редакция от 26.03.2014 года - iccustom
advertisement
«УТВЕРЖДЕНО» «УТВЕРЖДЕНО» Советом директоров ООО «ИК «Кастом Кэпитал» Генеральным директором ООО «ИК «Кастом Кэпитал» Протокол б/н от «26» марта 2014 года Приказ № ИК/7 от «26» марта 2014 года РЕГЛАМЕНТ оказания брокерских услуг клиентам Общества с ограниченной ответственностью «Инвестиционная компания «Кастом Кэпитал» (ООО «ИК «Кастом Кэпитал») г. Пермь 2014год Оглавление ЧАСТЬ 1. 1. 2. 3. 4. СТАТУС НАСТОЯЩЕГО РЕГЛАМЕНТА ......................................................................................................... 3 ТЕРМИНЫ И ОПРЕДЕЛЕНИЯ....................................................................................................................... 3 СВЕДЕНИЯ О КОМПАНИИ ........................................................................................................................... 6 ВИДЫ УСЛУГ, ПРЕДОСТАВЛЯЕМЫХ КОМПАНИЕЙ ....................................................................................... 7 ЧАСТЬ 2. 5. 6. 7. ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ ............................................................................................................... 3 ПРЕДВАРИТЕЛЬНЫЕ ОПЕРАЦИИ .......................................................................................... 7 ОТКРЫТИЕ СЧЕТОВ И РЕГИСТРАЦИЯ НА РЫНКАХ...................................................................................... 7 РЕЗЕРВИРОВАНИЕ ДЕНЕЖНЫХ СРЕДСТВ .................................................................................................. 8 РЕЗЕРВИРОВАНИЕ ЦЕННЫХ БУМАГ .......................................................................................................... 9 ЧАСТЬ 3. ПРАВИЛА И СПОСОБЫ ОБМЕНА СООБЩЕНИЯМИ............................................................. 9 8. СПОСОБЫ ОБМЕНА СООБЩЕНИЯМИ ......................................................................................................... 9 9. ПРАВИЛА ОБМЕНА СООБЩЕНИЯМИ ПО ТЕЛЕФОНУ ................................................................................. 10 10. ПРАВИЛА ОБМЕНА ФАКСИМИЛЬНЫМИ СООБЩЕНИЯМИ И СООБЩЕНИЯМИ ПО ЭЛЕКТРОННОЙ ПОЧТЕ .. 11 11. ПРАВИЛА ОБМЕНА СООБЩЕНИЯМИ С ИСПОЛЬЗОВАНИЕМ СИСТЕМ «ИНТЕРНЕТ-ТРЕЙДИНГА» .............. 11 ЧАСТЬ 4. ТОРГОВЫЕ ОПЕРАЦИИ .......................................................................................................... 12 12. ОБЩИЕ УСЛОВИЯ И ПОРЯДОК СОВЕРШЕНИЯ СДЕЛОК ......................................................................... 12 13. ПОРУЧЕНИЯ НА СОВЕРШЕНИЕ СДЕЛОК ............................................................................................... 12 14. ЗАКЛЮЧЕНИЕ СДЕЛОК КОМПАНИЕЙ И ИХ ПОДТВЕРЖДЕНИЕ КЛИЕНТУ .................................................. 13 15. УРЕГУЛИРОВАНИЕ СДЕЛОК И РАСЧЕТЫ МЕЖДУ КОМПАНИЕЙ И КЛИЕНТОМ .......................................... 15 16. ОСОБЕННОСТИ ПРОВЕДЕНИЯ ТОРГОВЫХ ОПЕРАЦИЙ НА ВНЕБИРЖЕВОМ РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ ....... 16 17. СДЕЛКИ С ИСПОЛЬЗОВАНИЕМ ДЕНЕЖНЫХ СРЕДСТВ И/ИЛИ ЦЕННЫХ БУМАГ, ПЕРЕДАННЫХ КОМПАНИЕЙ В ЗАЕМ КЛИЕНТУ (МАРЖИНАЛЬНЫХ СДЕЛОК) ................................................................................................ 16 18. ОСОБЕННОСТИ СОВЕРШЕНИЯ МАРЖИНАЛЬНЫХ СДЕЛОК ДЛЯ КЛИЕНТОВ, ОТНЕСЕННЫХ У КАТЕГОРИИ КЛИЕНТОВ С ПОВЫШЕННЫМ УРОВНЕМ РИСКА И КАТЕГОРИИ КЛИЕНТОВ С ОСОБЫМ УРОВНЕМ РИСКА .......... 20 19. ОСОБЕННОСТИ СОВЕРШЕНИЯ СДЕЛОК РЕПО ...................................................................................... 20 20. ОСОБЕННОСТИ СОВЕРШЕНИЯ ОПЕРАЦИЙ НА СРОЧНОМ РЫНКЕ .......................................................... 22 21. ОСОБЫЕ СЛУЧАИ СОВЕРШЕНИЯ СДЕЛОК КОМПАНИЕЙ ........................................................................ 23 ЧАСТЬ 5. 22. 23. 24. 25. ВИДЫ НЕТОРГОВЫХ ОПЕРАЦИЙ .......................................................................................................... 24 ОПЕРАЦИИ ПО ДВИЖЕНИЮ ДЕНЕЖНЫХ СРЕДСТВ КЛИЕНТА ................................................................. 24 ОПЕРАЦИИ ПО ДВИЖЕНИЮ ЦЕННЫХ БУМАГ КЛИЕНТА ......................................................................... 26 ВОЗНАГРАЖДЕНИЕ КОМПАНИИ И ОПЛАТА РАСХОДОВ ......................................................................... 26 ЧАСТЬ 6. 26. 27. ОТЧЕТНОСТЬ И ИНФОРМАЦИОННОЕ ОБЕСПЕЧЕНИЕ ..................................................... 27 ОТЧЕТНОСТЬ КОМПАНИИ..................................................................................................................... 27 ИНФОРМАЦИОННЫЕ УСЛУГИ ............................................................................................................... 28 ЧАСТЬ 7. 28. 29. 30. 31. 32. 33. 34. 35. 36. НЕТОРГОВЫЕ ОПЕРАЦИИ ..................................................................................................... 24 ПРОЧИЕ УСЛОВИЯ .................................................................................................................. 29 МАНИПУЛИРОВАНИЕ ЦЕНАМИ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ ................................................................... 29 НАЛОГООБЛОЖЕНИЕ ........................................................................................................................... 30 КОНФИДЕНЦИАЛЬНОСТЬ ..................................................................................................................... 30 ОТВЕТСТВЕННОСТЬ ЗА НЕСОБЛЮДЕНИЕ НАСТОЯЩЕГО РЕГЛАМЕНТА ................................................ 31 ОБСТОЯТЕЛЬСТВА НЕПРЕОДОЛИМОЙ СИЛЫ ....................................................................................... 32 ПРЕДЪЯВЛЕНИЕ ПРЕТЕНЗИЙ И РАЗРЕШЕНИЕ СПОРОВ ........................................................................ 32 ПОРЯДОК РАСТОРЖЕНИЯ ДОГОВОРА О ПРИСОЕДИНЕНИИ ................................................................... 33 ИЗМЕНЕНИЕ И ДОПОЛНЕНИЕ РЕГЛАМЕНТА .......................................................................................... 33 СПИСОК ПРИЛОЖЕНИЙ ........................................................................................................................ 34 Регламент оказания брокерских услуг клиентам ООО «ИК «Кастом Кэпитал» Страница 2 из 35 ЧАСТЬ 1. ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ 1. СТАТУС НАСТОЯЩЕГО РЕГЛАМЕНТА 1.1. Настоящий Регламент оказания брокерских услуг клиентам ООО «Инвестиционная компания «Кастом Кэпитал» (далее – Регламент) определяет порядок и условия предоставления брокерских услуг ООО «Инвестиционная компания «Кастом Кэпитал» (далее - «Компания», «Брокер») на рынке ценных бумаг и срочном рынке любым лицам (далее «Клиентам»), присоединившимся к настоящему Регламенту в порядке, предусмотренном статьей 428 ГК РФ. Распространение текста настоящего Регламента должно рассматриваться всеми заинтересованными лицами как публичное предложение (оферта) Брокера, адресованное юридическим лицам, физическим лицам, индивидуальным предпринимателям, как резидентам, так и нерезидентам, заключить Договор о присоединении к Регламенту на условиях, зафиксированных в настоящем Регламенте. 1.2. Присоединяясь к настоящему Регламенту, Клиент поручает Брокеру за вознаграждение в порядке и на условиях, предусмотренных Регламентом, совершать от имени и за счет Клиента или от своего имени и за счет Клиента гражданско-правовые сделки с ценными бумагами и производными финансовыми инструментами (срочные сделки), базисным активом по которым являются ценные бумаги, фондовые индексы, процентные ставки, валюта, производные финансовые инструменты а также иные юридические и фактические действия, связанные с такими сделками и (или) оговоренные в настоящем Регламенте. Брокер совершает сделки на организованном рынке ценных бумаг или на внебиржевом рынке. Брокер совершает сделки в соответствии с законодательством РФ (российский биржевой рынок) или в соответствии с законодательством иностранного государства, или международными правилами (иностранный биржевой рынок), а также в соответствии с правилами организаторов торговли/фондовых бирж. 1.3. Содержание настоящего Регламента раскрывается без ограничений по запросам любых заинтересованных лиц. 2. ТЕРМИНЫ И ОПРЕДЕЛЕНИЯ 2.1. Применяемые в тексте настоящего Регламента нижеследующие понятия и термины, если из контекста определенно не следует иного либо специально не будет установлено иное, используются в следующих значениях: Активы Клиента– ценные бумаги и/или денежные средства, принадлежащие Клиенту и учитываемые Компанией на инвестиционном счете Клиента. Вариационная маржа – сумма, уплачиваемая (получаемая) одной из сторон фьючерсного контракта (опциона), в связи с изменением текущей рыночной цены (текущего значения) базисного актива. Временно непокрытая позиция – возникновение непокрытой позиции по неликвидной ценной бумаге, определяемой по обязательствам, подлежащим исполнению до какого-либо срока. Гарантийные активы – денежные средства и/или ценные бумаги, которые могут быть приняты в соответствии с Правилами ТС в качестве обеспечения обязательств Клиента, возникающих при совершении сделок со срочными инструментами. Гарантийное обеспечение – денежная оценка гарантийных активов, зарезервированных Клиентом в соответствии с правилами ТС в качестве обеспечения обязательств, возникающих при совершении сделок со срочными инструментами. День Д– день поступления денежных средств Клиента на специальный брокерский счет или в кассу Компании. Задолженность по гарантийному обеспечению–положительное значение разницы между суммой обязательств Клиента по резервированию гарантийных активов по всем открытым позициям при совершении операций со срочными инструментами, уплате премий по опционам, вариационной маржи, вознаграждения Компании, фактических расходов и суммой денежных средств клиента, учитываемых как средства для операций на срочном рынке в соответствующей ТС и денежной оценки ценных бумаг, внесенных в качестве гарантийного обеспечения, рассчитанной в соответствии с правилами ТС. Закрытие позиции по срочному инструменту – заключение сделок, повлекшее прекращение всех прав и обязанностей по открытой позиции в результате исполнения срочного инструмента, или совершения сделки со срочным инструментом, приводящей к возникновению противоположных позиций по одному и тому же срочному инструменту. Инвестиционный счет Клиента – учетный регистр, открываемый Компанией для каждого Клиента, на котором учитываются денежные средства и ценные бумаги Клиента, а также отражается их движение по каждой совершаемой операции в соответствии с настоящим Регламентом. Квалифицированный инвестор – лицо, опыт и квалификация которого позволяют ему адекватно оценивать риски, связанные с инвестициями в те или иные фондовые инструменты, и самостоятельно осуществлять операции с ценными бумагами на основе таких оценок. Компания принимает к исполнению Поручения Клиента на Сделки по приобретению ценных бумаг (иных финансовых инструментов), предназначенных для квалифицированных инвесторов, только при условии, что Клиент является квалифицированным инвестором. Лицо может являться квалифицированным: в силу закона; в силу признания его таковым в порядке, установленном Регламентом ООО «Инвестиционная компания «Кастом Кэпитал» о порядке признания лиц квалифицированными инвесторами. Клиент– юридическое или физическое лицо, заключившее с Компанией Договор о присоединении в порядке, Регламент оказания брокерских услуг клиентам ООО «ИК «Кастом Кэпитал» Страница 3 из 35 предусмотренном настоящим Регламентом. Клиринг – централизованная система расчетов по операциям с ценными бумагами, предусматривающая комплекс процедур, предназначенных для определения взаимных требований и обязательств покупателя и продавца ценных бумаг и зачету взаимных денежных обязательств участников торгов на организованном рынке ценных бумаг по результатам торговой сессии. Компания – Общество с ограниченной ответственностью «Инвестиционная компания «Кастом Кэпитал», осуществляющее брокерскую деятельность на рынке ценных бумаг и оказывающее Клиенту услуги в виде совершения гражданско-правовых сделок с ценными бумагами от имени и за счёт Клиента или от своего имени и за счёт Клиента на основании возмездных договоров с Клиентом, в том числе в качестве агента, комиссионера, поверенного. Короткая Позиция – отрицательное значение Позиции Клиента в какой-либо Торговой системе (далее – ТС) по какой-либо ценной бумаге или денежным средствам. “Короткая Позиция” по какой-либо ценной бумаге (денежным средствам) означает, что для расчета по сделкам, заключенным Компанией по Поручению Клиента, последний должен предоставить Компании в порядке и в срок, определенный настоящим Регламентом, соответствующее количество ценных бумаг (денежных средств). Коэффициент ликвидности гарантийного обеспечения – отношение денежной части гарантийного обеспечения к его общей величине. Маржинальные сделки– сделки купли-продажи ценных бумаг, совершаемые Компанией на основании поручений Клиентов, расчет по которым производится Компанией с использованием денежных средств или ценных бумаг, предоставленных Компанией в заем Клиенту. Неорганизованный рынок(внебиржевой)– условная торговая площадка для осуществления торговых операций на рынке ценных бумаг иначе, чем через биржи и/или организаторов торговли. Непокрытая позиция – возникновение или увеличение в абсолютном выражении отрицательного значения плановой позиции Клиента по ценной бумаге (в том числе иностранному финансовому инструменту, квалифицированному в качестве ценных бумаг). Обязательства Клиента – величина отрицательного остатка денежных средств и/или ценных бумаг на Позиции Клиента, возникшая вследствие совершения сделок по приобретению или продаже ценных бумаг, оплаты вознаграждения Компании, возмещения фактических расходов, понесенных Компанией в связи с совершением сделок и иных операций, предусмотренных настоящим Регламентом. Обязательство Клиента по какой-либо ценной бумаге (денежным средствам) означает, что для расчета по сделкам, заключенным Компанией по Поручению Клиента, последний должен предоставить Компании в порядке и в срок, установленный настоящим Регламентом, соответствующее количество ценных бумаг (денежных средств). Оператор счета (раздела счета) депо– юридическое лицо, не являющееся владельцем данного счета депо в депозитарии, но имеющее право на основании полномочий, полученных от владельца, отдавать распоряжения Депозитарию на выполнение депозитарных операций со счетом депо (разделом счета депо) в рамках установленных владельцем счета депо и депозитарным договором полномочий. Опцион – контракт, покупатель которого приобретает право принять или осуществить поставку базового актива по заранее согласованной цене исполнения к заранее определенной дате при оплате премии (цена опциона) продавцу опциона. Опцион «в деньгах»– опцион на продажу с ценой исполнения, установленной при совершении сделки, большей текущей цены базового актива, и опцион на покупку с ценой исполнения, установленной при совершении сделки, меньшей текущей цены базового актива. Открытие позиции по срочному инструменту – заключение сделок, повлекшее возникновение прав и обязанностей по срочному инструменту. Первичный брокер – юридическое лицо, аккредитованное для работы в Торговых Системах и заключившее с Компанией субброкерский договор, по которому Компания является клиентом. Плановая Позиция Клиента – Позиция Клиента, уменьшенная на величину принятых, но пока не исполненных Компанией Поручений Клиента. Позиция Клиента – совокупность денежных средств и ценных бумаг Клиента, за счет которых в текущий момент может быть произведено урегулирование сделок в ТС или на неорганизованном рынке или открытие и/или удержание открытых ранее позиций по срочным инструментам (Текущая Позиция). Позиция Клиента определяется и учитывается в разрезе ТС (Позиция Клиента в ТС), видов ценных бумаг (Позиция Клиента по ценной бумаге), денежных средств (Позиция Клиента по денежным средствам). Попечитель счета депо (Попечитель) – лицо, имеющее лицензию профессионального участника рынка ценных бумаг, заключившее с депозитарием соответствующий договор, и которому Клиентом переданы полномочия по распоряжению ценными бумагами и осуществлению прав по ценным бумагам, которые хранятся и/или права на которые учитываются в депозитарии. Портфель Клиента – денежные средства и ценные бумаги Клиента, обязательства из сделок с ценными бумагами и денежными средствами, совершенных в соответствии с заключенным Клиентом договором на брокерское обслуживание, и задолженность Клиента перед Компанией. Стоимость портфеля Клиента признается равной сумме значений плановых позиций, рассчитанных в соответствии с Приложением №12 к настоящему Регламентупо ценным бумагам каждого эмитента, представляющим их владельцу одинаковый объем прав, и по денежным средствам, в том числе иностранной валюте. Поручения Клиента – сообщения, направленные Клиентом в Компанию, представляющие собой распоряжение Клиента Компании совершить сделку или неторговую операцию, в том числе распоряжения на совершение сделки с ценными бумагами, срочной сделки, операции с ценными бумагами или денежными средствами и прочие Регламент оказания брокерских услуг клиентам ООО «ИК «Кастом Кэпитал» Страница 4 из 35 предусмотренные Регламентом Сообщения. Правила ТС – любые правила, регламенты, инструкции, нормативные документы или требования, обязательные для исполнения всеми участниками Торговых систем. Действующие Правила ТС и иные нормативные акты Торговых систем – организаторов торговли ценными бумагами, в которых Компания совершает сделки в соответствии с Поручением Клиента, считаются неотъемлемой частью настоящего Регламента. Правила и процедуры депозитарных и расчетных систем (далее по тексту - Расчетные депозитарии и Расчетные организации), применяемые при совершении сделок в ТС, понимаются как неотъемлемая часть Правил ТС и считаются обязательными для исполнения Компанией и Клиентами. Премия по опциону – сумма средств, оговариваемая участниками торгов при совершении сделки куплипродажи опциона и подлежащая уплате Продавцу Покупателем опциона. Размер начальной и минимальной маржи –расчетные показатели, порядок расчета которых установлен в Приложении №12 к настоящему Регламенту, и применяемые Компанией для оценки текущей способности Клиента выполнить свои обязательства по расчетам с Компанией по заключенным сделкам за счет Клиента (маржинальным сделкам). Расчетная организация – кредитная организация, в которой открыты торговые счета участников торговли в соответствующей Торговой системе и осуществляющая расчеты по обязательствам и требованиям участников торговли по денежным средствам по результатам торговли в этой Торговой системе. Расчетная фирма (участник торгов срочного рынка) – профессиональный участник рынка ценных бумаг, в соответствии с Правилами ТС допущенный к совершению срочных сделок, и являющийся участником клиринга по совершенным в ТС срочным сделкам. Расчетный депозитарий – депозитарий, в котором открыты торговые счета депо участников торговли в соответствующей Торговой системе и осуществляющий расчеты по обязательствам и требованиям участников торговли по ценным бумагам. Расчетный фьючерс – фьючерс, исполнение которого не предусматривает поставку-приемку базового актива. Рынок биржевой (биржевой рынок) – биржевым рынком ценных бумаг понимается организованный рынок включая любые ТС, в которых применяется без ограничений система многостороннего клиринга с гарантией поставки и платежа. Рынок внебиржевой (внебиржевой рынок) – под внебиржевым рынком ценных бумаг понимается неорганизованный рынок и любые ТС, в которых отсутствует или применяется ограниченно система многостороннего клиринга с гарантией поставки и платежа, в том числе и RTS Board. Сделка РЕПО – сделка по продаже (покупке) эмиссионных ценных бумаг (первая часть РЕПО) с обязательной последующей обратной покупкой (продажей) ценных бумаг того же выпуска в том же количестве (вторая часть РЕПО) через определенный договором срок по цене, установленной этим договором при заключении первой части такой сделки. Сделка Т+2 – сделка купли-продажи ценных бумаг, сделка РЕПО, заключенная на торгах ЗАО «Фондовая биржа ММВБ» в Режиме торгов «Режим основных торгов Т+» Сектора рынка Основной рынок на условиях полного или частичного обеспечения в соответствии с правилами Биржи. Системы «Интернет-трейдинга»– совокупность аппаратных и программных средств, предоставляемых Компанией Клиенту и используемых для обеспечения возможности передачи Поручений на совершение сделок с ценными бумагами и/или срочными инструментами в ТС по сети «Интернет». Договор о присоединении к Регламенту – является Договором присоединения, заключаемым между Клиентом и Брокером в соответствии со статьей 428 Гражданского Кодекса Российской Федерации и настоящим Регламентом. Сообщения – распорядительные и иные информационные сообщения и документы, направляемые (предоставляемые) Компанией и Клиентом друг другу в процессе исполнения настоящего Регламента. Под распорядительными Сообщениями понимаются сообщения, направленные Клиентом с соблюдением правил обмена Сообщениями, содержащие все обязательные для выполнения таких Сообщений реквизиты, указанные в соответствующих типовых формах, и с учетом ограничений, установленных Регламентом. Сообщения, направленные без соблюдения указанных условий, принимаются Компанией как информационные Сообщения. Специальный брокерский счет Компании – отдельный банковский счет, открытый в кредитной организации для учета на нем денежных средств Клиента(ов), поступивших Компании во исполнение заключенного с Клиентом(ами) соглашения об оказании брокерских услуг на рынках ценных бумаг, в целях обособления денежных средств Клиента(ов) от собственных средств Компании. Срочные инструменты – фьючерсы и опционы, допущенные в установленном Правилами ТС порядке к обращению на срочном рынке. Срочный рынок – сфера обращения срочных инструментов (фьючерсов и опционов) Субсчет Клиента – аналитический раздел инвестиционного счета Клиента, используемый для обособления активов Клиента, зарезервированных в ТС, от активов Клиента, зарезервированных в других ТС или на неорганизованном рынке. Торговая сессия – период времени, в течение которого в Торговой системе в соответствии с правилами Торговой системы могут заключаться сделки. Если иное не оговорено особо в тексте любого пункта настоящего Регламента, под Торговой сессией подразумевается только период основной Торговой сессии, то есть сессии, в течение которой сделки могут заключаться по общим правилам (основная Торговая сессия). Период времени, в течение которого Регламент оказания брокерских услуг клиентам ООО «ИК «Кастом Кэпитал» Страница 5 из 35 торги проводятся по специальным правилам (дополнительная Торговая сессия), предусмотренные Правилами ряда Торговых систем, если это не оговорено особо, в период Торговой сессии не включаются. Торговые операции – заключение Компанией в интересах, за счет и по Поручению Клиентов сделок куплипродажи ценных бумаг и срочных инструментов. Торговые системы (ТС) – биржи и иные организаторы торговли на рынке ценных бумаг (организованный рынок ценных бумаг), заключение и исполнение сделок с ценными бумагами и срочными инструментами на которых производится по процедурам, зафиксированным в Правилах этих Торговых систем или в иных нормативных документах, обязательных для лиц, заключающих сделки с ценными бумагами в данных ТС. Торговый день (день Т)– рабочий день, в который Компания заключила сделку в соответствии с Поручением Клиента. Третьи лица – сторонние депозитарии, регистраторы, клиринговые организации, банки, первичные брокеры, контрагенты по сделкам купли-продажи и иные лица, осуществляющие операции на рынке ценных бумаг. Уполномоченные представители – лица, которые имеют полномочия (права) совершать от имени Клиента или Компании действия, предусмотренные настоящим Регламентом: применительно к Клиенту - любое лицо, наделенное Клиентом полномочиями представлять его интересы и/или действовать от его имени в целях совершения любых действий, направленных на осуществление прав и обязанностей Клиента по настоящему Регламенту и соглашению об оказании брокерских услуг на рынках ценных бумаг, в течение срока, ограниченного доверенностью. Уполномоченный представитель Клиента наделяется полномочиями представлять его интересы и/или действовать от его имени на основании доверенности; Компания вправе по своему усмотрению затребовать доверенность в нотариальной форме. Компания без какой-либо дополнительной проверки вправе полагаться на действительность полномочий представителей Клиента, удостоверенных надлежащим образом оформленной доверенностью. применительно к Компании - любой сотрудник Компании, обладающий в силу своего служебного положения и выполняемой трудовой функции полномочиями на представление интересов и/или на совершение действий, направленных на осуществлении прав и обязанностей Компании по настоящему Регламенту и соглашению об оказании брокерских услуг на рынках ценных бумаг, а так же лицо, которому Компанией специально предоставлены такие полномочия на основании доверенности, заключенного с таким лицом договора или иным способом, принятым в практике работы российских профессиональных участников рынка ценных бумаг. Примечание: В тексте настоящего Регламента во всех случаях, даже когда это не обозначено прямо, подразумевается, что любые действия от имени Клиента и Компании могут осуществлять только Уполномоченные представители – лица, имеющие необходимый объем полномочий Урегулирование сделки – процедура исполнения обязательств сторон по заключенной сделке, которая включает в себя прием и поставку ценных бумаг, оплату приобретенных ценных бумаг и прием оплаты за проданные ценные бумаги, а также оплату необходимых фактических расходов в соответствии с п. 25.8. настоящего Регламента. Уровень Маржи – расчетный показатель, применяемый Компанией для оценки текущей способности Клиента выполнить свои обязательства по расчетам с Компанией по заключенным сделкам. Правила расчета Уровня Маржи, а также порядок установления и объявления Компанией нормативных значений этого показателя зафиксированы в Приложении № 12 к настоящему Регламенту. Фьючерсный контракт (фьючерс) – это обязательное для выполнения соглашение либо о принятии (покупке), либо об осуществлении поставки (продаже) базового актива по цене, установленной в момент заключения соглашения для поставки в будущем в течение срока определенного правилами ТС. Цена исполнения контракта – цена на основании которой происходят денежные расчеты по стандартной процедуре прекращения прав и обязанностей по контракту. Процедура исполнения определена в спецификации фьючерсного (опционного) контракта. Экспирация – определенная правилами ТС и спецификацией процедура исполнения опционного контракта, проводимая при истребовании покупателем опциона или при принудительном закрытии позиции. 2.2. Иные термины, специально не определенные настоящим Регламентом, используются в значениях, установленных нормативными документами, регулирующими обращение ценных бумаг и срочных инструментов, и иными нормативными правовыми актами РФ. 3. СВЕДЕНИЯ О КОМПАНИИ Полное наименование Компании: Общество с ограниченной ответственностью «Инвестиционная компания «Кастом Кэпитал» Юридический адрес (местонахождение) Компании: Россия, 614000, г. Пермь, ул. Ленина, д. 50 Почтовый адрес Компании: Россия, 614000, г. Пермь, ул. Ленина, д. 50 Свидетельство о государственной регистрации: 77 № 012434228 от 02.02.2010 ОГРН: 1107746053634 Регламент оказания брокерских услуг клиентам ООО «ИК «Кастом Кэпитал» Страница 6 из 35 Телефоны: 8 (342) 299-99-14 Факс: 8 (342) 218-58-00 Электронная почта: ic@custom-capital.com Сайт Компании http://iccustom-capital.ru/ ЛИЦЕНЗИИ КОМПАНИИ: № 059-13256-100000 от 17.08.2010 на осуществление брокерской деятельности без ограничения срока действия, выдана ФСФР России; № 059-13258-010000 от 17.08.2010на осуществление дилерской деятельности без ограничения срока действия, выдана ФСФР России; № 059-13259-001000 от 17.08.2010на осуществление деятельности по управлению ценными бумагами без ограничения срока действия, выдана ФСФР России; № 059-13737-000100 от 06.03.2013 на осуществление депозитарной деятельности без ограничения срока действия, выдана ФСФР России. СПЕЦИАЛЬНЫЕ БРОКЕРСКИЕ СЧЕТА КОМПАНИИ: Наименование кредитной организации Западно-Уральский Банк ОАО «Сбербанк России» Номер расчетного счета 40701810449770000009 Номер корреспондентского счета 30101810900000000603 БИК 045773603 Наименование кредитной организации ОАО «АКБ «ПРОИНВЕСТБАНК» Номер расчетного счета 40702810000000024087 Номер корреспондентского счета 30101810700000000764 БИК 045773764 4. ВИДЫ УСЛУГ, ПРЕДОСТАВЛЯЕМЫХ КОМПАНИЕЙ 4.1. В отношении Клиентов, заключивших с Компанией Договор присоединения, Компания предоставляет за вознаграждение следующие услуги: Совершение за счет и в интересах Клиентов Торговых операций. При совершении торговых операций Компания действует либо от своего имени и за счет Клиентов в качестве комиссионера, либо от имени и за счет Клиентов в качестве поверенного, в соответствии с правилами ТС, обычаями делового оборота и инструкциями Клиентов, а также в зависимости от типа заключенного договора с Клиентом; Совершение маржинальных сделок; Совершение необходимых действий по урегулированию сделок, заключенных по поручениям Клиентов; Совершение иных юридических и фактических действий на рынках ценных бумаг и срочных инструментов в интересах Клиентов (неторговые операции); Предоставление Клиентам информационных и аналитических материалов. Услуги по заключению и урегулированию сделок предоставляются Компанией в торговых системах Группы «Московская Биржа», а также в других торговых системах, к которым Компания имеет доступ. 4.2. Услуги по заключению и урегулированию сделок также предоставляются Компанией на внебиржевом рынке ценных бумаг. 4.3. Выбор ТС, на которых Клиент предполагает совершать операции, осуществляется путем указания Клиентом соответствующей ТС в заявлении на присоединение к договору на брокерское обслуживание (Приложение № 1 к настоящему Регламенту). 4.4. Услуги по заключению и урегулированию сделок предоставляются Компанией с учетом порядка осуществления брокерской деятельности и ограничений, установленных действующим законодательством Российской Федерации, а также саморегулируемыми организациями, членами которых является Компания. ЧАСТЬ 2. ПРЕДВАРИТЕЛЬНЫЕ ОПЕРАЦИИ 5. ОТКРЫТИЕ СЧЕТОВ И РЕГИСТРАЦИЯ НА РЫНКАХ 5.1. При заключении с Клиентом Договора присоединения к настоящему регламенту Компания открывает Клиенту в Регламент оказания брокерских услуг клиентам ООО «ИК «Кастом Кэпитал» Страница 7 из 35 течение 2 (двух) рабочих дней с момента предоставления Клиентом документов по перечню, указанному в Приложении №2 к настоящему Регламенту, инвестиционный счет во внутреннем учете Компании, включающий в себя счет для учета денежных средств Клиента и счет для учета ценных бумаг, фьючерсов и опционов Клиента. 5.2. При подаче Клиентом заявления на присоединение к договору на брокерское обслуживание (Приложение № 1 к настоящему Регламенту) для осуществления операций в ТС Компания открывает для каждой заявленной ТС субсчет на инвестиционном счете Клиента. Одновременно с открытием субсчетов Компания также предоставляет Торговым системам и/или Первичным брокерам сведения о Клиенте в объеме, предусмотренном Правилами этих Торговых систем и/или Первичных брокеров. 5.3. В рамках действующего договора на брокерское обслуживание при возникновении необходимости осуществления операций в незаявленной ранее ТС, а также при возникновении необходимости открытия дополнительных субсчетов для заявленной ранее ТС, Клиент подает в Компанию заявление установленной формы (Приложение № 16 к Регламенту). 5.4. До начала проведения любых операций, согласно заключенному с Клиентом соглашению и настоящему Регламенту, Клиент обязан осуществить действия по открытию счетов депо и/или предоставлению Компании документов для открытия счетов депо в Расчетных депозитариях и/или иных депозитариях в зависимости от ТС, на которых предполагается совершение сделок за счет Клиента. Порядок и количество открываемых счетов депо определяется правилами ТС, на которых предполагает осуществлять операции Клиент и настоящим Регламентом. При открытии любого из счетов, перечисленных в настоящем разделе Регламента, Клиент предоставляет необходимые документы согласно Приложению №2 к настоящему Регламенту. 5.5. В случае изменения данных, содержащихся в Анкете, Клиент обязан незамедлительно в течение 2-х дней с момента изменений уведомить об этом Компанию и представить новую Анкету Клиента и измененные документы согласно Приложению №2 к настоящему Регламенту. Исключение составляют данные об адресе места пребывания и телефонов Клиента, при изменении которых Клиент вправе уведомить Компанию в устной форме, в том числе по телефону. При исполнении своих обязательств в рамках настоящего Регламента Компания использует только данные, содержащиеся в Анкете и представленных документах, при этом Компания основывается на данных, последних по времени их представления Клиентом. Исполнение своих обязательств Компанией в соответствии с правилами настоящего пункта, признается надлежащим. В случае если Клиент представил Компании новые данные о банковском счете, на который подлежат перечислению денежные средства Клиента в случае их вывода (путем представления новой Анкеты Клиента или иного документа, содержащего платежные реквизиты), то для Компании такие изменения вступают в силу по истечении 10 (Десяти) банковских дней со дня получения Компанией соответствующих данных. До истечения указанного срока Компания вправе руководствоваться в своих действиях информацией о ранее указанном счете Клиента, либо по своему усмотрению информацией о новом счете. 5.6. До начала проведения любых операций в ТС Группы «Московская Биржа», а также на неорганизованном рынке за счет Клиента, Клиент открывает индивидуальный счет депо в депозитарии Первичного брокера и назначает Компанию Попечителем счета депо, в связи с чем Клиент предоставляет Компании полномочия для выполнения операций, предусмотренные Правилами ТС, уполномочивает Компанию распоряжаться ценными бумагами, учитываемыми на этом счете депо, в том числе: Подавать следующие депозитарные поручения: На открытие счетов депо и изменение их реквизитов или статуса; Инвентарные депозитарные поручения, связанные с изменением остатка по счету депо; Информационные депозитарные поручения (запросы на получение информации по счету депо). Получать выписки со счета депо, отчеты о проведенных операциях и иные документы, связанные с обслуживанием счета депо. Совершать иные, прямо не прописанные в Регламенте действия и операции. Для подтверждения указанных в настоящем пункте полномочий Компании Клиент, по требованию Компании, предоставляет необходимые доверенности по формам, утвержденным Торговыми Системами и депозитариями. Компания использует предоставленные доверенности строго в целях, предусмотренных настоящим Регламентом. 6. РЕЗЕРВИРОВАНИЕ ДЕНЕЖНЫХ СРЕДСТВ 6.1. Во всех случаях, за исключением предусмотренных разделами 17, 18, 19, 20 настоящего Регламента, Клиент до направления Компании каких–либо поручений на покупку ценных бумаг, либо для покрытия рисков неисполнения обязательств по совершаемым в ТС срочным сделкам, должен обеспечить наличие (резервирование) в ТС и/или на специальном брокерском счете денежной суммы, необходимой для оплаты сделки, всех необходимых сопутствующих расходов и вознаграждения Компании. 6.2. Резервирование денежных средств может осуществляться путем: ввода денежных средств и их зачисления Компанией в соответствующее место нахождения; перевода денежных средств из одного места нахождения в другое. 6.3. В случае ввода денежных средств с целью их правильного, своевременного зачисления и последующего резервирования в ТС иной, чем ММВБ (Основной рынок),или на неорганизованном рынке Клиент должен предоставить Компании Поручение на совершение операций с денежными средствами (Приложение №6 к настоящему Регламенту). В случае, если при поступлении денежных средств Клиента на специальный брокерский счет Компании отсутствует Поручение Клиента на операцию с денежными средствами, то Компания считает, что Клиент подал Поручение по установленной форме для резервирования денежных средств в размере поступившей суммы денежных средств в ТС Регламент оказания брокерских услуг клиентам ООО «ИК «Кастом Кэпитал» Страница 8 из 35 ММВБ (Основной рынок) при наличии субсчета. При отсутствии субсчета в ТС ММВБ (Основной рынок) Компания считает, что Клиент подал Поручение по установленной форме для резервирования денежных средств в месте их поступления. 6.4. В случае, если денежные средства поступают на специальный брокерский счет Компании для зачисления на инвестиционный счет Клиента от третьих лиц (от юридических лиц), резервирование поступивших денежных средств на специальном брокерском счете Компании не производится в случае, если клиент ранее подал заявление на предоставление возможности совершать маржинальные сделки купли-продажи ценных бумаг. 6.5. Резервирование денежных средств, при условии, что средства поступили на специальный брокерский счет или в кассу Компании до 17:00 часов рабочего дня Д, производится в следующие сроки (с учетом часового пояса, соответствующего Екатеринбургскому времени): В ТС ММВБ(Основной рынок)- не позднее 13:00 часов дня Д+2; На срочном рынке FORTS - не позднее 13:00 часов дня Д+3; В других Торговых системах, к которым Компания имеет доступ - не позднее 13:00 часов дня Д+3, где 2,3 – количество банковских дней. Примечание: В случае, если Клиентом не был осуществлён перевод денежных средств для их резервирования, Компания имеет право списать денежные средства Клиента из любой ТС в сумме, достаточной для проведения расчётов по сделке, в день совершения расчётов по заключенной сделке на основании Поручения Клиента на покупку ценных бумаг. 6.6. Изменение места нахождения денежных средств (перевод) осуществляется Компанией на основании Поручения Клиента на перевод денежных средств в течение 3 (трех) рабочих дней. 7. РЕЗЕРВИРОВАНИЕ ЦЕННЫХ БУМАГ 7.1. Если иное не согласовано в дополнительном соглашении между Компанией и Клиентом, то во всех случаях за исключением предусмотренных разделами 17, 18, 19 настоящего Регламента, Клиент до направления Компании поручений на продажу ценных бумаг должен обеспечить резервирование в ТС этих ценных бумаг в количестве, необходимом для урегулирования сделки. 7.2. Под резервированием ценных бумаг понимается их депонирование в соответствии с Правилами ТС на специальном счете депо в Расчетном депозитарии, осуществляющем расчеты по ценным бумагам по результатам сделок между участниками ТС. 7.3. После выполнения Клиентом требований настоящего раздела Компания самостоятельно обеспечивает завершение всех процедур резервирования (зачисления) ценных бумаг на счет Клиента для торгов в ТС, в том числе в необходимых случаях самостоятельно обеспечивает перевод ценных бумаг на торговые разделы соответствующих счетов депо Клиента. Резервирование ценных бумаг на счет Клиента для торгов в ТС осуществляется в соответствии с правилами ТС, Первичных брокеров, Расчетных депозитариев. 7.4. Оперативное подтверждение Клиенту факта резервирования ценных бумаг для торгов осуществляется уполномоченными сотрудниками Компании по телефонам в центральном офисе, указанным на сайте Компанииhttp://iccustom-capital.ru/. ЧАСТЬ 3. ПРАВИЛА И СПОСОБЫ ОБМЕНА СООБЩЕНИЯМИ 8. СПОСОБЫ ОБМЕНА СООБЩЕНИЯМИ 8.1. В тексте настоящего Регламента любые способы обмена Сообщениями, за исключением обмена путем предоставления Сообщения в форме оригинала на бумажном носителе по адресу офиса Компании, упоминаются как дистанционные способы обмена Сообщениями. 8.2. Передача Сообщений может быть осуществлена Клиентом следующими способами: лично уполномоченному сотруднику Компании; с использованием почтовой или курьерской доставки; в устной форме по телефону (на совершение сделок и перевод денежных средств между ТС) с указанием пароля/ номера субсчета, закрепленного за Клиентом на биржевом рынке. Пароль передается клиенту по акту приемапередачи (Согласно приложению№13к настоящему Регламенту). по факсу или электронной почте, и при этом уполномоченный сотрудник Компании подтвердил факт получения сообщения; с использованием систем электронной связи, в том числе посредством предоставленной ему Компанией системы «Интернет-трейдинга»; Примечание: Любая информация, размещенная на сайте http://iccustom-capital.ru/, считается доведенной до Клиента в письменной форме. Компания в качестве альтернативного способа уведомления и информирования Клиента вправе направлять смссообщение на номер телефона, указанный в Анкете клиента. Получение Компанией отчета о доставке смс-сообщения считается доведением информации до Клиента в письменной форме. Регламент оказания брокерских услуг клиентам ООО «ИК «Кастом Кэпитал» Страница 9 из 35 Примечание: Компания настоятельно рекомендует при использовании Клиентом в течение одной торговой сессии для подачи Поручений нескольких способов обмена Сообщениями во избежание возможных убытков, которые могут возникнуть у Клиента в результате двукратного исполнения Компанией Поручений, всегда при подаче Поручения по телефону уведомлять уполномоченных сотрудников Компании о том, является ли данное Поручение дубликатом какого-либо Поручения. Настоящее условиедолжно выполняться Клиентом во всех случаях, особенно в случае наступления временной неработоспособности системы «Интернет-трейдинга». 8.3. В случае отсутствия указания Клиента, что какое-либо Поручение является дублирующим, Компания рассматривает и исполняет его как не зависимое от ранее полученных Поручений. 8.4. Прием Компанией Сообщения Клиента (кроме Сообщений, отправленных Клиентом с использованием системы «Интернет-трейдинга») будет считаться состоявшимся, если уполномоченный сотрудник Компании подтвердил Клиенту факт получения Сообщения Клиента. 9. ПРАВИЛА ОБМЕНА СООБЩЕНИЯМИ ПО ТЕЛЕФОНУ 9.1. Если иное не предусмотрено дополнительным соглашением между Компанией и Клиентом, то, кроме обмена информационными сообщениями, Компания принимает от Клиента по телефону следующие типы Сообщений: Поручения на совершение сделок с ценными бумагами; Поручения на перевод денежных средств между ТС; Поручения на вывод денежных средств. 9.2. Клиент обязан обеспечить конфиденциальность пароля, номера субсчета, закрепленного за Клиентом на биржевом рынке и иных идентификационных данных во избежание несанкционированных Клиентом операций по инвестиционному счету Клиента. 9.3. При подаче Поручений по телефону Компания устанавливает следующий порядок приема Поручений: 9.3.1. При подаче поручений на совершение сделки: Для Клиентов - физических лиц: В случае, если при подаче Поручения по телефону сотруднику Компании были правильно сообщены: Ф.И.О. Клиента(Ф.И.О. уполномоченного представителя клиента) и его пароль / номер субсчета, закрепленный за Клиентом на биржевом рынке, то Компания считает, что Поручение подано самим Клиентом; Для Клиентов - юридических лиц: В случае, если при подаче Поручения по телефону сотруднику Компании были правильно сообщены: Наименование юридического лица, а также Ф.И.О. уполномоченного представителя Клиента и его пароль / номер субсчета, закрепленный за Клиентом на биржевом рынке, то Компания считает, что Поручение подано самим Клиентом. По умолчанию Компания считает, что Клиентом по телефону подано Поручение на совершение сделки на биржевом рынке. В противном случае Клиент должен сообщить сотруднику Компании о том, что сделка должна быть совершена на внебиржевом рынке. 9.3.2. При подаче Поручений на перевод денежных средств между ТС и вывод денежных средств: Примечание: Компания исполняет поданное по телефону поручение на вывод денежных средств исключительно по банковским реквизитам Клиента, указанным в анкете. Для Клиентов - физических лиц: В случае, если при подаче Поручения по телефону сотруднику Компании были правильно сообщены: Ф.И.О. Клиента (Ф.И.О. уполномоченного представителя клиента) и его пароль / номер субсчета, закрепленный за Клиентом на биржевом рынке, то Компания считает, что Поручение подано самим Клиентом; Для Клиентов - юридических лиц: В случае, если при подаче Поручения по телефону сотруднику Компании были правильно сообщены наименование юридического лица, а также Ф.И.О. уполномоченного представителя Клиента и его пароль / номер субсчета, закрепленный за Клиентом на биржевом рынке, то Компания считает что Поручение подано самим Клиентом. 9.3.3. Принятым будет считаться то Поручение, текст которого произнес сотрудник Компании. Если Поручение неправильно повторено сотрудником Компании, то Клиент должен прервать сотрудника Компании и повторить свое Поручение заново. 9.3.4. Клиент сразу после повтора текста сотрудником Компании подтверждает подачу своего Поручения путем произнесения любого из следующих подтверждающих слов: «Да», «Подтверждаю», «Согласен». Поручение считается принятым Компанией в момент произнесения подтверждающего слова Клиентом. 9.3.5. В случае, если у Клиента возникло подозрение о том, что его пароль, номер субсчета, закрепленный за Клиентом на биржевом рынке, и иные идентификационные данные стали известны третьим лицам, то он обязан сообщить об этом сотрудникам Компании, уполномоченным на прием Поручений. При этом Компания прекращает прием Поручений от Клиента, подаваемых по телефону. В любом случае Компания оставляет за собой право отказать в приеме поручения по телефону. 9.4. Компания и Клиент рассматривают использование Клиентом пароля путем его произнесения голосом при подаче Поручений по телефону как выражение согласия Клиента на следующие условия: Регламент оказания брокерских услуг клиентам ООО «ИК «Кастом Кэпитал» Страница 10 из 35 Клиент признает все Поручения, направленные таким способом, имеющими юридическую силу Поручений, составленных в письменной форме; Клиент признает в качестве достаточного доказательства (относимого и допустимого для предъявления при разрешении споров в суде) запись телефонного разговора, между уполномоченным представителем Компании и Клиентом, осуществленную Компанией при помощи собственных специальных технических и программных средств на магнитных или иных носителях, в ходе которого было дано Поручение. 9.5. Компания обязуется по первому требованию Клиента, заявленному устно, письменно или любым иным способом, а также в случае наличия собственных сведений, позволяющих предположить разглашение (компрометацию) пароля, номера субсчета, закрепленного за Клиентом на биржевом рынке, и иных идентификационных данных или нарушение Клиентом правил их использования, незамедлительно приостановить действие текущего пароля, информировать об этом Клиента наиболее быстрым доступным способом. В этом случае Клиент не имеет право на предъявление к Компании каких-либо претензий по возмещению Клиенту ущерба и/или упущенной выгоды (прибыли), полученных в связи с невозможностью подачи Поручений Клиента на совершение сделок по телефону. 9.6. Пароль присваивается Клиенту Компанией в соответствии с внутренними документами, позволяющими идентифицировать Клиента, и предоставляется Клиенту на основании акта приема-передачи сотрудником Компании по работе с клиентами и действует с момента подписания акта сторонами. 9.7. Компания осуществляет прием от клиента поручений на совершение сделок с ценными бумагами, а также поручений на перевод денежных средств между ТС уполномоченными сотрудниками Компании по телефонам в центральном офисе Компании 8(342)218-58-60, 218-58-17. Либо по телефонам, указанным на сайте Компанииhttp://iccustomcapital.ru/. 10. ПРАВИЛА ОБМЕНА ФАКСИМИЛЬНЫМИ СООБЩЕНИЯМИ И СООБЩЕНИЯМИ ПО ЭЛЕКТРОННОЙ ПОЧТЕ 10.1. Если иное не предусмотрено дополнительным соглашением между Компанией и Клиентом, то, кроме обмена информационными сообщениями, Компания принимает от Клиента по факсу и электронной почте следующие типы Сообщений: Поручение на операцию с денежными средствами; Поручение на операцию с ценными бумагами; Поручение на совершение сделки с ценными бумагами, Заявления, в том числе по форме приложений к настоящему Регламенту. 10.2. Неотъемлемыми условиями использования факсимильной связи и электронной почты при подаче Клиентом распорядительных Сообщений являются следующие: Клиент признает, что факсимильные/сканированные копии распорядительных Сообщений, содержащие подписи Клиента (для Клиентов – физических лиц) или его Уполномоченных представителей и оттиск печати Клиента (для Клиентов – юридических лиц), имеют юридическую силу оригиналов таких документов, составленных на бумажных носителях. Факсимильная/сканированная копия распорядительного Сообщения, принимается к исполнению Компанией при условии, что простое визуальное сличение образцов подписи уполномоченного представителя Клиента и оттиска его печати с подписью и печатью на факсимильной/сканированной копии позволяет установить их схожесть по внешним признакам, а все обязательные реквизиты распорядительного Сообщения, на копии четко различимы. Клиент признает в качестве достаточного доказательства (относимого и допустимого для предъявления при разрешении споров в суде) копии собственных Сообщений, переданных посредством факсимильной связи или по электронной почте, представленные Компанией, при условии, что представленные факсимильные/сканированные копии, позволяют определить содержание Сообщения. Поступление распорядительного сообщения с электронной почты Клиента, указанного в заявлении на присоединение к договору на брокерское обслуживание (Приложение № 1 к Регламенту). 10.3. Компания не несет ответственности за возможные убытки Клиента, вызванные, в том числе, неполучением Клиентом прибыли в связи с исполнением Компанией фальсифицированной факсимильной/сканированной копии распорядительного Сообщения. 10.4. Клиент обязан предоставить подлинники Сообщений (включая Поручения), переданных Компании по факсу или электронной почте, не позднее одного месяца со дня такой передачи. В случае, если Клиент не предоставил в надлежащий срок подлинники Сообщений, Компания вправе приостановить прием поручений от Клиента до момента предоставления подлинников всех Сообщений. 11. ПРАВИЛА ОБМЕНА СООБЩЕНИЯМИ С ИСПОЛЬЗОВАНИЕМ СИСТЕМ «ИНТЕРНЕТ-ТРЕЙДИНГА» 11.1. Подача Поручений на совершение сделок может осуществляться Клиентом с использованием систем «Интернет-трейдинга», которые предлагаются Компанией к использованию на момент заключения соглашения об оказании брокерских услуг на рынках ценных бумаг с Клиентом и в процессе работы Клиента в рамках вышеуказанного соглашения. 11.2. Для Клиентов, совершающих операции через системы «Интернет-трейдинга», Компания предоставляет средства индивидуализации субсчетов для персонального доступа к своим субсчетам при работе с системой «Интернеттрейдинга», при этом составляется акт приема-передачи средств индивидуализации субсчетов (имя, пароль, номер субсчета) Клиенту и заключается дополнительное соглашение о передаче поручений Клиента по сети Интернет. Регламент оказания брокерских услуг клиентам ООО «ИК «Кастом Кэпитал» Страница 11 из 35 11.3. Клиент обязан обеспечить конфиденциальность средств индивидуализации субсчетов. 11.4. В случае наличия у Клиента сведений, позволяющих предполагать нарушение им или сотрудниками Компании правил пользования средствами индивидуализации субсчетов или их разглашение (компрометацию), Клиент обязан информировать об этом Компанию наиболее быстрым и доступным способом (устно, письменно или любым иным способом). 11.5. В случае, если на основании заявления Клиента или его уполномоченных представителей либо исходя из своих предположений, Компания считает, что средства индивидуализации субсчетов Клиента были скомпрометированы, то Компания: информирует об этом Клиента наиболее быстрым доступным способом; незамедлительно прекращает прием Поручений Клиента на совершение сделок; приостанавливает действие текущих средств индивидуализации субсчетов; предлагает Клиенту временно перейти на иные способы обмена распорядительными Сообщениями; предоставляет Клиенту новые средства индивидуализации субсчетов В этом случае Клиент не имеет право на предъявление к Компании каких-либо претензий по возмещению Клиенту ущерба и/или упущенной выгоды (прибыли), полученных в связи с невозможностью подачи Поручений Клиента на совершение сделок. ЧАСТЬ 4. ТОРГОВЫЕ ОПЕРАЦИИ 12. ОБЩИЕ УСЛОВИЯ И ПОРЯДОК СОВЕРШЕНИЯ СДЕЛОК 12.1. За исключением особых случаев, предусмотренных разделом18«Особенности совершения сделок РЕПО» и20«Особые случаи совершения сделок Компанией» настоящего Регламента, Компания совершает сделки за счет Клиента только на основании полученного от Клиента Поручения на совершение сделки. 12.2. Стандартная процедура, выполняемая Сторонами при проведении Торговой операции, состоит из следующих основных этапов: Этап 1.Резервирование денежных средств и/или ценных бумаг. Этап 2.Подача Клиентом и прием Компанией Поручения на совершение сделки. Этап 3.Заключение Компанией сделки и ее подтверждение Клиенту. Этап 4.Урегулирование сделки и проведение расчетов между Компанией и Клиентом. Этап 5.Подготовка и предоставление отчета Клиенту по совершенной сделке. Особенности процедур, выполняемых Компанией при совершении сделок, определяются Правилами ТС, Первичных брокеров, настоящим Регламентом и соглашениями между Клиентом и Компанией, а также обычаями делового оборота, существующими на соответствующем рынке. В соответствии с Соглашением с клиентом об оказании брокерских услуг на рынках ценных бумаг, в целях предоставления клиенту возможности передачи поручений на биржевом рынке по телефону в качестве пароля при приеме поручения Компания принимает номер субсчета закрепленный за клиентом на биржевом рынке. В случае если клиент при подаче поручения по телефону не произносит номер своего субсчета Компания вправе не принимать данное поручение от клиента. 12.3. Все Поручения на совершение сделок, принятые Компанией, исполняются с соблюдением принципов равенства условий для всех Клиентов и приоритетности интересов Клиентов по отношению к интересам самой Компании при совершении сделок на рынке ценных бумаг. Все Поручения исполняются Компанией в порядке поступления от Клиентов. 13. ПОРУЧЕНИЯ НА СОВЕРШЕНИЕ СДЕЛОК 13.1. Компания рассматривает Сообщение Клиента как Поручение на совершение сделки, если в тексте Сообщения содержатся все обязательные реквизиты, предусмотренные формами, указанными в Приложениях №№4, 5 к настоящему Регламенту, с учетом особенностей типов Поручений. 13.2. Компания принимает Поручения на совершение сделок следующих типов в зависимости от указанной Клиентом цены исполнения: Поручения на совершение сделок, в которых цена исполнения обозначена как «рыночная», «биржевая», «текущая», «по рынку» (далее по тексту - Рыночные Поручения); Поручения на совершение сделок, в которых указана определенная цена исполнения. При этом цена исполнения должна быть указана в единицах размерности, используемых в соответствующей ТС (в рублях, процентных долях или иных единицах) (далее по тексту - Лимитированные Поручения) 13.3. Если иное не указано Клиентом, то срок действия Поручений на проведение сделок определяется следующим образом: Для сделок в ТС ММВБ (Основной рынок), на срочном рынке FORTS Поручения на совершение сделок по умолчанию считаются принятыми на условиях GTC (goodtillcancelled), т.е. считаются действительными до отмены Клиентом, либо до конца Торговой сессии (по окончании Торговой сессии Поручение на совершение сделки автоматически аннулируется). Рыночное Поручение, которое нет возможности немедленно выставить в ТС, автоматически аннулируется. Регламент оказания брокерских услуг клиентам ООО «ИК «Кастом Кэпитал» Страница 12 из 35 Поручения на проведение сделки на внебиржевом рынке считаются действительными до отмены Клиентом либо до конца календарного года, в котором данные Поручения на совершение сделок были поданы, если иной срок действия не указан Клиентом в Поручении на совершение сделки. 13.4. Поручения на совершение сделок с иными условиями по сроку действия, в том числе Поручения с условием FOK (FillOrKill), т.е. Поручения на совершение сделок, которые должны быть исполнены немедленно или аннулированы, должны содержать соответствующее указание – «Исполнить немедленно или аннулировать» (или иное идентичное по смыслу). В случае невозможности немедленного исполнения указанные Поручения на совершение сделок автоматически аннулируются. При направлении Рыночного Поручения дополнительного указания срока действия не требуется. 13.5. Компания также может принимать Поручения на совершение сделок вышеуказанных типов с прочими условиями (далее – Поручения с Дополнительными условиями), в том числе: Поручения на совершение сделок с предварительными условиями исполнения типа «стоп-лосс» (stop-loss) или «тейк профит» (takeprofit) (далее по тексту –«Стоп» Поручения); Поручения на совершение сделок РЕПО; Поручения на совершение сделок с иными дополнительными условиями, в том числе и с запретом на частичное исполнение такого Поручения. 13.6. Дополнительные условия Поручений на совершение сделок фиксируются Клиентом в графе «Дополнительные условия» стандартной формы Поручения на совершение сделки (Приложения №№4, 5 к настоящему Регламенту). Примечание: Поручения, содержащие любые дополнительные условия, могут подаваться Клиентом только по согласованию с уполномоченным сотрудником Компании. В случае нарушения настоящего условия Клиентом Компания не гарантирует прием и исполнение таких Поручений. 13.7. Если иное не согласовано письменно, то любое Поручение на совершение сделки может быть отозвано (отменено) Клиентом в любой момент до его исполнения Компанией. Поручения на совершение сделок, частично исполненные Компанией к моменту отмены, считаются отмененными только в отношении неисполненной части. 13.8. Если иное не согласовано в дополнительном соглашении, то Компания осуществляет прием Поручений на совершение сделок по телефону только при условии, что они передаются Клиентом не позднее, чем за 15 минут до окончания основной (дополнительной)Торговой сессии. Прием Поручений на совершение сделок, ведущие к открытию позиции по поставочным фьючерсам, осуществляется Компанией только при условии, что они направляются Клиентом не позднее, чем за 15 минут до окончания Торговой сессии дня, предшествующего последнему дню обращения фьючерса. 13.9. Если иное не согласовано в соответствии с требованиями разделов 17, 18, 19 настоящего Регламента, то Компания осуществляет исполнение Поручения на совершение сделки только при условии, что в этот момент на Плановой Позиции Клиента имеется достаточное количество ценных бумаг и денежных средств для урегулирования этой сделки. Исполнение Поручения по срочному инструменту, осуществляется Компанией только при условии, что на Плановой Позиции Клиента имеется гарантийное обеспечение в размере, необходимом для открытия и/или удержания позиций, остающихся открытыми при условии исполнения Поручения по срочному инструменту. В противном случае Компания имеет право, если только специальных инструкций на этот счет не содержится в самом Поручении или не поступитот Клиента дополнительно, либо отклонить такое Поручение целиком, либо приступить к его частичному исполнению в пределах Плановой Позиции Клиента. 13.10. Все Поручения Клиента на совершение сделок подаваемые в бумажной форме (лично, почтовой или курьерской доставкой, а также по факсу или электронной почте) оформляются по форме Приложений №№ 4, 5к настоящему Регламенту и должны быть подписаны Клиентом. В иных случаях, в том числе, предусмотренных разделом 21 «Особые случаи совершения сделок Компанией» настоящего Регламента, Клиент обязан подписать сводный реестр Поручений Клиента, содержащий условия всех Поручений Клиента (на совершение торговых операций, а также поручений на операции с денежными средствами) в течении 1(одного) рабочего дня с момента окончания календарного месяца при условии подачи Клиентом Поручений в электронной форме с использованием системы «Интернет-трейдинга» или в устной форме. 13.11. В случае неполучения от Клиента бумажного оригинала хотя бы одного Поручения на совершение сделки до установленной даты, Компания вправе прекратить прием Поручений Клиента на совершение сделок, передаваемых как по телефону, так и иным другим способом, предусмотренным настоящим Регламентом. При этом Компания возобновляет прием Поручений на совершение сделок сразу после получения от Клиента всех оригиналов Поручений на совершение сделок. 13.12. В случае отсутствия на счете (счетах) Клиента средств, достаточных для урегулирования совершенных сделок, оплаты необходимых расходов, удовлетворения требований по вознаграждению или иных требований Компании (в том числе, требования по подписанию сводного реестра Поручений, указанного в п. 13.10. Регламента), Компания вправе приостановить выполнение любых заявок, поручений и распоряжений Клиента, за исключением направленных на выполнение требований Компании. 14. ЗАКЛЮЧЕНИЕ СДЕЛОК КОМПАНИЕЙ И ИХ ПОДТВЕРЖДЕНИЕ КЛИЕНТУ 14.1. Если иное не предусмотрено двусторонним соглашением между Компанией и Клиентом, то исполнение Поручений Клиента на совершение сделок производится Компанией только путем заключения соответствующей сделки в соответствии с указанными Клиентом инструкциями, содержащимися в самом Поручении на совершение сделки, и с Правилами соответствующей ТС. 14.2. Поручения на совершение сделок, в тексте которых не содержится указания на Торговую систему, исполняются Компанией путем совершения сделки в любой доступной ТС или на неорганизованном рынке. Регламент оказания брокерских услуг клиентам ООО «ИК «Кастом Кэпитал» Страница 13 из 35 14.3. Если в соответствии с Поручением Клиента на совершение сделки сделка должна быть совершена на внебиржевом рынке ценных бумаг, то такая сделка совершается Компанией с третьим лицом (контрагентом) от своего имени в интересах и за счет Клиента, если иное не предусмотрено Правилами ТС или двусторонним соглашением между Компанией и Клиентом. 14.4. До исполнения любого принятого Поручения на совершение сделки Компания осуществляет предварительный контроль текущих Позиций Клиента по каждой ценной бумаге. Для реализации такого контроля Компания предварительно, непосредственно перед совершением сделки вводит данные о ней в собственные специализированные технические и программные средства, обеспечивающие автоматизированный учет принятых Поручений на совершение сделок и предварительный расчет Плановой Позиции Клиента. Примечание: Использование Компанией собственной системы контроля позиций не означает принятие ею на себя ответственности за сделки, совершенные в соответствии с Поручением Клиента на совершение сделки. Во всех случаях Клиент, до подачи любого Поручения на совершение сделки, должен самостоятельно, на основании полученных от Компании подтверждений о сделках (п. 14.13) и поданных действующих Поручениях на совершение сделок, рассчитывать максимальный размер собственного следующего Поручения на совершение сделки. Любой ущерб, который может возникнуть у Клиента, если Клиент совершит сделку с превышением остатков денежных средств или ценных бумаг на собственной Позиции, относится на счет Клиента. 14.5. До направления Компании каких-либо Поручений на совершение сделок со срочными инструментами Клиент должен обеспечить резервирование гарантийных активов под обеспечение обязательств по операциям на срочном рынке FORTS в размере, необходимом для открытия и удержания открытых позиций по срочным инструментам. 14.6. Гарантийные активы, которые могут быть использованы под обеспечение операций Клиента на срочном рынке: Денежные средства; Ценные бумаги. Примечание: Правила расчета величины гарантийных активов, необходимых для открытия и удержания открытой позиции по срочному инструменту, а также список ценных бумаг, которые принимаются в качестве гарантийных активов, их оценочная стоимость устанавливаются Правилами ТС. 14.7. Рыночные Поручения начинают исполняться Компанией по очереди сразу после начала торговой сессии. Примечание: В случае, если в какой-либо момент торговой сессии на рынке имеет место значительный (более 10%) «спрэд» цен (разница между лучшими ценами спроса и предложения), то Компания вправе, если сочтет, что это в интересах Клиента, задержать начало исполнения Рыночных Поручений на срок до 30 минут, если только Клиент не будет настаивать на их немедленном исполнении. 14.8. Рыночные Поручения исполняются Компанией по наилучшей цене, доступной для Компании в данной ТС, в момент времени, когда наступила очередь выполнения этого Поручения. Наилучшей доступной Компании ценой считается цена наилучшего на данный момент (более высокая цена продажи или более низкая цена покупки, чем цена указанная в Поручении Клиента на совершение сделки) предложения другого участника торгов в данной ТС. 14.9. Компания имеет право исполнять любое Поручение на совершение сделки частями, если иных инструкций в отношении этого Поручения не содержится в нем самом или не получено от Клиента дополнительно. 14.10. Лимитированные Поручения исполняются Компанией в зависимости от текущего состояния рынка на момент начала исполнения по одному из следующих вариантов: Вариант А.Если в ТС имеется предложение другого участника рынка с ценой, соответствующей цене Лимитированного Поручения Клиента (ценой равной или лучшей для Клиента), то Лимитированное Поручение исполняется путем удовлетворения такого Лимитированного Поручения; Вариант Б.Если в ТС нет предложения другого участника рынка с ценой, соответствующей цене Лимитированного Поручения Клиента (ценой равной или лучшей для Клиента), то Лимитированное Поручение исполняется путем выставления Компанией в ТС заявки, соответствующей цене Лимитированного Поручения Клиента для удовлетворения такого предложения другими участниками торговли. 14.11. Исполнение Лимитированного Поручения гарантируется Компанией только при условии его соответствия ценовым условиям рынка. Если иное не предусмотрено инструкциями Клиента, то Компания имеет право исполнить Лимитированное Поручение частично. 14.12. Поручения на совершение сделок, поданные для исполнения на торгах, проводимых по типу аукциона, исполняются все одновременно, в соответствии с регламентом его проведения. Частичное исполнение Компанией Поручения на совершение сделки, подаваемого для исполнения на аукционе, допускается только в случаях, когда возможность частичного исполнения Поручений на совершение сделок предусмотрена правилами проведения аукциона. 14.13. Подтверждение исполнения или неисполнения Поручения на совершение сделки в течение Торгового дня производится уполномоченным сотрудником Компании в ответ на запрос Клиента. При использовании Клиентом для подачи Поручений на совершение сделок системы «Интернет-трейдинга», предоставленной Компанией Клиенту, подтверждение сделки Клиенту производится автоматически. В подтверждение исполнения или неисполнения Поручения на совершение сделки Компания выдаёт отчёт по сделкам и операциям с ценными бумагами, срочным сделкам и операциям, связанными с ними, на торговых площадках и внебиржевом рынке. По требованию о регулярном предоставлении ежедневных отчетов, указанному в заявлении на Регламент оказания брокерских услуг клиентам ООО «ИК «Кастом Кэпитал» Страница 14 из 35 присоединение к договору на брокерское обслуживание (Приложение № 1 к настоящему Регламенту), указанные отчёты предоставляется Клиенту по электронной почте в течение 1 (Одного) рабочего дня, следующего за днём совершения сделок и/или операций. По требованию Клиента оригиналы отчетов предоставляются в офисе Компании в течение трех рабочих дней. Примечание: Компания не несет ответственности за несвоевременное уведомление Клиента об исполнении или неисполнении Поручения (части Поручения) Клиента, если это вызвано действиями и/или бездействием со стороны Клиента, а также в случае, если в течение 3 (трех) рабочих дней с момента предоставления ежедневного Отчёта Клиенту Компания не получила со стороны Клиента письменной претензии. В этом случае Компания считает Отчёт принятым Клиентом. 15. УРЕГУЛИРОВАНИЕ СДЕЛОК И РАСЧЕТЫ МЕЖДУ КОМПАНИЕЙ И КЛИЕНТОМ 15.1. Если иное не предусмотрено дополнительным соглашением между Компанией и Клиентом, то Поручение на совершение сделки во всех случаях рассматривается Компанией и Клиентом в том числе и как поручение Компании провести урегулирование сделки и осуществить расчеты по ней в соответствии с положениями настоящего Регламента. 15.2. Урегулирование сделок, заключенных в ТС, производится в порядке и в сроки, предусмотренные Правилами ТС и настоящим Регламентом. 15.3. Урегулирование сделок, заключенных на внебиржевом рынке, производится в порядке и в сроки, предусмотренные договором между Компанией и третьим лицом (контрагентом по сделке), если это не противоречит инструкциям Клиента, указанным в Поручении на совершение сделки, а также настоящему Регламенту. 15.4. Для урегулирования сделок Компания реализует все права и исполняет все обязательства, возникшие перед контрагентом и/или Торговой системой и иными лицами, участвующими в исполнении сделки (депозитариями, регистраторами и проч.), в результате сделок, совершенных по Поручению Клиента. В частности, Компания производит: перечисление /прием денежных средств в оплату ценных бумаг и во исполнение обязательств, вытекающих из заключенных сделок со срочными инструментами, поставку/прием ценных бумаг по заключенной сделке, в случае если Клиент наделил Компанию данными полномочиями, оплату расходов, согласно тарифам ТС или третьих лиц, участие которых необходимо для урегулирования сделки; иные необходимые действия, в соответствии с Правилами соответствующих ТС, обычаями делового оборота и/или условиями заключенного договора с контрагентом. 15.5. Расчеты с Клиентом по суммам собственного вознаграждения Компании производятся либо в день заключения сделки, либо в день урегулирования сделки, либо в последний рабочий день месяца в зависимости от ТС. 15.6. Исполнение обязательств по приему и поставке ценных бумаг по сделкам, заключенным в ТС, производится через счета депо (субсчета) Клиента, предусмотренные Правилами ТС. 15.7. Если к сроку, установленному для расчетов (исполнению обязательств) по сделке, на Плановой Позиции Клиента отсутствует необходимое количество ценных бумаг или денежных средств, то Компания вправе приостановить выполнение всех или части принятых от Клиента Поручений на совершение сделок и/или Поручений на совершение операций с денежными средствами и/или ценными бумагами Клиента с тем, чтобы обеспечить исполнение обязательств по сделке. Примечание: Если к сроку, установленному для расчетов по любой сделке, на Текущей Позиции Клиента отсутствует необходимое количество ценных бумаг или денежных средств, то Компания, в отсутствие специальных распоряжений Клиента, совершает действия, предусмотренные разделом 21«Особые случаи совершения сделок Компанией» настоящего Регламента. 15.8. Расчеты по сделкам, совершенным в ТС, производятся одновременно с фактическим урегулированием сделки в ТС (урегулирование в день заключения сделки), за исключением случаев, предусмотренных в разделах 16, 17, 18,19 настоящего Регламента. 15.9. Клиент, назначая ООО «ИК «Кастом Кэпитал» Оператором раздела счета депо Клиента «Торговый в рамках Регламента», доверяет Компании подавать в Депозитарий Поручения для отражения проведенных операций с ценными бумагами по счету депо Клиента по результатам проведенных за торговый день сделок с ценными бумагами. 15.10. Исполнение поставочного фьючерса происходит при условии наличия у Клиента необходимых счетов депо в соответствии с требованиями ТС, регистрации в ТС базового актива в порядке, установленном правилами этой ТС, а также при условии наличия ценных бумаг и/или денежных средств, зарезервированных в ТС в размере, необходимом для исполнения фьючерса по открытым позициям Клиента. 15.11. В случае, если по результатам урегулирования срочных сделок на счете Клиента оказалось недостаточно гарантийных активов для дальнейшего удержания открытых позиций, Клиент должен погасить возникшую задолженность путем внесения средств гарантийного обеспечения в необходимом объеме либо путем совершения срочных сделок. В противном случае такие позиции закрываются Компанией в порядке, предусмотренном разделом 20 «Особые случаи совершения сделок Компанией» настоящего Регламента. В случае выставления Расчетной фирмой или ТС штрафа в связи с недостаточностью активов Клиента для дальнейшего удержания открытых позиций либо исполнения срочного инструмента Клиент обязан возместить Компании указанный штраф. Регламент оказания брокерских услуг клиентам ООО «ИК «Кастом Кэпитал» Страница 15 из 35 16. ОСОБЕННОСТИ ПРОВЕДЕНИЯ ТОРГОВЫХ ОПЕРАЦИЙ НА ВНЕБИРЖЕВОМ РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ 16.1. При направлении Компании Поручений на совершение сделок (Приложение №4к настоящему Регламенту) на внебиржевом рынке Клиент должен предварительно осуществить перевод ценных бумаг на счет депо и/или зарезервировать денежные средства на специальном брокерском счете Компании. 16.2. Компания принимает к исполнению Поручение Клиента на совершение сделки на внебиржевом рынке только при условии, что оно подано Клиентом лично (или лично уполномоченным представителем Клиента), предоставлено по факсу, электронной почте, почтовой, курьерской связью, либо по телефону с указанием пароля / номера субсчета, закрепленного за Клиентом на биржевом рынке. 16.3. При исполнении Компанией сделок на внебиржевом рынке по Поручениям Клиента на совершение сделок Компания может, если это не противоречит Поручениям Клиента на совершение сделок, заключить один договор с контрагентом для одновременного исполнения двух или более Поручений на совершение сделок, поступивших от одного Клиента. 16.4. При заключении договора с контрагентом Компания действует в соответствии с Поручениями Клиентов на совершение сделок и обычаями делового оборота соответствующего рынка. 16.5. Клиент имеет право в Поручении на совершение сделки, которая должна быть исполнена на внебиржевом рынке, указать в качестве обязательного дополнительного условия сроки урегулирования, т.е. предельный срок поставки и оплаты ценных бумаг. Срок урегулирования указывается Клиентом в поле «Дополнительные условия», предусмотренном в типовой форме Поручения на совершение сделки в виде следующего указания: «Срок урегулирования = Т + n», где n – число рабочих дней до даты урегулирования. Например: Срок урегулирования Т+2 означает, что урегулирование сделки совершенной в понедельник должно быть завершено не позднее среды, а сделки, совершенной в пятницу – должно быть завершено не позднее вторника. 16.6. Если в Поручении на совершение сделки на внебиржевом рынке не указан срок урегулирования, то это рассматривается Компанией как отсутствие строгих требований со стороны Клиента, и его рекомендация соблюдать при урегулировании такой сделки обычаи делового оборота соответствующего рынка. 16.7. Компания исполняет Поручение на совершение сделки на внебиржевом рынке, только если ценовые условия Поручения на совершение сделки соответствуют конъюнктуре рынка, а дополнительные условия (инструкции Клиента) соответствуют обычаям делового оборота соответствующего рынка. 16.8. Исполнение обязательств по ценным бумагам - прием или поставка ценных бумаг по сделкам, заключенным на внебиржевом рынке могут производиться: по счету депо Клиента; по счету депо Компании в Расчетном депозитарии ТС (по ценным бумагам, допущенным для торгов в ТС). Порядок зачисления или списания ценных бумаг по счетам депо Клиента регламентируется правилами осуществления депозитарной деятельности соответствующего депозитария и разделами 7 и 23 настоящего Регламента. 16.9. Денежные средства по сделкам продажи ценных бумаг по Поручению Клиента на совершение сделки зачисляются на инвестиционный счет Клиента. 17. СДЕЛКИ С ИСПОЛЬЗОВАНИЕМ ДЕНЕЖНЫХ СРЕДСТВ И/ИЛИ ЦЕННЫХ БУМАГ, ПЕРЕДАННЫХ КОМПАНИЕЙ В ЗАЕМ КЛИЕНТУ (МАРЖИНАЛЬНЫХ СДЕЛОК). 17.1. Компания совершает на основании Поручений Клиентов сделки купли-продажи ценных бумаг, расчет по которым производится Компанией с использованием денежных средств или ценных бумаг, предоставленных Компанией в заем Клиенту (далее - маржинальные сделки). При этом Клиент, пожелавший совершать маржинальные сделки, до подачи Компании Поручения на совершение этих сделок подает в подразделение по обслуживанию Клиентов заявление по установленной форме (Приложение № 10к настоящему Регламенту). Примечание: Компания оставляет за собой исключительное право самостоятельно принимать решение о возможности принять или отклонить любое Поручение Клиента на совершение сделки, если это Поручение на совершение маржинальной сделки. Компания оставляет за собой право не выполнить принятое Поручение Клиента на совершение сделки в той ее части, которая представляет собой Поручение на совершение маржинальной сделки, даже при условии, что данное Поручение формально не нарушает всех требований настоящего раздела Регламента. 17.2. Условия договора займа по маржинальным сделкам, порядок определения суммы займа, предоставление обеспечения устанавливаются настоящим Регламентом. 17.3. Требования, установленные настоящим разделом Регламента, не распространяются на портфели Клиентов, в состав которых не входят и не могут входить ценные бумаги Клиента, обязательства из сделок с ценными бумагами, совершенных в соответствии с заключенным с этим Клиентом договором на брокерское обслуживание, и задолженность Клиента перед Компанией по предоставленным займам, на портфели клиентов, в состав которых входят ценные бумаги и денежные средства, предназначенные только для исполнения обязательств из договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, и (или) ценные бумаги и денежные средства, полученные по таким договорам. Регламент оказания брокерских услуг клиентам ООО «ИК «Кастом Кэпитал» Страница 16 из 35 17.4. Денежные средства Клиента и ценные бумаги Клиента, обязательства из сделок с ценными бумагами и денежными средствами, совершенных в соответствии с заключенным Клиентом договором на брокерское обслуживание, и задолженность Клиента перед Компанией считаются входящими в состав портфеля Клиента. В случаях, предусмотренных договором на брокерское обслуживание, у Клиента может быть несколько портфелей, сгруппированных по месту совершения сделок, и (или) месту расчетов, и (или) по иным признакам. В этом случае денежные средства, ценные бумаги и обязательства, входящие в состав одного портфеля Клиента, не могут одновременно входить в состав другого портфеля Клиента. 17.5. В целях настоящего раздела Регламента Клиент может быть отнесен Компанией к следующим категориям клиентов: 1) Клиент со стандартным уровнем риска 2) Клиент с повышенным уровнем риска 3) Клиент с особым уровнем риска 17.6. Если в соответствии с договором на брокерское обслуживание и настоящим Регламентом Клиент, подавший заявление в соответствии с п. 17.1 настоящего Регламента, не отнесен к категории клиентов с повышенным уровнем риска или к категории клиентов с особым уровнем риска, Клиент считается отнесенным к клиентам со стандартным уровнем риска. Компания относит всех Клиентов, подавших заявление в соответствии с п. 17.1 настоящего Регламента до 27.03.2014 года, к категории клиентов со стандартным уровнем риска или к категории клиентов с повышенным уровнем риска. Компания относит Клиентов, подавших заявление в соответствии с п. 17.1 настоящего Регламента до 27.03.2014, к категории клиентов с повышенным уровнем риска только при условии соответствия Клиентов требованиям, определенным пунктом 18.1 настоящего Регламента и действующим законодательством о рынке ценных бумаг. 17.7. Физические лица в соответствии с настоящим пунктом Регламента могут быть отнесены только к категории клиентов со стандартным уровнем риска или к категории клиентов с повышенным уровнем риска. 17.8. В случаях невозврата суммы займа и/или занятых ценных бумаг в срок, неуплаты в срок процентов по предоставленному займу, а так же в случае, если величина обеспечения станет меньше суммы предоставленного Клиенту займа (рыночной стоимости занятых ценных бумаг, сложившейся на рынке ценных бумаг) Компания с целью обращения взыскания на денежные средства и/или ценные бумаги, выступающие обеспечением обязательств Клиента по предоставленным Компанией займам совершает действия предусмотренные настоящим разделом и разделом 20 “Особые случаи совершения сделок Компанией” настоящего Регламента. 17.9. Совершение маржинальных сделок, реализация Компанией ценных бумаг, составляющих обеспечение обязательств Клиента, а также покупка ценных бумаг за счет денежных средств Клиента, составляющих обеспечение обязательств Клиента, с целью обращения Компанией взыскания на денежные средства и/или ценные бумаги, выступающие обеспечением обязательств Клиента, в случаях, предусмотренных законодательством Российской Федерации о ценных бумагах, допускается исключительно на фондовой бирже и/или через иных организаторов торговли на рынке ценных бумаг, имеющих соответствующую лицензию федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг. Требования настоящего пункта не распространяется на специальные сделки РЕПО, совершаемые в соответствии с разделом 19 настоящего Регламента. 17.10. Поручения на совершение маржинальных сделок принимаются Компанией для исполнения в какой-либо ТС только в случаях, когда совершение таких сделок не запрещено Правилами этой ТС. 17.11. Компания определяет перечень ценных бумаг, по которым может возникать непокрытая позиция (далее – перечень ликвидных бумаг), который публикуется на Интернет-сайте Компании http://iccustom-capital.ru/. Компания определяет перечень ценных бумаг, по которым Компания не допускает возникновение непокрытых позиций, но по которым положительное значение плановой позиции не принимается равным нулю, который публикуется на интернет-сайте Компании http://iccustom-capital.ru/.Перечень ликвидных бумаг может определяться для каждого Клиента или для группы Клиентов. 17.12. Компания исполняет Поручения Клиентов, содержащие указание на маржинальную сделку, путем покупки или продажи только ценных бумаг, указанных на Интернет-сайте Компанииhttp://iccustom-capital.ru/, при условии, что они удовлетворяют требованиям, установленным законодательством о рынке ценных бумаг. 17.13. В качестве обеспечения обязательств Клиента по предоставленным займам Компания вправе принимать денежные средства, а также ценные бумаги, принадлежащие Клиенту и/или приобретаемые Компанией для клиента по маржинальным сделкам. В качестве обеспечения обязательств Клиента по предоставленным займам Компания принимает только ценные бумаги, определённые в порядке пункта 17.11 настоящего Регламента, при условии соответствия их требованиям, установленным законодательством о рынке ценных бумаг. При изменении списка ценных бумаг, указанных в п. 17.11 настоящего Регламента, если ценная бумага перестала соответствовать требованиям, предусмотренным законодательством о рынке ценных бумаг, Компания исключает указанную ценную бумагу из перечня ликвидных ценных бумаг срок, не превышающий 30 дней со дня, в который Компания узнала или должна была узнать о несоответствии, и информирует об этом Клиента по системе интернет-трейдинга, либо по телефону, либо на сайте Компании http://iccustom-capital.ru/,также сообщая Клиенту о последствиях данных изменений для него. При изменении списка ценных бумаг, указанных в п. 17.11 настоящего Регламента, по инициативе Компании, Компания, не позднее 10 рабочих дней до вступления в силу данных изменений, информирует об этом Клиента по системе интернет-трейдинга, либо по телефону, либо на сайте Компании http://iccustom-capital.ru/,также сообщая Клиенту о последствиях данных изменений для него. 17.14. При совершении за счет Клиента сделки или операции с неликвидной ценной бумагой, не допускается возникновение временно непокрытой позиции. Требования настоящего пункта не применяются в отношении Клиентов, отнесенных Компанией к клиентам с особым уровнем риска. Регламент оказания брокерских услуг клиентам ООО «ИК «Кастом Кэпитал» Страница 17 из 35 17.15. При направлении Компании Поручения на совершение маржинальных сделок Клиент должен в обязательном порядке сделать соответствующее указание в Поручении. В противном случае Компания принимает и исполняет выставленные Поручения Клиента только в пределах имеющихся на его счете ценных бумаг и денежных средств. При приеме от Клиента Поручения на совершение маржинальных сделок посредством системы Интернет-трейдинга Компания не требует наличия в Поручении каких-либо специальных указаний, поскольку все Поручения в этой системе принимаются в пределах установленных Компанией лимитов, рассчитанных с учетом размера начальной и минимальной маржи. 17.16. Величина предоставляемого займа определяется суммой, необходимой для проведения расчетов по обязательствам Клиента, возникшим вследствие совершения маржинальной сделки. Заем предоставляется сроком на один рабочий день. При наличии возможности со стороны Компании срок возврата займа может быть продлен на следующий рабочий день, о чем Компания объявляет Клиенту по его устному запросу и/или путем предоставления Клиенту отчета по сделкам и операциям с ценными бумагами, совершёнными в течение дня и о состоянии счетов Клиента по итогам сделок и операций, совершенных за предыдущий рабочий день. Для последующего продления срока займа действует тот же порядок. Компания может ввести ограничения на сумму займа, в случае, если такие ограничения установлены Федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг, либо потребовать немедленного возврата суммы займа. Примечание: В случае невозврата Клиентом суммы займа в установленный срок Компания совершает действия, предусмотренные разделом 21«Особые случаи совершения сделок Компанией» настоящего Регламента. С целью управления возникающими рисками Компания рассчитывает стоимость портфеля, размер начальной и минимальной маржи в отношении Клиента на момент окончания текущего торгового дня. Порядок расчета показателей, указанных в настоящем пункте, зафиксирован в Приложении №12к настоящему Регламенту. 17.17. При совершении за счет Клиента на организованных торгах на основе заявок на покупку и заявок на продажу ценных бумаг по наилучшим из указанных в них ценам при том, что заявки адресованы всем участникам торгов и информация, позволяющая идентифицировать подавших заявки участников торгов, не раскрывается в ходе торгов другим участникам (далее - анонимные торги), не допускается возникновение или увеличение непокрытой позиции, возникновение или увеличение временно непокрытой позиции по ценной бумаге, если цена этой сделки: 1) на 5 или более процентов ниже цены закрытия соответствующих ценных бумаг, определенной организатором торговли за предыдущий торговый день, или цены последней сделки, заключенной в течение основной торговой сессии предыдущего торгового дня, если организатор торговли не определяет цену закрытия соответствующих ценных бумаг; и 2) ниже последней текущей цены, рассчитанной организатором торговли, о которой брокер знал или должен был знать в момент подачи заявки (поручения) на ее совершение; и 3) ниже цены последней сделки, вошедшей в расчет указанной текущей цены. 17.18. Компания не совершает в отношении портфеля Клиента действий, в результате которых стоимость портфеля Клиента станет меньше соответствующего ему размера начальной маржи, рассчитанного в порядке, предусмотренном Приложением №12к настоящему Регламенту или в результате которых положительная разница между размером начальной маржи и стоимостью портфеля Клиента увеличится. 17.19. Требование п. 17.18 настоящего Регламента не применяется в случаях: 1) в случае, если соответствующие действия Компании (в том числе подача заявок на организованных торгах) приходились на момент времени, в который стоимость портфеля Клиента была больше или равна размеру начальной маржи, скорректированному с учетом положений Приложения №12к настоящему Регламенту; 2) в случае начисления и (или) уплаты за счет Клиента Компании и (или) третьим лицам в связи со сделками, заключенными Компанией за счет Клиента, сумм штрафов, пеней, процентов, неустоек, убытков, расходов и вознаграждений, в том числе по договору Компании с Клиентом, предметом которого не является оказание брокерских услуг; 3) в случае, если за счет средств Клиента исполняются обязанности по уплате обязательных платежей, в том числе в связи с исполнением Компанией обязанностей налогового агента, решения органов государственной власти; 4) в случае совершения действий в отношении портфеля Клиента Компании, отнесенного в соответствии с настоящим Регламентом к категории клиентов с особым уровнем риска; 5) в случае заключения за счет клиента договоров РЕПО; 6) в случае удовлетворения клиринговой организацией требований, обеспеченных индивидуальным клиринговым обеспечением, в результате неисполнения или ненадлежащего исполнения Компанией обязательств из сделок, совершенных за счет Клиента; 7) в случае исполнения обязательств из договоров, являющихся производными финансовыми инструментами; 8) в случае исключения ценной бумаги из перечня ликвидных ценных бумаг; 9) в случае изменения Компанией начальной ставки риска, предусмотренной Приложением №12 к настоящему Регламенту. 17.20. Если стоимость портфеля Клиента стала меньше соответствующего ему размера минимальной маржи, рассчитанной в соответствии с Приложением № 12 к настоящему Регламенту, Компания до начала окончания основной торговой сессии проведения организованных торгов ценными бумагами в день, который наступило указанное обстоятельство, совершает действия по снижению указанного размера минимальной маржи и (или) увеличению стоимости портфеля Клиента (далее – закрытие позиций). 17.21. Требования пункта 17.20 настоящего Регламента не применяются, если до закрытия позиций Клиента Регламент оказания брокерских услуг клиентам ООО «ИК «Кастом Кэпитал» Страница 18 из 35 стоимость портфеля этого Клиента превысила размер минимальной маржи, или если размер минимальной маржи равен нулю при отрицательной стоимости портфеля Клиента, а также в отношении Клиентов, отнесенных Компанией к категории клиентов с особым уровнем риска. 17.22. К действиям по закрытию позиций Клиента не относятся действия Компании, совершенные на основании поручения Клиента, направленного (переданного) Компании для совершения сделки, в котором явно указаны ценные бумаги (иностранная валюта) и их количество. 17.23. Если обстоятельство, предусмотренное пунктом 17.20 настоящего Регламента, наступило не ранее чем за 3 часа до окончания основной торговой сессии проведения организованных торгов ценными бумагами, Компания осуществляет закрытие позиций не позднее окончания следующей основной торговой сессии проведения организованных торгов ценными бумагами. 17.24. В случае, если до закрытия позиций Клиента организованные торги ценными бумагами были приостановлены, и их возобновление произошло не ранее чем за 3 часа до окончания основной торговой сессии проведения указанных торгов, Компания осуществляет закрытие позиций не позднее окончания следующей основной торговой сессии проведения организованных торгов ценными бумагами. 17.25. В результате закрытия позиций Клиента стоимость его портфеля должна превышать размер начальной маржи на величину, порядок определения которой должен быть согласован Компанией с Клиентом. 17.26. Действия, связанные с закрытием позиций Клиента, совершаются на анонимных торгах, за исключением следующих случаев: 1) покупка ценных бумаг, связанная с закрытием позиций, осуществляется по цене, не превышающей максимальную цену сделки с такими ценными бумагами, совершенной на анонимных торгах в течение последних 15 минут, или, если эти торги приостановлены, - в течение последних 15 минут до их приостановления, или 2) продажа ценных бумаг, связанная с закрытием позиций, осуществляется по цене не ниже минимальной цены сделки с такими ценными бумагами, совершенной на анонимных торгах в течение последних 15 минут, или, если эти торги приостановлены, - в течение последних 15 минут до их приостановления, или 3) осуществляется покупка или продажа ценных бумаг, которые на момент осуществления действия по закрытию позиций не допущены к анонимным торгам организатора торговли. 17.27. Компания не осуществляет закрытие непокрытых позиций Клиента, если стоимость портфеля последнего превышает размер минимальной маржи, за исключением случаев, которые предусмотрены договором на брокерское обслуживание. 17.28. В случае, если стоимость портфеля Клиента стала меньше размера начальной маржи, Компания в порядке и сроки, предусмотренные договором на брокерское обслуживание, направляет указанному Клиенту уведомление об этом (далее – уведомление). 17.29. Уведомление должно содержать информацию о стоимости портфеля Клиента, о размере начальной маржи и о размере минимальной маржи на момент возникновения основания для направления уведомления, а также информацию о возможных последствиях, которые могут наступить в случае, если стоимость портфеля Клиента станет меньше размера минимальной маржи. Примечание: Компания исключительно по своему усмотрению вправе потребовать от Клиента сокращения или досрочного закрытия Короткой Позиции Клиента безотносительно к уровню маржи. Клиент обязан исполнить требование Компании до конца текущей торговой сессии. 17.30. Клиент обязуется осуществить возврат ценных бумаг, предоставленных ему с целью совершения маржинальных сделок, не позднее, чем за один час до окончания основной торговой сессии соответствующей Торговой системы: на дату составления Списка лиц, имеющих право на участие в общем собрании эмитента по соответствующим ценным бумагам (далее – «Список»), если это рабочий день. на дату, предшествующую составлению Списка, если день, на который составляется Список, не является рабочим днем. В случае неисполнения данного обязательства Клиентом Компания оставляет за собой право принудительно закрыть позиции Клиента по указанным ценным бумагам. 17.31. Если дата составления Списка приходится на период времени с момента, когда ценные бумаги были предоставлены Компанией Клиенту в порядке и на условиях, предусмотренных настоящим Регламентом, и до момента возврата ценных бумаг Клиентом, Клиент обязан возместить Компании сумму, превышающую в 1,42 раза произведение размера дивидендов на одну акцию на количество предоставленных ценных бумаг. Компания вправе без поручения Клиента со дня, следующего за днем составления Списка списать со счета Клиента сумму, превышающую в 1,42 раза произведение размера дивидендов за аналогичный прошлый период выплаты дивидендов на одну акцию на количество предоставленных ценных бумаг либо сумму, превышающую в 1,42 раза произведение размера дивидендов, рекомендованного Советом директоров эмитента к предстоящей выплате, на одну акцию на количество предоставленных ценных бумаг. Компания по своему усмотрению вправе совершить действия, предусмотренные подпунктом «B» пункта 20.1. настоящего Регламента, или совершить покупку ценных бумаг за счет денежных средств Клиента в случае невозможности в течение 1 (одного месяца) удержать со счета Клиента соответствующую сумму денежных средств. После получения Компанией информации о размере выплачиваемых дивидендов, утвержденном решением общего собрания акционеров эмитента, Компания производит перерасчет и зачисляет/списывает разницу между суммой Регламент оказания брокерских услуг клиентам ООО «ИК «Кастом Кэпитал» Страница 19 из 35 дивидендов и ранее списанной суммой на/со Счета Клиента. Компания вправе совершить действия, предусмотренные подпунктом «B» пункта 20.1. настоящего Регламента или совершить покупку ценных бумаг за счет денежных средств Клиента в случае недостаточности денежных средств на счете Клиента для списания после перерасчета. 17.32. В случае нарушения Клиентом обязанности по возврату предоставленных ценных бумаг и/или денежных средств и невозможности Компании по каким-либо причинам осуществить реализацию принадлежащих Клиенту ценных бумаг, составляющих обеспечение, или покупку ценных бумаг за счет денежных средств Клиента, составляющих обеспечение, в количестве, достаточном для прекращения части обязательств Клиента перед Компанией, возникших в результате совершения маржинальных сделок, Клиент обязуется выплатить Компании пени за каждый день просрочки в размере 0,1% процента от стоимости подлежащих возврату ценных бумаг и/или размера подлежащих возврату денежных средств. 18. ОСОБЕННОСТИ СОВЕРШЕНИЯ МАРЖИНАЛЬНЫХ СДЕЛОК ДЛЯ КЛИЕНТОВ, ОТНЕСЕННЫХ К КАТЕГОРИИ КЛИЕНТОВ С ПОВЫШЕННЫМ УРОВНЕМ РИСКА И КАТЕГОРИИ КЛИЕНТОВ С ОСОБЫМ УРОВНЕМ РИСКА. 18.1. Физические лица могут быть отнесены к категории клиентов с повышенным уровнем риска при соблюдении одного из следующих условий: 1) Сумма денежных средств физического лица (в том числе иностранной валюты), учитываемая по счету внутреннего учета расчетов с Клиентом по денежным средствам, и стоимость ценных бумаг Клиента, учитываемых по счету внутреннего учета расчетов с Клиентом по ценным бумагам, фьючерсным контрактам и опционам, составляет не менее трех миллионов рублей по состоянию на день, предшествующий дню, с которого это лицо считается отнесенным к категории клиентов с повышенным уровнем риска; 2) Сумма денежных средств физического лица (в том числе иностранной валюты), учитываемая по счету внутреннего учета расчетов с Клиентом по денежным средствам, и стоимость ценных бумаг Клиента, учитываемая по счету внутреннего учета расчетов с Клиентом по ценным бумагам, фьючерсным контрактам и опционам, составляет не менее 600 000 рублей по состоянию на день, предшествующий дню, с которого это лицо считается отнесенным к категории клиентов с повышенным уровнем риска. При этом физическое лицо является Клиентом Компании (или других брокеров) в течение последних 180 дней, предшествующих дню принятия указанного решения, из которых не менее пяти дней за счет этого лица Компанией (или другими брокерами) заключались договоры с ценными бумагами или договоры, являющиеся производными финансовыми инструментами. 18.2. При соблюдении условий, указанных в п. 18.1 Регламента Компания может отнести Клиента к категории Клиентов с повышенным уровнем риска на основании заявления Клиента, оформленного в соответствии с Приложением № 15 к Регламенту и поданного в подразделении Компании по обслуживанию Клиентов не позднее, чем за 1 (Один) рабочий день до отнесения Клиента к категории Клиентов с повышенным уровнем риска. 18.3. При совершении Компанией маржинальных сделок для Клиентов с повышенным уровнем риска применяются требования, установленные законодательством Российской Федерации о ценных бумагах, в том числе нормативными правовыми актами Федерального исполнительного органа по рынку ценных бумаг для совершения маржинальных, с учетом особенностей, установленных разделом 17 настоящего Регламента. 18.4. Компания вправе не относить Клиента к категории клиентов с повышенным уровнем риска даже, если соблюдены требования, предусмотренные пунктом18.1 настоящего Регламента. 18.5.По своему усмотрению в индивидуальном порядке Компания по заявлению Клиента, оформленному в соответствии с Приложением №17 к настоящему Регламенту и поданному в подразделение Компании по обслуживанию клиентов не позднее, чем за 1 (Один) рабочий день до отнесения Клиента к категории клиентов с особым уровнем риска, вправе отнести Клиента, являющегося юридическим лицом, к категории клиентов с особым уровнем риска. 18.5. Стоимость портфеля, размер начальной и минимальной маржи для Клиентов, отнесенных Компанией к категории Клиентов с повышенным уровнем риска/категории клиентов с особым уровнем риска рассчитывается в порядке, предусмотренном в Приложении № 12к Регламенту. 18.6. В случае, если Компанией было принято решение об отнесении Клиента к категории клиентов с повышенным уровнем риска/категории клиентов с особым уровнем риска, Компания не позднее окончания рабочего дня, следующего за днем принятия такого решения, посредством телефонной связи, электронного сообщения, либо в письменном виде уведомляет Клиента о принятом решении. 18.7. Клиент исключается из категории Клиентов с повышенным уровнем риска/категории клиентов с особым уровнем риска: − На основании заявления Клиента, оформленного в соответствии с Приложением № 15, Приложением №17 к Регламенту; − По иным основаниям, предусмотренным требованиями Федерального исполнительного органа по рынку ценных бумаг. 18.8. При исключении Компании Клиента из категории Клиентов с повышенным уровнем риска/категории клиентов с особым уровнем риска, Компания не позднее окончания рабочего дня, следующего за днем исключения, сообщает об этом Клиенту по системе Интернет-трейдинга и направляет уведомление об исключении по почте заказным письмом. В уведомлении указывается причина, по которой Компанией было принято решение об исключении Клиента из категории клиентов с повышенным уровнем риска/категории клиентов с особым уровнем риска. 18.9. По запросу Клиента, Компания предоставляет ему выписку из Реестра клиентов с повышенным уровнем риска, Реестра клиентов с особым уровнем рисков течение 3 (Трех) рабочих дней. 19. ОСОБЕННОСТИ СОВЕРШЕНИЯ СДЕЛОКРЕПО Регламент оказания брокерских услуг клиентам ООО «ИК «Кастом Кэпитал» Страница 20 из 35 19.1. Сделки РЕПО по поручению Клиента. 19.1.1. Под сделкой РЕПО по поручению Клиента понимается сделка, состоящая из двух частей, заключаемая Компанией в ТС или вне таковой с третьим лицом, в порядке, предусмотренном в настоящем Регламенте, которая включает в себя: Сделку, заключенную Компанией в качестве брокера-комиссионера по поручению Клиента, в которой Компания, в зависимости от Поручения Клиента, может выступить либо в качестве продавца, либо в качестве покупателя ценных бумаг (первая часть сделки РЕПО); Сделку, предметом которой, являются те же ценные бумаги, что и в первой части сделки РЕПО, в которой сторона - продавец по первой части сделки РЕПО является покупателем, а сторона – покупатель по первой части сделки РЕПО является продавцом (вторая часть сделки РЕПО). 19.1.2. Компания рассматривает любое Поручение на совершение сделки как Поручение на сделку РЕПО, если в Поручении, составленному по стандартной форме, в качестве дополнительных условий содержится реквизит – «РЕПО». 19.1.3. Обязательными дополнительными реквизитами Поручения на сделку РЕПО(помимо прочих обычных реквизитов любого Поручения) являются: дата исполнения второй части сделки РЕПО либо дата, до момента наступления которой, вторая часть сделки РЕПО может быть исполнена. Если срок второй части сделки РЕПО не обозначен Клиентом, то Компания интерпретирует его равным сроку до начала следующей торговой сессии. цена исполнения второй части сделки РЕПО. Вместо цены исполнения второй части Клиент может указать процент от суммы сделки РЕПО. 19.1.4. Любая сделка РЕПО рассматривается как единая сделка. После выполнения первой части сделки РЕПО Компания самостоятельно, без какого-либо дополнительного Поручения от Клиента на исполнение второй части сделки РЕПО, осуществляет урегулирование и все расчеты по такой сделке. Поручение на сделку РЕПО не может быть отозвано Клиентом после исполнения первой части сделки РЕПО. 19.1.5. Поручения на сделки РЕПО принимаются Компанией для исполнения в ТС при условии, что такие сделки не запрещены Правилами этой ТС. Если это не запрещено Клиентом, то Компания имеет право исполнить Поручение на сделку РЕПО вне ТС. 19.1.6. Компания исполняет Поручения на сделки РЕПО только при наличии соответствующих предложений со стороны третьих лиц (контрагентов). 19.2. Специальные сделки РЕПО. 19.2.1. Основанием для совершения специальных сделок РЕПО является, поданное в подразделение по обслуживанию клиентов, заявление Клиента по форме Приложения № 11 к Регламенту. 19.2.2. Компания вправе заключать Специальные сделки РЕПО с контрагентами – третьими лицами на внебиржевом рынке либо на биржевых торгах в любой ТС. 19.2.3. Специальные сделки РЕПО исполняются Компанией путем совершения сделки РЕПО с применением специальных правил и принципов, изложенных ниже: Предметом Первой части Специальной сделки РЕПО является покупка или продажа ценных бумаг, направленная на погашение обязательств Клиента, совершение первой части Специальной сделки РЕПО не приводит к уменьшению уровня маржи; Сроком исполнения Первой части Специальной сделки РЕПО принимается день (Т), после окончания торгов на организаторе торговли, через которого осуществляется заключение маржинальных сделок в интересах Клиента, в день совершения Специальной сделки РЕПО; Сроком исполнения Второй части Специальной сделки РЕПО принимается день (Т+1) торгов на организаторе торговли, через которого осуществляется заключение маржинальных сделок в интересах Клиента, до начала торговой сессии; Компания за исполнение Специальной сделки РЕПО взимает вознаграждение в размере, указанном с Тарифах (приложение № 9 к Регламенту), которое включает в себя разницу в ценах первой и второй части Специальной сделки РЕПО и комиссию за заключение сделки Специального РЕПО. Первая часть сделки Специального РЕПО заключается по цене закрытия такой же ценной бумаги в определяемой Компанией торговой системе. 19.2.4. При заключении Специальной сделки РЕПО предмет сделки определяется Компанией самостоятельно, исходя их параметров текущей ликвидности ценных бумаг. 19.3. Особые сделки РЕПО. 19.3.1. Клиент, если иное не установлено дополнительным соглашением сторон, дает согласие на заключение сделок РЕПО в пределах свободного остатка ценных бумаг на его счете без каких-либо дополнительных указаний/поручений со стороны Клиента (особые сделки РЕПО). При этом первая часть особой сделки РЕПО для клиента является продажей ценных бумаг, а вторая часть особой сделки РЕПО – покупкой ценных бумаг по цене, ниже первоначальной. Первая часть сделки Особой сделки РЕПО заключается по цене закрытия такой же ценной бумаги в определяемой Компанией торговой системе 19.3.2. Срок особой сделки РЕПО определяется периодом времени в календарных днях с момента заключения особой сделки РЕПО до момента полного исполнения обязательств по ней и не превышает времени с момента окончания торговой сессии ТС НГЦБ ММВБ до начала следующего торгового дня. 19.4. Порядок урегулирования и возврата дивидендов. 19.4.1. В случае если список лиц (далее – Список), имеющих право на получение от эмитента денежных средств, а также иного имущества, в том числе в виде дивидендов и процентов по ценным бумагам, переданным по первой части договора РЕПО (далее – Доход), определяется в период после передачи ценных бумаг по первой части сделки РЕПО и до момента передачи ценных бумаг по второй части сделки РЕПО, Клиент-покупатель по первой части сделки РЕПО обязан Регламент оказания брокерских услуг клиентам ООО «ИК «Кастом Кэпитал» Страница 21 из 35 передать Доход продавцу по первой части сделки РЕПО. 19.4.2. Компания вправе без поручения Клиента со дня, следующего за днем составления Списка, осуществить взаиморасчеты по сделкам РЕПО, в которых Клиент выступил покупателем по первой части сделки РЕПО, с продавцами по первой части сделки РЕПО, для чего Клиент предоставляет Компании право: списать со счета Клиента сумму, составляющую произведение размера дивидендов/процентов за аналогичный прошлый период выплаты на одну акцию на количество ценных бумаг по первой части сделки РЕПО либо сумму, составляющую произведение размера дивидендов/процентов, рекомендованного Советом директоров эмитента к предстоящей выплате, на одну акцию на количество ценных бумаг по первой части сделки РЕПО; совершить действия, предусмотренные подпунктом «B» пункта 21.1. настоящего Регламента, или совершить покупку ценных бумаг за счет денежных средств Клиента в случае невозможности в течение 1 (одного месяца) удержать со счета Клиента соответствующую сумму денежных средств; После получения Компанией информации о размере выплачиваемых дивидендов, утвержденном решением общего собрания акционеров эмитента, Компания производит перерасчет и зачисляет/списывает разницу между суммой дивидендов и ранее списанной суммой на/со Счета Клиента. Компания вправе совершить действия, предусмотренные подпунктом «B» пункта 21.1. настоящего Регламента или совершить покупку ценных бумаг за счет денежных средств Клиента в случае недостаточности денежных средств на счете Клиента для списания после перерасчета. 19.4.3. К сделкам РЕПО, указанным в настоящем разделе, применяются все правила, установленные ФЗ «О рынке ценных бумаг». Компания вправе самостоятельно предусматривать условия процедуры урегулирования сделок РЕПО в случае нарушения одной из сторон условий сделки РЕПО, для чего Клиент предоставляет Компании право без оформления поручения производить все взаиморасчеты с третьими лицами в целях соблюдения процедуры урегулирования. 20. ОСОБЕННОСТИ СОВЕРШЕНИЯ ОПЕРАЦИЙ НА СРОЧНОМ РЫНКЕ 20.1. Клиент должен поддерживать установленный уровень ликвидности гарантийного обеспечения. Коэффициент ликвидности гарантийного обеспечения должен быть не менее 50%. Снижения коэффициента ликвидности ниже 50% расценивается Компанией как задолженность Клиента по гарантийному обеспечению. 20.2. Если задолженность по гарантийному обеспечению образовалась в результате снижения уровня ликвидности гарантийного обеспечения, Компания имеет право реализовать неденежные активы Клиента в размере, обеспечивающем приведение уровня ликвидности гарантийного обеспечения до установленного уровня не менее 50%. 20.3. По окончании торгов в последний день обращения фьючерсного (опционного) контракта Клиент, у которого остались открытые позиции по данному контракту, должен произвести исполнение контракта в соответствии с требованиями спецификации. 20.4. Исполнение поставочного фьючерса происходит при условии наличия у Клиента необходимых счетов депо в соответствии с требованиями ТС, регистрации в ТС базового актива в порядке, установленном правилами этой ТС, а также при условии наличия ценных бумаг и/или денежных средств, зарезервированных в ТС в размере, необходимом для исполнения фьючерса по открытым позициям Клиента. 20.5. Если Клиент имеет открытые позиции по фьючерсному контракту, предусматривающему поставку ценных бумаг, то для исполнения такого контракта Клиент не позднее чем за 2 рабочих дня до окончания обращения фьючерсного контракта должен зарезервировать денежные средства и/или ценные бумаги для исполнения срочного контракта. Одновременно клиент должен предоставить Компании поручение об исполнении фьючерсного контракта/опциона, предусматривающего поставку ценных бумаг (Приложение №14к Регламенту). 20.6. В случае отсутствия у Компании в указанный в предыдущем пункте срок поручения на исполнение фьючерсного контракта, предусматривающего поставку ценных бумаг, и/или денежных средств и/или ценных бумаг для исполнения обязательств Клиента, Компания вправе рассматривать такую ситуацию как отказ Клиента от исполнения контракта и провести принудительное закрытие имеющихся у Клиента позиций в течение дня, предшествующего дню исполнения такого контракта. 20.7. Если Клиент имеет открытую позицию по опционному контракту, по которому он выступал покупателем, базовым активом которого является фьючерсный контракт, то для исполнения такого контракта Клиент не позднее чем за 1 (один) рабочий день до окончания обращения опционного контракта должен зарезервировать денежные средства в размере, достаточном для внесения гарантийного обеспечения по позиции по фьючерсному контракту, открываемой в результате исполнения опционного контракта и предоставить в Компанию поручение, подтверждающее востребование прав покупателем опциона (Поручение на исполнение фьючерсного контракта/ опциона по форме Приложения №14к Регламенту). Компания имеет право исполнить опционный контракт за клиента, но не гарантирует его исполнение в случае, если поручения на исполнение опционного контракта было получено Компанией по истечении указанного срока. 20.8. Если по окончании клиринговой сессии у Клиента возникает задолженность по средствам гарантийного обеспечения, Клиент обязан погасить такую задолженность в срок: на срочном рынке FORTS – не позднее, чем за 1 час до начала клиринговой сессии, следующей за клиринговой сессией, в результате которой у Клиента образовалась задолженность по средствам гарантийного обеспечения. В противном случае такие позиции закрываются Компанией в порядке, предусмотренном разделом 21«Особые случаи совершения сделок Компанией» настоящего Регламента. В случае выставления Расчетной фирмой или ТС штрафа в связи с недостаточностью активов Клиента для дальнейшего удержания открытых позиций либо исполнения срочного инструмента Клиент обязан возместить Компании указанный штраф Регламент оказания брокерских услуг клиентам ООО «ИК «Кастом Кэпитал» Страница 22 из 35 21. ОСОБЫЕ СЛУЧАИ СОВЕРШЕНИЯ СДЕЛОК КОМПАНИЕЙ 21.1. Если иной порядок не зафиксирован в специальном дополнительном соглашении между Клиентом и Компанией, Клиент поручает (предоставляет право) Компании совершать сделки за счет Клиента без оформления Поручения на совершения сделки в следующих случаях: A. Если к Сроку, установленному для исполнения обязательств по поставке ценных бумаг по какой-либо сделке, совершенной Компанией по Поручению Клиента, на Текущей Позиции Клиента отсутствует необходимое для расчетов количество ценных бумаг. В случае, предусмотренном подпунктом «А» настоящего раздела, Клиент поручает Компании совершить за счет Клиента сделку покупки необходимого количества ценных бумаг таким образом, чтобы приобретенные ценные бумаги могли быть зачислены на Текущую Позицию Клиента и использованы для исполнения обязательств по ранее совершенным сделкам. В случае, если денежных средств на Текущей Позиции Клиента недостаточно для приобретения ценных бумаг подлежащих поставке по заключенной сделке, указанной в пункте «А» настоящего раздела, то Компании поручается совершить за счет Клиента сделки по продаже прочих ценных бумаг, принадлежащих Клиенту, таким образом, чтобы денежные средства могли быть зачислены на Текущую Позицию Клиента для исполнения обязательств по сделке, указанной в пункте «А» настоящего раздела. B. Если к Сроку, установленному для расчетов по какой-либо сделке, совершенной Компанией по Поручению Клиента, на Текущей Позиции Клиента отсутствует необходимая для расчетов сумма денежных средств. В случае, предусмотренном подпунктом «B» настоящего раздела, Клиент поручает Компании совершить за счет Клиента сделку продажи любых ценных бумаг с Текущей Позиции Клиента на необходимую сумму таким образом, чтобы денежные средства от продажи могли быть зачислены на Текущую Позицию Клиента и использованы для расчетов по ранее совершенным сделкам. C. Если к сроку возврата займа взятого у Компании при совершении Клиентом маржинальных сделок на Текущей Позиции Клиента отсутствует необходимое количество денежных средств и/или ценных бумаг для возврата займа. В случаях, предусмотренных подпунктом «С» настоящего раздела, Клиент поручает Компании закрыть все или часть открытых Позиций Клиента, т.е. совершить за счет Клиента сделки купли-продажи ценных бумаг в объеме необходимом для погашения займов взятых Клиентом у Компании для совершения маржинальных сделок. D. Если на последний рабочий день календарного месяца у Компании нет возможности удержать с Клиента собственное вознаграждение или расходы, а также иные платежи, предусмотренные настоящим Регламентом, общий размер которых превышает 500 рублей и срок оплаты которых наступил. В случае, предусмотренном подпунктом «D» настоящего раздела, Клиент поручает Компании самостоятельно продать любую часть ценных бумаг Клиента, либо закрыть часть открытых позиций Клиента по срочным инструментам таким образом, чтобы сумма, учитываемая на счете после продажи, была достаточной для удовлетворения требований по просроченным обязательствам Клиента с учетом штрафных санкций, предусмотренных Регламентом. E. Если рассчитываемое Компанией текущее значение Задолженности по гарантийному обеспечению превышает значение 10% от требуемого гарантийного обеспечения. В случае, предусмотренном подпунктом «Е» настоящего раздела, Клиент поручает Компании закрыть все или часть открытых позиций Клиента по срочным инструментам, т.е. совершить за счет Клиента сделки со срочными инструментами таким образом, чтобы полностью ликвидировать задолженность Клиента по гарантийному обеспечению. F. Если за 1 (один) рабочий день до окончания обращения опционного контракта клиент не предоставляет поручение подтверждающее востребование прав покупателем опциона, а не исполнение данного опциона повлечет не получение денежных средств клиентом от владения опционным контрактом. В случае предусмотренном подпунктом «F» Компания имеет право исполнить опционный контракт за клиента, за счет клиента, но не гарантирует его исполнение без получения от клиента на исполнение фьючерсного контракта/опциона (Приложения №14). 21.2. Если величина обеспечения становится меньше величины задолженности Клиента, рассчитанной в соответствии с Приложением №12 к Настоящему Регламенту, то Компания совершает сделку по продаже принадлежащих Клиенту ценных бумаг, составляющих обеспечение, или покупку ценных бумаг за счет денежных средств Клиента, составляющих обеспечение, в количестве, достаточном для погашения части займа. Стоимость портфеля Клиента в результате осуществления действий, предусмотренных настоящим пунктом, должен соответствовать требованиям, установленным разделом 17 настоящего Регламента. 21.3. Во всех случаях Компания совершает сделки, предусмотренные настоящим разделом Регламента, таким образом, как если бы от Клиента было получено Рыночное Поручение при наличии текущей рыночной цены в ТС, за счет Позиции которой должны быть произведены расчеты по сделкам. При отсутствии текущей рыночной цены в этой ТС (а также при отсутствии в ТС объема спроса или предложения необходимого для заключения сделки) Компания вправе заключить сделку в другой ТС или на неорганизованном рынке (за исключением сделок, заключаемых в соответствие с пунктом «С» настоящего раздела, а также п. 21.2 Регламента). При заключении сделок на неорганизованном рынке цена продажи должна быть не ниже, чем значение текущего уровня спроса, а цена покупки не выше, чем значение текущего уровня предложения на другой ТС (на неорганизованном рынке). 21.4. Компания взимает с Клиента вознаграждение за совершение сделок в соответствии с разделом 21 «Особые случаи совершения сделок Компанией» настоящего Регламента, а также возмещает за счет клиента расходы, возникающие Регламент оказания брокерских услуг клиентам ООО «ИК «Кастом Кэпитал» Страница 23 из 35 при совершении указанных сделок. ЧАСТЬ 5. НЕТОРГОВЫЕ ОПЕРАЦИИ 22. ВИДЫ НЕТОРГОВЫХ ОПЕРАЦИЙ 22.1. Компания в целях оказания услуг Клиенту в рамках настоящего Регламента осуществляет операции, не связанные прямо с совершением сделок - неторговые операции, в том числе: Операции по движению денежных средств Клиента: Ввод денежных средств – зачисление вносимых Клиентом (через кассу Компании или безналичным переводом) денежных средств, на инвестиционный счёт Клиента; Перевод денежных средств– операция смены места нахождения денежных средств Клиента (субсчета Клиента в ТС, неорганизованный рынок, специальный брокерский счет Компании, Первичный брокер и др.); Вывод денежных средств Клиента– операция списания денежных средств с инвестиционного счета Клиента и выдача таковых из Кассы Компании или перечисление на счет Клиента в банке; Зачисление на инвестиционный счет Клиента доходов от ценных бумаг, в том числе зачисление сумм от погашения облигаций, дивидендов по акциям и сумм процентного(купонного) дохода по облигациям. Конвертация денежных средств Клиента из валюты Российской федерации в иностранную валюту (из иностранной валюты в валюту Российской федерации). Операции по движению ценных бумаг Клиента: Попечительские операции, то есть операции, совершаемые Компанией в связи с выполнением функций попечителя счетов депо Клиента, открытых в сторонних депозитариях, в том числе инвентарные и информационные операции; Депозитарные операции по счетам депо, открытым Клиенту в депозитарии Первичного брокера Компании и иные операции, обязанности по осуществлению которых могут быть приняты на себя Компанией на основании действующего законодательства РФ, иных правовых актов или поручения Клиента. 23. ОПЕРАЦИИ ПО ДВИЖЕНИЮ ДЕНЕЖНЫХ СРЕДСТВ КЛИЕНТА Общие положения: 23.1. Компания осуществляет операции: ввода денежных средств на основании Поручения на совершение операций с денежными средствами (Приложение №6 к настоящему Регламенту).В случае поступления таковых без Поручения Клиента в бумажной форме, Компания считает, что получила Поручение Клиента по установленной форме для зачисления денежных средств в ТС ММВБ (Основной рынок) в размере поступившей суммы денежных средств при наличии субсчета. При отсутствии субсчета в ТС НГЦБ ММВБ Компания считает, что получила Поручение Клиента по установленной форме для зачисления денежных средств в место их поступления в размере поступившей суммы денежных средств. перевода и вывода денежных средств на основании Поручения на совершение операций с денежными средствами (Приложение №6 к настоящему Регламенту). конвертации денежных средств на основании Поручения на совершение операций с денежными средствами (Приложение №7к настоящему Регламенту); зачисления доходов от ценных бумаг, в том числе зачисление сумм от погашения облигаций, дивидендов по акциям и сумм процентного (купонного) дохода по облигациям без поручений Клиента. 23.2. Поручения Клиента на операции с денежными средствами, полученные уполномоченными сотрудниками Компании с 09:30 до 17:00 рабочего дня по часовому поясу, соответствующему Екатеринбургскому времени, считаются принятыми Компанией текущей датой. Поручения Клиента на операции с денежными средствами, полученные уполномоченными сотрудниками Компании после 17:00 рабочего дня по часовому поясу, соответствующему Екатеринбургскому времени, считаются принятыми Компанией датой следующего рабочего дня. 23.3. Компания принимает к исполнению Поручение Клиента на совершение операций с денежными средствами только при условии, что оно подано Клиентом лично (или уполномоченным представителем Клиента), предоставлено по факсу, электронной почте, почтовой связью либо по телефону (при условии вывода денежных средств на банковский счет клиента, указанный в Анкете Клиента). Ввод денежных средств: 23.4. Компания осуществляет операцию ввода денежных средств в сроки, указанные в п. 6.5. настоящего Регламента. 23.5. Компания не осуществляет операцию ввода денежных средств в случае их поступления на специальный брокерский счет Компании для зачисления на инвестиционный счет Клиента от третьих лиц (от юридических лиц), если клиент ранее подал заявление на предоставление возможности совершать маржинальные сделки купли-продажи ценных бумаг. В этом случае Компания в разумные сроки возвращает денежные средства на счет третьего лица. Перевод денежных средств: 23.6. Компания осуществляет операцию перевода денежных средств в течение 3 (трех) рабочих дней со дня, Регламент оказания брокерских услуг клиентам ООО «ИК «Кастом Кэпитал» Страница 24 из 35 следующего за днем получения соответствующего поручения. 23.7. Компания вправе осуществить операцию перевода денежных средств из места нахождения с положительным остатком денежных средств в место нахождения с отрицательным остатком без Поручения Клиента в бумажной форме. При этом Компания считает, что получила Поручение Клиента на перевод денежных средств по установленной форме. Вывод денежных средств: 23.8. В случае нахождения денежных средств Клиента на специальном брокерском счете Компании, указанном в реквизитах Соглашения об оказании брокерских услуг на рынках ценных бумаг, исполнение Поручений Клиента на вывод денежных средств производится в течение 1 (одного) рабочего дня следующего за днем получения указанного Поручения Клиента на вывод денежных средств, если более поздний срок не указан Клиентом в Поручении Клиента на вывод денежных средств. В случае нахождения денежных средств Клиента на счете в Расчетной организации ТС или у Первичного брокера, Компания обязана направить в Расчетную организацию ТС или Первичному брокеру распоряжение на вывод денежных средств в течение одного рабочего дня следующего за днем получения указанного Поручения Клиента на вывод денежных средств. При поступлении денежных средств на специальный брокерский счет, указанный в реквизитах Соглашения об оказании брокерских услуг на рынках ценных бумаг, Компания осуществляет вывод денежных средств на счет Клиента или выдачу их из кассы в течение одного рабочего дня следующего за днем поступления средств на специальный брокерский счет Компании, если более поздний срок не указан Клиентом в Поручении Клиента на вывод денежных средств. 23.9. Компания осуществляет вывод денежных средств Клиента путем перечисления денежных средств на счет, указанный в Анкете Клиента (Приложения №№3а, 3б, 3г, 3д к настоящему Регламенту). По инициативе Клиента Компания вправе по своему усмотрению осуществить вывод денежных средств Клиента путем выдачи их из кассы. Примечание: Компания перечисляет денежные средства, принадлежащие Клиенту только на счета, принадлежащие самому Клиенту. 23.10. В случае вывода Клиентом денежных средств в наличной форме из кассы Компании денежные средства, не полученные Клиентом в день, указанный в таком Поручении, резервируются на специальном брокерском счете Компании по месту списания денежных средств, указанном в Поручении Клиента на вывод денежных средств. При этом Клиент производит компенсацию расходов Компании по Тарифам, являющимся неотъемлемой частью настоящего Регламента. 23.11. Вывод денежных средств Клиенту осуществляется в пределах остатка денежных средств на инвестиционном счете Клиента, свободного от обязательств перед Компанией, с учетом требований, изложенных в разделах 17, 18, 19, 20 настоящего Регламента, а также требований ТС. К средствам, не свободным от обязательств, относятся: любые суммы задолженности Клиента перед Компанией по любым операциям, в том числе сделкам с ценными бумагами; денежные средства, необходимые для удержания открытых позиций и исполнения сделок со срочными инструментами; денежные средства, необходимые для оплаты вознаграждения и необходимых фактических расходов по сделкам, в том числе расходы по прочим операциям, предусмотренным Регламентом. 23.12. Компания вправе осуществить операцию вывода денежных средств на банковский счет Клиента, указанный в Анкете, без Поручения Клиента в бумажной форме, если Поручение подано Клиентом по телефону с соблюдением установленной настоящим Регламентом процедуры подачи. При этом Компания считает, что получила Поручение Клиента на вывод денежных средств по установленной форме. Компания вправе отказать в приеме по телефону Поручения на вывод денежных средств при наличии сомнений относительно компрометации идентификационных данных Клиента, что не лишает права Клиента подать Поручение на вывод денежных средств в письменной форме. Конвертация денежных средств: 23.13. Под исполнением Поручения на конвертацию денежных средств (Приложение№7к настоящему Регламенту)понимается проведение операции по конвертации денежных средств Клиента из валюты Российской федерации в иностранную валюту (из иностранной валюты в валюту Российской федерации). В случае нахождения денежных средств Клиента на специальном брокерском счете Компании, указанном в соглашении об оказании брокерских услуг на рынках ценных бумаг, исполнение Поручений Клиента на конвертацию денежных средств производится в течение одного рабочего дня следующего за днем получения указанного Поручения, если более поздний срок не указан Клиентом в Поручении Клиента на конвертацию денежных средств. В случае нахождения денежных средств Клиента на счете в Расчетной организации ТС или у Первичного брокера, Компания обязана направить в Расчетную организацию ТС или Первичному брокеру распоряжение на вывод денежных средств в течение 1 (одного) рабочего дня следующего за днем получения указанного Поручения Клиента на конвертацию денежных средств. При поступлении денежных средств на специальный брокерский счет Компания осуществляет конвертацию денежных средств Клиента в течение одного рабочего дня следующего за днем поступления средств на специальный брокерский счет Компании, если более поздний срок не указан Клиентом в Поручении Клиента на конвертацию денежных средств. 23.14. Конвертация денежных средств Клиента производится по курсу Банка, в котором осуществляется конвертация на дату исполнения Поручения Клиента на конвертацию денежных средств. В случае, если имеет место конвертация денежных средств Клиента из валюты Российской федерации в иностранную валюту, то используется курс продажи данной валюты Банком. В случае, если имеет место конвертация денежных средств Клиента в валюту Российской федерации из иностранной валюты, то используется курс покупки данной валюты Банком. Регламент оказания брокерских услуг клиентам ООО «ИК «Кастом Кэпитал» Страница 25 из 35 24. ОПЕРАЦИИ ПО ДВИЖЕНИЮ ЦЕННЫХ БУМАГ КЛИЕНТА 24.1. Операции по счетам депо (субсчетам) Клиента (инвентарные, информационные и прочие), не связанные непосредственно с урегулированием совершенных в ТС сделок, производятся Компанией в порядке, предусмотренном Правилами Расчетных депозитариев и договором, заключенным между Клиентом и депозитарием – по счетам, открытым в этих депозитариях. 24.2. Операции по счетам депо (субсчетам) Клиента, указанные в п.24.1, не связанные с изменением остатков по счетам депо Клиента, могут совершаться Компанией, являющейся попечителем или оператором счета депо Клиента самостоятельно, без поручения Клиента, в случае если проведение такой операции, обусловлено необходимостью исполнения Поручения Клиента на совершение операции с ценными бумагами. 24.3. Инвентарные операции, связанные с уменьшением/увеличением остатка ценных бумаг на инвестиционном счете Клиента, совершаются Компанией на основании Поручения на операцию с ценными бумагами (Приложение № 4 к настоящему Регламенту) в случае учета ценных бумаг на счетах депо Клиента в сторонних депозитариях при условии назначения Компании/уполномоченных сотрудников Компании Попечителем/Оператором счетов депо/разделов счетов депо Клиента. Примечание: Операции с ценными бумагами на счетах депо Клиента, открытых в Расчетных депозитариях ТС производятся с учетом дополнительных ограничений, установленных действующим законодательством РФ и указанными депозитариями. 24.4. Неторговые операции по движению ценных бумаг Клиента, осуществляются в пределах остатка ценных бумаг на счете депо Клиента, свободного от обязательств. К ценным бумагам, не свободным от обязательств, относятся неисполненные обязательства Клиента по поставке ценных бумаг перед Компанией по заключенным сделкам, включая сделки РЕПО, и ценные бумаги, зарезервированные в качестве гарантийных активов в ТС РТС (срочная секция). 24.5. Если иное не установлено письменным соглашение между Компанией и Клиентом, то любые поступления по ценным бумагам Клиента в форме ценных бумаг, в том числе дополнительно распределяемых Клиенту ценных бумаг, в связи с проведением эмитентами корпоративных действий (дополнительные эмиссии, бесплатно распределяемые среди владельцев ценных бумаг, сплит, консолидация и т.п.), в отсутствие поручений от Клиента автоматически зачисляются Компанией на торговый раздел счета депо Клиента. 25. ВОЗНАГРАЖДЕНИЕ КОМПАНИИ И ОПЛАТА РАСХОДОВ 25.1. Если иное не зафиксировано в дополнительном письменном соглашении, Компания взимает с Клиента вознаграждение за все предоставленные услуги, предусмотренные настоящим Регламентом. При этом Компания взимает вознаграждение с Клиента в соответствии с тарифами Компании, действующими на момент фактического предоставления услуг. 25.2. Компания взимает с Клиента вознаграждение в соответствии с одним из публично объявленных и избранных Клиентом тарифным планом, указанным Клиентом в заявлении о присоединении к договору на брокерское обслуживание (Приложение № 1 к Регламенту). Тарифный план вступает в силу с момента заключения Соглашения об оказании брокерских услуг на рынках ценных бумаг с Клиентом. Клиент вправе сменить тарифный план на другой, подав Компании заявление установленной формы (Приложение № 16 к Регламенту). Новый тарифный план вступает в силу с первого числа месяца, следующего за месяцем подачи указанного заявления. 25.3. Размер действующего тарифа Компании на услуги, предусмотренные настоящим Регламентом, зафиксирован в Приложении№9 к Регламенту. Изменение и дополнение тарифа производится Компанией в одностороннем порядке, при этом ввод в действие таких изменений и дополнений осуществляется с соблюдением правил, предусмотренных для внесения изменений в текст настоящего Регламента по инициативе Компании. 25.4. Компания и Клиент могут согласовать иной размер вознаграждения за совершение Компанией сделок или иных операций. Все изменения в размере вознаграждения Компании должны быть зафиксированы в дополнительных письменных соглашениях между Компанией и Клиентом. 25.5. Если Компания совершит сделку по цене более выгодной, нежели та, которая указана Клиентом в Поручении на совершение сделки, то дополнительный доход от такой сделки делится между Компанией и Клиентом поровну, если иное не оговорено в дополнительных соглашениях с Клиентом. 25.6. Компания осуществляет взимание собственного вознаграждения с Клиента самостоятельно, без предварительного согласия со стороны Клиента путем списания денежных средств с инвестиционного счета Клиента в пользу Компании. 25.7. Кроме выплаты вознаграждения Компании, Клиент оплачивает необходимые фактические расходы. Под необходимыми фактическими расходами, оплачиваемыми Клиентом Компании, в настоящем Регламенте понимаются сборы и тарифы, взимаемые с Компании в пользу третьих лиц в связи с совершением сделок и иных операций. 25.8. Компания осуществляет взимание сумм фактических расходов в следующем составе и порядке: Расходы, взимаемые Компанией самостоятельно, без предварительного согласия со стороны Клиента: вознаграждения, взимаемые Торговыми системами, где проведена сделка по поручению Клиента, включая вознаграждения организаций, выполняющих клиринг по ценным бумагам и денежным средствам в этих ТС Регламент оказания брокерских услуг клиентам ООО «ИК «Кастом Кэпитал» Страница 26 из 35 взимаются по тарифам ТС и используемых в них клиринговых организаций; расходы по открытию и ведению дополнительных счетов депо (субсчетов) в депозитариях, Расчетных депозитариях, открываемых Компанией на имя Клиента - взимаются по тарифам вышеуказанных депозитариев; сборы за зачисление и поставку (списание) ценных бумаг, взимаемые депозитариями, Расчетными депозитариями и регистраторами (только если сделка или иная операция требует перерегистрации в этих депозитариях или непосредственно в реестрах владельцев именных ценных бумаг) - взимаются по тарифам депозитариев (регистраторов); расходы по хранению и учету ценных бумаг в депозитариях, Расчетных депозитариях ТС, использование которых обусловлено Правилами ТС - взимаются по тарифам депозитариев; оплата за оказание консультационно-информационных услуг, непосредственно связанных с нахождением и поиском контрагента по совершенной сделке на внебиржевом рынке по Поручению Клиента; расходы кредитных организаций, Первичных брокеров, почтовых организаций по движению денежных средств Клиента; Расходы по конвертации денежных средств Клиента. Расходы, взимаемые с Клиента с обязательным предварительным письменным согласованием с Клиентом: расходы по пересылке документов Клиента, необходимых для открытия счетов на имя Клиента в Расчетных депозитариях, ТС и т.д. с использованием экспресс почты – взимаются в размере фактически произведенных расходов по тарифам почты; расходы, связанные с организацией регионального пункта покупки ценных бумаг при оказании Клиенту услуг по покупке пакетов ценных бумаг взимаются в размере фактически произведенных расходов либо по согласованию сторон; расходы, связанные с проведением рекламных действий при оказании Клиенту услуг по покупке пакетов ценных бумаг взимаются в размере фактически произведенных расходов либо по согласованию сторон; расходы, связанные с открытием и ведением индивидуального специального брокерского счета для хранения денежных средств Клиента взимаются в размере фактически произведенных расходов; прочие возможные расходы. 25.9. Если это прямо предусмотрено тарифным планом Компании, то приведенный выше список расходов может быть сокращен путем поглощения отдельных видов расходов собственным тарифом Компании. 25.10. В случае расторжения соглашения на брокерское обслуживание между Клиентом и Компанией, а так же вывода денежных средств Клиентом с инвестиционного счета в полном объеме, и если на этот момент соответствующие счета третьих лиц за возможные расходы по совершенной сделке (иной операции) не выставлены Компании, то Компания может удержать с Клиента такие расходы авансом. 25.11. В случае отсутствия средств, достаточных для урегулирования совершенных сделок, удовлетворения требований по вознаграждению или оплаты необходимых расходов, Компания вправе приостановить выполнение любых Поручений и распоряжений Клиента, за исключением Поручений, направленных на выполнение обязательств перед Компанией. ЧАСТЬ 6. ОТЧЕТНОСТЬ И ИНФОРМАЦИОННОЕ ОБЕСПЕЧЕНИЕ 26. ОТЧЕТНОСТЬ КОМПАНИИ 26.1. Компания осуществляет раздельный учет сделок, совершенных по Поручениям Клиента и операций, проводимых по поручениям других Клиентов, а также операций, проводимых самой Компанией. 26.2. Компания предоставляет Клиенту отчеты обо всех сделках, совершенных по его Поручениям, иных операциях, предусмотренных Регламентом. 26.3. Стандартный пакет отчетности Компании готовится Компанией в соответствии со стандартами отчетности, установленными федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг и включает в себя полные сведения обо всех сделках, совершенных за счет Клиента, сведения о движении денежных средств и ценных бумаг Клиента, а также сведения об обязательствах Клиента. 26.4. Кроме стандартного пакета отчетности Клиентам предоставляются дополнительные документы, предусмотренные налоговым законодательством РФ (в том числе копии счетов-фактур на все суммы, удержанные с Клиента Компанией в уплату собственных тарифов и тарифов третьих лиц) 26.5. Компания составляет и предоставляет Клиенту следующие виды отчетов (стандартный пакет отчетности) при условии ненулевого остатка денежных средств и/или ценных бумаг: отчёт по сделкам и операциям с ценными бумагами, срочным сделкам и операциям, связанными с ними, на торговых площадках и внебиржевом рынке. Примечание: В качестве отчетного периода Компания использует, если иное не установлено договором с Клиентом: календарный месяц, если проводилась хотя бы одна операция с ценными бумагами и денежными средствами Клиента три календарных месяца, если в течение этого периода операции по счету не проводились, но имеется остаток ценных бумаг и/или денежных средств. 26.6. Клиент вправе потребовать предоставления ежедневных отчетов путем указания адреса электронной почты в Заявлении на присоединение к договору на брокерское обслуживание (по форме Приложения №1к Регламенту). Указанные отчеты направляются в течение 1 (Одного) рабочего дня, следующего за днем совершения сделок и/или операций. Если Регламент оказания брокерских услуг клиентам ООО «ИК «Кастом Кэпитал» Страница 27 из 35 Клиент не воспользовался правом получения ежедневных отчетов или клиент считает необходимым изменить адрес электронной почты, то клиент подает заявление об изменении условий брокерского обслуживания (по форме Приложения № 16). По требованию Клиента оригиналы отчетов предоставляются в офисе Компании в течение трех рабочих дней. 26.7. Информация по каждой совершенной сделке или операции с ценными бумагами, каждой срочной сделке и операции, с ней связанной, отражается в отчете за месяц (три месяца), в том числе и в случае, если Компания направляла Клиенту отчет по сделкам, совершенным в течение дня, или отчет по срочным сделкам, совершенным в течение дня. 26.8. Под надлежащим исполнением обязанности Компании по предоставлению Клиенту отчета за месяц (три месяца) понимается выдача Клиенту оригинала отчета в офисе Компании или направление его Клиенту на адрес электронной почты, указанный им в Заявлении в соответствии с п. 26.6 настоящего Регламента. Стандартный пакет отчетности за месяц (три месяца) предоставляется Клиенту в следующем порядке: не позднее 7-ого рабочего дня месяца, следующего за отчетным – путем направления на адрес электронной почты Клиента, указанный им в Заявлении в соответствии с п. 26.6 настоящего Регламента. не позднее 7-ого рабочего дня месяца, следующего за отчетным – в офисе Компании, в случае, если Клиент не указывал свой адрес электронной почты в Заявлении в соответствии с п. 26.6 настоящего Регламента. В случае неявки Клиента в офис Компании для получения отчета в установленный настоящим пунктом срок, обязанность Компании по представлению Клиенту отчета считается исполненной надлежащим образом (в полном объеме, в установленные сроки), что не лишает Клиента права получить отчет при обращении в офис Компании по истечении установленного настоящим пунктом срока. 26.9. Компания устанавливает следующий порядок предъявления Клиентом возражений по отчету: В случае наличия возражений Клиента по отчету, Клиент обязан уведомить сотрудников подразделения по обслуживанию Клиентов Компании о наличии возражений в течение 3 рабочих дней с момента получения отчета; если Компания согласна с возражениями Клиента, то в течение 2 рабочих дней Клиенту направляется отчет с учетом предъявленных возражений; если Компания не согласна с предъявленными возражениями Клиента, то Клиент обязан направить Компании письменную претензию в течение 7 рабочих дней с момента получения отчета. Примечание: В случае, если Клиентом в установленные сроки не заявлены возражения по отчетам, Клиент и Компания считают, что отчет принят Клиентом, а действия Компании за соответствующий отчетный период в рамках Соглашения об оказании брокерских услуг одобрены Клиентом. При возникновении возражений со стороны Клиента по предоставленному Клиенту отчету Компания имеет право приостановить прием и/или выполнение любых Поручений Клиента по своему усмотрению до момента разрешения споров с Клиентом. 26.10. Дополнительные формы отчетности, отличные от предусмотренных настоящим разделом Регламента, предоставляются Компанией только на основании двусторонних соглашений с Клиентом. 26.11. При назначении Компании Попечителем/Оператором счетов депо/разделов счетов депо Клиента, информация (отчет) об операциях совершенных Попечителем/Оператором по данным счетам/разделам, отражается в Отчете, предоставляемом Клиенту Компанией в соответствии с разделом 27 настоящего Регламента, что является надлежащим выполнением обязанности Попечителя/Оператора счетов депо/разделов счетов депо Клиента перед Клиентом по предоставлению отчетов Депозитария об операциях, совершенным по этим счетам. 26.12. Отчет предоставляемый Клиенту содержит информацию о перерасчете уровня маржи на момент окончания отчетного периода. 27. ИНФОРМАЦИОННЫЕ УСЛУГИ 27.1. В соответствии с Федеральным Законом №6-ФЗ от 05.03.1999 «О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг», Компания в качестве профессионального участника рынка ценных бумаг по запросу Клиента предоставляет следующие документы и информацию о себе: Копии лицензий на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг; Копию документа о государственной регистрации в качестве юридического лица; Сведения об уставном капитале, размере собственных средств и резервном фонде; Сведения об органе, выдавшем лицензию на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг(раздел 3 настоящего Регламента). 27.2. В соответствии с Федеральным Законом №6-ФЗ от 05.03.1999 «О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг», Компания в качестве профессионального участника рынка ценных бумаг по запросу Клиента предоставляет ему следующую информацию (помимо информации, состав которой определен федеральными законами и иными нормативными актами РФ): При приобретении Клиентом ценных бумаг: Сведения о государственной регистрации выпуска этих ценных бумаг и государственный регистрационный номер выпуска, а в случае совершения сделки с ценными бумагами, выпуск которых не подлежит государственной регистрации в соответствии с требованиями федеральных законов, - идентификационный номер выпуска таких ценных бумаг; Сведения, содержащиеся в решении о выпуске этих ценных бумаг и в проспекте их эмиссии; Сведения о ценах и котировках этих ценных бумаг в ТС за период не менее чем 6 недель, Регламент оказания брокерских услуг клиентам ООО «ИК «Кастом Кэпитал» Страница 28 из 35 предшествующих запросу, если эти ценные бумаги включены в листинг организатора торговли, либо сведения об отсутствии этих ценных бумаг в листинге организатора торговли; Сведения о ценах, по которым эти ценные бумаги покупались и продавались Компанией в течение 6 недель, предшествующих запросу, либо сведения о том, что такие операции не проводились; Сведения об оценке этих ценных бумаг рейтинговым агентством, признанным в порядке, установленном законодательством РФ. При отчуждении Клиентом ценных бумаг: Сведения о ценах и котировках этих ценных бумаг в ТС за период не менее чем 6 недель, предшествующих запросу, если эти ценные бумаги включены в листинг организатора торговли, либо сведения об отсутствии этих ценных бумаг в листинге организатора торговли; Сведения о ценах, по которым эти ценные бумаги покупались и продавались Компанией в течение 6 недель, предшествующих запросу, либо сведения о том, что такие операции не проводились; Примечание: В соответствии с Федеральным Законом№6-ФЗ от 05.03.1999 «О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг» Компания не вправе отказать Клиенту в предоставлении указанной информации. 27.3. За предоставление информационных материалов, предусмотренных п.27.2 настоящего Регламента, Компания взимает плату в размере затрат на ее копирование. 27.4. Компания предоставляет Клиенту информацию указанную в настоящем разделе (за исключением п. 27.1) при условии соблюдения Клиентом действующего в Компании Порядка предоставления информации и документов инвестору в связи с обращением ценных бумаг, с которым Клиент может ознакомиться в офисе Компании. ЧАСТЬ 7. ПРОЧИЕ УСЛОВИЯ 28. МАНИПУЛИРОВАНИЕ ЦЕНАМИ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ 28.1. Клиент не вправе в отношении ценных бумаг, допущенных к торгам на фондовых биржах и (или) иных организаторах торговли на рынке ценных бумаг, манипулировать ценами на рынке и понуждать к покупке или продаже ценных бумаг путем предоставления умышленно искаженной информации о ценных бумагах, об эмитентах эмиссионных ценных бумаг, о ценах на ценные бумаги, включая информацию, представленную в рекламе. К манипулированию ценами на рынке ценных бумаг относятся следующие действия, которые совершаются одним или несколькими лицами и в результате которых повышается, понижается и (или) поддерживается цена ценной бумаги, либо повышается, понижается и (или) поддерживается спрос и (или) предложение на ценную бумагу, либо повышается, понижается и (или) поддерживается объем торгов ценной бумагой: распространение через средства массовой информации (в том числе электронные) и информационнотелекоммуникационные сети общего пользования (включая сеть Интернет) или любым иным способом ложных либо вводящих в заблуждение сведений, оказывающих влияние или способных оказать влияние на спрос и (или) предложение на ценную бумагу, цену ценной бумаги или объем торгов ценной бумагой; совершение на организованных торгах сделок с ценными бумагами по цене (ценам), имеющей (имеющим) существенное отклонение от цены соответствующей ценной бумаги, сложившейся на организованных торгах в тот же день (далее - текущая цена), при условии, что сделки были совершены от имени и (или) за счет лиц, между которыми (или между сотрудниками (работниками) которых) существовало (существовала) предварительное соглашение (договоренность) о покупке (продаже) ценных бумаг по ценам, имеющим существенное отклонение от текущей цены. При этом критерии существенности отклонения цен от текущей цены устанавливаются нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг в зависимости от вида, ликвидности и (или) рыночной стоимости ценной бумаги. Требования настоящего абзаца применяются к организованным торгам, сделки на которых заключаются на основании заявок, адресованных всем участникам торгов, в случае, если информация о лицах, подавших заявки, а также о лицах, в интересах которых были поданы заявки, не раскрывается другим участникам торгов; одновременное либо последовательное в течение торгового дня выставление заявок, направленных на введение в заблуждение участников рынка или инвесторов, в результате чего в торговой системе появляется две или более заявки противоположной направленности, которые подаются за счет одного и того же лица и в которых цена покупки ценной бумаги выше цены (либо равна цене) продажи такой же ценной бумаги в случае, если на основании указанных заявок совершены сделки. Требования настоящего абзаца применяются к организованным торгам, сделки на которых заключаются на основании заявок, адресованных всем участникам торгов, в случае, если информация о лицах, подавших заявки, а также о лицах, в интересах которых были поданы заявки, не раскрывается другим участникам торгов; неоднократное в течение торгового дня совершение двумя или более участниками торгов в собственных интересах либо за счет одного и того же клиента двух или более сделок с ценными бумагами (сделок, в которых каждый из участников торгов выступает и в качестве покупателя, и в качестве продавца одной и той же ценной бумаги по одинаковой цене и в одинаковом количестве), которые не имеют очевидного экономического смысла или очевидной законной цели хотя бы для одного из участников торгов (либо их клиентов), а также выдача клиентом одному или нескольким участникам рынка поручений (распоряжений) на совершение в его интересах двух или более сделок с одной и той же ценной бумагой, в которых покупатель и продавец действуют в интересах клиента при совершении сделок; неоднократное в течение торгового дня выставление участником торгов в собственных интересах либо за счет одного и того же клиента заявок, направленных на введение в заблуждение участников рынка или инвесторов, имеющих наибольшую цену покупки либо наименьшую цену продажи, в результате чего совершаются или могут Регламент оказания брокерских услуг клиентам ООО «ИК «Кастом Кэпитал» Страница 29 из 35 совершаться сделки, приводящие к существенному увеличению или снижению цены ценной бумаги, если соответствующие заявки на покупку или продажу от иных участников торгов, не участвующих в совершении сделок с указанным участником торгов, не оказывают существенного влияния на цену ценной бумаги; неоднократное неисполнение участником торгов обязательств по сделкам с ценной бумагой, заключенным в течение торгового дня в собственных интересах либо за счет клиентов, если заключение указанных сделок привело к существенному увеличению или снижению цены ценной бумаги, при условии, что сделки, заключенные без участия указанного участника торгов, не оказывают существенного влияния на цену ценной бумаги; совершение в течение торгового дня в интересах одного и того же участника торгов или за счет одного и того же клиента сделки (сделок) с ценными бумагами, которая (которые) не имеет (не имеют) очевидного экономического смысла или очевидной законной цели и в результате исполнения обязательств по которой (которым) не меняется владелец ценных бумаг; выставление участником (участниками) торгов заявок на совершение сделок по покупке или продаже ценных бумаг от своего имени и за свой счет, от имени клиента и за счет клиента или в качестве управляющего за счет средств учредителя управления, которые направлены на введение в заблуждение участников рынка или инвесторов, в результате чего заключаются сделки, направленные на поддержание цены на ценные бумаги на уровне, не соответствующем текущей цене, которая сформировалась бы без учета соответствующих заявок, за исключением сделок, совершаемых участниками торгов во исполнение договоров с организаторами торговли и (или) эмитентом (управляющей компанией акционерного инвестиционного фонда или паевого инвестиционного фонда), и при условии раскрытия информации о наименовании участника торгов, совершающего такие сделки, а также иной информации, предусмотренной нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг; совершение участником торгов в собственных интересах либо за счет одного и того же клиента сделок или выставление заявок на совершение сделок по покупке или продаже ценных бумаг в течение периода, определенного нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, которые оказывают существенное влияние на цены, которые рассчитываются и раскрываются (предоставляются) инвесторам и участникам торгов в соответствии с федеральными законами и принятыми в соответствии с ними нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, при том, что совершение сделок и (или) выставление заявок иными участниками торгов, с которыми отсутствуют предварительные соглашения (договоренности) о совершении таких действий, осуществляются по ценам, соответствующим общему уровню цен, сложившемуся до момента расчета соответствующих цен, в результате чего инвесторы, действующие исходя из таких цен, вводятся в заблуждение. 28.2. Клиент несет ответственность перед Компанией и третьими лицами за убытки, причиненные Компании и третьим лицам, причиненные в результате манипулирования ценами на рынке ценных бумаг. 29. НАЛОГООБЛОЖЕНИЕ 29.1. В случаях, установленных налоговым законодательством РФ, Компания является по отношению к Клиенту налоговым агентом, в связи с чем осуществляет исчисление, удержание и перечисление соответствующих налогов и сборов в бюджетную систему РФ.В остальных случаях исчисление и уплату соответствующих налогов и сборов в бюджетную систему РФ Клиент осуществляет самостоятельно. 29.2. Компания удерживает (возмещает излишне удержанный НДФЛ за текущий налоговый период) налог на доходы физических лиц (НДФЛ) в момент каждого вывода Клиентом денежных средств, а также по окончании налогового периода (календарный год) в соответствии с порядком, установленным Налоговым кодексом РФ. 29.3. Компания ежегодно (не позднее 28 февраля года, следующего за отчетным годом) предоставляет Клиентам по их требованию сведения о доходах, полученных Клиентами в течение календарного года в процессе работы по Соглашению об оказании брокерских услуг. Данные сведения оформляются в виде Справки о доходах Клиента за календарный год (по форме, установленной законодательством РФ) и предоставляются Клиенту в порядке, установленном настоящим Регламентом для предоставления Клиентам отчетов в офисе Компании. В случае изменения законодательства Компания вправе изменить установленный настоящим пунктом срок предоставления Клиентам Справок о доходах. 29.4. Осуществление Компанией, являющейся налоговым агентом, действий по исчислению и уплате в соответствующий бюджет налога на доходы физических лиц не освобождает Клиента от подачи налоговой декларации по окончании календарного года в налоговые органы. 29.5. Налогообложение иностранных юридических и физических лиц, не имеющих статуса резидентов Российской Федерации, регулируется в соответствии с действующим законодательством РФ и договорами (соглашениями) об избежании двойного налогообложения, заключенными РФ с другими странами. 29.6. Все операции, связанные с исчислением, уплатой налогов и иными действиями, связанными с налогообложением Клиента, производятся в соответствии с действующим законодательством РФ. 29.7. Во всех случаях Клиент самостоятельно несет полную ответственность за соблюдение действующего налогового законодательства РФ. Компания предоставляет Клиентам достаточную информацию по операциям сценными бумагами и операциям с финансовыми инструментами срочных сделок, производимым на основании договорных отношений между Клиентами и Компанией и настоящего Регламента, необходимую Клиентам для самостоятельного расчета, исчисления и исполнения ими своих налоговых обязательств. 30. КОНФИДЕНЦИАЛЬНОСТЬ 30.1. Клиент – физическое лицо, единоличный исполнительный орган клиента – юридического лица, действующий на основании Устава, или иное физическое лицо – уполномоченный представитель клиента соглашается на обработку всех Регламент оказания брокерских услуг клиентам ООО «ИК «Кастом Кэпитал» Страница 30 из 35 предоставленных Компании персональных данных, в целях выполнения Компанией положений законодательства РФ и договоров, заключенных Клиентом с Компанией. Данное согласие на обработку персональных данных включает согласие на сбор, систематизацию, накопление, хранение, уточнение (обновление, изменение), использование, обезличивание, блокирование и уничтожение, а также на распространение (передачу) таких персональных данных третьим лицам (агентам, организаторам торговли на рынке ценных бумаг, эмитентам, депозитариям, регистраторам, клиринговыми расчетным организациям и др.), при условии обеспечения конфиденциальности и безопасности персональных данных при их обработке. Данное согласие действует бессрочно и может быть отозвано Клиентом в случае прекращения договорных отношений с Компанией путем предоставления соответствующего письменного заявления. 30.2. Компания обязуется ограничить круг своих сотрудников, допущенных к сведениям о Клиенте таким образом, чтобы их число не превышало необходимое для выполнения обязательств, предусмотренных настоящим Регламентом. 30.3. Компания обязуется не раскрывать третьим лицам сведения об операциях, счетах и реквизитах Клиента, кроме случаев, когда частичное раскрытие таких сведений прямо разрешено самим Клиентом или вытекает из необходимости выполнить его Поручение, а также в случаях, предусмотренных действующим законодательством РФ. 30.4. Клиент осведомлен, что в соответствии с действующим законодательством РФ, Компания обязана раскрыть для уполномоченных органов, на основании их запросов, информацию об операциях, счетах Клиента, прочую информацию о Клиенте. 30.5. Клиент обязуется не передавать третьим лицам без письменного согласия Компании сведения, которые станут ему известны при исполнении обязательств, предусмотренных настоящим Регламентом и соглашениями между Компанией и Клиентом, за исключением случаев, предусмотренных законодательством РФ. 31. ОТВЕТСТВЕННОСТЬ ЗА НЕСОБЛЮДЕНИЕ НАСТОЯЩЕГО РЕГЛАМЕНТА 31.1. Компания несет ответственность за убытки Клиента, понесенные по вине Компании, т.е. в результате подделки документов, подлога или грубой ошибки при исполнении поручений Клиента, совершенных работниками Компании, результатом которых стало неисполнение или ненадлежащее исполнение Компанией обязательств, предусмотренных Регламентом и соглашениями между Компанией и Клиентом. 31.2. В случае неисполнения своих обязательств по договорам купли-продажи покупателем продаваемых по поручению Клиента или продавцом покупаемых по поручению Клиента ценных бумаг, Компания обязуется незамедлительно передать Клиенту все документы, необходимые последнему для осуществления им требований исполнения договоров купли-продажи, а также в необходимых случаях произвести и надлежаще оформить уступку Клиенту права требования по неисполненным договорам купли-продажи. Риск неисполнения указанных обязательств несет Клиент. 31.3. Клиент несет ответственность перед Компанией за убытки, причиненные Компании, в том числе за ущерб, причиненный в результате непредставления (несвоевременного представления) Клиентом любых документов, предоставление которых Компании предусмотрено настоящим Регламентом, а также за ущерб, причиненный Компании в результате недостоверности информации, содержащейся в представленных Клиентом документах и разглашения конфиденциальной информации, указанной в пункте 31.5. настоящего Регламента. 31.4. За просрочку исполнения своих денежных обязательств (в т. ч. по оплате услуг) просрочившая сторона (Клиент или Компания соответственно)выплачивает другой стороне пеню за каждый день просрочки, в размере удвоенной действующей ставки рефинансирования Центрального банка РФ от суммы просрочки в рублях, если иное не установлено соглашением с Клиентом. В иных случаях определение размера ущерба, нанесенного сторонами друг другу, и его возмещение производятся в соответствии с соглашением между Компанией и Клиентом и действующим законодательством Российской Федерации. Средства, поступившие в счет погашения задолженности Клиента перед Компанией, в т.ч. списанные в безакцептном порядке со счетов Клиента, а также перечисленные третьими лицами за Клиента, направляются вне зависимости от назначения платежа, указанного в платежном документе, в первую очередь на возмещение судебных и иных расходов Компании по взысканию/получению задолженности, далее в следующей очередности: 1) на уплату неустойки и других денежных санкций за неисполнение денежных обязательств перед Компанией в установленный срок; 2) на возмещение всех расходов, произведенных Компанией в результате удовлетворения претензий третьих лиц, затрагивающих Компанию в связи с предоставлением услуг по Соглашению оказании брокерских услуг на рынках ценных бумаг (возмещение по претензиям); 3) на возмещение всех расходов, произведенных Компанией при исполнении Соглашения об оказании брокерских услуг на рынках ценных бумаг и поручений Клиента (возмещение по расходам); 4) на уплату комиссионного вознаграждения Компании; 5) на компенсацию расходов Компании; 6) на оплату дополнительных услуг Компании; 7) на уплату процентов за пользование маржинальными ресурсами; 8) на уплату иной не оговоренной выше задолженности Клиента перед Компанией. 31.5. Компания не несет ответственности перед Клиентом за убытки, возникшие в результате действий или бездействия Компании, обоснованно полагавшейся на Поручения Клиента и его представителей, а также на информацию, утерявшую свою достоверность из-за несвоевременного доведения ее Клиентом до Компании. Компания не несет ответственности за неисполнения Поручений Клиента, направленных Компании с нарушением сроков и процедур, предусмотренных настоящим Регламентом. 31.6. Компания не несет ответственности за неисполнение Поручения Клиента, если такое неисполнение стало следствием аварии компьютерных сетей, силовых электрических сетей или систем электросвязи, непосредственно Регламент оказания брокерских услуг клиентам ООО «ИК «Кастом Кэпитал» Страница 31 из 35 используемых для приема Поручений или обеспечения иных процедур торговли ценными бумагами, а также неправомерных и недобросовестных действий третьих лиц, в том числе организаций, обеспечивающих торговые и расчетно-клиринговые процедуры в используемых ТС. 31.7. Компания не несет ответственности за ущерб, причиненный Клиенту при нарушении конфиденциальности средств индивидуализации субсчетов и/или номеров субсчетов (за исключением случаев несанкционированного доступа к информации о средствах индивидуализации субсчетов и/или номерах субсчетов по вине Компании, если это будет доказано). 31.8. Компания не несет ответственности перед Клиентом за невыполнение взятых на себя обязательств, если это произойдет в результате неисполнения своих обязательств третьими лицами, связанных с осуществлением деятельности Клиентом. 31.9. Компания не несет ответственности за результаты инвестиционных решений, принятых Клиентом на основе аналитических материалов, предоставляемых Компанией. 31.10. Клиент информирован, что инвестиционная деятельность на рынке ценных бумаг сопряжена с риском неполучения ожидаемого дохода и потери части или всей суммы инвестированных средств. 32. ОБСТОЯТЕЛЬСТВА НЕПРЕОДОЛИМОЙ СИЛЫ 32.1. Компания или Клиент освобождаются от ответственности за частичное или полное неисполнение обязательств, предусмотренных настоящим Регламентом и соглашениями между Компанией и Клиентом, если оно явилось следствием обстоятельств непреодолимой силы, в результате событий чрезвычайного характера, которые стороны не могли ни предвидеть, ни предотвратить разумными мерами. 32.2. К обстоятельствам непреодолимой силы относятся военные действия, массовые беспорядки, стихийные бедствия и забастовки, действия органов государственной и местной власти и управления, делающие невозможным исполнение обязательств, предусмотренных настоящим Регламентом и соглашениями между Компанией и Клиентом. 32.3. Сторона, для которой создалась невозможность исполнения обязательств, предусмотренных Регламентом и соглашениями между Компанией и Клиентом, должна в трехдневный срок уведомить другую сторону о наступлении обстоятельств непреодолимой силы и об их прекращении. 32.4. Указанное в п. 32.3 настоящего Регламента обязательство будет считаться выполненным Компанией, если Компания осуществит такое извещение почтой или иным, способом, предусмотренным настоящим Регламентом для распространения сведений об изменении Регламента. 32.5. Указанное в п. 32.3 настоящего Регламента обязательство будет считаться выполненным Клиентом, если он направит соответствующее сообщение в Компанию по почте, предварительно направив копию этого сообщения в Компанию по факсу, электронной почте или предоставит лично. 32.6. Не извещение или несвоевременное извещение о наступлении обстоятельств непреодолимой силы влечет за собой утрату права ссылаться на эти обстоятельства. 32.7. На время действия обстоятельств непреодолимой силы исполнение сторонами своих обязательств, предусмотренных настоящим Регламентом и соглашениями между Компанией и Клиентом, прекращается. 32.8. После прекращения действия обстоятельств непреодолимой силы исполнение любой стороной своих обязательств в соответствии с Регламентом и соглашениями между Компанией и Клиентом должно быть продолжено в полном объеме. 33. ПРЕДЪЯВЛЕНИЕ ПРЕТЕНЗИЙ И РАЗРЕШЕНИЕ СПОРОВ 33.1. Все споры и разногласия между Компанией и Клиентом по поводу предоставления Компанией услуг на рынке ценных бумаг и совершения иных действий, предусмотренных настоящим Регламентом, решаются первоначально путем переговоров. 33.2. Обязательным при разрешении споров признается соблюдение досудебного претензионного порядка их урегулирования. Под претензией понимается обращение одной стороны в адрес другой с требованием о надлежащем исполнении обязательств и применении санкций, вытекающих из настоящего Регламента и соглашений между Компанией и Клиентом, оформленное в письменном виде и содержащее обоснование предъявленных требований. Компания принимает от Клиентов претензии в порядке и в сроки, установленные настоящим Регламентом, а также с учетом действующего в Компании порядка и сроков рассмотрения жалоб, обращений и заявлений. 33.3. Если иное не предусмотрено Правилами ТС или соглашением между Компанией и Клиентом, то в случае невозможности урегулирования разногласий путем переговоров или в претензионном порядке, спор подлежит рассмотрению в Арбитражном суде Пермского края (если Клиент является юридическим лицом), либо в Ленинском районном суде г. Перми (если Клиент является физическим лицом), в соответствии с действующим законодательством Российской Федерации. 33.4. В случае, если в результате работы Клиента в соответствующей ТС и иных отношений клиента с третьими лицами сложились основания для предъявления требований Клиента к третьему лицу или к Клиенту третьим лицом, и правила соответствующей ТС предусматривают передачу такого спора в соответствующий Третейский суд, этот спор подлежит разрешению в таком суде. 33.5. Признание недействительной какой-либо части или положения настоящего Регламента означает только недействительность данной части или положения и не влечет за собой недействительности всего Регламента в целом, равно как признание недействительной какой-либо части сделки, заключенной Компанией за счет Клиента в соответствии с настоящим Регламентом, не влечет недействительности всей сделки в смысле ст. 180 ГК РФ. Регламент оказания брокерских услуг клиентам ООО «ИК «Кастом Кэпитал» Страница 32 из 35 34. ПОРЯДОК РАСТОРЖЕНИЯ ДОГОВОРА О ПРИСОЕДИНЕНИИ 34.1. Договор о присоединении может быть прекращен досрочно по следующим основаниям: по соглашению сторон; в одностороннем порядке (в случае одностороннего отказа одной из Сторон от исполнения Соглашения). 34.2. Договор о присоединении может быть прекращен досрочно по соглашению сторон при отсутствии у сторон задолженности друг перед другом в части исполнения обязательств по настоящему Регламенту. При этом действие Договора о присоединении прекращается с момента, установленного в подписанном сторонами соглашении о расторжении. 34.3. Договор о присоединении может быть прекращено по инициативе Клиента – в случае одностороннего отказа Клиента от исполнения данного Договора. При этом действие Соглашения прекращается по истечении 30 (Тридцати) календарных дней с момента получения Компанией уведомления Клиента об отказе от исполнения Договора, направленного Компании заказной почтой или курьером в соответствии с правилами, установленными настоящим Регламентом. 34.4. Договор о присоединении может быть прекращен по инициативе Компании – в случае одностороннего отказа Компании от исполнения данного Договора. При этом действие Договора прекращается по истечении 30 (Тридцати) календарных дней с момента направления Клиенту уведомления Компании об отказе от исполнения Договора, направленного Клиенту заказной почтой или курьером в соответствии с правилами, установленными настоящим Регламентом. 34.5. Отказ Компании от исполнения Договора о присоединении в связи с отсутствием торговых операций по счету Клиента на протяжении шести (и более) месяцев производится в следующем порядке: 34.5.1. Клиенту направляется письмо заказной почтой с предложением подтвердить заинтересованность в оказании Компанией Клиенту брокерских услуг на рынке ценных бумаг. Клиенту предоставляется возможность подтвердить заинтересованность в услугах Компании любым доступным ему способом из предложенных: по телефону; письмом по почте; с использованием факсимильных средств связи или электронной почты; лично в офисе Компании. 34.5.2. В случае, если Клиент в течение 30 (Тридцати) календарных дней с момента направления ему данного письма подтвердил заинтересованность в оказании ему Компанией брокерских услуг на рынках ценных бумаг, Договор о присоединении не расторгается, процедура расторжения Договора прекращается. 34.5.3. В случае, если Клиент в течение 30 (Тридцати) календарных дней с момента направления ему данного письма не подтвердил заинтересованность в оказании ему Компанией брокерских услуг на рынках ценных бумаг, Клиенту заказной почтой (либо курьером) направляется уведомление об отказе Компании от исполнения Договора о присоединении. По истечение 30 (Тридцати) календарных дней с момента направления Клиенту уведомления, указанный Договор считается расторгнутым. 34.6. В случае наличия денежных средств Клиента на специальном брокерском счете Компании на момент отказа Компании/Клиента от исполнения Договора о присоединении, Компания предоставляет Клиенту Отчет о состоянии счетов Клиента. Клиенту необходимо в течение 15 (Пятнадцати) рабочих дней с момента получения Отчета предоставить Компании распоряжение в отношении принадлежащих ему денежных средств. В случае невыполнения Клиентом данного требования, Компания вправе в течение 10 (Десяти) рабочих дней с момента прекращения действия Договора о присоединении осуществить перевод денежных средств на расчетный счет Клиента, либо почтовым переводом по адресу Клиента, используя сведения о расчетном счете или адресе Клиента, указанные Клиентом при подписании Договора о присоединении, в Анкете Клиента, либо Заявлениях Клиента об изменении анкетных данных/банковских реквизитов. В случае расхождения сведений, указанных в данных документах, Компания использует адрес (реквизиты) из документа, датированного более поздним числом. При этом Компания вправе удержать причитающиеся ей суммы вознаграждения и возмещения расходов из суммы денежных средств, подлежащих передаче Клиенту. 35. ИЗМЕНЕНИЕ И ДОПОЛНЕНИЕ РЕГЛАМЕНТА 35.1. Внесение изменений и дополнений в настоящий Регламент, в том числе в приложения к настоящему Регламенту, производится Компанией самостоятельно в одностороннем порядке. 35.2. Изменения и дополнения, вносимые в настоящий Регламент, связанные с внесением изменений и/или дополнений в действующее законодательство Российской Федерации, включая нормативные правовые акты федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, вступают в действие одновременно с вступлением в действие указанных изменений и дополнений в действующее законодательство Российской Федерации. Брокер уведомляет Клиентов об указанных изменениях и дополнениях путем размещения изменений и дополнений на сайте Брокераhttp://iccustomcapital.ru/. 35.3. Изменения и дополнения, вносимые в настоящий Регламент, связанные с внесением изменений и/или дополнений в правила (регламенты) соответствующих Торговых систем, расчетных и клиринговых организаций, депозитариев и регистраторов, в том числе в котировальные листы Торговых систем, вступают в действие одновременно с вступлением в действие указанных изменений и дополнений в правила (регламенты) Торговых систем, расчетных и клиринговых организаций, депозитариев и регистраторов. Брокер уведомляет Клиента об указанных изменениях и Регламент оказания брокерских услуг клиентам ООО «ИК «Кастом Кэпитал» Страница 33 из 35 дополнениях путем размещения изменений и дополнений на сайте Брокера http://iccustom-capital.ru/. 35.4. Для вступления в силу изменений и дополнений, вносимых Компанией в настоящий Регламент по собственной инициативе и не связанных с изменением действующего законодательства РФ, нормативных актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, Правил и регламентов, используемых ТС и Первичными брокерами, в том числе изменений и дополнений, связанных с увеличением вознаграждения Брокера, либо иным образом увеличивающие расходы Клиента на совершение сделок, Компания соблюдает обязательную процедуру по извещению Клиента путем предварительного (не менее, чем за 10 (Десять) календарных дней до вступления в силу изменений или дополнений) размещения Компанией информации с полным текстом изменений и дополнений и(или) новой редакции Регламента, а также информации о дате вступления изменений в силу: на Интернет-сайте Компании http://iccustom-capital.ru/; при непосредственном обращении Клиента – в офисе Компании. 35.5. Клиенту рекомендуется следить за вносимыми Брокером изменениями и дополнениями в настоящий Регламент, и обращаться к Брокеру за сведениями о внесенных изменениях и дополнениях. Риск неблагоприятных последствий, вызванных несоблюдением Клиентом данных рекомендаций и непринятием мер по получению информации о внесенных изменениях и дополнениях, несет Клиент. С целью обеспечения гарантированного ознакомления всех лиц, присоединившихся к Регламенту до вступления в силу изменений или дополнений, с такими изменениями и дополнениями, настоящим Регламентом установлена обязанность для Клиента не реже одного раза в неделю самостоятельно или через уполномоченных лиц обращаться к Брокеру (на сайт Брокера) за сведениями об изменениях и дополнениях, внесенных в Регламент. Присоединение к настоящему Регламенту на иных условиях не допускается. 35.6. В случае неполучения Компанией возражений в письменном виде относительно изменений в Регламент, в том числе в тарифный план за оказание услуг на рынке ценных бумаг, в течение 10 (Десяти) календарных дней с момента их опубликования на сайте Компании, то Компания считает изменения в Регламенте принятыми Клиентом. 35.7. Любые изменения и дополнения в настоящий Регламент с момента вступления в силу с соблюдением процедур настоящего раздела равно распространяются на всех лиц, заключивших Договор о присоединении с Компанией, в том числе заключивших такое соглашение с Компанией ранее даты вступления изменений в силу. 35.8. В случае несогласия с изменениями или дополнениями, внесенными в настоящий Регламент Компанией, Клиент имеет право до вступления в силу таких изменений или дополнений расторгнуть Договор о присоединении к настоящему Регламенту в порядке, предусмотренном настоящим Регламентом. 35.9. Порядок оказания услуг на рынках ценных бумаг, установленный настоящим Регламентом, помимо порядка, изложенного в настоящем разделе, также может быть изменен или дополнен двусторонним письменным соглашением Компании и Клиента. 36. СПИСОК ПРИЛОЖЕНИЙ Приложение № 1 Заявление о присоединении к договору на брокерское обслуживание Приложение № 2 Список документов для открытия счетов Приложение № 3 Анкета Клиента (3а – для юридического лица; 3б – для физического лица-резидента – резидента; 3в – для уполномоченного представителя; 3г – для физического лица-нерезидента; 3д – для юридического лица-нерезидента) Приложение № 4 Поручение клиента на совершение сделки с ценными бумагами Приложение № 5 Поручение клиента на совершение срочной сделки Приложение № 6 Поручение клиента на совершение операций с денежными средствами Приложение № 7 Поручение клиента на совершение операции с денежными средствами (конвертация) Приложение № 8 Поручение клиента на совершение операции с ценными бумагами Приложение № 9 Тарифы. Приложение № 10 Заявление на проведение маржинальных сделок Приложение № 11 Заявление на проведение сделок РЕПО Приложение № 12 Порядок расчета показателей Приложение № 13 Акт приема-передачи Пароля Приложение № 14 Поручение клиента на исполнение фьючерсного контракта/опциона Приложение № 15 Заявление о включении (исключении) из категории клиентов с повышенным уровнем риска Приложение № 16 Заявление об изменении условий брокерского обслуживания Приложение № 17 Заявление о включении (исключении) из категории клиентов с особым уровнем риска 36.1. Все указанные приложения к настоящему Регламенту являются его неотъемлемой частью. Регламент оказания брокерских услуг клиентам ООО «ИК «Кастом Кэпитал» Страница 34 из 35 36.2. Сведения, распространяемые Компанией с пометкой «информационные», а также положения (статьи) содержащиеся в ряде Приложений, содержащие аналогичную пометку, не являются неотъемлемой частью Регламента, изменяются и дополняются Компанией по мере поступления информации от Торговых систем. Регламент оказания брокерских услуг клиентам ООО «ИК «Кастом Кэпитал» Страница 35 из 35
