Правила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг

Утверждены
Советом директоров
Закрытого акционерного общество
«Мясной комбинат «Советский»»
Протокол б/н от 06.11.2012 г.
ПРАВИЛА ВЕДЕНИЯ РЕЕСТРА ВЛАДЕЛЬЦЕВ ИМЕННЫХ ЦЕННЫХ БУМАГ
Закрытого акционерного общества «Мясной комбинат «Советский»»
(новая редакция)
г. Калининград
2012 год
ОГЛАВЛЕНИЕ
I. Общие положения ........................................................................................................................................................ 5
II. Информация и документы Реестра............................................................................................................................ 5
1. Информация об эмитенте ....................................................................................................................................... 5
2. Информация о ценных бумагах эмитента ............................................................................................................. 6
3. Типы и виды лицевых счетов зарегистрированных лиц ..................................................................................... 6
4. Перечень основных документов, используемых регистратором для ведения Реестра .................................... 7
4.1. Анкета зарегистрированного лица ................................................................................................................. 7
4.2. Анкета эмитента............................................................................................................................................... 7
4.3. Передаточное распоряжение........................................................................................................................... 8
4.4. Залоговое распоряжение ................................................................................................................................. 9
4.5. Распоряжение о передаче права залога .......................................................................................................... 9
4.6. Выписка из Реестра.......................................................................................................................................... 9
4.7. Журнал учета входящих документов ............................................................................................................. 9
4.8. Регистрационный журнал ............................................................................................................................. 10
5. Способы предоставления документов Держателю реестра (эмитенту) ........................................................... 10
III. Операции Держателя реестра (Эмитента) ............................................................................................................. 11
1. Открытие лицевого счета ..................................................................................................................................... 11
2. Присвоение лицевому счету статуса «ценные бумаг неустановленных лиц» ................................................ 12
3. Открытие казначейского счета эмитента ............................................................................................................ 12
4. Открытие эмиссионного счета эмитента ............................................................................................................ 13
5. Открытие лицевого счета «доверительный управляющий ценными бумагами» и операции по данному
счету ........................................................................................................................................................................... 13
6. Открытие лицевого счета «доверительный управляющий правами» и операции по данному счету ........... 14
7. Открытие лицевого счета нотариусу и операции по данному счету................................................................ 15
8. Внесение изменений в информацию лицевого счета......................................................................................... 16
8.1. Внесение изменений в информацию лицевого счета о зарегистрированном лице ................................. 16
8.2. Внесение изменений в информацию, содержащейся на лицевом счете номинального держателя и
(или) доверительного управляющего, в связи с реорганизацией указанных лиц в форме преобразования
или в форме присоединения ................................................................................................................................ 16
9. Закрытие лицевого счета зарегистрированного лица ........................................................................................ 17
10. Внесение в Реестр записей о переходе прав собственности на ценные бумаги............................................ 17
10.1. Внесение в Реестр записей о переходе прав собственности на ценные бумаги (общие правила) ....... 17
10.2. Внесение в Реестр записей о переходе прав собственности на ценные бумаги при совершении
сделки ..................................................................................................................................................................... 18
10.3. Внесение в Реестр записей о переходе прав собственности на ценные бумаги в результате
наследования ......................................................................................................................................................... 18
10.4. Внесение в Реестр записей о переходе прав собственности на ценные бумаги по решению суда ...... 18
10.5. Внесение в Реестр записей о переходе прав собственности на ценные бумаги при реорганизации
зарегистрированного лица ................................................................................................................................... 19
10.6. Внесение в Реестр записей о переходе права собственности на ценные бумаги в случае выкупа
ценных бумаг эмитентом по требованию акционера, предъявленного на основании ст. 75 Федерального
закона «Об акционерных обществах»................................................................................................................. 19
11. Размещение ценных бумаг ................................................................................................................................. 20
11.1. Внесение записей о размещении ценных бумаг ....................................................................................... 20
11.2. Внесение записей о конвертации ценных бумаг....................................................................................... 20
12. Внесение записи об объединении дополнительных выпусков эмиссионных ценных бумаг и
аннулировании индивидуальных номеров (кодов) дополнительных выпусков эмиссионных ценных бумаг 21
12.1. Операция объединения дополнительных выпусков эмиссионных ценных бумаг ................................ 21
12.2. Операция аннулирования индивидуального номера (кода) дополнительного выпуска ценных бумаг
и объединения ценных бумаг дополнительного выпуска с ценными бумагами выпуска, по отношению к
которому они являются дополнительными ........................................................................................................ 22
13. Внесение записей об аннулировании (погашении) ценных бумаг ................................................................. 22
14. Подготовка списков акционеров........................................................................................................................ 23
14.1. Подготовка списка лиц, имеющих право на получение доходов по ценным бумагам ......................... 23
14.2. Подготовка списка акционеров, имеющих право на участие в общем собрании акционеров ............. 24
15. Блокирование операций по лицевому счету ..................................................................................................... 24
15.1. Внесение в Реестр записей о блокировании операций по лицевому счету ............................................ 24
2
15.2. Внесение в Реестр записей о блокировании операций по лицевому счету (прекращении
блокирования) в случае выкупа акций акционерным обществом по требованию акционеров,
предъявленному на основании ст. 75 Федерального закона «Об акционерных обществах» ........................ 25
16. Внесение в Реестр записей об обременении ценных бумаг ............................................................................ 26
17. Внесение в Реестр записей о зачислении и списании ценных бумаг со счета номинального держателя .. 30
18. Предоставление информации из реестра .......................................................................................................... 30
18.1. Предоставление информации зарегистрированным лицам ..................................................................... 30
18.2. Предоставление информации эмитенту..................................................................................................... 31
18.3. Предоставление информации представителям государственных и органов ......................................... 31
18.4. Предоставление выписок, справок и иных документов из Реестра ........................................................ 31
19. Отказ в проведении операции в Реестре и/или предоставлении информации из Реестра ........................... 32
IV. Требования к деятельности Держателя реестра (Эмитента) ............................................................................... 34
1. Права и обязанности Держателя реестра (Эмитента) ........................................................................................ 34
2. Раскрытие информации Держателем реестра (эмитентом) ............................................................................... 35
3. Требования к правилам внутреннего контроля .................................................................................................. 35
3.1. Внутренний контроль при размещении ценных бумаг .............................................................................. 35
3.2. Внутренний контроль документооборота (регистрация входящих документов, хранение документов
системы ведения реестра, исполнение поручения) ........................................................................................... 35
4. Ответственность Держателя реестра (эмитента)................................................................................................ 36
V. Обязанности зарегистрированных лиц ................................................................................................................... 36
VI. Требования к системе документооборота Держателя реестра (эмитента)......................................................... 37
1. Требования к оформлению документов .............................................................................................................. 37
2. Сроки исполнения операций ................................................................................................................................ 37
VII. Требования к Должностным лицам, осуществляющим функции по ведению реестра владельцев именных
ценных бумаг акционерного общества (должностная инструкция) ......................................................................... 38
Приложение № 1 «Передаточное распоряжение» к Правилам ведения реестра владельцев именных
ценных бумаг......................................................................................................................................................... 41
Приложение № 2 «Залоговое распоряжение» к Правилам ведения реестра владельцев именных ценных
бумаг ...................................................................................................................................................................... 43
Приложение № 3 «Анкета зарегистрированного лица – физического лица» ................................................. 45
к Правилам ведения реестра владельцев именных ценных бумаг ................................................................... 45
Приложение № 4 «Анкета зарегистрированного лица (владельца, номинального держателя,
доверительного управляющего ценными бумагами, доверительного управляющего правами,
залогодержателя)– юридического лица» к Правилам ведения реестра владельцев именных ценных бумаг
................................................................................................................................................................................ 46
Приложение № 5 «Анкета зарегистрированного лица – нотариуса»............................................................... 47
к Правилам ведения реестра владельцев именных ценных бумаг ................................................................... 47
отметка о приеме
контроль подписи
отметка об исполнении……47
Приложение № 6 «Анкета зарегистрированного лица – (доверительного управляющего правами) индивидуального предпринимателя» к Правилам ведения реестра владельцев именных ценных бумаг ... 48
Приложение № 7 «Распоряжение на предоставление информации из реестра акционеров» ....................... 49
Приложение № 8 «Распоряжение о передаче права залога» к Правилам ведения реестра владельцев
именных ценных бумаг ........................................................................................................................................ 50
Приложение № 9 «Распоряжение на изменение данных лицевых счетов залогодателя и залогодержателя о
заложенных ценных бумагах и условиях залога» к Правилам ведения реестра владельцев именных
ценных бумаг......................................................................................................................................................... 51
Приложение № 10 «Распоряжение о прекращении залога» к Правилам ведения реестра владельцев
именных ценных бумаг ........................................................................................................................................ 53
Приложение № 11 «Распоряжение на блокирование/прекращение блокирования операций по лицевому
счету» к Правилам ведения реестра владельцев именных ценных бумаг ....................................................... 54
Приложение № 12 «Анкета эмитента» к Правилам ведения реестра владельцев именных ценных бумаг . 55
Приложение № 13 «Распоряжение о зачислении ценных бумаг на лицевой счет «ценные бумаги
неустановленных лиц» ......................................................................................................................................... 56
Приложение № 14 «Распоряжение об открытии лицевого счета эмитента» .................................................. 57
Приложение № 15 «Распоряжение на составление списка зарегистрированных лиц, имеющих право на
получение доходов по ценным бумагам» к Правилам ведения реестра владельцев именных ценных бумаг
................................................................................................................................................................................ 58
Приложение № 16 «Распоряжение на составление списка лиц, имеющих право на участие в общем
собрании акционеров» к Правилам ведения реестра владельцев именных ценных бумаг ........................... 59
Приложение № 17 «Регистрационный журнал» к Правилам ведения реестра владельцев именных ценных
3
бумаг ...................................................................................................................................................................... 60
Приложение № 18 «Журнал входящих документов» к Правилам ведения реестра владельцев именных
ценных бумаг......................................................................................................................................................... 61
Приложение № 19 «Выписка из реестра» к Правилам ведения реестра владельцев именных ценных бумаг
................................................................................................................................................................................ 62
Приложение № 20 «Справка об операциях» к Правилам ведения реестра владельцев именных ценных
бумаг ...................................................................................................................................................................... 63
Приложение № 21 «Справка о наличии на счете зарегистрированного лица указанного в его
распоряжении количества ценных бумаг» к Правилам ведения реестра владельцев именных ценных
бумаг ...................................................................................................................................................................... 64
4
I. Общие положения
Настоящие Правила ведения реестра владельцев ценных бумаг (далее - Правила) разработаны
в соответствии с требованиями нормативных актов Российской Федерации, устанавливающих
порядок ведения и требования, предъявляемые к системе ведения реестра владельцев ценных бумаг.
Правила регламентируют деятельность Закрытого акционерного общества «Мясной комбинат
«Советский»» (далее – Держатель реестра (эмитент)) по ведению реестра владельцев именных
ценных бумаг (далее - Реестр).
Деятельностью по ведению реестра владельцев ценных бумаг признаются сбор, фиксация,
обработка, хранение данных, составляющих реестр владельцев ценных бумаг, и предоставление
информации из реестра владельцев ценных бумаг.
В случае изменения законодательства Российской Федерации, регламентирующего порядок
ведения реестра владельцев именных ценных бумаг, настоящие Правила применяются в части, не
противоречащей законодательству.
Правила доступны для ознакомления всем заинтересованным лицам в помещении
исполнительного органа эмитента, расположенного по адресу места нахождения Общества.
По требованию заинтересованного лица Держатель реестра (эмитент) в течение семи дней
предоставляет (направляет) ему заверенную в надлежащем порядке копию настоящих Правил за
плату, не превышающую затрат на ее изготовление.
Эмитент не имеет трансфер-агентских договоров, в случае возникновения необходимости
заключения данного договора, его проект будет разработан дополнительно и будет являться
обязательным приложением к данным правилам.
Настоящие правила в сети Интернет не раскрываются.
Держатель реестра (эмитент) не вправе взимать плату за проведение операций в реестре
владельцев именных ценных бумаг, предоставление информации из реестра владельцев именных
ценных бумаг (за исключением предоставления списка лиц, зарегистрированных в реестре
владельцев именных ценных бумаг, по требованию лица, владеющего более чем 1% голосующих
акций) и осуществление иных действий, связанных с ведением реестра владельцев именных ценных
бумаг.
II. Информация и документы Реестра
Реестр должен содержать данные, достаточные для идентификации зарегистрированных лиц.
В Реестре должна содержаться информация:
- об ЗАО «Мясной комбинат «Советский»» как эмитенте ценных бумаг и как лице, которое
осуществляет ведение Реестра самостоятельно;
- о всех выпусках ценных бумаг эмитента;
- о зарегистрированных лицах, виде, количестве, категории (типе), номинальной стоимости,
государственном регистрационном номере выпусков ценных бумаг, учитываемых на их лицевых
счетах и об операциях по лицевым счетам.
Деятельность по ведению Реестра включает:
- ведение лицевых счетов зарегистрированных лиц;
- ведение учета ценных бумаг на эмиссионном и лицевом счете эмитента;
- ведение регистрационного журнала по всем ценным бумагам эмитента;
- хранение и учет документов, являющихся основанием для внесения записей в Реестр;
- учет запросов, полученных от зарегистрированных лиц, и ответов по ним, включая отказы от
внесения записей в Реестр;
- учет начисленных доходов по ценным бумагам;
- осуществление иных действий, предусмотренных настоящими Правилами и действующим
законодательством.
1. Информация об эмитенте
В Реестре должна содержаться следующая информация об эмитенте:
- полное наименование;
5
- краткое наименование;
- наименование государственного органа, осуществившего регистрацию эмитента;
- номер и дата государственной регистрации эмитента;
- место нахождения, почтовый адрес;
- размер уставного капитала;
- номера телефона, факса;
- идентификационный номер налогоплательщика,
- руководитель исполнительного органа.
В Реестре должно содержаться указание на то, что эмитент осуществляет ведение Реестра
самостоятельно, и информация о должностных лицах, на которых возложены функции по ведению
реестра акционерного общества.
2. Информация о ценных бумагах эмитента
В Реестре должна содержаться следующая информация о каждом выпуске ценных бумаг
Эмитента:
- дата государственной регистрации и государственный регистрационный номер выпуска
ценных бумаг, наименование регистрирующего органа, осуществившего государственную
регистрацию выпуска ценных бумаг;
- вид, категория (тип) ценных бумаг;
- номинальная стоимость одной ценной бумаги;
- количество ценных бумаг в выпуске;
- форма выпуска ценных бумаг;
- размер дивиденда (по привилегированным акциям) или процента (по облигациям).
3. Типы и виды лицевых счетов зарегистрированных лиц
Виды лицевых счетов, предназначенных для учета прав на ценные бумаги:
 счет владельца, по которому осуществляется учет прав собственности и иных вещных
прав на ценные бумаги;
 счет доверительного управляющего, по которому осуществляется учет прав
управляющего в отношении ценных бумаг, находящихся в доверительном управлении;
если доверительное управление связано только с осуществлением управляющим прав
по ценным бумагам, доверительный управляющий, информация о котором внесена в
реестр, именуется "доверительный управляющий правами";
 счет номинального держателя, по которому осуществляется учет прав на ценные
бумаги, в отношении которых депозитарий (номинальный держатель) не является их
владельцем и осуществляет их учет в интересах своих депонентов;
 депозитный счет, по которому осуществляется учет прав на ценные бумаги,
переданные в депозит нотариуса или суда;
 казначейский счет эмитента (лица, обязанного по ценным бумагам) открывается
эмитенту (лицу, обязанному по ценным бумагам), по которому осуществляется учет
прав эмитента (лица, обязанного по ценным бумагам) на выпущенные (выданные) им
ценные бумаги; понятия "лицевой счет эмитента" и "казначейский счет эмитента" в
документах и информации системы ведения реестра признаются равнозначными:
 лицевой счет номинального держателя центрального депозитария открывается
депозитарию, который является небанковской кредитной организацией и которому
присвоен статус центрального депозитария;
 иные счета, предусмотренные федеральными законами.
Виды счетов, не предназначенных для учета прав на ценные бумаги:
 эмиссионный счет открывается эмитенту для зачисления на него ценных бумаг, выпуск
которых зарегистрирован в установленном порядке, и их последующего списания при
размещении или аннулировании (погашении) ценных бумаг;
 счет залогодержателя открывается кредитору по обеспеченному залогом обязательству,
на имя которого оформлен залог ценных бумаг;
6
 счет неустановленных лиц, которые именуются в документах и информации реестра
как счет "ценные бумаги неустановленных лиц";
Лицевые счета нотариусов, открытые ранее, признаются депозитными счетами.
Лицевые счета залогодержателей, открытые ранее, признаются счетами залогодержателей, не
предназначенными для учета прав на ценные бумаги.
Казначейский счет эмитента открывается на основании письменного распоряжения эмитента,
подписанного его уполномоченным представителем в порядке, установленном для открытия
лицевого счета юридического лица, для зачисления ценных бумаг, выкупленных (приобретенных)
эмитентом, в случаях, предусмотренных Федеральным законом "Об акционерных обществах".
4. Перечень основных документов, используемых регистратором для ведения Реестра
4.1. Анкета зарегистрированного лица
Анкета зарегистрированного лица должна содержать следующие данные:
Для всех зарегистрированных лиц:
- категория зарегистрированного лица (физическое или юридическое лицо);
- идентификационный номер налогоплательщика (при наличии);
- форма выплаты доходов по ценным бумагам (наличная или безналичная форма);
- при безналичной форме выплаты доходов - банковские реквизиты;
- способ доставки выписок из реестра (письмо, заказное письмо, курьером, лично у
регистратора).
Для физического лица (Приложение № 3):
- фамилия, имя, отчество;
- гражданство;
- вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, а также
наименование органа, выдавшего документ;
- год и дата рождения;
- место проживания (регистрации);
- адрес для направления корреспонденции (почтовый адрес);
- образец подписи владельца ценных бумаг.
Для юридического лица (Приложение № 4):
- полное наименование организации в соответствии с ее уставом;
- номер государственной регистрации и наименование органа, осуществившего регистрацию,
дата регистрации;
- место нахождения;
- почтовый адрес;
- номер телефона, факса (при наличии);
- электронный адрес (при наличии);
- образец печати и подписей должностных лиц, имеющих в соответствии с уставом право
действовать от имени юридического лица без доверенностей.
Для нотариуса (Приложение № 5):
- фамилия, имя, отчество;
- сведения о приказе о назначении на должность нотариуса;
- сведения о лицензии на право нотариальной деятельности;
- место нахождения нотариального округа (наименование государственной нотариальной
конторы);
- адрес для направления корреспонденции;
- номер телефона, факса (при наличии);
- электронный адрес (при наличии);
- образец подписи нотариуса;
- образец подписи нотариуса, используемый для совершения нотариальных действий.
4.2. Анкета эмитента
Анкета эмитента (приложение № 12) должна содержать следующие данные:
- полное и сокращенное наименование эмитента в соответствии с его уставом;
7
- сведения о государственной регистрации (наименование документа, государственный
регистрационный номер, наименование государственного органа, осуществившего регистрацию
эмитента, дата регистрации);
- место нахождения;
- адрес для направления корреспонденции (почтовый адрес);
- номер телефона, факса, электронный адрес;
- коды ОКВЭД, ОКПО;
- идентификационный номер налогоплательщика;
- размер уставного (складочного) капитала;
- руководитель исполнительного органа эмитента;
- идентификационный номер налогоплательщика (эмитента)
- образец печати эмитента и подписей должностных лиц, имеющих право действовать в
соответствии с уставом от имени юридического лица без доверенности.
В случае если полномочия единоличного исполнительного органа эмитента переданы
другому юридическому лицу (управляющей организации), то анкета эмитента должна также
содержать следующие данные:
- полное и сокращенное официальное наименование управляющей организации в
соответствии с ее уставом;
- сведения о государственной регистрации (наименование документа, основной
государственный регистрационный номер, наименование регистрирующего органа, дата
регистрации) управляющей организации;
- идентификационный номер налогоплательщика управляющей организации
- место нахождения управляющей организации;
- образец печати управляющей организации и подписей должностных лиц, имеющих право
действовать в соответствии с уставом от имени юридического лица без доверенности.
- фамилию, имя, отчество физического лица, имеющего право действовать от имени
управляющей организации без доверенности.
4.3. Передаточное распоряжение
В передаточном распоряжении (приложение № 1) содержится указание Держателю реестра
(Эмитенту) внести в Реестр запись о переходе прав собственности на ценные бумаги, а также
следующие данные:
В отношении лица, передающего ценные бумаги:
- фамилия, имя, отчество (для физических лиц), полное наименование (для юридических лиц)
зарегистрированного лица с указанием, является ли оно владельцем, доверительным управляющим
или номинальным держателем передаваемых ценных бумаг;
- вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, а также
наименование органа, выдавшего документ (для физических лиц), наименование органа,
осуществившего регистрацию, номер и дата регистрации (для юридических лиц).
В отношении передаваемых ценных бумаг:
- полное наименование эмитента;
- вид, категория (тип), государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг;
- количество передаваемых ценных бумаг;
- основание перехода прав собственности на ценные бумаги;
- цена сделки (в случае, если основанием для внесения записи в Реестр является договор
купли-продажи, договор мены или договор дарения);
- указание на наличие обременения передаваемых ценных бумаг обязательствами.
В отношении лица, на лицевой счет которого должны быть зачислены ценные бумаги:
- фамилия, имя, отчество (для физических лиц), полное наименование (для юридических лиц)
с указанием, является ли оно владельцем, доверительным управляющим или номинальным
держателем;
- вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, а также
орган, выдавший документ (для физических лиц), наименование органа, осуществившего
регистрацию, номер и дата регистрации (для юридических лиц).
Передаточное распоряжение должно быть подписано зарегистрированным лицом,
8
передающим ценные бумаги, или его уполномоченным представителем.
Под уполномоченным представителем понимаются (здесь и далее по тексту):
- должностные лица юридического лица, которые в соответствии с учредительными
документами вправе действовать от имени данного юридического лица без доверенности;
- лица, уполномоченные зарегистрированным лицом совершать действия с ценными бумагами
от его имени на основании доверенности;
- законные представители зарегистрированного лица (родители, усыновители, опекуны,
попечители);
- должностные лица уполномоченных государственных органов (сотрудники судебных,
правоохранительных, налоговых, иных органов), которые в соответствии с законодательством
Российской Федерации вправе требовать от Держателя реестра (эмитента) исполнения определенных
операций в реестре.
Особенности составления передаточного распоряжения в случае передачи ценных бумаг в
залог см. п. 16 настоящих Правил.
Если предоставленное передаточное распоряжение соответствует форме, предусмотренной в
Приложении № 1 к настоящим Правилам, Держатель реестра (Эмитент) обязан принять его к
рассмотрению.
4.4. Залоговое распоряжение
В залоговом распоряжении (приложение № 2) должно содержаться указание Держателю
реестра (Эмитенту) внести в Реестр запись о залоге или о прекращении залога, а также иные данные,
указанные в п. 16 настоящих Правил.
4.5. Распоряжение о передаче права залога
Внесение записи о залоге при уступке прав по договору о залоге ценных бумаг
осуществляется регистратором на основании распоряжения о передаче права залога (Приложение
№ 8).
В распоряжении о передаче права залога должны содержаться данные, указанные в разделе 16
«Внесение в Реестр записей об обременении ценных бумаг».
4.6. Выписка из Реестра
Выписка из реестра (Приложение № 19) должна содержать следующие данные:
- полное наименование акционерного общества как эмитента и держателя реестра, место его
нахождения и телефон, наименование органа, осуществившего регистрацию, номер и дата
регистрации;
- номер лицевого счета зарегистрированного лица;
- фамилия, имя, отчество (полное наименование) зарегистрированного лица;
- дата, на которую выписка из Реестра подтверждает записи о ценных бумагах, учитываемых
на лицевом счете зарегистрированного лица;
- вид, количество, категория (тип), государственный регистрационный номер выпуска ценных
бумаг, учитываемых на лицевом счете зарегистрированного лица, с указанием количества ценных
бумаг, обремененных обязательствами, и (или) в отношении которых осуществлено блокирование
операций;
- вид зарегистрированного лица (владелец, номинальный держатель, доверительный
управляющий, залогодержатель);
- указание на то, что выписка не является ценной бумагой;
- указание на то, что эмитент ведет Реестр самостоятельно;
- фамилия, имя, отчество ответственного исполнителя Держателя реестра (эмитента);
- печать Держателя реестра (эмитента) и подпись ответственного исполнителя.
Держатель реестра (эмитент) несет ответственность за полноту и достоверность сведений,
содержащихся в выданной им выписке из Реестра.
4.7. Журнал учета входящих документов
Журнал учета входящих документов (Приложение № 18) должен содержать следующие
данные:
9
- порядковый номер записи;
- входящий номер документа (по системе учета Держателя реестра (эмитента));
- наименование документа;
- дата получения документа Держателем реестра (эмитентом);
- сведения о лице, предоставившем документы, а именно:
- для юридического лица - наименование организации, предоставившей документы, дата и
исходящий номер, присвоенный организацией, фамилия лица, подписавшего сопроводительное
письмо;
- для физического лица (если указаны) - фамилия, имя, отчество, дата, почтовый адрес
отправителя;
- дата отправки ответа (внесения записи в реестр) или направления отказа о внесении записи в
Реестр;
- исходящий номер ответа на документы;
- фамилия должностного лица, подписавшего ответ.
4.8. Регистрационный журнал
Регистрационный журнал ведется эмитентом (держателем реестра) в бумажном виде.
Регистрационный журнал должен содержать следующие данные (Приложение № 17):
- порядковый номер записи;
- дата получения документов и их входящие номера;
- дата исполнения операции;
- тип операции, за исключением следующих операций: подготовка списка лиц, имеющих
право на получение доходов по ценным бумагам; подготовка списка акционеров, имеющих право на
участие в общем собрании акционеров; предоставление номинальными держателями информации в
реестр; предоставление информации из реестра. При необходимости Держатель реестра (эмитент)
указывает количество акций.
- номера лицевых счетов зарегистрированных лиц, являющихся сторонами в сделке;
- вид, количество, категория (тип), государственный регистрационный номер выпуска ценных
бумаг.
5. Способы предоставления документов Держателю реестра (эмитенту)
Документы
могут
быть
представлены
Держателю
реестра
(эмитенту)
зарегистрированными в Реестре лицами (их уполномоченными представителями),
государственными органами, нотариусами одним из следующих способов:
- лично (в случаях, указанных ниже);
- уполномоченным представителем, действующим на основании доверенности, закона или
иных, документов, предусмотренных действующими нормативными правовыми актами;
- почтовой связью. В этом случае требование о предъявлении Держателю реестра (эмитенту)
документа, удостоверяющего личность обратившегося лица, не применяется.
Лично лицом, которому открывается лицевой счет, или его уполномоченным представителем
предоставляются Держателю реестра (эмитенту) документы, необходимые для открытия лицевого
счета.
В случае, если в Реестре отсутствует надлежащим образом предоставленный образец подписи
зарегистрированного лица и его отсутствие не связано с ошибкой Держателя реестра (эмитента),
документы для внесения изменений в информацию лицевого счета такого лица, предоставляются
Держателю реестра (эмитенту) лично зарегистрированным лицом или его уполномоченным
представителем.
Документы для внесения в реестр записей о переходе права собственности на ценные бумаги,
записей о зачислении ценных бумаг на лицевой счет номинального держателя и списании ценных
бумаг с лицевого счета номинального держателя, кроме решений суда и документов
исполнительного производства, предоставляются Держателю реестра (эмитенту) лично
зарегистрированным лицом (его уполномоченным представителем), если:
- указанная в передаточном распоряжении цена сделки либо суммарная рыночная стоимость
ценных бумаг, в отношении которых предоставлены документы, превышает 300 000 рублей;
10
- количество ценных бумаг, в отношении которых предоставлены документы, составляет не
менее 1% общего количества размещенных ценных бумаг соответствующего эмитента.
Указанные в предыдущем абзаце ограничения распространяются на случаи предоставления
регистратору двух и более передаточных распоряжений, полученных Держателем реестра
(эмитентом) в срок, установленный для исполнения операции по первому поступившему Держателю
реестра (эмитенту) передаточному распоряжению.
III. Операции Держателя реестра (Эмитента)
1. Открытие лицевого счета
Открытие лицевого счета должно быть осуществлено перед зачислением на него ценных
бумаг (оформлением залога) либо одновременно с предоставлением передаточного (залогового)
распоряжения.
Держатель реестра (эмитент) не вправе принимать передаточное (залоговое) распоряжение в
случае непредоставления документов, необходимых для открытия лицевого счета в соответствии с
настоящими Правилами.
Открытие лицевого счета физического лица в Реестре может производиться самим лицом или
его уполномоченным представителем.
Открытие лицевого счета юридического лица в Реестре может производиться только
уполномоченным представителем этого юридического лица.
Лицевой счет зарегистрированного лица должен содержать:
- данные, содержащиеся в анкете зарегистрированного лица;
- информацию о количестве ценных бумаг, виде, категории (типе), государственном
регистрационном номере выпуска ценных бумаг, учитываемых на лицевом счете
зарегистрированного лица, в том числе обремененных обязательствами и (или) в отношении которых
осуществлено блокирование операций;
- список операций, представляющий часть регистрационного журнала, содержащую записи по
лицевому счету зарегистрированного лица.
Для открытия лицевого счета физическое лицо предоставляет следующие документы:
- анкету зарегистрированного лица;
- документ, удостоверяющий личность.
Физическое лицо обязано расписаться на анкете зарегистрированного лица в присутствии
должностного лица эмитента, осуществляющего функции по ведению реестра или
засвидетельствовать подлинность своей подписи нотариально.
Для открытия лицевого счета юридическое лицо предоставляет следующие документы:
- анкету зарегистрированного лица;
- копию устава юридического лица, удостоверенную нотариально или заверенную
регистрирующим органом;
- копию свидетельства о государственной регистрации, удостоверенную нотариально или
заверенную регистрирующим органом (при наличии);
- копию лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг
(для номинального держателя и доверительного управляющего ценными бумагами), удостоверенную
нотариально или заверенную регистрирующим органом;
- документ, подтверждающий назначение на должность лиц, имеющих право действовать от
имени юридического лица без доверенности.
Держатель реестра (эмитент) обязан определить по уставу юридического лица компетенцию
должностных лиц, имеющих право действовать от имени юридического лица без доверенности.
Если указанные лица не расписались в анкете зарегистрированного лица в присутствии
сотрудника Держателя реестра (эмитента), но имеют право подписи платежных документов,
Держателю реестра (эмитенту) должна быть предоставлена нотариально удостоверенная копия
банковской карточки.
В целях идентификации зарегистрированного физического лица Держатель реестра
(эмитент) должен выяснить на основании документа, удостоверяющего личность, а также
иных соответствующих документов следующие персональные данные:
- фамилия, имя и (если иное втекает из закона или национального обычая) отчество;
11
- дата и место рождения;
- адрес места жительства (регистрации) или место пребывания;
- гражданство;
- реквизиты документа, удостоверяющего личность: наименование, серия и номер, дата
выдачи документа, наименование органа, выдавшего документ, и код подразделения (если имеется);
- данные миграционной карты (для иностранных граждан и лиц без гражданства, временно
находящихся на территории Российской Федерации): номер миграционной карты, дата начала срок
пребывания и дата окончания срока пребывания;
- данные документа, подтверждающего право иностранного гражданина или лица без
гражданства на пребывание (проживание) в Российской Федерации (вид на жительство, разрешение
на временное проживание, виза, иной документ, подтверждающий в соответствии с
законодательством Российской Федерации право иностранного гражданина или лица без
гражданства на пребывание (проживание) в Российской Федерации): серия (если имеется) и номер
документа, дата начала срока действия права пребывания (проживания), дата окончания срока
действия права пребывания (проживания);
- идентификационный номер налогоплательщика (если имеется);
- номера контактных телефонов и факсов, электронный адрес (если имеются).
В целях идентификации зарегистрированного юридического лица Держатель реестра
(эмитент) выясняет на основании учредительных документов, документов о государственной
регистрации и иных документов следующие данные:
- полное, а также (если имеется) сокращенное наименование и наименование на иностранном
языке;
- организационно- правовая форма;
- идентификационный номер налогоплательщика – для российского юридического лица,
идентификационный номер налогоплательщика или код иностранной организации (если имеются) –
для иностранного юридического лица;
- сведения о государственной регистрации: дата, номер, наименование регистрирующего
органа, место регистрации;
- основной государственный регистрационный номер юридического лица, дата внесения в
Единый государственный реестр юридических лиц записи о юридическом лице и наименовании
регистрирующего органа;
- место нахождения, почтовый и электронный адрес;
- сведения о лицензии на право осуществления деятельности, подлежащей лицензированию:
вид, номер и дата выдачи лицензии; наименование органа, выдавшего лицензию, срок действия,
перечень видов лицензируемой деятельности;
- сведения об исполнительном органе юридического лица;
- сведения о величине зарегистрированного уставного (складочного) капитала или величине
уставного фонда, имущества;
- номера контактных телефонов, факсов и электронный адрес (при наличии).
2. Присвоение лицевому счету статуса «ценные бумаг неустановленных лиц»
В случае, если невозможно однозначно идентифицировать зарегистрированное лицо, его
лицевому счету присваивается статус «ценные бумаги неустановленного лица».
Для лицевых счетов физических лиц основанием для присвоения такого статуса является
отсутствие в Реестре данных о документе, удостоверяющем личность зарегистрированного лица, или
несоответствие данных о документе, удостоверяющем личность, требованиям, утвержденным для
такого вида документов (при условии отсутствия ошибки Держателя реестра (эмитента)).
Для лицевых счетов юридических лиц основанием для присвоения статуса «ценные бумаги
неустановленного лица» является отсутствие данных о полном наименовании, номере и дате
государственной регистрации юридического лица, месте его нахождения.
Единственной операцией по счету со статусом «ценные бумаги неустановленного лица»
может быть внесение всех данных, предусмотренных настоящими Правилами, в анкету
зарегистрированного лица с одновременной отменой данного статуса.
3. Открытие казначейского счета эмитента
12
Казначейский счет эмитента открывается на основании письменного распоряжения его
уполномоченных представителей (приложение № 14) для зачисления ценных бумаг, выкупленных
(приобретенных) эмитентом, в случаях, предусмотренных Федеральным законом «Об акционерных
обществах».
4. Открытие эмиссионного счета эмитента
Эмиссионный счет эмитента открывается эмитенту для зачисления на него ценных бумаг,
подлежащих последующему списанию при размещении или аннулировании (погашении) ценных
бумаг.
5. Открытие лицевого счета «доверительный управляющий ценными бумагами» и операции
по данному счету
Лицевой счет «доверительный управляющий ценными бумагами» открывается
профессиональному участнику рынка ценных бумаг (юридическому лицу, имеющему лицензию на
осуществление деятельности по управлению ценными бумагами), осуществляющему доверительное
управление ценными бумагами, переданными ему во владение на определенный срок и
принадлежащими другому лицу, в интересах этого лица или указанных этим лицом третьих лиц.
Доверительному управляющему ценными бумагами в Реестре открывается лицевой счет с
отметкой «ДУ».
Ценные бумаги, учитываемые на лицевом счете доверительного управляющего ценными
бумагами, не учитываются на лицевом счете зарегистрированного лица, в интересах которого
действует доверительный управляющий.
Учет ценных бумаг, переданных доверительному управляющему разными лицами,
осуществляется на одном счете доверительного управляющего правами.
Учет ценных бумаг, принадлежащих доверительному управляющему ценными бумагами и его
клиентам, осуществляется на отдельных лицевых счетах.
Перевод ценных бумаг со счета доверительного управляющего ценными бумагами на счет
владельца осуществляется на основании передаточного распоряжения, предоставляемого
доверительным управляющим ценными бумагами, а также по решению суда и иным основаниям,
предусмотренным законодательством Российской Федерации.
Лицевой счет «доверительный управляющий ценными бумагами» открывается при
предоставлении следующих документов:
- анкеты зарегистрированного лица, содержащей все сведения, предусмотренные
действующим законодательством и настоящими Правилами для анкет владельца ценных бумаг
(Приложение № 4);
- копии устава юридического лица, удостоверенной нотариально или заверенной
регистрирующим органом (при наличии);
- копии свидетельства о государственной регистрации, удостоверенной нотариально или
заверенной регистрирующим образом (при наличии);
- лицензии на осуществление деятельности по управлению ценными бумагами;
- документа, подтверждающего назначение на должность лиц, имеющих право действовать от
имени юридического лица без доверенности.
По лицевому счету «доверительный управляющий ценными бумагами» осуществляются
следующие операции:
- зачисление ценных бумаг на указанный счет;
- списание ценных бумаг с указанного счета;
- предоставление информации из Реестра на основании распоряжения доверительного
управляющего ценными бумагами или на основании распоряжения эмитента.
Зачисление ценных бумаг на счет доверительного управляющего ценными бумагами, не
являющегося приобретателем ценных бумаг, осуществляется на основании передаточного
распоряжения, подписанного владельцем ценных бумаг, либо на основании передаточного
распоряжения, подписанного нотариусом или исполнителем завещания, действующими в качестве
учредителя доверительного управления с целью управления наследственным имуществом.
В случае, если передаточное распоряжение о переводе ценных бумаг на счет «доверительный
управляющий правами» подписано исполнителем завещания, Держателю реестра (Эмитенту)
13
предоставляется надлежащим образом заверенная копия завещания.
Держатель реестра (Эмитент) не отвечает за убытки вследствие проведения операций по
лицевому счету доверительного управляющего ценными бумагми, совершенные без учета
дополнительных условий, в случае если такие условия противоречат договору доверительного
управления, но не были в соответствии с настоящими Правилами указаны в передаточном
распоряжении.
Ценные бумаги списываются со счета доверительного управляющего ценными
бумагами в следующих случаях:
- на основании передаточного распоряжения доверительного управляющего на счет
учредителя управления (владельца ценных бумаг);
- на основании свидетельства о праве на наследство на счет (счета) наследника (наследников);
- на основании решения суда;
- в иных предусмотренных законодательством случаях.
6. Открытие лицевого счета «доверительный управляющий правами» и операции по данному
счету
Лицевой счет доверительного управляющего правами открывается лицу, осуществляющему
управление правами, удостоверенными ценными бумагами, переданными ему во владение на
определенный срок на основании договора, и принадлежащими другому лицу или являющимися
наследственным имуществом, в интересах этого лица или определенных договором третьих лиц
Доверительному управляющему правами в Реестре открывается лицевой счет с отметкой
«ДУ».
Ценные бумаги, учитываемые на лицевом счете доверительного управляющего правами, не
учитываются на лицевом счете зарегистрированного лица, в интересах которого действует
доверительный управляющий.
Учет ценных бумаг, переданных доверительному управляющему разными лицами,
осуществляется на одном счете доверительного управляющего правами.
Учет ценных бумаг, принадлежащих доверительному управляющему правами и его клиентам,
осуществляется на отдельных лицевых счетах.
Перевод ценных бумаг со счета доверительного управляющего правами на счет владельца
осуществляется на основании передаточного распоряжения, предоставляемого регистратору
доверительным управляющим правами, а также по решению суда и иным основаниям,
предусмотренным законодательством Российской Федерации.
В случае, если владелец ценных бумаг передает право осуществления прав, закрепленных
принадлежащими ему ценными бумагами, доверительному управляющему, не имеющему лицензии
профессионального участника рынка ценных бумаг, Держатель реестра (эмитент) проводит в Реестре
операцию по зачислению ценных бумаг данного владельца на соответствующий счет доверительного
управляющего правами.
Лицевой счет «доверительный управляющий правами» открывается физическому лицу индивидуальному предпринимателю или юридическому лицу в порядке, предусмотренном для
открытия лицевого счета владельца, при предоставлении доверительным управляющим анкеты
зарегистрированного лица, которая должна содержать все сведения, предусмотренные действующим
законодательством и настоящими Правилами для анкет владельца ценных бумаг (юридического или
физического лица).
Документы, предоставляемые Держателю реестра (эмитенту) для открытия лицевого
счета «доверительный управляющий правами» физическому лицу – индивидуальному
предпринимателю:
- анкета зарегистрированного лица, содержащая все сведения, предусмотренные
действующим законодательством и настоящими Правилами для анкет владельца ценных бумаг
(Приложение № 6);
- документ, удостоверяющий личность;
- нотариально заверенная копия свидетельства о государственной регистрации физического
лица в качестве индивидуального предпринимателя.
Физическое лицо обязано расписаться на анкете зарегистрированного лица в присутствии
должностного лица эмитента, осуществляющего функции по ведению реестра или
14
засвидетельствовать подлинность своей подписи нотариально.
Документы, предоставляемые Держателю реестра (эмитенту) для открытия лицевого
счета «доверительный управляющий правами» - юридическому лицу:
- анкету зарегистрированного лица (Приложение № 4);
- копию устава юридического лица, удостоверенную нотариально или заверенную
регистрирующим органом (при наличии);
- копию свидетельства о государственной регистрации, удостоверенную нотариально или
заверенную регистрирующим образом (при наличии);
- документ, подтверждающий назначение на должность лиц, имеющих право действовать от
имени юридического лица без доверенности.
По лицевому счету «доверительный управляющий правами» осуществляются
следующие операции:
- зачисление ценных бумаг на указанный счет;
- списание ценных бумаг с указанного счета;
- предоставление информации из Реестра на основании распоряжения доверительного
управляющего правами или на основании распоряжения эмитента.
Зачисление ценных бумаг на счет доверительного управляющего правами, не являющегося
приобретателем ценных бумаг, осуществляется на основании передаточного распоряжения,
подписанного владельцем ценных бумаг, либо на основании передаточного распоряжения,
подписанного нотариусом или исполнителем завещания, действующими в качестве учредителя
доверительного управления с целью управления наследственным имуществом.
В случае, если передаточное распоряжение о переводе ценных бумаг на счет «доверительный
управляющий правами» подписано исполнителем завещания, Держателю реестра (Эмитенту)
предоставляется надлежащим образом заверенная копия завещания.
Держатель реестра (Эмитент) не отвечает за убытки вследствие проведения операций по
лицевому счету доверительного управляющего правами, совершенные без учета дополнительных
условий, в случае если такие условия противоречат договору доверительного управления, но не были
в соответствии с настоящими Правилами указаны в передаточном распоряжении.
Ценные бумаги списываются со счета доверительного управляющего правами в
следующих случаях:
- на основании передаточного распоряжения доверительного управляющего на счет
учредителя управления (владельца ценных бумаг);
- на основании свидетельства о праве на наследство на счет (счета) наследника (наследников);
- на основании решения суда;
- в иных предусмотренных законодательством случаях.
7. Открытие лицевого счета нотариусу и операции по данному счету
В случае, если ценные бумаги переданы в депозит нотариуса, Держатель реестра (Эмитент) на
основании предоставленной нотариусом анкеты открывает в Реестре лицевой счет нотариуса, не
являющегося приобретателем ценных бумаг, и на основании передаточного распоряжения владельца
ценных бумаг зачисляет на этот счет указанное владельцем количество ценных бумаг. В
распоряжении владельца ценных бумаг о переводе всех или части принадлежащих ему бумаг в
депозит нотариуса должно быть указано лицо, являющееся кредитором по обязательству владельца
ценных бумаг, при этом владелец ценных бумаг указывает известную ему информацию о таком
кредиторе.
В случае очевидного отсутствия определенности по поводу того, кто является кредитором по
обязательству владельца ценных бумаг, в частности, в связи со спором по этому поводу между
кредитором и другими лицами, в распоряжении о передаче ценных бумаг в депозит нотариуса
делается соответствующая запись.
Операции по лицевому счету нотариуса блокируются, за исключением операции по
предоставлению информации на основании распоряжения нотариуса или эмитента, операции по
списанию ценных бумаг со счета нотариуса и операций, которые не требуют волеизъявления
зарегистрированного лица.
Прекращение блокирования операций по лицевому счету нотариуса производится
Регистратором при предоставлении документов, предусмотренных в пункте, указанном ниже.
15
Ценные бумаги, переданные в депозит нотариуса, списываются со счета нотариуса на
основании:
- решения суда;
- на основании передаточного распоряжения о списании ценных бумаг на счет кредитора,
указанного владельцем ценных бумаг;
- в иных предусмотренных законодательством случаях.
Передаточное распоряжение о списании ценных бумаг со счета нотариуса на счет кредитора,
указанного владельцем ценных бумаг должно быть подписано нотариусом и скреплено его печатью.
8. Внесение изменений в информацию лицевого счета
8.1. Внесение изменений в информацию лицевого счета о зарегистрированном лице
В случае изменения информации о зарегистрированном лице последнее должно вновь
предоставить Держателю реестра (Эмитенту) полностью заполненную анкету зарегистрированного
лица. В случае изменения имени (полного наименования) зарегистрированное лицо также обязано
предъявить подлинник или предоставить нотариально удостоверенную копию документа,
подтверждающего факт такого изменения.
Для внесения в лицевой счет информации об имени (полном наименовании) участников
долевой собственности ценных бумаг Держателю реестра (Эмитенту) должен быть предоставлен
документ, подтверждающий принадлежность им ценных бумаг на праве долевой собственности.
При изменении информации об имени (полном наименовании) зарегистрированного лица
Держатель реестра (Эмитент) обязан обеспечить сохранность изменяемой информации, а также
возможность идентификации зарегистрированного лица как по измененной, так и по прежней
информации.
8.2. Внесение изменений в информацию, содержащейся на лицевом счете номинального
держателя и (или) доверительного управляющего, в связи с реорганизацией указанных лиц в
форме преобразования или в форме присоединения
В случае реорганизации в форме преобразования номинального держателя (доверительного
управляющего ценными бумагами), которому открыт лицевой счет в Реестре, а также в случае его
реорганизации в форме присоединения к другому депозитарию (доверительному управляющему
ценными бумагами), которому в Реестре не открыт лицевой счет номинального держателя
(доверительного управляющего ценными бумагами), Держателем реестра (Эмитентом) в Реестре
проводится операция по внесению изменений в информацию указанного лицевого счета
номинального держателя (доверительного управляющего ценными бумагами).
Для проведения в Реестре операции по внесению изменений в информацию лицевого счета
номинального держателя (доверительного управляющего) юридическое лицо, созданное в результате
преобразования номинального держателя (доверительного управляющего), либо, в случае
реорганизации в форме присоединения, юридическое лицо, к которому осуществлено присоединение
номинального держателя (доверительного управляющего), предоставляют Держателю реестра
следующие документы:
- анкету юридического лица;
- копию устава (учредительных документов) юридического лица, заверенную в установленном
порядке;
- копию документа, подтверждающего внесение в Единый государственный реестр
юридических лиц записи о реорганизации номинального держателя (доверительного управляющего
ценными бумагами) в форме преобразования, заверенную в установленном порядке, в случае
реорганизации в форме преобразования;
- копию (копии) документа (документов), подтверждающего (подтверждающих) внесение в
Единый государственный реестр юридических лиц записи об исключении из указанного Реестра
номинального держателя (доверительного управляющего ценными бумагами) в результате его
реорганизации в форме присоединения, и о его присоединении к другому номинальному держателю
(доверительному управляющему ценными бумагами), заверенную (заверенные) в установленном
порядке, в случае реорганизации в форме присоединения;
- копию документа (выписку из документа), подтверждающего избрание (назначение) на
должность лиц, имеющих право действовать без доверенности от имени юридического лица,
16
заверенную в установленном порядке;
- копию банковской карточки, заверенную в установленном порядке (в случае, если лица,
имеющие право действовать без доверенности от имени юридического лица, не расписались в анкете
юридического лица в присутствии уполномоченного представителя держателя реестра);
- копию лицензии юридического лица, к которому присоединен номинальный держатель
(доверительный управляющий ценными бумагами), на осуществление профессиональной
деятельности на рынке ценных бумаг, заверенную в установленном порядке, в случае реорганизации
в форме присоединения.
В течение 15 рабочих дней после получения от федерального органа исполнительной власти
по рынку ценных бумаг переоформленного в установленном порядке бланка лицензии на
осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, юридическое лицо,
созданное в результате преобразования, должно предоставить копию бланка указанной лицензии,
заверенную в установленном порядке, регистратору.
В случае присоединения номинального держателя к другому депозитарию, которому в Реестре
открыт лицевой счет номинального держателя, Держателем реестра (эмитентом) проводится
перерегистрация ценных бумаг с лицевого счета присоединенного номинального держателя на
лицевой счет номинального держателя, к которому осуществлено присоединение, на основании
распоряжения последнего, а также документа (документов), предусмотренного (предусмотренных)
настоящим разделом.
9. Закрытие лицевого счета зарегистрированного лица
Лицевой счет может быть закрыт в случае отсутствия на счете ценных бумаг на
следующих основаниях:
- по заявлению зарегистрированного лица;
- на основании внутреннего распоряжения Держателя реестра (Эмитента) по истечении пяти
лет с даты проведения последней операции (включая информационные) по данному счету;
- на основании поступивших Держателю реестра (Эмитенту) свидетельства о смерти и/или
свидетельства о праве на наследство после списания ценных бумаг на счет (счета) наследников;
- на основании предоставленной Держателю реестра (Эмитенту) или полученной Держателем
реестра (Эмитентом) выписки из Единого государственного реестра юридических лиц о ликвидации
юридического лица;
- на основании списка клиентов организации, исполняющей функции номинального
держателя и обязанной прекратить их исполнение, после списания всех ценных бумаг с лицевого
счета этого номинального держателя на основании указанного списка.
Держатель реестра (Эмитент) обязан предоставлять информацию лицу, счет которого в
реестре был закрыт, по общим правилам предоставления информации по лицевому счету
зарегистрированного лица.
10. Внесение в Реестр записей о переходе прав собственности на ценные бумаги
10.1. Внесение в Реестр записей о переходе прав собственности на ценные бумаги (общие
правила)
Держатель реестра (Эмитент) обязан вносить в Реестр записи о переходе прав собственности
на ценные бумаги при предоставлении передаточного распоряжения зарегистрированным лицом,
передающим ценные бумаги, или лицом, на лицевой счет которого должны быть зачислены ценные
бумаги, или уполномоченным представителем одного из этих лиц и (или) иных документов,
предусмотренных настоящими Правилами.
Держатель реестра (Эмитент) не вправе требовать от зарегистрированного лица
предоставления иных документов, за исключением предусмотренных настоящими Правилами.
Если ценные бумаги принадлежат на праве общей долевой собственности, то передаточное
распоряжение должно быть подписано всеми участниками общей долевой собственности. При
отсутствии таких подписей должна быть предоставлена доверенность, выданная участниками общей
долевой собственности лицу, подписавшему от их имени передаточное распоряжение.
При совершении сделок с ценными бумагами, принадлежащими малолетним
(несовершеннолетние в возрасте до четырнадцати лет), распоряжение должно быть подписано их
законными представителями - родителями, усыновителями или опекунами. При этом должно быть
17
предоставлено письменное разрешение органов опеки и попечительства на совершение сделки с
ценными бумагами, принадлежащими малолетнему.
После достижения несовершеннолетним четырнадцатилетнего возраста распоряжение должно
быть подписано самим владельцем ценных бумаг. В случаях, предусмотренных законодательством
Российской Федерации, должно быть предоставлено письменное согласие законных представителей
несовершеннолетнего, достигшего четырнадцатилетнего возраста, на совершение сделки, а также
разрешение органов опеки и попечительства на выдачу такого согласия законным представителям.
Передача ценных бумаг, обремененных обязательствами, осуществляется с письменного
согласия лица, в интересах которого было осуществлено такое обременение.
Держатель реестра (Эмитент) вносит записи в Реестр о переходе прав собственности на
ценные бумаги, если:
- предоставлены все документы, необходимые в соответствии с настоящими Правилами;
- предоставленные документы содержат всю необходимую в соответствии с настоящими
Правилами информацию;
- количество ценных бумаг, указанных в передаточном распоряжении или ином документе,
являющемся основанием для внесения записей в Реестр, не превышает количества ценных бумаг,
учитываемых на лицевом счете зарегистрированного лица, передающего ценные бумаги;
- осуществлена сверка подписи зарегистрированного лица или его уполномоченного
представителя в порядке, установленном настоящими Правилами;
- не осуществлено блокирование операций по лицевому счету зарегистрированного лица,
передающего ценные бумаги.
Отказ от внесения записи в Реестр не допускается, за исключением случаев, предусмотренных
настоящими Правилами. В случае отказа от внесения записи в реестр Держатель реестра (эмитент) не
позднее трех рабочих дней с даты предоставления распоряжения о внесении записи в Реестр
направляет обратившемуся лицу мотивированное уведомление об отказе от внесения записи,
содержащее причины отказа и действия, которые необходимо предпринять для устранения причин,
препятствующих внесению записи в Реестр.
10.2. Внесение в Реестр записей о переходе прав собственности на ценные бумаги при
совершении сделки
Держатель реестра (Эмитент) вносит в Реестр записи о переходе прав собственности на
ценные бумаги при совершении сделки по предоставлению следующих документов:
- передаточное распоряжение (передается Держателю реестра (Эмитенту));
- документ, удостоверяющий личность (предъявляется Держателю реестра (Эмитенту));
- подлинник или нотариально удостоверенная копия документа, подтверждающего права
уполномоченного представителя (передается Держателю реестра (Эмитенту));
- письменное согласие участников долевой собственности, в случае долевой собственности на
ценные бумаги (передается Держателю реестра (Эмитенту)).
10.3. Внесение в Реестр записей о переходе прав собственности на ценные бумаги в результате
наследования
Держатель реестра (Эмитент) вносит в Реестр записи о переходе прав собственности на
ценные бумаги в результате наследования по предоставлению следующих документов:
- подлинник или нотариально удостоверенная копия свидетельства о праве на наследство
(передается Держателю реестра (Эмитенту));
- документ, удостоверяющий личность (предъявляется Держателю реестра (Эмитенту));
- подлинник или нотариально удостоверенная копия документа, подтверждающего права
уполномоченного представителя (передается Держателю реестра (Эмитенту)).
10.4. Внесение в Реестр записей о переходе прав собственности на ценные бумаги по решению
суда
Регистратор вносит в Реестр записи о переходе прав собственности на ценные бумаги по
решению суда по предоставлению следующих документов:
- копия решения суда, вступившего в законную силу, заверенная судом, и исполнительный
лист (передается Держателю реестра (Эмитенту)), либо судебное письмо, о том, что по данного рода
18
судебным делам исполнительные листы не составляются.
10.5. Внесение в Реестр записей о переходе прав собственности на ценные бумаги при
реорганизации зарегистрированного лица
Держатель реестра (Эмитент) вносит в Реестр записи о переходе прав собственности на
ценные бумаги при реорганизации зарегистрированного лица по предоставлению следующих
документов:
- выписки из передаточного акта о передаче ценных бумаг вновь возникшему юридическому
лицу (при слиянии и преобразовании);
- выписки из передаточного акта о передаче ценных бумаг юридическому лицу, к которому
присоединяется другое юридическое лицо (при присоединении);
- выписки из разделительного баланса о передаче ценных бумаг одному или нескольким вновь
образованным юридическим лицам (при разделении и выделении);
- документов, необходимых для открытия лицевого счета юридического лица,
предусмотренных настоящими Правилами.
Выписки из передаточного акта и разделительного баланса должны быть подписаны
руководителем и главным бухгалтером юридического лица (юридических лиц).
10.6. Внесение в Реестр записей о переходе права собственности на ценные бумаги в случае
выкупа ценных бумаг эмитентом по требованию акционера, предъявленного на основании ст.
75 Федерального закона «Об акционерных обществах»
Держатель реестра (эмитент) вносит в Реестр записи о переходе прав собственности на
ценные бумаги по предоставлению следующих документов:
- отчета об итогах предъявления акционером или акционерами требований о выкупе
принадлежащих им акций, утвержденный советом директоров (наблюдательным советом) эмитента;
- требования или его копии, скрепленной печатью эмитента и подписанной уполномоченным
лицом эмитента;
- документа (документов), подтверждающего (подтверждающих) исполнение эмитентом
обязанности по выплате денежных средств акционеру или акционерам, предъявившим требование о
выкупе принадлежащих ему акций.
При этом к отчету об итогах предъявления акционером или акционерами требований о
выкупе принадлежащих им акций, должен быть приложен список акционеров, у которых
производится выкуп, содержащий следующие данные:
- наименование акционера (фамилию, имя, отчество физического лица/полное наименование
юридического лица);
- идентификационные данные (номер, дата выдачи паспорта и наименование органа,
выдавшего паспорт - для физического лица; номер, дата государственной регистрации и
наименование органа, осуществившего государственную регистрацию – для юридического лица);
- дата получения требования эмитентом (регистратором, в случае если прием требований
осуществляет регистратор);
- вид, категорию (тип) индивидуальный государственный регистрационный номер и дату
государственной регистрации ценных бумаг;
- количество акций, заявленных в требований о выкупе;
- количество акций, подлежащих выкупу;
- сведения об отозванных требованиях.
Держатель реестра (эмитент) не вправе вносить в Реестр записи о переходе прав
собственности на акции, в отношении которых акционером предъявлено требование, в случае если
требование подано лицом, не являющимся зарегистрированным лицом в Реестре, и (или) указанные
акции учитываются на счете депо в депозитарии.
В случае, если акции выкупаются у акционеров пропорционально заявленным требованиям, в
предоставляемом отчете об итогах предъявления акционером или акционерами требований о выкупе
принадлежащих им акций, общество должно указать в отношении каждого требования количество
акций зарегистрированного лица, которое необходимо списать держателю реестра.
В случае, если количество акций подлежащих выкупу, указанное в требовании, совпадает с
количеством акций на лицевом счете зарегистрированного лица или меньше, чем количество акций
19
на лицевом счете зарегистрированного лица, Держатель реестра (эмитент) обязан списать
выкупаемые акции с лицевого счета зарегистрированного лица в количестве, указанном в
требовании, на казначейский счет эмитента.
В случае, если количество акций, подлежащих выкупу, указанное в требовании, превышает
количество акций, которое может быть выкуплено обществом с учетом установленного пунктом 5
статьи 76 Федерального закона "Об акционерных обществах" ограничения, держатель реестра обязан
списать выкупаемые акции с лицевого счета зарегистрированного лица в количестве, указанном в
отчете об итогах предъявления акционером или акционерами требований о выкупе принадлежащих
им акций, утвержденном советом директоров (наблюдательным советом) общества.
В случае получения обществом отзыва требования, оно обязано представить держателю
реестра копию отзыва требования, скрепленного печатью и подписанную уполномоченным лицом
общества, на следующий рабочий день после его получения, если акции акционера, подлежащие
выкупу, учитываются на лицевом счете акционера в реестре.
11. Размещение ценных бумаг
11.1. Внесение записей о размещении ценных бумаг
При распределении акций в случае учреждения акционерного общества (эмитента),
распределении дополнительных акций, а также размещении иных ценных бумаг посредством
подписки Держатель реестра (эмитент) обязан:
- внести в Реестр информацию об эмитенте в соответствии с настоящими Правилами (при
внесении в Реестр записей о распределении акций при учреждении эмитента);
- внести в Реестр информацию о выпуске ценных бумаг в соответствии с настоящими
Правилами (во всех случаях);
- открыть эмиссионный счет эмитента и (или) зачислить на него ценные бумаги в количестве,
указанном в решении о выпуске ценных бумаг (во всех случаях);
- открыть лицевые счета зарегистрированным лицам и посредством списания ценных бумаг с
эмиссионного счета эмитента зачислить на них ценные бумаги в количестве, указанном в решении о
выпуске ценных бумаг (при внесении в Реестр записей о распределении акций при учреждении
эмитента) или документах, являющихся основанием для внесения в Реестр записей о приобретении
ценных бумаг (в остальных случаях);
- провести аннулирование неразмещенных ценных бумаг, на основании отчета об итогах
выпуска ценных бумаг;
- провести сверку количества размещенных ценных бумаг с количеством ценных бумаг,
зачисленных на лицевые счета зарегистрированных лиц.
При внесении в Реестр информации о выпуске ценных бумаг при учреждении,
соответствующая информация вносится по результатам получения документов, подтверждающих
государственную регистрацию выпуска ценных бумаг, размещенных при учреждении. При этом
остальные операции, такие как, открытие эмиссионного счета и зачисление на него ценных бумаг,
открытие лицевых счетов зарегистрированным лицам и зачисление на них ценных бумаг,
производятся в соответствии и на основании Договора о создании (Решения об учреждении) в день
государственной регистрации Эмитента.
В иных случаях зачисление на эмиссионный счет ценных бумаг и их последующее списание
на счета владельцев осуществляется только после получения документов, подтверждающих
государственную регистрацию выпуска ценных бумаг.
11.2. Внесение записей о конвертации ценных бумаг
При размещении ценных бумаг посредством конвертации Держатель реестра (Эмитент)
обязан:
- внести в Реестр информацию о выпуске ценных бумаг в соответствии с настоящими
Правилами;
- зачислить на свой эмиссионный счет ценные бумаги, в которые конвертируются ценные
бумаги предыдущего выпуска, в количестве, указанном в решении о выпуске ценных бумаг;
- провести конвертацию ценных бумаг посредством перевода соответствующего количества
ценных бумаг нового выпуска с эмиссионного счета на лицевые счета зарегистрированных лиц и
перевода ценных бумаг предыдущего выпуска с лицевых счетов зарегистрированных лиц на
20
эмиссионный счет эмитента;
- провести аннулирование ценных бумаг предыдущего выпуска;
- провести сверку количества размещенных ценных бумаг с количеством ценных бумаг,
зачисленных на лицевые счета зарегистрированных лиц.
Держатель реестра (Эмитент) вносит записи о конвертации в отношении всего выпуска или в
отношении ценных бумаг, принадлежащих отдельным владельцам (если это предусмотрено
решением о выпуске ценных бумаг). Операция конвертации ценных бумаг проводится только после
государственной регистрации выпуска ценных бумаг, в которые осуществляется конвертация.
Записи о конвертации в отношении всего выпуска ценных бумаг должны быть внесены в
Реестр в день, указанный в зарегистрированном решении об их выпуске, по данным Реестра на этот
день.
Записи о конвертации в отношении ценных бумаг, принадлежащих отдельным владельцам,
должны быть внесены в Реестр в течение трех рабочих дней с момента получения распоряжения от
владельца ценных бумаг.
Если в результате конвертации акций, либо распределения дополнительных акций количество
акций у отдельных зарегистрированных лиц составляет дробное число, Держатель реестра (Эмитент)
обязан:
-учитывать на счетах акционеров только целое число акций нового выпуска;
-осуществлять обособленный учет дробных акций каждого зарегистрированного лица;
-предоставить эмитенту список зарегистрированных лиц с указанием принадлежащих им
дробных акций;
-на основании документов, подтверждающих выкуп эмитентом дробных акций, зачислить их
на казначейский счет эмитента.
12. Внесение записи об объединении дополнительных выпусков эмиссионных ценных бумаг и
аннулировании индивидуальных номеров (кодов) дополнительных выпусков эмиссионных
ценных бумаг
12.1. Операция объединения дополнительных выпусков эмиссионных ценных бумаг
Основания для проведения Держателем реестра (эмитентом) операции объединения
дополнительных выпусков эмиссионных ценных бумаг (далее – операция объединения выпусков)
является
уведомление
регистрирующего
органа
об
аннулировании
государственных
регистрационных номеров дополнительных выпусков эмиссионных ценных бумаг и присвоении им
государственного регистрационного номера выпуска эмиссионных ценных бумаг, к которому они
являются дополнительными (объединение выпусков и присвоении им единого государственного
регистрационного номера).
Держатель реестра (эмитент) проводит операцию объединения дополнительных выпусков
ценных бумаг не позднее пяти рабочих дней с даты уведомления регистрирующего органа.
При проведении операции объединения выпусков ценных бумаг эмитента Держатель
реестра (эмитент):
- вносит в Реестр информацию о дате государственной регистрации и индивидуальном
государственном регистрационном номере выпуска ценных бумаг, наименование регистрирующего
органа, осуществившего государственную регистрацию выпуска ценных бумаг; количестве ценных
бумаг; виде, категории (типе) ценных бумаг; номинальной стоимости одной ценной бумаги;
количестве ценных бумаг в выпуске; форме выпуска ценных бумаг; размере дивиденда (по
привилегированным акциям) или процента (по облигациям);
- проводит операцию объединения выпусков ценных бумаг;
- проводит сверку количества ценных бумаг эмитента, указанного в уведомлении
регистрирующего органа, с количеством ценных бумаг эмитента, учитываемых на лицевых счетах
зарегистрированных лиц.
Держатель реестра (эмитент) не вправе в течение 6 месяцев после проведения операции
объединения выпусков отказывать зарегистрированному лицу (его уполномоченному
представителю) и иным лицам, имеющим право требовать проведения операций в Реестре, в
проведении операций в Реестре на основании несоответствия указанного в распоряжении
зарегистрированного лица государственного регистрационного номера дополнительного выпуска
ценных бумаг индивидуальному государственному регистрационному номеру выпуска ценных
21
бумаг.
Держатель реестра (эмитент) обеспечивает проведение операции объединения выпусков
таким образом, чтобы сохранить в реестре на лицевых четах зарегистрированных лиц информацию
об учете ценных бумаг и операциях с ними до объединения выпусков.
12.2. Операция аннулирования индивидуального номера (кода) дополнительного выпуска
ценных бумаг и объединения ценных бумаг дополнительного выпуска с ценными бумагами
выпуска, по отношению к которому они являются дополнительными
Основанием для проведения Держателем реестра (эмитентом) операции аннулирования
индивидуального номера (кода) дополнительного выпуска ценных бумаг и объединения ценных
бумаг дополнительного выпуска с ценными бумагами выпуска, по отношению к которому они
являются дополнительными (далее – операция аннулирования кода дополнительного выпуска),
является уведомление регистрирующего органа об аннулировании индивидуального номера (кода)
дополнительного выпуска эмиссионных ценных бумаг.
Держатель реестра (эмитент) проводит операцию аннулирования кода дополнительного
выпуска не позднее пяти рабочих дней с даты получения уведомления регистрирующего органа.
При проведении операции аннулирования кода дополнительного выпуска Держатель
реестра (эмитент):
- проводит операцию аннулирования кода дополнительного выпуска посредством внесения в
Реестр записи об аннулировании индивидуального номера (кода) дополнительного выпуска и
присвоении ценным бумагам дополнительного выпуска индивидуального государственного
регистрационного номера выпуска, к которому этот выпуск является дополнительным;
- проводит сверку количества ценных бумаг эмитента с суммарным количеством ценных
бумаг эмитента и ценных бумаг дополнительного выпуска до проведения операции аннулирования
кода;
- проводит сверку количества ценных бумаг эмитента с количеством ценных бумаг,
учитываемых на лицевых счетах зарегистрированных лиц.
Держатель реестра (эмитент) не вправе в течение 1 месяца после проведения операции
аннулирования кода отказывать зарегистрированному лицу (его уполномоченному представителю) и
иным лицам, имеющим право требовать проведения операций в Реестре, в проведении операции в
Реестре на основании несоответствия указанного в распоряжении зарегистрированного лица
индивидуального государственного регистрационного номера дополнительного выпуска ценных
бумаг индивидуальному государственному регистрационному номеру выпуска ценных бумаг.
Держатель реестра (эмитент) обеспечивает проведение операции аннулирования кода
дополнительного выпуска таким образом, чтобы сохранить в Реестре и на лицевых счетах
зарегистрированных лиц информацию об учете ценных бумаг дополнительного выпуска и операциях
с ними до проведения операции аннулирования кода дополнительного выпуска.
13. Внесение записей об аннулировании (погашении) ценных бумаг
Внесение записи об аннулировании ценных бумаг осуществляется Держателем реестра
(Эмитентом) в случаях:
- размещения меньшего количества ценных бумаг, чем предусмотрено решением об их
выпуске;
- уменьшения уставного капитала эмитента;
- конвертации ценных бумаг;
- признания выпуска ценных бумаг несостоявшимся (недействительным);
- погашения ценных бумаг;
- в иных случаях, предусмотренных законодательством Российской Федерации.
В случае размещения меньшего количества ценных бумаг, чем предусмотрено решением
об их выпуске, Держатель реестра (Эмитент) вносит запись об аннулировании неразмещенных
ценных бумаг, учитываемых на его эмиссионном счете, на основании зарегистрированного отчета об
итогах выпуска ценных бумаг в течение трех рабочих дней с даты получения такого отчета.
В случае уменьшения уставного капитала эмитента Держатель реестра (Эмитент) вносит
запись об аннулировании выкупленных эмитентом акций, учитываемых на его лицевом счете, в
течение одного рабочего дня с даты предоставления соответствующих изменений в устав эмитента,
22
зарегистрированных в установленном законодательством Российской Федерации порядке.
В случае конвертации ценных бумаг запись об аннулировании ценных бумаг предыдущего
выпуска вносится Держателем реестра (Эмитентом) после исполнения операций по конвертации.
В случае признания выпуска ценных бумаг несостоявшимся или недействительным
Держатель реестра (Эмитент):
- обязан на 3-й рабочий день после получения уведомления об аннулировании
государственной регистрации выпуска ценных бумаг приостановить все операции по лицевым
счетам зарегистрированных лиц, связанные с обращением соответствующих ценных бумаг, за
исключением списания этих ценных бумаг с лицевого счета зарегистрированного лица на
эмиссионный счет эмитента;
- осуществляет списание ценных бумаг, выпуск которых признан несостоявшимся
(недействительным), с лицевого счета зарегистрированного лица на эмиссионный счет эмитента;
- в срок не позднее 4-х рабочих дней с даты получения уведомления об аннулировании
государственной регистрации выпуска ценных бумаг составляет список владельцев этих ценных
бумаг в двух экземплярах с включением в него следующих сведений:
- полное наименование эмитента, его место нахождения, наименование государственного
органа, осуществившего регистрацию эмитента, номер и дату регистрации;
- фамилия, имя, отчество (полное наименование) зарегистрированного лица;
- номер лицевого счета зарегистрированного лица, на котором учитываются ценные бумаги,
государственная регистрация выпуска которых аннулирована;
- количество ценных бумаг, вид, категория (тип) ценных бумаг, государственный
регистрационный номер выпуска ценных бумаг, государственная регистрация выпуска которых
аннулирована, с указанием количества ценных бумаг, обремененных обязательствами и (или) в
отношении которых осуществлено блокирование операций;
- вид зарегистрированного лица.
Список владельцев ценных бумаг, государственная регистрация выпуска которых
аннулирована, составляется на дату приостановки операций по лицевым счетам зарегистрированных
лиц.
В срок не позднее следующего дня после составления списка владельцев ценных бумаг,
государственная регистрация выпуска которых аннулирована, вносит в Реестр запись об
аннулировании этих ценных бумаг, а также осуществляет иные операции, связанные с
аннулированием ценных бумаг эмитента.
При погашении ценных бумаг Держатель реестра (Эмитент):
- в день погашения ценных бумаг, установленный решением об их выпуске, приостанавливает
по счетам зарегистрированных лиц все операции, связанные с обращением ценных бумаг;
- в течение одного дня с даты предоставления эмитентом документа, подтверждающего
проведение расчетов с владельцами ценных бумаг, осуществляет списание ценных бумаг со счетов
зарегистрированных лиц на казначейский счет эмитента;
- вносит запись об аннулировании ценных бумаг.
Решением о выпуске ценных бумаг может быть предусмотрен иной порядок погашения
ценных бумаг.
14. Подготовка списков акционеров
14.1. Подготовка списка лиц, имеющих право на получение доходов по ценным бумагам
При принятии решения о выплате доходов Генеральный директор Общества обязан составить
распоряжение о подготовке списка зарегистрированных лиц, имеющих право на получение доходов
по ценным бумагам (Приложение № 15), на дату, указанную в распоряжении.
Ответственность за соответствие установленной даты требованиям законодательства
Российской Федерации несет эмитент.
Распоряжение должно содержать следующие данные:
- полное наименование эмитента;
- орган управления эмитента, принявший решение о выплате доходов по ценным бумагам,
дату и номер соответствующего протокола;
- дата, на которую должен быть составлен список зарегистрированных лиц, имеющих право на
получение доходов по ценным бумагам;
23
- форма, в которой предлагается осуществлять выплату доходов;
- размер выплачиваемых доходов по каждому виду, категории (типу) ценных бумаг;
- дата выплаты доходов;
- полное официальное наименование агента(ов) по выплате доходов (при его (их) наличии),
его (их) место нахождения и почтовый адрес.
Список зарегистрированных лиц, имеющих право на получение доходов по ценным
бумагам, должен содержать следующие данные:
- фамилия, имя, отчество (полное наименование) зарегистрированного лица;
- вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность,
наименование органа, выдавшего документ (номер государственной регистрации, наименование
органа, осуществившего регистрацию, дата регистрации);
- место проживания или регистрации (место нахождения);
- адрес для направления корреспонденции (почтовый адрес);
- количество ценных бумаг, с указанием вида, категории (типа);
- сумма начисленного дохода;
- сумма налоговых выплат, подлежащая удержанию;
- сумма к выплате.
В случае, если ценные бумаги переданы в депозит нотариуса, Регистратор включает сведения
о нотариусе в список лиц, имеющих право на получение доходов по ценным бумагам.
В случае если ценные бумаги зачислены на лицевой счет доверительного управляющего
правами, доверительного управляющего ценными бумагами Держатель реестра (эмитент) при
составлении списка лиц, имеющих право на получение доходов по ценным бумагам, включает в
такие списки доверительного управляющего правами и доверительного управляющего ценными
бумагами.
Учредитель доверительного управления включается в список лиц, осуществляющих права по
ценным бумагам, если сведения о нем предоставлены управляющим.
14.2. Подготовка списка акционеров, имеющих право на участие в общем собрании акционеров
По распоряжению (Приложение № 16) эмитента, подписанному Генеральным директором,
Держатель реестра предоставляет список акционеров, имеющих право на участие в общем собрании,
составленный на дату, указанную в распоряжении. Ответственность за соответствие установленной
даты требованиям законодательства Российской Федерации несет обратившееся лицо.
Список акционеров, имеющих право на участие в общем собрании акционеров, должен
содержать следующие данные:
- фамилия, имя, отчество (полное наименование) акционера;
- вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, орган,
выдавший документ (номер государственной регистрации, наименование органа, осуществившего
регистрацию, дата регистрации);
- место проживания или регистрации (место нахождения);
- адрес для направления корреспонденции (почтовый адрес);
- количество акций с указанием категории (типа).
В случае, если ценные бумаги переданы в депозит нотариуса, реестродержатель не включает
сведения о нотариусе в список лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров.
В случае если ценные бумаги зачислены на лицевой счет доверительного управляющего
правами, доверительного управляющего ценными бумагами Держатель реестра (эмитент) при
составлении списка лиц, имеющих право на участие в общем собрании, включает в такие списки
доверительного управляющего правами и доверительного управляющего ценными бумагами.
Учредитель доверительного управления включается в список лиц, осуществляющих права по
ценным бумагам, если сведения о нем предоставлены управляющим.
15. Блокирование операций по лицевому счету
15.1. Внесение в Реестр записей о блокировании операций по лицевому счету
Блокирование операций по лицевому счету зарегистрированного лица - операция,
исполняемая Держателем реестра (Эмитентом) и предназначенная для предотвращения передачи
ценных бумаг.
24
Блокирование и прекращение блокирования операций по лицевому счету производится по
распоряжению зарегистрированного лица (Приложение № 11), по определению или решению суда,
постановлению следователя, а также на основании свидетельства о смерти и иных документов,
выданных уполномоченными органами.
При блокировании, прекращении блокирования операций по лицевому счету Держатель
реестра (эмитент) должен внести в лицевой счет зарегистрированного лица следующую
информацию:
- количество ценных бумаг, учитываемых на лицевом счете, в отношении которого
произведено блокирование;
- вид, категория (тип), государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг;
- основание блокирования операций (прекращение блокирования операций).
15.2. Внесение в Реестр записей о блокировании операций по лицевому счету (прекращении
блокирования) в случае выкупа акций акционерным обществом по требованию акционеров,
предъявленному на основании ст. 75 Федерального закона «Об акционерных обществах»
Внесение в Реестр записи о блокировании акций, подлежащих выкупу, производится
Держателем реестра (эмитентом) на основании требования акционера о выкупе акций.
В случае если требование подписано уполномоченным представителем акционера физического лица/юридического лица, Держатель реестра (эмитент) осуществляет внесение в Реестр
записи о блокировании акций, подлежащих выкупу, на основании
- требования или его копии, скрепленной печатью эмитента, а также на основании
- доверенности, скрепленной печатью эмитента и подписанной уполномоченным лицом
эмитента (за исключением случаев подписания требования должностным лицом, имеющим право
действовать от имени юридического лица без доверенности).
В требовании должны содержаться следующие данные:
- фамилия, имя, отчество (полное наименование) акционера;
- место жительства (место нахождения);
- количество, категория (тип) и государственный регистрационный номер выпуска
(дополнительного выпуска) акций, выкупа которых требует акционер;
- паспортные данные для акционера - физического лица;
- основной государственный регистрационный номер акционера - юридического лица, в
случае, если он является резидентом или информация об органе, зарегистрировавшем иностранную
организацию, регистрационном номере, дате и месте регистрации акционера - юридического лица, в
случае, если он является нерезидентом;
- подпись акционера - физического лица или его уполномоченного представителя,
засвидетельствованная нотариально или заверенная держателем реестра;
- подпись уполномоченного лица акционера - юридического лица и печать акционера юридического лица;
- способ оплаты (реквизиты банковского счета, в случае безналичного расчета).
Если выкупаемые ценные бумаги учитываются на счете депо в депозитарии, к требованию
прилагается Выписка.
Держатель реестра (эмитент) не вправе вносить в Реестр записи о блокировании операций, в
отношении акций, подлежащих выкупу, в отношении которых акционером предъявлено требование,
в случае если требование подано лицом, не являющимся зарегистрированным лицом в Реестре, и
(или) указанные акции учитываются на счете депо в депозитарии.
Держатель реестра (эмитент) при получении требования осуществляет сверку данных,
указанных в требовании, с данными, содержащимися в анкете зарегистрированного лица.
В случае совпадения данных, указанных в требовании с данными, содержащимися в анкете
зарегистрированного лица, Держатель реестра (эмитент) вносит в Реестр запись о блокировании
операций по лицевому счету в отношении акций, подлежащих выкупу.
С момента блокирования операций в отношении акций, подлежащих выкупу, проведение
операций по указанному лицевому счету, влекущих переход прав собственности на подлежащие
выкупу акции и их обременение, не допускается.
Если указанное в требовании количество акций, подлежащих выкупу, совпадает с
количеством акций, учитываемых на лицевом счете зарегистрированного лица либо указано меньшее
25
количество акций, подлежащих выкупу, чем количество акций, учитываемых на лицевом счете
зарегистрированного лица, Держатель реестра (эмитент) вносит в Реестр запись о блокировании
операций, в отношении акций, подлежащих выкупу, в количестве, указанном в требовании.
Если Держатель реестра (эмитент) поступили передаточное распоряжение от
зарегистрированного лица в отношении акций, подлежащих выкупу, и требование о выкупе
указанных акций, Эмитент исполняет операции по лицевому счету согласно очередности
поступления указанных документов.
Держатель реестра (эмитент) обязан отказать зарегистрированному лицу во внесении в
Реестр записи о блокировании операций в отношении акций, подлежащих выкупу, в
следующих случаях:
- в случае несоответствия данных, указанных в требовании, с данными, содержащимися в
анкете зарегистрированного лица;
- в случае, если поступило требование от акционера, который не является зарегистрированным
лицом в Реестре;
- в случае, если в требовании указано большее количество акций, подлежащих выкупу, чем
количество акций на лицевом счете зарегистрированного лица;
- в случае, если акции, подлежащие выкупу, обременены обязательствами;
- в случае, если уполномоченным представителем акционера - физического
лица/юридического лица, подписавшим требование, не предоставлена доверенность (за исключением
случаев подписания требования должностным лицом, имеющим право действовать от имени
юридического лица без доверенности);
- в случае, если лицо, подавшее требование не является акционером Акционерного общества
(эмитента).
Держатель реестра (эмитент) обязан уведомить Акционерное общество (эмитента) или
акционера (уполномоченного представителя), направивших требования, об отказе во внесении в
Реестр записи о блокировании операций в отношении акций, подлежащих выкупу, в случаях
предусмотренных настоящими Правилами и действующим законодательством.
Уведомление об отказе во внесении записи о блокировании операций в отношении акций,
подлежащих выкупу, должно содержать причины отказа и действия, которые необходимо
предпринять для устранения причин, препятствующих блокированию.
Внесение в Реестр записи о прекращении блокирования операций в отношении акций,
подлежащих выкупу, осуществляется:
- на основании документов, предъявляемых Держателю реестра (эмитенту) для перевода
ценных бумаг на казначейский счет эмитента, непосредственно перед проведением операции по
переходу прав собственности на акции;
- на основании отзыва акционером требования, представленного в порядке, аналогичном
порядку представления требования;
- в случае истечения 75 дней с даты принятия общим собранием акционеров решения, которое
повлекло возникновение у акционеров права требовать выкупа обществом принадлежащих им акций,
если в течение указанного срока Держателю реестра (эмитенту) не были представлены документы,
подтверждающие исполнение Акционерным обществом (эмитентом) обязанности по выплате
денежных средств акционеру или акционерам, предъявившим требования о выкупе принадлежащих
им акций.
16. Внесение в Реестр записей об обременении ценных бумаг
Держатель реестра (Эмитент) обязан фиксировать в Реестре право залога ценных бумаг.
Для фиксации права залога ценных бумаг (в том числе последующего залога ценных бумаг)
Держатель реестра (Эмитент) открывает залогодержателю в Реестре владельцев именных ценных
бумаг лицевой счет залогодержателя.
Операции по лицевому счету залогодателя и лицевому счету залогодержателя
осуществляются на основании настоящих Правил в соответствии с законодательством Российской
Федерации о ценных бумагах, а также в соответствии с нормативными актами федерального органа
исполнительной власти в области финансовых рынков.
Открытие лицевого счета залогодержателя осуществляется до представления залогового
распоряжения или одновременно с представлением такого распоряжения.
26
Фиксация права залога осуществляется на основании залогового распоряжения. Залоговое
распоряжение должно быть подписано залогодателем или его уполномоченным представителем.
Фиксация права залога осуществляется путем внесения записи о залоге ценных бумаг по
лицевому счету залогодержателя и записи об обременении заложенных ценных бумаг на лицевом
счете залогодателя, на котором они учитываются.
Запись о залоге по лицевому счету залогодержателя и запись об обременении ценных бумаг
по лицевому счету залогодателя должны содержать данные, содержащиеся в залоговом
распоряжении, в том числе в отношении заложенных ценных бумаг и условий залога.
Запись об обременении заложенных ценных бумаг на лицевом счете залогодателя
должна содержать следующие данные в отношении каждого залогодержателя:
- фамилия, имя, отчество (для физических лиц) или полное наименование (для юридических
лиц);
- вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, а также
наименование органа, выдавшего документ (для физических лиц), или наименование органа,
осуществившего государственную регистрацию, основной государственный регистрационный номер
и дата государственной регистрации (для юридических лиц).
Запись об обременении ценных бумаг, заложенных в обеспечение исполнения обязательств по
облигациям, на лицевом счете залогодателя должна содержать указание на то, что
залогодержателями являются владельцы облигаций, а также полное наименование эмитента таких
облигаций, их серию, государственный регистрационный номер выпуска облигаций и дату
государственной регистрации.
В залоговом распоряжении должны содержаться следующие данные.
В отношении лица, передающего ценные бумаги в залог (залогодателя), и лица,
которому ценные бумаги передаются в залог (залогодержателя):
- фамилия, имя, отчество (для физических лиц) или полное наименование (для юридических
лиц);
- вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, а также
наименование органа, выдавшего документ (для физических лиц), или наименование органа,
осуществившего государственную регистрацию, основной государственный регистрационный номер
и дата государственной регистрации (для юридических лиц).
В отношении ценных бумаг, передаваемых в залог:
- полное наименование эмитента;
- количество;
- вид, категория (тип), серия, государственный регистрационный номер выпуска и дата
государственной регистрации;
- номер лицевого счета залогодателя, на котором учитываются заложенные ценные бумаги;
- номер и дата договора о залоге ценных бумаг (кроме случая передачи ценных бумаг в залог в
обеспечение исполнения обязательств по облигациям).
В залоговом распоряжении в отношении ценных бумаг, передаваемых в залог в обеспечение
исполнения обязательств по облигациям, указывается на то, что залогодержателями являются
владельцы облигаций, а также полное наименование эмитента таких облигаций, их серия,
государственный регистрационный номер выпуска облигаций и дата государственной регистрации.
Вместо указания количества ценных бумаг, передаваемых в залог, в залоговом
распоряжении может быть указано, что в залог передаются:
- все ценные бумаги, учитываемые на лицевом счете зарегистрированного лица залогодателя; или
- все ценные бумаги определенного вида, категории (типа), серии, учитываемые на лицевом
счете зарегистрированного лица - залогодателя.
В случае фиксации передачи заложенных ценных бумаг в последующий залог это должно
быть указано в залоговом распоряжении. В этом случае в залоговом распоряжении должны
содержаться фамилия, имя, отчество (для физических лиц) или полное наименование (для
юридических лиц) предыдущих залогодержателей.
В залоговом распоряжении могут быть указаны следующие условия залога:
- передача заложенных ценных бумаг допускается без согласия залогодержателя;
- последующий залог ценных бумаг запрещается;
27
- уступка прав по договору залога ценных бумаг без согласия залогодателя запрещается;
- залог распространяется на все или на определенное количество ценных бумаг, получаемых
залогодателем в результате конвертации заложенных ценных бумаг;
- залог распространяется на определенное количество ценных бумаг определенного вида,
категории (типа), серии, дополнительно зачисляемых на лицевой счет зарегистрированного лица залогодателя (в том числе дополнительных акций);
- получателем дохода по всем или по определенному количеству заложенных ценных бумаг
является залогодержатель;
- обращение взыскания на заложенные ценные бумаги осуществляется во внесудебном
порядке, при этом в залоговом распоряжении должна быть указана дата, с которой залогодержатель
вправе обратить взыскание на заложенные ценные бумаги во внесудебном порядке;
- иные положения в соответствии с договором о залоге.
В залоговом распоряжении может быть указан срок, в течение которого должна быть
осуществлена реализация заложенного имущества, а также должны быть указаны документы,
предоставляемые залогодержателем держателю реестра (эмитенту) при прекращении залога и
обращении взыскания на ценные бумаги во внесудебном порядке.
Такими документами могут быть:
- договор купли-продажи заложенных ценных бумаг, заключенный по результатам торгов, или
- выписка из реестра сделок организатора торгов, подтверждающая заключение сделки с
ценными бумагами, или
- договор купли-продажи ценных бумаг, заключенный комиссионером, и договор комиссии
между залогодержателем и комиссионером, или
- в случае оставления заложенных ценных бумаг залогодержателем за собой - протокол
несостоявшихся повторных торгов, после проведения которых прошло не более одного месяца, или
- в случае оставления заложенных ценных бумаг залогодержателем за собой - копии
соответствующих уведомлений залогодержателем залогодателя (о начале обращения взыскания на
заложенное имущество и (или) о приобретении заложенного имущества залогодержателем в свою
собственность) с подтверждением их отправки залогодателю.
Держатель реестра (Эмитент) не несет ответственности за совершение операций по лицевому
счету залогодателя в случае, если соответствующие операции противоречат договору о залоге, иному
соглашению между залогодателем и залогодержателем, но не были в соответствии с настоящими
Правилами указаны в залоговом распоряжении.
Внесение изменений в данные лицевых счетов залогодателя и залогодержателя о
заложенных ценных бумагах и условиях залога осуществляется Держателем реестра (Эмитентом) на
основании распоряжения о внесении изменений (Приложение № 9), подписанного залогодателем и
залогодержателем или их уполномоченными представителями. Если ценные бумаги заложены в
обеспечение исполнения обязательств по облигациям, подпись залогодержателя не требуется.
Передача заложенных ценных бумаг залогодателем третьим лицам осуществляется на
основании передаточного распоряжения, которое помимо залогодателя или его уполномоченного
представителя должно быть подписано залогодержателем или его уполномоченным представителем,
если данные лицевых счетов залогодателя и залогодержателя не предусматривают, что распоряжение
заложенными ценными бумагами осуществляется без согласия залогодержателя, а также лицом, на
лицевой счет которого должны быть зачислены ценные бумаги, или его уполномоченным
представителем.
Одновременно с передачей заложенных ценных бумаг Держатель реестра (Эмитент) вносит
запись об их обременении на лицевом счете зарегистрированного лица - их приобретателя.
Передача залогодателем заложенных ценных бумаг залогодержателю осуществляется
Держателем реестра (Эмитентом) на основании передаточного распоряжения, подписанного
залогодателем или его уполномоченным представителем.
Внесение записи о залоге при уступке прав по договору о залоге ценных бумаг
осуществляется Держателем реестра (Эмитентом) на основании распоряжения о передаче права
залога. Одновременно с внесением записи о залоге при уступке прав по договору о залоге ценных
бумаг Держатель реестра (Эмитент) вносит изменения в данные лицевого счета залогодателя о
залогодержателе и в данные лицевого счета залогодержателя о количестве заложенных ценных
бумаг.
28
Открытие лицевого счета залогодержателю, которому уступлены права по договору о залоге
ценных бумаг, осуществляется в порядке, предусмотренном настоящими Правилами.
В распоряжении о передаче права залога должны содержаться следующие данные.
В отношении лица, уступающего права по договору о залоге ценных бумаг (цедента),
лица, которому соответствующие права уступаются (цессионария), и залогодателя:
- фамилия, имя, отчество (для физических лиц) или полное наименование (для юридических
лиц);
- вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, а также
наименование органа, выдавшего документ (для физических лиц), или наименование органа,
осуществившего государственную регистрацию, основной государственный регистрационный номер
и дата государственной регистрации (для юридических лиц).
В отношении ценных бумаг, права по договору залога которых уступаются:
- полное наименование эмитента;
- количество;
- вид, категория (тип), серия, государственный регистрационный номер выпуска;
- номер лицевого счета залогодателя, на котором учитываются заложенные ценные бумаги;
- номер и дата договора о залоге ценных бумаг.
В распоряжении о передаче права залога должны также содержаться данные о номере и дате
договора об уступке прав по договору о залоге ценных бумаг.
Распоряжение о передаче права залога должно быть подписано залогодержателем или его
уполномоченным представителем, а если данные лицевых счетов залогодателя или залогодержателя
содержат запрет на уступку прав по договору о залоге ценных бумаг без согласия залогодателя,
также и залогодателем или его уполномоченным представителем.
Залогодержатель вправе получить выписку из Реестра, содержащую следующие данные.
В отношении залогодержателя:
- фамилия, имя, отчество (для физических лиц) или полное наименование (для юридических
лиц);
- вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, а также
наименование органа, выдавшего документ (для физических лиц), или наименование органа,
осуществившего государственную регистрацию, основной государственный регистрационный номер
и дата государственной регистрации (для юридических лиц).
В отношении залогодержателей ценных бумаг, заложенных в обеспечение обязательств по
облигациям, указывается на то, что залогодержателями являются владельцы таких облигаций.
В отношении залогодателя и всех предшествующих залогодержателей:
- фамилия, имя, отчество (для физических лиц) или полное наименование (для юридических
лиц).
В отношении заложенных ценных бумаг:
- полное наименование эмитента;
- количество, в том числе количество ценных бумаг, находящихся в предыдущем залоге;
- вид, категория (тип), серия, государственный регистрационный номер выпуска;
- номер лицевого счета залогодателя, на котором учитываются заложенные ценные бумаги;
- номер и дата договора о залоге.
В выписке должны также указываться все содержащиеся в информации лицевых счетов
залогодателя и залогодержателя условия залога.
Внесение записи о прекращении залога осуществляется Держателем реестра (Эмитентом) на
основании распоряжения о прекращении залога, подписанного залогодателем и залогодержателем
или их уполномоченными представителями.
Внесение записей о прекращении залога ценных бумаг и передаче ценных бумаг в связи
с обращением на них взыскания по решению суда осуществляется Держателем реестра
(Эмитентом) на основании:
- передаточного распоряжения (Приложение № 10), подписанного залогодержателем или его
уполномоченным представителем (лицом, указанным в решении о выпуске облигаций, обеспеченных
залогом ценных бумаг, в качестве лица, которое будет осуществлять их реализацию), и оригиналов
или надлежащим образом оформленных копий решения суда и договора купли-продажи заложенных
ценных бумаг, заключенного по результатам торгов, или
29
- в случае оставления заложенных ценных бумаг залогодержателем за собой - решения суда и
протокола несостоявшихся повторных торгов, после проведения которых прошло не более одного
месяца.
Внесение записей о прекращении залога и передаче ценных бумаг в связи с обращением на
них взыскания без решения суда осуществляется Держателем реестра (Эмитентом) на основании
передаточного распоряжения, подписанного залогодержателем или его уполномоченным
представителем (лицом, указанным в решении о выпуске облигаций, обеспеченных залогом ценных
бумаг, в качестве лица, которое будет осуществлять их реализацию), к которому должны быть
приложены документы, указанные в залоговом распоряжении.
17. Внесение в Реестр записей о зачислении и списании ценных бумаг со счета номинального
держателя
Зачисление ценных бумаг на счет номинального держателя производится на основании
передаточного распоряжения владельца ценных бумаг или другого номинального держателя.
Держатель реестра (эмитент) не вправе требовать предоставления договора между номинальным
держателем и его клиентом.
В случае отсутствия в Реестре лицевого счета номинального держателя Держатель реестра
(эмитент) обязан открыть ему лицевой счет и зачислить на него ценные бумаги, вид, количество,
категория (тип), государственный регистрационный номер выпуска которых указаны в передаточном
распоряжении.
Ценные бумаги, учитываемые на лицевом счете номинального держателя, не учитываются на
лицевом счете зарегистрированного лица, в интересах которого действует номинальный держатель.
При внесении записей в Реестр в результате сделки с одновременной передачей ценных бумаг
в номинальное держание данные о номинальном держателе вносятся в Реестр на основании
передаточного распоряжения зарегистрированного лица, без внесения в Реестр записей о новом
владельце, приобретающем ценные бумаги. В этом случае основанием для внесения записей в Реестр
является договор, на основании которого отчуждаются ценные бумаги, и договор, на основании
которого номинальный держатель обслуживает своего клиента.
Операции с ценными бумагами между владельцами ценных бумаг - клиентами одного
номинального держателя не отражаются у Держателя реестра (эмитента).
При получении номинальным держателем распоряжения от владельца о списании ценных
бумаг со счета номинального держателя и внесении информации о владельце в Реестр номинальный
держатель направляет Держателю реестра (эмитенту) передаточное распоряжение, в котором
поручает списать со своего счета необходимое количество ценных бумаг с приложением документов,
необходимых для открытия лицевого счета зарегистрированного лица.
18. Предоставление информации из реестра
Для получения информации из реестра обратившееся лицо предоставляет Держателю реестра
(эмитенту) распоряжение на предоставление информации из реестра акционеров
(Приложение № 7).
В число лиц, имеющих право на получение информации из реестра, входят:
 эмитент;
 зарегистрированные лица;
 уполномоченные представители государственных органов.
Информация из реестра предоставляется в письменной форме.
Исчисление сроков предоставления информации из реестра осуществляется в рабочих днях.
18.1. Предоставление информации зарегистрированным лицам
Зарегистрированное лицо имеет право получить информацию о:
- внесенной в Реестр информации о нем и учитываемых на его лицевом счете ценных бумагах;
- всех записях на его лицевом счете;
- процентном соотношении общего количества принадлежащих ему ценных бумаг к
уставному капиталу эмитента и общему количеству ценных бумаг данной категории (типа);
- эмитенте, его учредителях, а также о размере объявленного и оплаченного уставного
капитала;
30
- других данных в соответствии с законодательством Российской Федерации.
Держатель реестра (Эмитент) обязан предоставить зарегистрированным в Реестре владельцам
и номинальным держателям ценных бумаг, владеющим более чем одним процентом голосующих
акций эмитента, данные из Реестра об именах владельцев (полном наименовании) владельцев,
количестве, категории (типе) и номинальной стоимости принадлежащих им ценных бумаг.
По распоряжению зарегистрированного лица, со счета которого списаны ценные бумаги,
или лица, на счет которого зачислены ценные бумаги, Держатель реестра (Эмитент) обязан в
течение одного рабочего дня после проведения операции выдать уведомление, содержащее
следующие данные:
- номер лицевого счета, фамилия, имя, отчество (полное наименование) и вид
зарегистрированного лица, со счета которого списаны ценные бумаги;
- номер лицевого счета, фамилия, имя, отчество (полное наименование) и вид
зарегистрированного лица, на счет которого зачислены ценные бумаги;
- дата исполнения операции;
- полное наименование эмитента, место нахождения эмитента, наименование органа,
осуществившего регистрацию, номер и дата регистрации;
- количество, государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг, вид,
категория (тип) ценных бумаг;
- основание для внесения записей в Реестр;
- полное официальное наименование, место нахождения и телефон Держателя реестра
(Эмитента).
Уведомление заверяется печатью и подписью должностного лица, осуществляющего функции
по ведению реестра.
18.2. Предоставление информации эмитенту
Эмитент для получения информации из Реестра предоставляет должностному лицу,
осуществляющему функции по ведение реестра распоряжение, с указанием объема требуемой
информации.
Эмитент может предоставить Регистратору список должностных лиц, которые имеют право на
получение информации из Реестра, и определить объем информации, которую имеет право получить
каждое из этих должностных лиц.
Список должен содержать следующие данные:
- фамилия, имя, отчество должностного лица;
- вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, а также
орган, выдавший документ;
- должность;
- объем информации, которую он имеет право получить;
- образец подписи должностного лица, имеющего право на получение информации из реестра.
18.3. Предоставление информации представителям государственных и органов
Судебные, правоохранительные и налоговые органы, а также иные уполномоченные
государственные органы могут получить информацию, необходимую им для осуществления своей
деятельности в соответствии с законодательством Российской Федерации.
Держатель реестра (Эмитент) предоставляет информацию при получении запроса в
письменной форме, подписанного должностным лицом соответствующего органа и скрепленного
печатью. В запросе указывается перечень запрашиваемой информации, а также основания ее
получения.
18.4. Предоставление выписок, справок и иных документов из Реестра
Держатель реестра (Эмитент) обязан по распоряжению зарегистрированного лица или его
уполномоченного представителя предоставить выписку из Реестра в течение трех рабочих дней
(Приложение №19).
По требованию зарегистрированного лица Держатель реестра (Эмитент) обязан предоставить
ему справку об операциях по его лицевому счету за любой указанный период времени
(Приложение № 20).
31
В справке должны быть указаны следующие данные:
- номер записи в регистрационном журнале;
- дата получения документов;
- дата исполнения операции;
- тип операции;
- основание для внесения записей в Реестр;
- количество, государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг, вид,
категория (тип) ценных бумаг;
- номер лицевого счета, фамилия, имя, отчество (полное наименование) лица, передающего
ценные бумаги;
- номер лицевого счета, фамилия, имя, отчество (полное наименование) лица, на лицевой счет
которого должны быть зачислены ценные бумаги.
По распоряжению зарегистрированного лица Держатель реестра (Эмитент) обязан
предоставить ему справку о наличии на его счете указанного в распоряжении количества
ценных бумаг определенного вида, категории (типа) (Приложение № 21) при условии, что это
количество не превышает количество ценных бумаг данного вида, категории (типа), учитываемых на
его лицевом счете.
Залогодержатель вправе получить выписку в отношении ценных бумаг, являющихся
предметом залога.
Держатель реестра (Эмитент) не имеет права требовать от зарегистрированного лица
предоставления и (или) возврата ранее выданных выписок из Реестра как при документарной, так и
при бездокументарной форме выпуска ценных бумаг.
19. Отказ в проведении операции в Реестре и/или предоставлении информации из Реестра
Регистратор вправе отказать в проведении операции в Реестре и/или предоставлении
информации из Реестра в следующих случаях:
- не предоставлены все документы и/или информация, необходимые в соответствии с
законодательством Российской Федерации для проведения операции в Реестре, и/или для
предоставления информации из Реестра, и/или для идентификации зарегистрированного лица в
соответствии с Федеральным законом от 07.08.2001 № 115-ФЗ «О противодействии легализации
(отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма»;
- в предоставленной анкете зарегистрированного лица подпись не проставлена в присутствии
должностного лица Держателя реестра (эмитента)/ (не удостоверена нотариально), либо
должностному лицу Держателя реестра (эмитента) не предоставлена надлежащим образом
заверенная банковская карточка;
- предоставленные документы не содержат всю предусмотренную законодательством
Российской Федерации информацию или в предоставленных документах указаны данные, не
соответствующие данным документа, удостоверяющего личность зарегистрированного лица или его
уполномоченного представителя (для физических лиц) или данным учредительных документов (для
юридических лиц);
- предоставленные документы содержат информацию, не соответствующую имеющейся в
документах, ранее предоставленных Держателю реестра (Эмитенту) зарегистрированным лицом (его
уполномоченным представителем) и это несоответствие не является результатом ошибки Держателя
реестра (Эмитента);
 за исключением:
o предоставления документов для внесения изменений в информацию лицевого счета о
зарегистрированном лице в случае изменения фамилии, имени, отчества (наименования)
зарегистрированного лица и/или замены документа, удостоверяющего его личность, если
регистратору предоставлены или у регистратора имеются документы, подтверждающие
факт такого изменения и содержащие информацию, соответствующую информации в
реестре при ее наличии во вновь предоставленных документах;
o предоставления документов для внесения изменений в информацию лицевого счета о
зарегистрированном физическом лице в случае изменения места проживания
(регистрации), адреса для направления корреспонденции (почтового адреса), формы
32
выплаты доходов по ценным бумагам (банковских реквизитов) и способа доставки выписок
из реестра;
o предоставления документов для внесения изменений в информацию лицевого счета о
зарегистрированном юридическом лице в случае изменения места нахождения, почтового
адреса, номера телефона, факса, электронного адреса, образца печати, смены лиц, имеющих
право действовать от имени юридического лица без доверенности, формы выплаты доходов
по ценным бумагам (банковских реквизитов) и способа доставки выписок из реестра.
- в Реестре отсутствует анкета зарегистрированного лица с образцом его подписи (подписи
лица, имеющего право действовать от имени юридического лица без доверенности). Указанное
основание для отказа в проведении операции в Реестре не может быть применено в тех случаях,
когда зарегистрированное лицо предоставляет документы для открытия лицевого счета в Реестре или
для изменения информации лицевого счета;
- операции по счету зарегистрированного лица, в отношении которого предоставлено
распоряжение о списании с его счета или передачи в залог ценных бумаг, блокированы.
Блокирование операций по лицевому счету не может являться основанием для отказа в
предоставлении информации из Реестра;
- у Держателя реестра (Эмитента) есть существенные и обоснованные сомнения в
подлинности незаверенной подписи на распоряжении, когда документы не предоставлены лично
лицом, подписавшим распоряжение, или уполномоченным представителем такого лица. Указанное
основание для отказа может быть применено также в том случае, если заверенная подпись
зарегистрированного лица на предоставленном распоряжении (при условии предоставления такого
распоряжения не лично зарегистрированным лицом или его уполномоченным представителем)
полностью отличается от образца подписи того же лица, имеющегося в Реестре и предоставленного
надлежащим образом;
- в Реестре не содержится информация о лице, передающем ценные бумаги или требующем
предоставления информации из Реестра, и/или о ценных бумагах, в отношении которых
предоставлено распоряжение о внесении записей в Реестр, и отсутствие этой информации не связано
с ошибкой Держателя реестра (эмитента);
- количество ценных бумаг, указанных в распоряжении, превышает количество
необремененных ценных бумаг, учитываемых на лицевом счете зарегистрированного лица.
Указанное основание для отказа в проведении операции в Реестре не может быть применено для
отказа в предоставлении информации из Реестра, за исключением предоставления справки о наличии
определенного количества ценных бумаг на счете;
- в случае если в реестре отсутствует надлежащим образом предоставленный образец подписи
зарегистрированного лица, и документы, необходимые для внесения изменений в информацию
лицевого счета зарегистрированного лица, не предоставлены Держателю реестра лично
зарегистрированным лицом или его уполномоченным представителем;
- документы для внесения записей о переходе права собственности на ценные бумаги,
зачислении ценных бумаг на лицевой счет номинального держателя и списания ценных бумаг с
лицевого счета номинального держателя, предоставлены Держателю реестра не лично
зарегистрированным лицом (его уполномоченным представителем) и цена сделки в передаточном
распоряжении превышает 300 000 рублей и/или количество ценных бумаг, в отношении которых
предоставлены документы, составляет не менее 1 % общего количества размещенных ценных бумаг
эмитента. Указанное основание для отказа применяется так же в случае, если Держателю
предоставлены два и более передаточных распоряжения, полученных в срок, установленный для
исполнения операции по первому поступившему регистратору передаточному распоряжению и
суммарная цена сделки в передаточных распоряжениях превышает 300 000 рублей или количество
ценных бумаг, в отношении которых предоставлены документы, составляет не менее 1 % общего
количества размещенных ценных бумаг эмитента.
- предоставленное Держателю реестра (эмитенту) распоряжение, в том числе анкета, содержат
незаверенные должным образом исправления и/или заполнены неразборчиво;
- лицевой счет, для операции по которому предоставлены документы, закрыт в порядке,
установленном настоящими Правилами. Указанное основание для отказа в проведении операции не
может быть применено для отказа в предоставлении информации из Реестра;
33
- в иных случаях, предусмотренных федеральными законами.
Сверка подписи зарегистрированного лица на распоряжениях, предоставляемых Держателю
реестра (эмитенту), осуществляется посредством сличения подписи зарегистрированного лица с
имеющимся у Держателя реестра (эмитенту) образцом подписи в анкете зарегистрированного лица.
При отсутствии у Держателя реестра (эмитента) образца подписи зарегистрированное лицо
должно явиться к Держателю реестра (эмитенту) лично или удостоверить подлинность своей
подписи нотариально. Зарегистрированное лицо вправе удостоверить подлинность своей подписи
печатью и подписью должностного лица эмитента. В этом случае ответственность за подлинность
подписи несет эмитент.
IV. Требования к деятельности Держателя реестра (Эмитента)
1. Права и обязанности Держателя реестра (Эмитента)
Держатель реестра (Эмитент) обязан:
- открывать лицевые и иные счета в реестре в соответствии с требованиями настоящего
Федерального закона и нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по
рынку ценных бумаг;
- проводить операции в реестре только по распоряжению зарегистрированных лиц, если иное
не установлено федеральными законами и нормативными правовыми актами федерального органа
исполнительной власти по рынку ценных бумаг, в порядке и сроки, предусмотренные настоящими
Правилами;
- принимать передаточное распоряжение, если оно предоставлено зарегистрированным лицом,
передающим ценные бумаги, или лицом, на лицевой счет которого должны быть зачислены ценные
бумаги, или уполномоченным представителем одного из этих лиц, или иным способом в
соответствии с настоящими Правилами;
- осуществлять проверку полномочий лиц, подписавших документы;
- осуществлять сверку подписи на распоряжениях;
- ежедневно осуществлять сверку количества, категории (типа), вида, государственного
регистрационного номера выпуска размещенных ценных бумаг с количеством ценных бумаг,
учитываемых на счетах зарегистрированных лиц, эмиссионном счете эмитента, лицевом счете
эмитента;
- предоставлять информацию из Реестра в порядке, установленном настоящими Правилами, в
том числе по запросам государственных органов и нотариусов;
- предоставлять зарегистрированным лицам письменные отчеты о проведенных операциях по
их лицевым счетам в порядке, предусмотренном настоящими правилами;
- предоставлять зарегистрированному лицу, на лицевом счете которого учитывается более 1
процента голосующих акций эмитента, информацию из реестра об имени (наименовании)
зарегистрированных лиц и о количестве акций каждой категории (каждого типа), учитываемых на их
лицевых счетах;
- информировать зарегистрированных лиц по их требованию о правах, закрепленных ценными
бумагами, способах и порядке осуществления этих прав;
- составлять список лиц, осуществляющих права по ценным бумагам, по требованию эмитента
или иных лиц в случаях, предусмотренных федеральными законами;
- в случае передачи Реестра Регистратору – профессиональному участнику рынка ценных
бумаг, держатель реестра обязан обеспечить в течение пяти лет доступ к хранящимся у него
оригиналам документов уполномоченным представителям эмитента или уполномоченным
представителям нового Регистратора - – профессионального участника рынка ценных бумаг. Доступ
обеспечивается в течение 5 рабочих дней с момента поступления от указанных лиц
соответствующего письменного запроса по произвольной форме.
- в течение времени с 10 часов 00 минут по 16 часов 00 минут, но не менее чем 4 часа каждый
рабочий день недели обеспечивать зарегистрированным лицам, уполномоченным представителям
возможность предоставления распоряжений и получения информации из Реестра;
- обеспечить хранение в течение сроков, установленных нормативными актами Федеральной
службы по финансовым рынкам и настоящими Правилами, документов, являющихся основанием для
внесения записей в Реестр;
34
- ежегодно не позднее 15 февраля года, следующего за отчетным, предоставлять в
территориальные органы ФСФР России по месту нахождения акционерного общества (эмитента)
отчетность по состоянию на конец отчетного периода.
В случае утраты регистрационного журнала и данных лицевых счетов,
зафиксированных на бумажных носителях и (или) с использованием электронных баз данных,
Держатель реестра (Эмитент) обязан:
- уведомить об этом Федеральную службу по финансовым рынкам в письменной форме в срок
не позднее следующего дня с даты утраты;
- опубликовать сообщение в средствах массовой информации о необходимости
предоставления зарегистрированными лицами документов в целях восстановления утраченных
данных Реестра;
- принять меры к восстановлению утраченных данных в Реестре в десятидневный срок с
момента утраты.
Держатель реестра (Эмитент) не имеет права:
- аннулировать внесенные в Реестр записи;
- прекращать исполнение надлежащим образом оформленного распоряжения по требованию
зарегистрированного лица или его уполномоченного представителя;
- отказать во внесении записей в Реестр из-за ошибки, допущенной Держателем реестра
(Эмитентом);
- при внесении записи в Реестр предъявлять требования к зарегистрированным лицам и
приобретателям ценных бумаг, не предусмотренные законодательством Российской Федерации и
настоящими Правилами.
2. Раскрытие информации Держателем реестра (эмитентом)
Эмитент обязан раскрывать заинтересованным лицам информацию о своей деятельности.
К данной информации относятся:
- место нахождения, почтовый адрес, номер телефона и факса, наименование эмитента;
- формы документов для проведения операций в Реестре;
- Правила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг;
- фамилия, имя, отчество должностных лиц, осуществляющих функции по ведению реестра.
3. Требования к правилам внутреннего контроля
3.1. Внутренний контроль при размещении ценных бумаг
Держатель реестра (эмитент) обязан на основании зарегистрированного отчета об итогах
выпуска ценных бумаг осуществить сверку количества размещенных ценных бумаг с количеством
ценных бумаг, учитываемых на счетах зарегистрированных лиц.
Такая сверка также осуществляется при составлении списков лиц, имеющих право на участие
в общем собрании акционеров и получение доходов по ценным бумагам.
В случае выявления в результате сверки расхождений Держатель реестра (эмитент) обязан
установить причины расхождения, а также принять меры по устранению такого расхождения. При
этом данные меры не должны нарушать прав зарегистрированных лиц.
3.2. Внутренний контроль документооборота (регистрация входящих документов, хранение
документов системы ведения реестра, исполнение поручения)
3.2.1. Каждый документ (запрос), связанный с Реестром, который поступает к Держателю
реестра (эмитенту), должен быть зарегистрирован в журнале входящих документов (п. 4.7
настоящих правил, приложение № 18) в день их получения.
На каждом принятом документе проставляется входящий номер документа, дата регистрации,
фамилия и подпись должностного лица, ответственного за прием и регистрацию входящих
документов, принявшего и зарегистрировавшего документ.
Журналы регистрации входящих документов ведутся в бумажном виде (а также
дополнительно, в электронном виде).
Распоряжение одного зарегистрированного лица должно исполняться разными сотрудниками
регистратора (должностными лицами, ответственными за ведение реестра), если иное не
предусмотрено требованиями действующего законодательства.
35
3.2.2. Документы системы ведения реестра, в том числе документы, являющиеся основанием
для проведения операций в реестре либо для выдачи информации из системы ведения реестра,
хранятся в архиве с отметкой об исполнении.
Доступ к архиву должен быть ограничен, а помещение, где хранится архив, должно быть
защищено от повреждения водой и других причин, которые могут повлечь утрату или повреждение
подлинных документов. Сотрудник акционерного общества (держателя реестра), выполняющий
функции по ведению архива, ведет журнал учета документов, изымаемых и возвращаемых в архив.
Право пользования документами архива имеют руководитель акционерного общества и должностные
лица, осуществляющие функции по ведению реестра.
Держатель реестра (эмитент), передавший реестр, обязан обеспечить в течение пяти лет
доступ к имеющимся у него оригиналам документов уполномоченным представителям регистратора
– профессионального участника рынка ценных бумаг. Доступ к оригиналам документов
обеспечивается в течение двух рабочих дней с момента поступления от регистратора –
профессионального участника рынка ценных бумаг соответствующего письменного запроса по
произвольной форме.
4. Ответственность Держателя реестра (эмитента)
Держатель реестра (эмитент) несет ответственность за убытки, причиненные акционеру в
результате утраты акций или невозможности осуществить права, удостоверенные акциями, в связи с
ненадлежащим соблюдением порядка поддержания системы ведения и составления реестра
акционеров общества, если не будет доказано, что надлежащее соблюдение оказалось невозможным
вследствие непреодолимой силы или действий (бездействия) акционера, требующего возмещения
убытков, в том числе вследствие того, что акционер не принял разумные меры к их уменьшению.
Держатель реестра (эмитент) несет ответственность за неисполнение или ненадлежащее
исполнение обязанностей по ведению и хранению Реестра (в том числе необеспечение
конфиденциальности информации Реестра и предоставление недостоверных или неполных данных) в
соответствии с законодательством Российской Федерации.
Эмитенту как лицу, допустившему ненадлежащее исполнение порядка поддержания системы
ведения и составления реестра, может быть предъявлен иск о возмещении ущерба (включая
упущенную выгоду), возникшего из невозможности осуществить права, закрепленные ценными
бумагами.
Необоснованный отказ Держателя реестра (эмитента) от внесения записи в Реестр может быть
обжалован в порядке, установленном законодательством Российской Федерации.
Держатель реестра (эмитент) не несет ответственности за операции по счетам
зарегистрированных лиц, исполняемые в соответствии с распоряжениями номинального держателя,
доверительного управляющего.
Держатель реестра (эмитент) не несет ответственность за утрату документов, содержащих
информацию из Реестра, или разглашение содержащихся в них сведений при доставке документов
почтовой связью по распоряжению зарегистрированного лица или его уполномоченного
представителя.
V. Обязанности зарегистрированных лиц
Зарегистрированные лица обязаны:
- предоставлять Держателю реестра (эмитенту) полные и достоверные данные, необходимые
для открытия лицевого счета;
- предоставлять Держателю реестра (эмитенту) информацию об изменении данных,
содержащихся в анкете зарегистрированного лица;
- предоставлять Держателю реестра (эмитенту) информацию об обременении ценных бумаг
обязательствами;
- предоставлять Держателю реестра (эмитенту) документы, предусмотренные настоящим
Положением и действующим законодательством, для исполнения операций по лицевому счету;
- гарантировать, что в случае передачи ценных бумаг не будут нарушены ограничения,
установленные законодательством Российской Федерацией или уставом эмитента, или вступившим в
законную силу решением суда.
36
В случае непредоставления зарегистрированными лицами информации об изменении данных,
содержащихся в анкете зарегистрированного, или предоставления ими неполной или недостоверной
информации об изменении указанных данных Держатель реестра (эмитент) не несет ответственности
за причиненные в связи с этим убытки.
VI. Требования к системе документооборота Держателя реестра (эмитента)
Система документооборота Держателя реестра (эмитента) должна предусматривать
возможность восстановления всех данных о зарегистрированных лицах и проведенных операциях по
их лицевым счетам, а также возможность продолжения деятельности по ведению Реестра в случае их
утраты.
После принятия документов должностное лицо, ответственное за регистрацию входящих
документов, связанных с реестром, выдает обратившемуся лицу документ, подтверждающий факт
приема документов, с отметкой о дате приема, фамилии, имени, отчестве должностного лица,
ответственного за регистрацию входящих документов, его подписью и печатью Держателя реестра
(эмитента).
1. Требования к оформлению документов
Осуществление операций в Реестре производится Держателем реестра (эмитентом) на
основании подлинников документов или копий, удостоверенных нотариально, за исключением
случаев, предусмотренных настоящими Правилами и действующим законодательством.
Операции в Реестре производятся Держателем реестра (эмитентом) на основании
установленных им форм распоряжений.
Распоряжения должны быть подписаны зарегистрированным лицом либо лицом,
действующим от его имени по доверенности, оформленной в соответствии с законодательством
Российской Федерации.
Документы должны быть заполнены разборчиво, не содержать исправлений и помарок.
Идентификация
зарегистрированных
лиц,
их
уполномоченных
представителей
осуществляется на основании документа, удостоверяющего личность.
2. Сроки исполнения операций
Срок проведения операций в Реестре исчисляется с даты предоставления необходимых
документов Держателю реестра (эмитенту), если иной порядок исчисления срока не указан в
настоящих Правилах.
Исчисление сроков проведения операций в реестре, сроков направления мотивированных
уведомлений об отказе осуществляется в рабочих днях.
В течение трех рабочих дней должны быть исполнены следующие операции:
- открытие лицевого счета;
- закрытие лицевого счета
- внесение изменений в информацию лицевого счета зарегистрированного лица;
- внесение записей о переходе прав собственности на ценные бумаги;
- внесение записи об обременении ценных бумаг обязательствами;
- внесение записей о зачислении, списании ценных бумаг со счета номинального держателя;
- конвертация ценных бумаг, принадлежащих отдельным владельцам;
- внесение в Реестр записей о прекращении блокирования операций в отношении акций,
подлежащих выкупу эмитентом, если Держателю реестра (эмитенту) представлен отзыв акционером
требования;
- внесение в Реестр записей о прекращении блокирования операций в отношении акций,
подлежащих выкупу эмитентом, в случаях, предусмотренных статьей 75 Федерального закона «Об
акционерных обществах»;
- внесение в Реестр записей о переходе прав собственности на акции, выкупаемые в случаях,
предусмотренных статьей 75 Федерального закона «Об акционерных обществах».
- предоставление выписок, справок об операциях по лицевому счету, справок о наличии на
счету указанного количества ценных бумаг;
- формирование и направление отказов от внесения записи в реестр.
37
В течение десяти рабочих дней исполняются операции:
- аннулирование, за исключением случаев аннулирования ценных бумаг при конвертации;
В течение двадцати рабочих дней исполняются операции:
- предоставление информации из Реестра по письменному запросу.
В день, указанный в зарегистрированном решении о выпуске ценных бумаг,
исполняются операции:
- конвертация ценных бумаг по распоряжению эмитента, аннулирование ценных бумаг при
конвертации.
В течение одного рабочего дня после проведения операции исполняются операции:
- выдача по распоряжению зарегистрированного лица уведомления о списании со счета и
зачислении на счет ценных бумаг;
В течение одного рабочего дня исполняется операция:
- внесение в Реестр записи о блокировании операций, подлежащих выкупу эмитентом на
основании ст. 75 Федерального закона «Об акционерных обществах», в связи с возникновением у
акционера права требовать такой выкуп.
В день, указанный в распоряжении эмитента, исполняется операция:
- подготовка списка лиц, имеющих право на участие в Общем собрании акционеров, на
получение дохода, на осуществление других прав, предусмотренных Федеральным законом «Об
акционерных обществах».
В течение 75 дней с даты принятия общим собранием акционеров решения, которое
повлекло возникновение у акционеров права требовать выкупа обществом принадлежащих им
акций, если Держателю реестра (эмитенту) не были предоставлены документы,
подтверждающие исполнение эмитентом обязанности по выплате денежных средств акционеру
или акционерам, предъявившим требование о выкупе принадлежащих им акций:
- внесение в Реестр записей о прекращении блокирования операций в отношении акций,
подлежащих выкупу на основании ст. 75 Федерального закона «Об акционерных обществах».
В случае задержки в исполнении распоряжения из-за допущенной Держателем реестра
(эмитентом) ошибки Держатель реестра (эмитент) обязан в течение пяти рабочих дней сообщить об
этом обратившемуся лицу, устранить ошибку и внести запись в Реестр.
VII. Требования к Должностным лицам, осуществляющим функции по ведению реестра
владельцев именных ценных бумаг акционерного общества (должностная инструкция)
Должностные лица, осуществляющие функции по ведению реестра, назначаются на
основании приказа Генерального директора. Должностными лицами, осуществляющими функции по
ведению реестра, могут быть назначены любые лица, имеющие высшее образование. Опыт работы в
определенной должности для возложения на должностных лиц функции по ведению реестра
значения не имеет.
В своей деятельности Должностные лица, осуществляющие функции по ведению
реестра:
- действующим законодательством Российской Федерации;
- нормативными актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг;
- настоящими Правилами ведения реестра владельцев именных ценных бумаг;
- иными внутренними документами акционерного общества (эмитента).
Задачами Должностных лиц, осуществляющих функции по ведению реестра, являются:
- организация подготовки и инициация утверждения Правил ведения реестра;
- обеспечение своевременного внесения в Правила ведения реестра изменений при изменении
требований законодательства к порядку ведения реестра владельцев именных ценных бумаг;
- подписание всех исходящих документов системы ведения реестра и ежегодной отчетности,
связанной с ведением Реестра;
- решение иных задач, возникающих в процессе ведения Реестра.
Должностные лица, осуществляющие функции по ведению реестра, обязаны:
38
- строго соблюдать порядок и сроки обработки документов, и сроки направления (выдачи)
отказов от внесения записи в Реестр;
- предоставлять заинтересованным лицам информацию о порядке ведения Реестра и
раскрывать Правила ведения реестра в установленном законодательством порядке;
- соблюдать действующее законодательство Российской Федерации, нормативные акты
федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг и настоящие Правила ведения
реестра;
- обеспечить сохранность конфиденциальной информации.
Должностные лица, осуществляющие функции по ведению реестра, имеют право:
- вносить предложения по совершенствованию работы, связанной с функциями по ведению
Реестра;
- информировать уполномоченные органы Акционерного общества о возникающих рисках
нарушения прав акционеров, связанных с ведением Реестра.
Должностные лица, осуществляющие функции по ведению реестра, несут
ответственность за:
- сохранность документов системы ведения Реестра;
- ущерб, нанесенный его действиями акционерам акционерного общества и иным лицам;
- неисполнение или ненадлежащее исполнение обязанностей;
- несоблюдение требований законодательства Российской Федерации, нормативных актов
федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг и настоящих Правил.
При исполнении поручений Должностное лицо, ответственное за регистрацию входящих
документов, связанных с реестром осуществляет следующие действия:

осуществляет прием от зарегистрированных лиц документов, являющихся основаниями
для внесения записей в реестр владельцев именных ценных бумаг и запросов на предоставлении
информации из реестра владельцев именных ценных бумаг;

свидетельствует подлинность подписи зарегистрированного лица, поставленной в его
присутствии;

устанавливает личность лица, предоставляющего документы, и осуществляет проверку
его полномочий;

осуществляет проверку полномочий лиц, подписавших предоставленные документы, и
сверку их подписи с имеющимся образцом, проверку наличия и правильности оформления
удостоверения подписи, в тех случаях, когда такое удостоверение требуется действующим
законодательством и Правилами ведения реестра;

проверяет соответствие информации, содержащейся в полученных документах с
информацией в системе ведения реестра;

принимает решение о проведении операций в реестре на основании принятых
филиалом документов или отказе во внесении записей в реестр или предоставлении информации из
реестра;

вносит записи в журнал учета входящих документов и ставит отметку на поступившем
документе, которая должна содержать номер входящего документа, дату поступления и подпись
должностного лица, принявшего документ.
При исполнении поручений Должностное лицо, ответственное за ведение и хранение реестра,
а также исполнение операций в реестре, осуществляет следующие действия:

принимает документы, после прохождения процедуры их регистрации в журнале учета
входящих;

проводит контрольную экспертизу принятых документов на предмет соответствия их
состава и оформления требованиям действующего законодательства, регулирующего осуществление
профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг и Правилам ведения реестра;

проверяет соответствие информации, содержащейся в полученных документах с
информацией в системе ведения реестра;
39

принимает окончательное решение о проведении операций в реестре на основании
принятых филиалом документов или отказе во внесении записей в реестр или предоставлении
информации из реестра;

исполняется операции на основании поступивших документов, путем внесения
соответствующей записи в регистрационный журнал и лицевой счет зарегистрированного лица, (в
том числе и в электронном базе данных системы ведения реестра), при этом на исполненном
документе проставляется отметка об исполнении операции (дата исполнения, фамилия и подпись
исполнителя)

подготавливает и выдает информацию из реестра по запросам зарегистрированных лиц,
нотариусов (в рамках наследственных дел), уполномоченных органов, эмитента, подготавливает
отказы во внесении записи в реестр и выдачи информации из реестра;

формируется мотивированное уведомление об отказе в исполнении операции, при этом
на документе проставляется соответствующая отметка с указанием исходящего номера уведомления
об отказе, даты, фамилии и подписи должностного лица;

передает подготовленные документы Генеральному директору для контроля и
проставления подписи на исходящих документах;

регистрирует исходящие документы, выдаваемые из реестра, путем присвоения им
соответствующего номера, согласно журналу учета входящих и проставления отметок на
поступившем документе, требующем ответа, об исходящем номере, дате исходящего документа и
подписи должностного лица, ответственного за регистрацию водящих документов.
40
Приложение № 1 «Передаточное распоряжение» к Правилам ведения реестра владельцев
именных ценных бумаг
Передаточное распоряжение
Настоящим просим перерегистрировать следующие ценные бумаги с зарегистрированного лица,
передающего ценные бумаги, на лицо, принимающее ценные бумаги:
Ценные бумаги:
Полное наименование эмитента
Вид, категория (тип)
Государственный регистрационный номер выпуска
Количество цифрами
Количество прописью
не обременены обязательствами
обременены (указать вид обязательств, основание)
Лицо, передающее ценные бумаги:
__________________________________________________________________
Фамилия, имя, отчество (полное наименование)
№ лицевого счета
Владелец
Вид, серия, номер, дата, место выдачи документа, удостоверяющего личность,
наименование выдавшего органа (номер, дата государственной регистрации,
наименование регистрирующего органа)
Лицо, принимающее ценные бумаги:
___________________________________________________________________
Фамилия, имя, отчество (полное наименование)
Номинальный
держатель
Доверительный
Управляющий
Доверительный
Управляющий
правами
Казначейский
счет эмитента
Лицевой счет
нотариуса
Эмиссионный
счет эмитента
№ лицевого счета
Владелец
Вид, серия, номер, дата, место выдачи документа, удостоверяющего личность,
наименование выдавшего органа (номер, дата государственной регистрации,
наименование регистрирующего органа)
Номинальный
держатель
Доверительный
Управляющий
Доверительный
Управляющий
правами
Казначейский
счет эмитента
Лицевой счет
нотариуса
Основание: (указать наименования, номера и даты документов, являющихся основанием для внесения
записи в реестр - договор купли-продажи, мены, дарения, депозитарный договор и т.п.)
41
Информация о кредиторе (указать при передаче ценных бумаг в депозит нотариуса)
Цена сделки цифрами
(рублей)_________________
Цена сделки прописью (рублей)
___________________________________________________________
Фамилия, и., о., подпись лица, передающего
ценные бумаги, или его уполномоченного
представителя
__________________________________________
__________________________________________
Фамилия, и., о., подпись залогодержателя или его
уполномоченного представителя
Данные об уполномоченном представителе:
Фамилия, имя, отчество
Документ, удостоверяющий личность
Доверенность №_________ от ________________
Данные об уполномоченном представителе:
Фамилия, имя, отчество
Документ, удостоверяющий личность
Доверенность №_________ от ________________
отметка о приеме
___________________________________________
___________________________________________
контроль подписи
42
Приложение № 2 «Залоговое распоряжение» к Правилам ведения реестра владельцев именных
ценных бумаг
Залоговое распоряжение
Настоящим просим внести в реестр запись:
Фиксация права залога
Фиксация последующего залога
Ценные бумаги:
Полное наименование эмитента
Вид, категория (тип), серия
Государственный регистрационный
номер выпуска
Количество прописью
Количество цифрами
Дата государственной
регистрации
Номер и дата договора о залоге ценных бумаг:
Залогодатель:
№ лицевого счета
Фамилия, имя, отчество (полное наименование)
Вид, серия, номер, дата, место выдачи документа, удостоверяющего личность, наименование выдавшего
органа (основной государственный регистрационный номер, дата государственной регистрации,
наименование регистрирующего органа)
Залогодержатель:
№ лицевого счета
Фамилия, имя, отчество (полное наименование)
Вид, серия, номер, дата, место выдачи документа, удостоверяющего личность, наименование выдавшего
органа (основной государственный регистрационный номер, дата государственной регистрации,
наименование регистрирующего органа)
Предыдущие
залогодержатели:
Фамилия, имя, отчество (полное наименование)
(при фиксации
последующего залога)
Условия залога (отметить нужное):
1. Передача заложенных ценных бумаг допускается без согласия залогодержателя.
2. Последующий залог ценных бумаг запрещается.
3. Уступка прав по договору залога ценных бумаг без согласия залогодателя запрещается.
4.Залог распространяется на
все
_________________________шт.
(указать количество ценных бумаг)
ценных бумаг, получаемых залогодателем в результате конвертации заложенных ценных бумаг.
5. Обращение взыскания на заложенные ценные бумаги осуществляется во внесудебном порядке,
с ___/____/_______г.
(указать дату)
6. Залог распространяется на ______________________шт. ценных бумаг ______________________
(указать количество ценных бумаг)
(указать вид, категорию (тип), серию ц/б)
дополнительно зачисляемых на л/с зарегистрированного лица – залогодателя (в том числе
дополнительных акций)
7. Получателем дохода по
всем
________________________________________________
(указать количество ценных бумаг)
заложенным ценным бумагам является залогодержатель.
8. Иные условия залога (указать).
43
Условия обращения взыскания во внесудебном порядке (заполняется, если отмечен пункт 5
Условий залога)
Срок реализации (указывается по усмотрению сторон)
Залогодержатель предоставляет регистратору (отметить нужное)
1. Договор купли-продажи по
результатам торгов.
5.Копии уведомлений:
о начале обращения взыскания
2. Выписка из реестра сделок
организатора торгов.
3. Протокол несостоявшихся
повторных торгов.
о приобретении заложенного имущества
с подтверждением их отправки залогодержателю.
4. Договор купли-продажи, заключенный комиссионером, и договор комиссии между
залогодержателем и комиссионером.
Подпись залогодателя или его
уполномоченного представителя
Подпись залогодержателя или его
уполномоченного представителя
Данные об уполномоченном представителе:
Фамилия, имя, отчество
Данные об уполномоченном представителе:
Фамилия, имя, отчество
Документ, удостоверяющий личность
Документ, удостоверяющий личность
Доверенность №_________ от________________
Доверенность №_________ от _______________
_____________________________________________________________________________
отметка о приеме
контроль подписи
44
Приложение № 3 «Анкета зарегистрированного лица – физического лица»
к Правилам ведения реестра владельцев именных ценных бумаг
АНКЕТА ЗАРЕГИСТРИРОВАННОГО ЛИЦА
№ счета:
(для физического лица)
Наименование эмитента
Вид лицевого счета зарегистрированного лица:
Фамилия
Имя
Гражданство
ИНН (при наличии)
Документ, удостоверяющий личность:
____________________________ ____________
___________________________
__________
(вид)
(номер)
(дата выдачи)
(серия)
Владелец
Залогодержатель
Отчество
Дата рождения ___________________
_____________________________________________________________________________________
(наименование выдавшего органа)
Место проживания (регистрации)
_______
_________________
(индекс)
(страна)
__________________________________________________
(республика, край, область, район)
________________________________________________________________________________
(населенный пункт)
___________________________________________________
________________
__________
(улица)
(дом, корпус)
(квартира)
Адрес для направления корреспонденции (почтовый адрес)
_________ __________________ _____________________________________________________
(индекс)
(страна)
(республика, край, область, район)
___________________________________________________________________________________
(населенный пункт)
____________________________________________________
________________
__________
(улица)
(дом, корпус)
(квартира)
Телефон (код):
Мобильный телефон (код):
e-mail:
Факс (код):
Форма выплаты доходов по ценным бумагам:
Наличная (почтовым переводом)
Банковские реквизиты для безналичной формы выплаты доходов:
Банк получателя
БИК
Город банка:
ИНН/КПП банка
/
Корр. счет
Р/счет банка
Наименование отделения/филиала банка
Л/счет получателя
Получатель платежа (ФИО)
Способ доставки выписки из реестра:
Письмо
Заказное письмо
Безналичная
/
Лично у Держателя реестра
Подписывая настоящую анкету, я выражаю свое согласие на обработку персональных данных в порядке и на условиях, определенных
Федеральным законом от 27.07.2006 № 152-ФЗ "О персональных данных" (далее – Закон о персональных данных). Персональные
данные, на обработку которых дается согласие, содержатся в настоящей анкете.
Обработка персональных данных осуществляется в соответствии со сроками, установленными действующими нормативными
правовыми актами, и любым способом, предусмотренным Законом о персональных данных и (или) выбранным по усмотрению
Держателя реестра (эмитента).
Внимание! Акционер обязан расписаться на анкете в присутствии должностного лица эмитента, осуществляющего функции по
ведению реестра или заверить свою подпись нотариально
Образец подписи
Фамилия, имя, отчество
(собственноручная расшифровка ФИО)
____________________Отметки регистратора_______________________
отметка о приеме
контроль подписи
отметка об исполнении
45
Приложение № 4 «Анкета зарегистрированного лица (владельца, номинального держателя,
доверительного управляющего ценными бумагами, доверительного управляющего правами,
залогодержателя)– юридического лица» к Правилам ведения реестра владельцев именных
ценных бумаг
Наименование эмитента
АНКЕТА ЗАРЕГИСТРИРОВАННОГО ЛИЦА
(для юридического лица)
№ счета:
Вид лицевого счета зарегистрированного лица:
Владелец
Номинальный держатель
Доверительный управляющий
управляющий правами
Полное фирменное наименование в соответствии с уставом:
Краткое наименование:
ОГРН
Залогодержатель
Наименование регистрирующего органа
Доверительный
Дата внесения записи в ЕГРЮЛ
№ государственной
Наименование регистрирующего органа
регистрации
ИНН (идентификационный номер
КПП (код причины постановки на
налогоплательщика) или
налоговый учет)
КИО (код иностранной организации)
Дата регистрации:
Код ОКПО
Коды ОКВЭД
Место нахождения в соответствии с уставом
(индекс)
(страна, республика, край, область, район,)
(населенный пункт, микрорайон, улица, дом, корпус, квартира/офис)
Адрес для направления корреспонденции (Почтовый адрес)
(индекс)
(страна, республика, край, область, район,)
(населенный пункт, микрорайон, улица, дом, корпус, квартира/офис)
Телефон
Факс
e-mail
Форма выплаты доходов по ценным бумагам:
Наличная
Безналичная
Банковские реквизиты для безналичной формы выплаты доходов:
Банк получателя __________________
_________________________________________________
БИК
ИНН банка
Расчетный счет
Корр/счет
Получатель платежа (наименование)
Способ доставки выписки из реестра акционеров:
Лично у регистратора
Образец оттиска печати
Город банка _______________________________
Письмо
Заказное письмо
Курьером
Должностное лицо, действующее в соответствии с Уставом без доверенности
Должность по Уставу
Фамилия, имя, отчество
Подпись
_____________________________Отметки регистратора
отметка о приеме
контроль подписи
отметка об исполнении
46
Приложение № 5 «Анкета зарегистрированного лица – нотариуса»
к Правилам ведения реестра владельцев именных ценных бумаг
Наименование эмитента
АНКЕТА ЗАРЕГИСТРИРОВАННОГО ЛИЦА
(для нотариусов)
№ счета:
Вид лицевого счета зарегистрированного лица:
Нотариус
Фамилия ________________________________ Имя ________________________________
Отчество
Приказ о назначении лица на должность нотариуса дата ________________________ № __________________________
выдан ______________________________________________________________________________
Сведения о наличии лицензии на право осуществления нотариальной деятельности
выдан _________________________________________________________________________________________________
дата _________________ № _________________ Срок действия ________________________________
Место нахождения нотариального округа (наименование государственной нотариальной конторы)
Адрес для направления корреспонденции
(индекс)
(страна, республика, край, область)
( район, населенный пункт, микрорайон, улица, дом, корпус, квартира/офис )
Телефон
Факс
e-mail
Форма выплаты доходов по ценным бумагам:
Наличная
Безналичная
Банковские реквизиты для безналичной формы выплаты доходов:
Банк получателя ____________________________________________________________________
БИК
Город банка ___________________________
ИНН банка
Расчетный счет
Корреспондентский счет
Получатель платежа _____________________________________________________________
Способ доставки выписки из реестра акционеров:
Держателя реестра (эмитента)
Образец оттиска
гербовой печати
Письмо
Заказное письмо
Курьером
Лично у
Подписывая настоящую анкету, я выражаю свое согласие на обработку персональных
данных в порядке и на условиях, определенных Федеральным законом от 27.07.2006 № 152ФЗ "О персональных данных" (далее – Закон о персональных данных). Персональные
данные, на обработку которых дается согласие, содержатся в настоящей анкете. Обработка
персональных данных осуществляется в соответствии со сроками, установленными
действующими нормативными правовыми актами, и любым способом, предусмотренным
Законом о персональных данных и (или) выбранным по усмотрению Держателя реестра
(эмитента).
Подпись Нотариуса
Фамилия, имя, отчество
____________________________________
____________________________Отметки регистратора
отметка о приеме
контроль подписи
отметка об исполнении
47
Приложение № 6 «Анкета зарегистрированного лица – (доверительного управляющего
правами) - индивидуального предпринимателя»
к Правилам ведения реестра владельцев именных ценных бумаг
Наименование эмитента
АНКЕТА ЗАРЕГИСТРИРОВАННОГО ЛИЦА
(для физического лица индивидуального предпринимателя) № счета:__________________
Вид лицевого счета зарегистрированного лица:
Доверительный управляющий правами
Фамилия
Гражданство
Имя
Дата рождения
Отчество
ИНН
Место рождения
Регистрационный номер
дата регистрации
наименование регистрирующего органа
Документ, удостоверяющий личность
вид
серия
номер
наименование органа, выдавшего документ:
дата выдачи
Место проживания (регистрации)
(индекс)
(страна, республика, край, область,)
(район, населенный пункт, микрорайон, улица, дом, корпус, квартира)
Адрес для направления корреспонденции (Почтовый адрес)
(индекс)
Телефон (код):
(страна, республика, край, область,)
(район, населенный пункт, микрорайон, улица, дом, корпус, квартира)
e-mail:
Форма выплаты доходов по ценным бумагам:
Наличная
Безналичная
Банковские реквизиты для безналичной формы выплаты доходов:
Банк получателя
БИК
ИНН/КПП банка
Корр. счет
Р/счет банка
Наименование отделения/филиала банка
Л/счет получателя
Получатель платежа (ФИО)
Город банка:
/
/
Способ доставки выписки из реестра:
Письмо
Лично у Держателя реестра (эмитента)
Заказное письмо
Подписывая настоящую анкету, я выражаю свое согласие на обработку персональных данных в порядке и на условиях,
определенных Федеральным законом от 27.07.2006 № 152-ФЗ "О персональных данных" (далее – Закон о персональных данных).
Персональные данные, на обработку которых дается согласие содержатся в настоящей анкете. Обработка персональных данных
осуществляется в соответствии со сроками, установленными действующими нормативными правовыми актами, и любым способом,
предусмотренным Законом о персональных данных и (или) выбранным по усмотрению Держателя реестра (эмитента).
Образец подписи
Фамилия, имя, отчество
(собственноручная расшифровка ФИО)
___________________________________Отметки регистратора
отметка о приеме
контроль подписи
исполнении
отметка об
48
Приложение № 7 «Распоряжение на предоставление информации из реестра акционеров»
к Правилам ведения реестра владельцев именных ценных бумаг
Распоряжение на предоставление информации из реестра акционеров
Реквизиты владельца счета/уполномоченного представителя, подающего распоряжение
№ лицевого счета (указывать не обязательно)
Владелец лицевого счета
(ФИО/наименование организации)
Документ, удостоверяющий личность
____________________________________
серия _____________ № ___________________
Выдан (кем, когда)_______________________________________________________________
Регистрационные данные юридического лица
Уполномоченный представитель (ФИО)
Документ, удостоверяющий личность
______________________________________
серия _____________№____________________
Выдан (кем, когда)________________________________________________________________
Доверенность №___________от «___»_______ 20__г.
Прошу предоставить следующую информацию из реестра акционеров:

______________________________________________________________________________
(наименование эмитента ценных бумаг)
Выписка из Реестра акционеров
Справка о наличии на лицевом счете указанного количества
ценных бумаг
Cправка о количестве ценных бумаг на лицевом счете на
заданную дату
Количество «___________» шт.
________________________________
прописью
По состоянию на «___» _____ 201__
Справка об операциях
За период с «___» _____ 201__ по «___» _____ 201__
Уведомления об операциях,
проведенных по счету
«___» ______ 201__
дата операции
Справка о движении ценных бумаг по
лицевому счету
За период с «___» _____ 201__ по «___» _____ 201__
Cправка о движении ценных бумаг по
лицевому счету
За период с «___» _____ 201__ по «___» _____ 201__
(с указанием начального и конечного количества ц/б)
(с указанием промежуточного количества ц/б)
Количество операций
* - Для выбора необходимой информации поставьте отметку в соответствующем квадрате
ПОДПИСЬ владельца лицевого счета/уполномоченного представителя ____________________________________
Информация из реестра получена _________________________________________ «____»___________201__.
подпись
___________________________________________Отметки регистратора
отметка о приеме
контроль подписи
отметка об исполнении
49
Приложение № 8 «Распоряжение о передаче права залога»
к Правилам ведения реестра владельцев именных ценных бумаг
Распоряжение о передаче права залога
Настоящим просим внести в реестр запись о передаче прав залога:
Ценные бумаги:
Полное наименование эмитента
Вид, категория (тип), серия
Государственный регистрационный номер выпуска
Количество ценных бумаг
Количество ценных бумаг прописью
Основание: (указать реквизиты договора о залоге ценных бумаг и договора об уступке прав по договору о залоге ценных
бумаг)
Залогодержатель,
Фамилия, имя, отчество (полное наименование)
уступающий права:
№ лицевого счета
Вид, серия, номер, дата, место выдачи документа, удостоверяющего личность, наименование выдавшего органа
(основной государственный регистрационный номер, дата государственной регистрации, наименование
регистрирующего органа)
Залогодержатель,
приобретающий права:
№ лицевого счета
Фамилия, имя, отчество (полное наименование)
Вид, серия, номер, дата, место выдачи документа, удостоверяющего личность, наименование выдавшего органа
(основной государственный регистрационный номер, дата государственной регистрации, наименование
регистрирующего органа)
Залогодатель:
Фамилия, имя, отчество (полное наименование)
№ лицевого счета
Вид, серия, номер, дата, место выдачи документа, удостоверяющего личность, наименование выдавшего органа
(основной государственный регистрационный номер, дата государственной регистрации, наименование
регистрирующего органа)
Услуги Держателя реестра (эмитента) оплачивает:
Залогодатель
Залогодержатель
Иное лицо
Подпись залогодержателя или его уполномоченного
представителя
Подпись залогодателя или его уполномоченного
представителя
Данные об уполномоченном представителе:
Фамилия, имя, отчество
Данные об уполномоченном представителе:
Фамилия, имя, отчество
Документ, удостоверяющий личность
Документ, удостоверяющий личность
Доверенность №_________ от ________________
Доверенность №_________ от ________________
Отметки регистратора
отметка о приеме
контроль подписи
отметка об исполнении
50
Приложение № 9 «Распоряжение на изменение данных лицевых счетов залогодателя и
залогодержателя о заложенных ценных бумагах и условиях залога»
к Правилам ведения реестра владельцев именных ценных бумаг
Распоряжение на изменение данных лицевых счетов залогодателя и залогодержателя о
заложенных ценных бумагах и условиях залога
Настоящим просим внести в реестр запись о внесении изменений в данные о заложенных ценных
бумагах и условиях залога:
Ценные бумаги:
Полное наименование эмитента
Вид, категория (тип), серия
Количество цифрами
Государственный регистрационный
номер выпуска
Количество прописью
Дата государственной
регистрации
Номер и дата договора о залоге ценных бумаг:
Залогодатель:
№ лицевого счета
Фамилия, имя, отчество (полное наименование)
Вид, серия, номер, дата, место выдачи документа, удостоверяющего личность, наименование
выдавшего органа (основной государственный регистрационный номер, дата государственной
регистрации, наименование регистрирующего органа)
Залогодержатель:
№ лицевого счета
Фамилия, имя, отчество (полное наименование)
Вид, серия, номер, дата, место выдачи документа, удостоверяющего личность, наименование
выдавшего органа (основной государственный регистрационный номер, дата государственной
регистрации, наименование регистрирующего органа)
Новые условия залога (отметить нужное):
1. Передача заложенных ценных бумаг допускается без согласия залогодержателя.
2. Последующий залог ценных бумаг запрещается.
3. Уступка прав по договору залога ценных бумаг без согласия залогодателя запрещается.
4.Залог распространяется на
все
________________________________________шт.ценных бумаг, получаемых залогодателем в
результате конвертации заложенных ценных бумаг.
5. Обращение взыскания на заложенные ценные бумаги осуществляется во внесудебном
порядке, с ___/____/_______г. (указать дату)
6.Залог распространяется на _______________________________________шт. ценных бумаг
_______________________________________________________, дополнительно зачисляемых на
л/с зарегистрированного лица – залогодателя (в том числе дополнительных акций)
7.Получателем дохода по
всем
__________________________________________ (указать количество ценных бумаг)
заложенным ценным бумагам является залогодержатель.
8. Иные условия залога (указать).
51
Условия обращения взыскания во внесудебном порядке (заполняется, если отмечен пункт 5
Условий залога)
Срок реализации (указывается по усмотрению сторон)
Залогодержатель предоставляет Держателю реестра (эмитенту) (отметить нужное)
1. Договор купли-продажи по
результатам торгов.
5.Копии уведомлений:
взыскания
2. Выписка из реестра сделок
организатора торгов.
имущества
3. Протокол несостоявшихся
повторных торгов.
о начале обращения
о приобретении заложенного
с подтверждением их отправки залогодержателю.
4. Договор купли-продажи, заключенный комиссионером, и договор комиссии между
залогодержателем и комиссионером.
Услуги Держателя реестра оплачивает:
Иное лицо:
Залогодатель
Залогодержатель
Подпись залогодателя или его уполномоченного
представителя
Подпись залогодержателя или его
уполномоченного представителя
Данные об уполномоченном представителе:
Фамилия, имя, отчество
Данные об уполномоченном
представителе:
Фамилия, имя, отчество
Документ, удостоверяющий личность
Документ, удостоверяющий личность
Доверенность №_________ от
________________
отметка о приеме
Доверенность №_________ от
________________
___________________________Отметки регистратора
контроль подписи
отметка об исполнении
52
Приложение № 10 «Распоряжение о прекращении залога»
к Правилам ведения реестра владельцев именных ценных бумаг
Распоряжение о прекращении залога
Настоящим просим внести в реестр запись о прекращении залога ценных бумаг:
Ценные бумаги:
Полное наименование эмитента
Вид, категория (тип),
серия
Государственный регистрационный номер выпуска
Количество ценных
бумаг
Количество ценных бумаг прописью
Основание: (указать реквизиты документа, являющегося основанием для прекращения
залога)
Залогодатель:
№ лицевого счета
Фамилия, имя, отчество (полное наименование)
Вид, серия, номер, дата, место выдачи документа, удостоверяющего личность, наименование
выдавшего органа (основной государственный регистрационный номер, дата государственной
регистрации, наименование регистрирующего органа)
Залогодержатель:
№ лицевого счета
Фамилия, имя, отчество (полное наименование)
Вид, серия, номер, дата, место выдачи документа, удостоверяющего личность, наименование
выдавшего органа (основной государственный регистрационный номер, дата государственной
регистрации, наименование регистрирующего органа)
Услуги Держателя реестра (эмитента) оплачивает:
Иное лицо
Подпись залогодателя или его уполномоченного
представителя
Залогодатель
Залогодержатель
Подпись залогодержателя или его
уполномоченного представителя
Данные об уполномоченном представителе:
Данные об уполномоченном
Фамилия, имя, отчество
представителе:
Документ, удостоверяющий личность
Фамилия, имя, отчество
Доверенность №_________ от
Документ, удостоверяющий личность
________________
Доверенность №_________ от _________
___________________________________Отметки регистратора
отметка о приеме
контроль подписи
отметка об исполнении
53
Приложение № 11 «Распоряжение на блокирование/прекращение блокирования операций по
лицевому счету»
к Правилам ведения реестра владельцев именных ценных бумаг
Распоряжение на блокирование/прекращение блокирования
операций по лицевому счету
№ лицевого счета
Владелец лицевого счета
(ФИО, Полное официальное
наименования организации)
Документ, удостоверяющий личность
(для физических лиц)
________________________________
серия ___________ № _____________
(Наименование документа, удостоверяющего личность)
Выдан (наименование органа, дата выдачи)
_____________________________________________________________________________________
Наименование органа, осуществившего регистрацию, номер и дата регистрации
(для юридических лиц)
Блокирование операций
Прекращение блокирования операций
Прошу внести запись о данной операции в отношении указанного количества ценных бумаг,
находящихся на лицевом счете в реестре владельцев именных ценных бумаг:
Полное наименование эмитента
Количество ценных бумаг
Вид, категория (тип) ценных бумаг
Государственных регистрационный номер
выпуска ценных бумаг
Основание блокирования операций
_________________________________
(прекращение блокирования операций)
_________________________________
_________________________________
_________________________________
_________________________________
_________________________________
_________________________________
_________________________________
_________
Фамилия, имя, отчество __________________________________________________Подпись________
От имени Владельца счета ____________________
(Действующий на основании Доверенности №____от
“__”_____ 20_г.)
М.П.
Отметки регистратора
отметка о приеме
контроль подписи
Подпись
___________________
отметка об исполнении
54
Приложение № 12 «Анкета эмитента»
к Правилам ведения реестра владельцев именных ценных бумаг
Анкета эмитента
Полное наименование с указанием организационно-правовой формы:
Краткое наименование:
ОГРН:
Дата:
Кем
выдан:
Свидетельство о регистрации (для юридических лиц, зарегистрированных до 01.07.2002) №: _______
Дата
Кем выдано:
КПП:
ОКПО:
ОКВЭД:
Основной вид деятельности:
Размер уставного капитала (руб.)
Место нахождения: Страна _____________________________________________ Индекс
Республика/ край/ область: __________________________ Адрес
Почтовый адрес: Страна _______________________________________________ Индекс:
Республика/ край/
область:
Адрес
Тел. :
Адрес электронной почты:
ИНН эмитента:
Тел. гл. бух.
Факс
Должностное лицо, имеющее в соответствии с уставом право подписи от имени юридического
лица без доверенности
Образец печати
Должность
Ф.И.О.
Образец подписи
55
Приложение № 13 «Распоряжение о зачислении ценных бумаг на лицевой счет «ценные бумаги
неустановленных лиц»
к Правилам ведения реестра владельцев именных ценных бумаг
РАСПОРЯЖЕНИЕ
о зачислении ценных бумаг на лицевой счет «ценные бумаги неустановленных лиц»
Настоящим прошу открыть лицевой счет «ценные бумаги неустановленных лиц» для зачисления
ценных бумаг, в отношении которых у эмитента отсутствуют предусмотренные законодательством
данные о зарегистрированных лицах, которым они принадлежат:
Ценные бумаги:
Полное наименование эмитента:
Вид, категория (тип):
Государственный регистрационный номер выпуска
Номинальная стоимость ценных
бумаг цифрами:
Номинальная стоимость ценных бумаг прописью:
Количество ценных бумаг,
подлежащих зачислению (цифрами)
Количество ценных бумаг, подлежащих зачислению
(прописью)
не обременены обязательствами
обременены (указать вид обязательств, основание)
№ лицевого счета
Информация о зарегистрированном лице:
Фамилия, имя, отчество, место регистрации физического лица (полное
наименование, место нахождения юридического лица)
Вид, серия, номер, дата, место выдачи документа, удостоверяющего личность, наименование
выдавшего органа (номер, дата государственной регистрации, наименование регистрирующего
органа)
Уполномоченный
представитель
эмитента:
Доверенность №
Должность
ФИО
:
Наименование удостоверяющего
документа:
Серия, номер
документа:
Наименование органа, осуществившего выдачу
доверенности:
от
дата
выдачи:
Подпись единоличного исполнительного органа эмитента
(его уполномоченного представителя) и собственноручная расшифровка подписи
м.п.
Дата заполнения: «_____»___________ __________ г.
56
Приложение № 14 «Распоряжение об открытии лицевого счета эмитента»
к Правилам ведения реестра владельцев именных ценных бумаг
РАСПОРЯЖЕНИЕ
об открытии казначейского счета эмитента
Настоящим прошу открыть казначейский счет эмитента для зачисления ценных бумаг, выкупленных
(приобретенных) эмитентом:
Ценные бумаги:
Полное наименование эмитента:
Вид, категория (тип)
Государственный регистрационный номер выпуска
Номинальная стоимость ценных
бумаг цифрами:
Номинальная стоимость ценных бумаг прописью:
Количество ценных бумаг,
подлежащих зачислению на
казначейский счет эмитента
(цифрами)
Количество ценных бумаг, подлежащих зачислению на
казначейский счет эмитента (прописью)
не обременены обязательствами
обременены (указать вид обязательств, основание)
Информация о зарегистрированном лице, со счета которого списываются № лицевого
счета
ценные бумаги:
Фамилия, имя, отчество, место регистрации физического лица (полное
наименование, место нахождения юридического лица)
Вид, серия, номер, дата, место выдачи документа, удостоверяющего личность, наименование
выдавшего органа (номер, дата государственной регистрации, наименование регистрирующего
органа)
Заполняется только в случае подписания распоряжения уполномоченным представителем
Уполномоченный
представитель:
Доверенность №
от
Должность
ФИО:
Наименование удостоверяющего
документа:
Серия, номер
дата
документа:
выдачи:
Наименование органа, осуществившего выдачу
доверенности:
Подпись единоличного
исполнительного органа эмитента
(его уполномоченного представителя)
и собственноручная расшифровка
подписи
57
м.п.
Дата заполнения: «_____»_________ __________ г.
Приложение № 15 «Распоряжение на составление списка зарегистрированных лиц, имеющих
право на получение доходов по ценным бумагам»
к Правилам ведения реестра владельцев именных ценных бумаг
РАСПОРЯЖЕНИЕ НА СОСТАВЛЕНИЕ СПИСКА ЗАРЕГИСТРИРОВАННЫХ ЛИЦ,
ИМЕЮЩИХ ПРАВО НА ПОЛУЧЕНИЕ ДОХОДОВ ПО ЦЕННЫМ БУМАГАМ
Наименование эмитента:_______________________________________________________________
(Полное официальное наименование)
Номер и дата соответствующего протокола: от “____”_______________20___ г. №________
Орган управления Эмитента, принявший решение о выплате доходов по ценным бумагам:
ДАТА СОСТАВЛЕНИЯ СПИСКА “____” __________________________20____ г.
ФОРМА, В КОТОРОЙ ПРЕДПОЛАГАЕТСЯ ОСУЩЕСТВЛЯТЬ ВЫПЛАТУ ДОХОДОВ:
ДЕНЕЖНАЯ
ИНАЯ
Размер выплачиваемых доходов по каждому виду, категории (типу) ценных бумаг:
Вид,
Государственный Дата
Номинал, руб. Размер выплачиваемого
категория
регистрационный государственной
дохода, руб. на одну
(тип) - выпуск номер
регистрации
акцию
ДАТА ВЫПЛАТЫ ДОХОДОВ
“____” _________________________20___ г.
Сумма дивидендов, полученных Эмитентом за прошлый и текущий отчетные (налоговые)
периоды (в случае, если эти суммы не участвовали ранее в расчете дивидендов):_________руб.
Полное официальное наименование агента по выплате доходов (при его наличии):
_________________________________________________________________________
Адрес местонахождения _____________________________________________________
Почтовый адрес
ОТ ИМЕНИ ЭМИТЕНТА __________________________
_______________________
(подпись)
М.П.
ВНИМАНИЕ! При подписании данного распоряжения единоличным исполнительным органом,
наличие
печати
Общества
обязательно!
58
Приложение № 16 «Распоряжение на составление списка лиц, имеющих право на участие в
общем собрании акционеров»
к Правилам ведения реестра владельцев именных ценных бумаг
РАСПОРЯЖЕНИЕ НА СОСТАВЛЕНИЕ СПИСКА ЛИЦ,
ИМЕЮЩИХ ПРАВО НА УЧАСТИЕ В ОБЩЕМ СОБРАНИИ АКЦИОНЕРОВ
Наименование
эмитента:____________________________________________________________________
(Полное официальное наименование)
ВИД СОБРАНИЯ
Годовое
Внеочередное
ФОРМА ПРОВЕДЕНИЯ СОБРАНИЯ
СОВМЕСТНОЕ ПРИСУТСТВИЕ
ЗАОЧНОЕ ГОЛОСОВАНИЕ
ДАТА СОСТАВЛЕНИЯ СПИСКА “____” _______________________________ г.
ДАТА ПРОВЕДЕНИЯ СОБРАНИЯ “____” ______________________________ г.
В список включаются владельцы следующих видов, категорий (типов) ценных бумаг:
Вид, категория
(тип) - выпуск
Государственный
регистрационный номер
Дата
государственной
регистрации
Номинал, руб.
ВОЗНИКНОВЕНИЕ У АКЦИОНЕРОВ – ВЛАДЕЛЬЦЕВ ГОЛОСУЮЩИХ АКЦИЙ ПРАВА ТРЕБОВАТЬ ВЫКУПА ВСЕХ
ИЛИ ЧАСТИ ПРИНАДЛЕЖАЩИХ ИМ АКЦИЙ ПО ИТОГАМ СОБРАНИЯ__________________________
ОТ ИМЕНИ ЭМИТЕНТА _____________________
(ФИО)
М.П.
__________________________
(подпись)
ВНИМАНИЕ! При подписании данного распоряжения единоличным исполнительным органом,
наличие печати Общества обязательно!
59
Приложение № 17 «Регистрационный журнал»
к Правилам ведения реестра владельцев именных ценных бумаг
Регистрационный журнал
Полное наименование эмитента:
Место нахождения эмитента:
Сведения о государственной регистрации эмитента:
Дата начала ведения журнала:
Дата окончания ведения журнала:
За период с ______________________ по ___________________________
№
п/п
Дата получения документа
Входящий
номер
1
2
3
4
Генеральный директор
Печать, подпись
Дата
исполнения
операции
Тип
операции
№ лицевого
счета
продавца
Наименование
продавца
№ лицевого
счета
покупателя
Наименование
покупателя
Вид, категория, тип, Гос.
регистрационный номер ЦБ
Колицество
ЦБ.
Приложение № 18 «Журнал входящих документов»
к Правилам ведения реестра владельцев именных ценных бумаг
Журнал учета входящих документов
Полное наименование эмитента:
Место нахождения эмитента:
Сведения о государственной регистрации эмитента:
Дата начала ведения журнала:
Дата окончания ведения журнала:
№
пп
Входящий документ
Входящий
номер
документа
Дата
получения
документа
Наименование
документа
Сведения о лице, предоставившем
документы: для юридического лица наименование, дата и исх. номер, ФИО
лица, подписавшего сопроводительное
письмо;
для физического лица - ФИО, дата,
почтовый адрес отправителя
Исходящий документ
Исходящий номер
Дата отправки
ответа (внесения
записи в реестр)
или направления
отказа о
внесении записи
в реестр
Фамилия
должностного лица,
подписавшего ответ
Приложение № 19 «Выписка из реестра»
к Правилам ведения реестра владельцев именных ценных бумаг
Выписка из реестра
Полное наименование эмитента
Место его нахождения и телефон
Наименование органа, осуществившего
регистрацию, номер и дата регистрации
Номер лицевого счета зарегистрированного
лица
Вид зарегистрированного лица:

владелец_______

номинальный держатель________

доверительный
управляющий________

залогодержатель_________
Фамилия, имя, отчество (полное
наименование) зарегистрированного лица
Вид, количество, категория (тип),
государственный регистрационный номер
выпуска ценных бумаг, учитываемых на
лицевом счете зарегистрированного лица, с
указанием количества ценных бумаг,
обремененных обязательствами, и (или) в
отношении которых осуществлено
блокирование операций;
Эмитент ведет Реестр самостоятельно
Выписка не является ценной бумагой
Фамилия, имя, отчество
регистратора________________________________________________________________
Подпись регистратора__________________________
Печать Держателя реестра (эмитента).
Дата, на которую выписка из Реестра подтверждает записи о ценных бумагах, учитываемых на
лицевом счете зарегистрированного лица_______________________
Приложение № 20 «Справка об операциях»
к Правилам ведения реестра владельцев именных ценных бумаг
Справка об операциях
по лицевому счету зарегистрированного лица
за период времени__________________________________________________
Полное наименование эмитента
Место его нахождения и телефон
Наименование органа, осуществившего
регистрацию, номер и дата регистрации эмитента
Вид зарегистрированного лица:

владелец_______

номинальный держатель________

доверительный управляющий________
залогодержатель_________
Дата получения документов
Номер записи в
регистрационном
журнале
Номер лицевого
счета, фамилия,
имя, отчество
(полное
наименование)
лица, передающего
ценные бумаги
Номер лицевого
счета, фамилия,
имя, отчество
(полное
наименование)
лица, на лицевой
счет которого
должны быть
зачислены ценные
бумаги
Дата
исполнения
операции
Основание
для
внесения
записей в
реестр
Количество,
государственный
регистрационный
номер выпуска
ценных бумаг,
вид, категория
(тип) ценных
бумаг
Дата составления справки
Лицо, ответственное за составление документа
регистратор: ФИО, подпись___________________
63
Приложение № 21 «Справка о наличии на счете зарегистрированного лица указанного в его
распоряжении количества ценных бумаг»
к Правилам ведения реестра владельцев именных ценных бумаг
Справка о наличии на счете зарегистрированного лица указанного в его распоряжении
количества ценных бумаг определенного вида, категории (типа)
Полное наименование эмитента
Место его нахождения и телефон
Наименование органа, осуществившего
регистрацию, номер и дата регистрации эмитента
Вид зарегистрированного лица:

владелец_______

номинальный держатель________

доверительный управляющий________
залогодержатель_________
Количество, государственный регистрационный
номер выпуска ценных бумаг, вид, категория
(тип) ценных бумаг
Дата составления справки
Лицо, ответственное за составление документа
регистратор: ФИО, подпись___________________
64