ИЗМЕНЕНИЯ И ДОПОЛНЕНИЯ В ПРАВИЛА ДОВЕРИТЕЛЬНОГО УПРАВЛЕНИЯ Открытым паевым инвестиционным фондом облигаций "Универсальный" под управлением Общества с ограниченной ответственностью "Управляющая компания инвестиционных фондов "Кэпитал Эссет Менеджмент" Правила доверительного управления (зарегистрированы ФКЦБ России 19/02/2003 за № 0087-59836685) с изменениями и дополнениями, зарегистрированными ФКЦБ России 12/09/2003 за № 0087-59836685-1 и 07/04/2004 за № 0087-59836685-2, и с изменениями и дополнениями, зарегистрированными ФСФР России 27/01/2005 за № 0087-59836685-3, 13/07/2006 г. за № 0087-59836685-4, 05/12/2006 г. за № 0087-59836685-5 и 04/10/2008 за № 0087-59836685-6. Зарегистрированы ФСФР России 19 июня 2008 г. за № 0087-59836685-7 Старая редакция 2.3. Структура активов фонда должна одновременно соответствовать следующим требованиям: — денежные средства, находящиеся во вкладах в одной кредитной организации, могут составлять не более 25 процентов стоимости активов; — оценочная стоимость акций российских открытых акционерных обществ может составлять не более 40 процентов стоимости активов; — не менее двух третей рабочих дней в течение одного календарного месяца оценочная стоимость облигаций российских хозяйственных обществ должна составлять не менее 60 процентов стоимости активов; — оценочная стоимость ценных бумаг одного эмитента может составлять не более 10 процентов стоимости активов; — оценочная стоимость ценных бумаг, не имеющих признаваемых котировок, может составлять не более 10 процентов стоимости активов; — оценочная стоимость акций российских акционерных обществ и облигаций российских хозяйственных обществ, включенных в котировальный список "И" фондовых бирж, а также не включенных в котировальные списки фондовых бирж, может составлять не более 50 процентов стоимости активов; Настоящий пункт вступает в силу по завершении формирования фонда. Новая редакция 2.3. Структура активов фонда должна одновременно соответствовать следующим требованиям: — денежные средства, находящиеся во вкладах в одной кредитной организации, могут составлять не более 25 процентов стоимости активов; — оценочная стоимость акций российских открытых акционерных обществ может составлять не более 5 процентов стоимости активов; — не менее двух третей рабочих дней в течение одного календарного месяца оценочная стоимость облигаций российских хозяйственных обществ должна составлять не менее 60 процентов стоимости активов; — оценочная стоимость ценных бумаг одного эмитента может составлять не более 10 процентов стоимости активов; — оценочная стоимость ценных бумаг, не имеющих признаваемых котировок, может составлять не более 10 процентов стоимости активов; — оценочная стоимость акций российских акционерных обществ и облигаций российских хозяйственных обществ, включенных в котировальный список "И" фондовых бирж, а также не включенных в котировальные списки фондовых бирж, может составлять не более 10 процентов стоимости активов; Настоящий пункт вступает в силу по завершении формирования фонда. Старая редакция 5.10. Если после завершения формирования Фонда заявка на приобретение инвестиционных паев была подана и денежные средства в оплату приобретаемых инвестиционных паев внесены в Фонд, количество инвестиционных паев, выдаваемых Управляющей компанией, определяется исходя из расчетной стоимости инвестиционного пая на день, являющийся рабочим днем и следующий за днем наступления более позднего из двух действий: принятия заявки на приобретение инвестиционных паев и внесения в Фонд денежных средств в оплату инвестиционных паев. Новая редакция 5.10. Если после завершения формирования Фонда заявка на приобретение инвестиционных паев была подана и денежные средства в оплату приобретаемых инвестиционных паев внесены в Фонд, количество инвестиционных паев, выдаваемых Управляющей компанией, определяется исходя из расчетной стоимости инвестиционного пая на день, являющийся рабочим днем и следующий за днем наступления более позднего из двух действий: принятия заявки на приобретение инвестиционных паев и внесения в Фонд денежных средств в оплату инвестиционных паев. Если паи выдаются на основании заявки на приобретение инвестиционных паев, поданной после 1 июля 2008 года, то расчетная стоимость инвестиционного пая при этом увеличивается на надбавку, размер которой составляет 1 (Один) процент с учетом налога на добавленную стоимость. Старая редакция 6.9. Сумма денежной компенсации, подлежащей выплате в случае погашения инвестиционных паев, определяется на основе расчетной стоимости инвестиционного пая на день принятия заявки на погашение инвестиционных паев. Расчетная стоимость инвестиционного пая при этом уменьшается на скидку в размере 1,2 (Одна целая две десятых) процента с учетом налога на добавленную стоимость при погашении инвестиционных паев, с момента приобретения которых владельцем прошло менее 90 дней. Датой приобретения инвестиционных паев владельцем при этом считается дата внесения соответствующей приходной записи в реестре владельцев инвестиционных паев либо по счету депо в депозитарии. Новая редакция 6.9. Сумма денежной компенсации, подлежащей выплате в случае погашения инвестиционных паев, определяется на основе расчетной стоимости инвестиционного пая на день принятия заявки на погашение инвестиционных паев. Старая редакция 9.1. За счет имущества Фонда выплачиваются вознаграждения Управляющей компании в размере 2,9 (Две целых девять десятых) процента от среднегодовой стоимости чистых активов Фонда с учетом налога на добавленную стоимость, а также Специализированному депозитарию, лицу, осуществляющему ведение реестра владельцев инвестиционных паев Фонда, и аудитору Фонда — не более 1,1 (Одна целая одна десятая) процента от среднегодовой стоимости чистых активов Фонда с учетом налога на добавленную стоимость. Максимальный общий размер указанных в настоящем пункте вознаграждений за финансовый год составляет 4 (Четыре) процента среднегодовой стоимости чистых активов Фонда, определяемой в порядке, установленном нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, с учетом налога на добавленную стоимость. Новая редакция 9.1. За счет имущества Фонда выплачиваются вознаграждения Управляющей компании в размере 0,9 (Ноль целых девять десятых) процента от среднегодовой стоимости чистых активов Фонда с учетом налога на добавленную стоимость, а также Специализированному депозитарию, лицу, осуществляющему ведение реестра владельцев инвестиционных паев Фонда, и аудитору Фонда — не более 1,1 (Одна целая одна десятая) процента от среднегодовой стоимости чистых активов Фонда с учетом налога на добавленную стоимость. Максимальный общий размер указанных в настоящем пункте вознаграждений за финансовый год составляет 2 (Два) процента среднегодовой стоимости чистых активов Фонда, определяемой в порядке, установленном нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, с учетом налога на добавленную стоимость.