Форматы XML документов - Клиринговый Центр МФБ

Приложение № 5
к Регламенту осуществления клиринговой деятельности на рынке ценных бумаг
Публичного акционерного общества "Клиринговый центр МФБ"
Формы клиринговых отчетов
Оглавление
Оглавление .................................................................................................................................................................................................................................................................... 83
Перечень изменений ..................................................................................................................................................................................................................................................... 84
Форматы XML документов .......................................................................................................................................................................................................................................... 85
Пролог XML документа ........................................................................................................................................................................................................................................... 85
Элементы XML документа ...................................................................................................................................................................................................................................... 85
Атрибуты элементов XML документа .................................................................................................................................................................................................................... 85
Условные обозначения ............................................................................................................................................................................................................................................. 86
Типы данных ............................................................................................................................................................................................................................................................. 86
Документы ЭДО РТС в формате XML ....................................................................................................................................................................................................................... 86
Спецификация форматов отчетов ............................................................................................................................................................................................................................... 87
MFB06. Выписка из реестра договоров, принятых в клиринг .............................................................................................................................................................................. 87
MFB06C. Выписка из реестра договоров, принятых в клиринг (по договорам клиентов) ................................................................................................................................ 92
MFB13. Отчет об итоговых нетто-обязательствах/нетто-требованиях................................................................................................................................................................ 97
MFB14. Отчет о Гарантийном обеспечении, Маржинальном требовании и Задолженности............................................................................................................................ 99
MFB15. Отчет по обязательствам Участника клиринга по комиссионному вознаграждению ....................................................................................................................... 101
MFB20. Уведомление о торгово-клиринговых счетах Участника клиринга ..................................................................................................................................................... 103
MFB21. Уведомление о счетах для вывода денежных средств Участника клиринга ...................................................................................................................................... 105
MFB22. Отчет «Требование о погашении задолженности по денежному регистру»....................................................................................................................................... 107
MFB23. Отчет об обязательствах по Договорам .................................................................................................................................................................................................. 108
MFB23C. Отчет об обязательствах по Договорам (по договорам клиентов) .................................................................................................................................................... 110
MFB76. Отчет о взносах в Гарантийный фонд участников ................................................................................................................................................................................ 112
MFB82. Отчет о клиентах Участника клиринга ................................................................................................................................................................................................... 113
MFB98. Отчет о корпоративных событиях и об обязательствах/требованиях по передаче дохода ............................................................................................................... 115
MFB98A. Уведомление о размере обязательств/требований по передаче дохода............................................................................................................................................ 117
MFB99. Отчет об обеспечении .............................................................................................................................................................................................................................. 119
Спецификация клиринговых отчетов
Перечень изменений
Дата изменений
Версия
формата
21.07.2014
2
Описание изменений




Изменен формат и набор возможных значений для атрибута BoardId элемента BOARD отчетов MFB06 и MFB06C
В отчете MFB23 обязательства по Аналитическому ТКС (SUBACCOUNT) перенесены в элемент SUBRECORDS
Атрибут PosExec для дочернего элемента SUBRECORDS элемента SUBACCOUNT отчета MFB023 заменен на два атрибута PosExecDebit и
PosExecCredit
Набор возможных значений для атрибута DebtsType отчета MFB22 дополнен значением BANK
08.08.2014
2



Изменена структура отчета MFB23 в части отображения позиций по аналитическим ТКС
Добавлен тип обязательств FEE для отчетов MFB13, MFB23 и MFB23C
Добавлен тип комиссии 6 и признак Executed в отчет MFB15
19.08.2014
2

Добавлены примеры отчетов без данных
12.09.2014
2

Добавлен элемент CURRENCY в отчет MFB15
17.09.2014
2

Изменен список типов инструментов для отчетов MFB06, MFB06C
16.10.2014
2





Изменен формат отчета MFB76 для учета различных типов активов в ГФ
Отчеты MFB06 и MFB06C. Добавлены новые типы сделок урегулирования
Отчет MFB99. Добавлены новые типы штрафов
Отчеты MFB06 и MFB06C. Добавлены поля FineDebit и FineCredit, поле VarMargin заменено на VarMarginDebit, VarMarginCredit
Отчет MFB98. Добавлено поле TaxRate
06.11.2014
2

Отчет MFB20. Добавлен атрибут ExtraDefaultClient
11.11.2014
2

Отчет MFB06 и MFB06C. Добавлены атрибуты RepoRate и PriceType
18.11.2014
2


Отчеты MFB06, MFB06C. Добавлены атрибуты BalanceSecurityId, FaceValue, SecurityType, SecCurrencyId
Добавлен отчет-уведомление MFB98A
09.03.2015
3




Отчеты MFB06, MFB06C, добавлен атрибут TradePeriod, добавлена формула расчета значения атрибута Price2
Отчет MFB20, добавлен атрибут BrokerFeeAccount.
Отчет MFB82, добавлены атрибуты CheckCrossMarket, IndividualIvestmentAccount.
Отчет MFB99, добавлен атрибут Purpose
20.06.2015
Добавлена информация о действиях при проведении корпоративного события:

Отчет MFB06, MFB06С: добавлен атрибут CorpEvent

Отчет MFB23, MFB23С: добавлены атрибуты DebitCorpEvCorrection, CreditCorpEvCorrection, DebitIntraday, CreditIntraday

Отчет MFB98, MFB98А: добавлены атрибуты RecordDate, PaymentDate,
84
Спецификация клиринговых отчетов
Форматы XML документов
Обмен информацией между клиентским и серверным приложениями происходит сообщениями в формате XML версии 1.0. Полная спецификация языка XML версии 1.0 приводится в
документе Extensible Markup Language (XML) 1.0 (Second Edition), разработанном W3C и опубликованном в сети Интернет адресу http://www.w3.org/TR/REC-xml.
В главе приводится краткое описание структуры XML документа версии 1.0.
Пролог XML документа
Пролог XML документа предназначен для описания глобальных параметров XML документа, а также для передачи инструкций программе обработки данного документа. Пролог может
содержать несколько инструкций, каждая из которых начинается с последовательности символов <? и заканчивается последовательностью символов ?> Первой строкой пролога всегда
идёт объявление XML с указанием кодировки символов, используемых в документе.
Пример пролога:
<?xml version="1.0" encoding="UTF-8"?>
<?xml-stylesheet type='text/xsl' href='form_individual.xsl'?>
, где первая строка – это объявление XML с указанием используемой кодовой таблицы, вторая строка – инструкция программе обработки сообщения.
Ограничение: кодировка документа должна быть исключительно “UTF-8”.
Элементы XML документа
Каждый XML документ содержит один или несколько элементов, границы которых обозначаются либо парой начальный тэг (<elem>) - конечный тэг (</elem>), либо тэгом пустого
элемента (<elem />), если элемент не имеет содержимого. Содержимым элемента называется текст между начальным и конечным тегами. Каждый элемент имеет определенный тип,
который опознается по имени и называется "общим идентификатором" элемента. Тип элемента в конечном тэге должен соответствовать типу элемента в начальном тэге. Каждый элемент
может иметь набор спецификаций атрибутов. Каждая спецификация атрибута имеет имя и значение. Имя атрибута в начальном тэге или тэге пустого элемента может присутствовать
только один раз.
Пример непустого элемента без атрибутов:
<elem> содержание элемента </elem>
Пример пустого элемента с двумя атрибутами:
<elem attr1=”значение атрибута 1” attr2=”значение атрибута 2” />
Документ XML всегда содержит один единственный корневой элемент, который включает в себя любое число других элементов. Каждый элемент может содержать любое количество
других элементов. Такие документы называются дочерними элементами по отношению к данному элементу.
Пример дочернего элемента:
<parent>
<child> содержание дочернего элемента </child>
</parent>
Атрибуты элементов XML документа
Каждый элемент может содержать любое количество атрибутов. Атрибуты предназначены для передачи дополнительной информации об элементе. Атрибуты могут располагаться только в
начальных тегах и тегах пустых элементов сразу после имени элемента в виде пар атрибут – значение. Значения атрибутов не могут содержать символов левая угловая скобка (<), правая
угловая скобка (>),амперсанд (&) , апостроф (‘) и двойная кавычка (“). Данные символы кодируются последовательностями “<”, “>”, “&”, “'”, “"” соответственно.
Пример пустого элемента с атрибутом:
<elem attr=”значение атрибута” />
85
Спецификация клиринговых отчетов
Условные обозначения
В таблицах, описывающих прикладные и служебные элементы, в колонке M/O символ M означает, что соответствующий атрибут или подэлемент является обязательным, а символ O – что
необязательным. Если какой-либо элемент не указывается, то его атрибуты также не указываются, даже если помечены как обязательные.
В колонке Rev указывается номер версии спецификации отчетов, в котором введен в действие данный элемент/атрибут.
Типы данных
Тип
Integer
Boolean
Numeric(M,N)
Char
String(M-N)
WString(M-N)
Date
Time
DateTime
Описание
Целочисленное значение
Логическое значение (True или False)
Вещественное значение с фиксированной точкой
Один символ (символы кириллицы не допускаются)
Строковое значение (символы кириллицы не допускаются)
M-минимально допустимое число символов. Если не указано, то поле фиксированной длины
N-максимально допустимое число символов
Строковое значение, включая символы кириллицы
M-минимально допустимое число символов. Если не указано, то поле фиксированной длины
N-максимально допустимое число символов
Дата. Строка в формате: YYYY-MM-DD
Время. Строка в формате: hh:mm:ss
Дата и время. Строка в формате: YYYY-MM-DD hh:mm:ss.cc
Документы ЭДО РТС в формате XML
Для сообщений системы электронного документооборота ЭДО РТС в формате XML корневой элемент имеет значение RTS_DOC
Каждое сообщение ЭДО РТС (включая отчеты МФБ) имеет следующую структуру
Название элемента
RTS_DOC
DOC_REQUISITES
Название атрибута
DOC_DATE
DOC_TIME
DOC_NO
DOC_TYPE_ID
SENDER_ID
SENDER_NAME
RECEIVER_ID
REMARKS
/DOC_REQUISITES
< Идентификатор типа
документа в системе
ЭДО/>
/RTS_DOC
Описание
Корневой элемент (root element) XML документа
Блок информации о документе
Дата формирования документа
Время формирования документа
Уникальный учетный номер документа в системе ЭДО
Идентификатор типа документа в системе ЭДО
Код ЭДО РТС отправителя
Краткое наименование отправителя
Код ЭДО РТС получателя
Текст примечания к документу
Дочерний элемент, содержащий бизнес-данные документа
M/O
М
М
M
M
M
M
M
О
M
О
О
M
Корневой элемент
M
Тип
Date
Time
String(0-20)
String(0-20)
String(3-7)
WString(0-120)
String(3-7)
WString(0-120)
Элемент
86
Спецификация клиринговых отчетов
Спецификация форматов отчетов
MFB06. Выписка из реестра договоров, принятых в клиринг
Отчет по участнику клиринга
Название элемента
Название атрибута
RTS_DOC
DOC_REQUISITES
DOC_DATE
DOC_TIME
DOC_NO
DOC_TYPE_ID
SENDER_ID
SENDER_NAME
RECEIVER_ID
REMARKS
/DOC_REQUISITES
MFB06
ReportDate
ReportDesc
ReportVersion
Weekday
MainFirmId
Описание
Корневой элемент (root element) XML документа
Блок информации о документе
Дата формирования документа
Время формирования документа
Уникальный учетный номер документа в системе ЭДО
Всегда MFB06
Всегда MFBIM
Краткое наименование отправителя
Код ЭДО РТС получателя
Текст примечания к документу
Блок данных отчета
Дата отчета
Описание отчета
Версия формата отчета
День недели для даты отчета
Тип
M/O
М
М
M
M
M
M
M
О
M
О
M
M
M
O
O
O
M
Rev
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
M
M
O
M
M
M
M
M
1
1
1
1
1
1
1
1
M
O
1
1
Char
M
O
1
1
Integer
Date
Time
String(0-20)
String(0-20)
String(3-7)
WString(0-120)
String(3-7)
WString(0-120)
Date
WString(0-128)
String(1-3)
WString(0-20)
String(0-16)
Идентификатор участника клиринга
FirmName
FIRM
FirmID
CURRENCY
CurrencyId
CurrencyName
INFTYPE
InfType
CLEARINGTYPE
ClearingType
SESSION
Session
Наименование участника клиринга
Блок данных по участнику торгов
Идентификатор участника торгов
Блок данных по валюте расчетов
Идентификатор валюты расчётов
Наименование валюты расчётов
Блок данных по типу информации
Тип информации:
1 – Исполненные договора предыдущих дней;
2 - Исполненные договора текущего дня;
3 - Договора, подлежащие исполнению.
Блок данных по типу клиринга
Тип клиринга
Возможное значение:
С – клиринг по договорам с частичным обеспечением
Блок данных по клиринговой сессии
Номер клиринговой сессии:
1 - для договоров с клирингом по итогам торгов и договоров с частичным обеспечением.
WString(0-120)
String(0-16)
String(0-4)
WString(0-30)
Integer
87
Спецификация клиринговых отчетов
SETTLEDATE
SettleDate
BOARD
BoardType
BoardID
BoardName
SECURITY
SecurityId
BaseSecurityCode
ISIN
SecShortName
BalanceSecurityId
FaceValue
SecCurrencyId
SecurityType
PriceType
RECORDS
RecNo
TradeNo
Блок данных по дате расчётов
Фактическая дата расчётов
Блок данных по режиму торгов
Режим торгов:
1 – Фондовая российская секция
2 – Фондовая зарубежная секция
3 - Товарная секция
4 – Валютная секция
Режим торгов:
EQR – Российские ЦБ
EQF – Иностранные ЦБ
Commodity - Товарная секция
CRCY_F– Валютная секция
Наименование режима торгов (из перечня выше)
Блок данных по инструменту
Идентификатор поставляемого актива (инструмента)
Код базового актива (не указывается, если совпадает с SecurityId)
Международный идентификатор поставляемого актива (инструмента)
Краткое наименование поставляемого актива (инструмента)
Код балансового (клирингового) инструмента
Номинал ЦБ
Валюта номинала ЦБ
Категория ЦБ:
101 - Акции обыкновенные
102 - Акции привилегированные
103 - Пай открытого ПИФ
104 - Пай закрытого ПИФ
105 - ETF
106 - RDR
107 - ADR
108 - GDR
109 - Пай интервального ПИФ
110 – Ипотечный Вексель (Mortgage Note)
201 - Государственные Облигации
202 - Муниципальные Облигации
203 – Облигации Центрального Банка
204 - Корпоративные Облигации
205 – Облигации Кредитной Организации
206 – Корзина Облигаций (ETF)
M
M
M
M
1
1
1
1
O
2
String(0-16)
O
M
M
O
O
M
M
O
O
O
1
1
1
1
1
1
1
2
2
2
WString(0-30)
Тип цены:
PERC - процент от номинала
CASH – в валюте расчетов)
Блок данных по договору
Номер по порядку
Номер договора в Системе торгов
M
2
String(0-4)
M
M
M
1
1
1
Integer
Integer
Date
Integer
String(0-32)
String(0-12)
String(0-20)
WString(0-32)
String(0-32)
String(0-32)
String(0-3)
Integer
88
Спецификация клиринговых отчетов
Дата торгов
Время регистрации договора в Системе торгов
Номер заявки
Комментарий
Код организатора торгов, зарегистрировавшего договор
Наименование организатора торгов, зарегистрировавшего договор
Направленность заявки (покупка (B) / продажа (S))
Код расчётов по договору
Торговый период
1 – Основная торговая сессия
2 – Дополнительная торговая сессия
3 – Аукцион закрытия
Тип договора:
T – заключен на основании безадресной заявки;
N – заключен на основании адресной заявки;
D – заключен без подачи заявки;
O – внебиржевой договор
M
M
O
O
O
O
M
O
M
1
1
1
1
1
1
1
1
3
Date
Time
Integer
WString(0-64)
Integer
WString(0-64)
Char
String(0-12)
Integer
O
1
Char

1 - Режим основных торгов
M
3
Char

2 - Режим переговорных сделок

3 - Режим торгов адресное репо
O
3
WString(0-64)
M
2
Integer
O
M
M
M
M
M
O
1
1
1
1
1
1
3
Integer
Numeric(20,6)
Numeric(20,0)
Numeric(20,2)
Numeric(20,2)
Numeric(20,0)
Char
TradeDate
TradeTime
OrderID
Comment
TradePlace
TradePlaceName
BuySell
SettleCode
TradePeriod
TradeType
TradeModeId
TradeModeName
TradeInstrumentType
Decimals
Price
Quantity
Value
Amount
Balance
CorpEvent

Режим основных торгов


Режим переговорных сделок
Режим торгов адресное репо
Тип торгового инструмента
1 – фьючерсные инструменты
2 – опционы
3 - инструменты с частичным обеспечением
4 – репо
5 – связанные сделки купли-продажи валюты
9 - инструменты с полным обеспечением
Число значимых знаков после запятой в ценах
Цена за единицу инструмента
Объём договора, в лотах/инструментах
Объём договора, в валюте расчётов
Обязательство по денежным средствам, в валюте расчетов
Обязательство по ценным бумагам
Проведение корпоративного события:
S – дробление
RS – консолидация
89
Спецификация клиринговых отчетов
ExchComm
ClrComm
LicComm
ClrAccCode
SubClrAccCode
ClientDetails
CPFirmId
CPFirmShortName
ClientCode
DueDate
AccInt
VarMarginDebit
VarMarginCredit
TradeLegNo
TradePart
Price2
RepoPart
RepoPeriod
RepoRate
Type
FineDebit
FineCredit
/RECORDS
D – выплата дивидендов
Комиссионное вознаграждение за организацию торгов в валюте расчетов (заполняется
только для договоров, заключенных в дату формирования отчета)
Клиринговая комиссия в валюте расчетов (заполняется только для договоров,
заключенных в дату формирования отчета)
Лицензионное вознаграждение в валюте расчетов (заполняется только для договоров,
заключенных в дату формирования отчета)
Код ТКС
код Аналитического ТКС
ИНН или № паспорта клиента или иной код
Идентификатор контрагента
Краткое наименование контрагента
Краткий код клиента или клиента клиента участника клиринга
Дата исполнения
Накопленный купонный доход, рассчитанный в соответствии с количеством актива
данной договора, в валюте расчётов
Вариационная маржа списанная, в валюте расчетов
Вариационная маржа начисленная, в валюте расчетов
Номер договора в торговом инструменте с одновременным заключением нескольких
связанных договоров (ноги составного инструмента)
Количество договоров в торговом инструменте с одновременным заключением
нескольких связанных договоров
Цена второй части РЕПО*
Часть РЕПО
1 – первая часть договора РЕПО
2 – вторая часть договора РЕПО
Срок РЕПО в календарных днях
Ставка РЕПО в %
Тип договора, заключенной в целях урегулирования возможного неисполнения
обязательств и в целях исполнения обязательств по договорам:1 – договор репо в случае
неисполнения обязательств Участником клиринга;
2 – договор купли-продажи в случае неисполнения обязательств Участником клиринга;
3 - договор репо в случае неисполнения обязательств Клиринговым центром;
4 – договор купли-продажи в случае неисполнения обязательств Клиринговым центром;
5 – договор репо, заключенный Клиринговым центром с целью привлечения активов для
урегулирования неисполнения обязательств;
6 – договор купли-продажи, заключенный Клиринговым центром с целью
принудительного закрытия позиции Участника клиринга;
7 – договор купли-продажи, заключенный в целях исполнения обязательств (договор,
заключаемый в целях переноса позиции на другого организатора торгов);
8 – договор, заключенный в целях закрытия позиции в результате исполнения
поставочного/расчетного фьючерсного контракта;
9 – договор, заключенный в результате исполнения опционного контракта
Сумма штрафа удержанная, в валюте расчетов
Сумма штрафа начисленная, в валюте расчетов
O
2
Numeric(20,8)
O
2
Numeric(20,8)
O
2
Numeric(20,8)
M
O
O
O
O
O
M
O
1
1
1
1
1
1
1
1
String(0-12)
String(0-16)
WString(0-41)
String(0-16)
WString(0-32)
WString(0-16)
Date
Numeric(20,2)
O
O
O
1
1
1
Numeric(20,2)
Numeric(20,2)
Integer
O
1
Integer
O
O
1
1
Numeric(20,6)
Integer
O
O
O
1
2
1
Integer
Numeric(20,6)
Integer
O
O
M
1
1
1
Numeric(20,2)
Numeric(20,2)
90
Спецификация клиринговых отчетов
/SECURITY
/BOARD
/SETTLEDATE
/SESSION
/CLEARINGTYPE
/INFTYPE
/CURRENCY
/FIRM
/MFB06
/RTS_DOC
M
M
M
M
M
M
M
M
M
M
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
* Цена второй части РЕПО рассчитывается по следующей формуле:
𝑇
𝑇
365
Price2=Округл (Округл (Price * Quantity * Lot * (1+ RepoRate * ( 365
+ 366 ) / 100); 2) / Quantity; Decimals), где
366
Price – цена первой части РЕПО;
Quantity - объём договора, в лотах;
Lot – размер лота;
RepoRate – ставка РЕПО в %;
T365 – количество календарных дней между Датой исполнения первой части РЕПО и Датой исполнения второй части РЕПО, приходящихся на календарный год, состоящий из 365 дней;
T366 - количество календарных дней между Датой исполнения первой части РЕПО и Датой исполнения второй части РЕПО, приходящихся на календарный год, состоящий из 366 дней;
Decimals - число значимых знаков после запятой в ценах.
91
Спецификация клиринговых отчетов
MFB06C. Выписка из реестра договоров, принятых в клиринг (по договорам клиентов)
Отчет в разрезе клиентов
Название элемента
RTS_DOC
DOC_REQUISITES
Название атрибута
DOC_DATE
DOC_TIME
DOC_NO
DOC_TYPE_ID
SENDER_ID
SENDER_NAME
RECEIVER_ID
REMARKS
/DOC_REQUISITES
MFB06C
ReportDate
ReportDesc
ReportVersion
Weekday
MainFirmId
FirmName
FIRM
FirmID
Описание
Корневой элемент (root element) XML документа
Блок информации о документе
Дата формирования документа
Время формирования документа
Уникальный учетный номер документа в системе ЭДО
Всегда MFB06C
Всегда MFBIM
Краткое наименование отправителя
Код ЭДО РТС получателя
Текст примечания к документу
Блок данных отчета
Дата отчета
Описание отчета
Версия формата отчета
День недели для даты отчета
Идентификатор участника клиринга
Наименование участника клиринга
Блок данных по участнику торгов
Идентификатор участника торгов
CLIENT
ClientCode
ClientDetails
CURRENCY
CurrencyId
CurrencyName
INFTYPE
InfType
CLEARINGTYPE
ClearingType
SESSION
Session
SETTLEDATE
SettleDate
BOARD
Краткий код клиента или клиента клиента участника клиринга
ИНН или № паспорта клиента или иной код
Блок данных по валюте расчетов
Идентификатор валюты расчётов
Наименование валюты расчётов
Блок данных по типу информации
Тип информации:
1 – Исполненные договора предыдущих дней;
2 - Исполненные договора текущего дня;
3 - Договора, подлежащие исполнению.
Блок данных по типу клиринга
Тип клиринга
Возможное значение:
С – клиринг по договорам с частичным обеспечением
Блок данных по клиринговой сессии
Номер клиринговой сессии:
1 - для договоров с клирингом по итогам торгов и договоров с частичным обеспечением.
Блок данных по дате расчётов
Фактическая дата расчётов
Блок данных по режиму торгов
Тип
M/O
М
М
M
M
M
M
M
О
M
О
M
M
M
O
O
O
M
M
M
O
M
M
M
M
M
M
M
M
Rev
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
M
O
1
1
Char
M
O
1
1
Integer
M
M
M
1
1
1
Date
Time
String(0-20)
String(0-20)
String(3-7)
WString(0-120)
String(3-7)
WString(0-120)
Date
WString(0-128)
String(1-3)
WString(0-20)
String(0-16)
WString(0-120)
String(0-16)
WString(0-16)
WString(0-41)
String(0-4)
WString(0-30)
Integer
Date
92
Спецификация клиринговых отчетов
BoardType
BoardID
BoardName
SECURITY
SecurityId
BaseSecurityCode
ISIN
SecShortName
BalanceSecurityId
FaceValue
SecCurrencyId
SecurityType
PriceType
RECORDS
RecNo
TradeNo
TradeDate
TradeTime
TradePlace
Режим торгов:
1 – Российские ЦБ
2 – Иностранные ЦБ
3 - Товарная секция
4 – Валютная секция
Режим торгов:
EQR – Российские ЦБ
EQF – Иностранные ЦБ
Commodity - Товарная секция
CRCY_F – Валютная секция
Наименование режима торгов (из перечня выше)
Блок данных по инструменту
Идентификатор поставляемого актива (инструмента)
Код базового актива (не указывается, если совпадает с SecurityId)
Международный идентификатор поставляемого актива (инструмента)
Краткое наименование поставляемого актива (инструмента)
Код балансового (клирингового) инструмента
Номинал ЦБ
Валюта номинала ЦБ
Категория ЦБ:
101 - Акции обыкновенные
102 - Акции привилегированные
103 - Пай открытого ПИФ
104 - Пай закрытого ПИФ
105 - ETF
106 - RDR
107 - ADR
108 - GDR
109 - Пай интервального ПИФ
110 – Ипотечный Вексель (Mortgage Note)
201 - Государственные Облигации
202 - Муниципальные Облигации
203 – Облигации Центрального Банка
204 - Корпоративные Облигации
205 – Облигации Кредитной Организации
206 – Корзина Облигаций (ETF)
M
1
Integer
M
2
String(0-16)
M
M
M
O
O
M
M
O
O
O
1
1
1
1
1
1
2
2
2
2
WString(0-30)
Тип цены:
PERC - процент от номинала
CASH – в валюте расчетов
Блок данных по договору
Номер по порядку
Номер договора в Системе торгов
Дата торгов
Время регистрации договора в Системе торгов
Код организатора торгов, зарегистрировавшего договор
M
2
String(0-4)
M
M
M
M
M
O
1
1
1
1
1
1
Integer
Integer
Date
Time
Integer
String(0-32)
String(0-12)
String(0-20)
WString(0-32)
String(0-32)
String(0-32)
String(0-3)
Integer
93
Спецификация клиринговых отчетов
Наименование организатора торгов, зарегистрировавшего договор
Направленность заявки (покупка (B) / продажа (S))
Код расчётов по договору
Торговый период
1 – Основная торговая сессия
2 – Дополнительная торговая сессия
3 – Аукцион закрытия
Тип договора:
T – заключен на основании безадресной заявки;
N – заключен на основании адресной заявки;
D – заключен без подачи заявки;
O – внебиржевой договор
O
M
O
M
1
1
1
3
WString(0-64)
Char
String(0-12)
Integer
O
1
Char

1 - Режим основных торгов
M
3
Char

2 - Режим переговорных сделок

3 - Режим торгов адресное репо
O
3
WString(0-64)
M
2
Integer
O
M
M
M
M
M
O
1
1
1
1
1
1
3
Integer
Numeric(20,6)
Numeric(20,0)
Numeric(20,2)
Numeric(20,2)
Numeric(20,0)
Char
O
1
Numeric(20,2)
O
1
Numeric(20,2)
TradePlaceName
BuySell
SettleCode
TradePeriod
TradeType
TradeModeId
TradeModeName
TradeInstrumentType
Decimals
Price
Quantity
Value
Amount
Balance
CorpEvent
ExchComm
ClrComm

Режим основных торгов

Режим переговорных сделок

Режим торгов адресное репо
Тип торгового инструмента
1 – фьючерсные инструменты
2 – опционы
3 - инструменты с частичным обеспечением
4 – репо
5 – связанные сделки купли-продажи валюты
9 - инструменты с полным обеспечением
Число значимых знаков после запятой в ценах
Цена за единицу инструмента
Объём договора, в инструментах
Объём договора, в валюте расчётов
Обязательство по денежным средствам, в валюте расчетов
Обязательство по ценным бумагам
Проведение корпоративного события:
S – дробление
RS – консолидация
D – выплата дивидендов
Комиссионное вознаграждение за организацию торгов в валюте расчетов (заполняется
только для договоров, заключенных в дату формирования отчета)
Клиринговая комиссия в валюте расчетов (заполняется только для договоров,
заключенных в дату формирования отчета)
94
Спецификация клиринговых отчетов
LicComm
ClrAccCode
SubClrAccCode
CPFirmId
CPFirmShortName
DueDate
AccInt
VarMarginDebit
VarMarginCredit
TradeLegNo
TradePart
Price2
RepoPart
RepoPeriod
RepoRate
Type
FineDebit
FineCredit
/RECORDS
/SECURITY
/BOARD
/SETTLEDATE
/SESSION
/CLEARINGTYPE
/INFTYPE
/CURRENCY
Лицензионное вознаграждение в валюте расчетов (заполняется только для договоров,
заключенных в дату формирования отчета)
Код ТКС
код Аналитического ТКС
Идентификатор контрагента
Краткое наименование контрагента
Дата исполнения
Накопленный купонный доход, рассчитанный в соответствии с количеством актива
данного договора, в валюте расчётов
Вариационная маржа списанная, в валюте расчетов
Вариационная маржа зачисленная, в валюте расчетов
Номер договора в торговом инструменте с одновременным заключением нескольких
связанных договоров (ноги составного инструмента)
Количество договоров в торговом инструменте с одновременным заключением
нескольких связанных договоров
Цена второй части РЕПО*
Часть РЕПО
1 – первая часть договора РЕПО
2 – вторая часть договора РЕПО
Срок РЕПО в календарных днях
Ставка РЕПО в %
Тип договора, заключенного в целях урегулирования возможного неисполнения
обязательств по договорам с частичным обеспечением:
1 – договор репо в случае неисполнения обязательств Участником клиринга;
2 – договор купли-продажи в случае неисполнения обязательств Участником клиринга;
3 - договор репо в случае неисполнения обязательств Клиринговым центром;
4 – договор купли-продажи в случае неисполнения обязательств Клиринговым центром;
5 – договор репо, заключенный Клиринговым центром с целью привлечения активов для
урегулирования неисполнения обязательств;
6 – договор купли-продажи, заключенный Клиринговым центром с целью
принудительного закрытия позиции Участника клиринга;
7 – договор купли-продажи, заключенный в целях исполнения обязательств (договор,
заключаемый в целях переноса позиции на другого организатора торгов);
8 – договор, заключенный в целях закрытия позиции в результате исполнения
поставочного/расчетного фьючерсного контракта;
9 – договор, заключенный в результате исполнения опционного контракта
Сумма штрафа удержанная, в валюте расчетов
Сумма штрафа начисленная, в валюте расчетов
O
1
Numeric(20,2)
M
O
O
O
M
O
1
1
1
1
1
1
String(0-12)
String(0-16)
String(0-16)
WString(0-32)
Date
Numeric(20,2)
O
O
O
1
1
1
Numeric(20,2)
Numeric(20,2)
Integer
O
1
Integer
O
O
1
1
Numeric(20,6)
Integer
O
O
O
1
2
1
Integer
Numeric(20,6)
Integer
O
O
M
M
M
M
M
M
M
M
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
Numeric(20,2)
Numeric(20,2)
95
Спецификация клиринговых отчетов
/CLIENT
/FIRM
/MFB06C
/RTS_DOC
M
M
M
M
1
1
1
1
* Цена второй части РЕПО ра ссчитывается по следующей формуле:
𝑇
𝑇
365
Price2=Округл (Округл (Price * Quantity * Lot * (1+ RepoRate * ( 365
+ 366 ) / 100); 2) / Quantity; Decimals), где
366
Price – цена первой части РЕПО;
Quantity - объём договора, в лотах;
Lot – размер лота;
RepoRate – ставка РЕПО в %;
T365 – количество календарных дней между Датой исполнения первой части РЕПО и Датой исполнения второй части РЕПО, приходящихся на календарный год, состоящий из 365 дней;
T366 - количество календарных дней между Датой исполнения первой части РЕПО и Датой исполнения второй части РЕПО, приходящихся на календарный год, состоящий из 366 дней;
Decimals - число значимых знаков после запятой в ценах.
96
Спецификация клиринговых отчетов
MFB13. Отчет об итоговых нетто-обязательствах/нетто-требованиях
Формируется по итогам определения итоговых нетто-обязательств/нетто-требований по Договорам c наступившей датой исполнения.
Название элемента
Название атрибута
Описание
RTS_DOC
DOC_REQUISITES
DOC_DATE
Дата формирования документа
DOC_TIME
Время формирования документа
DOC_NO
Уникальный учетный номер документа в системе ЭДО
DOC_TYPE_ID
Всегда MFB13
SENDER_ID
Всегда MFBIM
SENDER_NAME
Краткое наименование отправителя
RECEIVER_ID
Код ЭДО РТС получателя
REMARKS
Текст примечания к документу
/DOC_REQUISITES
MFB13
Блок данных отчета
ReportDate
Дата отчета
ReportDesc
Описание отчета
ReportVersion
Версия формата отчета
Weekday
День недели для даты отчета
MainFirmId
Идентификатор участника клиринга
FirmName
Наименование участника клиринга
FIRM
Блок данных по участнику торгов
FirmID
Идентификатор участника торгов
SETTLE
Блок данных по ТКС
ClrAccCode
Код ТКС
SETTLEDATE
Блок данных по дате исполнения
SettleDate
Дата исполнения
POSTYPES
Блок информации по типам обязательств
C - информация о нетто обязательствах/требованиях по денежной позиции
PosType
S - информация о нетто обязательствах/требованиях по депозитарным разделам
GROUP
Блок данных по обязательствам в разрезе регистра
BankAccCode
Код денежного регистра
GuarDepUnitId
Счет (субсчет) депо для учета ценных бумаг
RECORDS
Блок данных по обязательствам
Тип обязательств:
TRADE – по Договорам
DataType
FEE – по оборотной части комиссионного вознаграждения с уплатой в день исполнения
Договора
DIVIDEND – по возврату дивидендов по сделкам РЕПО
CurrencyId
Идентификатор валюты расчётов
CurrencyName
Наименование валюты расчётов
SecurityId
Идентификатор инструмента
SecShortName
Краткое наименование инструмента
Debit
Нетто-обязательство / обязательство
M/O
М
М
M
M
M
M
M
О
M
О
M
M
M
O
O
O
M
M
M
O
M
M
M
M
M
M
M
O
O
M
Rev
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
Тип
Date
Time
String(0-20)
String(0-20)
String(3-7)
WString(0-120)
String(3-7)
WString(0-120)
Date
WString(0-128)
String(1-3)
WString(0-20)
String(0-16)
WString(0-120)
Integer
String(0-16)
Date
Char
1
1
1
2
String(0-32)
String(0-17)
String(0-16)
O
O
O
O
O
M
1
1
1
1
1
String(0-4)
WString(0-32)
String(0-12)
WString(0-32)
Numeric(20,2)
97
Спецификация клиринговых отчетов
Credit
/RECORDS
/GROUP
/POSTYPES
/SETTLEDATE
/SETTLE
/FIRM
/MFB13
/RTS_DOC
Нетто-требование / требование
M
M
M
M
M
M
M
M
M
1
1
1
1
1
1
1
1
1
Numeric(20,2)
98
Спецификация клиринговых отчетов
MFB14. Отчет о Гарантийном обеспечении, Маржинальном требовании и Задолженности
Формируется по итогам клиринга.
Название элемента
Название атрибута
RTS_DOC
DOC_REQUISITES
DOC_DATE
DOC_TIME
DOC_NO
DOC_TYPE_ID
SENDER_ID
SENDER_NAME
RECEIVER_ID
REMARKS
/DOC_REQUISITES
MFB14
ReportDate
ReportDesc
ReportVersion
Weekday
MainFirmId
FirmName
FIRM
FirmID
SETTLE
ClrAccCode
COLLATERAL
CollateralCurrencyId
CollateralCurrencyName
CollateralSum
CollateralBlocked
/COLLATERAL
OBLIGATION
ObligationSum
/OBLIGATION
/SETTLE
/FIRM
OBLIGATION_TYPE
ObligTypeID
ObligTypeName
Описание
Дата формирования документа
Время формирования документа
Уникальный учетный номер документа в системе ЭДО
Всегда MFB14
Всегда MFBIM
Краткое наименование отправителя
Код ЭДО РТС получателя
Текст примечания к документу
Блок данных отчета
Дата, за которую формируется отчет
Описание отчета
Версия формата отчета
День недели для даты отчета
Идентификатор участника клиринга
Наименование участника клиринга
Блок данных по участнику торгов
Идентификатор участника торгов
Блок данных по ТКС
Код ТКС
Блок информации о средствах обеспечения
Идентификатор валюты обеспечения
Наименование валюты обеспечения
Средства обеспечения
Гарантийное обеспечение
Блок данных по требованию к ТКС
Сумма требования в валюте обеспечения
Блок данных по требованию к Участнику клиринга
Тип требования
Возможные значения:
N – Маржинальное требование отсутствует
MC – Маржинальное требование
UMC – Непогашенное маржинальное требование
D- Задолженность
Наименование требования
M/O
М
М
M
M
M
M
M
О
M
О
M
M
M
O
O
O
M
M
M
M
M
M
M
M
O
O
O
M
M
M
M
M
M
M
Rev
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
M
M
Тип
Date
Time
String(0-20)
String(0-20)
String(3-7)
WString(0-120)
String(3-7)
WString(0-120)
Date
WString(0-128)
String(1-3)
WString(0-20)
String(0-16)
WString(0-120)
String(0-16)
String(0-16)
String(0-4)
WString(0-30)
Numeric(20,2)
Numeric(20,2)
Numeric(20,2)
String(3)
1
WString(0-30)
99
Спецификация клиринговых отчетов
TotalSum
/OBLIGATION_TYPE
/MFB14
/RTS_DOC
Итоговое требование к участнику клиринга в валюте обеспечения
M
M
M
M
1
1
1
1
Numeric(20,2)
100
Спецификация клиринговых отчетов
MFB15. Отчет по обязательствам Участника клиринга по комиссионному вознаграждению
Формируется по итогам клиринга
Название элемента
Название атрибута
RTS_DOC
DOC_REQUISITES
DOC_DATE
DOC_TIME
DOC_NO
DOC_TYPE_ID
SENDER_ID
SENDER_NAME
RECEIVER_ID
REMARKS
/DOC_REQUISITES
MFB15
ReportDate
ReportDesc
ReportVersion
Weekday
MainFirmId
FirmName
FIRM
FirmID
SETTLE
ClrAccCode
TYPE
ComType
Описание
Дата формирования документа
Время формирования документа
Уникальный учетный номер документа в системе ЭДО
Всегда MFB15
Всегда MFBIM
Краткое наименование отправителя
Код ЭДО РТС получателя
Текст примечания к документу
Блок данных отчета
Дата, за которую формируется отчет
Описание отчета
Версия формата отчета
День недели для даты отчета
Идентификатор участника клиринга
Наименование участника клиринга
Блок данных по участнику торгов
Идентификатор участника торгов
Блок данных по ТКС
Код ТКС
Блок данных по получателям комиссии
1 - Комиссионное вознаграждение за организацию торгов,
2 - Клиринговая комиссия,
3 - Лицензионное вознаграждение
CURRENCY
CurrencyId
CurrencyName
FEE
FeeType
TotComm
TotVAT
Executed
Идентификатор валюты расчётов
Наименование валюты расчётов
Блок данных по видам комиссии
Признак вида комиссии/штрафа/возвратной премии:
0 - всего по денежной позиции
1 - оборотная часть с уплатой в день заключения договора
2 - постоянная часть
3 - возвратная премия по данному типу комиссии
4 - штраф за возникновение задолженности
5 – комиссия за принудительное закрытие позиции
6 - оборотная часть с уплатой в день исполнения договора
Обязательство по уплате Комиссионных вознаграждений
в т.ч. НДС
Признак удержания в отчетную дату:
Y – удержано
M/O
М
М
M
M
M
M
M
О
M
О
M
M
M
O
O
O
M
M
M
M
M
M
Rev
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
M
M
M
M
M
O
Date
Time
String(0-20)
String(0-20)
String(3-7)
WString(0-120)
String(3-7)
WString(0-120)
Date
WString(0-128)
String(1-3)
WString(0-20)
String(0-16)
WString(0-120)
String(0-16)
String(0-16)
Char
2
2
2
1
2
M
M
O
Тип
String(0-4)
WString(0-30)
Char
1
1
2
Numeric(20,2)
Numeric(20,2)
Char
101
Спецификация клиринговых отчетов
DateFrom
DateTo
N – не удержано
Дата начала периода, за который начислена комиссия
Дата окончания периода, за который начислена комиссия
/FEE
O
O
M
/CURRENCY
M
/TYPE
/SETTLE
/FIRM
/MFB15
/RTS_DOC
M
M
M
M
M
1
1
1
2
Date
Date
1
1
1
1
1
102
Спецификация клиринговых отчетов
MFB20. Уведомление о торгово-клиринговых счетах Участника клиринга
Формируется по итогам клиринга
Название элемента
Название атрибута
RTS_DOC
DOC_REQUISITES
DOC_DATE
DOC_TIME
DOC_NO
DOC_TYPE_ID
SENDER_ID
SENDER_NAME
RECEIVER_ID
REMARKS
/DOC_REQUISITES
MFB20
ReportDate
ReportDesc
ReportVersion
Weekday
MainFirmId
FirmName
FirmType
FIRM
FirmID
CLEARING_ACC
ClrAccCode
ClrAccStatus
ClrAccType
DataChanged
DefaultClient
ExtraDefaultClient
CommPaymentAcc
BrokerFeeAccount
BANK_ACC
Описание
Дата формирования документа
Время формирования документа
Уникальный учетный номер документа в системе ЭДО
Всегда MFB20
Всегда MFBIM
Краткое наименование отправителя
Код ЭДО РТС получателя
Текст примечания к документу
Блок данных отчета
Дата, за которую формируется отчет
Описание отчета
Версия формата отчета
День недели для даты отчета
Идентификатор участника клиринга
Наименование участника клиринга
Тип участника клиринга:
Некредитная
Кредитная
Блок данных по участнику торгов
Идентификатор участника торгов
Блок данных по ТКС
Код ТКС
Состояние ТКС
Тип ТКС
p – собственный некредитной организации
b – собственный кредитной организации
c – клиентский р
m –раздел ДУ
Индикатор изменений
Y – сегодня произошли изменения
N – сегодня изменений не происходило
Код клиента, использующегося согласно п.27.2 Правил клиринга
Дополнительный код клиента, использующегося согласно п.27.2 Правил клиринга
Признак раздела для уплаты возмещения и фиксированной части комиссии
Y - является
N - не является
Код ТКС, с которого осуществляется списание комиссий за операции, произведенные с
указанием данного ТКС (указывается в случае, если комиссии удерживаются с иного ТКС)
Блок данных по денежному регистру
Тип
M/O
М
М
M
M
M
M
M
О
M
О
M
M
M
O
O
O
M
M
M
Rev
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
M
M
M
M
M
M
1
1
1
1
1
1
M
1
Char
O
O
O
1
1
1
String(0-16)
String(0-16)
Char
O
3
String(0-16)
Date
Time
String(0-20)
String(0-20)
String(3-7)
WString(0-120)
String(3-7)
WString(0-120)
Date
WString(0-128)
String(1-3)
WString(0-20)
String(0-16)
WString(0-120)
WString(0-20)
String(0-16)
String(0-16)
String(0-32)
String(0-16)
1
103
Спецификация клиринговых отчетов
CurrencyId
CurrencyName
RealAccount
DeliveryOnly
/BANK_ACC
DEPO_ACC
Идентификатор валюты расчётов
Наименование валюты расчётов
Номер счета или идентификатор денежного регистра
Признак счета, используемого только для проведения расчетов
Y - является
N - допускается использование средств на счете в качестве ГО
DepositaryName
Блок данных по депо регистру
Код депозитария, в котором открыт субсчет
RDC – РДЦ
GuarDepUnitId
Счет (субсчет) депо для учета ценных бумаг
FirmID
SubClrAccCode
Идентификатор участника торгов
Аналитический ТКС
/DEPO_ACC
SUBACCOUNT
/SUBACCOUNT
/CLEARING_ACC
/FIRM
/MFB20
/RTS_DOC
M
O
O
M
1
1
1
1
String(0-4)
WString(0-32)
String(0-64)
Char
M
M
O
1
1
1
String(0-16)
O
M
O
O
O
O
M
M
M
M
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
String(0-64)
String(0-16)
String(0-16)
104
Спецификация клиринговых отчетов
MFB21. Уведомление о счетах для вывода денежных средств Участника клиринга
Формируется по итогам клиринга
Название элемента
Название атрибута
RTS_DOC
DOC_REQUISITES
DOC_DATE
DOC_TIME
DOC_NO
DOC_TYPE_ID
SENDER_ID
SENDER_NAME
RECEIVER_ID
REMARKS
/DOC_REQUISITES
MFB21
ReportDate
ReportDesc
ReportVersion
Weekday
MainFirmId
FirmName
FirmType
CURRENCY
CurrencyId
CurrencyName
BANK_ACC
RealAccount
AccCode
BankName
CorrAcc
BankBIC
RecBankBIC
CorBankBIC
RecipientName
BIC/BEI
SETTLE
ClrAccCode
FirmId
/SETTLE
/BANK_ACC
/CURRENCY
Описание
Дата формирования документа
Время формирования документа
Уникальный учетный номер документа в системе ЭДО
Всегда MFB21
Всегда MFBIM
Краткое наименование отправителя
Код ЭДО РТС получателя
Текст примечания к документу
Блок данных отчета
Дата, за которую формируется отчет
Описание отчета
Версия формата отчета
День недели для даты отчета
Идентификатор участника клиринга
Наименование участника клиринга
Тип участника клиринга:
Некредитная
Кредитная
Блок данных по валюте счета
Идентификатор валюты счета
Наименование валюты расчётов
Блок данных по счету
Номер счета получателя
Код счета, присвоенный КЦ при регистрации
Наименование банка получателя
Номер корреспондентского счета/номер счета получателя в банке-корреспонденте (для вывода
валюты)
БИК
SWIFT-BIC банка- получателя (для вывода валюты)
SWIFT-BIC банка- корреспондента (для вывода валюты)
Наименование получателя
BIC/BEI
Блок данных по ТКС, с которых можно выводить средства на данный счет
Код ТКС
Идентификатор участника торгов
M/O
М
М
M
M
M
M
M
О
M
О
M
M
M
O
O
O
M
M
Rev
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
Тип
Date
Time
String(0-20)
String(0-20)
String(3-7)
WString(0-120)
String(3-7)
WString(0-120)
Date
WString(0-128)
String(1-3)
WString(0-20)
String(0-16)
WString(0-120)
WString(0-20)
M
M
M
O
M
M
M
M
M
M
O
O
O
O
O
O
O
O
M
M
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
3
1
1
1
String(0-16)
WString(0-32)
String(0-32)
String(0-64)
WString(0-32)
String(0-32)
String(0-12)
String(0-12)
String(0-12)
WString(0-128)
String(0-12)
String(0-16)
String(0-16)
105
Спецификация клиринговых отчетов
/MFB21
/RTS_DOC
M
M
1
1
106
Спецификация клиринговых отчетов
MFB22. Отчет «Требование о погашении задолженности по денежному регистру»
Формируется по итогам клиринга при возникновении задолженности по денежному регистру
Название элемента
Название атрибута
Описание
RTS_DOC
DOC_REQUISITES
DOC_DATE
DOC_TIME
DOC_NO
DOC_TYPE_ID
SENDER_ID
SENDER_NAME
RECEIVER_ID
REMARKS
/DOC_REQUISITES
MFB22
ReportDate
ReportDesc
ReportVersion
Weekday
MainFirmId
FirmName
FIRM
FirmID
SETTLE
ClrAccCode
GROUP
BankAccCode
CurrencyId
CurrencyName
DEBTS
DebtsType
DebtsSum
/DEBTS
/GROUP
/SETTLE
/FIRM
/MFB22
/RTS_DOC
Дата формирования документа
Время формирования документа
Уникальный учетный номер документа в системе ЭДО
Всегда MFB22
Всегда MFBIM
Краткое наименование отправителя
Код ЭДО РТС получателя
Текст примечания к документу
Блок данных отчета
Дата, за которую формируется отчет
Описание отчета
Версия формата отчета
День недели для даты отчета
Идентификатор участника клиринга
Наименование участника клиринга
Блок данных по участнику торгов
Идентификатор участника торгов
Блок данных по ТКС
Код ТКС
Блок данных по денежному регистру
Код денежного регистра
Идентификатор валюты расчётов
Наименование валюты расчётов
Блок данных по задолженности по денежному регистру
Тип Задолженности:
CLEARING – задолженность перед Клиринговым Центром;
BANK – задолженность перед банком.
Сумма задолженности в валюте счета.
M
/O
М
М
M
M
M
M
M
О
M
О
M
M
M
O
O
O
M
M
M
M
M
M
M
M
M
O
M
Rev
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
2
1
1
2
1
1
1
1
M
M
M
M
M
M
M
M
Тип
Date
Time
String(0-20)
String(0-20)
String(3-7)
WString(0-120)
String(3-7)
WString(0-120)
Date
WString(0-128)
String(1-3)
WString(0-20)
String(0-16)
WString(0-120)
String(0-16)
String(0-16)
String(0-32)
String(0-4)
WString(0-32)
String(0-12)
1
1
1
2
1
1
1
Numeric(20,2)
107
Спецификация клиринговых отчетов
MFB23. Отчет об обязательствах по Договорам
Формируется по итогам клиринга
Название элемента
Название атрибута
RTS_DOC
DOC_REQUISITES
DOC_DATE
DOC_TIME
DOC_NO
DOC_TYPE_ID
SENDER_ID
SENDER_NAME
RECEIVER_ID
REMARKS
/DOC_REQUISITES
MFB23
ReportDate
ReportDesc
ReportVersion
Weekday
MainFirmId
FirmName
FIRM
FirmID
SETTLE
ClrAccCode
SETTLEDATE
SettleDate
POSTYPES
PosType
GROUP
BankAccCode
GuarDepUnitId
RECORDS
DataType
CurrencyId
CurrencyName
SecurityId
SecShortName
BaseSecurityCode
Описание
Дата формирования документа
Время формирования документа
Уникальный учетный номер документа в системе ЭДО
Всегда MFB23
Всегда MFBIM
Краткое наименование отправителя
Код ЭДО РТС получателя
Текст примечания к документу
Блок данных отчета
Дата, за которую формируется отчет
Описание отчета
Версия формата отчета
День недели для даты отчета
Идентификатор участника клиринга
Наименование участника клиринга
Блок данных по участнику торгов
Идентификатор участника торгов
Блок данных по ТКС
Код ТКС
Блок данных по дате исполнения
Дата исполнения
Блок информации по типам обязательств
C - информация о нетто обязательствах/требованиях по денежной позиции
S - информация о нетто обязательствах/требованиях по депозитарным разделам
Блок данных по обязательствам
Код денежного регистра
Счет (субсчет) депо для учета ценных бумаг
Блок данных по обязательствам
Тип обязательств:
TRADE – по договорам
FEE – по оборотной части комиссионного вознаграждения с уплатой в день исполнения
Договора
DIVIDEND – по возврату дивидендов по сделкам РЕПО
Идентификатор валюты расчётов
Наименование валюты расчётов
Идентификатор инструмента
Краткое наименование инструмента
Код базового актива (не указывается если совпадает с SecurityId)
M/O
М
М
M
M
M
M
M
О
M
О
M
M
M
O
O
O
M
M
M
O
M
M
M
O
O
Тип
Rev
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
2
Date
Time
String(0-20)
String(0-20)
String(3-7)
WString(0-120)
String(3-7)
WString(0-120)
Date
WString(0-128)
String(1-3)
WString(0-20)
String(0-16)
WString(0-120)
String(0-16)
String(0-16)
Date
Char
String(0-16)
String(0-32)
String(0-12)
M
O
O
O
O
O
1
1
1
1
1
String(0-4)
String(0-30)
String(0-16)
WString(0-32)
String(0-12)
108
Спецификация клиринговых отчетов
DebitBeg
CreditBeg
VarMarginBeg
VarMargin
DebitIntraday
CreditIntraday
DebitCorpEvCorrection
CreditCorpEvCorrection
PosExecDebit
PosExecCredit
Debit
Credit
/RECORDS
SUBACCOUNT
SubClrAccCode
SUBRECORDS
DataType
CurrencyId
CurrencyName
SecurityId
SecShortName
BaseSecurityCode
DebitBeg
CreditBeg
VarMarginBeg
VarMargin
PosExecDebit
PosExecCredit
Debit
Credit
/SUBRECORDS
/POSTYPES
/SETTLEDATE
/SUBACCOUNT
/SETTLE
/FIRM
/MFB23
/RTS_DOC
Входящее нетто-обязательство / обязательство
Входящее нетто-требование / требование
Вариационная маржа по входящему нетто-обязательству/ нетто-требованию
Вариационная маржа по сделкам за текущий день
Изменение обязательств в связи с заключением договоров в текущий день
Изменение требований в связи с заключением договоров в текущий день
Изменение обязательств в связи с проведением корпоративного события
Изменение требований в связи с проведением корпоративного события
Количество исполненных обязательств
Количество исполненных требований
Итоговое нетто-обязательство / обязательство
Итоговое нетто-требование / требование
Блок данных по Аналитическому ТКС (если есть)
Код Аналитического ТКС
Блок данных по обязательствам по Аналитическому ТКС
Тип обязательств:
TRADE – по договорам
FEE – по оборотной части комиссионного вознаграждения с уплатой в день исполнения
Договора
DIVIDEND – по возврату дивидендов по сделкам РЕПО
Идентификатор валюты расчётов
Наименование валюты расчётов
Идентификатор инструмента
Краткое наименование инструмента
Код базового актива (не указывается если совпадает с SecurityId)
Входящее нетто-обязательство / обязательство
Входящее нетто-требование / требование
Вариационная маржа по входящему нетто-обязательству/ нетто-требованию
Вариационная маржа по сделкам за текущий день
Количество исполненных обязательств
Количество исполненных требований
Итоговое нетто-обязательство / обязательство
Итоговое нетто-требование / требование
O
O
O
O
O
O
O
O
O
O
M
M
M
O
M
M
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
2
Numeric(20,2)
Numeric(20,2)
Numeric(20,2)
Numeric(20,2)
Numeric(20,2)
Numeric(20,2)
Numeric(20,2)
Numeric(20,2)
Numeric(20,0)
Numeric(20,0)
Numeric(20,2)
Numeric(20,2)
String(0-16)
String(0-12)
O
1
O
O
O
O
O
O
O
O
O
O
O
O
O
M
M
M
M
M
M
M
M
1
1
1
1
1
1
1
1
1
2
2
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
String(0-4)
String(0-30)
String(0-16)
String(0-32)
String(0-12)
Numeric(20,2)
Numeric(20,2)
Numeric(20,2)
Numeric(20,2)
Numeric(20,0)
Numeric(20,0)
Numeric(20,2)
Numeric(20,2)
109
Спецификация клиринговых отчетов
MFB23C. Отчет об обязательствах по Договорам (по договорам клиентов)
Формируется по итогам клиринга
Название элемента
Название атрибута
RTS_DOC
DOC_REQUISITES
DOC_DATE
DOC_TIME
DOC_NO
DOC_TYPE_ID
SENDER_ID
SENDER_NAME
RECEIVER_ID
REMARKS
/DOC_REQUISITES
MFB23C
ReportDate
ReportDesc
ReportVersion
Weekday
MainFirmId
FirmName
FIRM
FirmID
CLIENT
ClientCode
ClientDetails
SETTLEDATE
SettleDate
POSTYPES
PosType
RECORDS
DataType
CurrencyId
CurrencyName
SecurityId
SecShortName
BaseSecurityCode
DebitBeg
CreditBeg
Описание
Дата формирования документа
Время формирования документа
Уникальный учетный номер документа в системе ЭДО
Всегда MFB23C
Всегда MFBIM
Краткое наименование отправителя
Код ЭДО РТС получателя
Текст примечания к документу
Блок данных отчета
Дата, за которую формируется отчет
Описание отчета
Версия формата отчета
День недели для даты отчета
Идентификатор участника клиринга
Наименование участника клиринга
Блок данных по участнику торгов
Идентификатор участника торгов
Блок данных по клиенту
Краткий код клиента
ИНН или № паспорта клиента
Блок данных по дате исполнения
Дата исполнения
Блок информации по типам обязательств
C - информация о нетто обязательствах/требованиях по денежной позиции
S - информация о нетто обязательствах/требованиях по депозитарным разделам
Блок данных по обязательствам
Тип обязательств:
TRADE – по договорам
FEE – по оборотной части комиссионного вознаграждения с уплатой в день исполнения
Договора
DIVIDEND – по возврату дивидендов
Идентификатор валюты расчётов
Наименование валюты расчётов
Идентификатор инструмента
Краткое наименование инструмента
Код базового актива (не указывается если совпадает с SecurityId)
Входящее нетто-обязательство / обязательство
Входящее нетто-требование / требование
M/O
М
М
M
M
M
M
M
О
M
О
M
M
M
O
O
O
M
M
M
O
M
M
M
M
M
Rev
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
Тип
Date
Time
String(0-20)
String(0-20)
String(3-7)
WString(0-120)
String(3-7)
WString(0-120)
Date
WString(0-128)
String(1-3)
WString(0-20)
String(0-16)
WString(0-120)
String(0-16)
String(0-16)
String(0-41)
Date
Char
1
2
String(0-12)
1
1
1
1
1
1
1
String(0-4)
String(0-30)
String(0-16)
String(0-32)
String(0-12)
Numeric(20,2)
Numeric(20,2)
M
O
O
O
O
O
O
O
110
Спецификация клиринговых отчетов
VarMarginBeg
VarMargin
DebitIntraday
CreditIntraday
DebitCorpEvCorrection
CreditCorpEvCorrection
PosExecDebit
PosExecCredit
Debit
Credit
/RECORDS
/POSTYPES
/SETTLEDATE
/CLIENT
/FIRM
/MFB23C
/RTS_DOC
Вариационная маржа по входящему нетто-обязательству/ нетто-требованию
Вариационная маржа по сделкам за текущий день
Изменение обязательств в связи с заключением договоров в текущий день
Изменение требований в связи с заключением договоров в текущий день
Изменение обязательств в связи с проведением корпоративного события
Изменение требований в связи с проведением корпоративного события
Количество исполненных обязательств
Количество исполненных требований
Итоговое нетто-обязательство / обязательство
Итоговое нетто-требование / требование
O
O
O
O
O
O
O
O
M
M
M
M
M
M
M
M
M
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
Numeric(20,2)
Numeric(20,2)
Numeric(20,2)
Numeric(20,2)
Numeric(20,2)
Numeric(20,2)
Numeric(20,0)
Numeric(20,0)
Numeric(20,2)
Numeric(20,2)
111
Спецификация клиринговых отчетов
MFB76. Отчет о взносах в Гарантийный фонд участников
Формируется по итогам клиринга
Название элемента
Название атрибута
RTS_DOC
DOC_REQUISITES
DOC_DATE
DOC_TIME
DOC_NO
DOC_TYPE_ID
SENDER_ID
SENDER_NAME
RECEIVER_ID
REMARKS
/DOC_REQUISITES
MFB76
ReportDate
ReportDesc
ReportVersion
Weekday
MainFirmId
FirmName
ENTRY
CurrencyId
CurrencyName
SecurityId
ISIN
ContibutionSum
/ENTRY
RECORDS
CurrencyId
CurrencyName
GFObligation
GFContribution
ContributionSharePart
ContributionShareTotal
/ RECORDS
/MFB76
/RTS_DOC
Описание
Дата формирования документа
Время формирования документа
Уникальный учетный номер документа в системе ЭДО
Всегда MFB76
Всегда MFBIM
Краткое наименование отправителя
Код ЭДО РТС получателя
Текст примечания к документу
Блок данных отчета
Дата, за которую формируется отчет
Описание отчета
Версия формата отчета
День недели для даты отчета
Идентификатор участника клиринга
Наименование участника клиринга
Блок данных по взносу в Гарантийный фонд
Идентификатор валюты взноса
Наименование валюты взноса
Идентификатор инструмента
Международный идентификатор ценной бумаги
Количество
Блок данных по обязательствам
Идентификатор валюты фонда
Наименование валюты фонда
Обязательство по взносу в Гарантийный фонд участников
Величина взноса Участника в Гарантийный фонд участников
Доля взноса участника в Гарантийном фонде участников
Доля взноса участника в общей величине Гарантийного фонда участников и Специального
гарантийного фонда
M/O
М
М
M
M
M
M
M
О
M
О
M
M
M
O
O
O
M
M
O
O
O
O
O
M
O
M
O
O
M
M
M
M
M
M
M
Rev
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
Тип
Date
Time
String(0-20)
String(0-20)
String(3-7)
WString(0-120)
String(3-7)
WString(0-120)
Date
WString(0-128)
String(1-3)
WString(0-20)
String(0-16)
WString(0-120)
String(0-4)
WString(0-30)
String(0-16)
String(0-32)
Numeric(20,2)
String(0-4)
WString(0-30)
Numeric(20,2)
Numeric(20,2)
Numeric(20,4)
Numeric(20,4)
1
1
1
112
Спецификация клиринговых отчетов
MFB82. Отчет о клиентах Участника клиринга
Формируется по итогам клиринга
Название элемента
Название атрибута
RTS_DOC
DOC_REQUISITES
DOC_DATE
DOC_TIME
DOC_NO
DOC_TYPE_ID
SENDER_ID
SENDER_NAME
RECEIVER_ID
REMARKS
/DOC_REQUISITES
MFB82
ReportDate
ReportDesc
ReportVersion
Weekday
MainFirmId
FirmName
FIRM
FirmID
RECORDS
ClientCode
Type
Details
CountryCode
Q_Investor
IndividualIvestmentAccount
Status
DateOpen
DateClose
DataChanged
Описание
Дата формирования документа
Время формирования документа
Уникальный учетный номер документа в системе ЭДО
Всегда MFB82
Всегда MFBIM
Краткое наименование отправителя
Код ЭДО РТС получателя
Текст примечания к документу
Блок данных отчета
Дата, за которую формируется отчет
Описание отчета
Версия формата отчета
День недели для даты отчета
Идентификатор участника клиринга
Наименование участника клиринга
Блок данных по участнику торгов
Идентификатор участника торгов
Блок данных о клиентах
Краткий код клиента
Тип клиента
Идентификация клиента (из заявления на регистрацию)
Код страны
Признак квалифицированного инвестора:
Y –да
N – нет.
Признак ИИС:
Y –да
N – нет.
Статус клиента
A - активный
N – неактивированный
D - удаленный
Дата регистрации клиента
Дата удаления клиента
Индикатор изменений
Y – сегодня произошли изменения
N – сегодня изменений не происходило
Тип
M/O
М
М
M
M
M
M
M
О
M
О
M
M
M
O
O
O
M
M
M
M
M
M
M
M
O
O
Rev
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
O
3
Char
M
1
Char
M
O
M
1
1
1
Date
Date
Char
Date
Time
String(0-20)
String(0-20)
String(3-7)
WString(0-120)
String(3-7)
WString(0-120)
Date
WString(0-128)
String(1-3)
WString(0-20)
String(0-16)
WString(0-120)
String(0-16)
String(0-16)
String(0-3)
WString(0-41)
String(0-4)
Char
113
Спецификация клиринговых отчетов
/RECORDS
/FIRM
/MFB82
/RTS_DOC
M
M
M
M
1
1
1
1
114
Спецификация клиринговых отчетов
MFB98. Отчет о корпоративных событиях и об обязательствах/требованиях по передаче дохода
Формируется с даты включения обязательств/требований по передаче дохода в клиринговый пул до момента исполнения этих обязательств
Название элемента
Название атрибута
Описание
RTS_DOC
Корневой элемент (root element) XML документа
DOC_REQUISITES
Блок информации о документе
DOC_DATE
Дата формирования документа
DOC_TIME
Время формирования документа
DOC_NO
Уникальный учетный номер документа в системе ЭДО
DOC_TYPE_ID
Всегда MFB98
SENDER_ID
Всегда MFBIM
SENDER_NAME
Краткое наименование отправителя
RECEIVER_ID
Код ЭДО РТС получателя
REMARKS
Текст примечания к документу
/DOC_REQUISITES
MFB98
Блок данных отчета
ReportDate
Дата отчета
ReportDesc
Описание отчета
ReportVersion
Версия формата отчета
Weekday
День недели для даты отчета
MainFirmId
Идентификатор участника клиринга
FirmName
Наименование участника клиринга
FIRM
Блок данных по участнику торгов
FirmID
Идентификатор участника торгов
SETTLE
Блок данных по ТКС
ClrAccCode
Код ТКС
GROUP
Блок данных по обязательствам
BankAccCode
Код денежного регистра
GuarDepUnitId
Счет (субсчет) депо для учета ценных бумаг
RECORDS
Блок данных по обязательствам
TradeNo
Номер договора в Системе торгов
OperationNo
Номер операции по передаче Дохода/ ценных бумаг в Системе торгов
ClientCode
Краткий код клиента или клиента клиента участника клиринга
TradeDate
Дата заключения договора
SettleDate1
Дата исполнения 1-ой части
SettleDate2
Дата исполнения 2-ой части (если есть)
DebitCredit
Направленность обязательства по передаче Дохода/по передаче ценных бумаг
D – Обязательство
C- Требование
SecurityId
Идентификатор ценной бумаги
SecShortName
Краткое наименование ценной бумаги
ISIN
ISIN ценной бумаги
Quantity
Объём договора, в ценных бумагах
Type
Вид дохода/операции:
DIVIDEND_PAYMENT - по передаче дохода (дивиденды)
M/O
М
М
M
M
M
M
M
О
M
О
M
M
M
O
O
O
M
M
M
M
M
M
O
O
O
M
M
O
O
M
M
O
M
Rev
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
2
1
1
2
1
M
O
O
M
M
1
1
1
1
1
Тип
Date
Time
String(0-20)
String(0-20)
String(3-7)
WString(0-120)
String(3-7)
WString(0-120)
Date
WString(0-128)
String(1-3)
WString(0-20)
String(0-12)
WString(0-120)
String(0-12)
String(0-12)
String(0-32)
String(0-32)
Integer
Integer
String(0-16)
Date
Date
Date
Char
String(0-16)
WString(0-30)
String(12)
Numeric(20,0)
String(0-20)
115
Спецификация клиринговых отчетов
RecordDate
PaymentDate
ObligationDate
FullNetto
STOCK_SPLIT – начисление ценных бумаг в связи с проведением дробления
REVERSE_SPLIT списание ценных бумаг в связи с проведением консолидации
Дата закрытия реестра по корпоративному событию
Дата проведения корпоративного события эмитентом
Дата передачи Дохода (дивидендов)/ ценных бумаг КЦ
Признак полного зачета обязательств по передаче Дохода в дату исполнения
M
M
M
O
2
2
2
2
Date
Date
Date
Char
M
O
M
1
1
1
String(0-4)
WString(0-32)
Numeric(20,6)
O
M
M
M
M
M
M
M
2
1
1
1
1
1
1
1
Numeric(18,8)
Numeric(20,2)
Y - Обязательства зачлись полностью (атрибут OperationNo не заполняется)
CurrencyId
CurrencyName
Price
TaxRate
Sum
/RECORDS
/GROUP
/SETTLE
/FIRM
/MFB98
/RTS_DOC
N - Обязательства зачлись не полностью (атрибут OperationNo заполняется)
Идентификатор валюты дивидендов
Наименование валюты дивидендов
Доход на одну ценную бумагу (купон или амортизация)/ количество ценных бумаг,
начисляемое/списываемое на одну ценную бумагу
Ставка налога на дивиденды (в процентах)
Сумма обязательства / требования по передаче Дохода/ ценных бумаг
116
Спецификация клиринговых отчетов
MFB98A. Уведомление о размере обязательств/требований по передаче дохода
Формируется в день сбора реестра и в дату добавления обязательств/требований по передаче дохода
Название элемента
Название атрибута
Описание
RTS_DOC
Корневой элемент (root element) XML документа
DOC_REQUISITES
Блок информации о документе
DOC_DATE
Дата формирования документа
DOC_TIME
Время формирования документа
DOC_NO
Уникальный учетный номер документа в системе ЭДО
DOC_TYPE_ID
Всегда MFB98
SENDER_ID
Всегда MFBIM
SENDER_NAME
Краткое наименование отправителя
RECEIVER_ID
Код ЭДО РТС получателя
REMARKS
Текст примечания к документу
/DOC_REQUISITES
MFB98
Блок данных отчета
ReportDate
Дата отчета
ReportDesc
Описание отчета
ReportVersion
Версия формата отчета
Weekday
День недели для даты отчета
MainFirmId
Идентификатор участника клиринга
FirmName
Наименование участника клиринга
FIRM
Блок данных по участнику торгов
FirmID
Идентификатор участника торгов
SETTLE
Блок данных по ТКС
ClrAccCode
Код ТКС
GROUP
Блок данных по обязательствам
BankAccCode
Код денежного регистра
GuarDepUnitId
Счет (субсчет) депо для учета ценных бумаг
RECORDS
Блок данных по обязательствам
TradeNo
Номер договора в Системе торгов
ClientCode
Краткий код клиента или клиента клиента участника клиринга
TradeDate
Дата заключения договора
SettleDate1
Дата исполнения 1-ой части
SettleDate2
Дата исполнения 2-ой части
DebitCredit
Направленность обязательства по передаче Дохода
D – Обязательство
C- Требование
SecurityId
Идентификатор ценной бумаги
SecShortName
Краткое наименование ценной бумаги
ISIN
ISIN ценной бумаги
Quantity
Объём договора, в ценных бумагах
Type
Вид дохода:
DIVIDEND_PAYMENT - по передаче дохода (дивиденды).
RecordDate
Дата закрытия реестра по корпоративному событию
Тип
M/O
М
М
M
M
M
M
M
О
M
О
M
M
M
O
O
O
M
M
M
M
M
M
O
O
O
M
M
O
M
M
M
M
Rev
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
M
O
O
M
M
1
1
1
1
1
String(0-12)
WString(0-30)
String(12)
Numeric(20,0)
String(0-20)
M
2
Date
Date
Time
String(0-20)
String(0-20)
String(3-7)
WString(0-120)
String(3-7)
WString(0-120)
Date
WString(0-128)
String(1-3)
WString(0-20)
String(0-16)
WString(0-120)
String(0-12)
String(0-12)
String(0-32)
String(0-32)
Integer
String(0-12)
Date
Date
Date
Char
117
Спецификация клиринговых отчетов
PaymentDate
ObligationDate
CurrencyId
CurrencyName
Price
TaxRate
Sum
/RECORDS
/GROUP
/SETTLE
/FIRM
/MFB98
/RTS_DOC
Дата проведения корпоративного события эмитентом
Дата передачи Дохода (дивидендов) КЦ
Идентификатор валюты дивидендов
Наименование валюты дивидендов
Доход на одну ценную бумагу (купон или амортизация)
Ставка налога на дивиденды (в процентах)
Сумма обязательства/требования по передаче Дохода
M
M
M
O
M
O
M
M
M
M
M
M
M
2
2
1
1
1
2
1
1
1
1
1
1
1
Date
Date
String(0-4)
WString(0-32)
Numeric(20,6)
Numeric(18,8)
Numeric(20,2)
118
Спецификация клиринговых отчетов
MFB99. Отчет об обеспечении
Формируется по итогам клиринга
Название элемента
Название атрибута
RTS_DOC
DOC_REQUISITES
DOC_DATE
DOC_TIME
DOC_NO
DOC_TYPE_ID
SENDER_ID
SENDER_NAME
RECEIVER_ID
REMARKS
/DOC_REQUISITES
MFB99
ReportDate
ReportDesc
ReportVersion
Weekday
MainFirmId
FirmName
FIRM
FirmID
SETTLE
ClrAccCode
POSTYPES
PosType
GROUP
BankAccCode
GuarDepUnitId
TrdAccId
RECORDS
CurrencyId
CurrencyName
SecurityId
ISIN
SecShortName
OpeningBalance
ClosingBalance
DebtsSum
DebitSum
CreditSum
ENTRY
Описание
Корневой элемент (root element) XML документа
Блок информации о документе
Дата формирования документа
Время формирования документа
Уникальный учетный номер документа в системе ЭДО
Всегда MFB99
Всегда MFBIM
Краткое наименование отправителя
Код ЭДО РТС получателя
Текст примечания к документу
Блок данных отчета
Дата отчета
Описание отчета
Версия формата отчета
День недели для даты отчета
Идентификатор участника клиринга
Наименование участника клиринга
Блок данных по участнику торгов
Идентификатор участника торгов
Блок данных по ТКС
Код ТКС
Блок информации по типам обязательств
C - информация о нетто обязательствах/требованиях по денежной позиции
S - информация о нетто обязательствах/требованиях по депозитарным разделам
Блок данных по обязательствам
Код денежного регистра
Счет (субсчет) депо для учета ценных бумаг
Код депо регистра
Блок данных по обязательствам
Идентификатор валюты расчётов
Наименование валюты расчётов
Идентификатор инструмента
Международный идентификатор ценной бумаги
Краткое наименование инструмента
Входящий остаток
Исходящий остаток
Задолженность по денежному регистру
Итого по дебету
Итого по кредиту
Данные по операции
M/O
М
М
M
M
M
M
M
О
M
О
M
M
M
O
O
O
M
M
M
M
M
M
M
M
M
O
O
O
M
O
O
O
O
O
M
M
O
M
M
M
Rev
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
Тип
Date
Time
String(0-20)
String(0-20)
String(3-7)
WString(0-120)
String(3-7)
WString(0-120)
Date
WString(0-128)
String(1-3)
WString(0-20)
String(0-16)
WString(0-120)
String(0-16)
String(0-16)
Char
String(0-16)
String(0-32)
String(0-16)
String(0-4)
WString(0-32)
String(0-16)
String(0-32)
WString(0-32)
Numeric(20,2)
Numeric(20,2)
Numeric(20,2)
Numeric(20,2)
Numeric(20,2)
119
Спецификация клиринговых отчетов
OperationCode
Purpose
OperationTime
DocNo
Debit
Credit
/ENTRY
/RECORDS
/GROUP
/POSTYPES
/SETTLE
/FIRM
/MFB99
/RTS_DOC
Код операции с Обеспечением:
1- внесение/возврат денег в обеспечение через Расчетную организацию;
2- внесение/возврат денег в обеспечение на основании перевода, осуществленного
Участником внутри системы;
5- исполнение обязательств/требований по договорам с наступившей Датой исполнения;
6 – обязательства по передаче дохода (купон);
7 - обязательства по передаче дохода (амортизация);
8 - обязательства по передаче дохода (дивиденды);
9- списание/ зачисление вариационной маржи;
10- списание оборотной части/начисление возвратной премии по комиссионному
вознаграждению за организацию торгов;
11- списание оборотной части/начисление возвратной премии по клиринговой комиссии;
12- списание оборотной части/начисление возвратной премии по лицензионному
вознаграждению;
13- списание фиксированной части комиссионного вознаграждения за организацию торгов;
14- списание фиксированной части клиринговой комиссии;
15- списание фиксированной части лицензионного вознаграждения;
16- списание штрафа за возникновение задолженности по денежному регистру;
17- списание комиссии за принудительное закрытие позиции;
18- внесение/возврат средств в Гарантийный Фонд;
19- списание штрафа за невыполнение донорских обязательств;
20 – списание/начисление штрафа в связи с заключением с Клиринговым центром договоров
репо (двух договоров купли-продажи) с целью урегулирования возможного неисполнения
обязательств и с целью исполнения обязательств по договорам
21- списание штрафа за неисполнение обязательств перед другим участником клиринга (по
внебиржевым договорам)
22 – списание/начисление компенсации при принудительном закрытии участника клиринга
при наличии возможного неисполнения обязательств
23 – списание/зачисление денежных средств при проведении процедуры замены валюты
денежных средств обеспечения
Пояснения к операции (если есть)
Время операции
Номер документа
Дебет
Кредит
1
String(0-3)
3
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
WString(255)
Datetime
String(0-32)
Numeric(20,2)
Numeric(20,2)
M
O
O
O
M
M
120