КБ «ЛОКО-Банк» (АО) ПОРЯДОК предоставления информации инвестору, в связи с обращением ценных бумаг 1. Общие положения Настоящий Порядок предоставления «ЛОКО-Банк» (АО) (далее - Банк) информации и документов инвесторам в связи с обращением ценных бумаг (далее — Порядок) разработан в соответствии с требованиями законодательства Российской Федерации, нормативных актов Банка России, в том числе Федерального закона от «05» марта 1999 г. № 46-ФЗ «О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг» с изменениями и дополнениями (далее – Федеральный Закон 46-ФЗ), и определяет состав предоставляемой информации и документов, способы и формы предоставления, размеры и порядок оплаты услуг по предоставлению информации и документов инвесторам. 2. Термины и определения Для целей настоящего Порядка используются следующие термины и определения: Банк — Коммерческий Банк «ЛОКО-Банк» (акционерное общество) (КБ «ЛОКО-Банк» (АО)). Инвестор — физическое и юридическое лицо, объектом инвестирования которого являются эмиссионные ценные бумаги, присоединившееся к Регламенту оказания КБ «ЛОКО-Банк» (АО) услуг на рынке ценных бумаг и/или заключившее договор купли/продажи эмиссионных ценных бумаг. Запрос — письменное требование Инвестора о предоставлении информации, оформленное и направленное в Банк в соответствии с п. 4 настоящего Порядка. Требования Порядка не применяются к отношениям, связанным с обращением депозитных и сберегательных сертификатов кредитных организаций, чеков, векселей и иных ценных бумаг, не являющихся в соответствии с законодательством Российской Федерации эмиссионными ценными бумагами, а также с обращением облигаций Банка России, государственных ценных бумаг Российской Федерации, государственных ценных бумаг субъектов Российской Федерации и ценных бумаг муниципальных образований. 3. Состав предоставляемой Инвестору информации и документов 3.1. В соответствии с п.2 ст.6 Федерального Закона 46-ФЗ Банк, как профессиональный участник, предлагающий Инвестору услуги на рынке ценных бумаг, обязан предоставить по требованию Инвестора следующие документы и информацию: копию лицензии Банка на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг; сведения об органе, выдавшем Банку лицензию на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг (его наименование, адрес и телефон); копию документа о государственной регистрации Банка в качестве юридического лица; сведения об уставном капитале, размере собственных средств и резервном фонде Банка. 3.2. В соответствии с п.3 ст.6 Федерального Закона 46-ФЗ при приобретении Инвестором ценных бумаг у Банка либо при приобретении Банком ценных бумаг по поручению Инвестора, помимо вышеперечисленной информации, Инвестор имеет право запросить, а Банк обязан предоставить, следующую информацию: 2 сведения о государственной регистрации выпуска приобретаемых ценных бумаг и государственный регистрационный номер этого выпуска, а в случае совершения сделки с ценными бумагами, выпуск которых не подлежит государственной регистрации в соответствии с требованиями законодательства Российской Федерации, идентификационный номер выпуска таких ценных бумаг; сведения, содержащиеся в решении о выпуске этих ценных бумаг и проспекте их эмиссии; сведения о ценах этих ценных бумаг на организованных торгах в течение шести недель, предшествовавших дате получения Банком Запроса Инвестора, если эти ценные бумаги включены в котировальный список биржи, либо сведения об отсутствии этих ценных бумаг в котировальных списках бирж; сведения о ценах, по которым эти ценные бумаги покупались и продавались Банком в течение шести недель, предшествовавших дате получения Банком Запроса Инвестора, либо сведения о том, что такие операции Банком не проводились; сведения об оценке этих ценных бумаг рейтинговым агентством, признанным в порядке, установленном законодательством Российской Федерации. 3.3. В соответствии с п.4 ст.6 Федерального Закона 46-ФЗ при отчуждении ценных бумаг Инвестором, помимо вышеперечисленной информации, Инвестор имеет право запросить, а Банк обязан предоставить, следующую информацию: сведения о ценах этих ценных бумаг на организованных торгах в течение шести недель, предшествовавших дате получения Банком Запроса Инвестора, если эти ценные бумаги включены в котировальный список биржи, либо сведения об отсутствии этих ценных бумаг в котировальных списках биржи; сведения о ценах, по которым эти ценные бумаги покупались и продавались Банком в течение шести недель, предшествовавших дате получения Банком Запроса Инвестора, либо сведения о том, что такие операции не проводились. 4. Порядок составления и направления Запроса Инвестором Информация, перечисленная в п.3, предоставляется по Запросу Инвестора, оформленному с соблюдением следующих требований: Запрос должен быть составлен в письменной форме и содержать: сведения об Инвесторе (наименование организации, адрес места нахождения, ОРГН, ИНН – для юридических лиц, ФИО, адрес регистрации - для физических лиц); перечень и объем требуемой информации (например, при запросе о ценах указываются конкретные даты и конкретные ценные бумаги, цены на которые интересуют Инвестора; если запрашиваются сведения, содержащиеся в проспекте ценных бумаг, — указываются наименования разделов и пунктов и т. п.). В случае необходимости, Банк предоставляет Инвестору разъяснения по форме составления Запроса; 3 способ получения информации (на руки Инвестору, по электронной почте, почтовым отправлением или иной способ). Запрос, не содержащий сведений об Инвесторе, признается анонимным и не рассматривается, за исключением случаев, когда Инвестор является (являлся) клиентом Банка, как профессионального участника, - физическим лицом и ему был присвоен идентификационный код, на который Инвестор ссылается в запросе (при наличии в запросе подписи обратившегося лица). Полученный Запрос подлежит регистрации в соответствии с порядком регистрации входящих документов, установленным Банком, и направляется в соответствующее структурное подразделение Банка для рассмотрения и подготовки ответа на Запрос. Копия Запроса направляется Контролеру профессионального участника рынка ценных бумаг для ознакомления. 5. Способы и формы предоставления информации и документов Информация предоставляется Инвестору в объеме, указанном в Запросе, но не более объема, предусмотренного п.3 настоящего Порядка. В ответе Банка указывается источник предоставляемой информации. При подготовке ответа на Запрос Банк использует следующие источники информации: документы, официально поступившие в Банк (в т.ч. с использованием электронных каналов связи) от регулирующих и надзорных органов, саморегулируемых организаций (СРО: НФА, НАУФОР и др.), от участников финансового рынка – бирж, клиринговых центров, депозитариев и др.; официальные Интернет-сайты регулирующих и надзорных органов, СРО, бирж, депозитариев и др.; Интернет-сайты эмитентов ценных бумаг, информационных агентств (Рейтер, Интерфакс, АК&М и др.); иные источники информации. В случае невозможности получения Банком запрашиваемой информации из перечисленных источников, Банк информирует Инвестора об отсутствии информации и сообщает примерный срок, в течение которого запрашиваемая информация может быть предоставлена Инвестору. Банк составляет ответ на Запрос в следующие сроки (с даты получения Запроса Банком): по сведениям, содержащимся в п.3.1 настоящего Порядка (при наличии требования Инвестора о предоставлении такой информации на бумажном носителе), — в течение 2 (двух) рабочих дней1; по сведениям, содержащимся в п.п.3.2.-3.3. настоящего Порядка, — в течение 30 (тридцати) дней с даты получения Запроса, а не требующим дополнительного изучения и проверки, - не позднее 15 (пятнадцати) дней. 1 Информация, указанная в п.3.1. настоящего Порядка является открытой информацией о Банке и размещена на интернет-сайте Банка по адресу http:// www.lockobank.ru. 4 Ответ на Запрос оформляется в письменном виде, подписывается руководителем Банка или уполномоченным лицом и передается Банком Инвестору в вышеуказанные сроки одним из способов, указанных в Запросе (п. 4 настоящего Порядка). Любая иная информация по рынку ценных бумаг, предоставленная Банком Инвестору без его Запроса, не является информацией, предоставляемой на основании требований Федерального Закона 46-ФЗ. Текущий контроль за предоставлением Инвестору информации в рамках настоящего Порядка осуществляет руководитель подразделения Банка, в которое поступил Запрос, и Контролер профессионального участника рынка ценных бумаг. 6. Размеры и порядок оплаты услуг по предоставлению информации и документов Банк имеет право потребовать от Инвестора плату за предоставление копий документов и/или информации, указанной в п.п. 3.2. и 3.3. в письменной форме в размере, не превышающем затрат на копирование соответствующих документов и/или информации. Оплата производится Инвестором на основании выставленного Банком счета в течение 5 (пяти) рабочих дней с даты его получения. Если информация предоставляется Инвестору - юридическому лицу, и услуга облагается НДС, то в комплект документов включается также счет-фактура. 7. Гарантии, предоставляемые Инвестору В случае нарушения Банком положений настоящего Порядка, в том числе предоставление недостоверной, неполной и/или вводящей в заблуждение Инвестора информации, Инвестор имеет право в порядке, установленном законодательством Российской Федерации, расторгнуть договор между Инвестором и Банком. Инвестор вправе, в связи с приобретением или отчуждением ценных бумаг, запросить у Банка информацию в соответствии с настоящим Порядком и несет риск последствий непредъявления такого требования. 8. Порядок доведения настоящего Порядка до сведения Инвесторов Настоящим Порядком Банк уведомляет Инвестора о его праве получить документы и информацию, предусмотренные статьей 6 Федерального закона "О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг" 05.03.99 N 46-ФЗ. Порядок размещается на Интернет - сайте Банка по адресу: http://www.lockobank.ru и, по Запросу Инвестора, предоставляется на бумажном носителе или в иной форме, доступной и удобной для Инвестора. 9. Ответственность за непредоставление информации и документов Инвестору За непредоставление информации и документов, установленных настоящим Порядком, Банк несет ответственность в соответствии с действующим законодательством Российской Федерации. 5