Пояснительная записка к вопросу

К вопросу 1 повестки дня заседания
Группы пользователей Центрального депозитария
ПОЯСНИТЕЛЬНАЯ ЗАПИСКА
к вопросу "О порядке регистрации операций с правами требования по
обязательствам эмитента по эмиссионным ценным бумагам"
В январе 2014 года будут введены в действие изменения и дополнения № 12 в Правила
осуществления депозитарной деятельности Свода правил АО "Центральный
депозитарий ценных бумаг" (далее – Правила), в соответствии с которыми в статье
17-1 Правил будет описан следующий порядок регистрации операций с правами
требования по обязательствам эмитента по эмиссионным ценным бумагам (далее –
права требования).
В день получения от регистратора уведомления о допущенном эмитентом дефолте
Центральный депозитарий будет направлять регистратору следующие сведения об
облигациях, срок обращения которых истек и эмитентом не исполнены обязательства
по их погашению (далее – облигации):
о количестве облигаций на субсчете эмитента для учета объявленных ценных бумаг;
о количестве облигаций на субсчете эмитента для учета выкупленных ценных бумаг;
о количестве облигаций на субсчетах держателей на разделах "блокирование";
об общем количестве облигаций в номинальном держании;
об идентификаторе, присвоенном Центральным депозитарием правам требования.
После получения от регистратора документов, подтверждающих списание со счета
Центрального депозитария облигаций и зачисление на счет Центрального депозитария
прав требования, Центральный депозитарий будет регистрировать списание облигаций
и зачисление прав требования в своей системе учета по лицевым счетам депонентов.
Облигации не будут списываться с раздела "блокирование" и права требования не
будут зачисляться на раздел "блокирование" до получения от государственного органа
решения о снятии ареста с облигаций.
Права требования будут зачисляться на раздел "основной" субсчета держателя, в
случае если облигации были списаны с разделов: "доверительное управление",
"торговый", "репо", "корпоративные события", "остатки", "досрочное погашение",
"аукцион", "основной".
Права требования не будут зачисляться на субсчет эмитента для учета объявленных
ценных бумаг и субсчет эмитента для учета выкупленных ценных бумаг.
Права требования будут зачисляться на разделы "залог", "обременение", "гарантийный
взнос" и "базовый актив", в случае если облигации были списаны с данных разделов.
После регистрации списания облигаций и зачисления прав требования Центральный
депозитарий будет направлять следующие отчетные документы:
извещение о допущенном эмитентом дефолте по облигациям и присвоенном
идентификаторе правам требования всем депонентам и организатору торгов;
отчеты о зарегистрированных операциях депонентам, по субсчетам которых было
зарегистрировано списание облигаций и зачисление прав требования;
уведомление о зарегистрированных операциях депонентам, являющимся депонентами
залогодержателя или заинтересованного лица;
уведомление о зарегистрированных операциях депонентам, являющимся депонентами
продавца не закрытых операций репо, заключенных "автоматическим" способом;
уведомление о зарегистрированных операциях депонентам, являющимся депонентами
доверительных управляющих;
уведомление о зарегистрированных операциях организатору торгов, в случае если в
системе учета Центрального депозитария облигации числились на разделах "репо" или
"гарантийный взнос";
уведомление государственному органу о том, что по облигациям срок обращения истек
и эмитентом не исполнены обязательства по их погашению, в связи с чем, облигации
подлежат замене на права требования (в случае если облигации числятся на разделе
"блокирование").
В системе учета Центрального депозитария с правами требования будет возможна
регистрация следующих сделок (операций):
покупки/продажи финансовых инструментов;
залога прав по
неисполнение);
финансовым
обременения
финансовых
неисполнение);
инструментам
инструментов
(возникновение,
(возникновение,
прекращение
прекращение
и
и
перевода финансовых инструментов;
ввода финансовых инструментов в номинальное держание Центрального депозитария;
вывода финансовых
депозитария;
инструментов
из
номинального
держания
Центрального
блокирования/разблокирования финансовых инструментов.
2