цены на продукцию кквазиконкурентному уровню
Рс, усилия, связанные с необходимостью выполнения условий картельного соглашения, не будут оправданы. При цене на продукцию
ниже Pm, которая соответствует точке Курно (МС = MR), на рынке
можно продать больший объем продукции, захватив часть рынка.
Таким образом, желание увеличить прибыль, сначала приводит кобразованию картеля, затем— кего распаду.
С целью предотвращения распада картеля могут быть использованы различные стратегии:
—принудительная картелизация. Вистории одним из ярких примеров подобной картелизации являются процессы вГермании
вначале 1930-х гг. Принудительное синдицирование было реализовано вотечественной экономике вначале 20-хгг. ХХ века64.
64 См. подробнее: Гальперин В.М. Предисловие редактора перевода // Тироль Ж.
Рынки и рыночная власть: теория организации промышленности: учеб.: в 2-х т. — СПб.,
2000. — Т. 1. — С. XIX–XXVIII.
272
Синдикат не уничтожает производственную самостоятельность
объединенных предприятий, но обеспечивает концентрацию сбыта
продукции изакупки сырья.
—централизация управления картелем (трестифицирование, то
естьсоздание треста).
Трест представляет собой объединение фирм, коммерческая ипроизводственная деятельность которых регулируется центральным органом управления. Участники треста становятся акционерами, осуществляющими борьбу за получение контрольного пакета акций
ивлиятельного поста вправлении.
Создание синдиката усиливает конкуренцию фирм в производственной сфере. Возникают диспропорции из-за нарушений между
установленными синдикатом квотами выпуска иновым соотношением сил впроизводстве продукции. Данный процесс может привести
краспаду синдиката.
Недостатком треста является соблазн сокрытия или искажения
информации о действительных затратах в отчетах отдельных фирм,
предоставляемых главному органу управления.
Рассмотрим альтернативную цель всоздании картеля, связанную
с распределением и фиксацией доли рынка. В этом случае особое
значение имеет уровень развития фирм, атакже структура затрат при
распределении доли рынка.
Очевидно, что при схожих по уровню и структуре затрат фирм,
образующих картель, рыночные доли могут быть распределены между
ними поровну при установленной монопольной цене. Если затраты
фирм существенно отличаются, то производственные квоты ирыночные доли будут различны и нестабильны, подвержены регулярному
пересмотру. Возникнет торг между олигополистами сцелью определения размера квоты идоли рынка.
Высокая прибыль, получаемая картелированными фирмами, может привлечь новые фирмы на рынок, которые необязательно пополнят ряды картелированных фирм. Сцелью не допустить другую
фирму на рынок, участники картеля могут установить более низкую
цену на продукцию. Низкая цена станет барьером для вхождения
«новичка» на рынок, аучастники картеля смогут захватить дополнительную долю рынка.
273
10.6. Ломаная кривая спроса на продукцию олигополиста
Возвращаясь квопросу отом: «Как выглядит кривая спроса фирмы олигополиста?»— следует отметить, что сучетом указанных особенностей, форма кривой спроса олигополиста зависит от того, как
конкуренты фирмы реагируют на изменение цены одним из предприятий отрасли. Конкуренты могут либо игнорировать изменение цены
одним из олигополистов или последовать его примеру.
Модель ломаной кривой спроса на продукцию была предложена
в1939г.экономистами П.Суизи, Р.Хэллом иЧ. Хитчем65 для объяснения относительной стабильности цен на продукты олигополистических отраслей по сравнению стоварами конкурентных отраслей.
Это модель некооперированной ценовой олигополии, объясняющая жесткость (прилипчивость) цен, ане процесс ценообразования.
Вней цена является основной управляемой переменной. Модель опирается на предположение, что рассматриваемая фирма будет иметь две
разные линии спроса на свою продукцию при различном поведении
фирм-конкурентов: если конкуренты последуют за изменениями цен
данной фирмы, иесли они не будут реагировать не ее изменение цен.
Ход рассуждения следующий: если фирма снизит цену на свой
товар, аконкуренты последуют ее примеру, то эта фирма может ожидать, что ее объем продаж вырастет в меньшей степени, чем в том
случае, если бы конкуренты сохранили свои цены без изменения.
Логично предположить, что конкуренты снизят цену стем, чтобы потерять как можно меньше своих покупателей.
Если фирма повысит цену, то можно предположить, что конкуренты не последуют за ней иобъем продаж увеличится меньше, чем при
совместном повышении цен. Поэтому линия спроса будет иметь излом
вточке. Графически модель ломаной кривой спроса представлена на
рисунке (рис. 10.9).
Рассмотрим рисунок. Пусть уолигополиста сложилась комбинация
цены P ивыпуска Q*, которая соответствует точке Ана линии спроса
D. Напомним, что наклон кривой спроса олигополиста зависит не
только от предпочтений потребителей, но иот реакции на его действия
со стороны других олигополистов. Вданной модели предполагается,
65 Sweezy P. Demand under сonditions of oligopoly // Journal of Political Econonomy.—
1939. — Vol. 47. — Aug. — P. 568–573; Hall R., Hitch Ch. Price theory and business
behaviour// Oxford Economic Papers. — 1939. — Vol. 2. — May. — P. 12–45.
274
содной стороны, что олигополист стремится избегать рисков, сдругой— олигополист,
при формировании своей стратегии поведения, учитывает наименее благоприятную
для себя реакцию соперников.
Эти особенности влияют на ход рассуждения олигополиста вотношении изменения цены. Вслучае уменьшения цены некоторые из фирм-конкурентов, опасаясь
сокращения своих продаж, скорее всего,
снизят цену. Поэтому снижение цены не поРис. 10.9. Модель ломаной
зволит увеличить объем продаж продукции.
кривой спроса
При увеличении цены соперники, скорее всего, не последуют данному примеру и сохранят цены на более
низком уровне. Низкая цена на продукцию конкурентов привлечет часть
покупателей, что приведет кснижению выручки нашего олигополиста.
Подобные рассуждения обуславливают отличительную особенность воображаемой олигополистом линии спроса на продукцию.
Вокрестностях точки Аона имеет разный наклон. Точка Аявляется
точкой излома линии спроса.
Линия спроса высокоэластична, выше текущей цены, но намного
менее эластична или даже неэластична ниже текущей цены. Если
предположить, что конкуренты будут следовать снижению цены, но
игнорировать повышение, то кривая предельной выручки олигополиста будет также иметь необычную форму. Будет иметь два отрезка
иразрыв или то, что мы можем рассматривать как вертикальный отрезок вкривой предельной выручки. График ломаной кривой спроса
дает каждому олигополисту веское основание полагать, что любое
изменение вцене приведет кхудшему результату.
Значительное число клиентов фирмы покинут ее, если она поднимет цену. Если фирма снизит цену, ее продажи увеличатся влучшем
случае весьма незначительно, так как издержки олигополиста могут
перекрывать прибыль от роста валовой выручки.
Излом влинии спроса означает разрыв ввоображаемой олигополистом линии предельной выручки. Таким образом, вслучае снижения
цены олигополист может рассчитывать на незначительный прирост
выручки, авслучае повышения цены, выручка может сократиться на
большую величину.
275
Если, вусловиях изменения цен на
покупаемые олигополистом ресурсы,
линия МС0меняет свое положение на
участке от точки Вдо точки Н,то оптимальный выпуск (Q*) ицена (P) на
продукцию олигополиста останутся
неизменными. Модель ломаной кривой спроса объясняет неизменность
цен на олигопольном рынке при изменении затрат или спроса на продукцию олигополиста.
Рассмотрим влияние увеличения
Рис. 10.10. Сдвиг ломаной
спроса на величину выпуска и цену
кривой спроса
олигополии (рис. 10.10). Модель опирается на предположение, что рассматриваемая фирма будет иметь
разные линии спроса при различном поведении фирм-конкурентов.
При увеличении спроса происходит сдвиг ломаной кривой спроса из
положения d1A1D1вположение d2A2D2. Линия предельной выручки сдвигается из положения MR1вположение MR2так, что разрыв смещается.
Линия МС не меняет своего положения, вусловиях возможного изменения цен на потребляемые ресурсы, ипроходит «сквозь» разрыв кривой
предельной выручки. Вэтом случае цена на продукцию олигополиста
остается на прежнем уровне Р,но выпуск увеличится исоставит Q2.
Цена на продукцию олигополиста изменится только втом случае,
если линия МС изменит свое положение таким образом, что пересечет
верхний или нижний сегмент линии МR за пределами разрыва кривой
предельной выручки.
Линия МС может изменить свое положение при сдвиге вверх ивлево. Вэтом случае цена, максимизирующая прибыль фирмы, увеличится, авыпуск— сократится. Если же фирма стремится максимизировать
прибыль, то она согласится пожертвовать частью своей рыночной доли.
Таким образом, смещение линии предельных затрат за пределы разрыва кривой предельной выручки, приведет ктому, что олигополист
изменит цену на продукцию без учета возможной реакции со стороны
других фирм вотрасли66.
66 Проблемы, связанные с ломаной кривой спроса на продукцию олигополии,
подробно описаны в работе: Стиглер Дж. Ломаная кривая спроса олигополиста
и жесткие цены // Вехи экономической мысли. Т. 2. Теория фирмы. — СПб.: Эко-
276
Альтернативной стратегией вповедении олигополистов, изучаемой
на основе модели ломаной кривой спроса олигополистов, является
стратегия «осознанного параллелизма». Основная идея данной стратегии заключается впредположении отом, что вслучае роста цен на
ресурсы, все входящие в отрасль предприятия повышают цены на
продукцию одновременно, с целью сохранения своей доли рынка.
Формирование цены происходит путем прибавления к средним затратам определенного, традиционного для данной отрасли процента
прибыли. Данная практика результативна, когда фирмы не знают изменения угла наклона кривой спроса вокрестностях ее излома после
повышения цен.
Ломаная кривая спроса может
быть вывернута вниз. Такая конфигурация ломаной кривой спроса
основана на предположении олигополиста отом, что соперники последуют его примеру только вслучае повышения цен. В случае
понижения цен соперники не последуют его примеру и откажутся
снижать цены, особенно вусловиях инфляции (рис. 10.11).
Рис. 10.11. «Вывернутая» вниз
ломаная кривая спроса
В условиях вывернутой вниз
кривой спроса может быть несколько равновесных состояний, при которых предельные затраты равны
предельной выручке. На рисунке можно увидеть два равновесных состояния вточках Е1иЕ2. Неопределенность результатов существенно усложняет эмпирическую проверку данной модели, которая свидетельствует
об асимметричной реакции соперников на изменение цен. Данная модель
олигополии может объяснить поведение олигополистов вусловиях формирования новой отрасли или вступление вотрасль новой фирмы, когда
соперники не владеют информацией онамерениях друг друга.
номическая школа, 1999.— С.402–431. Стиглер ставил под сомнение существование
излома вкривой спроса, используя данные статистики цен. Тем не менее, он отмечал:
«Излом служит барьером для изменений цен, которые увеличат прибыль, и бизнес
представляет собой набор средств для того, чтобы обойти барьеры на пути прибыли.
Трудно поверить, что именно барьер должен мешать бизнесмену, особенно когда он
является его собственным творением» (Там же.— С.430–431).
277
10.7. Лидерство в установлении цен (квазимонополия)
Особой стратегией ценового поведения продавцов является ценовое
лидерство. Как правило, ценовым лидером становится фирма, имеющая
более низкие затраты, по сравнению с другими фирмами в отрасли,
ипроизводящая больший объем продукции. Вэтом случае все остальные
фирмы, действующие на рынке, становятся конкурентным окружением
ценового лидера.Фирма-лидер регулирует цену продукции так, чтобы
максимизировать свою собственную прибыль, остальные фирмы принимают эту цену и могут регулировать только объем выпуска своей
продукции, сцелью максимизации собственной прибыли.Стратегия
ценового лидерства получила название квазимонополия, что означает
«частичная монополия» поскольку, содной стороны, как монополист,
фирма-лидер устанавливает монопольную цену на основе равенства
предельной выручки исвоих предельных затрат, сдругой— фирме-лидеру противостоит множество конкурентных предприятий, которые
действуют подобно совершенным конкурентам, принимая цену, установленную фирмой-лидером, как ценополучатели. Спрос на продукцию
фирмы-лидера определяется как разница между рыночным спросом (Q)
и совокупным предложением других фирм (QA). На основе функции
спроса фирмы-лидера определяется функция предельной выручки. Из
равенства МRЛ= МСЛ фирма-лидер определяет то количество товара,
которое позволит ей максимизировать прибыль (QЛ).
Рассмотрим рис.10.12. Всостоянии равновесия на рынке при цене
(РЛ), установленной лидером, Q= QА+QЛ.
Лидерство в ценах — это пример «игры по правилам». Крупная
фирма-лидер проводит изменения цен иопределяет объем производства для всей отрасли. Но осуществляет это таким образом, чтобы
новые цены устроили всех. Для этого лидер «прощупывает» отношение
конкурентов, заранее предавая огласке размер предстоящего изменения и прислушиваясь к реакции других фирм. Эта стратегия очень
распространена вмире.
В течение ХХ в.крупнейшей фирмой на рынке алмазов была De
Beers. De Beers — международная корпорация, целью деятельности
которой является добыча, обработка ипродажа природных алмазов.
Фирма была создана около 150лет назад. Одним из первых месторождений алмазов, принадлежавших De Beers, стало месторождение, расположенное на территории ЮАР, неподалеку от города Кимберли.
278
Рис. 10.12. Ценообразование за лидером
К началу ХХ в.De Beers завоевывает монопольное положение на
мировом рынке по добыче алмазов, расширяя спектр своей деятельности, занимается обработкой алмазов ипродажей бриллиантов. Поскольку на долю фирмы приходилось около 80% мировой добычи
алмазов67, De Beers диктует цены на рынке. Вэтих условиях мелкие
производители алмазов становятся последователями De Beers, предоставляя ей право действовать первой иполучать большую прибыль.
Такая стабилизация иконтроль на рынке оказались выгодными для
многих его участников. Отрасль была защищена от потрясений вплоть
до 70-х гг. ХХ в.
Особого внимания заслуживает рекламная деятельность De Beers,
реализованная под общим названием «Бриллианты навсегда». Менеджеры фирмы смогли не только увеличить объем продаж своей продукции вкраткосрочном периоде, но исформировать традицию, согласно которой обязательным подарком на помолвку стало кольцо
сбриллиантом.
До 1970-х гг. De Beers почти всегда удавалось подписывать контракты на единоличную эксплуатацию новых месторождений. Но под
влиянием ряда факторов, среди которых нужно выделить режим апартеида вЮАР, ужесточение антимонопольного законодательства, открытие новых месторождений вдругих регионах мира De Beers уступила свои позиции на рынке алмазов.
Итак, факторами, влияющими на установление ценового лидерства, являются:
67 Байе М.Р. Управленческая экономика и стратегия бизнеса: Учеб. пособие для
вузов. — С. 406.
279
— низкие затраты одной фирмы, по сравнению с остальными
фирмами на рынке. Низкий уровень затрат может быть обеспечен за счет модернизации производственной технологии,
позволяющей раньше других фирм достичь эффективного масштаба производства, совершенствования системы управления,
высокой квалификации работников.
— захват доминирующей позиции на рынке в условиях, когда
уровень затрат лидера не сильно отличается от уровня затрат
конкурентного окружения. Этот процесс обусловлен стохастическим характером роста производства.
В условиях дифференциации продукции, доминирование на рынке, является следствием безупречной репутации фирмы-поставщика
высококачественной продукции.
Модель рынка сдоминирующим предприятием может быть представлена вусловиях закрытого иоткрытого входа (табл. 10.2).
Стратегия ценового лидерства имеет ряд отличий от картельного
объединения. Во-первых, предприятия, создающие конкурентное
окружение, сохраняют производственную исбытовую самостоятельность. Во-вторых, фирма-лидер принимает на себя риски по принятию
ценовых решений вусловиях приспособления кизменяющимся условиям хозяйствования. В-третьих, фирма-лидер не заинтересована
всущественном понижении цены, сцелью вытеснения срынка фирм,
составляющих ее конкурентное окружение.
Поэтому стратегию ценового лидерства можно считать промежуточным типом строения рынка между монополией иолигополией, для
которой характерна немногочисленность крупных продавцов.
Таблица 10.2
Модели рынка с доминирующим предприятием
Модель рынка сдоминирующим предприятием
Закрытый вход
Отрасль представлена
одной крупной фирмой
иограниченным числом других фирм— ценополучателей
Открытый вход
Отрасль представлена
одной крупной фирмой
инеограниченным числом других фирм
280
Барометрический ценовой
лидер
В условиях ценовых
войн, выделяется фирма, способная предвидеть изменение рыночной конъюнктуры
Окончание табл. 10.2
Модель рынка сдоминирующим предприятием
Барометрический ценовой
лидер
Закрытый вход
Открытый вход
Доминирующая фирма
знает величину предложения всех других
фирм вотрасли при
разном уровне цены
Линия спроса доминирующей фирмы состоит
из сегментов конечного
(горизонтального)
иостаточного (нисходящего) спроса
Если цена доминирующей фирмы ниже точки закрытия окружающих фирм, то доминирующая фирма станет
монополистом
Если предельные затра- Статус ценового лидеты доминирующей фир- ра может переходить от
мы существенно ниже,
одной фирмы кдругой
чем уконкурентов, то
доминирующая фирма
станет монополистом
Условиями ценового
лидерства являются:
—способность фирмы
манипулировать
поведением окружения вусловиях нестабильности цен на
Линия МR
Линия предложения
ресурсы;
доминирующей фирмы конкурентного окруже—признание по общения горизонтальная,
состоит из двух
му убеждению посегментов
поскольку число фирм
зиции ценового ливотрасли не ограничено
дера за данной фирЕсли затраты домини- Если предельные затрамой
рующей фирмы незна- ты доминирующей фирчительно отличаются
мы высоки иих кривая
от затрат фирм конку- пересекает горизонтальный сегмент МR, то прирентного окружения,
то конкурентное окру- ток новых фирм вотрасль обеспечит Р= АС
жение сохранит свои
позиции на рынке ибу- при нулевой экономической прибыли фирм,
дет получать положисоставляющих конкутельную прибыль
рентное окружение
Итак, предстоит ответить на вопрос отом является ли олигополия
«эффективной» рыночной структурой сточки зрения общества? Согласно традиционной позиции, олигополия близка по структуре кмонополии, поэтому наличие барьеров для входа в отрасль приводит
к ограничению выпуска продукции. Это позволяет олигополистам
получать существенную экономическую прибыль. Сдругой стороны,
281
крупные фирмы вэкономике необходимы для достижения быстрых
темпов научно-технического прогресса. Но эмпирические данные не
всегда подтверждают данную точку зрения.
10.8. Олигополия и теория игр
Одним из эффективных способов анализа поведения ограниченного числа субъектов является теория игр. Теория игр представляет
собой исследование вероятности выбора определенной стратегии
участником игры сиспользованием математических методов. Главным
условием выбора становится зависимость выигрыша каждого от действий конкурента.
В условиях олигополии рынок представлен ограниченным числом
крупных фирм, представляющих собою кооперированные или некооперированные олигополии, результат деятельности каждой из которых зависит от решений, принимаемых соперником. Выбор стратегии
вустановлении цен, объемов выпуска продукции, участие или игнорирование рекламной кампании, использование других инструментов
по продвижению товара на рынок, создают условия для игры. Упрощенная классификация моделей иподходов втеории игр представлена схематично на рис.10.13.
Значительный вклад вразвитие теории игр внесли: Дж. фон Нейман (1903–1957), О.Моргенштерн (1902–1977), М.Шубик (1926–2018),
Дж.Нэш (1928–2015), Д.Крепс (1950г.р.), Р.Гиббонс (1958г.р.) идр.
Целью любой игры, втом числе иэкономической, является получение выигрыша. Если речь идет окооперативных играх, то участники
игры стремятся кмаксимизации общего выигрыша группы, который
Рис. 10.13. Классификация теорий игр
282
потом распределяется среди игроков. В случае некооперативных игр
каждый игрок стремится кмаксимизации собственного выигрыша.
В ходе игры участники могут взаимодействовать друг с другом
однократно. Вэтом случае, игры являются однопериодными или статическими. Каждый участник игры вмомент принятия своего решения
не знает решения других игроков, при условии, что решения принимаются одновременно. При многократном взаимодействии участников, игры становятся многопериодными. Такие игры часто называют
повторяемыми или динамическими. Вэтом случае, игроки принимают
решения поочередно. Принятые решения известны всем участникам
игры, поэтому, в ходе одной игры объем информации, доступный
участникам взаимодействия, изменяется.
Если вигре предполагается нулевая сумма, то величина выигрыша
одного игрока будет равна по модулю величине проигрыша другого.
Это пример игры с постоянной суммой. Часто такие игры называют
антагонистическими.
В играх спеременной суммой выигрыш одного не означает проигрыш
другого, но результат игры зависит от выбранной стратегии каждым
игроком. Стратегией втеории игр называют завершенный план действий игрока.
Теория игр предполагает анализ различных стратегий поведения,
сформированных в результате столкновения интересов различных
субъектов. Субъекты имеют как общие, так иличные интересы, которые индивидуальны, поэтому, когда возникает необходимость защиты
собственной позиции, игрок выбирает определенную стратегию поведения.
Наиболее часто вкачестве теоретической основы вмикроэкономическом анализе используется игра «дилемма заключенных». Сюжет
этой игры раскрывает возможный ход развития событий для двух
задержанных иобвиняемых впреступлении. Задержанные не имеют
возможности согласовать свои показания, выработать единую общую
стратегию имеханизм, гарантирующий соблюдение условий договоренности, поскольку изолированы друг от друга, например, находятся вразных камерах. Следствие не располагает весомыми уликами,
поэтому стремится получить от задержанных чистосердечное признание. Задержанным предлагают сознаться впреступлении иполучить по 5лет тюрьмы. При этом каждому нарушителю сообщают, что
если первым даст показания подельник, то он сократит срок своего
283
наказания до одного года. Тот, кто не будет оказывать содействие
следствию, получит максимальное наказание, 10лет тюремного заключения.
Только втом случае, если эти заключенные будут настаивать на
своей невиновности, они могут рассчитывать на смягчение своего
приговора. Вэтом случае срок заключения каждого составит два года.
Основная идея «дилеммы» заключается в том, что игроки, при
стремлении кмаксимизации собственной выгоды ивзаимном недоверии друг кдругу, склонны выбирать неоптимальную, сточки зрения
результата, стратегию. Только кооперирование содержит условия для
улучшения положения дел как физических, так июридических лиц.
Рассмотрим пример экономической игры. Для игры необходимо
определиться сперечнем игроком, возможными вариантами стратегии
(сговор, ценовое лидерство идр.) иматрицей выигрышей. Каждый
игрок должен быть готов отвечать на любое возможное действие соперника. Игра будет происходить сучастием двух олигополистов, принимающих решение относительно объема выпуска продукции. Вкачестве выигрыша будет размер прибыли, указанный в матрице,
соответствующий большему или меньшему объему выпуска (табл. 10.3).
Таблица 10.3
Матрица стратегий
Стратегии
Большой объем выпуска
Дуополиста II
Небольшой объем
выпуска
Дуополиста II
4; 4
8; 2
2; 8
6; 6
Большой объем выпуска
ДуополистаI
Небольшой объем выпуска
ДуополистаI
Подлежащее исказуемое таблицы содержат информацию об участниках игры — Дуополист I и Дуополист II; и о выбранной каждым
участником стратегии.
Итак, если оба дуополиста выберут одинаковую стратегию, то их
выигрыш будет одинаковым. Если каждый из дуополистов решит производить большой объем выпуска, то вкачестве выигрыша получит
прибыль 4ден.ед. Втом случае, если их стратегия будет заключаться
внебольшом объеме выпуска, то выигрыш каждого составит 6ден.ед.
284
Таким образом, выбор одинаковой стратегии содержит всебе побудительный мотив ксговору.
Если каждый из дуополистов не будет согласовывать свои действия
ссоперником, то тот, кто произведет больший объем продукции, получит прибыль, размер которой превысит прибыль соперника. Вэтом
случае, речь идет оформировании доминирующей стратегии— производить большой объем продукции.
Только оказавшись вситуации равновесия Нэша, каждый из участников игры будет заинтересован в соблюдении условий выбранной
стратегии.
Равновесие Нэша— это такое состояние рынка, при котором ни
одно предприятие не стремится изменить свое поведение водностороннем порядке: «...равновесие Нэша— это профиль стратегий, при
котором стратегия каждого игрока является ответом на действия других не худшим из доступных ему стратегий»68. Таким образом, решением, встатической игре ссимметричным распределением информации, является равновесие Нэша.
Следует отметить, что выбор наилучшей стратегии может зависеть
иот характера действий других участников игры. Вэтом случае доминирующая стратегия может отсутствовать.
Вернемся кповедению наших игроков. Втом случае, если условия
игры предполагают многократные взаимодействия, то сюжет может
развиваться следующим образом. Допустим, что впервом периоде
дуополисты договорились производить небольшой объем продукции
и согласились получить прибыль в размере 6 ден. ед. для каждого.
Когда дуополистIвпервом периоде будет уверен, что соперник произведет небольшой объем продукции, он может предпринять усилия
для того, чтобы нарушить договоренность и произвести больший
объем продукции сцелью получить большую прибыль, внашем примере 8 ден. ед. Можно с уверенностью ожидать, что в следующем
периоде дуополистII, разочаровавшись волигополистеI,произведет
больший объем выпуска. Тогда, прибыль каждого из дуополистов
составит 4ден.ед., ане 6ден.ед. Сокращение прибыли каждого из
дуополистов является мощным стимулом ктому, чтобы соблюдать
условия договора вмногопериодной игре. Поэтому дуополисты согласятся производить меньший объем продукции, рассчитывая получить
68 Гальперин В.М., Игнатьев С.М., Моргунов В.И. Микроэкономика: В2т./ Общ.
ред. В.М. Гальперина.— СПб., 1999.— Т.2.— С.246.
285
прибыль вразмере 6ден.ед. для каждого. Итак, сговор может существовать ипри отсутствии дополнительных соглашений вслучае игры
сбесконечным числом раундов.
Особое значение втеории игр имеет информация, аточнее, распределение информации среди участников игры. Информация может
распределяться симметрично иасимметрично, она может быть полной
и совершенной, а также неполной и несовершенной. В том случае,
когда информация распределена симметрично, все участники игры
имеют одинаковые исходные данные. Они одинаково информированы
об условиях, влияющих на исход игры. Информационная асимметрия
предполагает неравномерность распределения информации среди
участников экономического взаимодействия. Информационная асимметрия связана с сокрытием или утаиванием информации, а также
спредоставлением неполной или недостоверной информации.
В связи сэтим вдинамической игре решение будет определяться
на основе метода обратной индукции. Данный метод предполагает
изучение последовательности выбора участников игры, начиная сконечного результата, оценку результата на каждом шаге исследования,
при движении в направлении начала игры, к исходным условиям,
путем обратной хронологии.
Итак, теория игр создает условия для новых горизонтов изучения
стратегий поведения различных экономических субъектов. Следует
отметить, что благодаря своим когнитивным возможностям впоиске
оптимальных стратегических решений, теория игр широко используется при изучении поведения фирм вразличных специальных курсах69.
69 Например, приложение теории игр к исполнению контрактных обязательств
можно найти в: Милгром П., Робертс Дж. Экономика, организация и менеджмент /
пер. с англ. — СПб.: Экономическая школа, 1999. — Т. 1. — С. 371–384.
286
Р А З Д Е Л IV
РЫНКИ ФАКТОРОВ ПРОИЗВОДСТВА
Глава 11. ПРЕДЛОЖЕНИЕ ТРУДА И КАПИТАЛА ИНДИВИДОМ
В данной главе речь пойдет офакторах производства иформировании спроса на них со стороны фирм.
Факторы производства условно разделяют на три основные группы: рабочая сила (труд), капитал иземля. Рыночная цена на факторы
производства, как ина блага (товары иуслуги), образуется врезультате взаимодействия спроса и предложения. Однако имеет место ряд
существенных особенностей.
Если на товарных рынках товары и услуги предлагают фирмы,
адомашние хозяйства предъявляют на них спрос, то на рынках факторов производства — труд, землю, капитал предлагают домашние
хозяйства, являющиеся собственниками этих факторов производства,
афирмы их покупают— предъявляют спрос.
Такая перемена ролей рыночных агентов ведет ктому, что на рынках факторов производства индивидуальное предложение выводится
из максимизации функции полезности, аиндивидуальный спрос—
из максимизации прибыли или других целевых установок фирмы.
(На товарных рынках спрос был связан смаксимизацией полезности,
апредложение смаксимизацией прибыли.)
Подчеркнем, что спрос фирмы на факторы производства носит
производный характер, он зависит от спроса на готовые товары иуслуги, при изготовлении которых используются различные ресурсы. Это
значит, что спрос обувной фирмы на кожу зависит от спроса на ботинки. Также, чем выше спрос на продукцию, тем больше спрос на труд.
От цен факторов производства зависят размеры доходов их собственников. Цена труда— это заработная плата (w); цена, уплаченная за использование земли, называется земельной рентой (R);70
плата за использование чужих денег называется процентом (i);
70 В современных работах рентой называют не только доход от использования
земли, как было в традиции классической политической экономии, но и доход, приносимый любым фиксированным фактором, например «рента таланта».
287
за использование физического капитала (машин, оборудования
идр.)— арендной платой (r).
Таким образом, теория ценообразования на факторы производства
одновременно является теорией распределения национального дохода врыночной экономике.
11.1. Предложение труда
Для большинства семей главным источником дохода является труд.
Труд является важным ресурсом, на который вразвитых странах приходится большая часть производственных издержек. Труд, вотличие
от других ресурсов, остается человеческим ресурсом и никогда не
может стать собственностью работодателя. Очевидно, что каждый день
икаждую неделю враспоряжении индивида находится строго определенное количество времени. Часть его он посвящает работе по найму,
оставшееся время он затрачивает на нерыночные виды активности:
выполняет работу по дому, воспитывает детей, отдыхает. Для простоты все нерыночные виды активности будем называть досугом.
Предложение труда— это выбор отдельным работником между денежным доходом идосугом, который зависит не только от желания индивида потреблять большее количество благ или иметь больше свободного времени, но зависит от цены труда, т.е. от ставок заработной платы.
Вполне очевидно, что между часами работы ичасами досуга существует обратная зависимость: чем больше времени индивид работает, тем
меньше он отдыхает. Учитывая это, предложение труда можно анализировать через спрос индивида на досуг. Это дает возможность применить
к анализу предложения труда теорию потребительского спроса. Здесь
действует та же закономерность, что ивпотреблении различных благ,
когда общая полезность растет, то предельная полезность падает. Применительно к досугу можно сказать, что полезность, извлеченная из
каждого дополнительного часа досуга, падает. Следовательно, исходя из
правила максимизации полезности (второй закон Госсена), имеем (11.1):
MRS FI =
dI w MU F MU I
,
= ≡
=
dF P
w
P
(11.1)
где MUF— предельная полезность досуга; w— «цена» досуга, равная
ставке заработной платы; MUI— предельная полезность благ; Р— цена
благ.
288
Данное равенство относится кпоследнему часу досуга икпоследMU F MU I
ней единице потребляемого блага. Если
, то общая по>
w
P
лезность может быть увеличена за счет сокращения объема труда инаMU F MU I
оборот, если
, общая полезность может быть увеличена
<
w
P
за счет увеличения объема труда.
Для более детального анализа предпочтения индивидом своего
труда воспользуемся кривыми безразличия ибюджетными линиями.
Рассмотрим поведение индивида на числовом примере, когда продолжительность рабочего дня не регламентирована. Индивид располагает фиксированным объемом времени Т = 24 часа, которое он
тратит между рабочим временем— L исвободным временем (досугом)— F:
Т= L + F.
(11.2)
При ставке заработной платы— w ден. ед./час, других источников
заработка нет, доход индивида составит:
I= wL= w(T – F)= wT – wF.
(11.3)
Геометрически зависимость дохода от продолжительности досуга
индивида можно представить следующим образом (рис. 11.1): линия
АВ— линия заработной платы или бюджетная линия, ее наклон определяется ставкой заработной платы— w (при увеличении ставки бюджетная линия поворачивается по часовой стрелке вокруг точки А,при
снижении ставки— против часовой стрелки). Если индивид выбирает продолжительность досуга F0= 12часов (0F0), то продолжительность
рабочего времени составит L= 12часов (F0А). Допустим, что ставка
заработной платы w= 50ден. ед., тогда доход индивидаI0= 600ден.ед.
равен длине отрезка— F0Е.
В данном случае кривая безразличия — это объединение точек,
каждая из которых представляет собой такое сочетание дохода идосуга, что индивиду безразлично, какие из этих сочетаний выбрать.
Предельной нормой замещения свободного времени (досуга) доходом служит— MRSIF. Равновесие устанавливается вточке Е,когда
бюджетная линия является касательной ккривой безразличия, вэтой
точке MRSIF= 1/w. Индивид оценивает дополнительный час досуга
(F) в размере ставки заработной платы, наклон бюджетной линии
289
Рис. 11.1. Выбор между доходом и досугом
равен (–w). Время труда (L) будет обратной величиной по отношению
кставке заработной платы. При ставке w= 50руб./час, можно заработать один рубль за 1/50часа или за 1,2минуты:
MRS IF =
dF 1
= .
dI w
(11.4)
Отметим, что если функция полезности индивида имеет вид степенной функции типа Кобба-Дугласа, например, U = (I + a)α F β , то
αF
1
MRS IF =
= .
β(I + a) w
Предположим, что индивид помимо заработка, получает автономный доход (Ia), им может быть: рента, доход от ценных бумаг идругие
виды доходов. Вэтом случае его суммарный доход будет состоять из
автономного дохода плюс то, что он заработал— это длина отрезка 0В.
Поскольку работать 24 часа в сутки не в состоянии никто, поэтому
наиболее типичной является ситуация равновесия вточке Е (рис. 11.2).
290
Рис. 11.2. Автономный доход и выбор индивида
Рис. 11.3. Изменение автономного дохода и выбор
индивида
291
При увеличении автономного дохода происходит параллельный
сдвиг бюджетной линии из положения АВ вположение A ′B ′. Обычно
новая точка равновесия E ′ находится выше иправее первоначальной
(эмпирические исследования). Свободное время (досуг) иобщий доход являются нормальными благами, сувеличением автономного дохода индивид увеличивает свободное время (досуг) иуменьшает рабочее время, но таким образом, чтобы общий доход все-таки возрос
(рис. 11.3).
11.2. Индивидуальная кривая предложения труда
Для построения индивидуальной кривой предложения труда необходимо выяснить, каким образом изменение ставки заработной платы
при прочих равных условиях влияет на индивидуальный выбор между
досугом итрудом. При увеличении заработной платы растет цена досуга, следовательно, потребление досуга, по всей видимости, сократится, если заработная плата вырастет (аналогичным образом сокращается потребление многих благ при росте их цен).
Рассмотрим числовой пример. Первоначальная ставка заработной
платы w1= 5ден. ед., затем она повышается до w2= 7,5ден.ед. (рис.11.4).
Рис. 11.4. Рост цены труда, эффекты замены
и дохода
292
При повышении ставки заработной платы линия АВ сдвигается вположение A ′B ′, потому, что наклон бюджетной линии равен ставке.
Если при этом повышении увеличивается рабочее время, то равновесие из точки Е1сдвигается вточку Е2.
Общее влияние повышения ставки заработной платы на продолжительность рабочего времени можно разложить на две составляющие:
эффект замены иэффект дохода, как втеории полезности применительно кдвум благам (см. параграф 1.2.7). Для этого кпервоначальной
кривой безразличия U1проведем касательную CD параллельную АВ.
Точка касания Е3расположена левее первоначальной точки Е1. Это
значит, что увеличивается рабочее время и сокращается свободное.
Графически перемещение по кривой безразличия из точки Е1вточку
Е3или из F1вF3— это эффект замены. Эффект замены всегда проявляется одинаково: сростом заработной платы предложение труда
увеличивается, аснижение цены труда сокращает его предложение.
Повышение цены труда означает рост благосостояния субъекта,
располагающего определенным количеством труда. Это выражается
впереходе на более отдаленную от начала координат кривую безразличия. По мере роста благосостояния иувеличения рабочего времени
ценность свободного времени возрастает— повышение ставки заработной платы означает подорожание досуга относительно потребительских благ, который считается нормальным благом. При достижении
определенного уровня благосостояния индивид сокращает рабочее
время иувеличивает досуг. Поэтому эффект дохода при повышении
ставки заработной платы выражается вуменьшении предложения труда, на рис.11.4эффект дохода равен разнице F3– F2, это перемещение
содной бюджетной линии на другую, из точки Е3вточку Е2.
Обычно при изначально низких ставках заработной платы эффект
замены оказывается более сильным и с ростом ставки заработной
платы рабочее время растет (рис. 11.5). При изначально высоких ставках заработной платы сильнее оказывается эффект дохода исростом
ставки предложение сокращается (рис. 11.6). Поэтому кривая предложения будет иметь положительный наклон при низких ставках заработной платы иотрицательный— при высоких ставках.
На рис.11.7представлена кривая индивидуального предложения
труда, где при росте цены труда сw1до w2предложение труда увеличивается, апри дальнейшем повышении ставки сw2до w3объем предложения труда сокращается.
293
Рис. 11.5. Положительный наклон
кривой предложения
(эффект замены превышает эффект дохода)
Рис. 11.6. Отрицательный наклон
кривой предложения
(эффект дохода превышает эффект замены)
294
Рис. 11.7. Кривая индивидуального
предложения труда
Если же рассматривать рынок труда для определенной специальности или для какого-либо региона, то кривая предложения будет
иметь, как правило, положительный наклон. Эластичность в этом
случае будет сравнительно высокая, так как высокая заработная плата
лиц одной специальности побуждает лиц смежных специальностей
переквалифицироваться.
Рассмотрим числовой пример. Предпочтения индивида относительно денег исвободного времени отображается функцией полезности
U= (I+ 27)0,5F0,25. Определите, сколько часов индивид будет работать
в течение календарного времени Т = 33 и значение коэффициента
эластичности предложения труда по ставке заработной платы, при
цене труда w= 3ден.ед.
Напомним, что цель индивида − максимизировать функцию
0,5
U = ( I + 27 ) F 0,25 при F= 33– L иI= wL. Оптимум индивида достигается при:
MRS IF =
2 ( 33 − L ) 1
dF MU I
1
9
=
= ⇒
= ⇒ LS = 22 − .
dI MU F w
wL + 27 w
w
295
Зависимость LS от w называется функцией индивидуального предложения труда по заработной плате. Следовательно, при w= 3индивид
будет работать 19 часов. Теперь определим значение коэффициента
эластичности предложения труда по ставке заработной платы:
s
w
9 3
3
eL,w = dL ⋅ ⇒ 2 ⋅ = .
dw L
3 19 19
Значение коэффициента эластичности предложения труда по ставке
заработной платы меньше 1,т.е. предложение труда неэластично— сростом зарплаты на 1%предложение труда увеличивается на 3/19%.
Отметим, что попытки построить эмпирические функции предложения труда имеют давнюю историю. Вчастности, по российским данным изучался эффект замены и дохода на рынке труда71. Основу исследования составили данные по отработанным часам вгод иреальной
почасовой ставке заработной платы, приведенные кценам 2016г., среди женатых мужчин ввозрасте 25–55лет. По каждому индивиду была
востребована информация за период равный девяти годам. Результатом
полученных оценок стало то, что эффект дохода преобладает над эффектом замены. Следует отметить, что висследовании использовались
данные РМЭЗ НИУ ВШЭ, данные Росстата по региональной безработице, ВРП на душу населения ирегионального индекса потребительских
цен, поскольку для обеспечения большей достоверности, исследователи учли влияние не только микроэкономических, но ирегиональных
макроэкономических показателей в«зарплатном» уравнении.
Кроме того, учитывались такие факторы, как: количество детей
ввозрасте от 0–6и7–18лет идоля людей трудоспособного возраста,
проживающих вдомашнем хозяйстве, возраст индивида, возраст самого старшего работающего члена домашнего хозяйства.
11.3. Предложение капитала (сбережений)
Как и труд, капитал предлагают домашние хозяйства, которые
предоставляют вдолг часть своего дохода. Причем они предоставляют
ту часть дохода, которая остается уних сверх текущего потребления.
Эти деньги представляют финансовый капитал.
71 Замниус А.В., Полбин А.В., Синельников-Мурылев С.Г. Эластичность предложения труда по заработной плате у женатых мужчин в России // Экономический журнал
ВШЭ. — 2022. — № 2. — С. 177–212.
296
Следовательно, теория предложения капитала— это, по существу,
теория предложения сбережений.
Финансовый капитал, или сбережения, предоставляются либо
непосредственно, путем покупки акций или облигаций, либо опосредованно, через финансовые институты, обычно через банки.
При описании решений осбережениях нужно различать текущий
и будущий период времени. Предположим, что текущий (период
0)ибудущий (период 1), тогда доход индивида втекущем периоде составитI0, вбудущем периоде—I1.
Индивид может полностью потребить весь доход каждого периода,
но существование рынка капитала предоставляет ему и другие возможности. Индивид может давать ибрать деньги вкредит. Следовательно, он может сберечь часть текущего дохода, дать взаймы иувеличить свое потребление вследующем периоде времени; аможет взять
кредит и расширить потребление в текущем периоде за счет своих
будущих доходов ибудущего потребления.
Допустим, на потребление втекущем периоде (С0) индивид использует только часть своего дохода (I0), адругую часть, равную (I0– C0),
сберегает. Разность между доходом ипотреблением называется сбережением (S): S0=I0– C0.
Если индивид сбережет 1руб. в текущем периоде, при ставке ссудного процента (i)= 10%, то вбудущем он сможет получить 1,1руб.
Сбереженные денежные единицы текущего периода вернутся киндивиду сдобавкой (I 0 − C 0 ) ⋅ (1 + i ) . Таким образом, при предоставлении
сбережений вссуду, объем потребления (C1) индивида вбудущем периоде составит (11.5):
C1 = I 1 + ( I 0 − C 0 ) ⋅ (1 + i ).
(11.5)
Решение осбережениях является задачей межвременного выбора или
межвременной оптимизации. Поэтому, полученное уравнение, показывающее все доступные индивиду комбинации текущего и будущего
потребления при заданных величинахI0иI1, называется межвременным
бюджетным ограничением или функцией трансформации (сегодняшние
деньги трансформируются вбудущие). При рассмотрении двух периодов, как в данном случае, его называют двухпериодным бюджетным
ограничением или двухпериодным бюджетным уравнением.
У каждого потребителя есть свои предпочтения относительно
доходов ирасходов вразличные периоды времени. Например, один
297
потребитель берет деньги взаймы, чтобы купить автомобиль или квартиру, другой отдает деньги взаймы, чтобы сначала накопить, апотом
купить. Предположим, что такие потребительские предпочтения представлены ввиде функции полезности, зависящие от расходов на потребление в различные периоды времени. Тогда цель потребителя
максимизация функции полезности при заданном бюджетном ограничении.
Представим графически потребительский выбор во времени. Допустим, индивид имеет фиксированные размеры дохода втекущем (I0)
ибудущем (I1) периодах, также он может выбрать любую комбинацию
объемов потребления втекущем (С0) ибудущем (С1). На рис.11.8изображены некоторые из кривых безразличия, задаваемых функцией
полезности индивида (функция полезности имеет вид U = C 0αC1β ).
Различные комбинации текущего ибудущего потребления, лежащие на одной кривой безразличия, доставляют потребителю один итот
же уровень полезности, чем дальше от начала координат расположена
кривая безразличия, тем более высокому уровню полезности она соответствует. Вточке Е предельная норма замещения текущего потребления будущим потреблением равна наклону касательной ккривой
безразличия в этой точке, поскольку предельная норма замещения
Рис. 11.8. Потребительский выбор во времени
298
между С0иС1характеризует потребление вразличные периоды времени, поэтому ее называют предельной нормой предпочтений во времени
MRTP (англ. marginal rate of time preference)— аналог MRS:
MRTPC0,C1 = −
dC
ΔC1
U = const ≡ 1 U = const.
dC 0
ΔC 0
(11.6)
Пусть индивид имеет фиксированные размеры дохода:I0— втекущем периоде иI1 — вбудущем периоде. Он может выбрать любую
комбинацию объемов потребления: С0иС1для обоих периодов соответственно. Вточке Аиндивид не делает сбережений ине берет взаймы. Вэтой точке С0=I0иС1=I1. Предположим, что часть дохода текущего периода (I0 – C0) сберегается72, что позволит в будущем
увеличить потребление на сбереженную сумму иначисленные проценты на нее, следовательно, (I 0 − C 0 ) ⋅ (1 + i ) будет добавкой кдоходу
будущего периода. Объем потребления вбудущем задается равенством:
С1=I1+(I0–C0)∙(1+i) или С1=I1+(1+i)∙I0– (1+i)C0.
Это уравнение задает прямую, проходящую через точку Е иимеющую наклон коси абсцисс, равный –(1+i). На рис.11.8это прямая
BD, соединяющая точки максимально возможного текущего ибудущего потребления. При данной кривой безразличия U2, индивид достигает максимума полезности вточке Е,когда бюджетная линия является касательной ккривой безразличия, следовательно,
MRTPC0,C1 =
dC1
= 1 + i.
dC 0
(11.7)
Рассмотрим числовой пример. Пусть предпочтения индивида относительно нынешнего (С0) и будущего (С1) потребления благ отображаются двухпериодной функцией полезности типа Кобба-Дугласа:
U = C 00,6C10,4 . Его доход втекущем периоде составляетI0= 250, вбудущемI1= 120. Определите объемы его сбережений втекущем периоде
иобъемы потребления вобоих периодах при ставке процента i= 20%,
атакже установите, кем является индивид внулевом периоде.
72 Очевидно, что индивид может не только сберегать, но ибрать вдолг, когда его
текущий доход меньше текущего потребления. Эта ситуация здесь не рассматривается.
Кроме того, может быть, что С0=I0. Тогда индивид все тратит водном периоде изадача межвременного выбора теряет свое значение.
299
Нужно решить систему уравнений в соответствии с формулами
11.5и11.7:
⎧
⎧ 0,6C1
⎪⎪MRTP C0 ,C1 = − dC 1 U = const = 1 + i
= 1 + 0,2;
⎪
⇒ ⎨ 0,4C 0
dC 0
⎨
⎪
⎪С = 120 + (250 − C ) ⋅ (1 + 0,2).
0
⎩ 1
⎪⎩С1 = I 1 + ( I 0 − C 0 ) ⋅ (1 + i )
В результате решения системы уравнений, получаем: C0 = 210;
C1= 168; S0=I0– C0= 40, т.е. индивид дает взаймы (следовательно,
он– кредитор). Здесь, по аналогии спредложением труда, можно вывести функцию предложения заемных средств от ставки процента S(i),
считая, что S0=I0– C0. Предлагаем это сделать самостоятельно.
Здесь полезно вспомнить, что вкниге Я.И. Перельмана (1882–1942)
«Занимательная арифметика» (1926) приводится следующий сюжет73.
Некий человек кладет вбанк 1000руб. под 100% годовых. Это значит,
что при хранении вклада втечение одного года его величина увеличится на 100% от первоначальной суммы, т.е. составит 2000руб. Правила хранения такие, что вкладчик может влюбой момент забрать свои
деньги. Проценты — простые, т. е. приращение вклада пропорционально времени хранения. Если вкладчик очень хочет получить деньги через два года, то вклад увеличится на 2000руб. иобщая составит
3000руб., аесли через полгода, то вклад возрастет только на 500руб.
Вдруг вкладчику приходит в голову мысль: что, если через полгода
переоформить вклад— получить сумму спроцентом, азатем вновь
положить на следующие полгода. За полгода сумма увеличится на
500руб. исоставит 1500руб., азатем за следующие полгода увеличится на 1500·1/2= 750руб. исоставит 2250руб. Очевидно, это больше,
чем сумма, полученная без переоформления. Далее вкладчик может
рассуждать так: что, если переоформлять вклад через каждый квартал?
В этом случае в конце периода получится сумма 1000·(1 + ¼)4 =
=2411,45руб. То есть сумма станет еще большей. Тогда, переоформляя
вклад T раз втечение года, вкладчик получит 1000·(1+ 1/T)T руб. При
ежемесячном переоформлении вклада сумма составит 2613,04 руб.,
апри ежедневном— 2714,57руб. Переход от T= 12кT= 365не силь73 На данный сюжет обратил внимание П.А. Ватник в статье «Логика сложных
процентов» (Экономическая школа. — 1992. — Вып. 2. — С. 156–158). Здесь мы пересказываем этот сюжет.
300
но увеличил сумму— всего на 101руб. Что же произойдет при бесконечно частом переоформлении вклада? Величина (1+ 1/T)T при T → ∞
стремится к пределу, равному e ≈ 2,7182818 . Таким образом, если
переоформление вклада превратить внепрерывный процесс, то при
100% годовых вкладчик вбанке получит 1000e ≈ 2718,28 руб. На практике, для избегания данной проблемы, вместо простых процентов
используют сложные, то есть, когда от начисления дохода пропорционально сроку хранения вклада переходят к зависимости дохода от
времени хранения вклада. Это избавляет ивкладчика, ибанк от неудобств исоблазнов.
Глава 12. СПРОС ФИРМЫ НА ФАКТОРЫ ПРОИЗВОДСТВА.
КАПИТАЛИЗАЦИЯ
12.1. Формирование спроса на факторы со стороны фирмы
В предыдущих главах было показано, что любое производство есть
процесс преобразования ряда факторов производства в конечный
продукт, осуществляемый фирмой-производителем. Тогда естественным возникает вопрос отом, как фирма получает «доступ» кнеобходимым ей факторам? Очевидно, что факторы не «падают снеба» ине
являются некой данностью, аэто значит, что необходимо исследовать
механизм формирования спроса фирмы на факторы производства.
Известно, что вэкономике помимо рынков благ функционируют
ирынки факторов производства (рынок труда, капитала, земли). Уэтих
рынков много различий, однако, имеются иобщие черты. Их выявление ианализ имеет большое значение вконтексте анализа функционирования фирмы.
Если на рынке блага фирма выступает вроли продавца производимой ею продукции, то на факторном рынке она, очевидно, покупатель, т.е. она формирует спрос на тот или иной фактор. Это значит,
что взависимости от того, каков этот спрос ичем он определяется,
будет зависеть витоге ито, что ивкаком объеме фирма сможет произвести ипродать. Уточним, что здесь мы рассмотрим процесс формирования спроса на ресурс фирмы, являющейся совершенным конкурентом как на товарном, так и на факторном рынках, так как
301
от этого будет зависеть алгебраическая играфическая интерпретация
ее равновесия. Ситуации, когда фирма будет монополистом или монопсонистом на рынках благ ифакторов, будут рассмотрены ниже. Для
начала осветим отдельные аспекты, имеющие значение вповедении
фирмы на рынке фактора, не выделяя при этом виды факторов, т.к.
представленные ниже рассуждения ирезультаты могут быть применены клюбому из них74.
1. Фирма покупает фактор исключительно для производства блага, значит, чем больше потребность в благе на рынке (т. е. спрос,
а, значит, и его рыночная цена), тем больше фактора потребуется
фирме для удовлетворения этого спроса инаоборот. Другими словами, налицо прямая зависимость между спросом на благо испросом
на фактор. Это значит, что спрос на фактор является производным
(вторичным) от спроса на производимые сего помощью блага. Предположим, что на рынке товаров появилась новая продукция, например, кухонная посуда свысокими качественными характеристиками,
которая при ее использовании в домашних условиях экономит по
сравнению саналогичными образцами электроэнергию (газ) иснижает затраты времени на приготовление пищи при полном сохранении
ценности исходных продуктов. Ее применение экономически выгодно потребителю, не говоря уже оположительном влиянии на здоровье, которое не поддается экономической оценке. В результате
появления такого товара снизится спрос на устаревшую продукцию
икак следствие— спрос на труд для ее производства. Данный пример
весьма типичен для современного российского рынка: так появление
кухонной посуды фирм «Тефаль», «Цептор» и др. привело к существенному перераспределению спроса на различные виды посуды
и,соответственно, на труд по их изготовлению.
2. Вглаве 3нами были рассмотрены основные показатели производства, включающие показатели производительности переменного
фактора. Очевидно, чем производительней фактор, тем меньше единиц
этого фактора нужно использовать фирме для выпуска некоего запланированного объема готовой продукции инаоборот. Значит, можно говорить об обратной зависимости спроса на фактор иуровнем его
производительности.
74 Следует напомнить, что микроэкономика четко разделяет понятия «спрос»
и «объем спроса», формирование и изменение которых происходит за счет различных
факторов (параметров).
302
3. Для современных технологий производства характерно использование целого ряда факторов производства, которые могут вопределенной мере заменять друг друга. Это тоже в свою очередь может
оказать влияние на спрос на фактор: чем более универсален фактор,
тем выше спрос на него.
4. Цена, по которой фирма будет нанимать фактор, также имеет
огромное значение. Однако цена фактора (например, ставка зарплаты,
если говорить орынке труда) является ключевым параметром, влияющим на объем спроса фирмы на фактор. Между ценой фактора иобъемом спроса на него зависимость обратная, т.е. на факторном рынке,
как ина рынке благ, действует закон спроса. Рассмотрим эту зависимость более подробно. Цена фактора, по которой фирма его привлекает для временного использования— его прокатная цена (например,
почасовая, поденная, месячная ит.д. ставка зарплаты— это деньги,
которые платит фирма работнику за определенное время его работы).
Прокатная цена фактора может зависеть от целого ряда параметров,
но главные из них— это его предельная производительность, уровень
квалификации, образования ит.д. Так, чем производительней фактор,
тем выше должна быть его прокатная цена инаоборот. Однако, чем
выше производительность фактора, тем меньше его единиц требуется
предприятию для производства заданного объема продукции. Получается, что между ценой фактора иобъемом спроса на него фирмой
существует обратная зависимость.
5. Конечная цель фирмы— максимизация прибыли (чаще всего),
значит, политика фирмы сточки зрения ее взаимодействия срынком
факторов должна в полной мере способствовать ее достижению.
Всамом общем виде это означает, что фирма должна привлечь впроизводство столько единиц фактора, чтобы, продав всю произведенную им продукцию на рынке благ, получить максимальную прибыль.
Другими словами, фирма будет нанимать дополнительную единицу
фактора только втом случае, если доход, который она может принести, не будет меньше затрат на ее наем. Это указывает на то, что
основой спроса фирмы на фактор выступает доход, приносимый этим
фактором.
Раскроем более подробно этот ключевой показатель. Допустим,
нужно оценить доход, который может принести фирме работник
А,производящий за смену 100гаек. Это не что иное, как предельный
продукт работника А,или его «ценность» для фирмы внатуральном
303
выражении. Затем эти гайки фирма продает на рынке по цене 2руб.
за гайку (допустим, рыночная цена не зависит от объема продаж отдельной фирмы). Витоге выручка фирмы составит 200руб., это будет
уже «ценность» работника А в денежном выражении. Этот простой
пример позволяет представить доход от использования фактора алгебраически. Предельная выручка от предельного продукта фактора (англ.
marginal revenue product) (MRPF) показывает прирост общей выручки
фирмы врезультате найма дополнительной единицы фактора F (далее
мы покажем вывод этого показателя аналитически):
MRPF = MPF ⋅ P .
(12.1)
Обратим внимание, что величина MRPF во многом определяется вторым множителем, который всвою очередь зависит от статуса
фирмы на товарном рынке (ее способностью влиять на цену своей
продукции). Если товарный рынок характеризуется совершенной
конкуренцией, когда MRPF определяется ценой блага, то предельную
выручку от предельного продукта фактора также называют ценностью предельного продукта фактора (англ. value marginal product)
(VMPF). Таким образом, линию предельной выручки от предельного продукта фактора (MRPF) можно представить следующим образом (рис. 12.1).
Отрицательный наклон этой линии обусловлен параметром MPF,
динамика которого подчинена действию закона убывающей предельной производительности фактора, онем говорилось выше втеории
производства. Так как впроцессе определения объема спроса на ресурс
фирма, стремясь максимизировать прибыль, будет сравнивать дополнительную выручку, приносимую единицей фактора (т.е. MRPF) сзатратами на ее привлечение (т. е. ценой единицы фактора PF), оси
координат обозначим соответственно: ось абсцисс— объем переменного ресурса (F), ось ординат— цена этого ресурса (PF).
Выручка от предельного продукта труда, как разновидности фактора, не ассоциируется скаким-либо отдельным работником, эта формула показывает, каким образом вклад услуг труда вдоходы варьируется взависимости от количества нанятых работников. Предполагается,
что все работники обладают одинаковой производительностью. Движение по линии MRPF будет происходить до тех пор, пока каждая
дополнительная единица фактора будет приносить доход, превышающий размер затрат на единицу фактора, т.е. его цену PF. Прибыль
304
Рис. 12.1. Линия предельной выручки от предельного
продукта фактора (MRPF) при совершенной
конкуренции на рынке блага
станет максимальной вточке, вкоторой выручка от предельного продукта ресурса равна предельным издержкам на него, т.е. когда MRPF=
=PF. Иными словами, конкретный объем спроса фирмы-конкурента
на фактор графически определяется путем движения вдоль линии
MRPF, азначит, линия MRPF может быть интерпретирована как линия
спроса фирмы-конкурента на ресурс. Ее отрицательный наклон демонстрирует действие закона спроса, только применительно кфакторному рынку: чем дороже ресурс, тем меньше его будет приобретать
фирма инаоборот.
Мы рассматриваем ситуацию, когда фирма на рынке ресурса является совершенным конкурентом, т.е. мелкой фирмой, не способной
влиять на рыночную цену ресурса. Это значит, что линия предложения
труда для фирмы (FS)— горизонтальная линия, определяемая уровнем
рыночной цены ресурса. Ее конфигурация говорит отом, что как бы
ни менялся объем спроса фирмы на фактор, его цена на рынке не изменится (рис. 12.2).
305
Рис. 12.2. Линия предложения ресурса
для фирмы-конкурента
Подкрепим наш вывод аналитически. Впараграфе 5.1мы максимизировали прибыль фирмы спозиций товарного рынка, т.е. аргументом в максимизируемой функции выступал объем продаж Q.
Сейчас речь идет о той же фирме, формирующей спрос на фактор,
следовательно, аргументом вфункции прибыли будет выступать уже
объем фактора F:
πF = TRF − TC F ⇒
=
(
pr
∂ Q ( F ) ⋅ Pconst
∂F
∂πF ∂TR ( F ) ∂TC F ( F )
=
−
=
∂F
∂F
∂F
) − ∂ ( F ⋅ P ) = MP
F
const
∂F
MPF (F ) ⋅ Ppr = PF ,
F
⋅ Ppr − PF = 0.
(12.2)
(12.3)
где MPF— предельный продукт фактора, Ppr— цена продукта, PF—
цена фактора, MPF (F ) ⋅ Ppr — предельная выручка от предельного
продукта фактора при конкурентном товарном рынке (MRPF). Индекс
306
const уцены показывает, что рынки находятся вусловиях совершенной
конкуренции.
Формула (12.3) есть условие максимизации прибыли фирмы сточки
зрения факторного рынка. В соответствии с этим тождеством фирме
следует определять объем спроса на фактор. Преобразовав формулу
(12.3) получим функцию спроса фирмы на фактор, вкоторой зависимость между объемом спроса на фактор иего ценой обратная, тогда
как между объемом спроса на фактор иценой блага— прямая, так как
чем дороже благо, тем большим будет его выпуск, азначит, тем больше
потребуется ресурса для производства:
(
)
FD = f PF , Ppr .
(12.4)
Объединив водной системе координат линии спроса фирмы на
ресурс ипредложения ресурса, получим равновесие фирмы (рис. 12.3).
Рис. 12.3. Равновесие фирмы-конкурента
на факторном рынке
Рассмотрим выбор фирмы относительно объема переменного фактора на примере. Допустим, технология производства фирмы задана
таблично вдискретном виде, цена блага P= 10ден.ед. ине меняется,
цена ресурса PF= 50ден.ед. ине меняется. Определим оптимальный
объем спроса фирмы на ресурс (табл. 12.1).
307
Таблица 12.1
Определение оптимального объема ресурса
F
Q
MPF
MRPF= MPF ·P
TR= P·Q
TCF= F·PF
π= TR – TC
1
2
3
4
5
6
7
10
19
27
34
40
45
49
10
9
8
7
6
5
4
100
90
80
70
60
50
40
100
190
270
340
400
450
490
50
100
150
200
250
300
350
50
90
120
140
150
150
140
Согласно равенству (12.3) оптимальным является F= 6ед. Расчет
прибыли это подтверждает, так как при найме этого объема ресурса
прибыль фирмы достигает максимума иравна 150ден.ед.
12.2. Капитализация
Один из важнейших вопросов возникает при анализе спроса фирмы на фактор: как принимается решение опокупке самого фактора,
икаким образом формируется капитальная цена этого фактора, цена,
которую предприятие должно заплатить, приобретая услуги фактора
за весь срок его службы. При принятии решения покупатель должен
соизмерять капитальную цену фактора сожидаемым доходом за весь
период работы (эксплуатации) фактора. Но средства на покупку фактора необходимо тратить сейчас (втекущий момент), адоход от использования фактора владелец будет получать в течение более или
менее длительного срока использования фактора ввиде распределенного во времени потока будущих доходов. Поэтому при покупке фактора возникает задача соизмерения сегодняшних затрат с потоком
будущих доходов. Эту задачу обычно решают путем вычисления сегодняшней ценности потока будущих доходов или дисконтирования. Дисконтирование — это процедура вычисления сегодняшнего аналога
суммы, которая выплачивается через определенный срок при существующей норме процента.
В параграфе 11.3мы говорили омежвременном выборе потребителя
иовозможности, используя рынок капитала, трансформировать сегодняшнее потребление вбудущее инаоборот. Мерой трансформации
308
мы называли величину (1+ i), где i— рыночная (эффективная) ставка
процента. Подобным же образом можно трансформировать будущие
доходы вих сегодняшний эквивалент (сегодняшнюю ценность).
Рассмотрим следующий вопрос: сколько стоит сегодня 1руб., выплаченный вбудущем. Ответ зависит от ставки процента— нормы, по
которой можно получить ссуду или предоставить кредит (иногда называют нормой дисконта R).
Предположим, что ставка процента равна i.Тогда 1нынешний руб.
может быть инвестирован, чтобы принести (1+ i)руб. ровно через год.
Следовательно, (1+ i)руб. являются будущей (завтрашней) ценностью
(англ. future value) сегодняшнего 1рубля (FV). Иными словами, формула будущей ценности сегодняшних денег имеет вид:
FV = 1(1 + i ).
(12.5)
Какова же сегодняшняя ценность (англ. present value), т.е. сегодняшняя ценность (PV) 1рубля, выплачиваемого через год? Исходя из формулы (12.5) получим:
PV =
1
.
1+i
(12.6)
Этим действием мы «очищаем» завтрашний рубль от процента
i,который на него начислили при помещении его вбанк сегодня.
Если сегодня вбанк мы положим 1руб. на 2года, то по истечении
2
этого срока рубль «превратится» в1 ⋅ (1 + i )(1 + i ) = 1 ⋅ (1 + i ) , через n лет—
в 1 ⋅ (1 + i ) , где n— количество лет.
Аналогично можно представить формулу (12.6). Так рубль, который
1
1
мы имеем через 2года сегодня «стоит»
, через n лет
.
2
(1 + i )
(1 + i )n
n
Обобщая наши выкладки, получим формулу дисконтирования или
приведения будущего потока доходов ктекущей стоимости денег:
PV =
n
In
In
I1
I2
,
+
+ ... +
=∑
2
n
n
(1 + i ) (1 + i )
(1 + i )
1 (1 + i )
(12.7)
где,I1,I2, ...,In— доход, приносимый фактором соответственно впериод 1,2, ..., n.
309
Формулу 12.7можно взять за основу при расчете капитальной цены
фактора PK ≡ PV (например, производственного оборудования), которая, как мы видим, определяется следующими параметрами:
— доходом от эксплуатации оборудования по периодам за весь
срок службы;
—ставкой процента по периодам срока службы (i);
—остаточной ценностью фактора вконце срока службы, которую
можно рассматривать как разновидность дохода.
Ставка процента исполняет роль затрат упущенных возможностей,
ее часто называют альтернативной стоимостью капитала. Альтернативная стоимость капитала отражает доходность альтернативных вложений.
Отметим, что в случае если доходы I1, I2, ..., In одинаковы,
т.е.I1=I2= ... =In=I,то формула (12.7) упрощается:
n
−t
PV = I ⋅ ∑ (1 + i ) .
(12.8)
t =1
Второй сомножитель вправой части (12.8)— сумма n членов геометрической прогрессии, первый член изнаменатель которой равны
(1 + i )−t . Следовательно, в соответствии с формулой суммы членов
геометрической прогрессии, ее можно представить:
PV
n
1 + i ) −1
(
.
=I ⋅
n
i ⋅ (1 + i )
(12.9)
Формула (12.9) будет капитальной ценой актива, который обеспечивает одинаковый по всем годам срока службы чистый доход—
аннуитет (фр. anuité). Второй сомножитель вправой части (12.9) носит
название коэффициента приведения ценности аннуитета ктекущему
моменту.
Заметим, что формула (12.9) находит широкое применение, вчастности для определения рыночной цены облигаций, атакже при расчетах капитальной цены труда, предполагая, что втечение n будущих лет
ежегодный заработок работника будет составлятьIден.ед. Такие подсчеты капитальной цены труда используются при страховании жизни.
Так как земля вкачестве фактора производства имеет практически
бесконечный срок службы ( n → ∞ ), то капитальная цена земельного
участка, приносящего ежегодную ренту π, определяется по формуле:
310
PV = π / i .
(12.10)
Рассмотрим числовой пример. Необходимо определить капитальную
цену бензопилы, которая втечение трех лет обеспечивает поток чистой
годовой прибыли π1 = 135ден. ед., π2 = 202,5ден. ед., π3 = 100ден.ед.
икконцу 3-го года имеет ликвидационную ценность 82,25ден. ед.,
если годовая ставка процента i= 12,5%.
Так как представленный поток доходов будет получен вбудущих
периодах, акапитальная цена бензопилы определяется втекущем периоде, то для ее расчета используем формулу дисконтирования:
PK = PV =
PK =
135
1
(1 + 0,125)
+
π1
+
π2
(1 + i ) (1 + i )2
202,5
(1 + 0,125)
2
+
+ ... +
100
3
(1 + 0,125)
+
πn
(1 + i )n
⇒
82,25
(1 + 0,125)3
= 408 ден. ед.
Если определенное выше (по формуле 12.7) значение капитальной
цены PVпревышает стартовые затраты на проект(I0), то фирма оказывается в выигрыше. Разность между капитальной ценой проекта
и объемом инвестиций называют чистой сегодняшней ценностью
NPV(англ. net present value), которую можно определить:
NPV =
n
In
In
I1
I2
...
I
+
+
+
−
=
− I 0 . (12.11)
∑
0
2
n
n
(1 + i ) (1 + i )
1 (1 + i )
(1 + i )
Несложно заметить, что окупаемость проекта зависит от текущей
ставки банковского процента.
Если PV=I0, то NPV= 0;если PV>I0, то NPV> 0;если PV<I0, то
NPV< 0.Впервых двух случаях проекты могут быть приняты креализации, втретьем же случае они не выгоды.
Рассмотрим пример, когда некий проект требует сегодня затрат
в21млн рублей. Собственных средств для реализации проекта уинвестора нет и приходится взять кредит в банке. Банк готов выдать
кредит на 4года.
Инвестор подсчитал, что согласно бизнес-плану чистые доходы от
реализации проекта составят— впервый год 4,5млн руб., во второй
5,2млн руб., втретий 7,9млн руб. ивчетвертый 9,8млн руб.
Чистые доходы определяются как разность между текущими потоками доходов итекущими потоками расходами, которые учитывают
311
как расходы по реализации проекта, так ипроценты по кредиту, по
каждому периоду, по состоянию на конец периода.
Вопрос— по какой ставке процента кредит может быть оправдан?
Чтобы ответить на этот вопрос, необходимо решить уравнение
(12.7) относительно i,подставив вчислители дробей вправой части
ожидаемые доходы по годам. Окажется, что (с небольшим округлением) приемлемая ставка должна быть не более 10% годовых. Эта ставка— 10% годовых— ибудет нормой дисконта R данного проекта.
В данном примере мы определили условие простой окупаемости
проекта, когда инвестор просто возвращает вложенные средства, то
есть: i= R,то PV=I0, аNPV= 0.
Если ставка процента будет больше 10%, то стартовые затраты (I0)
превысят сегодняшнюю ценность проекта (PV), и значение чистой
сегодняшней ценности (NPV) будет отрицательной— такой проект не
выгоден иего реализация нецелесообразна.
Если ставка процента будет менее чем 10%, то стартовые затраты
(I0) окажутся меньше, чем сегодняшняя ценность проекта (PV), иинвестор будет иметь чистую выгоду — значение чистой сегодняшней
ценности (NPV) будет положительным— такой проект будет принят
креализации.
Как правило, доходы рассчитываются для каждого периода индивидуально, особенно сучетом что на первых стадиях реализации проекта преобладают текущие затраты, ана последних— текущие доходы.
Дисконтная ставка понятие субъективное, она укаждого субъекта
может быть индивидуальна итот же фактор производства может иметь
различную капитальную цену для разных субъектов. Данное обстоятельство необходимо учитывать при оценке альтернативного использования одних итех же проектов вразличных отраслях или фирмах.
Норма дисконта различается и у каждого отдельного проекта, что
важно при их оценке иотборе каждой конкретной фирмой или врамках одной отрасли. При равном объеме вложений (I0) чистая сегодняшняя ценность NPVуодних проектов может быть положительна,
удругих она равна нулю, утретьих отрицательна.
С другой стороны, если оценить все имеющиеся проекты, приведя их кединой величине сегодняшней ценности (PV), то мы обнаружим, что чем выше норма дисконта по проекту, тем больший поток
доходов он создает— что важно учитывать при дальнейшем использовании созданного актива, по окончании срока окупаемости.
312
Таким образом, каждая фирма, прежде чем отобрать для реализации те или иные инвестиционные проекты, проводит их ранжирование, располагая проекты по мере убывания их эффективности. Критерием эффективности инвестиционного проекта выступает норма
дисконта — чем она выше, тем более эффективен проект. Фирма
ранжирует проекты по критерию убывания R,что позволяет отобрать
наиболее эффективные проекты.
Важный вопрос— определение величины инвестиционного спроса фирмы. Общую величину инвестиционного спроса фирма определяет исходя из разности между оптимальной и текущей величиной
капитала. Оптимальная величина капитала определяется по критерию
максимизации прибыли, по универсальному принципу сравнения
предельного продукта фактора сего предельными затратами. Для фактора капитала— это универсальное правило можно свести кравенству
предельной производительности сценой его дополнительной единицы— то есть ставки процента: ∂Q / ∂K = i . Почему мы вданном случае
используем ставку процента, ане норму дисконта?
Как уже отмечалось, реализация инвестиционных проектов как
правило производится за счет заемных средств, преимущественно банковского кредита. Сумма кредита ибудет представлять стартовые вложения в инвестиции в размере (I0). При этом выплата процентов по
кредиту, как исамого (тела) кредита по ставке процента (i) будет входить
всостав текущих затрат вкаждом периоде. По той же ставке процента
будет дисконтирован весь поток будущих доходов от проекта.
Подробно вопрос оприменении дисконтирования впрактике принятия инвестиционных решений рассматривается вспециальных курсах «Финансовые вычисления» или «Финансовый менеджмент».
Глава 13. СОВЕРШЕННАЯ КОНКУРЕНЦИЯ
НА РЫНКЕ ФАКТОРОВ ПРОИЗВОДСТВА
Спрос на конечные товары иуслуги предъявляют домашние хозяйства, которые выступают вроли покупателей, апредложение товаров иуслуг создают фирмы, которые выступают вроли продавца.
Особенностью рынка факторов производства является то, что
вроли покупателей здесь выступают фирмы, авроли продавцов—
313
домашние хозяйства. Фирма предъявляет спрос на факторы производства, поскольку создавая с помощью них различные товары
иуслуги, она может получить доход. Другими словами, фирма предъявляет спрос на ресурсы, так как домашние хозяйства нуждаются
в товарах и услугах, произведенных с их помощью, а не наоборот.
Например, к1сентября первоклассникам необходимо купить школьную форму, т.е. формируется спрос на нее. Тогда фирмы по пошиву
школьной формы создают спрос на ткани, фурнитуру, швейные машинки иуслуги труда портных ишвей. Напомним, очем подробно
говорилось впараграфе 12.1, что спрос на факторы производства вэкономике принято называть производным спросом. Но спрос на факторы
производства является также и взаимозависимым, т. к. невозможно
сшить школьную форму, используя только труд портных, по крайней
мере, необходимо еще сделать капитальные вложения.
Любая фирма, предъявляя спрос на факторы производства, стремится решить следующие задачи:
• оптимально сочетать факторы производства;
• минимизировать издержки при заданном объеме производства;
• определить объема производства, который максимизирует прибыль.
Для достижения оптимального объема производства, который
обеспечивает максимальную прибыль, фирма должна учесть производительность ицену фактора производства, атакже цену самого товара. Другими словами, для того чтобы находиться всостоянии равновесия фирме на рынке факторов, необходимо определить оптимальный
объем факторов производства cучетом их цен ипроизводительности,
который позволит получать максимальную разницу между общей выручкой иобщими издержками при определенном объеме выпуска.
Рассмотрим, как устанавливается равновесие на рынке факторов
производства на примере рынка труда. Рынок труда является одним
из важнейших факторных рынков, так как большая часть населения
любой страны продает свой труд, получая за это доход ввиде заработной платы. Поэтому здесь идалее под рынком факторов производства
мы будем понимать именно рынок труда.
На рынке труда, также как ина рынке благ, уфирмы существуют
конкуренты. Только разница заключается втом, что на рынке благ,
фирма борется сдругими фирмами за возможность продать свой товар
потребителям, ана рынке труда она выступает вроли покупателя ибо314
рется с другими фирмами за доступ к трудовым ресурсам. Следует
отметить, что рынки труда могут различаться по уровню конкуренции.
В табл. 13.1представлены возможные варианты равновесного положения фирмы (условия максимизации прибыли) взависимости от
ее статуса на рынке труда ирынке благ по уровню конкуренции. Втретьем столбце таблицы показаны условия, при выполнении которых
можно определить оптимальный уровень занятости фирмы иразмер
заработной платы, которую она будет выплачивать своим работникам,
находясь вположении равновесия. Главными факторами, определяющими равновесное положение фирмы, выступают: цена блага (P *),
предельный продукт труда (MPL), ставка заработной платы (w*), предельные затраты на труд (MCL), предельная выручка фирмы (MR).
Таблица 13.1
Сводная таблица равновесия фирмы на рынке труда и рынке блага
Статус фирмы на рынке благ
Совершенная конкуренция
Монополия
Совершенная конкуренция
Монополия
Статус фирмы на рынке фактора
Совершенная конкуренция
Совершенная конкуренция
Монопсония
Монопсония
Условие равновесия
(максимизации прибыли)
P * ⋅ MPL = w *
MR ⋅ MPL = w *
P * ⋅ MPL = MC L
MR ⋅ MPL = MC L
Рассмотрим последовательно каждую из четырех возможных ситуаций.
Совершенно конкурентный рынок труда обладает следующими
особенностями:
• все продавцы ипокупатели на рынке труда являются «ценополучателями», т.е. никто из них не может воздействовать на уровень установившейся ставки заработной платы;
• любой продавец ипокупатель на рынке имеет незначительную
рыночную долю;
• на рынке присутствует большое количество покупателей ипродавцов, поскольку нет барьеров для входа и выхода, что дает
возможность свободно перемещаться содного места работы на
другое;
315
• рабочая сила, как товар, является профессионально однородной;
• все покупатели ипродавцы обладают абсолютной информацией оситуации на рынке.
Равновесие на рынке труда наблюдается вточке пересечения кривых спроса на труд (LD) ипредложения труда (LS), вкоторой устанавливается равновесная ставка заработной платы (w*)75 иравновесный
уровень занятости (L*) (рис. 13.1).
W* = MCL = ACL
Рис. 13.1. Равновесие на рынке труда
Рис. 13.2. Предложение труда
на рынке совершенной конкуренции
Особенностью совершенно конкурентного рынка труда является то, что предложение труда является совершенно эластичным. Это
означает, что фирма-ценополучатель может нанять сколько угодно
рабочих при установившейся ставке заработной платы — w*. Но
если, вдруг произойдет снижение уровня заработной платы, то
вэтом случае предложение труда будет равно нулю, т.к. все работники уйдут кконкуренту. Следует отметить, что кривая предельных
затрат на труд будет также совпадать скривой предложения труда,
поскольку при найме на работу нового сотрудника общие издержки
фирмы увеличатся на величину заработной платы при постоянстве
последней (рис. 13.2).
75
Знак “*” означает равновесное значение параметра.
316
13.1. Фирма — совершенный конкурент на товарном рынке
Рассмотрим ситуацию равновесия фирмы, когда она выступает
совершенным конкурентом на товарном рынке сучетом того, что ина
рынке труда она тоже является совершенным конкурентом.
На рынке совершенной конкуренции цена блага будет равна предельной выручки фирмы (P= MR) итогда выручка скаждой дополнительно проданной единицы продукта будет возрастать на значение его
цены.
Каждый дополнительно нанятый работник увеличивает прибыль
фирмы пока VMPL > MC L когда же VMPL < MC L то прибыль фирмы
начнет снижаться. Поэтому фирма находится всостоянии равновесия
на рынке труда при условии равенства ценности предельного продукта труда (VMPL) ипредельных затрат на труд (MCL):
VMPL = MC L .
(13.1)
Пока каждый дополнительно нанятый работник увеличивает объем производства на величину предельного продукта труда (MPL), ценность предельного продукта труда фирмы растет, если величина предельного продукта труда снижается, то и ценность предельного
продукта труда фирмы тоже падает. Происходит это всилу действия
закона убывающей производительности итого, что на рынке совершенной конкуренции цена товара постоянна.
Тогда криваяVMPL будет иметь отрицательный наклон ипоказывает изменение ценности предельного продукта труда взависимости
от изменения объема применения переменного ресурса труд. КриваяVMPL вданном случае будет представлять собой кривую спроса на
труд (LD), так как каждая точка графика отражает, какое количество
работников (L) будет принято для работы при различном уровне ставок заработной платы (w).
Ценность предельного продукта труда фирмы равна произведению
предельного продукта труда ицены товара (13.2):
VMPL = P * ⋅ MRL .
(13.2)
На рынке совершенной конкуренции ставка заработной платы
будет равна предельным затратам на труд (13.3):
MC L = w * .
317
(13.3)
Тогда условие равновесия фирмы можно записать ввиде формулы:
P * ⋅ MPL = w * .
(13.4)
Рассмотрим данную ситуацию на примере (табл. 13.2). Предположим, что фирма занимается пошивом брюк. Ставка заработной
платы постоянна иравна 21ден.ед. Ценность каждой единицы труда
изменяется при найме каждого дополнительного работника. Цена
товара постоянна иравна 3ден.ед. за штуку.
Таблица 13.2
Определение оптимального количества работников и прибыли фирмы76
L, чел.
MPL,
шт./чел.
P *,
ден. ед.
VMPL, ден.
ед./чел.
MCL= w*,
ден. ед.
TR,
ден. ед.
ТС,
ден. ед.
π,
ден. ед.
0
1
2
3
4
5
6
7
–
2
4
6
7
5
4
3
–
3
3
3
3
3
3
3
–
6
12
18
21
15
12
9
–
21
21
21
21
21
21
21
–
170
182
200
221
236
248
257
30
150
171
192
213
234
255
276
–
20
11
8
8
2
–7
–19
Из таблицы видно, что фирма будет находиться вситуации равновесия вслучае найма четырех работников, т.к. выполняется равенство
ценности предельного продукта труда и предельных затрат на труд,
ипри этом величина прибыли составит 8денежных единиц.
На рис.13.3показана ситуация равновесия фирмы— совершенного конкурента на рынке конкретного вида труда (j) ина рынке блага, которая возникает вточке пересечения кривых ценности предельного продукта труда (VMPL) и предельных затрат на труд (MCL).
76 В данном параграфе мы определяем условия равновесия фирмы на основе анализа маржинальных показателей, которые с математической точки зрения выступают
в виде непрерывных функций. Но в табл. 13.2 и далее маржинальные (предельные) показатели представлены в виде дискретных величин, так как в этом случае, как нам, кажется, хорошо видна динамика их изменений. Задачи с использованием непрерывных
функций целесообразно разобрать на практических занятиях.
318
Рис. 13.3. Равновесие фирмы при совершенной
конкуренции на рынке блага и рынке труда
Вточке М устанавливается максимально возможный уровень заработной платы (w*) иоптимальный уровень занятости (L*jCK).
13.2. Фирма-монополист на товарном рынке
Когда фирма выступает монополистом на товарном рынке, то цена
товара уже не будет постоянной величиной, так как чтобы стимулировать спрос на свою продукцию фирма должна снижать цену товара.
И фирма будет выступать «ценодавателем» на рынке блага. В этом
случае предельный доход от продажи единицы блага будет меньше
цены товара (MR < P)77. Выручка от каждой проданной единицы блага будет увеличиваться на значение предельной выручки.
Кривая спроса на ресурс будет определяться кривой предельной
выручки от предельного продукта труда (LD = MRPL ). Предельная вы77 Данное неравенство справедливо для любой фирмы, наделенной в той или иной
мере монопольной властью на рынке, поэтому под термином «монополия» мы будем
понимать и рынок чистой монополии, олигополии и монополистической конкуренции.
319
ручка от предельного продукта труда— это произведение предельной
выручки фирмы ипредельного продукта труда (13.5):
MRPL = MR ⋅ MPL .
(13.5)
Так как цена блага больше предельной выручки монополиста, то
MRPL < VMP . График кривойVMPL лежит выше кривой MRPL, но обе
кривые имеют отрицательный наклон, так как при росте объема выпуска предельный продукт труда (MPL) и предельная выручка (MR)
снижаются, ицена блага тоже падает.
Для фирмы совершенного конкурента выполняются равенства:
P = MR и VMPL = MRPL , тогда с учетом этого условие максимизации
прибыли фирмы на рынке монополии можно записать вследующем
виде (13.6):
MRPL= MCL,
(13.6)
MR ⋅ MPL = MC L ,
(13.7)
MR ⋅ MPL = w *.
(13.8)
или
или сучетом (13.3):
Предельные затраты на труд конкурентной фирмы будут постоянны и равны ставке заработной платы (13.3). Фирма монополист по
выпуску продукции будет нанимать дополнительных работников, пока
предельная выручка от продукта труда не будет равна ставке заработной платы, ивэтом случае она будет максимизировать свою прибыль.
На рис.13.4горизонтальная кривая w * = MCL — это кривая предложения труда фирмы совершенного конкурента, а кривая MRPL
представляет собой кривую спроса на труд фирмы, так как она показывает какое количество работников, фирма может нанять при различном уровне ставок заработной платы.
Поэтому оптимальный объем работников для фирмы определяется вточке пересечения кривых MRPLMHП LDjMHП и MC L LSj ион
(
)
( )
равен L*jMHП , аставка заработной платы равна w*.
Условие равновесия фирмы, которая является совершенным конкурентом на рынке труда имонополистом на рынке блага определяется по формуле (13.8).
320
Рис. 13.4. Равновесие фирмы при совершенной
конкуренции на рынке труда и монополии на рынке блага
При этом следует заметить, что вусловиях монополии оптимальный объем труда L*jMHП меньше, чем вусловиях совершенной кон-
(
L*jCK
)
(
)
куренции
при одном итом же уровне заработной платы (w*).
Также оптимальный объем труда вусловиях монополии оплачивается не по ценности предельного продукта труда, апо его предельной
выручке от предельного продукта труда, т.е.VMPLMHП > MRPLMHП = w * .
Разница междуVMPLМНП иMRPLМНП называется монополистической
эксплуатацией фактора (труд) иотражает потери взаработке работника вусловиях монополии.
Рассмотрим ситуацию определения оптимального объема труда на
конкретном примере (табл. 13.3). Пусть наша фирма по пошиву брюк
действует на рынке монополии. Ставка заработной платы равна 35ден.
ед., цена блага снижается при увеличении объема продаж, предельный
продукт труда и предельная выручка от предельного продукта труда
монополиста также меняются.
321
Таблица 13.3
Определение оптимального количества работников и прибыли фирмы
L, чел.
MPL,
шт./чел.
P,
ден. ед.
MRPL, ден.
ед./чел.
MCL= w*,
ден. ед.
TR,
ден. ед.
ТС,
ден. ед.
π,
ден. ед.
0
1
2
3
4
5
6
7
–
2
4
6
7
5
4
3
–
8
7
6
5
4
3
2
–
16
28
36
35
20
12
6
–
35
35
35
35
35
35
35
–
170
186
214
250
285
305
317
30
130
165
200
235
270
305
340
–
40
21
14
15
15
0
–23
Как следует из табл. 13.3фирма находится всостоянии равновесия
при найме на работу 4сотрудников, поскольку вэтом случае предельная выручка от предельного продукта труда фирмы (35ден. ед.) равна
уровню заработной платы (35 ден. ед.), установившейся на рынке
фактора. Цена, при которой устанавливается равновесие фирмы будет
равна 5ден. ед., авеличина прибыли составит 15ден.ед. Мы видим,
что выручка фирмы изменяется всоответствии сизменением предельной выручки от предельного продукта труда работников, аобщие затраты— спредельными затратами на труд.
Глава 14. МОНОПСОНИЯ НА РЫНКЕ ФАКТОРОВ ПРОИЗВОДСТВА
Монопсония (от моно... и греч. ὀψωνία — покупка) — ситуация,
когда на рынке присутствует один покупатель78. Примером монопсонии на рынке труда может служить ситуация, когда внебольшом городке действует одно единственное предприятие, где работает большая
часть населения. Такое предприятие еще называют градообразующим
(например, атомная станция внебольшом городке).
Условия, характерные для рынка труда при монопсонии:
78 Термин «монопсония» был введен в экономическую теорию Дж. Робинсон
в работе «Экономическая теория несовершенной конкуренции» (М., 1986), вышедшей
в 1933 г.
322
• на рынке труда все работники взаимодействуют содним крупным предприятием, либо снесколькими, но они выступают, как
единый наниматель труда;
• рабочие, занятые на данном предприятии составляют значительную часть, присутствующих на рынке труда;
• данный вид труда, можно рассматривать, как относительно немобильный;
• используя свою рыночную власть, монопсонист может влиять
на уровень заработной платы. Фирма выступает «зарплатоустановителем», она устанавливает заработную плату, ане принимает, как данную величину.
Фирма, обладающий на рынке труда монопсонической властью,
достаточно велика, чтобы своими действиями повлиять на уровень
заработной платы на рынке. Например, если она нанимает большое
число рабочих, то ставка заработной платы увеличивается, аесли необходимо нанять небольшое число сотрудников, то ставка заработной
платы— снижается. Вкачестве примера можно рассмотреть крупное
государственное предприятие ВПК. Если государство повысит заработную плату служащим предприятия, то вслед за ней начнет расти
цена труда ивчастном секторе, иначе оттуда будет идти отток специалистов ввоенную отрасль.
Предложение труда на рынке монопсонии не является абсолютно
эластичным. Сростом нанимаемых фирмой рабочих, будет расти иих
заработная плата, т. е. кривая предложения на труд монопсониста
будет иметь положительный наклон иотражать прямую зависимость
между уровнем заработной платы иколичеством нанимаемых рабочих
(см. рис.14.1).
Кривая предложения труда также является кривой средних издержек на труд со стороны предприятия, так как она показывает, сколько
фирма должна заплатить за единицу труда взависимости от общего
объема нанятых рабочих, ане отдельного рабочего. Тогда заработная
плата, которая определятся по кривой предложения, отражает затраты
на труд вотношении всех сотрудников фирмы:
LS = AC L = w .
(14.1)
Следует отметить, что предельные затраты на труд фирмы— монопсониста превышают средние затраты на труд ( MC L > AC L ), поскольку
323
решение приобрести дополнительную единицу труда увеличивает цену,
которую нужно заплатить за все количество нанятых рабочих, а не
только за последнего рабочего. На графике эта зависимость отражается тем, что кривая предельных затрат на труд расположена выше
кривой средних издержек или кривой предложения (см. рис.14.1).
Рис. 14.1. Кривая предложения труда и средних
издержек труда на рынке монопсонии
Рассмотрим на примере (табл. 14.1), что происходит спредельными затратами на труд на рынке монопсонии и как они соотносятся
свеличиной заработной платы.
Таблица 14.1
Расчет предельных издержек на труд фирмы–монопсониста
L, чел.
w, ден. ед.
TCL, ден. ед.
MCL, ден. ед.
1
2
3
4
5
25
30
35
40
45
25
60
105
160
225
25
35
45
55
65
324
Как показывает табл. 14.1. предельные затраты на труд уфирмымонопсониста увеличиваются сростом числа нанимаемых работников.
Аесли сравнить их свеличиной заработной платы, то видно, что она
меньше, чем предельные затраты труда (14.2):
MC L > w.
(14.2)
14.1. Фирма — совершенный конкурент на рынке блага
Для построения графика равновесия фирмы вспомним основные
условия:
1. Фирма совершенный конкурент будет нанимать нового дополнительного работника до тех пор, пока ценность предельного продукта труда (VMPL) не сравняется с предельным затратами на труд
(МСL), т.е. VMPL = MC L .
2. Предельные затраты на труд растут сростом нанимаемых работников ипревышают размер заработной платы: MC L > w .
3. Кривая предложения труда— это кривая средних затрат труда,
которая также показывает уровень заработной платы на рынке:
LS = AC L = w .
Оптимальный объем труда (LМНС) фирма совершенный конкурент
будет достигать вточке пересечения кривых предельных затрат на труд
(MCL) иценности предельного продукта труда (VMPL) (рис. 14.2).
Размер заработной платы монопсониста будет определяться кривой
предложения труда (LS) ибудет равен w мнс = w S .
Ценность предельного продукта труда фирмы совершенного конкурента на рынке благ равна произведению предельного продукта
труда ицены товара:
VMPL = P ∗ ⋅ MPL ,
(14.3)
Тогда условием равновесия фирмы — монопосниста на рынке
труда исовершенного конкурента на рынке благ будет равенство:
P * ⋅ MPL = MC L ,
(14.4)
На рис.14.3оптимальный объем труда (L*) фирма совершенный
конкурент будет достигать в точке пересечения кривых предельных
затрат на труд (MCL) иценности предельного продукта труда (VMPL).
325
Рис. 14.2. Равновесие фирмы–монопсониста
при совершенной конкуренции на рынке благ
Рис. 14.3. Эксплуатация фактора монопсонистом
на рынке труда при совершенной конкуренции
на рынке благ
326
Уровень заработной платы будет определяться по кривой предложения
исоставит значение w*.
Но при совершенном рынке труда заработная плата составила бы
значение равное w1, уровень занятости составит L1, т. е. в условиях
монопсонии рабочий получает более низкую зарплату, чем при совершенной конкуренции, аразницу вставках заработной платы фирма-монопсонист забирает себе.
Монопсонистическая эксплуатация— это разность воплате рабочей
силы вусловиях совершенной конкуренции имонопсонии на рынке
труда: w1 − w * .
Рассмотрим числовой пример равновесия фирмы втабл. 14.2.
Таблица 14.2
Определение оптимального количества работников и прибыли фирмы
L,
тыс. чел.
MPL,
шт./ чел.
P *,
ден. ед.
VMPL,
руб./ чел.
MCL= w*,
ден. ед.
TR,
ден. ед.
ТС,
ден. ед.
π,
ден. ед.
1
2
9
18
25
1700
1500
200
2
4
9
36
35
1718
1525
193
3
5
9
45
45
1754
1560
194
4
7
9
63
55
1799
1605
194
5
6
9
54
65
1862
1660
202
Как следует из табл. 14.2, фирма находится всостоянии равновесия
при найме на работу трех сотрудников, поскольку вэтом случае ценность предельного продукта труда фирмы (45ден. ед.) равна предельным затрат на труд (45ден. ед.), установившихся на рынке фактора.
Вэтой ситуации цена товара, при которой устанавливается равновесие,
будет равна 9ден. ед., авеличина прибыли составит 194ден. ед.
14.2. Фирма-монополист на рынке блага
Рассмотрим ситуацию равновесия фирмы, когда она выступает
монополистом на товарном рынке сучетом того, что ина рынке труда
она тоже является монополистом. Фирма, занимающая доминирующее
положение на местном рынке труда, может иметь монопсонную власть
на этом рынке. Даже если фирма не доминирует на рынке труда вцелом,
327
она может иметь монопсонную власть над определенными видами
труда. Например, больница может быть единственным крупным работодателем медсестер на местном рынке и может иметь рыночную
власть при их найме.
Колледжи иуниверситеты обычно платят преподавателям, работающим неполный рабочий день, значительно меньше за преподавание
определенного курса, чем преподавателям, работающим полный рабочий день. Частично эта разница отражает тот факт, что штатные
преподаватели должны иметь более высокий уровень подготовки ивносить гораздо больший вклад вдругие области. Но модель монопсонии
предлагает дополнительное объяснение. Преподаватели, работающие
неполный рабочий день, скорее всего, будут иметь другую постоянную
работу. Университет, нанявший местного бухгалтера, для преподавания
бухгалтерского учета, не должен беспокоиться отом, что этот человек
поедет в другой регион, чтобы найти более выгодное предложение
вкачестве преподавателя на неполный рабочий день. Таким образом,
для преподавания на условиях неполного рабочего дня университет
может быть единственным работодателем вгороде ииметь возможность
использовать монопсонную власть, чтобы снизить заработную плату
преподавателя, работающего неполный рабочий день.
Таким образом в модели монопсонии есть (1) один покупатель
товара, услуг или фактора производства. Фирма-монопсония устанавливает цены на рынке, на котором она обладает монопсонной властью.
(2) Покупатель-монопсония выбирает решение, максимизирующее
прибыль, используя количество фактора, при котором предельные
издержки фактора (MCF) равны предельной выручки от предельного
продукта (MRP), иплатя цену на кривой предложения фактора, соответствующую этому количеству. (3) Определенная степень монопсонной власти существует каждый раз, когда фирма сталкивается свосходящей кривой предложения фактора производства.
И монополия, и монопсония означают условия несовершенной
конкуренции, при которых один субъект может влиять на то, что впротивном случае было бы рынком свободной конкуренции, действующим
по законам спроса ипредложения. Разница между ними заключается
втом, что контролируется исключительно— водном случае предложение товаров или услуг, вдругом спрос на товары или рынок.
Иными словами, оба термина относятся кединственной («моно»)
доминирующей силе на рынке, которая нарушает обычное равновесие
328
между покупками ипродажами. Индивидуальный продавец контролирует рыночную монополию, идоминирует на рыночной монопсонии.
Для получения модели и рассмотрения максимизации прибыли
такой фирмы совместим на одном графике кривые VMPL, MRPL,
LS(ACL) иMCL (рис. 14.4).
Фирма является монопсонистом на рынке труда имонополистом на
рынке товара, поэтому она будет ориентироваться на кривые MCL
иMRPL.
Фирма будет стремиться увеличить объем привлекаемого труда
L до тех пор, пока дополнительная единица L приносит фирме дополнительный доход MRPL больший, чем эта же единица L приносит
дополнительных расходов MCL, т.е. пока уфирмы растет прибыль
от найма дополнительной единицы труда. (И наоборот— снижать L,
если MCL > MRPL.) Оптимальное количество труда L*MHC −MHП ,
(
Рис. 14.4. Равновесие фирмы–монопсониста на рынке труда
и монополиста на рынке благ
329
)
максимизирующее прибыль фирмы будет определяться пересечением
кривых MRPL иMCL (рис. 14.5), аусловием равновесия такой фирмы
будет равенство:
MR ⋅ MPL = MC L .
(14.5)
Ставку зарплаты wМНС фирма-монопсонист назначит всоответствии скривой предложения труда wМНС-МНП= wS(LМНС-МНП).
Получается, что ставка зарплаты (цена труда) меньше предельной
выручки от предельного продукта этого труда, который, всвою очередь,
меньше ценности предельного продукта этого труда (14.6):
wМНС-МНП(LМНС-МНП) < MRPL(LМНС-МНП) <
<VMPL(LМНС-МНП).
(14.6)
Таким образом, имеет место двойная эксплуатация фактора (труда):
1) монополистическая (за счет монополии на рынке блага), как
разница— (VMPL – MRPL).
2) монопсонистическая (за счет монопсонии на рынке фактора),
как разница— (MRPL – WМНС-МНП).
Общая (суммарная) эксплуатация фактора (труда) выражается
разностью (VMPL – wМНС-МНП).
Достаточно ярким примером монопсонии на рынке труда могут
служить бюджетные отрасли: медицина (государственные или муниципальные больницы и районные поликлиники), средняя школа,
государственные имуниципальные лицеи иколледжи, государственные вузы. Государство или муниципалитет во всех этих случаях выступает вроли единственного нанимателя на рынке труда, или монопсониста. Общеизвестная практика свидетельствует, что вэтих отраслях
наблюдается нехватка работников— врачей, медсестер, обслуживающего персонала больниц, учителей школ, преподавателей средних
ивысших учебных заведений— то есть занижено количество нанимаемого труда. Это обычно объясняется невысоким уровнем заработной
платы вданных отраслях. Такая картина близко отражает теоретическую модель монопсонии на рынке труда, всоответствии скоторой
при образовании монопсонии на рынке труда количество нанимаемого труда (число работников вотрасли) снижается по сравнению ссовершенной конкуренцией, а ставка заработной платы (цена труда)
назначается монопсонией по цене предложения на данное заниженное
количество труда.
330
Глава 15. МОНОПОЛИЯ НА РЫНКЕ ТРУДА. ПРОФСОЮЗ
15.1. Модель монополии на рынке труда
Монополизация рынка труда— это ситуация, когда на рынке присутствует крупный продавец труда. Монополия квалифицируется как
антипод конкуренции, а не проявление последней. Между тем это
совсем не означает, что монополист не является субъектом конкурентного процесса. Такое понимание монополии позволит нам выделить
особенности иформы ее проявления на рынке труда. Чаще всего это
профсоюз, объединяющий отдельных работников вединую организацию. Профсоюз— организация, представляющая интересы членов
профсоюза (работников) во время переговоров сработодателями относительно улучшения условий их работы иполучение дополнительных выплат и льгот. Профсоюз может выступать как организация,
обладающая монопольной властью при продаже рабочей силы.
Профсоюз действует от имени всех своих членов на переговорах
сработодателем, может иметь значительную рыночную власть иза счет
нее добиться более высокой заработной платы по сравнению со случаем совершенной конкуренции. В официальной форме профсоюз
объединяет работников не столько одной профессии, сколько отрасли.
Например, профсоюз железнодорожников, работников образования
ит.д. Это вызвано тем, что реализовать свою функцию на рынке труда профсоюз может только как массовое движение совместно работающих людей разных профессий. Профсоюз предлагает труд своих
членов по единой определенной заработной плате выше конкурентной.
Чаще всего они контролируют предложение рабочей силы.
Профсоюз стремится максимизировать «прибыль», роль которой на
рынке труда выполняет разница между суммой денег, которую согласны
заплатить за труд фирмы, исуммой цен предложения каждой единицы
труда. Профсоюз пытается изменить баланс сил между работодателями
иработниками, требуя от работодателей работать сработниками коллективно, ане по отдельности. Таким образом, переговоры между профсоюзами ифирмами иногда называют коллективными переговорами.
Свобода работников объединяться впрофсоюзы ивести переговоры сработодателями (впроцессе, известном как коллективные переговоры) широко признана вкачестве основного права человека во
всем мире. Более половины работников, охваченных профсоюзным
331
договором, являются работниками
государственного сектора. Отличительной особенностью профсоюзов
как профессиональных объединений трудящихся, является публичный характер этих объединений.
Ниже приведен график, показывающий влияние профсоюза на
совершенно конкурентный рынок
труда (рис. 15.1).
Профсоюз устанавливает ставку
заработной платы выше рыночной
Рис. 15.1. Влияние профсоюза
ставки заработной платы. Это создана совершенно конкурентный
ет избыточное предложение рабочей
рынок труда
силы, которое впоследствии превратится вбезработицу, поскольку фирмы станут неохотно брать на работу работников, требующих более высокую заработную плату. Так профсоюз увеличил уровень безработицы на рынке труда.
Тем не менее, профсоюзы иногда могут повысить уровень занятости вотрасли, особенно втех отраслях, где есть только один покупатель
труда, т. е. монопсония. На приведенном рисунке, пока профсоюз
использует ставку заработной платы между w1иw3, где занятость будет
увеличиваться (рис. 15.2).
Рис. 15.2. Влияние профсоюза на рынок
монопсонии
332
Если профсоюз установит
слишком высокую ставку заработной платы на рынке труда,
т.е. при w4, занятость сократится,
а профсоюз увеличит уровень
безработицы на рынке, создав
неустойчивые ставки заработной
платы (рис. 15.3).
Таким образом, пока предельная выручка профсоюза
больше его предельных затрат—
«прибыль» профсоюза от продажи дополнительной единицы
Рис. 15.3. Потеря занятости
труда растет, акогда предельная
выручка становится меньше предельных затрат— «прибыль» начинает уменьшаться. Таким образом, оптимум профсоюза представляет его точка Курно (K)— точка пересечения кривых предельной выручки ипредельных затрат (MRР= MC). Она определяет объем труда,
продаваемого профсоюзом, который меньше количества, которое
продавалось бы без профсоюза (при совершенной конкуренции),
иопределяется пересечением кривой спроса икривой предложения
труда (LD= LS). При этом ставку зарплаты (цену труда— w)профсоюз
назначит в соответствии с ценой спроса на продаваемое количество
труда. Ставка зарплаты будет больше, чем при совершенной конкуренции.
Рассмотрим числовой пример. Кривая рыночного спроса на труд
отображается функцией LD= 100–2w, акривая рыночного предложения труда функцией LS = –5 + 1,5w. Нужно определить какая цена
труда установится на рынке, если рабочие объединятся впрофсоюз
сцелью максимизации разности между суммой зарплаты иминимальной суммой денег, за которую рабочие согласны предоставить необходимое количество труда. Рассчитать объем безработицы (при установленной профсоюзом цене труда.
Профсоюз выступает в роли монополиста, максимизирующего
прибыль от продажи труда. Цена спроса на труд (обратная функция
спроса) wD= 50–0,5L представляет собой средний доход профсоюза.
Его общий доход (выручка) составит TRпр= w·L= 50L – 0,5L2, апредельная выручка (производная TRпр) – МRпр= 50– L.Предельными
333
затратами для профсоюза выступает цена предложения труда (обратная функция) MCпр= wS= 10/3+ 2L/3.
Условие максимизации прибыли профсоюза MCпр = МRпр →
→10/3+ 2L/3= 50– L → L= 28; w= 36. Нетрудно определить, что
при w= 36предложение труда 1,5 ⋅ 36–5= 49, аспрос 100–2 ⋅ 36= 28.
Величина безработицы составит 21.
Роль профсоюзов оценивается по-разному. Сторонники профсоюзов рассматривают их как основную линию защиты рабочих от попыток коммерческих фирм удерживать заработную плату и льготы.
Критики профсоюзов считают, что они склонны «хватать» как можно
больше в краткосрочной перспективе, даже если это означает причинение вреда работникам вдолгосрочной перспективе, доводя фирмы до банкротства или блокируя новые технологии иметоды производства, ведущие кэкономическому кризису.
15.2. Двухсторонняя монополия на рынке труда:
монопсония — профсоюз
В развитых рыночных экономиках сильные профсоюзы противостоят гигантским корпорациям, ни вчем не уступающим им по своей
мощи. Такая рыночная ситуация получила вэкономической теории
название двухсторонней монополии (англ. bilateral monopoly). Для рынка труда такая ситуация означает, что, с одной стороны, действует
единственная фирма-мопопсонист, нанимающая работников (или
ассоциация предпринимателей), а с другой стороны, имеется единственный поставщик услуг труда (профсоюз работников) т.е. когда
монопсонии противостоит монополия (рис. 15.4). Вэтом случае каждая из сторон (субъектов рынка труда) стремится ксвоей цели— максимизации своей прибыли— по своим же правилам.
Анализ двусторонней монополии выявляет только два предела—
верхний предел, к которому стремится профсоюз, и нижний предел,
устанавливаемый работодателем,— впределах которых будет фиксироваться заработная плата. Ставку зарплаты профсоюз стремится повысить всоответствии сценностью предельного продукта труда монопсонии, а монопсония, в свою очередь, стремится ставку зарплаты
понизить всоответствии сценой предложения труда, т.е. w0< w1< w3.
Фактическая ставка заработной платы, установленная в двусторонней монополии, будет лежать в этом диапазоне, и будет ли она
334
Рис. 15.4. Двухсторонняя монополия на рынке труда
ближе кверхнему пределу или книжнему пределу, зависит от результата переговоров профсоюза иработодателя. Возникает неоднозначная
ситуация— когда реальная ставка зарплаты может быть установлена
только внеэкономическими средствами (путем переговоров между
профсоюзом исоюзом предпринимателей) вдиапазоне между w0и>w3.
Помимо указания на диапазон, вкотором будет определяться заработная плата, экономическая теория не может однозначно привести нас
кзаключению, при какой именно заработной плате будет достигнуто
соглашение. Теоретически определение заработной платы вусловиях
двусторонней монополии или коллективных переговоров вдиапазоне
между верхним инижним пределами является неопределенным; заработная плата может быть установлена на любом уровне впределах
диапазона между двумя пределами.
Из рис.15.4видно, что работодатель (монопсонист) максимизирует свою прибыль, когда предельные факторные издержки на
труд (MCL) равны предельной выручке от предельного продукта
труда (MRPL). Работодатель максимизирует свою прибыль, устанавливая ставку заработной платы равной Ow0инанимая OL0работников.
335
Заметим, что кривая MCL пересекает кривую MRPL труда вточке
E и, соответственно, ему будет выплачиваться заработная плата по
ставке Ow0. Таким образом, Ow0 является минимальным пределом,
ниже которого ставка заработной платы не может опускаться.
Профсоюз (то есть единственный продавец труда— монополист)
сталкивается скривой MRPL, которая выступает как кривая спроса
(DL) на труд. Это связано стем, что при заданной ставке заработной
платы монопсонист (т. е. работодатель) будет приравнивать ставку
заработной платы кMRPL.
Нисходящая кривая MRPL для труда означает, что по мере увеличения числа занятых ставка заработной платы падает. Фактически
профсоюз должен выбрать точку на кривой MRPL = DL труда. Поскольку ставка заработной платы рабочих падает по мере найма большего числа рабочих, кривая предельной выручки (MR), которая описывает дополнительную заработную плату, получаемую профсоюзом
для своих рабочих по мере увеличения числа нанятых рабочих, лежит
ниже кривой MRPL (т.е. DL) труд.
С другой стороны, кривые предложения труда SL представляют
собой минимальную заработную плату, необходимую для того, чтобы
побудить профсоюзных рабочих предложить свой труд покупателю.
Следовательно, профсоюз рассматривает кривую предложения труда
SL как предельные издержки на труд. Если профсоюз стремится максимизировать чистый доход или экономическую ренту (т.е. доход сверх
альтернативных издержек труда), он будет настаивать на ставке заработной платы, равной w2, при которой будет задействовано OL1количество труда.
Следует отметить, что эта экономическая рента или излишек максимальна при уровне занятости L1при котором кривая предложения
труда (SL), представляющая предельные альтернативные издержки
работников, пересекает кривую предельной выручки (MR) профсоюза. Обратите внимание, что если профсоюз хочет максимизировать
занятость рабочей силы, он согласится на ставку заработной платы
(w1), соответствующую тому, какая кривая предложения труда S пересекает кривую MRPL (т.е. DL) труда ипри которой занятость составляет OL2.
Таким образом, w2является верхним пределом или ставкой заработной платы, ккоторой стремится профсоюз, тогда как w0является
нижним пределом. При какой ставке заработной платы изанятости
336
будет достигнуто урегулирование между двумя сторонами, зависит от
их переговорных возможностей истратегии.
Если профсоюз сможет серьезно пригрозить забастовкой, он может
добиться заработной платы, близкой к w2. С другой стороны, если
работодатель делает реальную угрозу объявить локаут или нанять не
состоящую впрофсоюзе рабочую силу, он может обеспечить ставку
заработной платы ближе кw0. Результат будет неопределенным.
Данная абстрактная модель имеет вполне реалистичную практику,
поскольку вреальной экономике рынок труда действительно сильно
монопсонизирован, австранах сразвитым профсоюзным движением — монополизирован, причем уровень заработной платы в таких
отраслях действительно устанавливается путем переговоров между
двумя сторонами.
Таким образом, можно выделить следующие основные характеристики профсоюзных организаций (табл. 15.1).
Таблица 15.1
Основные характеристики профсоюзных организаций
Цели
—Улучшения условий труда членов, таких как рабочее время, право на отпуск, безопасность на работе, рабочая среда.
—Повышение заработной платы— профсоюзы
склонны твердо верить встимулирующий эффект
более высокой заработной платы.
—Повышение уровня занятости профсоюзы часто
пытаются договориться скрупными работодателями осохранении рабочих мест перед лицом сокращений или общей рационализации.
—Уменьшить дискриминацию на работе, профсоюзы активно участвуют винициативах по улучшению возможностей для групп меньшинств иинвалидов.
—Предоставлять своим членам поддержку иконсультации, например, юридические консультации,
например, при обращении всуд сработодателем
за «несправедливое» увольнение, атакже финансовые услуги, такие как предоставление членам
кредитных карт идругих кредитных средств.
337
Окончание табл. 15.1
Доход профсоюза
1. Членские взносы.
2. Доход от услуг, например, проценты по кредитам.
3. Инвестиционный доход— вЕвропе профсоюзы
являются очень крупными инвесторами вэкономику иполучают доход от владения акциями
иимущественными активами.
Влияние профсою- 4. Спрос на продукт неэластичен— это означает, что
зов сильно когда:
фирмы сбольшей вероятностью удовлетворят
спрос на заработную плату.
5. Продукт или услуга являются стратегическими—
например, профсоюзы энергетиков или профсоюзы транспортников.
6. Труд представляет собой небольшую долю общих
затрат— например, пилоты авиакомпаний (по
отношению кобщим затратам).
7. Товарный рынок является монополистом— монополист может переложить повышение заработной
платы на потребителей.
8. Рабочая сила сосредоточена водном географическом районе.
Профсоюзы вСША. Реальное положение профсоюзов, их роль как
монополиста на рынке труда в настоящее время сильно ослаблена.
Принятие вСША антипрофсоюзных законов Тафта–Хартли (1947г.),
Ландрама–Гриффена (1959 г.), привело к тому, что в профсоюзах
вСША состояло к1976г.только 20,3% наемных работников. Далее
произошел развал профсоюзов во времена «тетчеризма» путем антипрофсоюзного законодательства исоздания «ложных» профсоюзов.
Поэтому в50-х годахXXв.впрофсоюзах было около 30% занятых по
найму, ак1985г.— около 18%. Из-за этого «профсоюз стал своего рода
подсобным органом, наблюдающим за повседневным выполнением
работы иразрешению мелких споров ... он перестал быть социально
значимым»79.
Профсоюзы вРоссии. Внастоящее время вРоссии встране есть
несколько крупных профсоюзных ассоциаций. Первая— Федерация
независимых профсоюзов России (ФНПР), она самая большая, вко79 Петрищев М.В. Модификация конкуренции на рынке труда // Теоретическая
экономика.— 2013.— № 6.— С.69.
338
торую входят 120членских организаций: 38общероссийских (межрегиональных) профсоюзов и82территориальных объединения организаций профсоюзов. Еще 5профсоюзов сотрудничают сФНПР на
основании договоров исоглашений. Федерация объединяет порядка
19,7миллионов членов профсоюзов. Ворганизации существует проблема формального членства, когда люди числятся, но не проявляют
себя. Вторая профсоюзная ассоциация— Конфедерация труда России
(КТР). Это бывшие альтернативные профсоюзы, диспетчеры, докеры,
межрегиональный профсоюз работников автопрома, профсоюз
«Действие», «Учитель», «Университетская солидарность». Их численность гораздо меньше, они слабее. Сейчас появляются новые профсоюзы. Самый яркий из них — «Альянс врачей». У них есть центральное руководство, десятки региональных организаций имного
сторонников из медучреждений. По сути дела, это новая профсоюзная
альтернатива80.
80 См., напр.: Олексюк О.М. Современный профсоюз: цели, задачи и степень их
реализации как показатель эффективности профсоюза в условиях современной России // Человеческий капитал. — 2012. — № 3 (39). — С. 140–146.
339
РА З Д Е Л V
ЭКОНОМИЧЕСКОЕ РАВНОВЕСИЕ И ОБЩЕСТВЕННОЕ БЛАГОСОСТОЯНИЕ
Глава 16. МОДЕЛИ
ЧАСТИЧНОГО И ОБЩЕГО ЭКОНОМИЧЕСКОГО РАВНОВЕСИЯ
В предыдущих главах процесс установления равновесия рассматривался на примере только одного товара или фактора производства.
Врезультате такого подхода не принималось во внимание ине учитывалось влияние изменения цены одного товара на цену других товаров,
атакже не учитывался эффект обратных взаимовлияний. Очевидно,
что вэкономике цены большинства взаимозаменяемых ивзаимодополняющих товаров ифакторов связаны между собой. Цены факторов
производства оказывают влияние на доходы владельцев этих факторов,
адоходы определяют спрос на благо. Рассматривая такое взаимовлияние можно построить модель экономики— общего экономического
равновесия, исходя из определенных допущений. С помощью этой
модели можно получить векторы равновесных цен и объемов благ
ифакторов.
На рис.16.1представлена простая схема основных взаимосвязей
между потребителями и производителями в смешанной экономике
Производители
Рис. 16.1. Схема основных взаимосвязей в экономике
340
иосновные потоки как натуральных, так иденежных величин. Потребители ипроизводители связаны между собой не напрямую, аопосредовано — через рынки благ и факторов. Так, потребители предъявляют спрос на товары иуслуги (QD) иосуществляют предложение
факторов — решают сколько им работать и какое количество денег
они могут предоставить вкредит (FS). Сдругой стороны, производители осуществляют предложение благ иуслуг (QS) ипредъявляют спрос
на факторы— капитал итруд (FD). Кроме того, из рисунка видно, что
потребители приобретают товары иуслуги, азначит генерируют выручку фирм (PQ), афирмы— наоборот платят зарплату ипроцент за
использование капитала (wL + rK). Роль центра (государства)— установление правил игры для рынков ипотребителей ипроизводителей,
иконтроль за их выполнением. Наша задача будет заключатся втом,
чтобы понять логику взаимосвязей между основными экономическими агентами.
Разумеется, общее экономическое равновесие определяет большое
число факторов, учитываемых вмодели. На первом этапе рассмотрим
простейшую модель общего равновесия всего лишь для двух рынков
благ.
16.1. Модель частичного экономического равновесия
Будем считать, что вэкономике существуют два взаимозаменяемых
блага (А иВ). Если растет цена одного блага, то увеличивается спрос
на другое благо инаоборот. Предположим, для упрощения ситуации,
что для их производства используются одни ите же факторы. Врезультате при увеличении цены одного блага будет сокращаться предложение другого блага инаоборот. Пусть функции спроса на блага линейны иимеют следующий вид81:
QAD = a − bPA + cPA ,
(16.1)
QAS = −k + mPA − lPB ,
(16.2)
QBD = f − gPB + hPA ,
(16.3)
81 Модель заимствована из: Тарасевич Л.С., Гребенников П.И., Леусский А.И. Микроэкономика. Учебник. — М., 2009. — С. 274–277.
341
QBS = −n + sPB − zPA ,
(16.4)
где a,b, c,k, l,m, f,g, h,n, s,z— положительные коэффициенты, которые отражают характер взаимосвязи цен иобъемов спроса.
Для нахождения равновесия на двух рынках приравняем функции
спроса кфункциям предложения:
a − bPA + cPC = −k + mPA − lPB ⇒ PA = α + βPB ,
(16.5)
где α = (a + k ) / (m + n);β = (c + l ) / (m + b );
f − gPB + hPA = −n + sPB − zPA ⇒ PB = δ + γPB ,
(16.6)
где δ = ( f + n) / ( g + s ); γ = (h + z ) / ( g + s ) .
Два уравнения (16.5–16.6) дают возможность определить цены
частичного равновесия, которые обеспечивают равновесие на одном
рынке при заданной цене на другом. Причем на втором рынке равновесия может существовать, аможет ине существовать. Если решить
эту систему уравнений, то получится вектор равновесных цен.
Рассмотрим различия между ценами частичного иобщего равновесия на рис.16.2. Уравнения (16.5–16.6) отображены прямыми линиямиIиIIсоответственно. Пересечение этих линий дает равновесные
цены. Очевидно, что эти линии пересекутся втом случае, если параметры α и δ больше единицы, β и γ — меньше. Это означает, что
спрос ипредложение на двух рынках вбольшей степени зависит от
цены данного блага, чем от цены другого блага. Врезультате общее
равновесие будет устойчивым.
Анализ устойчивости равновесия можно провести с помощью
рис. 16.2. Предположим, что на рынке блага А установилось равновесие при некоторой цене РА1. Пересечение перпендикуляра слиниейIговорит отом, что благо Вможно продать по цене РB1. Эта цена,
очевидно, не обеспечивает равновесия на данном рынке, поскольку
для него равновесной ценой была бы цена РB2, которая выше РB1. Это
означает, что пара РА1, РB1приводит кравновесию на рынке Аидефициту на рынке В.Врезультате цена Вувеличится исоставит РB2, врезультате на рынке В будет равновесие, а на А возникнет дефицит.
Вконечном итоге процесс завершится вточке Е.
342
E
Рис. 16.2. Цены частичного и общего равновесия
Вывод: если спрос ипредложение на рынке блага более тесно зависят от цены данного товара, чем от цены заменителя, то система цен
восстанавливается идва рынка находятся вравновесии.
Иная ситуация возникнет втом случае, когда β иγ больше 1,а α
и δ меньше 0(она отражена на рис.16.3).
Предположим, что на рынке А установилась цена РА1. Тогда на
рынке Вцена будет РB1. Это приведет кизбытку на этом рынке, поскольку при цене РА1. Равновесие на рынке Вбудет при цене РB2. Если
цена блага Абудет снижаться, то будет расти его предложение, что,
всвою очередь, приведет куменьшению спроса на него. Когда снизится цена блага Вдо РB2, то цена Асократится до РА2. Далее на рынке
возникнет избыток ипроцесс повторится вновь. Это хорошо видно на
рис.16.3. Следовательно, такая ситуация характеризует неустойчивое
равновесие. Такое состояние не может считаться удовлетворительным,
поскольку приведет ксерьезным колебаниям цен инестабильности.
Здесь возникает необходимость регулирования рынков.
343
PA1
PA2
Рис. 16.3. Неустойчивость равновесия
Рассмотрим числовой пример. На двух взаимосвязанных рынках
спрос ипредложение отображаются следующими функциями:
QAD = 36 − 3PA + 2PB ;
QAS = −10 + 2PA − PB ;
QBD = 40 − 2PB + PA ;
QBS = −5 + PB − 0,5PA .
Определить, при каких ценах на обоих рынках одновременно устанавливается равновесие иоценить характер равновесия. Уравнение
линии цен частичного равновесия на рынке блага А:
QAD = QAS ⇒ 36 − 3PA + 2PB = −10 + 2PA − PB .
Уравнение линии цен частичного равновесия на рынке блага В:
344
QBD = QBS ⇒ 40 − 2PB + PA = −5 + PB − 0,5PA .
Решив совместно два уравнения получим, что общее равновесие
достигается при PA= 26, PB= 28.
Из равенства спроса и предложения на каждом рынке выведем
46 3
45 1
уравнения взаимосвязи цен на рынках: PA =
+ PB ; PB =
+ PA .
5 5
3 2
Если представить эти функции на графике в осях цен (сделать
самостоятельно, цена товара Аоткладывается по ординате), то видно,
что первая функция более полагая чем вторая (0,6> 0,5). Следовательно, равновесие является устойчивым.
Поскольку равновесие на двух рынках благ возникает при соблюдении определенных условий (соотношение наклонов линийIиII),
то возникает вопрос: как происходит процесс установления равновесия одновременно на всех товарных и факторных рынках? Такой
вопрос решается врамках модели общего экономического равновесия
Вальрасовского типа.
16.2. Модель общего экономического равновесия82
Выше рассматривался процесс установления рыночного равновесия на моделях частичного равновесия, то есть равновесия, складывающегося на отдельных рынках. При этом не учитывалось, как
изменение цены одного блага влияет на цены других благ иигнорировался возникающий вэтом случае эффект обратных связей. Вдействительности все цены вэкономике находятся втесном взаимодействии.
В предыдущей главе было показано, что цена фактора производства определяется ценой производимого им блага, ачерез затраты производства цена фактора оказывает обратное воздействие на
цену блага. Поскольку одни ите же факторы применяются при производстве различных благ, то цены последних оказываются взаимосвязанными.
Рассмотрим общее экономическое равновесие или равновесие,
возникающее врезультате взаимодействия всех рынков, когда изменение спроса или предложения на одном рынке влияет на равновесные
цены иобъемы продаж на всех рынках.
82
Параграф носит факультативный характер.
345
Равновесие называется общим, если система взаимосвязанных цен
обеспечивает одновременное равенство спроса ипредложения на всех
рынках.
Естественно, что модели общего экономического равновесия по
сравнению смоделями частичного равновесия, являются более сложными. Рассмотрим классическую модель общего экономического
равновесия— модель Л.Вальраса,83 изложенную им вработе «Элементы чистой политической экономии» (T. 1.1874; T.2. 1877) идополненную шведским ученым Г.Касселем (1866–1945) всовременных
терминах иобозначениях.
Пусть экономика состоит из l индивидов (потребителей), находящихся впространстве n благ, при изготовлении которых используется
m факторов. Каждый индивид хочет максимизировать свою функцию
полезности, акаждая фирма— свою функцию прибыли. Тогда, при
данных производственных факторах (Fj, j= 1,..., m), вэкономике может
производится n видов продукции (Qi, i= 1,..., n)всоответствии c технологическими коэффициентами затрат aij, которые показывают, какое количество продукции j затрачивается на производство единицы
продукта i.Вэтом случае спрос на j-й фактор производства определяется уравнением
n
F jD = ∑ aijQi .
(16.6)
i =1
Предложение j-го фактора зависит как от цены j-го ицены других
факторов (rj), так иот цен благ (Pi):
F jS = ϕ j ( P1, P2 , ..., Pn , r1, r2 , ..., rm ).
(16.7)
Для полного использования производственных факторов необходимо, что бы выполнялось равенство F jD = F jS . Спрос на блага зависит от их цен идоходов потребителей, причем последние выражаются через цены факторов, так как доходы представляют собой плату
за использование факторов:
83 Леон Мари Вальрас (Walras) (1834–1910), швейцарский экономист, один из
представителей математического направления в экономической теории. В русском
перевод: Вальрас Л. Элементы чистой политической экономии / пер. с фр. — М., 2000.
Сам Вальрас сравнивал экономику с гигантским аукционом, на котором одновременно совершаются миллионы сделок и балансируется спрос и предложение.
346
QiD = fi ( P1, P2 , ..., Pn , r1, r2 , ..., rm ).
(16.8)
Для того, чтобы товары иуслуги были бы предложены вобъеме,
который соответствует спросу, необходимо, чтобы цена возмещала бы
издержки производства. Вусловиях совершенной конкуренции вдлиm
тельном периоде (см. гл. 7)имеет место: Pi = ∑ aij r j .
j =1
В результате получили следующую систему цен из 2n + m уравнений
стаким же числом неизвестных (16.9):
a11Q1 + a12Q2 + ... + a1nQn = ϕ1 ( P1, ..., Pn , r1, ..., rm );
...
...
...
am1Q1 + am 2Q2 + ... + amnQn = ϕn ( P1, ..., Pn , r1, ..., rm );
Q1 = f1 ( P1, ..., Pn , r1, ..., rm );
...
...
...
(16.9)
Qn = f n ( P1, ..., Pn , r1, ..., rm );
P1 = a11r1 + a12r2 + ... + a1m rm ;
...
...
...
Pn = an1r1 + an 2r2 + ... + anm rm .
Решение этой системы одновременно определяет равновесные
цены иобъемы производства по всем отраслям экономики.
Из модели Вальраса вытекают несколько важнейших выводов:
1)при отсутствии общего экономического равновесия вся сумма избытков на одних рынках вценностном выражении равна сумме дефицитов на других рынках, 2)если система цен обеспечивает равновесие
скажем на любых трех рынках, то равновесие будет и на четвертом
рынке. Этот вывод, верный для любого числа рынков, был назван законом Вальраса.84
84 Первое строгое доказательство существования общего равновесия было сделано в 1930-х гг. американским математиком Абрагамом Вальдом (Wald) (1902–1950).
Позже оно было усовершенствовано Нобелевскими лауреатами в области экономики
Кеннетом Эрроу (Arrow) (1921–2017) и Жераром Дебре (Debreu) (1921–2004).
347
Разумеется, модель Л. Вальраса несколько идеализировала действительность. Вней предусматривалось, что потребители знают свои
функции спроса и предложения, технологические коэффициенты
имногие другие данные. Модель общего равновесия исходит из совершенной конкуренции, предполагающей идеальную мобильность
всех ресурсов, полную информированность участников, абсолютизирует состояние равновесия, тогда как в реальной действительности
гораздо чаще встречаются диспропорции идисбалансы.
Тем не менее, анализ общего равновесия является важным теоретическим инструментом, который способен использоваться
ивпрактике. Большинство современных макроэкономических моделей — модели равновесия. Важнейшее приложение — счетные
модели общего равновесия. Они могут применяться для исследования
влияния экономических реформ на переходную экономику. Вработе Х.Чанга85 явно учитывается возможность несоответствия плановых цен рыночным, что было весьма характерно для переходного
процесса вКитае.
16.3. Распределение доходов и эффективность
Все доходы участников рыночного обмена получаются врезультате, с одной стороны, оплаты факторов производства, а с другой —
врезультате перераспределительной деятельности государства. Перераспределение доходов имеет важное значение для поддержания
благосостояния разных категорий индивидов.
Рассмотрим первоначальное распределение ценности произведенных благ PQ. Очевидно, что вэтой ценности долю занимают доходы
от труда (wL) и капитала (rK). 86 При выполнении равенства
wL + rK = PQ, рыночный механизм распределяет ценность продукции
между трудом икапиталом. Как было показано вгл. 12–14, при конкуренции на рынках факторов производства w = P ⋅ MPL , r = P ⋅ MPK .
Если технология производства имеет постоянную отдачу от масштаба
85 Zhang Xiao-guang. Modeling economic transition: A two-tier price computable general equilibrium model of the Chinese economy // Journal of Policy Modeling. –1998. —
Vol. 20. — P. 483–511.
86 Иногда величину wL + rK называю национальным доходом при агрегировании
факторов, однако это понятие относится к макроэкономике и имеет совершенно четкое
определение. В микроэкономике лучше использовать термин совокупный доход от
факторов.
348
и описывается линейно-однородной производственной функцией
Q = Lα K 1−α , то всоответствии суравнением Эйлера можно записать:
(
)
P ⋅ MPL ⋅ L + P ⋅ MPK ⋅ K = PQK ⇒
w
r
L + K = Q.
P
P
(16.10)
По существу, равенство (16.10) означает, что в очень «жестких»
условиях (однородная производственная функция, длительный период, совершенная конкуренция) ценность распределяется между двумя
факторами без остатка, а пропорция распределения определяется
только технологией производства (производственной функцией икоэффициентом α ). Значит, вэтих «идеальных» условиях экономическая
прибыль не может существовать. Однако большинство рынков не
конкурентные (монополия, олигополия, монополистическая конкуренция, монопсония), атехнологии не всегда описываются линейнооднородной производственной функцией. Это исоздает условие для
получения экономической прибыли.
Если относительные цены факторов производства изменятся, то
фирма должна будет изменить капиталовооруженность труда (K/L).
Так, вответ на изменение цены труда, всоответствии сравенством
MPL / MPK = w / r , отношение K/L возрастет.
Глава 17. ВНЕШНИЕ ЭФФЕКТЫ
Некоторые процессы производства ипотребления определенных
видов товаров и услуг сопровождаются полезными или вредными
эффектами, которые испытывают на себе лица, непосредственно не
участвующие вэтих процессах. Такие эффекты вэкономической теории принято называть внешними затратами (ЕС), или отрицательными внешними эффектами (англ. externalities cost), если они имеют негативный характер (например, химическая компания, сбрасывающая
вреку отходы ине возмещающая наносимый этим ущерб, будет создавать отрицательный внешний эффект), или внешними эффектами
(положительными внешними эффектами) (ЕB) (англ. externalities
benefit)— если речь идет опозитивном воздействии. Так, например,
занимаясь спортом, человек укрепляет свое здоровье и тем самым
349
экономит средства государства на здравоохранение, меньше болеет,
больше работает исоздает больше национального дохода.
Участники рыночных сделок при определении объемов производства, потребления, продаж или покупок не принимают во внимание
внешние эффекты изатраты. Врезультате (при отсутствии государственного вмешательства врыночный механизм) товаров, производство или потребление которых сопровождается внешними затратами,
выпускается слишком много. Наоборот, товаров, производство или
потребление которых сопровождается внешними эффектами, выпускается слишком мало.
Если мы хотим спозиции общества оценить экономические результаты того или иного вида хозяйственной деятельности, то необходимо кчастным затратам идоходам добавить внешние затраты ивыгоды:
доход общества
=
частная прибыль
+
= внешняя прибыль
=
частные затраты
+
внешние затраты
=
=
частный доход –
+
внешние выгоды –
– затраты общества = прибыль общества
При наличии внешних затрат внерегулируемой государством рыночной экономике будет производиться и потребляться продукции
больше оптимального для общества объема.
17.1. Отрицательные внешние эффекты
Предположим, что производство единицы продукта сопровождается внешними затратами вразмере Еден.ед. Ктому же положим, что
эта величина не зависит от объема выпуска. Поэтому влевой части
рис.17.1внешние затраты представлены горизонтальной прямой ЕС.
Допустим также, что соблюдаются условия совершенной конкуренции,
рыночная цена товара Р.Предприятие, стремясь кмаксимуму прибыли, выбирает объем производства q1, при котором предельные индивидуальные затраты (МРС) (англ. marginal personal cost) равны рыночной цене. Предельные индивидуальные затраты не включают всебя
предельные внешние затраты (MEC) (англ. marginal externalities cost)
вслучае существования отрицательных внешних эффектов. Впредельные
350
а)
б)
Рис. 17.1. Воздействие налогов на рыночное равновесие
(производство сопровождается внешними затратами)
индивидуальные затраты включается только стоимость услуг тех ресурсов, которые фирмы покупают или которыми владеют.
В левой части рис.17.1изображена также кривая предельных общественных затрат (MSC) (англ. marginal social cost). Предельные общественные затраты равны предельным индивидуальным затратам ипредельным внешним затратам: MSC= MPC + MEC. Линия MSB отражает
предельные общественные выгоды от производства блага (см. п. 17.2).
Поэтому кривая MSC расположена на Еден.ед. выше кривой МРС.
Предельные внешние затраты МЕС— дополнительные затраты, связанные с выпуском каждой дополнительной единицы продукции,
которые не оплачиваются производителями, а перекладываются на
третьих лиц MEC = dTEC / dQ.
При рыночной цене Р оптимальным собщественной точки зрения
объемом производства на данном предприятии является q2, при котором MSC= P.Заметим, что q2 < q1. Таким образом, при наличии отрицательных внешних эффектов, продукции выпускается слишком
много, иона реализуется по весьма низким ценам.
Меры воздействия на рыночное равновесие вслучае отрицательных
внешних эффектов могут быть различными. Государство может запретить производство какого-либо продукта, если внешние затраты
слишком высоки; может установить предельно допустимые нормы
загрязнения окружающей среды вредными веществами; может ввести
налоги итак далее.
351
Рассмотрим введение налога как способ борьбы сзагрязнением
окружающей среды.
Предположим, на производство данного товара установлен налог
Еден.ед. на единицу продукции. Для предприятия он представляет
собой дополнительные денежные затраты. Поэтому кривая МРС поднимается на Еден.ед. вверх исовпадает скривой MSC. Таким образом,
спомощью налога внешние затраты как бы «интернализуются». Итеперь уже оптимальным для предприятия станет выпуск q2, при котором
MSC= P.
Но дело этим не ограничится, изменится исама цена. Вправой
части рис.17.1б по горизонтальной оси откладывается общее количество продукта, выпускаемое всеми предприятиями отрасли (Q). Если
первоначально кривая предложения занимала положение S,то рыночная цена равнялась Р.Введение налога на производство данной продукции вызывает сдвиг кривой предложения вверх на величину налога Е.Кривая предложения займет положение S1. Новая рыночная
цена равна Р1. При такой цене оптимальный выпуск для нашего предприятия равен q2′ в левой части рисунка. Этот объем соответствует
общему объему производства товара всеми предприятиями отрасли
Q2′ вправой части рисунка. Таким образом, введение налога на производство товара сокращает объем его выпуска иповышает рыночную
цену. Рыночная цена отражает теперь не только частные затраты производителей, но ивнешние затраты.
Мы рассмотрели самый простой, но, наверное, не самый эффективный способ налогообложения вслучае, когда производство какоголибо продукта сопровождается внешними затратами. Если производство продукта наносит ущерб окружающей среде, разумнее установить
налог не на продукт, анепосредственно на внешний ущерб, наносимый
предприятием, то есть ввести платежи вбюджет, количественно связанные сразмером этого ущерба. Вэтом случае упредприятий появятся стимулы квнедрению экологически чистых технологий.
Следует признать, что на практике точно рассчитать внешние затраты сцелью определения налога очень сложно. Тем более, что на
разных предприятиях внешние затраты могут быть очень различными.
Внешний ущерб от загрязнения одного и того же размера в плотно
заселенном районе выше, чем вмалонаселенной местности.
Рассмотрим числовой пример. Пусть спрос на напитки вжестяных
банках вусловиях совершенной конкуренции отображается функци352
ей QD= 200–2P. Общие затраты всех фирм на выпуск напитков соответствуют функции TCn= 2Q + 0,25Q2, азависимость затрат на уборку городского мусора от количества купленных напитков выражается
функцией TCm= 0,2Q2. Нужно определить, насколько выпуск напитков превышает общественный оптимум, когда расходы на уборку
мусора финансирует муниципалитет?
Очевидно, что выпуск напитков сточки зрения населения ипредприятия игнорирует отрицательный внешний эффект (участники
рынка максимизируют свое благосостояние ине учитывают внешний
отрицательны эффект— загрязнение территории). Предполагается,
что производство напитков находится вусловиях совершенной конкуренции. Будем руководствоваться принципом максимизации прибыли вусловиях конкурентного рынка иопределим обратную функцию
спроса, атакже предельные затраты на производство напитков:
Q D = 200 − 2P ⇒ P = 100 − 0,5Q;
MCn = TC ′ = 2 + 0,5Q;
MCn = P ⇒ 2 + 0,5Q = 100 − 0,5Q ⇒ Qn = 98.
Если учитывать затраты муниципалитета на уборку мусора (общественные затраты), то нужно определить суммарные издержки на
выпуск напитков, азатем приравнять предельные суммарные ( MC Σ )
затраты кцене:
TC Σ = TCn + TCm = 2Q + 0,25Q 2 + 0,2Q 2 = 2Q + 0,45Q 2 ;
MCΣ = TC Σ′ = 2 + 0,9Q.
MC Σ = P ⇒ 2 + 0,9Q = 100 − 0,5Q ⇒ QΣ = 70.
ΔQ = Qn − QΣ = 98 − 70 = 28.
Таким образом, сточки зрения общества объем выпуска больше
на 28 единиц. Один из способов решения проблемы — включение
вцену напитка издержек на утилизацию тары и,тем самым,— компенсация затрат муниципалитета.
353
17.2. Положительные внешние эффекты
Положительный внешний эффект возникает вслучае, если деятельность одного экономического агента приносит выгоду другим:
MSB= MPB + MEB,
где MSB (англ. marginal social benefit)— предельные общественные выгоды, МРВ— предельные частные выгоды, МЕВ— предельные внешние выгоды.
Предельная внешняя выгода (англ. marginal externalities benefit)— это
предельный выигрыш, получаемый третьими лицами, не являющимися ни покупателями, ни продавцами.
Развитие образования дает прекрасный пример достижения положительного внешнего эффекта. Вобществе каждый его член выигрывает от того, что сограждане получают хорошее образование.
Предположим, что образование— это товар, предлагаемый конкурирующими продавцами (университетами, обеспечивающими стандартные учебные программы истандартное обучение). Однако, каждый
из нас принимая решение ополучении образования, вряд ли задумывается отех выгодах, которые получает общество вцелом. Принимая
решение, рациональный потребитель образовательных услуг соотносит затраты, связанные сполучением хорошего образования, ите
выгоды, которые могут быть врезультате этого получены. Не удивительно, что инвестиции вчеловеческий капитал могут быть ниже оптимальных для общества. Рассмотрим рис.17.2.
Рыночное равновесие устанавливается вточке Е1(пересечение
предельных частных выгод МРВ ипредельных социальных издержек
MSC). Количество желающих получить образование в университете Q1.
Между тем, предельные социальные выгоды больше предельных
частных выгод на величину предельных внешних выгод, поскольку
получатели внешней полезности убеждены, что им выгодно жить
вобществе, вкотором люди более образованы. Вероятно, они думают, что это способствует уменьшению уровня преступности, ускорению развития техники итак далее. Поэтому эффективное для общества равновесие достигается вточке Е2, аэффективный контингент
студентов составляет Q2. Заметим, что Q2> Q1. Но при таком контин354
Рис. 17.2. Наличие положительного внешнего эффекта
генте плата за обучение должна составлять Р2денежных единиц, ане
Р1. Таким образом, при наличии положительного внешнего эффекта,
экономическое благо продается ипокупается вменьшем по сравнению
сэффективным объеме, то есть имеет место недопроизводство товаров
иуслуг сположительными внешними эффектами.
Если производство и потребление некоторого товара сопровождается положительными внешними эффектами, государство может
установить дотацию его производителям или потребителям. (Например, могут выдаваться государственные субсидии на содержание физкультурно-оздоровительных комплексов; государство может принять
на себя все расходы, связанные свакцинацией против инфекционной
болезни ит.п.).
Но, ни корректирующие налоги (как вслучае отрицательных внешних эффектов), ни корректирующие субсидии (как вслучае положительных внешних эффектов) не могут решить полностью проблемы,
возникающие из-за наличия внешних эффектов.
355
17.3. Теорема Коуза
Другим путем устранения внешних эффектов является установление прав собственности на ресурсы. Будучи установленными, права
собственности могут быть проданы или обменены. Ясно, что цена,
которую человек готов уплатить за получение права собственности,
зависит от ожидаемых ограничений на альтернативные варианты использования ресурсов. Такие ограничения может установить правительство (путем введения штрафов, запретов на загрязнения ит.д.).
Издержки по обеспечению права собственности (трансакционные87)
становятся ничтожно малыми.
Теорема Коуза утверждает, что при ничтожно малом уровне операционных издержек внешние эффекты могут быть интернализованы
(англ. internalization) путем установления правительством прав собственности на ресурсы иразрешения свободно обменивать эти права.
Неважно, кому передаются права собственности. Коль скоро разрешен
свободный обмен правами, итоговое распределение ресурсов будет
одним итем же.
Рональд Коуз приводит следующий пример. По соседству расположены земледельческая ферма искотоводческое ранчо: землевладелец выращивает пшеницу, а скотовод разводит скот, который
время от времени наносит ущерб посевам на соседских землях. Налицо отрицательный внешний эффект. Однако, как показывает
Р.Коуз, эта проблема может быть успешно решена без участия государства. Если скотовод несет ответственность за ущерб, возможны
два варианта: «Либо скотовод заплатит фермеру за необработку земли, либо он решит сам арендовать землю, заплатив землевладельцу
чуть больше, чем платит фермер (если фермер сам арендует ферму),
но конечный результат будет тем же ибудет означать максимизацию
ценности производства»88.
При нулевых трансакционных издержках иуфермера иускотовода будут экономические стимулы увеличения ценности производства, так как каждый из них получит свою долю вприросте дохода.
87 Трансакционные (англ. transaction) или операционные издержки — это издержки в сфере обмена, связанные с передачей прав собственности. Понятие трансакционных издержек было введено в экономическую науку в 1930-е гг. американским экономистом лауреатом Нобелевской премии по экономике Рональдом Коузом (Coase)
(1910–2013).
88 Коуз Р. Фирма, рынок и право. — М. Дело, 1993. — С. 92.
356
Однако при учете трансакционных издержек желаемый результат может быть ине достигнут. Дело втом, что высокая стоимость получения
необходимой информации, ведения переговоров исудебных дел может
превысить возможные выгоды от заключения сделки. Ктому же, при
оценке ущерба не исключены значительные различия потребительских
предпочтений (например, одна из сторон оценивает тот же самый
ущерб гораздо выше, чем другая). Чтобы учесть эти различия, вформулировку теоремы Коуза позднее была введена оговорка относительно эффекта дохода. Вуточненном виде теорема Коуза звучит так: если
права собственности всех сторон тщательно определены, атрансакционные издержки равны нулю, конечный результат (максимизирующий ценность производства) не зависит от изменений враспределении прав собственности (если отвлечься от эффекта дохода).
Экспериментальные исследования показали, что теорема Коуза
верна, если число участников сделки невелико. Например, автомобилисты имеют право ездить на своих машинах около вашего дома. Если
врезультате вы страдаете от загрязнения воздуха, скем вы будете вести
переговоры об его уменьшении? Автомобилистов слишком много. Но
даже если бы вы им заплатили, как определить размер причиняемого
вам ущерба? То есть вданном случае имеют место трудноустранимые
внешние эффекты сбольшим числом их участников, ипредпосылка
онулевом значении трансакционных издержек перестает быть корректной.
Несмотря на то, что торговля правами на загрязнение окружающей
среды по своей сути индивидуальна, поскольку агенты сами решают,
стоит ли им торговать ивкаком объеме, важная роль отводится государству, которое устанавливает квоты на загрязнение. Они, в свою
очередь, могут повлиять на распределение прав. Киотский протокол
(февраль 2005г.)— тому пример. Он предусматривает создание рынков
прав на загрязнения на уровне страны. Всоглашении говориться оторговле выбросами. Работает этот протокол следующим образом: странам
разрешается торговать разрешениями на выброс газа, который создает парниковый эффект. Страны свысоким уровнем загрязнения могут
купить неиспользованные «кредиты» стран, которым разрешен более
высокий уровень загрязнения, чем они вдействительности создают.
Страны имеют возможность получить дополнительные кредиты за
деятельность, способствующую увеличению возможностей поглощения углерода окружающей средой (например, создание зеленых
357
насаждений иохрана почв). Между тем, важно обращать внимание на
следующее: корректно ли первоначальное распределение прав? Не
ведет ли оно кнесправедливому распределению рыночной власти.
Глава 18. ОБЩЕСТВЕННЫЕ БЛАГА
Существует еще одна ситуация, при которой рыночный механизм
оказывается «несостоятельным», связана стак называемыми «общественными» благами (англ. public goods). К их числу можно отнести
национальную оборону, охрану общественного порядка, радио- ителепередачи, прогнозы погоды, уличное освещение, результаты фундаментальных научных исследований, маяки имногое другое.
Те блага, которые люди потребляют в одинаковых количествах
независимо от того, оплачивают они их или нет, вряд ли будут поставляться на рынок в эффективных объемах. Общественные блага не
могут быть «упакованы» так, чтобы их можно было продать поштучно.
Полезность таких благ достается большому числу граждан, которые
не могут быть исключены из числа потребителей, даже если они отказываются платить.
Обеспечение такими общественными благами часто осуществляется правительством, азатраты финансируются за счет налогов, ане
из доходов от продажи этих благ на рынке.
18.1. Свойства общественных благ
Общественные блага отличаются от обычных необщественных
благ следующими двумя характеристиками:
1. Общественные блага имеют свойство неизбирательности впотреблении. Это означает, что при данном объеме блага его потребление
одним человеком не снижает его доступности для других. Например,
прослушивание радиопередачи одним человеком не лишает такой же
возможности идругих ине ухудшает ее качества.
2. Общественные блага не обладают исключительностью впотреблении.
Это означает, что потребители, не желающие платить за такие блага, не
могут быть лишены возможности их потребления. Например, заключенный втюрьме все равно получает выгоды от национальной обороны.
358
Чистые общественные блага можно рассматривать как такие блага, производство которых связано споявлением широкого круга положительных внешних эффектов.
Самое большое, что человек готов был бы уплатить за покупку
блага — предельная полезность, которую он мог бы таким образом
получить. На конкурентном рынке цена блага равна предельным издержкам его производства. Каждый человек покупал бы такое количество блага, при котором уравнивались бы предельная полезность
блага сего рыночной ценой. Однако предельная общественная полезность каждой единицы общественного блага есть сумма предельных
полезностей для всех потребителей. Это имеет место из-за того, что
каждая дополнительная единица общественного блага приносит пользу не одному, а всем потребителям. Предположим, что улучшение
качества воздуха— чистое общественное благо, приносящее пользу
всем гражданам. Поэтому полезность этого улучшения есть полезность,
получаемая вашим соседом, ит.д., до тех пор, пока квашей полезности не будут прибавлены выгоды для всех остальных людей. Таким
образом, для получения предельной общественной выгоды необходимо сложить предельные выгоды, получаемые всеми потребителями:
MBΣ = MSB = ∑ MBi .
i =1
18.2. Оптимальный объем производства общественного блага
Определим, хотя бы только теоретически, оптимальный объем
производства общественного блага. Для примера рассмотрим уличное
освещение. Оно является общественным благом. Действительно, если
данная улица освещена, то использование освещенности одним пешеходом не лишает такой возможности других. Кроме того, невозможно устроить так, чтобы для одних пешеходов свет горел, а для
других нет.
Допустим, что на данной улице проживают только два жителя:
Трифон иФедор. Они же являются единственными пользователями
уличного освещения. На рис.18.1а изображена кривая индивидуального спроса Федора на уличное освещение. По горизонтальной оси
откладывается число уличных фонарей (Q), по вертикальной— оплата Федором содержания одного уличного фонаря (РФ).
Например, если содержание одного фонаря обходилось бы Федору в20ден.ед. вгод, то он готов был бы финансировать два уличных
359
фонаря. Вданном случае линию индивидуального спроса Федора на
освещение удобно интерпретировать как линию его предельной выгоды
(МВФ). Скажем выгода, приносимая Федору вторым фонарем, равна
20ден.ед. вгод. Именно поэтому при числе фонарей, равном двум,
он готов платить по 20ден.ед. на содержание каждого.
На рис.18.1б изображена линия индивидуального спроса, она же
линия предельной выгоды, Трифона.
На рис. 18.1в изображена линия суммарной предельной выгоды
MBΣ . Ее можно назвать и линией совокупного спроса на уличное
освещение. В отличии от обычных товаров и услуг, когда кривая
а)
б)
в)
Рис. 18.1. Определение оптимального объема производства
общественного блага
360
рыночного спроса получается, как горизонтальная сумма кривых индивидуального спроса, линию совокупного спроса на общественное благо
можно получить путем вертикального суммирования линий индивидуального спроса. Действительно, при числе фонарей, равном двум,
предельная выгода Федора МВФ= 20руб., предельная выгода Трифона — МВТ = 40 руб., суммарная предельная выгода MBΣ = 60 руб.
Именно такую сумму они вместе готовы заплатить за содержание
каждого фонаря.
Допустим теперь, что предельные затраты МС на содержание одного фонаря равны 40руб. ине зависят от числа фонарей. Тогда, как
это видно из рис.18.1в, оптимальное число фонарей равно трем, при
котором МC = MBΣ .
Если число фонарей меньше трех, то МC < MBΣ , исовокупную
выгоду (с учетом затрат) можно повысить, увеличивая число фонарей.
Если их число больше трех, то МC > MBΣ , исовокупную выгоду (сучетом затрат) можно увеличить, сокращая число фонарей. При числе
фонарей, равном трем, естественным образом складывается участие
потребителей вфинансировании уличного освещения. Каждый платит
всоответствии со своей предельной выгодой: Трифон— 30ден. ед.,
Федор— 10ден.ед. на содержание каждого фонаря. При отсутствии
постоянных затрат этих средств как раз достаточно, чтобы финансировать освещение.
18.3. Проблема «зайца»
Основная трудность сопределением оптимального объема производства общественного блага заключается втом, что предельные
выгоды от его использования МВФ, МВТ и MBΣ на рынке никак не
проявляются. Вотличие от спроса на обычный товар, спрос на общественное благо непосредственно измерить невозможно.
Более того, употребителей возникают серьезные стимулы кискажению информации освоих действительных предпочтениях. Предположим, что освещением данной улицы пользуются сотни людей.
Некоторая организация проводит опрос жителей для определения
индивидуальных кривых предельной выгоды. Потребитель может рассуждать следующим образом: если я сообщу достоверную информацию
о своих предпочтениях, то затем мне придется много платить.
Поскольку потребителей уличного освещения очень много, то моя
361
информация практически не повлияет на решение вопроса об его
организации. Пользоваться же им я буду наравне со всеми. Поэтому, не лучше ли сообщить, что уличное освещение мне совсем не
нужно, и,тем самым, отказаться от участия вего финансировании?
Или даже сказать, что уличное освещение мешает мне спать ипотребовать, вслучае его устройства, денежной компенсации? Если
так будут рассуждать многие потребители, то улица вообще останется без освещения.
Такая ситуация собщественным благом получила название проблемы безбилетника или «зайца». Отдельный потребитель, став «зайцем», может выиграть. Хотя «заячье поведение» препятствует достижению эффективности, его всегда можно ожидать, когда люди
максимизируют свой частный выигрыш. Особую проблему «зайцы»
представляют в больших группах потребителей общественных благ,
поскольку вбольших группах труднее получить информацию опредпочтениях потребителей, труднее разоблачить «зайца». Это еще одна
из причин, по которой общественные блага обычно производятся при
участии государства. Для решения проблемы «зайцев» было предложено использовать специальный налог (налог Кларка)89. Суть налога
Кларка сводится кследующему. Значение имеют лишь те индивидуумы, которые своими оценками изменяют сумму оценок, делая ее больше или меньше затрат на предоставление общественного блага. Таких
индивидуумов называют центральными. Роль центральных индивидуумов заключается втом, что именно уних должны иметься стимулы
для того, чтобы сказать правду освоих предпочтениях. Роль нецентральных индивидуумов значения не имеет. Каждому индивидууму
приписываются издержки ТСi, которые ему придется оплатить вслучае
принятия решения опредоставлении общественного блага. При этом
каждый индивидуум должен заявить иосвоей оценке чистой сегодняшней ценности данного блага NPVi (см. параграф 12.2). Она может
совпадать, аможет ине совпадать систинной ценностью представления данного блага индивидууму NPVi. Вслучае если сумма объявленных чистых ценностей положительна, то общественное благо будет
предоставлено, аесли эта оценка отрицательна, то оно предоставлено
не будет. Каждый центральный индивидуум должен заплатить налог.
89 Назван по имени американского экономиста Эдварда Кларка (Clarke) (1939г.р.)
См.: Clarke E.H. Multipart pricing of public goods // Public Choice. — 1971. — N 11. —
P. 17–33.
362
Если из-за какого-то индивидуума j решение предоставить общественное благо заменяется решением не предоставлять его, то налог на него
составит H j = ∑ NPVi . Если из-за индивидуума j решение не предоi≠ j
ставлять общественное благо заменяется решением предоставлять, то
налог составит: H j = −∑ NPVi . При этом налог выплачивается не
i≠ j
другим индивидуумам, агосударству. На что пойдут деньги, полученные от введения налога, не имеет значение до тех пор, это не будет
оказывать влияния на чье-нибудь решение. Важно чтобы этот налог
платили центральные индивидуумы, дабы уних имелись бы стимулы
говорить правду.
Многие товары и услуги по своим характеристикам находятся
между чистыми общественными и обычными частными благами.
Вряде случаев потребление блага не избирательно только до некоторого уровня потребления. Такие блага называются перегружаемыми
общественными благами, которых может не хватить на всех потребителей. Примером таких благ может служить скоростное шоссе, мост или
тоннель, имеющие один «вход» и«выход». При пользовании такими
благами, начиная снекоторого количества потребителей, появление
каждого дополнительного потребителя приводит куменьшению полезности, получаемой уже существующими потребителями. Для достижения эффективности производства и потребления таких благ
необходимо, чтобы такие блага оценивались, по возможности, всоответствии спредельными издержками во избежание их перегрузки.
Исключаемые общественные блага— это такие блага, потребление
которых не избирательно, но для которых издержки операции по
ограничению доступа кним потребителей сравнительно низкие. Примером таких благ являются: профилактические прививки, школьное
обучение, использование различных знаний, втом числе иноу-хау.
Например, позволив какому-либо человеку получить знания о том,
как изготовить компьютер, мы не лишаем этих знаний остальных. Тем
не менее, для того чтобы лишить всех лиц, кроме изобретателей, возможности пользоваться такими знаниями, существуют патенты.
Исключаемые общественные блага могут производиться как частными фирмами (в этом случае затраты на них финансируются за счет
доходов от продажи), так игосударством (вэтом случае затраты покрываются за счет налогов).
363
Даже если считается, что доступ кнекоторым благам нельзя исключить, предприниматели ухитряются найти способ назначить на
них цену. Например, чтобы избежать перегрузки таких благ, как плавательные бассейны, теннисные корты, площадки для игры вгольф
ит.д., на них устанавливаются соответствующие сборы идругие платежи на соответствующем уровне.
Глава 19. ОБЩЕСТВЕННЫЙ ВЫБОР
В случае предоставления общественных благ правительством или
благотворительными организациями, важно решить следующий вопрос: сколько товаров и услуг, и какого типа следует производить?
Иногда этот вопрос решается сравнительно легко— когда бюджетные
ограничения ипредпочтения потребителей. Однако если предпочтения
потребителей трудно определить, то приходится искать способ их выявления.
19.1. Парадокс голосования
Одним из таких способов выявления является определение группового предпочтения методом большинства голосов. Для анализа
способа рассмотрим условный пример. Предположим, что трем индивидуумам— Иванову, Петрову иСидорову, поставили задачу ранжировать различные общественные проекты по степени их предпочтительности: 1)запуск космической ракеты, 2)разработка вакцины
от Ковида, 3)оказание помощи малоимущим пенсионерам. Иванов
ранжирует эти проекты по степени важности следующим образом:
запуск ракеты, вакцина от Ковида, помощь малоимущим. Петрову
больше нравится проект создания вакцины, затем помощь малоимущим итолько потом— запуск ракеты. Приоритеты Сидорова таковы:
помощь малоимущим, запуск ракеты, создание вакцины. Эти предпочтения сведем втаблицу (табл. 19.1).
Если эти предпочтения определены иголосование проводится по
каждой паре вариантов, то каждый участник голосования, скорее
всего, выберет ту пару, которую он предпочитает другим. Таким образом, при голосовании за космическую ракету ивакцину ракета по364
лучит 2голоса (Иванов иСидоров), апомощь пенсионерам— только
1 (Петров). При голосовании за вакцину и помощь пенсионерам,
вакцина получит 2голоса (Иванов иПетров), апомощь пенсионерам—
1голос (Сидоров). При голосовании за помощь пенсионерам иракету, помощь пенсионерам получит 2голоса (Сидоров иПетров), аракета — 1 голос (Иванов). Иными словами, запуск ракеты опередит
программу разработки вакцины, а разработка вакцины — помощь
пенсионерам, причем программа помощи опередит запуск ракеты.
Такая непереходность может возникнуть если общественный выбор
происходит врезультате последовательного голосования сучетом большинства голосов между парами вариантов. Она возникает из-за оценки вариантов по степени важности.
Таблица 19.1
Система предпочтений трех индивидов
Проекты по степени
важности
Иванов
Петров
Сидоров
первый
ракета
вакцина
пенсионеры
второй
вакцина
пенсионеры
ракета
третий
пенсионеры
ракета
вакцина
Теперь предположим, что Иванов отвечает за голосование повестки дня. Его главной задачей будет избежание конфронтации между
проектом запуска ракеты, который поддерживается им, ипроектом
оказания помощи пенсионерам, который, как ему известно, набирает
большинство голосов при сопоставлении спроектом запуска ракеты.
Иванов может обеспечить успех проекта запуска ракеты, если проведет вначале голосование между проектом оказания помощи пенсионерам ипроектом создания вакцины, апосле этого— между победителем предыдущего голосования и проектом создания ракеты.
Проект создания вакцины одержит верх во время первого голосования,
но при втором — уступит проекту создания ракеты. В случае если
полномочия определения повестки голосования получат Петров или
Сидоров, то каждый предпримет аналогичные шаги для победы своего «первостепенного» проекта.
365
19.2. Принятия решений на основе голосования
В системе голосования по принципу большинства голосов варианты проектов рассматривались парами. Непереходность может отсутствовать если два варианта предполагают различные количества данного
общественного блага и каждый участник голосования ранжирует их
всоответствии стем, насколько они, по его мнению, близки коптимальному количеству. Теперь предположим, что три участника голосования определяют процент ВНП, необходимый на систему национальной обороны. На рис.19.1представлена ситуация выбора для Иванова,
Петрова иСидорова, соответствующая их системе предпочтений. Идеальным для них являются, соответственно, 50, 6и10%. Предположим,
что на утверждение вынесены следующие проценты: 2,8, 11, 20, 40и60.
Рис. 19.1. Полномочия медианного участника голосования
Возникает вопрос: аналогичны ли полномочия определять повестку дня ипорядок рассмотрения вариантов парами случаю голосования по принципу большинства? Очевидно— нет. Дело втом, что
влюбой паре вариантов, выносимой на голосование, влюбом случае
победит вариант, предпочитаемый Сидоровым. Покажем это. Предположим, что на голосования выносятся следующие проценты: 2и8.
Иванов иСидоров проголосуют за 8%, аПетров за 2%иврезультате
победит вариант Сидорова. Если выносятся на голосование 20и60%,
то Петров иСидоров проголосуют за 20%, Иванов— за 60% ивновь
победит Сидоров. Поскольку вариант, предпочитаемый Сидоровым,
займет среднее положение между предпочтительным выбором двух
других индивидуумов, то вэтой ситуации Сидоров является медианным
участником голосования и его голос будет всегда преобладающим.
Теорема омедианном участнике голосования, сформулированная американским экономистом Д.Блэком, утверждает, что всякий раз, когда разные варианты могут упорядочиваться по их близости кнекоторому идеальному представлению участников голосования, при
366
голосовании с учетом большинства голосов будет выбран вариант,
наиболее предпочитаемый медианным участником голосования.
Предпочтения, вызывающие непереходность, как вслучае свыделением процента ВНП на национальную оборону, носят название
предпочтений, содним максимумом. Определение такого рода предпочтений по отношению к проценту ВНП, выделяемому на оборону,
означает получение наиболее предпочтительного результата иупорядочивает другие результаты по степени отдаленности от него.
На практике существуют многочисленные примеры, когда голосование сучетом большинства голосов приводит кнепереходным упорядочениям итем сам кому-то представляется полномочие устанавливать порядок голосования, аэто означает наделение полномочием
выбирать окончательный результат.
19.3. Производство общественных благ и подход Тибу
Даже при существовании отлаженного механизма альтернативного выбора общественных благ часто очень сложно избежать компромиссов. Часть индивидов глубоко убеждена, что только общество
должно заботиться оздоровье каждого члена общества иохранять
его интересы. Другие полагают, что каждый член общества, наоборот,
должен заботиться осебе самом. Врезультате совершенно разнородных предположений принимаются компромиссные решения о частичной поддержке всем обществом здоровья (через систему социальных гарантий), не удовлетворяющие ни одного из участников
голосования.
Применительно кобщественным благам на муниципальном уровне американский экономист Шарль Тибу предложил способ избежать
некоторых компромиссов. Подход Тибу сводился ксозданию общества индивидов, которые имеют аналогичные склонности. Те люди,
которые отстаивают высокий объем производства общественных
благ, могут объединиться в сообщества (клубы), поддерживающие
высокие налоговые ставки, которые необходимы для финансирования данных благ. Те, кто предпочитает более ограниченный ассортимент общественных благ, объединится вдругие общества, выступающие за низкие налоговые ставки. В результате создания таких
сообществ облегчается возможность поиска (наличие весомых объединений) но отнюдь не устранения компромиссов.
367
Зачастую результат выигрыша от общественного выбора сосредоточен вруках небольшой группы индивидов, арасходы, которые могут быть весьма большими, несут все участники выбора. Эта ситуация
порождает ряд трудностей. Врезультате сторонники некоторой общественной программы способны оказать воздействие на государственные органы с целью ее реализации. Противники же программы не
принимают мер котказу от ее реализации. Подобные проблемы могут
возникнуть вслучае, если принимаются креализации проекты сявно
завышенными издержками. Так, если реализация некоторого проекта (например, строительство новой ветки трамвайных путей, концертного зала ит.п.) влечет за собой достаточно большие доходы, то
участники этого проекта тратят большие суммы, чтобы получить
заказ на осуществление данного проекта. Получение вбудущем высоких доходов осуществляется под маркой поиска ренты (англ. rent
seeking).90 Последствием такого поиска выступает то, что предполагаемые доходы от реализации проектов невозможно получить из-за
больших трат потенциальных участников на стадии получения проекта. Так, например, если городские власти решают вопрос опредоставлении особых привилегий на осуществление телевизионного
вещания некоему провайдеру, то необходимо вводить регулирование
нормы прибыли для компании, поскольку получение привилегий
позволит получать монопольную прибыль. Получение привилегий
приводит кзакулисной борьбе провайдеров и,как следствие, кбольшим тратам, которые потом будут компенсироваться через повышение платы для потребителей.
Глава 20. АСИММЕТРИЧНОСТЬ ИНФОРМАЦИИ
В предыдущих главах учебника предполагалось, что все участники
рыночного обмена имеют полную информацию окачестве обращающихся на рынках товаров ифакторов производства, то есть вся ин90 Термин был введен внаучный оборот Энн Крюгером (Krueger) в1974г., атеория разработана вработе: Tullock G.The welfare cost of tariffs, monopolies and theft //
Western Economic Journal.— 1967.—Vol. 5.— P.223–232. См. подробнее: Заостровцев А.П. Экономический анализ политики: концепции теории общественного выбора.— СПб. Изд-во СПбГЭУ, 2008.— С.125–141.
368
формация распределена симметрично. Однако многие сделки на этих
рынках совершаются вусловиях, когда одна из сторон сделки лучше
информирована офакторах, влияющих на результат сделки. Вслучае,
когда существует достаточная конкуренция, апокупатели ипродавцы
имеют доступ к надежной и полной информации, рынок работает
наилучшим образом, т.е. вэтом случае цены передают точную исимметричную информацию об альтернативных издержках того или иного блага. Наличие полной информации не гарантирует успеха, но
значительно облегчает его достижение, способствуя повышению координации иэффективному распределению ресурсов.
20.1. Подход Акерлофа
Рассмотрим ситуацию, когда некоторые участники обмена знают
больше других окачестве продаваемых товаров, т.е. вслучае асимметричной информации. Асимметричная информация (англ. information
asymmetry)— ситуация, вкоторой отдельные участники сделки обладают достоверной информацией, которой не располагают другие
заинтересованные лица. Асимметричная информация может повлиять на решения потребителей, менеджеров, работников, и таким
образом, на эффективность, с которой рыночные механизмы распределяют ресурсы, товары иуслуги. Как правило, продавец товара
знает оего качестве больше, чем покупатель. Работники знают освоих навыках и способностях лучше, чем собственники компании.
Нобелевский лауреат по экономике американский экономист Джордж
Акерлоф (Akerlof) (1940г.р.) еще в1970г.опубликовал работу, вкоторой проанализировал данную проблему ипредложил модель рынка «лимонов»91. Автор разделил все товары на «персики» — качественные товары, информация о которых соответствует тому, что
заявляет продавец, и «лимоны» — некачественные товары, когда
продавец выдает искаженную информацию. Сделано это было на
примере подержанных автомобилей, где продавцы, безусловно, лучше осведомлены опродаваемом товаре. Руководствуясь соображениями, изложенными в статье Акерлофа, рассмотрим следующую
таблицу (табл. 20.1).
91 Акерлоф Дж. Рынок «лимонов»: неопределенность качества и рыночный механизм // THESIS. — 1994. — Вып. 5. — С. 91–104.
369
Таблица 20.1
Рынок «персиков» и «лимонов»
Товар
Максимальная цена покупателя
Минимальная цена продавца
«Персик»
«Лимон»
3000
2000
2800
1000
Если рынок «персиков» будет отделен от рынка «лимонов», на
каждом из них установится равновесие: на рынке «персиков» вдиапазоне от 2800 до 3000, а на рынке «лимонов» от 1000 до 2000. Эта
ситуация соответствует полноте исимметричности информации.
Если на едином рынке будут продаваться и«персики» и«лимоны»
(информация неполная, но симметричная), то рыночная информация
S
D
будет асимметричной ицены продавцов Pmin
ипокупателей Pmax
составят сучетом доли товара разного качества (q):
(
)
(
)
S
Pmin
= q ⋅1000 + (1 − q ) ⋅ 2800;
D
Pmax
= q ⋅ 2000 + (1 − q ) ⋅ 3000.
Если количество «персиков» и«лимонов» на рынке одинаково, то
шансы покупателя приобрести хороший или плохой товар были бы
тоже одинаковые (q= 0,5). Предположим, что ни покупателю, ни продавцу неизвестно качество выбранного «наугад» товара. Продавцы
ипокупатели знают только, что количество одних идругих одинаково.
Следовательно, максимальная цена, которую покупатели заплатили
бы за «неизвестный» товар, составила бы 2500:
D
Pmax
= 0,5 ⋅ 2000 + (1 − 0,5) ⋅ 3000 = 2500.
Цена продавцов составит:
S
Pmin
= 0,5 ⋅1000 + (1 − 0,5) ⋅ 2800 = 1900.
В результате цена на рынке будет вдиапазоне от 1900до 2500. Часть
покупателей понесет потери, поскольку заплатит за товар низкого
качества более высокую цену. Это относится икпродавцам.
Наконец возможна ситуация, когда информация неполная и несимметричная. Такая ситуация возникает, когда информация окачестве
товара известна лишь продавцу. Максимальная цена спроса составит
370
2500, но продавцы (вотличие от покупателей) знают качество своего
товара ине отдадут «персик» за такую цену. Таким образом, хороший
товар может вообще исчезнуть срынка. Врезультате «лимонов» будет
слишком много, а«персиков» мало.
Асимметричность информации характерна для рынка страховых
услуг, на котором риск высокой степени вытесняет риск низких степеней. Например, кто больше заинтересован в страховании жизни:
здоровый человек или больной? Заключая договоры страхования,
восновном слюдьми со слабым здоровьем, страховые компании, поднимая цену страховки, отторгнут здоровых людей от страхования.
Хорошим примером рынка сасимметричной информацией является
рынок труда. Асимметричностью информации вданном случае можно обосновать существование устойчивой безработицы, дискриминацию женского труда или национальных меньшинств.
В окружающей нас жизни наблюдается не так много рынков, где
товары низкого качества действительно вытесняют высококачественные. Этому препятствует, во-первых, деятельность государственных
органов, направленная на поддержку производителей и продавцом
качественных товаров, а во-вторых, деятельность независимых обществ потребителей. Вруках государства есть несколько действенных
рычагов: поддержка стандартизации исертификации продукции, контроль рекламной активности продавцов, регулирование цен для предотвращения использования производителями низкокачественной
продукции преимуществ виздержках.
Типичным инструментом, спомощью которого удается ликвидировать асимметричность информации, является аукцион. Во многих случаях, например, на уникальные произведения искусства или на скоропортящиеся продукты трудно установить цену заранее, пока не уточнен
размер спроса ипредложения. Цена устанавливается лишь вмомент
продажи. Аукцион всегда начинается, когда существует информационная асимметрия. Каждая из сторон точно знает стартовые цены ипотенциальные возможности, однако, имеет лишь приблизительные представления о стартовых ценах и потенциальных возможностях
конкурентов. Каждая из сторон не только не располагает необходимой
информацией, но истарается скрыть свою информацию от других.
Существует несколько типов аукционов. Рассмотрим их отдельно.
1. На английском аукционе (англ. English auction) начальная ставка
невелика и конкурирующие покупатели назначают более высокие
371
ставки впроцессе торгов, пока не останется лишь один покупатель.
Предмет продается по самой высокой предложенной ставке. Это наиболее известный тип аукционов, на котором продают произведения
искусства ипредметы роскоши.
2. На голландском аукционе (англ. Holland auction) начальная ставка очень велика иведущий торги последовательно предлагает все более
низкие ставки, пока какая-то из них не принимается. Вэтом случае
предмет продается первому покупателю, который принимает предложенную цену. Определяющим здесь выступает время, так как продается обычно скоропортящийся товар: живее цветы, ранние овощи
ифрукты, свежая рыба ит.п. Минимально допустимая цена— это
цена, как правило, равная 20% от первоначально объявленной. Если
ипо такой цене не удается продать товар, то он снимается сторгов.
3. Особой разновидностью аукциона выступает закрытый аукцион
или аукцион «втемную» (англ. sealed-big auction). Суть его заключается
вследующем: организаторы аукциона, продавцы, предлагают покупателям представлять взакрытых конвертах свои предложения относительно цены на продаваемый продукт. Победителем аукциона оказывается тот покупатель, который предлагает максимальную цену.
Заинтересованность вназначении максимальной цены обеспечивается тем, что победитель конкурса приобретает продукт не по максимальной цене, которую он предложил, апо цене, предложенной покупателем чуть ниже максимальной.
20.2. Сигналы рынка
Рассмотрим ситуацию, когда покупатель, ане продавец обладает
более полной информацией окачестве товара или сделки92. Если рынок «лимонов» определяется выбором по степени вероятности потерь
среди продавцов определенного товара, то деятельность страховых
компаний зависит от вероятности потерь (страховой случай) среди
покупателей. Рассмотрим вкачестве примера страхование имущества.
Предположим, что компания, специализирующаяся на страховых услугах, знает (апостериорные данные), что на каждые 100квартир всредних приходится 5ограблений вгод. Она устанавливает страховой взнос
вразмере 5/100оценочной стоимости имущества квартиры. Вслучае,
92 Пример заимствован из: Симкина Л.Г., Корнейчук Б.В. Микроэкономика. —
СПб.: Питер, 2002. — С. 389–390.
372
если страхуются жильцы всех квартир, то собранная компанией сумма
взносов будет вполне достаточной для выплаты страховки тем, кто
пострадает от кражи. Предположим, что в каком-то районе города
происходит три кражи на 100 квартир, а в другом — 11 ограблений.
Соответственно, для жителей более криминогенного района страхование является желательным, адругого— нет. Следовательно, последние будут отказываться от страхования.
Вероятность 5/100 — это среднее значение из индивидуальных
вероятностей для отдельных жителей квартир. Для всех жителей квартир, кто имеет страховки, вероятность ограбления равна 11/100, т.е.
превышает 5/100. Заметим, что на условиях страхования 11/100откажутся страховаться не только жители квартир, где вероятность кражи
равна 5/100, но ите, вероятность кражи укоторых находится винтервале от 5/100 до 11/100. Отсюда вытекает, что страховые договоры
будут заключать, по большей части, те, кто подвергается большей
опасности.
В случае же страхования жизни страховые компании меньше осведомлены осостоянии страхуемых. Чтобы страховой взнос был бы
минимальным, люди склонны скрывать информацию освоем здоровье — нездоровые люди больше склонны к страхованию и их доля
среди застрахованных велика. Разумеется, это повышает цену страховки и здоровые люди предпочитают не страховаться. Затраты на
застрахованных вырастают ивпределе это может привести ктому, что
страховаться будут только нездоровые люди инаступит «фиаско рынка». Государство вынуждено вмешиваться вданный процесс, обеспечивая медицинское обслуживание иснижая последствия негативного
отбора.
Хорошей иллюстрацией асимметричной информации является
рынок труда, где работодатели осведомлены опроизводительности
своих сотрудников гораздо меньше, чем они сами. Врезультате работодатели стремятся получить предварительную информацию опотенциальных работниках. Эту информацию называют сигналами.
Важнейшим из сигналов выступает продолжительность (уровень)
образования. Однако на практике уровень образования (диплом,
аттестат, сертификаты) не всегда говорит ореальном положении дел
сконкретным работником. Исследования показывают, что уровень
образования тесно не коррелирует со способностями и навыками
работника. Лауреат Нобелевской премии по экономике 2001г.Майкл
373
Спенс (Spence) (1943 г.р.) предложил модель сигнализирования. Он
показал, что действие сигнала относительно образования основано
не на взаимосвязи продуктивности ипродолжительности обучения,
ана взаимосвязи затрат на образование испособности работника.
Предположим, что существует два типа работника— способные
инеспособные. Обозначим предельные продукт способных через MPС,
анеспособных через MPН. Доля способных работников на рынке составляет α.Затраты на образование для неспособных больше, чем для
способных, поскольку им нужно больше времени на освоение навыков.
Существуют иморальные издержки, которые унеспособных весьма
велики— обучение не приносит им удовольствия. Пусть издержки на
обучение неспособных равны TCН, аспособных TCC, тогда TCН > TCC.
Временную продолжительность трудовой деятельности после окончания обучения можно считать достаточно большой (практически бесконечной). Если работник получает постоянную заработную плату
w,то оценку деятельности за весь период его функционирования на
рынке труда можно получить спомощью дисконтирования почти бесконечного денежного потока: w/i, где i — годовая ставка процента
(норма дисконта) (см. параграф 12.2).
Если бы производительность работников было бы легко определить, то работодатель установил бы зарплату на уровне предельных
производительностей (или близких к ним): wC = MPC, а wH = MPН.
Поскольку производительность трудно определить, то работодатель
будет выплачивать средневзвешенную зарплату: w= αwС + (1– α)wН.
Заметим, что величину α можно оценить, проведя статистические исследования или экспертным путем.
Работодатель будет использовать информацию об образовании
работников вкачестве сигнала, который служит критерием при определении дифференциации взарплате. Ему необходимо знать пороговое значение R уровня образования, выше которого будет установлена зарплата wC, ниже которого— wH. Весь вопрос враспределении
работников по группам. Для определения порогового значения необходимо сопоставлять выгоды ипотери двух категорий работников.
Значение этого показателя должно быть таким, чтобы способным
сотрудникам было выгодно получить образование, анеспособным—
нет. Так для всех категорий выгода от образования составляет
(wС − wH ) / i . Разница в скобках будет надбавкой к зарплате при
переходе из одной категории вдругую.
374
Потери способного работника будут определяться продолжительностью процесса образования изатратами на него. Условием выгодности образования будет служить неравенство (wС − wH ) / i > TCC R .
Для неспособного будут наблюдаться потери, иони должны быть
выше выгод от образования: (wС − wH ) / i < TC H R .
Если сопоставить эти неравенства, то получим условие для порогового значения уровня образования:
(wС − wH )
(w − wH )
<R < С
.
i ⋅TC H
i ⋅TCC
Работодатель будет задавать пороговое значение уровня образования из данного промежутка иплатить сотрудникам сболее высоким
уровнем образования более высокую ставку зарплаты. Если работник
принимает решение отом, чтобы продолжить образование, то способный получит большую зарплату, анеспособный— меньшую. Вэтой
ситуации способный будет стремиться кобучению, неспособный— нет.
Рассмотрим числовой пример. Пусть на некоторой фирме рассматривается вопрос одиапазоне окладов в600–750тыс. руб./год. Затраты на образование для способных составят 500тыс., адля неспособных
650тыс. руб. Пусть ставка процента равна 5%. Вэтом случае пороговый
уровень образования составит:
750 − 600
750 − 600
<R <
→ 4,6 < R < 6.
0,05 ⋅ 650
0,05 ⋅ 500
Очевидно, что работодателю нужно будет сделать выбор между
обучением сотрудников в 5 и 6 лет (значения округляются до полных лет).
375
ОСНОВНЫЕ ОБОЗНАЧЕНИЯ
АCF
AFC
AP
AR
AVC
AТC
С
CV
D
e (ε)
EC
EV
FV
FC
i
I(M)
K
K/L
L
LAC
MB
MС
MCF
MEB
MP
MPB
MPC
MR
— средние издержки на фактор (average expenditure)
— средние постоянные затраты короткого периода (average
fixed cost)
— средний продукт/средняя производительность (average
product)
— средняя выручка (average revenue)
— средние переменные затраты короткого периода (average
variable cost)
— средние общие затраты короткого периода (average total
cost)
— потребление (consumption)
— компенсирующая вариация дохода (compensation
variation)
— спрос (demand)
— эластичность (elasticity)
— внешние затраты (externalities cost)
— эквивалентная вариация дохода (equivalent variation)
— будущая ценность (future value)
— постоянные затраты (fixed cost)
— ставка процента (interest)
— доход/бюджет, запас денег индивида (income/money)
— капитал (capital)
— капиталовооруженность (capital-labour ratio)
— труд (labor)
— средние долгосрочные затраты (long average cost)
— предельная выгода (marginal benefit)
— предельные затраты (marginal cost)
— предельные затраты на фактор (marginal expenditure)
— предельная внешняя выгода (marginal externalities benefit)
— предельный продукт/предельная производительность
(marginal product)
— предельная частная выгода (marginal private benefit)
— предельная индивидуальные затраты (marginal private
cost)
— предельная выручка (marginal revenue)
376
MRP
— предельная выручка от предельного продукта фактора
(marginal revenue product)
MRS — предельная норма замены (marginal rate substitution)
MRTP — предельная норма предпочтений во времени (marginal
rate of time preference)
MRTS — предельная норма технической замены (marginal rate
technical substitution)
MSC
— предельные социальные издержки (marginal social cost)
MU
— предельная полезность (marginal utility)
NPV
— чистая сегодняшняя ценность (net present value)
P
— цена блага (price)
ρ
— вероятность (probability)
PV
— сегодняшняя ценность (present value)
Q
— объем (quantity)
QD
— объем (количество) спроса (quantity demand)
QS
— объем (количество) предложения (quantity supplied)
RD(RS) — излишек потребителя/производителя (consumers/
producers surplus)
r
— прокатная цена капитала (арендная плата) (rent)
S
— предложение (supply)
S 0
— сбережения (savings)
SAC
— средние краткосрочные затраты (short average cost)
T
— величина (объем) налогового сбора (tax)
t
— ставка налога
TC
— общие (полные) затраты (total cost)
TCF
— общие издержки на фактор (total expenditure)
TP
— общий продукт (total product)
TR
— общая выручка (total revenue)
TU
— общая полезность (total utility)
VC
– переменные затраты (variable cost)
VMP — ценность предельного продукта фактора (value marginal
product)
V
— величина (объем) дотации
v
— ставка дотации
w
— прокатная цена труда (зарплата) (wages)
π
— прибыль (profit)
σ
— эластичность замены
377
ЛИТЕРАТУРА
1. Байе М.Управленческая экономика истратегия бизнеса / пер.
сангл./ Байе М.— М.: ЮНИТИ, 1999.
2. Гальперин В.М. Микроэкономика: в 2-х т. / Гальперин В.М.,
Игнатьев С.М., Моргунов В.И.— СПб.: Экономическая школа, 2004.—
Т.1–2.
3. Гребенников П.И. Микроэкономика: учебник / П.И. Гребенников, Л.С. Тарасевич, А.И. Леусский.— М.: Юрайт, 2011.
4. Долан Э.Дж. Микроэкономика / пер. сангл. В.Лукашевича идр.;
под общей ред. Б.Лисовика иВ. Лукашевича / Долан Э.Дж., ЛиндсейД.— СПб., 1997.
5. Микроэкономика. Теория ироссийская практика: учебник для
студентов вузов, обучающихся по экономическим специальностям
инаправлениям / под ред. А.Г. Грязновой иА.Ю. Юданова / А.Г. Грязнова идр.— М.: ИТД «Кнорус», 1999.
6. Микроэкономика: Учебник / под ред. А.Л. Дмитриева.— СПб.:
Изд-во СПбГЭУ, 2019.
7. Нуреев Р.М. Курс микроэкономики. Учебник. 3-е изд. / НуреевР.М.— СПб.: Норма, 2023.
8. Пиндайк Р.С. Микроэкономика / пер. сангл. / Пиндайк Р.С.,
Рубинфельд Д.Л.— М.: Дело, 2000.
9. Розанова Н. М. Микроэкономика. Руководство для будущих
профессионалов в2т./ Розанова Н.М.— 3-е изд., перераб. идоп. М.:
Издательство Юрайт, 2022. Т.1–2.
10. Симкина Л.Г. Микроэкономика / Симкина Л.Г., КорнейчукБ.В.— СПб.: Питер, 2002.
11. Сио К.К. Управленческая экономика / пер. сангл. / Сио К.К.—
М.: Инфра-М, 2000.
12. Франк Р.Х. Микроэкономика и поведение: учебник / пер.
сангл./ Франк Р.Х.— М.: ИНФРА-М 2000.
13. Хайман Д.Н. Современная микроэкономика: анализ и применение / пер. сангл. / Хайман Д.Н.— М.: Финансы истатистика,
1992.— Т.1–2.
378
Учебное издание
МИКРОЭКОНОМИКА
Учебник
для студентов по направлению «Менеджмент»
Под редакцией А.Л. Дмитриева
Компьютерная верстка Е.А. Типцовой
Подписано впечать 17.02.2023. Формат 60×841/16.
Усл. печ. л. 23,75. Тираж 130экз. Заказ 26.
Издательство СПбГЭУ. 191023, Санкт-Петербург,
наб. канала Грибоедова, д. 30-32, лит. А.
Отпечатано на полиграфической базе СПбГЭУ