Приложение № 1 к Приказу № 24 от "07" февраля 2014г

Приложение № 1 к Приказу № 24 от "07" февраля 2014г.
Приложение № 1
Анкета юридического лица
Часть I
Информация, заполняемая Клиентом
Все поля данной анкеты являются обязательными к заполнению
Полное наименование
Сокращенное наименование
Наименование на иностранном языке (официальное наименование на
иностранном языке. При его отсутствии указывается произвольное
наименование на английском языке или в латинской транскрипции,
самостоятельно определенное Клиентом)
Организационно-правовая форма
ИНН (КИО)/ КПП
ОКПО
ОКВЭД
Дата государственной регистрации (ОГРН) для резидента
Дата регистрации для нерезидента
Номер (ОГРН) для резидента
Регистрационный номер для нерезидента
Регистрирующий орган и его местонахождение
Адрес местонахождения (адрес государственной регистрации) (для
филиала юридического лица указывается место регистрации головной
организации): Страна, область (республика, край), район), район,
населенный пункт (город, село и т.п.), улица, дом, корпус (строение),
квартира (офис)
Адрес местонахождения (адрес государственной регистрации) на
английском языке или в латинской транскрипции (должно
соответствовать адресу местонахождения на русском языке)
Почтовый (фактический) адрес: Почтовый индекс, Страна, область
(республика, край), район, населенный пункт (город, село и т.п.), улица,
дом, корпус (строение), квартира (офис)
Сведения о лицензиях, имеющих отношение к установлению договорных
отношений с Банком: вид, номер, дата выдачи, кем выдан, срок действия,
лицензируемая деятельность
Структура органов управления.
(Сведения о персональном составе органов управления могут
представляться клиентом в виде отдельных документов
(решения/протоколы об избрании, выписки из реестров акционеров,
список участников)
Уставный капитал: зарегистрированный / оплаченный
Присутствует ли единоличный орган управления по месту государственной
регистрации (адрес местонахождения)
Номера телефонов и факсов
Адрес электронной почты
Сведения об участниках/ акционерах
- Для физических лиц: Фамилия, Имя, Отчество;
- Для юридических лиц- резидентов –официальное наименование на
русском языке,
- Для юридических лиц-нерезидентов- официальное наименование
на иностранном языке, перевод наименования на русский язык.
Основные виды деятельности
Действуете ли Вы к выгоде другого лица (выгодоприобретателя) 1
1
Выгодоприобретатель - лицо, к выгоде которого действует клиент, в том числе на основании агентского договора, договоров
поручения, комиссии и доверительного управления, при проведении операций с денежными средствами и иным имуществом. В случае
наличия выгодоприобретателей, необходимо заполнить соответствующие сведения о выгодоприобретателях.
Часть II
Сведения о физическом лице - Бенефициарном владельце2
1.
Наличие участников/учредителей (акционеров)- физических лиц, имеющих
более 25% в капитале Вашей организации
Да
Нет
2.
Наличие участников/учредителей (акционеров) – юридических лиц,
имеющих более 25% в капитале Вашей организации.
Да
Нет
При указании «Да» -заполнить следующую строку под номером 3.
3.
Укажите наличие в дальнейшей цепочке владения физических лиц
косвенно (через третьих лиц) владеющих (имеющих преобладающее
участие более 25% в капитале) Вашей организацией
Да
Нет
4.
Наличие иных лиц, не указанных выше, но имеющих возможность
контролировать действия Вашей организации по иным основаниям
Да
Нет
При указании в графах 1, 3, 4 «Да» заполните, пожалуйста, сведения в отношении каждого из физических лиц:
1. Фамилия, имя и отчество (если иное не вытекает из закона или
национального обычая)
- Дата и место рождения
- Гражданство
- Реквизиты документа, удостоверяющего личность (серия и
номер, дата выдачи, орган, выдавший документ, код
подразделения – если имеется)
-Адрес места жительства (регистрации) или места пребывания
-ИНН (если имеется)
Дополнительно для иностранных граждан/лиц без
гражданства (если имеются):
-Данные миграционной карты (номер, даты начала и окончания
срока пребывания)
-Данные документа, подтверждающего право на пребывание
(проживание) в Российской Федерации (серия (если имеется),
номер, даты начала и окончания срока пребывания
(проживания))
Номера телефонов и факсов (если имеется)
- Является ли физическое лицо - бенефициарный владелец
иностранным публичным должностным лицом в соответствии с
определением:
[….] – Да
[….] – Нет
"Иностранное публичное должностное лицо" означает любое
назначаемое или избираемое лицо, занимающее какую-либо
должность
в
законодательном,
исполнительном,
административном или судебном органе иностранного
государства, и любое лицо, выполняющее какую-либо
публичную функцию для иностранного государства, в том числе
для публичного ведомства или публичного предприятия.
- Является ли физическое лицо - бенефициарный владелец
близким
родственником
иностранного
публичного
должностного лица, т.е. супругом, родственником по прямой
восходящей и нисходящей линии (родители, дети, дедушки,
бабушки, внуки) полнородным и неполнородным (имеющим
[….] – Да
[….] – Нет
общих отца или мать) братом или сестрой, усыновителем или
усыновленным);
[….] – Да
[….] – Нет
- Является ли физическое лицо - бенефициарный владелец
лицом, действующим от имени иностранного публичного
должностного лица или его близких родственников.
[….] – Да *
Является ли физическое лицо - бенефициарный владелец
должностным лицом публичной международной организации
[….] – Нет
* - если «Да», указать обязательно занимаемую
(замещаемую) государственную должность
Является ли физическое лицо - бенефициарный владелец
должностным лицом, замещающим (занимающим)
государственные должности Российской Федерации, должности
члена Совета директоров Центрального банка Российской
Федерации, должности федеральной государственной службы,
назначение на которую и освобождение от которой
осуществляется Президентом Российской Федерации или
Правительством Российской Федерации, должности в
Центральном банке Российской Федерации, государственных
корпорациях и иных организациях, созданных Российской
Федерацией на основании Федеральных законов, включенные в
перечни должностей, определяемые Президентом Российской
Федерации.
[….] – Да *
[….] – Нет
* - если «Да», указать обязательно занимаемую
(замещаемую) государственную должность
Информация о целях установления и
предполагаемом характере деловых отношений
с ОАО АКБ «ЕВРОФИНАНС МОСНАРБАНК»

□
□
□
□
□
□
□
Планируемые операции в Банке
РКО
Операции с п/картами (зарплатный проект)
Кредитование
Доверительное управление
Документарные операции
Операции с ценными бумагами
Иное_____________________

Цели финансово-хозяйственной деятельности
□ Получение максимальной прибыли
□ Завоевание лидирующих позиций в отрасли
□ Увеличение стоимости активов предприятия
□ Реализация общественных проектов
□ Создание дополнительных рабочих мест
□ Иное ____________________
Финансовое положение
(на последнюю отчетную дату)
Валюта баланса_________________________________
Оборотные активы______________________________
Собственный капитал____________________________
Долгосрочные заемные средства__________________
Выручка_______________________________________
Финансовый результат (нераспределенная прибыль/
непокрытый убыток)_____________________________
 удовлетворительное
 неудовлетворительное
 не учитывается
Деловая репутация
□ Отсутствует
□ Присутствует: Положительная, Отрицательная
(нужное подчеркнуть)
___________________
2
Бенефициарный владелец - в соответствии с Федеральным законом от 28.06.2013 N 134-ФЗ "О внесении изменений в отдельные
законодательные акты Российской Федерации в части противодействия незаконным финансовым операциям" это физическое лицо,
которое в конечном счете прямо или косвенно (через третьих лиц) владеет (имеет преобладающее участие более 25 процентов в
капитале) клиентом - юридическим лицом либо имеет возможность контролировать действия клиента.
Часть III*
Настоящим Клиент подтверждает достоверность сведений, изложенных в Анкете, в том числе,
в II и III частях Анкеты.
Подпись Клиента (ФИО, должность)
________________________________
Дата заполнения анкеты Клиентом
«___» ___________201__г.
М.П.
* Не заполняется для физических лиц, адвокатов, нотариусов