к Регламенту признания лиц

РЕГЛАМЕНТ
ПРИЗНАНИЯ ЛИЦ
КВАЛИФИЦИРОВАННЫМИ ИНВЕСТОРАМИ
СОДЕРЖАНИЕ
1.
ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ
2
2.
ПРОЦЕДУРА ПРИЗНАНИЯ И ПОСЛЕДСТВИЯ ЕЕ ПРИМЕНЕНИЯ
2
3.
ТРЕБОВАНИЯ ДЛЯ ПРИЗНАНИЯ ЛИЦА КВАЛИФИЦИРОВАННЫМ ИНВЕСТОРОМ
4
4.
ПОРЯДОК ПРОВЕРКИ И ПРОЦЕДУРА ПОДТВЕРЖДЕНИЯ СООТВЕТСТВИЯ ТРЕБОВАНИЯМ,
НЕОБХОДИМЫМ ДЛЯ ПРИЗНАНИЯ ЛИЦА КВАЛИФИЦИРОВАННЫМ ИНВЕСТОРОМ
6
5.
ПОРЯДОК ВЕДЕНИЯ РЕЕСТРА ЛИЦ, ПРИЗНАННЫХ КВАЛИФИЦИРОВАННЫМИ
ИНВЕСТОРАМИ
7
Приложение № 1
ЗАЯВЛЕНИЕ О ПРИЗНАНИИ КВАЛИФИЦИРОВАННЫМ ИНВЕСТОРОМ
9
Приложение № 2.1
ЗАЯВЛЕНИЕ О ПРИЗНАНИИ КВАЛИФИЦИРОВАННЫМ ИНВЕСТОРОМ
10
Приложение № 2.2
ЗАЯВЛЕНИЕ О ПЕРЕРЕГИСТРАЦИИ В КАЧЕСТВЕ КВАЛИФИЦИРОВАННОГО ИНВЕСТОРА
11
Приложение № 3
ЗАЯВЛЕНИЕ ОБ ОТКАЗЕ ОТ СТАТУСА КВАЛИФИЦИРОВАННОГО ИНВЕСТОРА
12
Приложение № 4
ЗАЯВЛЕНИЕ ОБ ОТКАЗЕ ОТ СТАТУСА КВАЛИФИЦИРОВАННОГО ИНВЕСТОРА
13
Приложение № 5
УВЕДОМЛЕНИЕ О ПРИЗНАНИИ ЛИЦА КВАЛИФИЦИРОВАННЫМ ИНВЕСТОРОМ
14
Приложение № 6
УВЕДОМЛЕНИЕ ОБ ОТКАЗЕ В ПРИЗНАНИИ / ИСКЛЮЧЕНИИ КВАЛИФИЦИРОВАННОГО
ИНВЕСТОРА ИЗ РЕЕСТРА
15
Приложение № 7
РЕЕСТР ЛИЦ, ПРИЗНАННЫХ КВАЛИФИЦИРОВАННЫМИ ИНВЕСТОРАМИ
16
Приложение № 8
ВЫПИСКА ИЗ РЕЕСТРА ЛИЦ, ПРИЗНАННЫХ КВАЛИФИЦИРОВАННЫМИ ИНВЕСТОРАМИ
17
2
1. ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ
1.1. Настоящий регламент разработан в соответствии с Федеральным законом № 39-ФЗ «О рынке
ценных бумаг» от 22 апреля 1996 года и Указанием Банка России № 3629-У «О признании лиц
квалифицированными инвесторами и порядке ведения реестра лиц, признанных
квалифицированными инвесторами» от 29 апреля 2015 года.
1.2. К квалифицированным инвесторам, согласно п. 2 ст. 51.2 Федерального закона № 39-ФЗ «О рынке
ценных бумаг» от 22 апреля 1996 года, относятся:
1) профессиональные участники рынка ценных бумаг;
2) клиринговые организации;
3) кредитные организации;
4) акционерные инвестиционные фонды;
5) управляющие компании инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и
негосударственных пенсионных фондов;
6) страховые организации;
7) негосударственные пенсионные фонды;
8) некоммерческие организации в форме фондов, которые относятся к инфраструктуре поддержки
субъектов малого и среднего предпринимательства в соответствии с частью 1 статьи 15
Федерального закона от 24 июля 2007 года N 209-ФЗ "О развитии малого и среднего
предпринимательства в Российской Федерации", единственными учредителями которых являются
субъекты Российской Федерации и которые созданы в целях приобретения инвестиционных паев
закрытых паевых инвестиционных фондов, привлекающих инвестиции для субъектов малого и
среднего предпринимательства – только в отношении указанных инвестиционных паев;
9) Банк России;
10) Государственная корпорация "Банк развития и внешнеэкономической деятельности
(Внешэкономбанк)";
11) Агентство по страхованию вкладов;
12) Государственная корпорация "Российская корпорация нанотехнологий", а также юридическое
лицо, возникшее в результате ее реорганизации;
13) Международные финансовые организации, в том числе Мировой банк, Международный валютный
фонд, Европейский центральный банк, Европейский инвестиционный банк, Европейский банк
реконструкции и развития;
14) иные лица, отнесенные к квалифицированным инвесторам федеральными законами.
2. ПРОЦЕДУРА ПРИЗНАНИЯ И ПОСЛЕДСТВИЯ ЕЕ ПРИМЕНЕНИЯ
2.1. Признание лица квалифицированным инвестором осуществляет ООО КБ «КОЛЬЦО УРАЛА»
(далее Брокер) по заявлению такого лица (далее Клиент) и в порядке, установленном настоящим
Регламентом.
При этом лицо может быть признано квалифицированным инвестором в отношении
одного или нескольких видов ценных бумаг и (или) иных финансовых инструментов, одного или
нескольких видов услуг, предназначенных для квалифицированных инвесторов.
2.2. Брокер вправе совершать сделки по приобретению ценных бумаг и иных финансовых инструментов,
предназначенных для квалифицированных инвесторов, только если Клиент, за счет которого
совершается сделка, является квалифицированным инвестором в соответствии с пунктом 2 статьи
51.2 Федерального закона № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» от 22 апреля 1996 года или признан
квалифицированным инвестором самим Брокером в соответствии с настоящим Регламентом.
2.3. Последствиями совершения Брокером сделок, в результате неправомерного признания Клиента
квалифицированным инвестором, являются:
1) возложение на Брокера обязанности по приобретению за свой счет у Клиента ценных бумаг по
требованию Клиента и по возмещению Клиенту всех расходов, понесенных при совершении указанных
сделок, включая расходы на оплату услуг Брокера, Депозитария, организатора торговли на рынке
ценных бумаг. Выкуп ценных бумаг осуществляется по наилучшей из следующих цен: цены
приобретения этой ценной бумаги или рыночной цены на дату заявления Клиентом требования;
2) возложение на Брокера обязанности по возмещению Клиенту убытков, причиненных в связи с
исполнением сделок с иными финансовыми инструментами, в том числе всех расходов, понесенных
Клиентом при совершении указанных сделок, включая расходы на оплату услуг Брокера, организатора
торговли на рынке ценных бумаг.
3
Требование о применении последствий, указанных в подпунктах 1) и 2) настоящего пункта, может
быть предъявлено Клиентом в течение одного года с даты получения им соответствующего отчета
Брокера о совершенных сделках с ценными бумагами или иными финансовыми инструментами,
предназначенными для квалифицированных инвесторов.
В случае признания лица квалифицированным инвестором на основании недостоверной
информации, предоставленной Клиентом с целью признания его квалифицированным инвестором,
вышеуказанные последствия не применяются. Признание лица квалифицированным инвестором на
основании недостоверной информации, предоставленной Клиентом, или не уведомлении Брокера
лицом, признанным квалифицированным инвестором, о несоблюдении им требований, соответствие
которых необходимо для признания лица квалифицированным инвестором (в случае, если заявитель физическое лицо) не является основанием недействительности сделок, совершенных за счет такого лица.
2.4. Перечень документов, необходимых для признания лица квалифицированным инвестором:
2.4.1. Физическое лицо, обращающееся с просьбой о признании его квалифицированным инвестором,
представляет Брокеру заявление по форме Приложения № 1 и необходимые документы,
подтверждающие его соответствие требованиям, соблюдение которых требуется для признания
лица квалифицированным инвестором:
- диплом о высшем экономическом образовании государственного образца Российской
Федерации или любой из следующих аттестатов и сертификатов: квалификационный аттестат
специалиста финансового рынка, квалификационный аттестат аудитора, квалификационный
аттестат страхового актуария, сертификат "Chartered Financial Analyst (CFA)", сертификат
"Certified International Investment Analyst (CHA)", сертификат "Financial Risk Manager (FRM)";
- трудовую книжку с данными о трудовой деятельности в российской и (или) иностранной
организации, которая совершала сделки с ценными бумагами и (или) заключала договоры,
являющиеся производными финансовыми инструментами или ее копию, заверенную отделом
кадров организации-работодателя;
- договоры купли-продажи ценных бумаг, либо информацию от профессиональных участников
рынка ценных бумаг (отчеты брокеров, депозитариев и др.) об остатках ценных бумаг и (или)
иных финансовых инструментов, либо информацию об ином имуществе, удовлетворяющем
требованиям п. 2.1.4 Указания Банка России № 3629-У от 29 апреля 2015 года, с целью
определения размера такого имущества на момент признания лица квалифицированным
инвестором и (или) информацию от профессиональных участников рынка ценных бумаг о
сделках, совершенных за последние 4 квартала для оценки количества сделок и совокупной цены
сделок. В случае совершения сделок через Брокера указанные документы не предоставляются.
2.4.2. Юридическое лицо, обращающееся с просьбой о признании его квалифицированным
инвестором, представляет Брокеру заявление по форме Приложения № 2.1 и необходимые
документы, подтверждающие его соответствие требованиям, соблюдение которых требуется для
признания лица квалифицированным инвестором:
- договоры купли-продажи ценных бумаг, информацию от профессиональных участников рынка
ценных бумаг (отчеты брокеров, депозитариев и др.) о сделках, совершенных за последние 4
квартала для оценки количества сделок и совокупной цены сделок. В случае совершения сделок
через Брокера указанные документы не предоставляются.
Для резидентов:
- расчет собственного капитала, если такой расчет ведется, заверенный руководителем и главным
бухгалтером предприятия;
- бухгалтерский баланс на последнюю отчетную дату (форма ф-1) и отчет о прибылях и убытках
(форма ф-2).
Для нерезидентов:
- заверенный аудиторами расчет чистых активов, составленный на последнюю отчетную дату,
информация о сумме активов и обороте (выручке) от реализации товаров (работ, услуг) по
данным бухгалтерской отчетности (национальных стандартов или правил ведения учета и
составления отчетности для иностранного юридического лица);
2.4.3.
Юридическое лицо, являющееся квалифицированным инвестором в соответствии с
Федеральным законом № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» от 22 апреля 1996 года, а также
Федеральным законом № 156-ФЗ «Об инвестиционных фондах» от 29 ноября 2001 года
предоставляет Брокеру заявление по форме Приложения № 2.2 к настоящему Регламенту.
2.5. Заявление лица с просьбой о признании его квалифицированным инвестором должно содержать
в том числе:
4
-
-
-
перечень видов услуг и перечень видов ценных бумаг и (или) иных финансовых инструментов,
в отношении которых лицо обращается с просьбой быть признанным квалифицированным
инвестором;
указание на то, что заявитель осведомлен об ограничениях, установленных законодательством в
отношении ценных бумаг и (или) иных финансовых инструментов, предназначенных для
квалифицированных инвесторов, и особенностях оказания услуг квалифицированным
инвесторам, а в случае, если заявитель - физическое лицо, также о том, что физическим лицам,
являющимся владельцами ценных бумаг, предназначенных для квалифицированных инвесторов,
в соответствии с пунктом 2 статьи 19 Федерального закона от 5 марта 1999 года N 46-ФЗ "О
защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг" не осуществляются
выплаты компенсаций из федерального компенсационного фонда;
указание на то, что заявитель в случае признания его квалифицированным инвестором обязуется
уведомить лицо, признавшее его квалифицированным инвестором, о несоблюдении им
требований, соответствие которым необходимо для признания лица квалифицированным
инвестором (в случае, если заявитель - физическое лицо).
3. ТРЕБОВАНИЯ ДЛЯ ПРИЗНАНИЯ ЛИЦА КВАЛИФИЦИРОВАННЫМ
ИНВЕСТОРОМ
3.1. Физическое лицо может быть признано квалифицированным инвестором, если оно отвечает
любому из следующих требований:
3.1.1. Общая стоимость ценных бумаг, которыми владеет это лицо, и (или) общий размер обязательств
из договоров, являющихся производными финансовыми инструментами и заключенных за счет
этого лица, рассчитанные в порядке, предусмотренном пунктом 3.5 настоящего Регламента,
должны составлять не менее 6 миллионов рублей.
При расчете указанной общей стоимости (общего размера обязательств) учитываются
финансовые инструменты, предусмотренные пунктом 3.3. настоящего Регламента.
При определении общей стоимости (общего размера обязательств) учитываются также
соответствующие финансовые инструменты, переданные физическим лицом в доверительное
управление.
3.1.2. Имеет опыт работы в российской и (или) иностранной организации, которая совершала сделки с
ценными бумагами и (или) заключала договоры, являющиеся производными финансовыми
инструментами:
- не менее двух лет, если такая организация (организации) является квалифицированным
инвестором в соответствии с пунктом 2 статьи 51.2 Федерального закона "О рынке ценных бумаг";
- не менее 3 лет в иных случаях.
При определении необходимого опыта работы учитывается работа в течение 5 (пяти) лет,
предшествующих дате подачи заявления о признании квалифицированным инвестором,
непосредственно связанная с совершением операций с финансовыми инструментами, в том
числе по принятию решений о совершении сделок, подготовке соответствующих рекомендаций,
контролю за совершением операций, анализом финансового рынка, управлением рисками.
3.1.3. Совершало сделки с ценными бумагами и (или) заключало договоры, являющиеся
производными финансовыми инструментами, за последние четыре квартала в среднем не реже
10 раз в квартал, но не реже одного раза в месяц. При этом совокупная цена таких сделок
(договоров) должна составлять не менее 6 миллионов рублей.
3.1.4. Размер имущества, принадлежащего лицу, составляет не менее 6 миллионов рублей. При этом
учитывается только следующее имущество:
- денежные средства, находящиеся на счетах и (или) во вкладах (депозитах), открытых в
кредитных организациях в соответствии с нормативными актами Банка России, и (или) в иностранных
банках, с местом учреждения в государствах, указанных в подпунктах 1 и 2 пункта 2 статьи 51.1
Федерального закона "О рынке ценных бумаг", и суммы начисленных процентов;
- требования к кредитной организации выплатить денежный эквивалент драгоценного металла
по учетной цене соответствующего драгоценного металла;
- ценные бумаги, предусмотренные пунктом 3.3 настоящего Регламента, в том числе переданные
физическим лицом в доверительное управление.
3.1.5. Имеет высшее экономическое образование, подтвержденное документом государственного
образца Российской Федерации о высшем образовании, выданным образовательной
организацией высшего профессионального образования, которое на момент выдачи указанного
документа осуществляло аттестацию граждан в сфере профессиональной деятельности на рынке
ценных бумаг, или любой из следующих аттестатов и сертификатов: квалификационный
5
аттестат специалиста финансового рынка, квалификационный аттестат аудитора,
квалификационный аттестат страхового актуария, сертификат "Chartered Financial Analyst
(CFA)", сертификат "Certified International Investment Analyst (CHA)", сертификат "Financial Risk
Manager (FRM)".
3.2. Юридическое лицо может быть признано квалифицированным инвестором, если оно является
коммерческой организацией и отвечает любому из следующих требований:
3.2.1.
3.2.2.
3.2.3.
3.2.4.
Имеет собственный капитал не менее 200 миллионов рублей.
Собственный капитал российского юридического лица определяется путем вычитания из
суммы по III разделу бухгалтерского баланса суммы акций (долей паев), выкупленных у
участников (учредителей), и вычитания суммы задолженности участников (учредителей) по
взносам в уставный (складочный) капитал.
Собственный капитал иностранного юридического лица определяется как стоимость его
чистых активов, расчет которых подтверждается аудитором.
Совершало сделки с ценными бумагами и (или) заключало договоры, являющиеся
производными финансовыми инструментами, за последние четыре квартала в среднем не реже
пяти раз в квартал, но не реже одного раза в месяц. При этом совокупная цена таких сделок
(договоров) должна составлять не менее 50 миллионов рублей.
Имеет оборот (выручку) от реализации товаров (работ, услуг) по данным бухгалтерской
отчетности (национальных стандартов или правил ведения учета и составления отчетности для
иностранного юридического лица) за последний завершенный отчетный год не менее 2
миллиардов рублей. Под завершенным отчетным годом следует понимать отчетный год, в
отношении которого истек установленный срок представления годовой бухгалтерской
(финансовой) отчетности или годовая бухгалтерская (финансовая) отчетность за который
составлена до истечения установленного срока ее представления.
Имеет сумму активов по данным бухгалтерского учета (национальных стандартов или правил
ведения учета и составления отчетности для иностранного юридического лица) за последний
завершенный отчетный год в размере не менее 2 миллиардов рублей.
3.3. Для целей, предусмотренных подпунктами 3.1.1, 3.1.3 и 3.1.4 пункта 3.1 и подпунктом 3.2.2 пункта
3.2 настоящего Регламента, учитываются следующие финансовые инструменты:
- государственные ценные бумаги Российской Федерации, государственные ценные бумаги
субъектов Российской Федерации и муниципальные ценные бумаги;
- акции и облигации российских эмитентов;
- государственные ценные бумаги иностранных государств;
- акции и облигации иностранных эмитентов;
- российские депозитарные расписки и иностранные депозитарные расписки на ценные бумаги;
- инвестиционные паи паевых инвестиционных фондов и паи (акции) иностранных инвестиционных
фондов;
- ипотечные сертификаты участия;
- заключаемые на организованных торгах договоры, являющиеся производными финансовыми
инструментами.
3.4. Все показатели, предусмотренные в пунктах 3.1.1, 3.1.3, 3.1.4. и 3.2. настоящего Регламента,
выраженные в иностранной валюте, пересчитываются в рубли по официальному курсу
Центрального банка Российской Федерации на дату проведения расчета, а в случае отсутствия
официального курса – по кросс-курсу соответствующей валюты, рассчитанному исходя из курсов
иностранных валют, установленных Центральным банком Российской Федерации.
3.5. Стоимость финансовых инструментов (размер обязательств) в случаях, предусмотренных
подпунктами 3.1.1 и 3.1.4 пункта 3.1 настоящего Регламента, определяется на день проведения
соответствующего расчета как сумма их оценочной стоимости (размера обязательств),
определяемой с учетом следующих положений:
- оценочная стоимость ценных бумаг (за исключением инвестиционных паев и ипотечных
сертификатов участия) определяется исходя из рыночной цены, определенной в соответствии с
Порядком определения рыночной цены ценных бумаг, расчетной цены ценных бумаг, а также
предельной границы колебаний рыночной цены ценных бумаг в целях 23 главы Налогового кодекса
Российской Федерации, утвержденным приказом ФСФР России от 9 ноября 2010 года N 10-65/пз-н
"Об утверждении Порядка определения рыночной цены ценных бумаг, расчетной цены ценных
6
бумаг, а также предельной границы колебаний рыночной цены ценных бумаг в целях 23 главы
Налогового кодекса Российской Федерации", зарегистрированным Министерством юстиции
Российской Федерации 29 ноября 2010 года N 19062, 16 июля 2012 года N 24917 (Российская газета
от 1 декабря 2010 года, от 25 июля 2012 года), а при невозможности определения рыночной цены из цены их приобретения (для облигаций - цены приобретения и накопленного купонного дохода);
- оценочной стоимостью инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов признается их
расчетная стоимость на последнюю дату ее определения, предшествующую дате определения их
стоимости;
- оценочной стоимостью паев (акций) иностранных инвестиционных фондов признается их
расчетная стоимость на последнюю дату их определения, предшествующую дате определения их
стоимости, рассчитанной в соответствии с личным законом такого фонда на основе стоимости его
чистых активов в расчете на один пай (акцию), а если на расчетную дату расчетная стоимость
отсутствует, оценочная стоимость паев (акций) иностранных инвестиционных фондов определяется
исходя из цены закрытия рынка на расчетную дату по итогам торгов на иностранной фондовой
бирже;
- оценочной стоимостью ипотечных сертификатов участия признается их оценочная стоимость
на последнюю дату ее определения, предшествующую дате определения их стоимости, путем
деления размера ипотечного покрытия, долю в праве общей долевой собственности на которое
удостоверяет ипотечный сертификат участия, на количество выданных ипотечных сертификатов;
- общий размер обязательств из договоров, являющихся производными финансовыми
инструментами, определяется исходя из размера обеспечения, требуемого для обеспечения
исполнения обязательств по открытым позициям лица, подавшего заявление о признании его
квалифицированным инвестором, и премии, уплаченной при заключении опционного договора.
3.6. Совокупная цена по сделкам с финансовыми инструментами в случаях, предусмотренных
подпунктом 3.1.3 пункта 3.1 и подпунктом 3.2.2 пункта 3.2 настоящего Регламента, определяется с
учетом положений пункта 3.4. настоящего Регламента как сумма:
- цен договоров с ценными бумагами (договоров купли-продажи, договоров займа);
- по договорам РЕПО - цен первых частей;
- цен договоров, являющихся производными финансовыми инструментами.
4. ПОРЯДОК ПРОВЕРКИ И ПРОЦЕДУРА ПОДТВЕРЖДЕНИЯ
СООТВЕТСТВИЯ ТРЕБОВАНИЯМ, НЕОБХОДИМЫМ ДЛЯ ПРИЗНАНИЯ ЛИЦА
КВАЛИФИЦИРОВАННЫМ ИНВЕСТОРОМ
4.1. Брокер осуществляет проверку представленных заявителем документов на предмет соблюдения
требований, соответствие которым необходимо для признания лица квалифицированным
инвестором. Брокер имеет право запросить у заявителя дополнительные документы,
подтверждающие его соответствие требованиям, соблюдение которых необходимо для признания
лица квалифицированным инвестором.
4.2. Брокер обязан отказать в признании лица квалифицированным инвестором в случае, если лицо не
соответствует требованиям, соблюдение которых необходимо для признания квалифицированным
инвестором, либо Клиент документально не подтвердил соблюдение указанных требований.
4.3. После получения от Клиента заявления о признании лица квалифицированным инвестором с
приложением всех необходимых и надлежащим образом оформленных документов, Брокер в срок,
не превышающий 5 (пяти) рабочих дней, принимает решение о признании Клиента
квалифицированным инвестором, либо об отказе в таком признании.
4.4. В срок, не превышающий 15 (пятнадцати) рабочих дней с момента принятия заявления, Брокер
уведомляет Клиента о принятом решении, которое оформляется в виде Уведомления по форме
Приложений № 5 или № 6 к настоящему Регламенту. Уведомление должно содержать указание, в
отношении каких видов услуг и (или) каких видов ценных бумаг и (или) иных финансовых
инструментов данное лицо признано квалифицированным инвестором. Способ передачи
Уведомления указывается Инвестором в заявлении.
4.5. Лицо считается квалифицированным инвестором с момента внесения записи о его включении в
реестр лиц, признанных Брокером квалифицированными инвесторами (далее – Реестр).
4.6. Брокер не реже одного раза в год осуществляет проверку соблюдения юридическими лицами,
признанными квалифицированными инвесторами, требований, соответствие которым необходимо
для признания лица квалифицированным инвестором. Для проведения таких проверок, Брокер
имеет право запросить у квалифицированного инвестора актуальные документы, указанные в 3.2.
настоящего Регламента.
7
4.7. Брокер лишает Клиента статуса квалифицированного инвестора в следующих случаях:
- начиная с даты, когда Клиент перестает соответствовать требованиям, соблюдение которых
необходимо для признания его квалифицированным инвестором или с момента уведомления о
несоблюдении Клиентом требований, соответствие которым необходимо для признания лица
квалифицированным инвестором (в случае, если заявитель - физическое лицо);
- по истечении 1 (одного) года с даты последнего предоставления Клиентом документов,
подтверждающих соблюдение указанных требований.
В случае исключения Клиента - квалифицированного инвестора из Реестра, ему
направляется Уведомление по форме Приложения № 6 к настоящему Регламенту.
4.8. Лицо, признанное квалифицированным инвестором, имеет право обратиться к Брокеру, с
заявлением о добровольном отказе от статуса квалифицированного инвестора в целом или в части
определенных видов оказываемых услуг и (или) видов ценных бумаг и (или) иных финансовых
инструментов, в отношении которых он был признан квалифицированным инвестором
(Приложения № 3 и № 4 к настоящему Регламенту).
В удовлетворении такого заявления не может быть отказано.
Соответствующие изменения в Реестр лиц, признанных квалифицированными
инвесторами, вносятся не позднее следующего рабочего дня с даты принятия заявления об
отказе, а если сделки, заключенные ранее и совершенные за счет Клиента - квалифицированного
инвестора, подавшего заявление об отказе, не урегулированы на момент получения указанного
заявления – не позднее следующего рабочего дня с даты урегулирования последней
совершенной сделки.
4.9. Лицо, признанное квалифицированным инвестором в отношении определенных видов ценных
бумаг и (или) иных финансовых инструментов и (или) видов оказываемых услуг, имеет право
обратиться к Брокеру с заявлением о признании его квалифицированным инвестором в отношении
иных видов ценных бумаг и (или) иных финансовых инструментов и (или) видов оказываемых
услуг, предназначенных для квалифицированных инвесторов.
В этом случае признание лица квалифицированным инвестором осуществляется путем
внесения изменений в Реестр лиц, признанных квалифицированными инвесторами, касающихся
видов услуг и (или) видов ценных бумаг и (или) иных финансовых инструментов, в отношении
которых данное лицо признано квалифицированным инвестором.
4.10. О внесении любых изменений в Реестр лиц, признанных квалифицированными инвесторами, или
об отказе от их внесения, Брокер уведомляет Клиента способом, указанным в заявлении, в срок не
превышающий 15 (пятнадцать) рабочих дней с момента принятия заявления либо исключения
Клиента из Реестра лиц, признанных квалифицированными инвесторами.
ПОРЯДОК ВЕДЕНИЯ РЕЕСТРА ЛИЦ, ПРИЗНАННЫХ
КВАЛИФИЦИРОВАННЫМИ ИНВЕСТОРАМИ
5.1. Брокер ведет Реестр лиц, признанных им квалифицированными инвесторами, в электронном виде
посредством автоматизированной банковской системы IBSO (ЦФТ-Банк) в справочнике «(КОУ)
КВАЛ Квалифицированные инвесторы» с возможностью переноса на бумажный носитель по
форме Приложения № 7 к настоящему Регламенту.
5.2. Включение лица в Реестр осуществляется не позднее следующего рабочего дня со дня принятия
решения о признании лица квалифицированным инвестором.
5.3. В Реестре должна содержаться следующая информация о квалифицированном инвесторе:
- дата внесения записи о лице в Реестр;
- виды ценных бумаг, и (или) производных финансовых инструментов, и (или) виды услуг, в
отношении которых данное лицо признано квалифицированным инвестором;
- дата исключения лица из реестра;
- причина исключения лица из реестра;
для юридических лиц:
- полное и сокращенное фирменное наименование;
- адрес юридического лица;
- или код иностранной организации (КИО), присвоенный налоговым органом;
для физических лиц:
- фамилия, имя, отчество (последнее при наличии);
- ИНН (при наличии);
- реквизиты документа, удостоверяющего личность, - или адрес места жительства или места
пребывания физического лица;
5.
8
Реестр помимо информации, предусмотренной в настоящем пункте, может включать
иную информацию.
5.4. Внесение изменений в Реестр осуществляется по заявлению квалифицированного инвестора, в том
числе по заявлению об отказе.
5.5. Внесение изменений, связанных с исключением Клиента из Реестра (дисквалификация),
осуществляется в случае, если Клиент не подтвердил в порядке и сроки, установленные
настоящим Регламентом, соблюдение требований, соответствие которым необходимо для
признания лица квалифицированным инвестором.
5.6. По запросу Клиента Брокер обязан предоставить квалифицированному инвестору выписку из
Реестра, содержащую информацию о данном лице по форме Приложения № 8 к настоящему
Регламенту.
Приложение № 1
к Регламенту признания лиц квалифицированными инвесторами
ЗАЯВЛЕНИЕ О ПРИЗНАНИИ КВАЛИФИЦИРОВАННЫМ ИНВЕСТОРОМ
,
Настоящим Я,
(Фамилия, Имя, Отчество полностью/Код клиента)
прошу ООО КБ «КОЛЬЦО УРАЛА» признать меня квалифицированным инвестором по следующим видам ценных бумаг:
(указать через запятую виды ценных бумаг)
иных финансовых инструментов:
(указать через запятую виды иных финансовых инструментов)
услуг:
(указать через запятую виды услуг)
Настоящим Я подтверждаю выполнение мною условий, перечисленных ниже, необходимых для признания меня
квалифицированным инвестором (указать каких):
Условие 1
Стоимость ценных бумаг, которыми я владею, и (или) общий размер обязательств из договоров, являющихся производными
финансовыми инструментами и заключенными за мой счет, или размер имущества, принадлежащего мне, составляет не менее 6
миллионов рублей (с учетом ценных бумаг, переданных в доверительное управление).
Условие 2
Имею опыт работы в российской и (или) иностранной организации, которая совершала сделки с ценными бумагами и (или)
заключала договоры, являющиеся производными финансовыми инструментами:
Мой опыт работы составляет не менее 2 лет, в организации (организациях), которая является квалифицированным инвестором
в соответствии с пунктом 2 статьи 51.2 Федерального закона "О рынке ценных бумаг",
ИЛИ
Мой опыт работы в российской и (или) иностранной организации, осуществляющей сделки с ценными бумагами и (или) иными
финансовыми инструментами составляет более 3 лет.
Условие 3
Совершал(а) сделки с ценными бумагами и (или) заключал(а) договоры, являющиеся производными финансовыми
инструментами, за последние четыре квартала в среднем не реже 10 раз в квартал, но не реже одного раза в месяц. При этом совокупная
цена таких сделок (договоров) составляет не менее 6 миллионов рублей.
Условие 4
Имею высшее экономическое образование, подтвержденное документом государственного образца Российской Федерации о
высшем образовании, выданным образовательной организацией высшего профессионального образования, которое на момент выдачи
указанного документа осуществляло аттестацию граждан в сфере профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг,
ИЛИ
Имею один из следующих аттестатов или сертификатов: квалификационный аттестат специалиста финансового рынка,
квалификационный аттестат аудитора, квалификационный аттестат страхового актуария, сертификат "Chartered Financial Analyst (CFA)",
сертификат "Certified International Investment Analyst (CHA)", сертификат "Financial Risk Manager (FRM)".
Декларация
Настоящим Я подтверждаю свое желание быть признанными в качестве квалифицированного инвестора при совершении
операций с ценными бумагами и (или) иными финансовыми инструментами.
Я осведомлен(а) о повышенных рисках, связанных с финансовыми инструментами, об ограничениях, установленных
законодательством Российской Федерации в отношении финансовых инструментов, предназначенных для квалифицированных
инвесторов, и особенностях оказания услуг квалифицированным инвесторам, а также о том, что физическим лицам, являющимся
владельцами ценных бумаг, предназначенных для квалифицированных инвесторов, в соответствии с пунктом 2 статьи 19 Федерального
закона от 5 марта 1999 года N 46-ФЗ "О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг" не осуществляются
выплаты компенсаций из федерального компенсационного фонда.
Я обязуюсь в случае признания меня квалифицированным инвестором уведомить ООО КБ «КОЛЬЦО УРАЛА», о несоблюдении
мной требований, соответствие которым необходимо для признания лица квалифицированным инвестором.
Я подтверждаю, что информация, предоставленная мной в ООО КБ «КОЛЬЦО УРАЛА» в целях подтверждения соответствия
условиям, позволяющим признать меня в качестве квалифицированного инвестора, является достоверной, полной и актуальной.
Я готов(а) предоставить дополнительные документальные подтверждения достоверности, предоставляемой мной информации по
запросу Брокера.
О результатах рассмотрения данного заявления, а также обо всех изменениях моего статуса в реестре лиц, признанных
квалифицированными инвесторами, прошу уведомлять меня по:
Телефону:
e-mail:
Факсу:
При личном обращении в банк
«_____» _______________ 20_______ г.
_____________________ /_____________________________________/
подпись
Ф.И.О.
10
Приложение № 2.1
к Регламенту признания лиц квалифицированными инвесторами
ЗАЯВЛЕНИЕ О ПРИЗНАНИИ КВАЛИФИЦИРОВАННЫМ ИНВЕСТОРОМ
Настоящим
(Полное официальное наименование, указанное в учредительных документах/Код клиента)
(именуемое в дальнейшем – Компания), просит ООО КБ «КОЛЬЦО УРАЛА» признать ее квалифицированным инвестором
по следующим видам ценных бумаг:
(указать через запятую виды ценных бумаг)
иных финансовых инструментов:
(указать через запятую виды иных финансовых инструментов)
услуг:
(указать через запятую виды услуг)
Настоящим мы подтверждаем, что являемся коммерческой организацией и выполняем как минимум одно из перечисленных ниже
условий (указать каких):
Условие 1
Собственный капитал компании составляет более 200 миллионов рублей.
Условие 2
Компания совершала сделки с ценными бумагами и (или) заключала договоры, являющиеся производными финансовыми
инструментами, за последние четыре квартала в среднем не реже пяти раз в квартал, но не реже одного раза в месяц. При этом совокупная
цена таких сделок (договоров) составляет не менее 50 миллионов рублей.
Условие 3
Оборот (выручка) от реализации товаров (работ, услуг) по данным бухгалтерской отчетности (национальных стандартов или
правил ведения учета и составления отчетности для иностранного юридического лица) за последний завершенный отчетный год
составляет более 2 миллиардов рублей.
Условие 4
Сумма активов по данным бухгалтерского учета (национальных стандартов или правил ведения учета и составления
отчетности для иностранного юридического лица) за последний завершенный отчетный год составляет более 2 миллиардов рублей.
Декларация
Настоящим мы подтверждаем свое желание быть признанными в качестве квалифицированного инвестора при совершении
операций с ценными бумагами и (или) иными финансовыми инструментами.
Мы о повышенных рисках, связанных с финансовыми инструментами, об ограничениях, установленных законодательством
Российской Федерации в отношении финансовых инструментов, предназначенных для квалифицированных инвесторов, и особенностях
оказания услуг квалифицированным инвесторам.
Мы подтверждаем, что информация, предоставленная нами в ООО КБ «КОЛЬЦО УРАЛА» в целях подтверждения соответствия
условиям, позволяющим признать компанию в качестве квалифицированного инвестора, является достоверной, полной и актуальной.
Мы готовы предоставить дополнительные документальные подтверждения достоверности, предоставляемой нами информации
по запросу Брокера.
О результатах рассмотрения данного заявления, а также обо всех изменениях моего статуса в реестре лиц, признанных
квалифицированными инвесторами, прошу уведомлять меня по:
Телефону:
e-mail:
Факсу:
При личном обращении в банк
«_____» _______________ 20_______ г.
______________________
должность
_____________________ /_____________________________________/
м.п.
подпись
Ф.И.О.
11
Приложение № 2.2
к Регламенту признания лиц квалифицированными инвесторами
ЗАЯВЛЕНИЕ О ПЕРЕРЕГИСТРАЦИИ
В КАЧЕСТВЕ КВАЛИФИЦИРОВАННОГО ИНВЕСТОРА
Настоящим компания
(Полное официальное наименование, указанное в учредительных документах/Код клиента)
(именуемое в дальнейшем – Компания), просит ООО КБ «КОЛЬЦО УРАЛА» перерегистрировать ее квалифицированным
инвестором по следующим видам ценных бумаг:
(указать через запятую виды ценных бумаг)
иных финансовых инструментов:
(указать через запятую виды иных финансовых инструментов)
услуг:
(указать через запятую виды услуг)
Настоящим мы подтверждаем, что Компания является квалифицированным инвестором в соответствии с
Федеральным законом № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» от 22/04/1996 года, а также Федеральным законом № 156ФЗ «Об инвестиционных фондах» от 29/11/2001 года.
На основании выше изложенного и Соглашения «О предоставлении услуг на рынке ценных бумаг» №
БР____________-___ от «____» _________20____г. просим перерегистрировать
/Полное официальное наименование/
в качестве квалифицированного инвестора для последующего совершения сделок в следующих режимах торгов:
ЗАО ФБ «ММВБ»
1.
2.
3.
«КвалИнвесторы Т+»;
«Квал.Инвесторы-РПС»;
иное:_______________________________________________________.
О результатах рассмотрения данного заявления, а также обо всех изменениях моего статуса в реестре лиц,
признанных квалифицированными инвесторами, прошу уведомлять меня по:
Телефону:
e-mail:
Факсу:
При личном обращении в банк
«_____» _______________ 20_______ г.
______________________
должность
_____________________ /_____________________________________/
м.п.
подпись
Ф.И.О.
12
Приложение № 3
к Регламенту признания лиц квалифицированными инвесторами
ЗАЯВЛЕНИЕ
ОБ ОТКАЗЕ ОТ СТАТУСА
КВАЛИФИЦИРОВАННОГО ИНВЕСТОРА
,
Настоящим Я,
(Фамилия, Имя, Отчество полностью/Код клиента)
прошу ООО КБ «КОЛЬЦО УРАЛА» лишить меня статуса квалифицированного инвестора по следующим
видам ценных бумаг:
(указать через запятую виды ценных бумаг)
иных финансовых инструментов:
(указать через запятую виды иных финансовых инструментов)
услуг:
(указать через запятую виды услуг)
О результатах рассмотрения данного заявления, а также обо всех изменениях моего статуса в реестре лиц, признанных
квалифицированными инвесторами, прошу уведомлять меня по:
Телефону:
e-mail:
Факсу:
При личном обращении в банк
«_____» _______________ 20_______ г.
_____________________ /_____________________________________/
подпись
Ф.И.О.
13
Приложение № 4
к Регламенту признания лиц квалифицированными инвесторами
ЗАЯВЛЕНИЕ
ОБ ОТКАЗЕ ОТ СТАТУСА
КВАЛИФИЦИРОВАННОГО ИНВЕСТОРА
,
Настоящим компания
(Полное официальное наименование, указанное в учредительных документах/Код клиента)
просит ООО КБ «КОЛЬЦО УРАЛА» лишить ее статуса квалифицированного инвестора по следующим видам
ценных бумаг:
(указать через запятую виды ценных бумаг)
иных финансовых инструментов:
(указать через запятую виды иных финансовых инструментов)
услуг:
(указать через запятую виды услуг)
О результатах рассмотрения данного заявления, а также обо всех изменениях моего статуса в реестре лиц,
признанных квалифицированными инвесторами, прошу уведомлять меня по:
Телефону:
e-mail:
Факсу:
При личном обращении в банк
«_____» _______________ 20_______ г.
______________________
должность
_____________________ /_____________________________________/
м.п.
подпись
Ф.И.О.
14
Приложение № 5
к Регламенту признания лиц квалифицированными инвесторами
УВЕДОМЛЕНИЕ
О ПРИЗНАНИИ ЛИЦА
КВАЛИФИЦИРОВАННЫМ ИНВЕСТОРОМ
ООО КБ «КОЛЬЦО УРАЛА» настоящим уведомляет, что
(Фамилия, Имя, Отчество полностью либо полное официальное наименование, указанное в учредительных документах /Код клиента)
признан квалифицированным инвестором по следующим видам ценных бумаг:
(указать через запятую виды ценных бумаг)
иных финансовых инструментов
(указать через запятую виды иных финансовых инструментов)
услуг
(указать через запятую виды услуг)
Дата внесения записи о
(ФИО, наименование)
в реестр лиц, признанных квалифицированными инвесторами
(дата)
“_____”_______________ 20___ г.
Должность уполномоченного лица
_____________________ /____________________/
(подпись)
(ФИО)
15
Приложение № 6
к Регламенту признания лиц квалифицированными инвесторами
УВЕДОМЛЕНИЕ
ОБ ОТКАЗЕ В ПРИЗНАНИИ / ИСКЛЮЧЕНИИ
КВАЛИФИЦИРОВАННОГО ИНВЕСТОРА ИЗ РЕЕСТРА
ООО КБ «КОЛЬЦО УРАЛА» настоящим уведомляет, что
(Фамилия, Имя, Отчество полностью либо полное официальное наименование, указанное в учредительных документах / Код клиента)
(дата)
отказано в признании
исключен из реестра квалифицированных инвесторов
Полностью
В отношении следующих видов ценных бумаг:
(указать через запятую виды ценных бумаг)
иных финансовых инструментов
(указать через запятую виды иных финансовых инструментов)
услуг
(указать через запятую виды услуг)
Причины исключения лица из реестра:
______________________________________________________________________________________________________________
______________________________________________________________________________________________________________
______________________________________________________________________________________________________________
“_____”_______________ 20___ г.
Должность уполномоченного лица
_____________________ /____________________/
(подпись)
(Ф.И.О.)
Приложение № 7
к Регламенту признания лиц квалифицированными инвесторами
РЕЕСТР лиц, признанных квалифицированными инвесторами за период с __/__/20__ по __/__/20__
14
15
16
X
Кем выдан
(наименование
регистрирующе
го органа)
13
Дата выдачи,
регистрации
12
X
Серия, номер
11
Документ, удостоверяющий
личность;
Реквизиты юридического лица
Вид документа
10
ДУ
Адрес (регистрации,
фактического
проживания), место
нахождения
9
БО
Облигации
8
Виды ценных
бумаг и иных
финансовых
инструментов
Акции
7
Виды услуг
ПАИ
6
Причина
дисквалификации
5
Дата дисквалификации
4
Статус:
1-квалифицирован
2 - дисквалифицирован
Дата квалификации
3
Полное наименование
2
Наименование
(Ф.И.О)
Договор
получен
ия услуг
Статус
1
Номер, дата
Код Инвестора
Дата формирования отчета - __/__/20__ 00:00:00
ОГРН
17
18
19
20
21
ИНН
(КИО)
22
17
Приложение № 8
к Регламенту признания лиц квалифицированными инвесторами
ВЫПИСКА
из реестра лиц, признанных квалифицированными инвесторами
ООО КБ КОЛЬЦО УРАЛА"
Дата и время составления
Настоящим ООО КБ "КОЛЬЦО УРАЛА" подтверждает, что:
Инвестор:
№ договора на брокерское
обслуживание
Адрес (регистрации, фактического
проживания) места нахождения
1. Признан квалифицированным инвестором, о
чем в Реестр внесена запись
за
номером
Брокерское обслуживание
Доверительное управление
Виды услуг, в отношении которых лицо признано
квалифицированным инвестором
ПАИ
Акции
Облигации
Иные ФИ
Виды ценных бумаг и иных финансовых
инструментов
2. Исключен из Реестра лиц, признанных квалифицированными инвесторами, о чем в Реестр
внесена запись
по причине:
Уполномоченное лицо
ООО КБ "КОЛЬЦО УРАЛА"
/
м.п.