Институты совместного инвестирования, фонды прямых инвестиций,

Институты совместного инвестирования, фонды прямых инвестиций,
трасты и другие экзотические корпоративные формы в структуре
собственности украинского банка: проблемы и пути решения
Леонид АНТОНЕНКО
Председатель Постоянной комиссии Киевского
городского совета по вопросам собственности,
член Правления Ассоциации юристов Украины
24 февраля 2016
Украинские ИСИ в структуре собственности банков
В редакции Закона Украины от 16.07.2015 г. N 629-VIII
ИСИ могут быть учредителями банка и
владельцами существенного участия в банке
только при условии, что:
Конечный бенефициар
(группа ассоциированных лиц)
“Знвкіф “Нові
Технології”
24,5%
«Іст Кепітал
Файненшиалс
Фунд АБ»
50,08%
9,9%
75% +
75% +
Венчурный фонд
КУА
«Прайм Ессетс
Кепітал»
Фонды прямых инвестиций в структуре собственности банков
В редакции Постановления Нацбанка №306 от 4 июня 2015 г.
Фонды (private investment vehicles) могут не подавать
полный пакет документов для приобретения СУ в
банке при условии, что:
 Они создана в форме ограниченных партнерств
(limited partnerships) или в подобных формах
 Доли членов/партнеров в таких институтах не
подлежат свободному обращению на рынке
Исключение, которое предоставляется на
основании профессионального суждения
регулятора
 Деятельность компании, предоставляющей
административные и управленческие услуги
Фонду, подлежит регулированию согласно
законодательству страны, которая является
членом FATF
 Генеральный партнер должен признавать себя
собственниками СУ в банке
Фонды прямых инвестиций ИСИ в структуре собственности банков
Трастовые конструкции в структуре собственности банков
В редакции Постановления Нацбанка №328 от 21 мая 2015 г.
Структура собственности банка непрозрачна, если:
 Невозможно определить всех собственников СУ
существенного в следствие наличия в структуре
собственности банка трастовых конструкций
 Расщепление права собственности на
юридическое право собственности и
бенефициарное право собственности
Трастовые конструкции в структуре собственности банков
Трастовые конструкции в структуре собственности банков
Трастовые конструкции: не путать с номинальными акционерами!
Спасибо за внимание!
Контакты:
Тел. +380 95 280 7009
leonid.antonenko@gmail.com