Договор на брокерское обслуживание Приложение № 18 К
advertisement
ДОГОВОР НА БРОКЕРСКОЕ ОБСЛУЖИВАНИЕ Приложение № 18 К Договору на брокерское обслуживание ПОРЯДОК ПОДАЧИ ПОРУЧЕНИЙ НА СОВЕРШЕНИЕ СДЕЛОК С ЦЕННЫМИ БУМАГАМИ, ПОРУЧЕНИЙ НА ПЕРЕВОД ДЕНЕЖНЫХ СРЕДСТВ И ПОРУЧЕНИЙ НА ОПЕРАЦИИ С ЦЕННЫМИ БУМАГАМИ 1. Основные правила и способы подачи Поручений 1.1. Направление любых Поручений Клиентом Банку осуществляется с соблюдением следующих общих правил: 1.2. Осуществляется Приложением. Осуществляется только лицами, обладающими необходимыми полномочиями и подтвердившими их в порядке, предусмотренном в настоящем Приложении. Сообщения могут направляться только по адресу (реквизитам), предусмотренным Договором или согласованным обеими Сторонами путем подписания дополнительного соглашения к Договору. Сообщения должны отвечать требованиям оформления, достаточным для однозначной идентификации Клиента и надлежащего исполнения Поручений. В противном случае Банк вправе не принимать Поручения к исполнению, если Клиент не подтвердил факт передачи Поручения и его содержание дополнительно. способом (способами), предусмотренными настоящим Подача Поручений Клиентом может осуществляться любым из указанных способов: Посредством направления оригинала; Посредством факсимильной связи; Посредством телефонной связи; Посредством системы удаленного доступа. 1.3. Брокер вправе в одностороннем порядке вводить любые ограничения на способы подачи Поручений за исключением предоставления оригиналов. 1.4. Если Поручение дублирует ранее направленное тем же способом Поручение или повторяет Поручение направленное иным способом, Клиент обязан во всех случаях указывать в тексте очередного Поручения, что оно является дубликатом. В случае отсутствия указания Клиента, что какое-либо Поручение, является дублирующим, Банк вправе рассмотреть и исполнить его как новое Поручение, независимое от ранее полученных Поручений. 1.5. Время принятия Банком Поручения определяется как: при передаче Поручения по телефону – время исполнения Поручения, в случае если Поручение исполнено во время телефонного разговора, в котором передается Поручение, либо время окончания данного разговора; при передаче Поручения посредством факсимильной связи – время отправки акцептованного Банком Поручения по электронной почте Клиенту; при передаче Поручения в письменном виде в офисе Банка лично Клиентом или его Уполномоченным лицом – время передачи Клиенту копии акцептованного Банком Поручения; ДОГОВОР НА БРОКЕРСКОЕ ОБСЛУЖИВАНИЕ при передаче Поручения посредством системы удаленного доступа – время приема Поручения, фиксируемое данным программным обеспечением. 2. Правила подачи Сообщений посредством направления (вручения) оригинала 2.1. Под оригиналами Поручений понимаются документы на бумажных носителях, собственноручно подписанные Клиентом/его Уполномоченным лицом и скрепленных печатью Клиента (в случае, если Клиент является юридическим лицом). 2.2. Оригиналы передаются уполномоченным сотрудникам Банка. Оригиналы Поручений могут доставлять самостоятельно, почтой, курьерской связью. При этом Клиент должен удостовериться, что Поручение было получено. Банк не несет ответственности за неисполнение Поручения, если Клиент не получил от Банка подтверждения о приеме Поручения. 3. Правила подачи Поручений посредством телефонной связи 3.1. Для приема Поручений и Сообщений по телефону Банк выделяет телефонные номера________________________ Клиент имеет право использовать для направления по телефону Поручений Банку только эти номера и направлять Поручения и Сообщения только Уполномоченным сотрудникам Банка. 3.2. Поручений посредством телефонной связи (далее - по телефону) Банк осуществляет идентификацию Клиента (Уполномоченного лица Клиента) на основании: Полного наименования/ФИО Клиента и Представителя Клиента (в случае подачи Поручения Представителем) и Пароля (кодового слова) для устных Сообщений, либо Полного наименования/ФИО Клиента и Представителя Клиента (в случае подачи Поручения Представителем) и реквизитов документа, подтверждающего регистрацию юридического лица (для Клиентов – юридических лиц) либо удостоверяющего личность (для Клиентов – физических лиц). Банк оставляет за собой право провести дополнительную идентификацию Клиента, как это предусмотрено п. 3.8 данного Порядка. 3.3. Банк оставляет за собой право отказать Клиенту в приеме Поручения, подаваемого по телефону, независимо от результатов идентификации, предусмотренной п. 3.1 данного Порядка, без указания причин. 3.4. Банк и Клиент рассматривают процедуру идентификации Клиента как выражение согласия (акцепт) Клиента на следующие условия подачи Поручений по телефону: Клиент признает все Поручения, направленные указанным способом, имеющими юридическую силу Сообщений, составленных в письменной форме. Клиент признает в качестве допустимого и достаточного доказательства запись телефонного разговора между сотрудником Банка и Клиентом, осуществленную Банком при помощи собственных специальных технических и программных средств на магнитных или иных носителях. 3.5. В случае наличия у Клиента сведений, позволяющих предполагать утечку (компрометацию) Пароля (кодового слова) для устных сообщений, Клиент обязан незамедлительно информировать об этом Банк. 3.6. Банк обязуется по первому требованию Клиента, заявленному любым способом подачи Поручений , а также в случае наличия собственных сведений, позволяющих предположить утечку (компрометацию) Пароля (кодового слова) для устных Поручений или нарушение Клиентом правил пользования паролем, установленных настоящим Порядком, незамедлительно блокировать действие текущего Пароля (кодового слова) для устных сообщений и информировать об этом Клиента наиболее быстрым доступным способом. 3.7. Действие Пароля (кодового слова) для устных Поручений возобновляется Банком после ДОГОВОР НА БРОКЕРСКОЕ ОБСЛУЖИВАНИЕ получения от Клиента нового Пароля для устных Поручений. При указании нового Пароля (кодового слова) для устных Поручений именно этот Пароль (кодовое слово) будет действовать вместо Пароля (кодового слова), указанного Клиентом ранее. 3.8. В случае сомнений сотрудника Банка, принимающего Поручение, в правомочности лица, подающего Поручение, и/или подозрений на компрометацию Пароля (кодового слова) для устных Поручений, сотрудник Банка обязан провести дополнительную идентификацию лица, подающего Поручение. Дополнительная идентификация осуществляется путем устного запроса у лица, подающего Поручение, следующей информации всей целиком или каких-либо отдельных вопросов на усмотрение сотрудника Брокера: Данные об Брокерском счете и/или Лицевом счете Клиента; Любая другая информация, позволяющая однозначно считать лицо, подающее Поручение, Клиентом или Уполномоченным лицом Клиента, на имя которого открыт соответствующий Брокерский счет. 3.9. Процедура дополнительной идентификации считается пройденной, если лицо, подающее Поручение, на все заданные вопросы сотрудника Банка предоставит информацию, соответствующую информации, указанной в Анкете клиента (представителя Клиента), имеющейся у Банка, а также соответствующую информации, содержащейся в ежедневном и/или ежемесячном отчете Банка, предоставленном Клиенту согласно Договору. 3.10. При подаче Поручений Клиент обязан произнести все обязательные для выполнения такого сообщения реквизиты, указанные в соответствующей типовой форме, с учетом требований, установленных Договором. 3.11. Сотрудник Банка, проверив возможность принятия Поручения, либо устно сообщает об отказе в принятии Поручения с указанием причины отказа, либо повторяет параметры подаваемого Клиентом Поручения. 3.12. Прием Банком любого Поручения от Клиента или Уполномоченного лица Клиента по телефону будет считаться состоявшимся при одновременном соблюдении следующих условий: идентификация пройдена успешно; Поручение повторено сотрудником Банка; после повтора Поручения сотрудником Банка Клиент подтверждает Поручение путем произнесения любого из следующих слов: “Подтверждаю”, “Согласен”, “Сделка” или иного слова прямо и недвусмысленно подтверждающего согласие. 3.13. Поручение считается принятым Банком в момент произнесения подтверждающего слова Клиентом. 3.14. Принятым будет считаться Поручение с теми параметрами, которые произнес сотрудник Банка при повторении Поручения Клиента. Если параметры Поручения неправильно повторены сотрудником Банка, то Клиент должен повторить правильное Поручение заново. 3.15. Поручение Клиента, предоставленное посредством телефонной связи, должно быть продублировано Клиентом путем предоставления оригинала не позднее тридцати дней с момента подачи такого Поручения. В случае неполучения от Клиента хотя бы одного оригинала Поручения в течение указанного периода, Банк вправе прекратить прием и исполнение Поручений от Клиента. 4. Правила и особенности подачи Поручений посредством факсимильной связи Неотъемлемыми условиями использования факсимильной связи при подаче Поручений являются следующие: 4.1. Стороны признают, что копии Поручений, поданные посредством факсимильной связи, имеют юридическую силу документов, составленных на бумажных носителям, если иное не ДОГОВОР НА БРОКЕРСКОЕ ОБСЛУЖИВАНИЕ установлено. 4.2. Стороны признают, что воспроизведение подписей Клиента (для Клиента – физического лица) или Уполномоченных лиц и оттиска печати Клиента (для Клиента-юридического лица) на Поручении, совершенное посредством факсимильной связи, является воспроизведением аналогов их собственноручных подписей и означает соблюдение письменной формы сделки в смысле статьи 160 Гражданского кодекса Российской Федерации. 4.3. Копия Поручения, переданная посредством факсимильной связи, принимается к исполнению Банком только при условии, что простое визуальное сличение сотрудником Банка образцов подписи Клиента или Уполномоченного лица Клиента и оттиска его печати (для Клиентаюридического лица), указанных в Анкете с подписью и печатью на копии, переданной посредством факсимильной связи, позволяет установить их схожесть по внешним признакам, а все обязательные реквизиты Поручения на копии четко различимы. 4.4. Клиент признает в качестве допустимого и достаточного доказательства копии собственных Поручений, переданных посредством факсимильной связи, представленные Банком, при условии, что представленные копии, переданные посредством факсимильной связи, позволяют определить содержание Поручения. 4.5. Банк не несет ответственности за возможные убытки Клиента, вызванные, в том числе, недополучением Клиентом прибыли в связи с исполнением Брокером фальсифицированной копии Поручения, переданной посредством факсимильной связи. 5. Правила и особенности удаленного доступа процедур подачи Поручений посредством системы 5.1. Банк информирует Клиентов о доступных системах удаленного доступа через сеть Интернет путем размещения информации на Сайте Банка. 5.2. Банк не принимает на себя ответственности за возможные убытки, которые могут возникнуть у Клиента в результате временной невозможности направить Банку Поручение с помощью систем удаленного доступа.
