Пояснительная записка к вопросу

К вопросу 3 повестки дня заседания
Группы пользователей Центрального депозитария
ПОЯСНИТЕЛЬНАЯ ЗАПИСКА
к вопросу "Об осуществлении переводов денег при регистрации сделок
с финансовыми инструментами по корреспондентским счетам
банков второго уровня, открытым в Центральном депозитарии"
В настоящее время Центральный депозитарий открывает депонентам два банковских
счета:
депонентам, являющимся банками или организациями, осуществляющими отдельные
виды банковских операций (далее – банки), Центральный депозитарий открывает два
корреспондентских счета;
депонентам, не являющимся банками или организациями, осуществляющими
отдельные виды банковских операций (далее – брокерские компании), Центральный
депозитарий открывает два текущих счета.
Текущие счета, открытые на имя брокерских компаний, используются для расчетов
сделок с финансовыми инструментами и получения вознаграждения по финансовым
инструментам в национальной и иностранной валютах.
Корреспондентские счета, открытые на имя банков, используются только для
получения вознаграждения по финансовым инструментам в иностранной валюте и не
используются для расчетов сделок с финансовыми инструментами (исключение
составляют банки, допустившие дефолт при расчетах по биржевым сделкам). Расчеты
сделок с финансовыми инструментами, участниками которых являются банки,
осуществляются по позициям, открытым в РГП "Казахстанский Центр Межбанковских
Расчетов Национального Банка Республики Казахстан" (далее – КЦМР).
Центральный депозитарий предлагает осуществлять перевод денег при регистрации
сделок с финансовыми инструментами по корреспондентским счетам банков,
открытым в Центральном депозитарии, и считает, что основанием для данных
изменений является следующее:
Во-первых,
в соответствии с пунктом 44-1 Правил осуществления брокерской и дилерской
деятельности на рынке ценных бумаг Республики Казахстан1 в рамках брокерской и
(или) дилерской деятельности на рынке ценных бумаг брокер и (или) дилер не
использует деньги своих клиентов, находящиеся на счетах брокера, в виде займа либо
в качестве исполнения обязательств в собственных интересах или в интересах третьих
лиц;
в соответствии с пунктом 9 Правил осуществления кастодиальной деятельности на
рынке ценных бумаг2 кастодиан не использует вверенные ему активы клиентов в своих
интересах, в интересах своих аффилиированных лиц, в том числе не отвечает ими по
1
2
Утверждены постановлением Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию
и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 27 августа 2005 года № 317.
Утверждены постановлением Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию
и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 05 августа 2009 года № 191.
своим обязательствам и обязательствам своих аффилиированных лиц, не закладывает и
не совершает в отношении указанных активов действия, не предусмотренные
законодательством Республики Казахстан.
Полагаем, что учет денег клиентов депонентов на банковских счетах в Центральном
депозитарии позволит облегчить контроль над неправомерным использованием
банками и брокерскими компаниями денег своих клиентов.
Во-вторых,
среднее время расчета сделок с финансовыми инструментами составляет:
по сделкам "банк−банк" (учитывая время получения ответов от КЦМР) – 4 минуты;
по сделкам "брокер−брокер" (внутри Центрального депозитария) – 12 секунд.
Таким образом, учет денег клиентов депонентов на банковских счетах в Центральном
депозитарии позволит значительно ускорить расчеты сделок с финансовыми
инструментами.
2