Изменения и дополнения №3 Правил осуществления

advertisement
УТВЕРЖДЕНЫ
Наблюдательным советом
Акционерного Коммерческого Банка
«Национальный Клиринговый Центр»
(Закрытое акционерное общество)
23 октября 2009 года (Протокол № 8)
ИЗМЕНЕНИЯ И ДОПОЛНЕНИЯ № 3
В ПРАВИЛА ОСУЩЕСТВЛЕНИЯ КЛИРИНГОВОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ АКЦИОНЕРНЫМ
КОММЕРЧЕСКИМ БАНКОМ «НАЦИОНАЛЬНЫЙ КЛИРИНГОВЫЙ ЦЕНТР» (ЗАКРЫТОЕ
АКЦИОНЕРНОЕ ОБЩЕСТВО) ПРИ ПРОВЕДЕНИИ ЕДИНОЙ ТОРГОВОЙ СЕССИИ
МЕЖБАНКОВСКИХ ВАЛЮТНЫХ БИРЖ (УТВЕРЖДЕННЫЕ НАБЛЮДАТЕЛЬНЫМ СОВЕТОМ
ЗАО АКБ «НАЦИОНАЛЬНЫЙ КЛИРИНГОВЫЙ ЦЕНТР» 25 ДЕКАБРЯ 2008 Г. (ПРОТОКОЛ № 13)
С ИЗМЕНЕНИЯМИ, УТВЕРЖДЕННЫМИ РЕШЕНИЕМ НАБЛЮДАТЕЛЬНОГО СОВЕТА ЗАО АКБ
«НАЦИОНАЛЬНЫЙ КЛИРИНГОВЫЙ ЦЕНТР» 10 ФЕВРАЛЯ 2009 ГОДА (ПРОТОКОЛ № 2), 10
СЕНТЯБРЯ 2009 ГОДА (ПРОТОКОЛ № 7)).
1. Дополнить пункт 2.6 Правил осуществления клиринговой деятельности Акционерным
Коммерческим Банком «Национальный Клиринговый Центр» (Закрытое акционерное общество)
при проведении Единой торговой сессии межбанковских валютных бирж (далее – Правила
клиринга) восьмым абзацем следующего содержания:
«● выполняет поручение на проведение неттинга по итогам клиринга по сделкам, заключенным
в ходе Торговых сессий ЕТС;».
2. Считать абзацы пункта 2.6 Правил клиринга с восьмого по одиннадцатый соответственно
девятым, десятым, одиннадцатым и двенадцатым соответственно.
3. Изложить одиннадцатый абзац пункта 2.6. Правил клиринга в следующей редакции:
«● формирует и направляет отчетные документы, указанные в пунктах 7.6.2., 8.2., 8.9., 9.11.1.,
10.3.7., 10.4.4. и 10.5.7. Правил клиринга, по итогам клиринга на ЕТС Участникам клиринга;».
4. Абзац второй пункта 3.24. Правил клиринга изложить в следующей редакции:
«● комиссионное вознаграждение в пользу Клирингового центра за клиринговое обслуживание
и исполнение иных функций, связанных с осуществлением клиринга по итогам Торговых сессий
ЕТС, а также комиссионное вознаграждение в пользу Клирингового центра за клиринговое
обслуживание, осуществляемое Клиринговым центром при выполнении им поручений Участников
клиринга на проведение неттинга по итогам клиринга на ЕТС, в порядке и на условиях,
предусмотренных Правилами клиринга, Тарифами комиссионного вознаграждения за услуги,
предоставляемые клиентам ЗАО АКБ «Национальный Клиринговый Центр», и/или Тарифами
комиссионного вознаграждения за услуги, предоставляемые ЗАО АКБ «Национальный
Клиринговый Центр» международным организациям, в отношении которых в соответствии с
законодательством Российской Федерации применяется ставка налога на добавленную стоимость в
размере ноль процентов (далее - Тарифы);».
5. Изложить п. 3.25. Правил клиринга в следующей редакции:
«3.25. Участник клиринга уплачивает комиссию Клиринговому центру в российских рублях.
3.25.1. Размер нефиксированного комиссионного вознаграждения в пользу Администратора
и размер комиссионного вознаграждения в пользу Клирингового центра за клиринговое
обслуживание и исполнение иных функций, связанных с осуществлением клиринга по итогам
Торговых сессий ЕТС, указываются в биржевом свидетельстве, направляемом Клиринговым
центром Участникам клиринга по итогам клиринга по долларам США (евро, евро за доллары США,
украинским гривнам, белорусским рублям и казахстанским тенге), в сроки, установленные
1
Приложениями 6, 7, 8, 9, 10 и 11 к Правилам клиринга (далее в настоящем пункте - биржевое
свидетельство).
Размер нефиксированного комиссионного вознаграждения в пользу Администратора
указывается Администратором в отчётных документах, направляемых им Клиринговому центру, в
соответствии с Договором по сбору комиссионного вознаграждения, на основании которого
Клиринговый центр указывает размер нефиксированного комиссионного вознаграждения
Администратора в биржевом свидетельстве.
3.25.2. Размер
фиксированного
ежемесячного
комиссионного
вознаграждения
Администратора определяется Администратором и указывается им в отчётных документах,
направляемых Клиринговому центру ежемесячно в соответствии с Договором по сбору
комиссионного вознаграждения, и Участнику клиринга в соответствии с Договором о
предоставлении интегрированного технологического сервиса на валютном рынке, заключенным
Участником клиринга с Администратором.
3.25.3. Размер ежемесячного комиссионного вознаграждения в пользу Клирингового центра
за клиринговое обслуживание, осуществляемое Клиринговым центром при выполнении им
поручения Участника клиринга на проведение неттинга по итогам клиринга на ЕТС, определяется
Клиринговым центром на основании Тарифов и указывается в Акте об оказании услуг «Неттинг по
итогам клиринга на ЕТС», форма которого приведена в Приложении 36 к Правилам клиринга.
Вышеуказанный Акт направляется Участнику клиринга не позднее 5 (пятого) числа месяца,
следующего за месяцем фактического оказания услуги. Акт направляется на бумажном носителе в
форме письменного документа, подписанного ответственным сотрудником Клирингового центра,
либо в форме соответствующего электронного документа посредством Подсистемы ЭДО НКЦ (при
наличии у Участника клиринга заключенного с Клиринговым центром договора об обмене
электронными документами).
3.25.4. Участник клиринга уплачивает, а в случаях, предусмотренных Правилами клиринга,
Клиринговый центр соответственно удерживает нефиксированное комиссионное вознаграждение
Администратора и комиссионное вознаграждение Клирингового центра за клиринговое
обслуживание и исполнение иных функций, связанных с осуществлением клиринга по итогам
Торговых сессий ЕТС по долларам США (евро, евро за доллары США, украинским гривнам,
белорусским рублям и казахстанским тенге) в сроки, установленные Приложениями 6, 7, 8, 9, 10 и
11 к Правилам клиринга.
Участник клиринга уплачивает, а Клиринговый центр удерживает фиксированное
ежемесячное комиссионное вознаграждение Администратора в случаях и в сроки, установленные
соответствующим Решением уполномоченного органа Администратора и Договором по сбору
комиссионного вознаграждения.
3.25.5. Участник клиринга, не позднее 10 числа месяца, следующего за месяцем
фактического выполнения Клиринговым центром поручения Участника клиринга на проведение
неттинга по итогам клиринга на ЕТС, перечисляет Клиринговому центру комиссионное
вознаграждение за клиринговое обслуживание, осуществляемое Клиринговым центром при
выполнении им поручения Участника клиринга на проведение неттинга по итогам клиринга на ЕТС
либо направляет в адрес Клирингового центра мотивированное возражение на Акт, указанный в п.
3.25.3. Правил клиринга.
Если Участник клиринга до указанной выше даты не уплатил комиссионное вознаграждение
за клиринговое обслуживание, осуществляемое Клиринговым центром при выполнении им
поручения Участника клиринга на проведение неттинга по итогам клиринга на ЕТС, либо не
направил указанные выше мотивированные возражения на Акт, то Клиринговый центр не позднее
15 числа месяца, следующего за месяцем фактического выполнения Клиринговым центром
поручения Участника клиринга на проведение неттинга по итогам клиринга на ЕТС, вправе
удержать указанное комиссионное вознаграждение в свою пользу из сумм денежных средств в
2
российских рублях, перечисленных Участником клиринга на счет Клирингового центра или
подлежащих перечислению по итогам клиринга на ЕТС.
При получении от Участника клиринга мотивированных возражений на Акт, Клиринговый
центр и Участник клиринга решают спор путем переговоров, а в случае недостижения согласия
передают на рассмотрение Арбитражной комиссии при ЗАО «Московская межбанковская валютная
биржа» в порядке, предусмотренном Разделом 13 Правил клиринга.
Услуги по клиринговому обслуживанию, осуществляемому Клиринговым центром при
выполнении им поручения Участника клиринга на проведение неттинга по итогам клиринга на
ЕТС, считаются выполненными Клиринговым центром и принятыми Участником клиринга в случае
оплаты Участником клиринга суммы, указанной в Акте об оказании услуг «Неттинг по итогам
клиринга на ЕТС», либо в случае не поступления в Клиринговый центр от Участника клиринга
возражений не позднее 10 числа месяца, следующего за месяцем фактического выполнения
Клиринговым центром поручения Участника клиринга на проведение неттинга по итогам клиринга
на ЕТС».
6. Дополнить Раздел 9 Правил клиринга пунктом 9.11. следующего содержания:
«9.11. Участник клиринга вправе исполнить свои обязательства по итогам клиринга на ЕТС за счет
денежных средств, причитающихся ему по итогам клиринга по долларам США за российские рубли
и/или по евро за российские рубли и/или по евро за доллары США (далее – по итогам клиринга на
ЕТС) и предварительно депонированных денежных средств в долларах США и/или в евро и/или в
российских рублях в соответствии с положениями настоящего пункта.
В случае принятия такого решения, Участник клиринга должен направить Клиринговому
центру постоянное поручение на проведение неттинга по итогам клиринга на ЕТС или разовое
поручение в сроки, установленные в Приложениях 6, 7 и 8 к Правилам клиринга. Поручения на
проведение неттинга направляются на бумажном носителе в форме письменного документа,
подписанного уполномоченными лицами Участника клиринга (форма постоянного поручения
приведена в Приложении 32 к Правилам клиринга, а форма разового поручения – в Приложении 33
к Правилам клиринга), либо в форме соответствующего электронного документа посредством
Подсистемы ЭДО НКЦ (при наличии у Участника клиринга заключенного с Клиринговым центром
договора об обмене электронными документами).
9.11.1. В сроки, установленные в Приложениях 6, 7, 8 к Правилам клиринга, Клиринговый
центр определяет значения итоговых обязательств/требований по итогам клиринга на ЕТС в
однородной валюте, а именно, в долларах США и/или евро и/или российских рублях и возможность
исполнения (прекращения) Участником клиринга обязательств по итогам клиринга на ЕТС за счет
причитающихся Участнику клиринга по итогам клиринга на ЕТС и предварительно
депонированных денежных средств.
Значение итоговых обязательств/требований Участника клиринга по долларам США (евро,
российским рублям) равно сальдо обязательств перед Клиринговым центром в долларах США
(евро, российских рублях) (знак отрицательный), требований к Клиринговому центру в долларах
США (евро, российских рублях) (знак положительный) и предварительно депонированных
денежных средств в долларах США (евро, российских рублях) данным Участником клиринга,
неиспользуемых для установления торговых лимитов на момент расчета итоговых обязательств
(знак положительный).
Если при определении значений всех итоговых обязательств/требований Участника
клиринга сальдо по всем итоговым обязательствам/требованиям положительное, то происходит
зачет встречных однородных требований Участника клиринга и Клирингового центра,
определенных в результате вычисления значений Итоговых позиций в порядке, указанном
Правилами клиринга. Обязательства Участника клиринга по итогам клиринга по долларам США за
российские рубли и/или по евро за российские рубли и/или по евро за доллары США признаются
исполненными (прекращенными). Клиринговый центр направляет такому Участнику клиринга
уведомление об исполнении им обязательств по итогам клиринга на ЕТС на бумажном носителе в
форме письменного документа, подписанного ответственным сотрудником Клирингового центра
3
(форма уведомления об исполнении приведена в Приложении 34 к Правилам клиринга) либо в
форме соответствующего электронного документа посредством Подсистемы ЭДО НКЦ (при
наличии у Участника клиринга заключенного с Клиринговым центром договора об обмене
электронными документами). Обязательства Клирингового центра исполняются в порядке и сроки,
установленном настоящим разделом Правил клиринга, в части, в которой указанные однородные
требования не были зачтены.
Если при определении значений итоговых обязательств/требований сальдо хотя бы одного
из итоговых обязательств Участника клиринга имеет отрицательное значение, Клиринговый центр
направляет в адрес Участника клиринга уведомление о невозможности исполнения обязательств
Участника клиринга по итогам клиринга на ЕТС за счет причитающихся ему и предварительно
депонированных им денежных средств с указанием недостающих сумм денежных средств.
Указанное уведомление направляется Участнику клиринга на бумажном носителе в форме
письменного документа, подписанного ответственным сотрудником Клирингового центра (форма
уведомления о необходимости исполнения итоговых обязательств приведена в Приложении 35 к
Правилам клиринга) или в форме соответствующего электронного документа посредством
Подсистемы ЭДО НКЦ (при наличии у Участника клиринга заключенного с Клиринговым центром
договора об обмене электронными документами).
9.11.2. Если Участник клиринга перечислит в пользу Клирингового центра недостающие
суммы денежных средств в сроки, установленные в Приложениях 6, 7 и 8 Правил клиринга, то в
случае, если такой Участник клиринга ранее в этот же день торгов направил разовое поручение на
проведение неттинга по итогам клиринга на ЕТС, обязан повторно в адрес Клирингового центра
направить разовое поручение на проведение неттинга по итогам клиринга на ЕТС. Участнику
клиринга, который направил Клиринговому центру постоянное поручение на проведение неттинга
по итогам клиринга на ЕТС, повторно направлять поручение на проведение неттинга по итогам
клиринга на ЕТС не требуется.
В сроки, установленные в Приложениях 6, 7 и 8 Правил клиринга, Клиринговый центр
повторно определяет возможность исполнения Участником клиринга обязательств по итогам
клиринга на ЕТС и в случае возможности исполняет поручение Участника клиринга «Неттинг по
итогам клиринга на ЕТС» в порядке, предусмотренном в п.9.11.1. Правил клиринга.
Если данному Участнику клиринга было направлено уведомление о невозможности
исполнения обязательств Участника клиринга по итогам клиринга на ЕТС, то исполнение
обязательств по итогам клиринга по долларам США за российские рубли и/или по евро за
российские рубли и/или по евро за доллары США, осуществляется Участником клиринга в порядке
и сроки, предусмотренные настоящим разделом Правил клиринга, за исключением п. 9.11. Правил
клиринга.
Участник клиринга вправе в поручение на проведение неттинга по итогам клиринга на ЕТС
дополнительно включить поручение на возврат остатков денежных средств, сформировавшихся
после проведения неттинга по итогам клиринга на ЕТС, за вычетом денежных средств, подлежащих
блокированию по инструментам EURRUB_TOM и/или EURUSD_TOM и/или USDRUB_TOM
(Приложение 32 и 33 Правил клиринга).
9.11.3. Клиринговый центр взимает с Участников клиринга комиссионное вознаграждение в
пользу Клирингового центра за клиринговое обслуживание, осуществляемое Клиринговым центром
при выполнении последним поручения Участника клиринга на проведение неттинга по итогам
клиринга на ЕТС в порядке и на условиях, предусмотренных Правилами клиринга и Тарифами».
7. Дополнить таблицу в Приложении 6 к Правилам клиринга строками 15-22 следующего
содержания:
«
15. Участники клиринга осуществляющие расчеты через РРЦ, до 13:15 дня
направляют в адрес Клирингового центра поручение на неттинг торгов
по итогам клиринга на ЕТС, оформленное согласно п. 9.11.
Правил клиринга.
16. Клиринговый центр направляет Участникам клиринга, до 14:40 дня
4
17.
18.
19.
20.
21.
22.
осуществляющим расчеты через РРЦ и поручившим
Клиринговому центру провести неттинг по итогам клиринга на
ЕТС, уведомление об исполнении/неисполнении обязательств
по итогам клиринга на ЕТС.
Участники клиринга, осуществляющие расчеты через РРЦ,
повторно направляют в адрес Клирингового центра поручение
на неттинг по итогам клиринга на ЕТС, оформленное согласно
п. 9.11. Правил клиринга.
Клиринговый центр направляет Участникам клиринга,
осуществляющим расчеты через РРЦ и, в том числе повторно,
поручившим Клиринговому центру провести неттинг по итогам
клиринга на ЕТС, уведомление об исполнении/неисполнении
обязательств по итогам клиринга на ЕТС.
Участники клиринга, осуществляющие расчеты через ЗАО РП
ММВБ, направляют в адрес Клирингового центра поручение на
неттинг по итогам клиринга на ЕТС, оформленное согласно п.
9.11. Правил клиринга.
Клиринговый центр направляет Участникам клиринга,
осуществляющим расчеты через ЗАО РП ММВБ и поручившим
Клиринговому центру провести неттинг по итогам клиринга на
ЕТС, уведомление об исполнении/неисполнении обязательств
по итогам клиринга на ЕТС.
Участники клиринга, осуществляющие расчеты через ЗАО РП
ММВБ, повторно направляют в адрес Клирингового центра
поручение на неттинг по итогам клиринга на ЕТС,
оформленное согласно п. 9.11. Правил клиринга.
Клиринговый центр направляет Участникам клиринга,
осуществляющим расчеты через ЗАО РП ММВБ и, в том числе
повторно,
поручившим Клиринговому центру провести
неттинг по итогам клиринга на ЕТС, уведомление об
исполнении/неисполнении обязательств по итогам клиринга на
ЕТС.
торгов
до 15:30 дня
торгов
до 15:40 дня
торгов
до 15:30 дня
торгов
до 15:40 дня
торгов
до 16:30 дня
торгов
до 16:40 дня
торгов
».
8. Строки с пятнадцатой по двадцать вторую в Приложении 6 к Правилам клиринга считать
соответственно строками двадцать третьей по тридцать первой.
9. Дополнить таблицу в Приложении 7 к Правилам клиринга строками 17-24 следующего
содержания:
«
17. Участники клиринга осуществляющие расчеты через РРЦ, до 13:15 дня
направляют в адрес Клирингового центра поручение на неттинг торгов
по итогам клиринга на ЕТС, оформленное согласно п. 9.11.
Правил клиринга.
18. Клиринговый центр направляет Участникам клиринга, до 14:40 дня
осуществляющим расчеты через РРЦ и поручившим торгов
Клиринговому центру провести неттинг по итогам клиринга на
ЕТС, уведомление об исполнении/неисполнении обязательств
по итогам клиринга на ЕТС.
19. Участники клиринга, осуществляющие расчеты через РРЦ, до 15:30 дня
повторно направляют в адрес Клирингового центра поручение торгов
на неттинг по итогам клиринга на ЕТС, оформленное согласно
п. 9.11. Правил клиринга.
20. Клиринговый центр направляет Участникам клиринга, до 15:40 дня
осуществляющим расчеты через РРЦ и, в том числе повторно, торгов
5
21.
22.
23.
24.
поручившим Клиринговому центру провести неттинг по итогам
клиринга на ЕТС, уведомление об исполнении/неисполнении
обязательств по итогам клиринга на ЕТС.
Участники клиринга, осуществляющие расчеты через ЗАО РП
ММВБ, направляют в адрес Клирингового центра поручение на
неттинг по итогам клиринга на ЕТС, оформленное согласно п.
9.11. Правил клиринга.
Клиринговый центр направляет Участникам клиринга,
осуществляющим расчеты через ЗАО РП ММВБ и поручившим
Клиринговому центру провести неттинг по итогам клиринга на
ЕТС, уведомление об исполнении/неисполнении обязательств
по итогам клиринга на ЕТС.
Участники клиринга, осуществляющие расчеты через ЗАО РП
ММВБ, повторно направляют в адрес Клирингового центра
поручение на неттинг по итогам клиринга на ЕТС,
оформленное согласно п. 9.11. Правил клиринга.
Клиринговый центр направляет Участникам клиринга,
осуществляющим расчеты через ЗАО РП ММВБ и, в том числе
повторно, поручившим Клиринговому центру провести неттинг
по
итогам
клиринга
на
ЕТС,
уведомление
об
исполнении/неисполнении обязательств по итогам клиринга на
ЕТС.
до 15:30 дня
торгов
до 15:40 дня
торгов
до 16:30 дня
торгов
до 16:40 дня
торгов
».
10. Строки с семнадцатой по двадцать седьмую в Приложении 7 к Правилам клиринга считать
соответственно строками двадцать пятой по тридцать пятую.
11. Дополнить таблицу в Приложении 8 к Правилам клиринга строками 7-15 следующего
содержания:
«
7. Участники клиринга осуществляющие расчеты через РРЦ, до 13:15 дня
направляют в адрес Клирингового центра поручение на неттинг торгов
по итогам клиринга на ЕТС, оформленное согласно п. 9.11.
Правил клиринга.
8. Клиринговый центр направляет Участникам клиринга, до 14:40 дня
осуществляющим расчеты через РРЦ и поручившим торгов
Клиринговому центру провести неттинг по итогам клиринга на
ЕТС, уведомление об исполнении/неисполнении обязательств
по итогам клиринга на ЕТС.
9. Участники клиринга, осуществляющие расчеты через РРЦ, до 15:30 дня
повторно направляют в адрес Клирингового центра поручение торгов
на неттинг по итогам клиринга на ЕТС, оформленное согласно
п. 9.11. Правил клиринга.
10. Клиринговый центр направляет Участникам клиринга, до 15:40 дня
осуществляющим расчеты через РРЦ и, в том числе повторно, торгов
поручившим Клиринговому центру провести неттинг по итогам
клиринга на ЕТС, уведомление об исполнении/неисполнении
обязательств по итогам клиринга на ЕТС.
11. Участники клиринга, осуществляющие расчеты через ЗАО РП до 15:30 дня
ММВБ, направляют в адрес Клирингового центра поручение на торгов
неттинг по итогам клиринга на ЕТС, оформленное согласно п.
9.11. Правил клиринга.
6
12. Клиринговый центр направляет Участникам клиринга,
осуществляющим расчеты через ЗАО РП ММВБ и поручившим
Клиринговому центру провести неттинг по итогам клиринга на
ЕТС, уведомление об исполнении/неисполнении обязательств
по итогам клиринга на ЕТС.
13. Участники клиринга, осуществляющие расчеты через ЗАО РП
ММВБ, повторно направляют в адрес Клирингового центра
поручение на неттинг по итогам клиринга на ЕТС,
оформленное согласно п. 9.11. Правил клиринга.
14. Клиринговый центр направляет Участникам клиринга,
осуществляющим расчеты через ЗАО РП ММВБ и, в том числе
повторно, поручившим Клиринговому центру провести неттинг
по
итогам
клиринга
на
ЕТС,
уведомление
об
исполнении/неисполнении обязательств по итогам клиринга на
ЕТС.
до 15:40 дня
торгов
до 16:30 дня
торгов
до 16:40 дня
торгов
».
12. Строки с седьмой по шестнадцатую в Приложении 8 к Правилам клиринга считать
соответственно строками пятнадцатой по двадцать четвертую.
13. Дополнить таблицу в Приложении 31 к Правилам клиринга строкой девятой следующего
содержания:
«
Идентификационный номер
налогоплательщика (если имеется)
».
14. Строку девятую Приложении 31 к Правилам клиринга считать строкой десятой.
15. Дополнить Правила клиринга Приложениями 32-36 в следующей редакции:
«Приложение 32
к Правилам осуществления клиринговой
деятельности Акционерным Коммерческим Банком
«Национальный Клиринговый Центр» (Закрытое
акционерное общество) при проведении Единой
торговой сессии межбанковских валютных бирж.
ПОСТОЯННОЕ ПОРУЧЕНИЕ
на неттинг по итогам клиринга на ЕТС
(Оформляется на бланке организации)
_____________________________________________________________________________________,
(полное наименование Участника клиринга)
расчетный код участника клиринга: _______________________
В соответствии с Правилами осуществления клиринговой деятельности Акционерным
Коммерческим Банком «Национальный Клиринговый Центр» (Закрытое акционерное общество)
при проведении Единой торговой сессии межбанковских валютных бирж просим Вас с «__»
__________200__г.* на постоянной основе проводить неттинг по итогам клиринга на ЕТС
(если есть необходимость воспользоваться опцией «возврат»)
и на постоянной основе осуществлять возврат остатка предварительно депонированных денежных
средств после исполнения нашей Организацией обязательств по итогам клиринга на ЕТС путем
7
перечисления соответствующих денежных средств на корреспондентские счета, указанные нашей
Организацией в Перечне платежных реквизитов, представленных в ЗАО АКБ «Национальный
Клиринговый Центр».
Настоящее поручение действительно до его письменной отмены.
(Должность руководителя)
_____________________
/ Ф.И.О. /
_____________________
/ Ф.И.О. /
(Главный бухгалтер)
м.п.
«____» ___________ 200
год.
Исполнитель Ф.И.О., телефон _________________.
*
Постоянное поручение на возврат денежных средств принимается к исполнению Клиринговым
центром с первого рабочего дня, следующего за датой поручения.
8
Приложение 33
к Правилам осуществления клиринговой
деятельности Акционерным Коммерческим Банком
«Национальный Клиринговый Центр» (Закрытое
акционерное общество) при проведении Единой
торговой сессии межбанковских валютных бирж.
ПОРУЧЕНИЕ
на неттинг по итогам клиринга на ЕТС
(Оформляется на бланке организации)
____________________________________________________________________________________,
(полное наименование Участника клиринга)
расчетный код участника клиринга: _______________________
В соответствии с Правилами осуществления клиринговой деятельности Акционерным
Коммерческим Банком «Национальный Клиринговый Центр» (Закрытое акционерное общество)
при проведении Единой торговой сессии межбанковских валютных бирж просим Вас провести
неттинг по итогам клиринга по сделкам, заключенным в ходе Торговых сессий ЕТС по евро,
долларам США и евро за доллары США, которые завершатся «__» __________ 20__г.
(если есть необходимость воспользоваться опцией «возврат»)
, а также осуществить возврат остатков предварительно депонированных денежных средств после
исполнения нашей Организацией обязательств по итогам клиринга на ЕТС путем перечисления
соответствующих денежных средств на корреспондентский(ие) счет(а), указанный(е) нашей
Организацией в Перечне платежных реквизитов, представленных в ЗАО АКБ «Национальный
Клиринговый Центр».
(Должность руководителя)
_____________________
/ Ф.И.О. /
_____________________
/ Ф.И.О. /
(Главный бухгалтер)
м.п.
«____» ___________ 200
год.
Исполнитель Ф.И.О., телефон _________________.
9
Приложение 34
к Правилам осуществления клиринговой
деятельности Акционерным Коммерческим Банком
«Национальный Клиринговый Центр» (Закрытое
акционерное общество) при проведении Единой
торговой сессии межбанковских валютных бирж.
УВЕДОМЛЕНИЕ
Настоящим, ЗАО АКБ «Национальный клиринговый центр» подтверждает исполнение
_____________________________________________________________________________________,
(полное наименование Участника клиринга)
(расчетный код участника клиринга:______) обязательств по итогам клиринга по сделкам,
заключенным в ходе Торговых сессий ЕТС по евро, долларам США и евро за доллары США,
которые завершились «__» __________ 20__г.
(Ответственное лицо
ЗАО АКБ «Национальный Клиринговый Центр»)
__________________
/ Ф.И.О. /
10
Приложение 35
к Правилам осуществления клиринговой
деятельности Акционерным Коммерческим Банком
«Национальный Клиринговый Центр» (Закрытое
акционерное общество) при проведении Единой
торговой сессии межбанковских валютных бирж.
УВЕДОМЛЕНИЕ
Настоящим,
ЗАО
АКБ
«Национальный
клиринговый
центр»
извещает
______________________________________________________________________________________
(полное наименование Участника клиринга)
(расчетный код участника клиринга: __________) о неисполнении Вашей Организацией
обязательств по итогам клиринга по сделкам, заключенным в ходе Торговых сессий ЕТС по евро,
долларам США и евро за доллары США, которые завершились «__» __________ 20__г. по причине
недостаточности денежных средств на счете(ах) НКЦ в сумме(ах):
в долларах США:
в евро:
(сумма),
(сумма),
в российских рублях: (сумма).
(Ответственное лицо
ЗАО АКБ «Национальный Клиринговый Центр»)
__________________
/ Ф.И.О. /
11
Приложение 36
к Правилам осуществления клиринговой
деятельности Акционерным Коммерческим Банком
«Национальный Клиринговый Центр» (Закрытое
акционерное общество) при проведении Единой
торговой сессии межбанковских валютных бирж.
АКТ
об оказании услуг «Неттинг по итогам клиринга»
по Договору № _____ на клиринговое обслуживание с правом/без права участия в Фонде
покрытия рисков
от « ___ » ___________ 200_ г.
г. Москва
« ___ » ___________ 200_ г.
В соответствии с заключенным Сторонами Договором № ____ на клиринговое обслуживание
с правом/без права участия в Фонде покрытия рисков от __.__.200_ г. (далее - «Договор»)
Клиринговый центр за период времени с ___.___.200_ г. по ___.___.200_ г. оказал Участнику
клиринга - ___________________________________ услугу по клиринговому обслуживанию,
осуществляемому Клиринговым центром при выполнении им поручения Участника клиринга на
проведение неттинга по итогам клиринга на ЕТС в полном объеме и надлежащего качества.
Сумма вознаграждения ЗАО АКБ «Национальный Клиринговый Центр» за оказанную услугу
Участнику клиринга за вышеуказанный период времени, составляет ####### руб. ## коп.
(__________________________ руб. ## коп.), в том числе НДС (___) - ####### руб. ## коп.
От Клирингового центра:
».
12
16. Изложить Содержание Правил клиринга в следующей редакции:
«СОДЕРЖАНИЕ
1.
Термины и определения
4
2.
Общие положения
8
3. Требования к Участникам клиринга. Условия клирингового обслуживания
13
4.
Порядок установления, контроля и изменения параметров ЕТС и Торговых лимитов
37
5.
Перечень и назначение клиринговых регистров
44
6.
Формирование начальных значений клиринговых регистров
46
7.
Сбор и сверка информации о заявках и сделках в ходе Торговой сессии ЕТС. Контроль
обеспеченности Плановых позиций Участников клиринга
46
8.
Порядок определения сумм денежных средств, подлежащих блокированию. Порядок
использования блокированных денежных средств
53
9.
Порядок депонирования денежных средств и проведения расчетов по итогам клиринга 59
10.
Порядок урегулирования случаев неисполнения Участниками клиринга своих обязательств
по сделкам, заключенным на ЕТС
72
11.
Неустойки
91
12.
Чрезвычайные ситуации
93
13.
Порядок разрешения споров
95
Приложение 1
96
Приложение 2
97
Приложение 3
100
Приложение 4
101
Приложение 5
102
Приложение 6
103
Приложение 7
107
Приложение 8
111
Приложение 9
114
Приложение 10
116
Приложение 11
118
Приложение 12
120
Приложение 13
122
Приложение 14
124
Приложение 15
125
Приложение 16
126
Приложение 17
127
Приложение 18
128
Приложение 19
129
Приложение 20
130
Приложение 21
131
Приложение 22
132
Приложение 23
133
Приложение 24
134
Приложение 25
135
Приложение 26
137
Приложение 27
138
Приложение 28
139
Приложение 29
141
Приложение 30
142
Приложение 31
143
Приложение 32
144
Приложение 33
145
Приложение 34
146
13
Приложение 35
Приложение 36
147
148».
14
Скачать