скачав файл

УТВЕРЖДЕНЫ
Приказом
Генерального директора
ЗАО «ФИНАМ»
от 14.10.10.2011 №024
Изменения и дополнения в
Регламент ЗАО «Инвестиционная компания «ФИНАМ»
«О порядке осуществления действий на рынке ценных бумаг (Договор присоединения)»
(далее – «Регламент»)
1. Пункт 1.2. Регламента дополнить абзацем следующего содержания:
«Брокер оказывает Клиенту услуги по заключению сделок на Организованном рынке ценных
бумаг и других финансовых активов (ОРЦБ) в Системе электронных торгов ЗАО ММВБ по
сделкам с государственными и иными ценными бумагами (далее – «ТС ГЦБ ММВБ»), а также
иные (сопутствующие) услуги на указанном рынке только в случае заключения с Клиентом
дополнительного соглашения к настоящему Регламенту.».
2. Из абз.8 пункта 21.7 Регламента исключить следующее предложение:
«При достижении указанным в настоящем пункте показателем 15% Брокер направляет
Клиенту предупреждение о возможном принудительном закрытии позиций.».
3. Статью 22 Регламента дополнить пунктом 22.11 следующего содержания:
«22.11. Брокер вправе по заявлению Клиента, поданному в виде электронного документа
(подписанного электронной цифровой подписью) через конфиденциальный раздел Клиента на
web-сайте https://edox.finam.ru, оказывать Клиенту услуги по оповещению о событиях, отражаемых
(происходящих) в информационно-торговых системах и/или при подключении к ним, далее
именуемые «SMS-оповещение», путем направления Клиенту соответствующих коротких
текстовых сообщений (SMS-сообщений) в следующем порядке и на следующих условиях:
22.11.1. SMS-оповещение о событиях в ИТС QUIK:
- услуга доступна для версий ИТС QUIK начиная с 5.17.;
- осуществляется информирование о наступлении определенных событий в ИТС QUIK (без
учета использования Клиентом версий Рабочего места пользователя и программно-технических
способов подключения к QUIK), например, таких как исполнение / отмена поручения (заявки) на
сделку, исполнение / отмена стоп-приказа, изменение значения текущего параметра по финансовому
инструменту и т.д. Перечень событий, о которых Брокером осуществляется информирование,
определяется Клиентом самостоятельно исходя из возможностей, предоставленных ИТС QUIK.
Перечень возможных для выбора событий может быть изменен разработчиком QUIK / Брокером в
период оказания услуги, в том числе путем предоставления разработчиком Брокеру возможности
использования новой версии QUIK. Выбор конкретной версии QUIK, обеспечивающей оказание
услуги, принадлежит Брокеру;
- SMS-сообщения отправляются на номер телефона, указанный Клиентом самостоятельно
через ИТС QUIK;
22.11.2. SMS-оповещение о событиях в ИТС TRANSAQ:
- осуществляется информирование о наступлении определенных событий в ИТС TRANSAQ (в
т.ч. при использовании Transaq Handy, но без учета использования иных версий Рабочего места
пользователя и программно-технических способов подключения к TRANSAQ), например, таких как
подключение / попытка подключения к серверу TRANSAQ с применением имени пользователя
Клиента, исполнение / частичное исполнение поручения (заявки) на сделку, исполнение / отмена
стоп-приказа и т.д. Перечень событий, о которых осуществляется информирование, определяется
Брокером самостоятельно. Данный перечень может быть изменен Брокером в период оказания
услуги в одностороннем порядке, в том числе в связи с изменением функциональных возможностей
программного обеспечения TRANSAQ;
- SMS-сообщения отправляются на номер телефона, указанный в предоставленном Брокеру
заявлении об оказании (подключении) данной услуги;
22.11.3. За предоставление Клиенту услуг по SMS-оповещению, указанных выше, Брокером
взимается вознаграждение согласно Приложению №7 к Регламенту, путем списания
соответствующих сумм с Клиентского счета, используемого для оплаты согласно заявлению о
подключении услуги, в течении 5 рабочих дней после поступления заявления о подключении услуги
и, в последующие месяцы, в течение первых 5 рабочих дней очередного оплачиваемого
календарного месяца.
22.11.4. Клиент вправе отказаться от предоставления ему данных услуг путем направления
Брокеру заявления в виде электронного документа (подписанного электронной цифровой подписью)
через конфиденциальный раздел Клиента на web-сайте https://edox.finam.ru.
Брокер начинает/прекращает оказание услуги не позднее следующего рабочего дня после
получения соответствующего заявления Клиента.
Брокер вправе отказать в предоставлении услуги (не начинать её оказание) если Клиент не
указал в заявлении о подключении, форма которого определяется Брокером, все необходимые для её
оказания данные.
Брокер вправе прекратить оказание услуги в одностороннем порядке с уведомлением об этом
Клиента не позднее следующего рабочего дня. В том числе, но, не ограничиваясь перечисленным,
данное право может быть реализовано Брокером в случае технической невозможности оказание
услуги, недостаточности (а также наличия, но невозможности списания по каким-либо причинам,
установленным нормативно-правовыми актами РФ или Регламентом) денежных средств на
Клиентском счете, используемом для оплаты указанных услуг, если срок уплаты вознаграждения
Клиентом наступил.
22.11.5. Клиент несет риск и не вправе предъявлять Брокеру претензии, связанные с
неполучением SMS-сообщений по причине:
- технических сбоев в работе любых программно-технических средств, обеспечивающих
SMS-оповещение;
- перебоев в предоставлении услуг связи операторами подвижной (сотовой) радио-связи или
действий / бездействия иных третьих лиц;
- указания в ИТС QUIK или в заявлении о подключении услуги SMS-оповещение о событиях
в ИТС TRANSAQ неверного номера телефона для отправки SMS-сообщений (в том числе не
позволяющего осуществлять прием SMS-сообщений) / несвоевременного уведомления Брокера о
смене номера телефона / невозможности получения сообщений, отправленных на номер,
предоставленный определённым оператором сотовой связи, выбранным Клиентом.».
4. Абз.2 пункта 23.1. Регламента изложить в следующей редакции:
« - путем предоставления оригиналов письменных сообщений на бумажных носителях лично,
посредством почтовой связи или с нарочным/через Представителя Компании (за исключением
предоставления Клиентом через Представителя Компании претензий и иных обращений, а также
уведомлений о расторжении в одностороннем порядке Договора присоединения и/или
дополнительных соглашений к нему);».
5. Пункт 28.1. Регламента изложить в следующей редакции:
«28.1. Брокер и Клиент / его уполномоченный представитель, действующий от имени и в
интересах Клиента на основании доверенности (далее в настоящем пункте – «представитель
Клиента») вправе обмениваться сообщениями, направляя их по защищенному Internet-соединению в
виде электронных документов при заключении Договора присоединения (присоединении Клиента к
Регламенту), а также при дальнейшем взаимодействии в рамках Договора присоединения, в том
числе с целью заключения между Клиентом и Брокером дополнительных соглашений к Договору
присоединения, при одновременном соблюдении условий, установленных ниже в п.п.28.1.1. – 28.1.4.
Возможность обмена сообщениями с использованием защищенного Internet-соединения в
рамках настоящего Регламента может быть прекращена Брокером в одностороннем порядке, не
смотря на наличие соглашений, указанных в п.21.8.2 Регламента, путем направления Брокером
Клиенту соответствующего уведомления посредством защищенного Internet-соединения в виде
электронного документа. Применение Сторонами указанного способа обмена сообщениями
прекращается по истечении одного рабочего дня с момента направления Брокером такого
уведомления.
2
Устанавливаются следующие условия обмена Сторонами сообщениями с использованием
защищенного Internet-соединения:
28.1.1. Клиент и/или представитель Клиента являются зарегистрированными участниками
Корпоративной информационной системы «ФИНАМ», организованной ЗАО «Моревиль» в
соответствии с Федеральным законом от 10.01.2002 №1-ФЗ «Об электронной цифровой подписи»
(далее – «КИС «ФИНАМ»), Участником (координатором) которой, в свою очередь, является ЗАО
«ФИНАМ» и такая регистрация Клиента / представителя Клиента санкционирована ЗАО
«ФИНАМ», а также ЗАО «ФИНАМ» санкционировано использование Клиентом / представителем
Клиента соответствующего функционала ключей;
28.1.2. Между Клиентом и Брокером заключено(ы) и действует(ют) соглашение(я) /
дополнительное(ые) соглашение(я) к Регламенту, предусматривающее(ие) возможность обмена
Сторонами сообщениями с использованием защищенного Internet-соединения в рамках всех
Договоров присоединения, заключенных Сторонами
или
если от имени Клиента действует представитель Клиента - между данным представителем и
Брокером заключено и действует соглашение об обмене сообщениями с использованием
защищенного Internet-соединения, предусматривающее возможность такого обмена представителем
от имени клиента(ов) ЗАО «ФИНАМ» в рамках всех Договоров присоединения, заключенных
Клиентом с Брокером, при этом срок действия доверенности представителя Клиента не истек.
Брокер вправе отказаться от заключения вышеуказанного(ых) соглашения(ий) без объяснения
причин, порядок их расторжения определяется данными соглашениями;
28.1.3. Сообщение направлено Клиентом или представителем Клиента в виде электронного
документа с использованием возможностей web-сайта Брокера https://edox.finam.ru, доступ на
который осуществляется Клиентом / его представителем путем ввода логина и пароля;
28.1.4. Сообщение представляет собой электронный документ, заверенный электронной
цифровой подписью, подлинность которой подтверждена в порядке, установленном
законодательством и «Регламентом оказания услуг удостоверяющего центра», утвержденным
уполномоченным органом ЗАО «Моревиль».».
6. Абз.6 пункта 28.7 Регламента изложить в следующей редакции:
«- дополнительное соглашение к Договору присоединения, заверенное электронной
цифровой подписью Клиента.».
7. Абз.1 пункта 31.3. Регламента заменить абзацами следующего содержания:
«31.3. Спорные вопросы между Сторонами, не решенные путем переговоров, подлежат
рассмотрению в претензионном порядке. Претензии (заявления, жалобы и иные обращения
подобного рода, далее совместно именуемые «претензии») направляются Сторонами друг другу
заказным письмом с уведомлением о вручении, экспресс-почтой или вручаются другой Стороне
лично под роспись, при этом для отправки по почте используется почтовый адрес Клиента,
указанный в Анкете Клиента, и почтовый адрес Брокера, указанный в настоящем Регламенте. Не
допускается направление претензий Брокеру по почтовому адресу Представителя Брокера,
указанного в п.16.5.5. Регламента, или путем вручения данному Представителю лично по месту его
нахождения (такие претензии считаются не полученными Брокером).
Претензии рассматриваются:».
8. Пункты 33.2. и 33.3. Регламента изложить в следующей редакции:
«33.2. Каждая из Сторон вправе расторгнуть указанные договорные отношения, письменно
уведомив другую Сторону за один месяц до дня расторжения в порядке, предусмотренном п.31.3
Регламента для направления претензий и иных обращений.
При этом Стороны до дня прекращения действия договорных отношений обязаны разрешить
между собой все денежные и иные имущественные вопросы, связанные с указанными отношениями.
В том числе, вне зависимости от того, по инициативе какой из Сторон происходит расторжение
Договора присоединения, Клиент обязан в указанный выше месячный срок:
- в полном объеме погасить задолженность перед Брокером, возникшую по любым основаниям
в рамках Договора присоединения (в случае её наличия);
- получить учитываемые на Счете Клиента у Брокера денежные средства (путем отзыва в
безналичном порядке или получения в кассе Брокера), а также вывести учитываемые у Брокера
3
ценные бумаги (путем подачи поручения на снятие их с учета и хранения на своем счете депо в
депозитарии ЗАО «ФИНАМ» и на Счете Клиента у Брокера).
За невыполнение в срок одной или всех указанных выше обязанностей Клиент уплачивает
Брокеру штраф в размере 10 000 (десять тысяч) рублей, в т.ч. НДС. Брокер вправе списать сумму
штрафа со Счета Клиента у Брокера без предварительного уведомления и согласия на это Клиента.
33.3. Прекращение договорных отношений, а также уплата Клиентом штрафа согласно п.33.2
Регламента не освобождает Клиента и Брокера от исполнения обязательств, возникших до
указанного прекращения, и не освобождает от ответственности за неисполнение (ненадлежащее
исполнение) таких обязательств, в том числе установленных в настоящем Регламенте.».
9. В Приложениях 3 и 4.1 к Регламенту строки
Реквизиты банковского счета в рублях РФ:
тип
счета:
№ счета:
изложить в следующей редакции:
Реквизиты банковского счета в рублях РФ:
тип счета:
расчетный
№ счета:
тип счета:
лицевой
№ счета:
10. В Приложениях 3 и 4.1 к Регламенту строку
Орган, выдавший документ:
изложить в следующей редакции:
Орган,
выдавший документ:
Код
подразделения:
11. Название пункта 1 Приложения №7 к Регламенту изложить в следующей редакции:
1. Сделки, совершенные на Фондовом рынке ЗАО «ФБ ММВБ», Биржевом рынке ОАО
«РТС», ОАО «СПБ» и в ТС ГЦБ ММВБ
12. Таблицу пункта 4 Приложения №7 к Регламенту дополнить строками и сноской
следующего содержания:
SMS-оповещение о событиях в ИТС QUIK
SMS-оповещение о событиях в ИТС TRANSAQ
300 руб. в месяц *****
300 руб. в месяц *****
***** вне зависимости от количества дней предоставления, а также количества подключений /
отключений услуги в течение календарного месяца.».
13. В пункте 4 Приложения №7 к Регламенту в абзаце
«*** взимается в последний рабочий день месяца по каждому Клиентскому счету (за
исключением Клиентских счетов, открытых для работы Клиента на Срочном рынке ОАО «РТС»
(FORTS) и Срочном рынке ОАО «СПБ»), начиная с месяца, следующего за месяцем открытия
соответствующего Клиентского счета, при этом данное вознаграждение:»
слова «в последний рабочий день месяца» заменить словами «в последний рабочий день
календарного месяца».
4
14. В приложении №10 к Регламенту слова «налоговой базы на доходы физических лиц
(НДФЛ).» заменить словами «налоговой базы по налогу на доходы физических лиц (НДФЛ)».
15. Приложение 16 к Регламенту изложить в следующей редакции:
«Приложение 16
Акт
о получении доступа в кабинет Клиента
Настоящим
_______________________________________________________________
(далее – «Клиент») подтверждает, что «____» ____________ ________ года получил от ЗАО
«Инвестиционная компания «ФИНАМ»:
1. На бумажном носителе имя пользователя (логин – ___________) для входа в кабинет
Клиента (конфиденциальный раздел на web-сайте https://edox.finam.ru), используемый для
получения Клиентом информации и обмена сообщениями в виде электронных документов по
защищенному Internet-соединению;
2. Скретч-карту Клиента (серийный номер карты – __________) с ненарушенным защитным
слоем, содержащую пароль для входа в кабинет Клиента (конфиденциальный раздел на web-сайте
https://edox.finam.ru).
Настоящий Акт составлен Клиентом в 2 (двух) экземплярах, по одному для каждой из
Сторон.
Подпись Клиента / уполномоченного представителя:
______________________/______________/».
16. Исключить из перечней ценных бумаг, содержащихся в Приложениях №17.1 и №21
Регламента, следующие ценные бумаги:
ОАО «Мосэнерго»
ОАО «ОГК-1»
ОАО «ОГК-6»
ОАО «Полюс Золото»
Акции обыкновенные именные бездокументарные
Акции обыкновенные именные бездокументарные
Акции обыкновенные именные бездокументарные
Акции обыкновенные именные бездокументарные
1-01-00085-A
1-02-65107-D
1-02-65106-D
1-01-55192-Е
17. Исключить из перечня ценных бумаг, содержащегося в Приложении №17.2 Регламента,
следующие ценные бумаги:
ОАО «Полюс Золото»
Акции обыкновенные именные бездокументарные
1-01-55192-Е
18. Приложение № 19.2 к Регламенту изложить в следующей редакции:
«Приложение № 19.2
АКТ
о получении доступа к ИТС
5
Настоящим _______________________________________________________________
(далее – «Клиент») подтверждает, что «____» ____________ ________ года получил от ЗАО
«Инвестиционная компания «ФИНАМ» (далее – «Брокер») для работы по Клиентскому счету,
открытому в рамках Договора присоединения № _____________ от «____» ____________
________ года, в электронной форме через кабинет Клиента (конфиденциальный раздел на webсервере Брокера https://edox.finam.ru) имя пользователя и пароль для пользования WebQUIK.
Настоящий Акт составлен Клиентом в 1 (одном) экземпляре для передачи его Брокеру.
Подпись Клиента / уполномоченного представителя:
______________________/______________/».
6
УТВЕРЖДЕНЫ
Приказом
Генерального директора
ЗАО «ФИНАМ»
от 14.10.10.2011 №024
Изменения и дополнения в депозитарный договор счета депо,
«Клиентский регламент (Условия осуществления депозитарной деятельности)
Депозитария Закрытого акционерного общества «Инвестиционная компания «ФИНАМ»
(далее – «Клиентский регламент»),
«Тарифы на услуги Депозитария ЗАО «ФИНАМ» (Приложение №2 к депозитарному
договору), (далее – «Тарифы»)
1. Пункт 3.2. депозитарного договора счета депо дополнить пунктом 3.2.7. следующего
содержания:
«3.2.7. В случае расторжения настоящего Договора в порядке п.10.5.1. по инициативе любой из
Сторон, Депонент обязан в предусмотренный указанным пунктом для уведомления о расторжении
срок:
- в полном объеме погасить задолженность перед Депозитарием, возникшую по любым
основаниям в рамках настоящего Договора (в случае её наличия);
- в установленном Договором порядке вывести учитываемые на счете депо в Депозитарии
ценные бумаги (путем подачи поручения на снятие их с учета и хранения).».
2. Статью 6 депозитарного договора счета депо дополнить пунктом 6.6. следующего содержания:
«6.6. За невыполнение в срок одной или всех обязанностей согласно п.3.2.7. настоящего
Договора Депонент уплачивает Депозитарию штраф в размере 10 000 (десять тысяч) рублей, в т.ч.
НДС. При наличии договора о брокерском обслуживании, заключенного между Депозитарием и
Депонентом, сумма штрафа может быть списана со Счета Клиента у Брокера, открытого в рамках
указанного договора, без предварительного уведомления и согласия на это Депонента. Уплата
штрафа Депонентом не освобождает его от исполнения обязательств по Договору и от
ответственности за их неисполнение (ненадлежащее исполнение).».
3. Пункт 8.3. депозитарного договора счета депо изложить в следующей редакции:
«8.3. Претензия направляется заказным или ценным письмом по почтовому адресу Стороны,
которой предъявляется претензия, либо вручается данной Стороне под расписку по месту
нахождения Депозитария, а Депоненту – также по месту его жительства (нахождения). Направление
/ вручение Депонентом претензии, вытекающей из отношений Сторон по настоящему Договору,
Представителю Депозитария, указанному в разделе «1 ТЕРМИНЫ И ОПРЕДЕЛЕНИЯ» Условий, не
допускается, такие претензии считаются не полученными Депозитарием.».
4. Пункт 10.5.1. депозитарного договора счета депо изложить в следующей редакции:
«10.5.1. Любой из Сторон в одностороннем порядке по истечении 30 дней с момента получения
другой Стороной письменного уведомления о расторжении Договора. Такое уведомление
направляется исключительно в порядке, предусмотренном п.8.3. настоящего Договора для
направления претензий.».
5.
По тексту Клиентского регламента наименование «ЗАО НДЦ» заменить наименованием
«НКО ЗАО НРД».
6. В пункте 4.2.2. Клиентского регламента абзац
«Конкретный способ получения отчетов и выписок со счета депо устанавливается в Анкете
Депонента (за исключением случаев, указанных в п.4.2.2.4. и 5.20.5. Регламента).»
7
изложить в следующей редакции:
«Депозитарий передаёт отчет о депозитарной операции (за исключением случаев,
специально предусмотренных в п.4.2.2.4. и 5.20.5. Регламента) Депоненту (иному инициатору
операции) путем непосредственной передачи документа на бумажном носителе лично при явке в
Депозитарий (при этом, если инициатор не получил отчет в течение срока, установленного для
выполнения депозитарной операции, а также не прибыл для его получения в течение 5 (пяти)
рабочих дней, следующих за последним днём указанного срока, обязанность Депозитария по
представлению отчета считается исполненной, и Депозитарий вправе при наличии возможности
отправить отчет по почтовому адресу инициатора операции).».
7. Пункты 5.4.2. – 5.4.4. Клиентского регламента изложить в следующей редакции:
«5.4.2. Назначение Оператора счета депо (раздела счета) депо осуществляется путем
предоставления в Депозитарий Поручения о назначении Оператора счета депо (раздела счета) депо.
Поручение о назначении Оператора счета (раздела счета) депо является письменным
уполномочием, выдаваемым Депонентом третьему лицу для представительства перед Депозитарием,
или выдаваемое непосредственно ЗАО «ФИНАМ», и должно содержать перечень полномочий
Оператора, дату подачи и срок действия.
5.4.3. Начиная с 26 октября 2007 года Депозитарием устанавливаются следующие правила
относительно срока действия полномочий Операторов счета (раздела счета) депо – третьих лиц,
Поручения о назначении которых были поданы после указанной даты:
 срок действия полномочий Оператора счета (раздела счета) депо не может быть более трех
лет;
 если в Поручении о назначении Оператора счета (раздела счета) депо не указана дата
окончания срока действия полномочий Оператора счета (раздела счета) депо, считается, что его
полномочия действительны в течение года с даты подачи Поручения;
 полномочия Оператора счета (раздела счета) депо прекращаются независимо от истечения
вышеуказанного срока их действия, если:
предоставлено Поручения об отмене полномочий Оператора счета (раздела счета) депо;
наступило событие, влекущее в соответствии с действующим законодательством
Российской Федерации прекращение доверенности. В указанном случае полномочия Оператора
счета (раздела счета) депо отменяются на основании служебного поручения Депозитария.
Указанные выше в настоящем пункте правила относительно срока действия полномочий ЗАО
«ФИНАМ» как Оператора счета (раздела счета) депо и их прекращения в установленных случаях не
применяются, за исключением правила о прекращении полномочий Оператора счета (раздела счета)
депо при представлении Поручения на отмену данных полномочий.
5.4.4. При первой возможности Депонент обязуется переоформить полномочия Оператора(ов)
счета (раздела счета) депо, являющегося(ихся) отличным(и) от ЗАО «ФИНАМ» лицом(амии),
назначенного(ых) им ранее, в соответствии с вышеуказанными правилами, действующими в
Депозитарии с 26 октября 2007 года.».
8.
В пункте 5.4.5. Клиентского регламента в Примечании абзац
«Оператором счета (раздела счета) депо может быть назначено ЗАО «ФИНАМ». В этом
случае заполнение Анкеты Оператора счета (раздела счета) депо и предоставления комплекта
учредительных документов не требуется.»
изложить в следующей редакции:
«В случае назначения ЗАО «ФИНАМ» Оператором счета (раздела счета) депо Депонента
заполнение Анкеты Оператора счета (раздела счета) депо и предоставления комплекта
учредительных документов не требуется.».
9.
Пункт 5.20.5. Клиентского регламента изложить в следующей редакции:
«5.20.5. Отчет об операциях по счету депо и выписка со счета депо передаются Депозитарием
Депоненту (иному инициатору операции) способом, указанным в поручении на их предоставление
(информационную операцию), копия поручения Депонента с отметкой об исполнении и
прилагаемыми документами передаётся Депоненту лично при непосредственной явке в месте
8
нахождения Депозитария или его Представителя, за исключением случая, указанного ниже в
настоящем пункте.
Депонентам – Участникам КИС «ФИНАМ», в отношении которых выполняются условия,
установленные п.4.2.3.1. настоящего Регламента, Депозитарий вправе предоставлять следующие
отчетные документы, используя в качестве основного способа их представления направление в виде
электронных документов по защищенному Internet-соединению:
- уведомление об открытии/закрытии счета депо (Ф-18);
- отчет о неисполнении депозитарной операции (Ф-19);
- отчет об исполнении административной операции (Ф-21);
- отчет об исполнению глобальной операции по счету депо (Ф-24);
- отчеты об исполнении комплексных депозитарных операций, указанных в п. 4.1.5.
Регламента, представляемые в форме отчета об операциях по счету депо (Ф-17).
По письменному заявлению Депонента Депозитарий обязуется представить/направить
Депоненту способом, указанным в данном заявлении, перечисленные выше документы,
направленные ранее по защищенному Internet-соединению, на бумажном носителе в течение 3 (трех)
рабочих дней со дня получения соответствующего заявления Депонента.
В случае, когда Депонентом выбран способ получения отчета / выписки / поручения с
отметкой об исполнении лично при явке в Депозитарий, и Депонент не получил данный документ в
течение срока, установленного для выполнения депозитарной операции, а также не прибыл для его
получения в течение 5 (пяти) рабочих дней, следующих за последним днём указанного срока,
обязанность Депозитария по представлению указанного документа Депоненту считается
исполненной, при этом Депозитарий вправе при наличии возможности отправить такой документ
по почтовому адресу инициатора операции.».
10. В формах документов Депозитария (раздел 13 Клиентского регламента) в п.14 формы Ф2 строку
«Расчетный счет:
________________________________________________________________»
изложить в следующей редакции:
«Расчетный счет: ___________________________ Лицевой счет: ____________________________».
11. В формах документов Депозитария (раздел 13 Клиентского регламента) в форме Ф-1 и
Приложении №1 к ней исключить пункт 16, в форме Ф-2 и Приложении №1 к ней исключить пункт
15.
12. В формах документов Депозитария (раздел 13 Клиентского регламента) форму Ф-3
дополнить следующим текстом:
«Способ получения отчета / выписки по настоящему поручению (выбрать один из указанных
вариантов):
1)  заказным письмом
2)  лично при непосредственной явке
3)  у Представителя ЗАО «ФИНАМ», через которого обслуживается Депонент, при явке к
Представителю».
13. Пункт 1.5. Тарифов и сноску под знаком «*» к указанному пункту изложить в
следующей редакции:
1.5.
Плата за ведение счета депо*
при наличии в течение месяца
по счету депо операций
для физических лиц
150 руб. в
месяц
300 руб. в
месяц
для юридических
лиц
в случае отсутствия в течение месяца по счету депо
операций для Депонентов, имеющих заключенный с бесплатно
ЗАО «ФИНАМ» действующий договор на брокерское
450 руб. в месяц
600 руб. в месяц
бесплатно
9
обслуживание
в случае обслуживания Депонента, не имеющего
заключенного с ЗАО «ФИНАМ» действующего
300 руб. в
договора
на
брокерское
обслуживание,
вне
месяц
зависимости от наличия / отсутствия в течение месяца
по счету депо операций
600 руб. в месяц
* Для расчета вознаграждения Депозитария под месяцем в настоящих Тарифах понимается
календарный месяц. Плата взимается независимо от количества календарных дней в месяце,
количества дней, в течение которых в текущем месяце по счету депо совершались операции и от
количества таких операций, а также независимо от продолжительности действия депозитарного
договора в течение месяца (в случае заключения / прекращения действия депозитарного договора
в текущем месяце). Под операциями по счету депо в п.1.5. Тарифов понимаются все инвентарные
операции, за исключением совершенных при перерегистрации прав собственности на ценные
бумаги в рамках исполнения биржевых сделок, совершенных ЗАО «ФИНАМ» по поручениям
Депонента, если такие операции не привели к изменению нетто-позиции по соответствующим
ценным бумагам по результатам торгового дня, а также за исключением инвентарных операций,
совершенных при исполнении внебиржевых договоров РЕПО / займа ценных бумаг, заключаемых
между ЗАО «ФИНАМ», действующим от своего имени и за свой счет, и Депонентом на условиях,
указанных в Регламенте ЗАО «Инвестиционная компания «ФИНАМ» О порядке совершения
действий на рынке ценных бумаг (Договор присоединения).
10