Как защитить себя, если к Вам пришли с проверкой?
advertisement
Как защитить себя, если к Вам пришли с проверкой? Как защитить себя, если к Вам пришли с проверкой? Кто вправе Вас проверить? Полицейские проверки Налоговые проверки Прокурорские проверки 2 Кто вправе Вас проверить? Федеральная служба безопасности Федеральная служба исполнения наказаний Федеральная налоговая служба Федеральная служба судебных приставов Министерство внутренних дел Федеральная антимонопольная служба Федеральная служба охраны Государственный строительный надзор Министерство юстиции Государственный пожарный надзор Таможенные органы Государственная инспекция труда Роспотребнадзор Фонд социального страхования Прокуратура Пенсионный фонд 3 Полицейские проверки Вправе ли полиция проводить проверки? Какие основания для проведения проверки? Как проводится проверка? Как собирается информация о вас? Нужно ли отвечать на запросы полиции? Что делать, если на ваше имя поступила повестка? Законно ли проведение оперативно-разыскных мероприятий? Что могут они? И что можем мы? Особенности противодействия Совместные проверки налоговых органов и полиции Можно ли защитить себя от произвола полиции? 4 Вправе ли полиция проводить проверки? Обязанности полиции (ст. 12 Закона о полиции) • принимать заявления о преступлениях, правонарушениях, происшествиях • осуществлять проверку заявлений о преступлениях, правонарушениях, происшествиях и принимать по заявлениям соответствующие меры • выявлять причины преступлений и правонарушений и принимать меры по устранению таких причин • выявлять лиц, имеющих намерение совершить преступление, и проводить с ними индивидуальную профилактическую работу • пресекать административные правонарушения и осуществлять производство по делам об административных правонарушениях • возбуждать уголовные дела • производить дознание по уголовным делам • осуществлять оперативно-разыскную деятельность • выполнять неотложные следственные действия по уголовным делам • изымать у должностных лиц документы в установленных Законом случаях • направлять материалы в налоговый орган для принятия по ним решения 5 Вправе ли полиция проводить проверки? продолжение Полномочия полиции (ст. 13 Закона о полиции) • • • • • • • • • • 6 беспрепятственное посещение организаций (п. 5) запрос и получение сведений, справок, документов (п. 4) запрос и получение справок по операциям и счетам ЮЛ и ФЛ (п.4) изъятие документов, продукции, материалов (п. 17) истребование продукции, технической и технологической документации и других информационных материалов (п. 17) исследования предметов (продукции) и документов (п. 17) участие в налоговых проверках (п. 28) получение сведений, составляющих налоговую тайну (п. 29) производство оперативно-разыскных мероприятий (п. 10) производство следственных и иных процессуальных действий Какие основания для проведения полицейской проверки? Решения суда, поручения следователя, руководителя следственного органа, органа дознания о производстве следственных действий, проведении оперативноразыскных мероприятий и иных процессуальных действий Заявления и/или сообщения о преступлениях, об административных правонарушениях, о происшествиях Дела об административном правонарушении Возбужденные уголовные дела 7 Сбор информации На основании закона об ОРД • ФЗ От 12.08.1995 № 144-ФЗ «Об ОРД» • Опрос свидетелей • Изъятие документации • Опрос должностных лиц • Обследование помещений • Опрос сотрудников компании • Изъятие серверов и компьютеров • Показания сотрудников контрагентов На основании закона о полиции • ФЗ от 07.02.2011 № 3-ФЗ «О полиции» • Посещение • Запросы в банк • Запросы в налоговую • Запросы контрагентам • Запросы в организацию • Беседа с должностными лицами Возбуждается уголовное дело • • • • • 8 Обыск Выемка Допросы Арест имущества Экспертиза документов Как собирается информация о вас? Запросы в налоговую • • • • регистрационное дело декларации, «первичка» бухгалтерская отчетность акты проверок и решения и т.д. Запросы в банк • данные по счетам • связь с «однодневками» Запросы в организацию и контрагентам • • • • документация информация сведения и т.д. связь с «однодневками» Опрос должностных лиц • сведения и информация о деятельности организации 9 Нужно ли отвечать на запросы полиции? • В связи с расследуемыми уголовными делами и проверкой заявлений о преступлениях сотрудники полиции имеют право запрашивать и получать от государственных и муниципальных органов, общественных объединений, организаций, должностных лиц и граждан сведения, справки, документы (их копии), иную необходимую информацию, в том числе персональные данные граждан. Где правда? Что полицейские в действительности могут в данной ситуации? 10 Нужно ли отвечать на запросы полиции? Ответственность за непредставление информации • • • • • • статья 19.7 Кодекса об Административных правонарушениях влечет предупреждение или наложение административного штрафа на граждан в размере от ста до трехсот рублей на должностных лиц - от трехсот до пятисот рублей на юридических лиц - от трех тысяч до пяти тысяч рублей полиция обязана обратиться в суд и доказать противоправность ваших действий Ответственности за отказ отвечать на вопросы не существует • говорите, что вы не помните того, о чем спрашивают 10 Что делать, если на ваше имя поступила повестка? Повестка вручается • обычному гражданину и должностному лицу • по уголовному делу и по материалам проверки • как свидетелю и как обвиняемому (подозреваемому) • по Вашему делу и по делам в отношении других лиц Вызов для расспросов или дачи показаний (в том числе по уже возбужденному уголовному делу) на совершенно посторонних лиц • Необходимо проанализировать последствия дачи показаний • Зачастую свидетелям предъявляются в дальнейшем обвинения Полицейские интересуются вами лично или делами вашей компании, но уголовное или административное дело еще не возбуждено • Вы можете отказаться от визита к полицейским • Заранее продумайте, в каком объеме вы можете безболезненно удовлетворить их интерес • Пока Вы можете и вовсе не отвечать на вопросы полицейских; Вас вызвали на допрос в качестве свидетеля по уже возбужденному уголовному делу и дело явно связано с вами лично или с вашей компанией • В этом случае просто так от визита к полицейским лучше не отказываться • Вы должны сообщить уважительную причину и согласовать новый срок явки • Полицейские вправе доставить вас принудительно • Перед визитом продумайте возможные ответы 11 При получении запроса и/или повестки обратитесь к адвокату! 12 Законно ли проведение ОРМ? Сотрудники полиции проводят • Опрос • Обследование помещений • Обследование участков местности и транспортных средств • Изъятие документов и иных предметов Основания • статья 8 Закона «Об оперативно-розыскной деятельности • статья 15 Закона «Об оперативно-розыскной деятельности» • Приказ МВД РФ от 30.03.2010 № 249 ОРМ проводятся когда • необходима информация о Вас • направления запроса недостаточно • необходима информация о Ваших контрагентах • целесообразно проведение внезапных действий Полицейские вправе • опрашивать работников с их согласия • осматривать помещения только имеющие отношение к делу • изымать предметы и документы, имеющие отношение к делу • изымать образцы продукции Полицейские обязаны • предъявлять распоряжение о проведении ОРМ • составлять протокол • осуществлять изъятие в присутствии понятых • оставить копии изъятых документов • не допускать причинение ущерба 13 «Маски-шоу» с удержанием Ваших сотрудников «Маски-шоу» • Визиты полицейских в компании и удержание их сотрудников и клиентов с применением физической силы и спецсредств Полицейские вправе (в определенных случаях) • Не допускать граждан на отдельные участки и объекты • Требовать покинуть эти объекты и участки • Обязывать их оставаться на месте 14 Особенности проведения отдельных мероприятий Обследование и его отличие от обыска Досмотр и его отличие от осмотра Опрос и его отличие от допроса Изъятие документов Посещение Взаимодействие полиции и налоговиков 15 Обследование и его отличие от обыска Обследование - гласное оперативно-розыскное мероприятие • • • • • • • Проводится с согласия лица, в отношении которого направлено Порядок и процедура проведения регламентированы инструкцией Проводится на основании Распоряжения Не могут вскрываться запертые помещения Проводится в присутствии не менее 2-х понятых В ходе обследования могут изыматься предметы и документы В ходе обследования присутствующим лицам не может быть запрещено общаться между собой и покидать обследуемое помещение • Не может производиться личный обыск и проводиться изъятие личных вещей • Легитимно только при наличии в офисе Генерального директора либо представителя компании по доверенности ОБЫСК – следственное действие • • • • • • • Для проведения обыска согласия не требуется Порядок и процедура проведения строго регламентированы УПК РФ Проводится на основании постановления следователя, дознавателя или решения суда Могут вскрывать запертые помещения Проводится в присутствии не менее 2-х понятых В ходе обследования могут изыматься предметы и документы В ходе обследования присутствующим лицам может быть запрещено общаться между собой и покидать обыскиваемое помещение • Может проводиться личный обыск и осуществляться изъятие личных вещей 16 Досмотр и его отличие от осмотра ДОСМОТР – мера обеспечения по делу об административном правонарушении • Основанием проведения досмотра является факт совершения физическим лицом административного правонарушения • Регламентирован КоАП РФ и п.16 ч.1 ст.13 Закона «О полиции» • Предусмотрен личный досмотр, досмотр вещей, находящихся при физическом лице • Включает в себя обследование вещей, проводимое без нарушения их конструктивной целостности • Проводится в целях обнаружения орудий совершения либо предметов административного правонарушения • Проводится в присутствии двух понятых • Составляется протокол досмотра ОСМОТР– следственное действие • • • • • • Основанием проведения осмотра является наличие возбужденного уголовного дела Регламентирован УПК РФ Предусмотрен осмотр места происшествия, жилища, иного помещения, предметов и документов Проводится в целях обнаружения следов преступления Проводится в присутствии двух понятых Составляется протокол осмотра 17 Опрос и его отличие от допроса ОПРОС – гласное оперативно-розыскное мероприятие • • • • • • • Проводится с согласия опрашиваемого лица В ходе опроса даются объяснения Обязанности давать объяснения нет Можно отказаться от дачи объяснений Отказ от дачи объяснений и дача заведомо ложных объяснений Приглашение или вызов? Привода нет, ответственность за неявку отсутствует ДОПРОС – следственное действие • • • • • Для проведения допроса согласия допрашиваемого лица не требуется В ходе допроса даются показания Сотрудники полиции имеют право допрашивать граждан, а свидетели обязаны давать показания Отказаться от дачи показаний можно только на основании ст. 51 Конституции РФ, Ответственность за отказ от дачи показаний и дачу заведомо ложных показаний предусмотрена ст. ст. 307, 308 УК РФ • Для дачи объяснений лицо вызывается повесткой • В случае неявки по вызову лицо может быть подвергнуто приводу 18 Изъятие предметов (компьютеров), документов и материалов Основания изъятия • п.10 ч. 1 ст. 13 Закона «О полиции» • ст. 15 Закона «Об ОРД» Предупреждение изъятия • • • • • Уберите все важные документы в запирающиеся шкафы По возможности вывезите наиболее важные документы из офиса Проверьте всю информацию на ПК и удалите вызывающую сомнения Рассмотрите вопрос о хранении информации на удаленных серверах Документы являются основным доказательством по уголовному делу 19 Посещение • «беспрепятственно по предъявлении служебного удостоверения посещать в связи с расследуемыми уголовными делами… а также в связи с проверкой зарегистрированных в установленном порядке заявлений и сообщений о преступлениях… государственные и муниципальные органы, общественные объединения и организации, знакомиться с необходимыми документами и материалами…» 20 Взаимодействие полиции и налоговиков Основания проведения совместных проверок • Приказ МВД РФ № 495, ФНС РФ № ММ-7-2-347 от 30.06.2009 Запрос налоговой в полиции о проведении совместной проверки Проведение совместной проверки Сбор доказательств Оформление результатов проверки 21 Можно ли защитить себя от произвола полиции? Создание плана действий на случай проверки Подготовка персонала к проверке Инструкции для персонала Удостоверение • Попросить представиться • Переписать данные • Срок действия Контроль за действиями работников полиции Закрепление работников за сотрудниками Позвонить «02», УСБ, прокуратуру Хранение информации в шкафах Положение о коммерческой тайне • Перечень информации • Учет лиц, получивших доступ к информации • Гриф «Коммерческая тайна» • Внесение изменений в трудовые договоры 22 Можно ли защитить себя от произвола полиции? продолжение Хранение документации в жилых помещениях Проверка распоряжения • Получении копии • Номер распоряжения • ФИО сотрудников • Наименование и адрес организации • Полномочия сотрудников Журнал проверок Контрольно-пропускная система Установка видеонаблюдения • Фиксация нарушений • Снижение агрессии • Использование в качестве доказательств • Информационная табличка Хранение информации на удаленных серверах • Виртуальный офис • Отдельный офис • Ограничение доступа 23 Адвокат Селютин Александр Викторович • налоговые проверки • полицейские проверки • уголовно-правовой аудит компаний • защита руководителей предприятия от уголовного преследования • правовое сопровождение деятельности юридических лиц • корпоративные споры Селютин Александр Викторович Скрябин Денис Вячеславович +7 (926) 800 59 09 +7 (965) 351 75 41 selyutin@selyutin.com skryabin@selyutin.com
