Основные изменения в corp_actions_draft2_20151002.xsd

Основные изменения в corp_actions_draft2_20151002.xsd
Основные изменения в corp_actions_draft2_20151002.xsd относительно corp_actions_draft1_20150818.xsd
№п.п.п
corp_actions_draft1_20150818.xsd
corp_actions_draft2_20151002.xsd
Примечание
Сообщение Ведомость предварительных извещений о движении (НРД) /
CorporateActionMovementPreliminaryAdviceReport (NSDR)
Сообщение Ведомость предварительных извещений о движении (НРД) /
CorporateActionMovementPreliminaryAdviceReport (NSDR)
1.
Ведомость может заменяться только новой ведомостью.
Правила использования сообщения Ведомость предварительных извещений о
движении (НРД) могут уточняться в Регламенте взаимодействия с
регистратором при проведении операций, связанных с корпоративными
действиями.
Ведомость может заменяться только новой ведомостью.
Правила использования сообщения Ведомость предварительных извещений о
движении (НРД) могут уточняться в Регламенте взаимодействия с регистратором
при проведении операций, связанных с корпоративными действиями.
Выкупающее лицо может принять решение, что ни одно из полученных заявление
не удовлетворено (например, владельцы подали мало заявлений и не
удовлетворено требование о минимальном количестве выкупаемых ценных бумаг)
. В данном случае регистратор присылает сводный отчет/ведомость «статус по
каждому предложению…» , в который указывает нули по всем заявлениям.
Поле */AppHdr/BizMsgIdr
Поле */AppHdr/BizMsgIdr
2.
Идентификатор бизнес-сообщения
3.
Однозначно идентифицирует Бизнес Сообщение в системе, которая создает
сообщение.
Уникальный идентификатор Бизнес Сообщения, формируемый отправителем.
Флаг комиссий / ChargesAppliedIndicator
(CorporateActionNotification/Document/CorpActnNtfctn/CorpActnDtls/ChrgsApldInd)
Рекомендуется не использовать для КД с российскими ЦБ
Признак типа изменений / ChangeType (*/CorpActnDtls/ChngTp)
4.
Используется только для КД CHAN
Причитающаяся сумма / EntitledAmount (*/CshMvmntDtls/AmtDtls/EntitldAmt)
Причитающаяся сумма / EntitledAmount (*/CshMvmntDtls/AmtDtls/EntitldAmt)
5.
Причитающаяся сумма
6.
7.
Сумма, которая должна быть получена или уплачена владельцем счета,
определяемая условиями события корпоративного действия и остатком базовых
ценных бумаг на счете. (Может быть положительной или отрицательной.)
Последний срок рынка / MarketDeadline (*/CorpActnOptnDtls/DtDtls/MktDdln)
Регистратор (и/или эмитент) для КД TEND и BIDS по российским КД должен
указать дату окончания приема эмитентом (или регистратором) заявления на
участие в КД в поле «Установленный эмитентом или агентом эмитента последний
срок для предоставления инструкции по действующему предложению или
привилегии»
(CorporateActionNotification/Document/CorpActnNtfctn/CorpActnOptnDtls/DtDtls/Mk
tDdln/*).
НРД транслирует */MktDdln/* своим клиентам.
Последний срок ответа / ResponseDeadline (*/CorpActnOptnDtls/DtDtls/RspnDdln)
Уточнение правил
применения.
Уточнение правил
применения.
Уточнение правил
применения.
Уточнение правил
применения.
Уточнение правил
применения.
Уточнение правил
применения.
Уточнение правил
1
№п.п.п
Основные изменения в corp_actions_draft2_20151002.xsd
Примечание
corp_actions_draft1_20150818.xsd
corp_actions_draft2_20151002.xsd
Идентификация запроса на отмену инструкции /
InstructionCancellationRequestIdentification
(CorporateActionInstructionCancellationRequestStatusAdvice/Document/CorpActnI
nstrCxlReqStsAdvc/InstrCxlReqId)
НРД устанавливает Последний срок ответа / ResponseDeadline
(CorporateActionNotification/Document/CorpActnNtfctn/CorpActnOptnDtls/DtDtls/Rsp
nDdln), который является для клиентов датой окончания приема заявления на
участие в КД, передаваемого в НРД.
Если Последний срок ответа / ResponseDeadline не установлен, то датой окончания
приема заявления на участие в КД является Последний срок рынка /
MarketDeadline (*/DtDtls/MktDdln/*).
Идентификация запроса на отмену инструкции /
InstructionCancellationRequestIdentification
(CorporateActionInstructionCancellationRequestStatusAdvice/Document/CorpActnInstr
CxlReqStsAdvc/InstrCxlReqId)
Заполнение опционально
Референс инструкции по корпоративному действию / InstructionIdentification
(CorporateActionInstructionStatusAdvice/Document/CorpActnInstrStsAdvc/InstrId)
Заполнение обязательно
Референс инструкции по корпоративному действию / InstructionIdentification
(CorporateActionInstructionStatusAdvice/Document/CorpActnInstrStsAdvc/InstrId)
10.
Заполнение опционально
Референс уведомления / NotificationIdentification
(CorporateActionMovementPreliminaryAdvice/Document/CorpActnMvmntPrlimry
Advc/NtfctnId)
Заполнение обязательно
Референс уведомления / NotificationIdentification
(CorporateActionMovementPreliminaryAdvice/Document/CorpActnMvmntPrlimryAdv
c/NtfctnId)
11.
Не применимо
Референс инструкции по корпоративному действию / InstructionIdentification
(CorporateActionMovementPreliminaryAdvice/Document/CorpActnMvmntPrlimry
Advc/InstrId)
Заполнение опционально
Референс инструкции по корпоративному действию / InstructionIdentification
(CorporateActionMovementPreliminaryAdvice/Document/CorpActnMvmntPrlimryAdv
c/InstrId)
Не применимо
Заполнение опционально
Предлагающая сторона / Offeror
(CorporateActionNotification/Document/CorpActnNtfctn/CorpActnDtls/AddtlInf/Offerr
)
применения.
8.
9.
12.
Определяет сторону, которая выступает с предложением, если она отлична от
компании эмитента.
CorporateActionNotification/Document/CorpActnNtfctn/CorpActnDtls/AddtlInf/Offerr/
* повторяется три раза
1 блок
*/Offerr/UpdDesc=Name
*/Offerr/AddtlInf=Наименование (ФИО) выкупающего лица
Уточнение правил
применения.
Уточнение правил
применения.
Уточнение правил
применения.
Уточнение правил
применения.
Уточнение правил
применения.
2 блок
*/Offerr/UpdDesc=Date
*/Offerr/AddtlInf=дата подачи обязательного/добровольного предложения
выкупающим лицом в общество в формате ISO20022
2
№п.п.п
corp_actions_draft1_20150818.xsd
corp_actions_draft2_20151002.xsd
Основные изменения в corp_actions_draft2_20151002.xsd
Примечание
3 блок
*/Offerr/UpdDesc=FtpFile
*/Offerr/AddtlInf=ссылка на документ в хранилище НРД (сканированный образ с
отметкой эмитента и Банка России)
Варианты корпоративного действия / CorporateActionOptionDetails
(CorporateActionNotification/Document/CorpActnNtfctn/CorpActnOptnDtls)
Для КД BIDS:
Блок CorpActnOptnDtls должен быть обязательно заполнен два раза в следующем
порядке: 001 – CASH, 002 – NOAC, причем флаг обработки по умолчанию для
опции 001 – false, для 002 – true, а направление движения денежных средств для
опции 001 – CRDT
Флаг комиссий / ChargesAppliedIndicator
(CorporateActionNotification/Document/CorpActnNtfctn/CorpActnOptnDtls/ChrgsApld
Ind)
13.
14.
Флаг комиссий / ChargesAppliedIndicator
(CorporateActionNotification/Document/CorpActnNtfctn/CorpActnOptnDtls/Chrgs
ApldInd)
Не применимо
Использование для российских КД TEND и BIDS обязательно.
Если флаг установлен как ДА (true), то обязательно показывается размер или
ставка расходов в блоке */RateDtls/ChrgsFees/* Движение ценных бумаг и/или
Движение денежных средств
Дополнительные пояснения: Варианты КД / Дополнительная информация:
CorporateActionNotification/Document/CorpActnNtfctn/CorpActnOptnDtls/AddtlInf/A
ddtlTxt/UpdDesc=ChrgsFees
CorporateActionNotification/Document/CorpActnNtfctn/CorpActnOptnDtls/AddtlInf/A
ddtlTxt/AddtlInf=правила определения комиссии с кратким пояснением и/или для
указания на сайт регистратора
Уточнение правил
применения.
Уточнение правил
применения.
Заполнение опционально
Период действия / ActionPeriod
(CorporateActionNotification/Document/CorpActnNtfctn/CorpActnOptnDtls/PrdDtls/Ac
tnPrd)
15.
Период действия / ActionPeriod
(CorporateActionNotification/Document/CorpActnNtfctn/CorpActnOptnDtls/PrdDtl
s/ActnPrd)
Не применимо
Для КД TEND и BIDS по российским КД регистратором (и/или эмитентом) должен
быть обязательно заполнен блок
Период действия / ActionPeriod
(CorporateActionNotification/Document/CorpActnNtfctn/CorpActnOptnDtls/PrdDtls/Ac
tnPrd/Prd/*).
Этот блок также должен быть продублирован в остальных сообщениях по КД
TEND и BIDS.
Датой начала приема заявления на участие в КД является Дата начала / StartDate
Периода действия (*/ActnPrd/Prd/StartDt/*).
Уточнение правил
применения.
Для других КД, если блок Период действия / ActionPeriod не заполнен, то датой
начала приема заявлений на участие в КД является дата получения
3
№п.п.п
corp_actions_draft1_20150818.xsd
corp_actions_draft2_20151002.xsd
Основные изменения в corp_actions_draft2_20151002.xsd
Примечание
CorporateActionNotification от регистратора/эмитента со статусом информации
Статус подтверждения корпоративного действия / EventConfirmationStatus=true
Заполнение обязательно для кодов КД BIDS и TEND по российским ценным
бумагам
Идентификатор / Identification (*/Prtry/Id)
Для идентификации добавлен код ACCB=номер счета фактического владельца в
месте хранения.
16.
17.
Для идентификации типа счета используются следующие коды
В */ScrtsAccnt/Tp/Id используются следующие кодировки из SWIFT RUS 10:
OWNE
счет владельца;
TRUS
счет доверительного управляющего;
FNOM
счет депо иностранного номинального держателя
FTRS
счет иностранного уполномоченного держателя
DEPR
счет депо депозитарных программ
NOMI
счет номинального держателя;
DEPO
депозитный счет;
EMIS
эмиссионный счет эмитента
ISSR
казначейский счет эмитента (лица, обязанного по
ценным бумагам);
OTHR
иные счета, предусмотренные федеральными законами
– с возможностью указания наименования
PLED
залогодержатель
NDCD
лицевой счет номинального держателя центрального
Депозитария
TRUR
счет неустановленных лиц
FUNI
счет «выдаваемые инвестиционные паи»
AFUN
счет «дополнительные инвестиционные паи!
MORD
счет «выдаваемые ипотечные сертификаты участия»
AMOR
счет «дополнительные ипотечные сертификаты
участия»
*/ScrtsAccnt/Tp/Issr=NSDR
Дополнительный идентификатор / Alternate Identification
(CorporateActionInstruction/Document/CorpActnInstr/BnfclOwnrDtls/AltrnId)
При использовании Дополнительного идентификатора:
В поле
CorporateActionInstruction/Document/CorpActnInstr/BnfclOwnrDtls/AltrnId/AltrnId
Дополнительный идентификатор) указывается серия и номер паспорта, или ОГРН ,
или иной идентификатор (не более 35 знаков). В поле
CorporateActionInstruction/Document/CorpActnInstr/BnfclOwnrDtls/AltrnId/IdTp/Cd
или
CorporateActionInstruction/Document/CorpActnInstr/BnfclOwnrDtls/AltrnId/IdTp/Prtry
/Id
Уточнение правил
применения.
Уточнение правил
применения.
4
№п.п.п
corp_actions_draft1_20150818.xsd
corp_actions_draft2_20151002.xsd
Основные изменения в corp_actions_draft2_20151002.xsd
Примечание
обязательно указывается тип идентификационного кода из справочника.
Наименование и адрес. Заполнение обязательно.
В поле
CorporateActionInstruction/Document/CorpActnInstr/BnfclOwnrDtls/OwnrId/NmAndA
dr/Nm (Наименование) указывается ФИО или Полное наименование (не более 350
знаков).
В блоке
CorporateActionInstruction/Document/CorpActnInstr/BnfclOwnrDtls/OwnrId/NmAndA
dr/Adr/* указывается адрес (структурированный или неструктурированный).
Для указания LEI в Сведениях о фактическом владельце / BeneficialOwnerDetails
Код типа дополнительного идентификатора */BnfclOwnrDtls/AltrnId/IdTp/Prtry/Id=LEIB
Дополнительный идентификатор - */BnfclOwnrDtls/AltrnId/AltrnId=LEI владельца
(BeneficialOwner)
Указывается номер счета в месте хранения, который должен соответствовать
номеру счета в списке раскрытия (если список раскрытия составлялся).
Для указания номера счета владельца в месте хранения
Используется следующая конструкция в Сведениях о фактическом владельце /
BeneficialOwnerDetails:
Код типа дополнительного идентификатора */BnfclOwnrDtls/AltrnId/IdTp/Prtry/Id=ACCB
Дополнительный идентификатор - */BnfclOwnrDtls/AltrnId/AltrnId=номер счета
фактического владельца в месте хранения
Расходы (комиссии) / ChargesFees (*/RateAndAmtDtls/ChrgsFees)
Движение денежных средств (Движение ценных бумаг) / Ставки
Расходы (комиссии) / ChargesFees
Указывается размер расходов (комиссии) Относится к движению денежных
средств (Движению ценных бумаг) в конкретном варианте КД.
Rate (процентная ставка, 11 знаков, 10 знаков после запятой)
ИЛИ
Amt (сумма с валютой, 18 знаков, 13 знаков после запятой)
18.
19.
Счет ценных бумаг / SecuritiesAccount
(CorporateActionNotification/Document/CorpActnNtfctn/SplmtryData/Envlp/Xtnsn
Дополнительные пояснения: Варианты КД / Дополнительная информация:
CorporateActionNotification/Document/CorpActnNtfctn/CorpActnOptnDtls/AddtlInf/A
ddtlTxt/UpdDesc=ChrgsFees
CorporateActionNotification/Document/CorpActnNtfctn/CorpActnOptnDtls/AddtlInf/A
ddtlTxt/AddtlInf=правила определения комиссии с кратким пояснением и/или для
указания на сайт регистратора
Счет ценных бумаг / SecuritiesAccount
(CorporateActionNotification/Document/CorpActnNtfctn/SplmtryData/Envlp/XtnsnDt/R
Уточнение правил
применения.
Уточнение правил
применения.
5
№п.п.п
20.
corp_actions_draft1_20150818.xsd
corp_actions_draft2_20151002.xsd
Основные изменения в corp_actions_draft2_20151002.xsd
Примечание
Dt/RgltrRprtng/ScrtsAccnt)
gltrRprtng/ScrtsAccnt)
Заполнение обязательно
Заполнение обязательно для кодов КД BIDS и TEND по российским ценным
бумагам
В соответствии с законодательными актами / According to the laws in place
(CorporateActionNotification/Document/CorpActnNtfctn/SplmtryData/Envlp/XtnsnDt/R
gltrRprtng/LwsInPlc)
В соответствии с законодательными актами / According to the laws in place
(CorporateActionNotification/Document/CorpActnNtfctn/SplmtryData/Envlp/Xtnsn
Dt/RgltrRprtng/LwsInPlc)
Заполнение обязательно
Заполнение обязательно для кодов КД BIDS и TEND по российским ценным
бумагам
Добавлен индикатор Информация центральному депозитарию / Information To
NCSD
(CorporateActionNotification/Document/CorpActnNtfctn/SplmtryData/Envlp/XtnsnDt/R
gltrRprtng/InfToNCSD)
21.
22.
23.
ISIN ЦБ
(IntraPositionMovementInstruction/Document/IntraPosMvmntInstr/FinInstrmId/ISI
N)
Заполнение опционально
Индикатор показывает, что сообщение направляется в соответствии со статьей 30.3
"Информация о ценных бумагах, предоставляемая центральному депозитарию"
Федерального закона от 22 апреля 1996 года № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг».
Использование для российских КД TEND и BIDS обязательно.
ISIN ЦБ
(IntraPositionMovementInstruction/Document/IntraPosMvmntInstr/FinInstrmId/ISIN,
ntraPositionMovementInstruction/Document/IntraPosMvmntInstr/FinInstrmAttrbts/Undr
lygFinInstrmId/ISIN,
ntraPositionMovementStatusAdvice/Document/IntraPosMvmntStsAdvc/TxDtls/FinInstr
mId/ISIN)
Заполнение обязательно
Добавлено Расширение для Сообщения Инструкция о движении внутри позиции /
IntraPositionMovementInstruction (semt.013.001.03):

Информация об ограничениях по ценным бумагам /
SecuritiesRestrictionDetails (повторяющийся код для ограничений и
дополнительная информация об ограничениях)
Уточнение правил
применения.
Уточнение правил
применения.
Уточнение правил
применения.
Добавление
элементов схемы
6