Порядок обслуживания Клиентов в ИТС QUIK. - Локо-Банк

Приложение № 13
к «Регламенту оказания КБ «ЛОКО-Банк» (АО) услуг на рынке ценных бумаг»
ПОРЯДОК
обслуживания Клиентов в информационно - торговой системе QUIK
1.
1.1.
ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ
Область применения
Настоящий документ регулирует взаимоотношения Сторон при оказании Банком услуг по предоставлению
Клиенту технического доступа к программному обеспечению информационно-торговой системы QUIK с
использованием подключенного через канал связи Рабочего места Клиента, позволяющего Клиенту в режиме
реального времени наблюдать за ходом торгов на Торговой площадке и передавать Банку Поручения, а также
осуществлять обмен иными электронными документами и Сообщениями, действуя в рамках Соглашения о
совершении операций на рынке ценных бумаг (далее по тексту – Соглашение) заключенного между Банком и
Клиентом.
Указанные выше услуги являются дополнительными, связанными с оказанием Клиенту услуг по
Соглашению, и отдельно от Соглашения не предоставляются. Вместе с тем, данные услуги не являются
обязательными. Клиент самостоятельно принимает решение о необходимости получения перечисленных услуг в
рамках Соглашения.
1.2.
Термины и определения.
Если в тексте явно не оговорено иное, термины и определения, используемые в настоящем Порядке, имеют
следующие значения:
Банк – КБ «ЛОКО-Банк» (АО);
Клиент – лицо, присоединившееся к Регламенту;
Регламент – Регламент оказания КБ «ЛОКО-Банк» (АО) услуг на рынке ценных бумаг;
Соглашение – соглашение о совершении операций на рынке ценных бумаг, заключенное между Банком и
Клиентом путем присоединения последнего к Регламенту;
Порядок – настоящий Порядок обслуживания Клиентов КБ «ЛОКО-Банк» (АО) в информационно – торговой
системе удаленного доступа QUIK;
Договор – договор об использовании ИТС, заключенный между Банком и Клиентом путем присоединения
последнего к настоящему Порядку;
ИТС - информационно-торговая система QUIK, т.е. совокупность программных средств, позволяющих Клиенту в
режиме реального времени через сеть Интернет наблюдать за ходом торгов на Торговой площадке и передавать
Банку Поручения Клиента, а также получать от Банка сообщения информационного и уведомительного характера
в порядке, предусмотренном Регламентом;
Электронный документ - документ, в котором информация представлена в электронно-цифровой форме,
содержащий все обязательные реквизиты, предусмотренные Регламентом для Сообщений;
Ключи доступа – изготовленные с помощью специального программного обеспечения секретные и публичные
ключи, представляющие собой уникальные последовательности символов и предназначенные для авторизации
Клиентов сервером системы QUIK. Публичный ключ служит для идентификации торгового терминала QUIK
Клиента сервером QUIK. Секретный ключ служит для аутентификации (доказательства подлинности) терминала
QUIK Клиента;
Электронная подпись - реквизит электронного документа, полученный в результате криптографического
преобразования информации с использованием закрытого ключа подписи и позволяющий установить отсутствие
искажения информации в электронном документе с момента формирования подписи и проверить
принадлежность подписи владельцу сертификата ключа подписи;
Сертификат ключа электронной подписи - цифровой или бумажный документ, подтверждающий соответствие
между открытым ключом и информацией, идентифицирующей владельца ключа. Содержит информацию о
владельце ключа, сведения об открытом ключе, его назначении и области применения.
Компрометация ключа − утрата доверия к тому, что используемые ключи обеспечивают безопасность
информации. К событиям, связанным с компрометацией ключей, относятся:
- Потеря ключевых носителей;
- Потеря ключевых носителей с их последующим обнаружением;
- Увольнение сотрудников, имевших доступ к ключевой информации;
- Нарушение правил хранения и уничтожения (после окончания срока действия) закрытого ключа;
- Возникновение подозрений на утечку информации или ее искажение в системе конфиденциальной связи;
- Нарушение печати на сейфе с ключевыми носителями.
Случаи, когда нельзя достоверно установить, что произошло с ключевыми носителями (в том числе случаи, когда
ключевой носитель вышел из строя и доказательно не опровергнута возможность того, что, данный факт
произошел в результате несанкционированных действий злоумышленника).
Приложение № 13
к «Регламенту оказания КБ «ЛОКО-Банк» (АО) услуг на рынке ценных бумаг»
Термины, не определенные выше в настоящем разделе, используются в значениях, установленных
законодательством Российской Федерации и Регламентом.
1.3.
Настоящий Порядок является неотъемлемой частью Регламента и определяет порядок и условия
предоставления Банком Клиенту дополнительных услуг на финансовых рынках с использованием ИТС, а
также возникающие при этом взаимные права и обязанности Сторон.
1.4.
Порядок устанавливает особенности взаимодействия Сторон с помощью ИТС в дополнение к обычным
способам взаимодействия Сторон по Соглашению и не отменяет/не заменяет последние.
1.5.
В случае невозможности осуществления взаимодействия Сторон посредством ИТС по каким-либо, в том
числе техническим причинам или по причине ограничения Банком доступа Клиента к ИТС,
взаимодействие Сторон должно осуществляться способами, предусмотренными Регламентом, без ущерба
для существа взаимоотношений Сторон.
1.6.
Во всех случаях, когда в настоящем Порядке прямо не установлено иное, положения Регламента
распространяются на случаи взаимодействия Сторон посредством ИТС без ограничений и с учетом
положений настоящего Порядка.
1.7.
Все взаиморасчеты Сторон, связанные с оказанием Банком Клиенту дополнительных услуг в объеме,
определенном в настоящем Порядке, регулируются положениями Регламента.
1.8.
Операции, осуществляемые в рамках настоящего Порядка, отражаются в учете на общих основаниях и
включаются в общую отчетность, предоставляемую Клиенту в соответствии с положениями Регламента.
1.9.
Для обеспечения безопасности электронного документооборота в ИТС, электронные документы,
циркулирующие в ИТС, подписываются аналогом собственноручной подписи отправителя – электронной
подписью (ЭП) владельца сертификата ключа проверки электронной подписи (СКП).
1.10. Неотъемлемым условием начала и дальнейшего использования Клиентом ИТС является заключение с
Банком Договора. Договор заключается между Банком и Клиентом путем присоединения Клиента к
настоящему Порядку. Присоединиться к настоящему Порядку Клиент может, подав в Банк Заявление на
обслуживание на рынке ценных бумаг (Приложения № 1 к Регламенту) или Заявление на использование /
отказ от использования ИТС (Приложение № 13.2. к Регламенту);
2.
2.1.
ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ
Начальные положения
2.1.1.
При оказании услуг в рамках настоящего Порядка Банк не является разработчиком ИТС, используемого
для этих целей, не предоставляет Клиентам услуги по доступу в сеть Интернет и не выполняет функций
организатора сети.
2.1.2.
Услуги, предоставляемые в рамках настоящего Порядка, оказываются Банком на основании договоров,
заключенных Банком с разработчиком(ами) ИТС, провайдером(ами) услуг доступа к сети Интернет.
2.1.3.
Для обеспечения возможности получения услуг по настоящему Порядку Клиент самостоятельно и за
свой счет обеспечивает доступ в сеть Интернет, а также приобретает необходимое оборудование и/или
программное обеспечение для эксплуатации ИТС.
2.1.4.
Клиент самостоятельно получает и устанавливает на своем персональном компьютере программное
обеспечение, необходимое для работы в системе QUIK. Дистрибутивный пакет необходимого
программного обеспечения с рекомендациями по его установке и настройке Клиент получает в Банке на
электронном носителе (CD или DVD диске).
2.1.5.
Информация о Лимитах денежных средств и/или Финансовых инструментов, предоставляемая Клиенту в
течение Торгового дня средствами ИТС, не является официальной и предоставляется Клиенту только для
удобства осуществления операций.
2.1.6.
Для подтверждения фактов осуществления Сторонами тех или иных действий, а также содержания таких
действий, включая, факт подачи/получения любых сообщений, переданных с использованием ИТС, в том
числе подачи Банку Поручений Клиента, изменения, либо отмены поданного Банку Поручения Клиента,
посредством ИТС, в ИТС осуществляется протоколирование произведенных действий Клиента и Банка.
Приложение № 13
к «Регламенту оказания КБ «ЛОКО-Банк» (АО) услуг на рынке ценных бумаг»
Подачей Заявления на использование / отказ от использования ИТС (Приложение № 13.2. к Регламенту)
Клиент признает, что все Поручения Клиента, созданные и/или переданные с использованием ИТС, имеют
такую же юридическую силу, как и Поручения Клиента, оформленные на бумажных носителях и
собственноручно подписанные уполномоченными на то лицами Клиента, и принимаются Банком к
исполнению наравне с последними.
Поручения Клиента, созданные и/или переданные с использованием ИТС, безусловно признаются Клиентом и
Банком в качестве документов, удостоверяющих факт подачи Поручений на совершение сделок с Финансовыми
инструментами и на Неторговые операции (Поручения на перевод денежных средств (Приложение № 9 к
Регламенту) и/или Поручение на изменение Позиции Клиента на Торговой площадке (Приложение № 9.1 к
Регламенту) и/или Поручение на осуществление операции Попечителем или Оператором счета депо
(Приложение № 12 к Регламенту), адресованные Банку, и переданные через Информационно-торговую систему
(ИТС) и могут быть использованы в качестве достаточного доказательства при решении споров в суде.
2.2.
2.2.1.
Заявление на использование / отказ от использования ИТС (Приложение № 13.2. к Регламенту) должно
быть скреплено подписью Клиента или Уполномоченного лица Клиента и печатью/штампом Клиента и
передано Банку предусмотренными Регламентом способами.
2.2.2.
Банк может отказать в принятия Заявления на использование / отказ от использования ИТС (Приложение
№ 13.2. к Регламенту) по следующим причинам:
2.3.
2.2.2.1.
нарушение Клиентом каких-либо требований Регламента;
2.2.2.2.
некорректное или неполное оформление Заявления на использование / отказ от
использования ИТС (Приложение № 13.2. к Регламенту);
2.2.2.3.
наличие у Банка информации, препятствующей или которая может препятствовать в будущем
оказанию Клиенту дополнительных услуг по настоящему Порядку;
2.2.2.4.
технические проблемы/сбои, временно не позволяющие осуществить действия, необходимые
для начала предоставления Клиенту дополнительных услуг по настоящему Порядку;
2.2.2.5.
непредоставление в Банк оригинала Заявления на обслуживание на рынке ценных бумаг
(Приложения № 1 к Регламенту) или Заявления на использование / отказ от использования
ИТС (Приложение № 13.2. к Регламенту).
Процедура начала работы
2.3.1.
При получении Банком от Клиента Заявления на обслуживание на рынке ценных бумаг (Приложения №
1 к Регламенту) или Заявления на использование / отказ от использования ИТС (Приложение № 13.2. к
Регламенту) Банк проверяет правильность и полноту его заполнения и, в случае корректного
оформления, передает Клиенту Дистрибутивный пакет необходимого программного обеспечения с
рекомендациями по его установке и настройке на электронном носителе (CD или DVD диске), а также
перечень документов, необходимых для подготовки и выпуска электронной подписи ответственного
сотрудника Клиента.
2.3.2.
Инсталляция ИТС и встроенных программных компонентов СКЗИ производится Клиентом
самостоятельно в соответствие с инструкцией, выложенной на сайте разработчика http://www.quik.ru.
2.3.3.
После инсталляции программного обеспечения необходимо создать ключи технологического доступа,
обеспечивающие авторизацию пользователя на сервере QUIK, а также получить электронную подпись на
ответственного сотрудника Клиента. Создание и регистрация ключей доступа, а также получение
электронной подписи происходит в следующей последовательности:
2.3.3.1.
Клиент самостоятельно создает пару ключей (секретный ключ и публичный ключ). Создает
имя владельца ключа (логин) и пароль для защиты ключа. В результате успешного создания
ключей на электронном носителе Клиента должны сформироваться два файла: файл
секретного ключа secring.txk и файл открытого ключа pubring.txk. Подробная инструкция
создания и регистрации ключей доступа Клиента описана в руководстве пользователя,
выложенном на сайте разработчика http://www.quik.ru.;
2.3.3.2.
Клиент высылает в Банк открытый ключ (файл pubring.txk) для регистрации доступа к ИТС;
2.3.3.3.
Банк регистрирует публичный ключ на сервере QUIK и направляет Клиенту по электронной
почте сообщение о регистрации;
Приложение № 13
к «Регламенту оказания КБ «ЛОКО-Банк» (АО) услуг на рынке ценных бумаг»
2.3.3.4.
Клиент оплачивает счет за формирование и регистрацию Банком электронной подписи.
Передает в Банк подготовленный пакет документов и ключевой носитель для передачи в
Удостоверяющий центр с целью создания электронной подписи;
2.3.3.5.
Банк создает и регистрирует ключ электронной подписи Клиента, после чего передает его
Клиенту на ранее предоставленном электронном носителе (Ру.токен). Факт передачи Клиенту
ключа электронной подписи и файла сертификата ключа электронной подписи фиксируется
подписанием Акта приема-передачи ключа электронной подписи (Приложение № 13.4. к
Регламенту), который скрепляется подписью Клиента, либо уполномоченного представителя
Клиента по доверенности на подписание документов на использование ИТС QUIK
(Приложение № 13.1. к Регламенту);
2.3.3.6.
Клиент после получения ключа электронной подписи самостоятельно в соответствии с
инструкцией, имеющейся в Дистрибутивном пакете, устанавливает его на своем рабочем
месте.
2.3.4.
В течение трех рабочих дней с момента подписания Клиентом Акта приема-передачи ключа электронной
подписи (Приложение № 13.4. к Регламенту) Клиент получает возможность совершать операции с
использованием ИТС.
2.3.5.
С даты, указанной Банком в отметке о приеме Заявления на использование / отказ от использования ИТС
(Приложение № 13.2. к Регламенту), возникает право использования Клиентом ИТС.
2.4.
Особенности приема Банком Поручений посредством ИТС:
2.4.1.
Все Поручения Клиента, созданные и/или переданные с использованием ИТС, принимаются Банком к
исполнению наравне с поданными иными предусмотренными Регламентом способами. Кроме того,
Поручения Клиента, содержащие одинаковые обязательные элементы, но по каким-либо причинам
поданные Клиентом в различных формах и/или различными способами, рассматриваются Банком как
разные Поручения Клиента, каждое из которых подлежит исполнению в соответствии с Соглашением,
если иное не согласовано Сторонами отдельно в соответствующем Поручении Клиента при подаче
каждого такого поручения.
2.4.2.
Обязательными элементами Поручения Клиента, создаваемых и/или передаваемых с использованием
ИТС, являются элементы, ввод (заполнение) которых является необходимым для надлежащей работы
ИТС.
2.4.3.
Учитывая преимущества и возможности, предоставляемые Торговой площадкой и разработчиками, ИТС
может допускать ввод Поручений, тип которых отличен от описанных в Регламенте или использующих
отличные элементы и/или дополнительные спецификаторы. По общему правилу, если иное не
установлено Банком отдельно, все типы Поручений, а также любые их элементы и/или дополнительные
спецификаторы, реализованные и допустимые к использованию в ИТС, признаются Сторонами
допустимыми при осуществлении ими взаимодействия в рамках настоящего Порядка.
2.4.4.
При этом, использование предоставленных Торговой площадкой и разработчиками возможностей ИТС
может приводить к определенным ограничениям в использовании предусмотренных Регламентом типов
Поручений Клиента и/или их элементов или дополнительных спецификаторов. Использование таких
ограничений при осуществлении Сторонами взаимодействия в рамках настоящего Порядка признается
Сторонами надлежащим и не нарушает взаимных прав и обязанностей Сторон.
2.4.5.
Настоящим Стороны договорились, что все Поручения Клиента, создаваемые и/или передаваемые
Клиентом посредством ИТС, имеют срок действия в соответствии с функциональными возможностями
ИТС и Торговых площадок и указываются Клиентом в электронной форме Поручения Клиента
соответствующей ИТС.
2.4.6.
Учитывая возможности ИТС, Стороны договорились использовать (только при взаимодействии по
настоящему Порядку) элементы и/или спецификаторы Финансовых инструментов, установленные и
определенные соответствующей ИТС.
2.4.7.
Регистрация Поручений Клиента, создаваемых и/или передаваемых Клиентом с использованием ИТС, и
присвоение им входящего номера, ссылка на который обязательна при дальнейшем взаимодействии
Сторон, связанным с конкретным Поручением Клиента (процедура идентификации Поручений Клиента),
осуществляется средствами ИТС.
2.4.8.
Отмена Поручения Клиента, созданного и/или переданного Клиентом ранее с использованием
соответствующей ИТС, осуществляется средствами ИТС путем выполнения соответствующих
Приложение № 13
к «Регламенту оказания КБ «ЛОКО-Банк» (АО) услуг на рынке ценных бумаг»
команд/осуществления действий, предусмотренных для этих целей функциональными возможностями
ИТС.
2.4.9.
Исполнение полученных Банком Поручений Клиента, созданных и/или переданных Клиентом с
использованием ИТС, осуществляется в общем порядке, предусмотренном Регламентом.
2.4.10. Приостановка доступа Клиента к ИТС по каким-либо, в том числе техническим причинам, или по
причине ограничения Банком доступа Клиента к ИТС, не влияет на исполнение Поручений Клиента,
поданных до момента приостановки.
2.4.11. Все действия, совершенные с Рабочего места Клиента /администратора Клиента с использованием
Ключа Клиента, а также логина и пароля при работе через ИТС, признаются как совершенные
Клиентом. Клиент принимает на себя риск:
1. совершения действий на Рабочем месте Клиента/администратора Клиента с использованием
Ключа и логина Клиента лицом, не имеющим на то полномочий;
2. ошибок в Поручениях Клиента;
3. несанкционированного доступа к Рабочему месту Клиента/администратора Клиента третьими
лицами.
2.5.
Информационное обслуживание
2.5.1.
В рамках информационного обслуживания через ИТС Банк предоставляет Клиенту доступ к
дополнительному массиву финансовой информации справочного, аналитического и/или новостного
характера.
2.5.2.
Предоставляемая в рамках информационного обслуживания через ИТС информация не принадлежит
Банку, а является собственностью соответствующих информационных агентств, указание на которые
всегда сопровождает такую информацию.
2.5.3.
Предоставляя Клиенту в соответствии с настоящим Порядком доступ к информации, принадлежащей и
распространяемой информационными агентствами, Банк не несет в отношении данной информации
никакой ответственности за полноту, точность, своевременность, достоверность и другие существенные
характеристики такой информации.
2.6.
Действия Сторон при возникновении сбоев
2.6.1.
Независимо от причин и источников возникновения технических проблем (сбоев), препятствующих
нормальному взаимодействию Сторон по настоящему Порядку, Сторона, нормальной работе которой
препятствуют возникшие сбои, обязана незамедлительно уведомить о случившемся другую Сторону.
Такое уведомление осуществляется способами, предусмотренными Регламентом, и содержит
максимально доступную затронутой Стороне информацию о причинах возникновения сбоев и
прогнозных сроках устранения их последствий.
2.6.2.
При возникновении любых технических проблем или сбоев Клиент обязан максимально быстро
связаться с Банком для выяснения причин технических проблем или сбоев, а также для принятия
Клиентом решения в отношении переданных Банку, но не исполненных Поручений Клиента, если
таковые имеются.
2.6.3.
В случае любых технических проблем или сбоев Клиент имеет право предоставить в Банк любым
способом, предусмотренным Регламентом, поручение на отмену ранее поданного и неисполненного
Поручения Клиента. Не отмененные Поручения Клиентов считаются действительными, надлежаще
оформленными и исполняются в обычном режиме.
2.6.4.
Банк не несет ответственность за технические сбои, возникшие не по вине Банка.
2.7.
Процедура замены ключей, пароля и электронной подписи, присвоенных Клиентом.
2.7.1.
Замена ключей и электронной подписи осуществляется по инициативе Сторон, либо по окончании срока
действия.
2.7.2.
При замене ключей и электронной подписи по инициативе Клиента или по окончании срока действия
Клиент не позднее, чем за семь рабочих дней до планируемой даты прекращения использования ключа и
электронной подписи выполняет процедуры в соответствии с п.2.3.3. настоящего Порядка.
2.8.
В случае компрометации ключей и электронной подписи:
Приложение № 13
к «Регламенту оказания КБ «ЛОКО-Банк» (АО) услуг на рынке ценных бумаг»
2.8.1.
В случае принятия решения о компрометации ключей и/или электронной подписи, Клиент немедленно
сообщает об этом Банку предусмотренными Регламентом способами. Не позднее окончания рабочего
дня, в котором Клиент сообщил Банку о факте компрометации ключей и/или электронной подписи по
телефону, Клиент направляет письменное Заявление на аннулирование (отзыв) сертификата ключа
электронной подписи (Приложение № 13.5. к Регламенту).
2.8.2.
Банк незамедлительно после получения уведомления Клиента о компрометации ключей и/или
электронной подписи приостанавливает прием, регистрацию и исполнение Поручений Клиента через
ИТС, а также передачу Клиенту электронных документов и сообщений посредством ИТС.
2.8.3.
Возобновление использования ИТС происходит после осуществления Клиентом действий по замене
ключей и/или электронной подписи и самостоятельной смене пароля Клиента в соответствии с
процедурой, изложенной в п.2.3.3. настоящего Порядка.
2.9. Особенности взаимодействия при осуществлении Субброкерских операций.
Все взаимодействие по обслуживанию Субклиентов осуществляется исключительно через Брокера. Банк
рассматривает все операции Субклиентов как операции их Брокера.
2.10. Прекращение обслуживания Клиента.
2.10.1. Обслуживание Клиента в ИТС прекращается с момента получения Банком от Клиента Заявления на
использование / отказ от использования ИТС (Приложение № 13.2. к Регламенту).
2.10.2. Обслуживание Клиента в ИТС прекращается, если Клиент не выполняет своих обязательств,
установленных настоящим Порядком. В этом случае, Банк вправе в одностороннем порядке прекратить
обслуживание Клиента с использованием ИТС и уведомить об этом Клиента в письменной форме.
3.
ПРАВА И ОБЯЗАННОСТИ СТОРОН
На операции Сторон, осуществляемые в рамках настоящего Порядка, являющегося неотъемлемой частью
Регламента, в полной мере распространяются положения Регламента, регулирующие возникающие при этом
права и обязанности Сторон. В дополнение к этому, настоящий раздел описывает те дополнительные права и
обязанности, которые возникают у Сторон при оказании Банком Клиенту дополнительных услуг в рамках
настоящего Порядка.
3.1.
Банк обязан:
3.1.1.
Приложить все разумные усилия с целью обеспечения работоспособности ИТС, своевременного и в
полном объеме исполнения Поручений Клиента на совершение сделок с Финансовыми инструментами,
созданных и/или переданных с использованием ИТС.
3.1.2.
Осуществлять все действия, предусмотренные настоящим Порядком при замене Ключа, в срок не более
трех рабочих дней.
3.1.3.
По письменному запросу Клиента, подготовить, подписать и скрепить своей печатью/штампом
распечатки из архива электронных протоколов, осуществляемых средствами ИТС в отношении действий,
предпринятых/осуществленных Клиентом за определенный период, с учетом срока хранения таких
протоколов.
3.2.
Банк имеет право:
3.2.1.
Не принимать к исполнению Поручение Клиента, созданные и/или переданные с использованием ИТС,
если существуют причины, которые Банк считает препятствующими электронному взаимодействию
Сторон, а также в случае неисполнения требований настоящего Порядка.
3.2.2.
Не принимать, не регистрировать и не исполнять Поручения Клиента (в том числе Брокера), созданные
и/или переданные с использованием ИТС, если нарушены какие-либо из требований настоящего Порядка
и/или Регламента, либо если у Банка имеются какие-либо причины, вызывающие сомнения в авторстве
и/или подлинности полученных по электронным каналам связи посредством соответствующей ИТС
Поручений Клиента, а также в случае получения информации о Компрометации ключей.
3.2.3.
Временно приостановить доступ Клиента к ИТС в случае:
Приложение № 13
к «Регламенту оказания КБ «ЛОКО-Банк» (АО) услуг на рынке ценных бумаг»
3.2.4.
3.3.
3.2.3.1.
обнаружения
(или
получения
соответствующего
сообщения
от
Клиента)
ошибок/неточностей, связанных с исполнением Поручений Клиента, созданных и/или
переданных с использованием ИТС, либо с предоставляемой Клиенту отчетностью по итогам
таких операций, на период проверки указанных фактов;
3.2.3.2.
нарушения Клиентом своих обязательств по оплате денежных сумм предусмотренных
Приложением № 4 к Регламенту;
3.2.3.3.
возникновения у любой из Сторон подозрений в Компрометации ключей;
3.2.3.4.
не предоставление в Банк оригиналов Поручений Клиента, подписанных Реестров поручений;
3.2.3.5.
нарушения Клиентом каких-либо иных своих обязательств, вытекающих или связанных с
настоящим Порядком;
3.2.3.6.
наличия каких-либо причин технического характера, препятствующих нормальной работе
ИТС:
3.2.3.7.
технические проблемы (сбои), независимо от причин их возникновения;
3.2.3.8.
профилактические/испытательные работы в отношении используемого оборудования и/или
каналов связи;
3.2.3.9.
работы, связанные с внесением изменений/устранением неполадок/заменой ИТС;
3.2.3.10.
в иных случаях в соответствии с настоящим Порядком.
Продлить в одностороннем порядке срок подключения Клиента к ИТС в случае несоответствия ресурсов,
обеспеченных Клиентом, требованиям настоящего Порядка до выполнения Клиентом указанных
требований.
Клиент обязан:
3.3.1.
Соблюдать все условия технического доступа к ИТС;
3.3.2.
Использовать ИТС только по прямому назначению;
3.3.3.
Своевременно и в полном объеме оплачивать услуги, оказываемые в соответствии с настоящим
Порядком, в порядке, предусмотренном Регламентом;
3.3.4.
Обеспечить доступ к Ключам, информации о логине и пароле технического доступа, а также
электронной подписи Клиента исключительно Уполномоченным лицам Клиента;
3.3.5.
Обеспечить конфиденциальность ключей используемых Сторонами при осуществлении взаимодействия
по настоящему Порядку;
3.3.6.
Для оперативной блокировки Ключей незамедлительно ставить в известность Банк о компрометации
ключей, нарушения конфиденциальности заданного Клиентом пароля и осуществлять в связи с этим в
порядке, предусмотренном в настоящем Порядке, незамедлительную замену ключей и смену пароля.
3.3.7.
Не передавать без согласования с Банком третьим лицам полученную ИТС, логин и пароль, независимо
от преследуемых при этом целей, характера взаимоотношений или личности таких третьих лиц.
Каждый Торговый день до начала торгов на Торговой площадке осуществлять сверку информации о
свободных остатках / лимитах денежных средств и/или Финансовых инструментов, с данными
собственного учета.
В случае обнаружения Клиентом в ИТС некорректной информации о собственных текущих свободных
остатках/лимитах денежных средств и/или Финансовых инструментов Клиент обязан незамедлительно связаться
с Банком для выяснения ситуации.
3.3.8.
3.3.9.
Использовать полученную ИТС исключительно на территории Российской Федерации.
3.3.10. Производить обновление программного обеспечения в соответствии с документацией разработчика.
3.4.
3.4.1.
Клиент имеет право:
По собственному усмотрению приостановить/возобновить получение услуг по настоящему Порядку
путем направления Банку Заявления на использование / отказ от использования ИТС (Приложение №
13.2. к Регламенту) не позднее, чем за один рабочий день до даты приостановки/возобновления.
Приложение № 13
к «Регламенту оказания КБ «ЛОКО-Банк» (АО) услуг на рынке ценных бумаг»
3.5.
Клиент не имеет права:
3.5.1.
Транслировать сведения и информацию из ИТС третьим лицам;
3.5.2.
Подключаться к ИТС с использованием не принадлежащего ему Ключа, зарегистрированного логина
и/или пароля, либо методом подбора таких данных;
3.5.3.
Использовать предоставленное ИТС, оборудование и/или каналы связи для проникновения в локальные
сети Банка;
3.5.4.
Предпринимать какие-либо действия, не предусмотренные настоящим Порядком, в том числе, которые
могут вызвать сбои/технические проблемы в работе каких-либо компонентов ИТС и/или локальных
сетей Банка;
3.5.5.
Передавать третьим лицам программное обеспечение, дистрибутивный пакет, документацию ИТС,
Ключи, сведения по форматам электронных документов и технологии их обработки, а также прочие
сведения, относящиеся к настоящему Порядку. Исключение составляют Профессиональные участники
рынка ценных бумаг (Профучастники) передающее данное программное обеспечение Субклиентам.
3.5.6.
Вносить изменения в Поручения или Реестры поручений, оформленные Банком по поручению Клиента и
переданные Клиенту на подпись с использованием ИТС.
4.
СТОИМОСТЬ УСЛУГ И ПОРЯДОК ОПЛАТЫ
4.1.
Вознаграждение Банка, взимаемое за проведение Клиентом сделок с использованием ИТС, включено в
Комиссионное вознаграждение Банка, взимаемое в рамках Регламента, и отдельно Клиентом не
оплачивается.
4.2.
Плата за подключение Клиента к ИТС, абонентские платежи за использование Клиентом ИТС Банком не
взимаются.
4.3.
Возмещение Клиентом расходов, понесенных Банком при регистрации ключа электронной подписи,
осуществляется на основании счетов, получаемых от разработчиков ИТС и перевыставляемых Банком в
адрес Клиента.
4.4.
Возмещение Клиентом расходов, понесенных Банком при предоставлении Клиенту дополнительных
сервисов и функций, запрашиваемых Банком у разработчиков ИТС в индивидуальном порядке по
письменному запросу Клиента, осуществляется на основании счетов, получаемых от разработчиков ИТС и
перевыставляемых Банком в адрес Клиента.
5.
ОТВЕТСТВЕННОСТЬ СТОРОН
5.1.
Ответственность Сторон при осуществлении ими взаимодействия в рамках настоящего Порядка
определяется положениями Регламента с учетом особенностей, установленных настоящим разделом
Порядка.
5.2.
Заданные Клиентом логин, пароль, ключ и электронная подпись, являются исчерпывающими признаками,
идентифицирующими Клиента, при этом Клиент несет полную ответственность за сохранность и
неразглашение этой информации.
5.3.
Клиент несет полную ответственность за все действия, совершенные с использованием его логина и/или
пароля, а также принимает на себя риск возникновения негативных последствий, связанных с исполнением
Банком Поручений Клиента и инструкций, полученных им от лиц, использующих Ключ, логин и пароль
Клиента.
5.4.
Правообладателями имущественных авторских прав на ИТС, предоставляемую Клиенту в рамках
настоящего Порядка, являются ее разработчики, перечисленные в разделе Технические характеристики
настоящего Порядка. ИТС является собственностью разработчиков и содержит информацию без права ее
копирования. В случае незаконного использования Клиентом переданной ему ИТС он возмещает
разработчикам все убытки, в том числе упущенную выгоду, явившиеся частично или полностью
результатом действия или бездействия Клиента.
Приложение № 13
к «Регламенту оказания КБ «ЛОКО-Банк» (АО) услуг на рынке ценных бумаг»
5.5.
Предоставляемая в рамках информационного обслуживания через электронные каналы связи информация
является собственностью соответствующих информационных агентств. Клиент несет полную
ответственность за нарушение законодательно установленного режима использования такой информации.
5.6.
В полном соответствии с положениями Регламента Стороны несут ответственность за неразглашение
(раскрытие, воспроизведение, распространение) любой информации, полученной ими при оказании
Банком Клиенту дополнительных услуг по настоящему Порядку и которую Стороны считают
конфиденциальной или не подлежащей разглашению (раскрытию, воспроизведению, распространению).
5.7.
В случае нарушения Клиентом условий, предусмотренных п.3.3.5., п.3.5.3, п.3.5.5. настоящего Порядка,
Клиент в течение 10 рабочих дней с даты соответствующего нарушения, обязан выплатить Банку штраф в
размере 50 000 (Пятьдесят тысяч) рублей, а также полностью компенсировать убытки Банка, разработчика,
информационного агентства и/или других третьих лиц, возникшие по вине Клиента.
5.8.
Ограничения ответственности.
5.8.1.
5.9.
Банк не несет ответственности за неисполнение или ненадлежащее исполнение своих обязательств по
настоящему Порядку, а также за какой-либо ущерб, включая, случаи неполучения или потери Клиентом
прибыли/упущенной выгоды, прерывания деятельности, потери информации или иные события,
вызванные использованием или невозможностью использования Клиентом дополнительных услуг по
настоящему Порядку, в том числе, нарушением нормального функционирования ИТС по следующим
причинам:
5.8.1.1.
неисправности какого-либо используемого технологического оборудования;
5.8.1.2.
сбоев, неисправностей и/или отказов в работе ИТС, каналов связи, энергоснабжения;
5.8.1.3.
ошибок, неисполнения или ненадлежащего исполнения своих обязательств со стороны
провайдеров услуг связи и доступа в Интернет, либо со стороны Торговой системы в части
предоставления доступа/обеспечения надлежащего функционирования программнотехнического комплекса Торговой системы;
5.8.1.4.
других причин технического характера, влияющих на работоспособность ИТС.
Предоставляемая в рамках информационного обслуживания через электронные каналы связи (сеть
Интернет) информация является собственностью соответствующих информационных агентств. В
отношении данной информации Банк является таким же пользователем, как и Клиент, и, соответственно,
не несет перед Клиентом никакой ответственности за полноту, точность, своевременность, достоверность
и другие существенные характеристики такой информации, а также за возможные убытки Клиента,
вызванные использованием такой информации.
5.10. Банк не несет ответственности за нарушение Клиентом авторских и имущественных прав разработчиков
ИТС и СКЗИ. В случае неавторизованного или незаконного использования Клиентом переданной ему ИТС
Клиент возмещает разработчикам все убытки, в том числе упущенную выгоду, явившиеся частично или
полностью результатом действия или бездействия Клиента.
6.
ПРОЦЕДУРА РАЗРЕШЕНИЯ СПОРОВ И/ИЛИ РАЗНОГЛАСИЙ
6.1.
Споры и разногласия, возникающие в связи с настоящим Порядком, решаются Сторонами путем
переговоров, результаты которых оформляются Протоколом согласования разногласий или Протоколом
разногласий. Урегулирование споров и разногласий в этом случае осуществляется в порядке,
установленном Регламентом.
6.2.
В случае возникновения у любой из Сторон сомнений в полноте и/или целостности (отсутствие,
искажение, присутствие ошибочной) информации, зафиксированной ИТС, Стороны могут привлечь в
качестве независимого эксперта разработчика(ов) ИТС. При этом оплата услуг независимого эксперта,
если необходимо, осуществляется за счет Стороны, выступившей инициатором приглашения эксперта,
либо иным образом – при наличии согласия Сторон.
6.3.
В дополнение к порядку разрешения споров и/или разногласий Сторон, изложенному в Регламенте,
Стороны договорились в обязательном порядке использовать дополнительные досудебные этапы
процедуры урегулирования таких споров и/или разногласий.
Приложение № 13
к «Регламенту оказания КБ «ЛОКО-Банк» (АО) услуг на рынке ценных бумаг»
6.4.
В случае невозможности урегулирования разногласий путем переговоров предмет спора должен быть
передан на рассмотрение в Арбитражный суд г. Москвы, для разрешения в соответствии с
законодательством Российской Федерации.
7.
ВНЕСЕНИЕ ИЗМЕНЕНИЙ В ПОРЯДОК
7.1.
Внесение изменений и дополнений в настоящий Порядок производится Банком в соответствии с п. 27
Регламента.
7.2.
В случае несогласия Клиента с вносимыми Банком в одностороннем порядке изменениями Клиент имеет
право приостановить/отказаться от получения дополнительных услуг по настоящему Порядку путем
направления Банку Заявления на использование / отказ от использования ИТС (Приложение № 13.2. к
Регламенту) не позднее, чем за один рабочий день до даты приостановления/отказа от Порядка.
8.
ПРИОСТАНОВКА/ПРЕКРАЩЕНИЕ ДЕЙСТВИЯ НАСТОЯЩЕГО ПОРЯДКА
8.1.
Прекращение действия настоящего Порядка не влечет за собой прекращение действия Соглашения. При
этом, при прекращении действия Соглашения действие настоящего Порядка прекращается автоматически.
8.2.
В любой момент любая из Сторон может временно приостановить/прекратить предоставление/получение
дополнительных услуг в рамках настоящего Порядка в случаях, предусмотренных настоящим Порядком и
Регламентом, при условии извещения другой Стороны в письменной форме не позднее, чем за один
рабочий день до даты приостановления/прекращения действия Порядка.
8.3.
В соответствии с п.1.9 настоящего Порядка, при прекращении действия Договора, действие настоящего
Порядка прекращается.
8.4.
Возобновление действия настоящего Порядка после его приостановки по инициативе Клиента
осуществляется в соответствии с требованиями, предусмотренными в настоящем Порядке.
8.5.
При прекращении действия Порядка Клиент обязан в течение трех рабочих дней с даты прекращения
действия настоящего Порядка:
8.5.1. удалить все компоненты ИТС, полученные им от Банка, и вернуть последнему соответствующий
Дистрибутивный пакет, переданный ему на электронном носителе;
8.5.2. в случае необходимости, завершить денежные взаиморасчеты с Банком в отношении дополнительных
услуг, оказанных в соответствии с настоящим Порядком до даты его прекращения;
8.6.
Прекращение действия настоящего Порядка влечет прекращение содержащихся в нем обязательств, за
исключением определенных в настоящем разделе Порядка и, необходимых для реализации Сторонами
положений настоящего раздела. Такие обязательства будут действовать до момента их исполнения.
9.
ПРОЧИЕ ПОЛОЖЕНИЯ
9.1.
В случае наличия расхождений и/или противоречий между положениями Регламента и настоящего
Порядка приоритет имеют положения Регламента, за исключением случаев, когда прямо установлено иное.
9.2.
Стороны договорились, что понятие конфиденциальности информации, установленное Порядком,
распространяется, на любую информацию, которой обмениваются Стороны при осуществлении
взаимодействия в рамках настоящего Порядка. При этом Стороны договорились, помимо случаев,
предусмотренных Регламентом, не считать разглашением конфиденциальной информации случаи
раскрытия информации участникам процедуры разрешения споров и/или разногласий, предусмотренной
настоящим Порядком и Регламентом.
9.3.
В соответствии с настоящим Порядком Клиент НЕ приобретает исключительных прав на использование
ИТС, а также каких-либо прав на его передачу, воспроизведение или распространение.
Приложение № 13
к «Регламенту оказания КБ «ЛОКО-Банк» (АО) услуг на рынке ценных бумаг»
10.
ТЕХНИЧЕСКИЕ ХАРАКТЕРИСТИКИ
10.1. Разработчиком ИТС QUIK, используемого сторонами при осуществлении взаимодействия в рамках
Порядка, является ЗАО «АРКА Текнолоджиз»;
10.2. Реквизиты и контактная информация:
ЗАО «АРКА Текнолоджиз»
Юридический адрес
Адрес место нахождения: 630099, г. Новосибирск, ул.Коммунистическая, 2
630007, г. Новосибирск, ул. Коммунистическая, 2, а\я «АРКА Текнолоджиз» (для
заказной корреспонденции);
Почтовый адрес
630007, г. Новосибирск, ул. Коммунистическая, 2, 6 этаж, «АРКА Текнолоджиз»,
+7-383-2191611 (для курьерской почты)
Контактный телефон
(383) 219-16-40, Факс (383) 219-16-97
Интернет
http://quik.ru/products/quik-broker/
10.3. Банк обязуется оказывать Клиенту необходимое содействие в процессе взаимодействия Клиента с
разработчиком, а при наличии возможности и/или технических ресурсов – самостоятельно принять меры и
прилагать усилия для устранения причин или разрешения вопросов, послуживших причиной обращения
Клиента к разработчику.
10.4. Руководство пользователя соответствующих ИТС Клиент может получить на сайте разработчика,
указанного в п.10.22. настоящего Порядка.
10.5. Технические требования к оборудованию и/ каналам связи.
Для работы с системой QUIK необходим компьютер и доступ в Интернет. Конфигурация компьютера должна
быть не хуже, чем в приведенном перечне:
Подсистема
Минимальные требования
Процессор
Pentium4 2 GHz или более мощный
Оперативная память
Не менее 1 Gb (рекомендуется 4 Gb)
Жесткий диск
Не менее 2 Gb свободного дискового пространства после
установки всего программного обеспечения
Дисковод 3,5” или другой тип сменных
носителей
Наличие
Операционная система
Windows 2000 / 2003 / XP / Vista / 2008 / Windows7 /
Windows8
Доступ в Интернет
Пропускная способность – не менее 14400 бит/сек, время
прохождения сигнала (ping) – не более 1 секунды,
коэффициент потерь пакетов данных – не более 3%
11.
ЗАКЛЮЧИТЕЛЬНЫЕ ПОЛОЖЕНИЯ
В случае внесения изменений в действующее законодательство Российской Федерации, в том числе
нормативные акты Банка России, а также Устав Банка, до внесения соответствующих изменений и/или
дополнений в настоящий Порядок, документ действует в части не противоречащей внесенным изменениям.