регламент - Sberbank CIB
advertisement
Приложение №15 РЕГЛАМЕНТ ПРИЕМА И ИСПОЛНЕНИЯ ПОРУЧЕНИЙ ДЕПОЗИТАРИЕМ Условия осуществления депозитарной деятельности, версия от 16.08.07 57 Настоящий Регламент дополняет положения Условий, а также устанавливает порядок, сроки приема и исполнения Депозитарием поручений Депонентов. В целях настоящего Регламента: (а) под Операционным Днем понимается промежуток времени, в течение которого Депозитарий принимает поручения Депонентов: с 9:00 до 16:30 каждого Рабочего Дня для поручений в бумажной форме; с 9:00 до 17:30 каждого Рабочего Дня для поручений в электронной форме (б) под Днем S понимается Рабочий День исполнения Тройкой Поручения Депонента (в) под НДЦ понимается Некоммерческое партнерство «Национальный Депозитарный Центр» (г) под ДКК понимается ЗАО «Депозитарно-Клиринговая Компания» (д) под ВТБ понимается Управление депозитарных операций Внешторгбанка (е) под ОРЦБ понимается организованный рынок ценных бумаг Вид операции Вид ценных бумаг Дата /время приема поручения Документ, на основании которого проводится операция Условия проведения операции Открытие счета депо День S-5 / Опер. День Приложение 1 и Приложение 8 Подписание Депозитарного (Междепозитарного) договора, получение поручения на открытие счета депо и анкеты депонента. Закрытие счета депо День S-1 / Опер. День Приложение 2 При условии нулевого остатка на всех лицевых счетах. Изменение реквизитов счета депо День S-1 / Опер. День Приложение 8 и заявление в произвольной форме День S-1 / Опер. День* Приложение 3, Прием ценных бумаг на учет/хранение (зачисление) Акции, облигации, (перерегистрацию производит Депонент) Инвестиционные паи День S-3 / Опер. День* Условия осуществления депозитарной деятельности, версия от 16.08.07 При условии а) зачисления ценных бумаг на междепозитарный счет Депозитария в ДКК (для инвестиционных паев счет депозитария в НДЦ) и б) предоставления Депонентом оригинала уведомления регистратора или депозитария о зачислении 58 Акции, облигации (перерегистрацию производит Депозитарий) День S-N / Опер. День* ценных бумаг на счет ДКК как номинального держателя (в случае если регистрацию производит Депонент) или в) предоставления Депонентом доверенности на имя Депозитария (в случае если регистрацию производит Депозитарий). N зависит от регистратора * Ценные бумаги принимаются к учету/хранению на основной раздел счета депо, если иной раздел не указан в Поручении и это допускается действующим законодательством и настоящими Условиями. При зачислении ценных бумаг на иной раздел счета депо срок исполнения Поручения может увеличивается на N дней, где N – количество дней необходимых Депозитарию на перевод ценных бумаг на специальные торговые счета Депозитария в ДКК и НДЦ ОВГВЗ (без передачи сертификатов) День S-3 / Опер. День При условии зачисления ценных бумаг на междепозитарный счет Депозитария в ВТБ. ОВГВЗ (с передачей сертификатов) День S-3 / Опер. День К поручению прилагается перечень депонируемых ОВГВЗ с указанием их номеров. День S / До 10:00 Акт приемапередачи День S / Опер. День Еврооблигации День S-3 / Опер. День Депонент сертификаты Депозитарий. доставляет ОВГВЗ в Депозитарий осуществляет депонирование сертификатов ОВГВЗ на свой междепозитарный счет депо в ВТБ при условии положительного результата проверки сертификатов специалистами ВТБ. Приложение 3, Условия осуществления депозитарной деятельности, версия от 16.08.07 При условии зачисления ценных бумаг на междепозитарный счет Депозитария в вышестоящем депозитарии. 59 Снятие ценных бумаг с учета/хранения (списание) Акции, облигации (перевод внутри ДКК) День S-1 / Опер. День* Инвестиционные паи, акции, (перевод с перерегистрацией в реестре) День S-N / Опер. День Облигации, (перевод из ДКК) День S-3 / Опер. День ОВГВЗ (без передачи сертификатов) День S-3 / Опер. День ОВГВЗ (с передачей сертификатов) День S-5 / Опер. День Еврооблигации Приложение 3 N зависит от регистратора День S-3 / Опер. День Условия осуществления депозитарной деятельности, версия от 16.08.07 Поручение исполняется при условии достаточности ценных бумаг на счете При приеме поручения Депозитарий блокирует на соответствующем разделе счета депо ценные бумаги, указанные в поручении. * Срок исполнения поручения увеличивается на: а) N рабочих дней в случае снятия с учета ценных бумаг, не допущенных к обращению по «мосту «ДКК-НДЦ», если на момент передачи поручения такие ценные бумаги числились на одном из разделов счета депо «Торговый ММВБ» или «Торговый Интернет»; б) на один Операционный День, если подлежащие списанию ценные бумаги находятся на разделе счета депо. 60 Перемещение ценных бумаг между разделами счета депо одного Депонента Акции, облигации, инвестиционные паи День S-1 / Опер. День* Приложение 4, ** реестр поручений Поручение исполняется при условии достаточности ценных бумаг на разделе счета депо, указанном в поручении. При приеме поручения Депозитарий блокирует на соответствующем разделе счета депо ценные бумаги, указанные в поручении. * Срок исполнения поручения увеличивается на N рабочих дней в случае перемещения ценных бумаг, не допущенных к обращению по «мосту «ДКК-НДЦ», если а) на момент передачи Поручения такие ценные бумаги числились на одном из разделов счета депо «Торговый ММВБ» или «Торговый Интернет» или б) ценные бумаги подлежат зачислению на один из разделовсчета депо «Торговый ММВБ» или «Торговый Интернет». ** В предусмотренном Условий Условия осуществления депозитарной деятельности, версия от 16.08.07 п. случае, 3.5.3 61 Перевод ценных бумаг между счетами депо Депонентов внутри Депозитария (прием/поставка) Акции, облигации, включая ОВГВЗ и еврооблигации,и нвестиционные паи День S / Опер. День Приложение 3, При условии: а) подписания одного поручения одновременно Депонентом-поставщиком и Депонентом-получателем, либо получения Депозитарием встречного поручения от Депонентапоставщика (получателя) с совпадающими параметрами. Проверка выполнения вышеуказанного условия производится ежедневно после окончания Операционного Дня в течение 5 (пяти) Рабочих Дней. По прошествии этого срока поручение на прием/поставку считается отмененным; б) достаточности ценных бумаг на счете депо Депонента-поставщика. При приеме поручения Депозитарий блокирует на соответствующем разделе счета депо Депонентапоставщика ценные бумаги, указанные в поручении. Условия осуществления депозитарной деятельности, версия от 16.08.07 62 Перевод ценных бумаг между счетами депо Депонентов внутри Депозитария (прием/поставка) Акции, облигации, включая ОВГВЗ и еврооблигации, инвестиционные паи День S –N / Опер. День Приложение 3А, При условии: а) заключения соответствующих договоров или соглашений между Депозитарием и Депонентом/Депонентами N устанавливается иными договорами и соглашениями Депозитария и Депонента б) подписания одного поручения одновременно Депонентом-поставщиком и Депонентом-получателем, либо получения Депозитарием встречного поручения от Депонентапоставщика (получателя) с совпадающими параметрами. Проверка выполнения вышеуказанного условия производится ежедневно после окончания Операционного Дня в течение 5 (пяти) Рабочих Дней. По прошествии этого срока поручение на прием/поставку считается отмененным; в) достаточности ценных бумаг на счете депо Депонента-поставщика. При приеме поручения Депозитарий блокирует на соответствующем разделе счета депо Депонентапоставщика ценные бумаги, указанные в поручении. Зачисление и списание ценных бумаг по разделам Торговый ММВБ, Торговый СГК по результатам сделок, (в том числе с использованием системы QUIK) Акции, облигации, инвестиционные паи День S / Опер. День Приложение 10,11. Условия осуществления депозитарной деятельности, версия от 16.08.07 Списание производится при условии: а) достаточности ценных бумаг на соответствующем разделе счета депо Депонента; б) получения Депозитарием отчета расчетного депозитария биржи. 63 Блокировка ценных бумаг по поручению Депонента Акции, облигации, включая ОВГВЗ и еврооблигации,и нвестиционные паи День S / Опер. День Приложение 6 Блокировка производится при условии достаточности ценных бумаг на указанном в поручении разделе счета депо Депонента. В противном случае поручение считается отмененным без дополнительного поручения Депонента. Блокировка производится в день S после окончания Операционного Дня. Снятие блокировки ценных бумаг по поручению Депонента Акции, облигации, включая ОВГВЗ и еврооблигации, инвестиционные паи День S / Опер. День Приложение 6 Блокировка ценных бумаг в залог Акции, облигации, включая ОВГВЗ и еврооблигации, инвестиционные паи День S-1 / Опер. День Приложение 5 Сопутствующие документы согласно Условиям Сопутствующие документы согласно Условиям Снятие блокировки производится в день S после окончания Операционного Дня. Блокировка производится при условии: а) достаточности ценных бумаг на указанном в поручении разделе счета депо Депонента; б) если ценные бумаги ранее не были заблокированы. Блокировка производится в день S после окончания Операционного Дня. Порядок блокировки в залог ценных бумаг, включенных в перечень ценных бумаг, допущенных к обращению на ОРЦБ, определяется документами Банка России. Снятие блокировки ценных бумаг в залоге Акции, облигации, включая ОВГВЗ и еврооблигации, инвестиционные паи День S-1 / Опер. День Приложение 5 Сопутствующие документы согласно Условиям Условия осуществления депозитарной деятельности, версия от 16.08.07 Снятие блокировки производится в день Sпосле окончания Операционного Дня. 64 Блокировка ценных бумаг, подлежащих выкупу эмитентом ценных бумаг (предусмотрен о статьями 75 и 76 Федерального закона от 26 декабря 1995 года N 208-ФЗ «Об акционерных обществах») Акции Снятие блокировки ценных бумаг, подлежащих выкупу эмитентом ценных бумаг ( предусмотрено статьями 75 и 76 Федерального закона от 26 декабря 1995 года N 208-ФЗ «Об акционерных обществах») Акции День S-1 / Опер. День Требование акционера оформленное в соответствии со статьей 76 Блокировка производится при условии: а) совпадения данных указанных в требовании с данными, содержащимися в анкете депонента, б) если количество ценных бумаг в состоянии «свободно» больше, чем количество , указанное в требовании. Блокировка производится в день S после окончания Операционного Дня. День S-3 / Опер. День Документы согласно Условиям Условия осуществления депозитарной деятельности, версия от 16.08.07 Снятие производится блокировки а) в день S после окончания Операционного Дня ( в случае получения соответствующих документов) б) в случае отсутствия соответствующих документов, в течении 45 дней с даты, указанной в абзаце втором пункта 3 статьи 76 ФЗ «Об акционерных обществах» 65 Отмена неисполненного поручения Акции, облигации, включая ОВГВЗ и еврооблигации, инвестиционные паи День S / Опер. День Приложение 7* При условии: Сопутствующие документы ** а) на момент принятия поручения на отмену отменяемое поручение не было исполнено. Условия осуществления депозитарной деятельности, версия от 16.08.07 б)* в случае отмены поручений депо, на «Прием/Поставку» составленных и поданных в депозитарий по форме Приложения 3 и 3А – при условии получения Депозитарием встречного поручения на отмену от Депонента-поставщика (получателя) с совпадающими параметрами. Проверка выполнения вышеуказанного условия производится ежедневно после окончания Операционного Дня в течение 5 (пяти) Рабочих Дней. По прошествии этого срока поручение на отмену считается отмененным. 66
