Уважаемые клиенты!

Уважаемые клиенты!
Информируем Вас о том, что 31 июля 2015 года вступает в силу Порядок
предоставления информации и отчетности Публичному акционерному обществу
«Московская Биржа ММВБ-РТС», утвержденный Правлением ПАО Московская Биржа 24
июля 2015 года, Протокол № 40 (далее – Порядок).
Порядок идентичен Порядку предоставления информации и отчетности
участниками клиринга Банка «Национальный Клиринговый Центр» (Акционерное
общество), утвержденному Правлением Банка НКЦ (АО) 17 июня 2015 года, в части
форм, форматов и сроков предоставления отчетности. Клиентам, предоставившим
отчетность по состоянию на 01.07.2015 г. в соответствии с Порядком предоставления
информации и отчетности Участниками клиринга Банка «НКЦ» (АО), повторно
предоставлять отчетность не требуется.
В Порядке предусмотрены следующие основные изменения и дополнения:
1.
2.
3.
Введены новые формы отчетности и определены сроки ее предоставления
для некредитных организаций-профессиональных участников рынка ценных
бумаг;
Начиная с отчетности за 2-ой квартал т.г., введена форма 0409051 «Список
аффилированных лиц», обязательная к предоставлению всеми кредитными
организациями. Ранее данная форма предоставлялась только кредитными
организациями, не являющимися профессиональными участниками рынка
ценных бумаг;
Изменена
периодичность
предоставления
отчетности
банкаминерезидентами РФ.
Обращаем Ваше внимание, что для некредитных организаций, являющихся
профессиональными участниками рынка ценных бумаг, установлены следующие формы
отчетности: 0420410 (ежеквартально), 0420411 (ежеквартально), 0420412 (ежеквартально),
04204161 (ежеквартально), 04204212 (ежеквартально), 04204023 (ежеквартально), 04204034
(ежеквартально), 04204085 (ежемесячно) и 0420418 (ежемесячно) начиная с отчетности по
Для профессиональных участников рынка ценных бумаг, включенных в перечень профессиональных
участников рынка ценных бумаг, представляющих отчетность по форме 0420416, определенный Банком
России в соответствии с Указанием Банка России от 15.01.2015 г. № 3533-У «О сроках и порядке
составления и представления отчетности профессиональных участников рынка ценных бумаг в
Центральный банк Российской Федерации».
1
Для профессиональных участников рынка ценных бумаг, входящих в перечень профессиональных
участников рынка ценных бумаг, представляющих отчетность по форме 0420421, определенный Банком
России в соответствии с Указанием Банка России от 15.01.2015 г. № 3533-У «О сроках и порядке
составления и представления отчетности профессиональных участников рынка ценных бумаг в
Центральный банк Российской Федерации».
2
, 4 На дату предоставления Отчета сведения, содержащиеся в нем, должны соответствовать последней
актуальной информации об аффилированных лицах, предоставленной в Банк России.
3
На дату предоставления Отчета сведения, содержащиеся в нем, должны соответствовать последней
актуальной информации об участии в судебных процессах, ответчиком в которых выступил
профессиональный участник, предоставленной в Банк России.
5
состоянию на 30 июня 2015; отчетность по формам 0420415 (ежемесячно) и 04204176
(ежемесячно) начиная с отчетности по состоянию на 31 июля 2015 года. Требование о
предоставлении некредитными организациями, являющимися профессиональными
участниками рынка ценных бумаг, формы «Расчет размера собственных средств» остается
прежним - файл в формате *.xml (программа PROFY, версия 9.7) или в формате *.xtdd
(программа-анкета, версия 2.16.3).
Отчетность, предусмотренную Порядком для некредитных организаций,
являющихся профессиональными участниками рынка ценных бумаг, необходимо
предоставлять не позднее одного календарного месяца (за исключением отдельных форм
по состоянию на 31 декабря включительно), следующего за отчетным периодом,
установленным в Порядке для соответствующей отчетности. Указанные формы
отчетности соответствуют формам, определенным в Указании Банка России от 15.01.2015
г. № 3533-У «О сроках и порядке составления и представления отчетности
профессиональных участников рынка ценных бумаг в Центральный банк Российской
Федерации».
Подробнее с текстом новой редакции Порядка, а также Формами, форматами и
сроками предоставления отчетности (раздел Сводная таблица требований к предоставляемой
отчетности) можно ознакомиться на сайте по ссылке: http://moex.com/a769.
По вопросам предоставления отчетности просим обращаться по тел. 8 (495) 363-3232 к Хоткис Елене (доб. 3084) и Копылову Максиму (тех. поддержка) (доб. 1189).
Для профессиональных участников, входящих в Список профессиональных участников рынка ценных
бумаг, установленный Банком России в соответствии с Указанием Банка России от 15.01.2015 г. № 3533-У
«О сроках и порядке составления и представления отчетности профессиональных участников рынка ценных
бумаг в Центральный банк Российской Федерации», Отчет предоставляется за неделю, в которую входит
последний календарный день отчетного месяца.
6